상상인증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220831)
제출인: 상상인증권

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)상상인증권

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제152조(의결권 대리행사의 권유)1항에 의거하여 참고서류 및 위임장 용지를 제출합니다

2022 년 8월 31일

권 유 자:
성 명:(주)상상인증권주 소: 서울시 강남구 테헤란로424전화번호: 02-1566-0900

작 성 자:
성 명: 최광석부서 및 직위: 경영기획본부장전화번호: 02-3779-3321

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사 상상인증권
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 08월 31일
라. 주주총회일
2022년 09월 15일

마. 권유 시작일
2022년 09월 06일
바. 권유업무 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행 및 의사정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 정관의변경

□ 이사의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사상상인증권
보통주
2,073,279
1.93
본인
자기주식

*상기 소유주식수 및 소유비율은 2022.06.30.기준임

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명(회사명)
권유자와의관계
주식의종류
소유주식수
소유 비율
회사와의관계
비고

(주)상상인
최대주주
보통주
60,506,763
55.85
최대주주
-

(주)제이원와이드
특수관계인
보통주
9,657,053
8.91
기타특수관계인
-

이정수
특수관계인
보통주
64,000
0.06
발행회사임원
-

황원경
특수관계인
보통주
36,926
0.03
발행회사임원
-

이민식
특수관계인
보통주
16,000
0.01
계열회사임원
-

제갈태호
특수관계인
보통주
174,672
0.16
계열회사임원
-

김동원
특수관계인
보통주
436,681
0.40
계열회사임원
-

계
-
70,892,095
65.44
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명(회사명)
주식의종류
소유주식수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

권민성
보통주
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명(회사명)
구분
주식의종류
주식소유수
회사와의관계
권유자와의관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 08월 31일
2022년 09월 06일
2022년 09월 15일
2022년 09월 15일

나. 피권유자의 범위

2022년 8월 23일 기준일 현재 보통주 보유 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

2022년 임시주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

상상인증권
www.sangsanginib.com
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

전자우편을 통해 참고서류 및 위임장용지를 수령하고자 하는 피권유자의 요청이 있을 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 : 서울특별시 강남구 테헤란로424 삼성생명대치타워20층 경영지원팀 (전화번호/팩스번호 : 02-3779-3321/ 02-313-2489)- 우편 접수 여부: 가능- 접수 기간 : 2022년 9월 06일 ~ 9월 15일 2022년 임시주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 09월 15일 (목) 오전 9시

장 소
서울특별시 강남구 테헤란로424 삼성생명대치타워 지하 1층 라플레이스

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 코로나바이러스 감염 예방 및 차단을 위하여 현장 참석보다는 위임장을 활용한 의결권행사를 권장 드립니다.※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 주주총회 개최 시에는 총회장 입구에 설치된 '온도 측정기' 등으로 총회에 참석하시는주주님들의 체온을 측정할 수 있으며, 발열이나 의심증상이 감지되는 경우 부득이하게 주주총회 장소에의 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다. 또한 질병 예방을 위해 주주총회에 참석 시 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다.

※ 코로나바이러스 감염증-19 방역관리 지침에 따라 추후 주주총회 개최장소가 변동될 수 있으며, 장소 변경에 대한 권한은 2022년 8월 31일 이사회에서 대표이사에게 위임하였습니다. 장소 변경 발생 시 정정공시 등을 통해 즉시 안내드릴 예정입니다. (전자공시시스템 DART)

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조(목적)

② 이 회사는 다음 각 호의 업무를 겸영한다.

제2조(목적)

② 이 회사는 금융위원회 등 해당업무 관련 금융당국의 인가,허가,등록,신고 등을 득하여 다음 각 호의 업무를 겸영할 수 있다.

겸영업무범위 명확화

제22조(의장)① 대표이사는 주주총회의 의장이 된다. 대표이사 유고시에는 제35조 제2항의 정하는 바에 따른다.
제22조(의장)① 이사회에서 주주총회 의장으로 정한 대표이사는 주주총회의 의장이 된다. 의장 유고시에는 제35조 제2항의 정하는 바에 따른다.
주주총회의장 관련 문구수정

제31조(이사회의 구성 및 소집)③ 이사회의 의장은 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
제31조(이사회의 구성 및 소집)③ 이사회의 의장은 이사회에서 따로 정한다.
이사회 소집권자 관련 문구수정

※ 기타 참고사항

-

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

임태중
1969.07.05
사내이사
-
발행회사임원
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

임태중
상상인증권 부사장
2022.04 ~ 현재2021.07 ~ 2022.032019.05 ~ 2021.062017.09 ~ 2019.042013.02 ~ 2017.03
상상인증권 경영전략기획총괄 부사장미래에셋증권 글로벌혁신부문 이사미래에셋증권 혁신추진단 이사미래에셋대우 IB부문 기업금융본부 이사미래에셋대우 런던현지법인 법인장
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

임태중
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 임태중 후보자는 정통한 금융투자업계 전문가로 (前)미래에셋증권에서 해외법인 법인장, IB부문 이사, 혁신추진단 이사 등을 역임하며 풍부한 경험을 바탕으로 업계 전반에 대한 이해도가 높습니다. 후보자는 당사에 2022년 4월 (現)경영전략기획총괄 부사장으로 부임하여 당사가 한단계 도약할 수 있는 경영전략 및 영업전략을 수립하고 이를 현장에 적용하고 추진하는 등 회사 기반을 다지는데 기여하고 있습니다. 이사회는 후보자의 역량이 회사의 지속적인 성장 뿐 아니라 고객 및 주주가치 제고에 크게 기여할 것으로 판단하여 사내이사 후보자로 추천하였습니다.

확인서

임태중_사내이사후보자 확인서.jpg
임태중_사내이사후보자 확인서

※ 기타 참고사항

-