상상인증권 — 주주총회소집공고 (20220831)
제출인: 상상인증권

주주총회소집공고
2.9
주식회사 상상인증권

주주총회소집공고

2022년 8월 31일

회 사 명 :
(주)상상인증권

대 표 이 사 :
이 명 수

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 테헤란로424

(전 화)02-1566-0900

(홈페이지)http://www.sangsanginib.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)경영기획본부장
(성 명)최광석

(전 화)02-3779-3321

주주총회 소집공고

(제70기 임시)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다. 우리 회사는 상법 제365조와 정관 제20조, 제21조에 의거 제70기 임시주주총회를 아래와 같이 개최하오니 참석하여 주시기바랍니다. 2022년 임시주주총회는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1이하의 주식을 소유한 주주에 대해서는 상법 제542조의4, 당사 정관 제21조의 2에 의하여 본 공고로 소집통지를 갈음합니다.

- 아 래 -

1. 일 시 : 2022년 09월 15일 (목) 오전 9시

2. 장 소 : 서울특별시 강남구 테헤란로424 삼성생명대치타워 지하 1층 라플레이스

*지하철 선릉역 1번출구(2호선,분당선) 이용 (문의 전화번호 : 02-3779-3321)

3. 회의목적사항

가. 보고사항

① 감사보고

나. 부의안건

제 1호 의안 : 정관 일부 변경의 건

제 2호 의안 : 이사 선임의 건(후보자 임태중)

4. 경영참고사항 비치상법 제542조의4에 의거 주주총회 소집통지 및 공고사항 등을 당사의 본점, 금융위원회, 한국거래소 및 한국예탁결제원 증권대행부에 비치하오니 참고하시기 바랍니다

5. 의결권 행사방법에 관한 사항주주님께서는 본인이 직접 주주총회에 참석하시거나 대리인에게 위임하여 대신 참석하게 하는 방식으로 의결권을 행사하실 수 있습니다.

6. 주주총회 참석시 준비물

- 직접행사 : 주총참석장, 신분증

- 대리행사 : 위임장(위임인의 인감증명서 또는 신분증 사본, 인감 날인)원본, 대리인의 신분증

7. 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)에 관한 안내

코로나19 확산과 관련하여 방역관리 지침과 보건 안전 수칙에 따라 주주총회장 출입시 체온 측정을 진행할 수 있으며 마스크 착용을 의무화하고 손소독제 비치 등 방역에 최선을 다할 것입니다. 의심환자 발생 시 출입이 제한될 수 있습니다. 총회에 참석하시는 주주님께서는 감염병 예방을 위해 진행요원의 안내에 적극 협조 부탁드립니다.

코로나바이러스 감염증-19 방역관리 지침에 따라 추후 주주총회 개최 장소가 변동될수 있으며, 장소 변경에 대한 권한은 2022년 8월 31일 이사회에서 대표이사에게 위임하였습니다. 장소 변경 발생 시 정정공시 등을 통해 즉시 안내드릴 예정입니다.

(전자공시 시스템 DART)

2022년 08월 31일

주식회사 상상인증권 대표이사 이 명 수

명의개서대리인 한국예탁결제원 사장 이 명 호

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

정동원(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1
2022.01.20
임원보수 및 성과급 산정의 건
찬성

2
2022.01.28
지점설치의 건
찬성

지배인 선임의 건
찬성

위험관리책임자 선해임의 건
찬성

3
2022.02.15
제3자배정 유상증자의 건
찬성

제69기 연결재무제표 승인의 건

찬성

내부회계관리제도 운영실태 평가 및 보고의 건
보고

4
2022.03.11
제69기 재무제표 승인의 건

찬성

제69기 정기주주총회 소집의 건

찬성

내부통제시스템 평가 보고의 건

보고

5
2022.03.29
제70기 임원보수 결졍의 건

찬성

주요업무집행책임자 선임의 건

찬성

개인신용정보의 관리 및 보호실태 점검결과 보고의 건
보고

6
2022.06.28
내부회계관리규정 개정의 건

찬성

7
2022.08.08
주주명부 폐쇄 및 기준일 설정의 건
찬성

임시주주총회 소집의 건
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

위험관리위원회
정동원
2022.01.19
상반기 한도조정 및 자산운용등위험관리방법서 개정
가결

2022.02.16
위험관리현황 및 사후증거금 적용계좌 결과 보고
보고

2022.03.28
위기상황분석 결과 및 유동성현황 결과 보고
보고

2022.04.22
투자심의위원회 운영방법서 개정
가결

2022.05.17
1분기 위험관리현황 보고
보고

2022.06.13
자산운용등위험관리방법서 개정
가결

*작성대상기간(2022.01.01~2022.06.30)

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
1
3,000,000,000
6,000,000
6,000,000
-

* 주총승인금액은 전체 이사에 대한 보수 한도임* (주) 지급총액 : 작성기간(2022.01.01~2022.06.30) 중 지급한 보수총액

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

* 2021년 12월말 연결재무제표 기준 자산총액 5,824억원) 대비 비율임* 보고기준 : 거래금액이 자산총액 5,824억원의 1% 이상인 경우

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

* 2021년 12월말 연결재무제표 기준 자산총액 5,824억원) 대비 비율임* 보고기준 : 거래금액이 자산총액 5,824억원의 5% 이상인 경우

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성금융투자업은 자본주의 경제운용의 모태가 되며, 경제규모가 커지고 발전할수록 자본시장을 통한 직접금융의 비중이 커지게 되어 제산업의 안정적인 성장을 뒷받침하는 등 국가경제 발전에 큰 상승효과를 가져오는 역할을 합니다. 금융투자회사는 자본시장을 통하여 자금의 수요자인 기업과 자금의 공급자인 가계를 직접 연결시켜 기업으로 하여금 장기산업자금의 조달을 가능하게 하고, 개인에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하며, 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에 기여함으로써 자본시장과 금융시스템의 핵심적 역할을 수행합니다.또한 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외시장의 동향에도 민감하게 반응하는 특성을 지닌 산업입니다.

(2) 산업의 성장성 (단위 : pt, 십억원, 천주)

구분
2022년 6월말
2021년 12월말
2020년 12월말
2019년 12월말

주가지수
KOSPI
2,332.64
2,977.65
2,873.47
2,197.67

KOSDAQ
745.44
1,033.98
968.42
669.83

유가증권시장(ETF등 제외)
거래대금
1,262,551
3,825,208
3,025,703
1,227,492

거래량
86,359,509
257,790,858
222,023,579
115,797,794

코스닥시장
거래대금
972,356
2,941,605
2,682,187
1,060,120

거래량
142,977,015
435,394,512
404,649,928
202,851,476

시가총액
KOSPI
1,835,493
2,203,367
1,980,543
1,475,909

KOSDAQ
325,164
446,297
385,583
241,350

(주1) 시가총액과 연간 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.(주2) 자료 출처 : 한국거래소(KRX) 통계 자료(외국주 미포함 수치임)

(3) 경기변동의 특성금융투자업은 경기 상승시 종합주가지수 상승에 따라 수익 증대를 이룰 수 있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다. 다만 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.(4) 경쟁요소□ 경쟁의 특성 : 완전경쟁시장□ 경쟁요인- 차별화된 정보 제공력- 고객만족을 지향하는 서비스- 업무처리의 전산화를 통한 효율성 증대- 고객니즈를 충족시킬 수 있는 다양한 금융상품의 개발 및 판매나. 국내외 시장여건(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황금융투자업은 낮은 진입장벽과 극심한 경쟁으로 위탁매매 수수료율이 지속적으로하락하고 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등을 통해 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다.2022년 반기는 러시아와 우크라이나 전쟁, 글로벌 공급망 및 인플레이션 우려에 따른 실물경제, 금융시장 등에 대한 불확실성이 지속되며 시장 변동성 확대로 리스크관리의 중요성이 부각되었으며 안정적인 수익을 위해 사업다각화를 위한 노력이 더욱 필요한 시기가 되었습니다. 또한, 저금리 및 저성장의 장기화, 인구 고령화 등에 따른 투자환경의 변화, 핀테크로 대변되는 기술의 혁신은 금융권 전반의 무한 생존경쟁을 가속화하고 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적 위탁매매 수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 자산관리 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다. 또한, 초대형IB 등 증권사의 대형화가 확산됨에 따라 자본활용의 중요성도 증가하고있습니다(2) 시장점유율 (단위 : 억원 / %)

구분
제70기 반기
제69기
제68기
제67기

주식약정(점유율)
69,5310.16%
87,9910.07%
84,2020.07%
32,4280.07%

(3) 시장의 특성증권시장은 기업의 필요자금을 직접 조달하는 금융산업으로서, 기업에는 장기 안정적인 자금을 조달케하고, 투자자에게는 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하여 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 증권업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외 시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 가지는 산업입니다.(4) 신규 사업 등의 내용 및 전망- 해당사항 없음(5) 조직도

조직도_20220816

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

가. 영업개황

당사는 2022년 반기 연결기준으로 영업손실은 4억원, 당기순이익은 31.5억원으로 전년대비 영업이익은 103.44%, 당기순이익은 67.34% 감소했습니다. 별도기준으로도 영업손실은 3억원, 당기순이익은 31.5억원으로 전년 대비 영업이익은 105.22%, 당기순이익은 49.68% 감소했습니다.주요 사업부문별 성과는 다음과 같습니다.IB부문의 순영업수익은 76.4억원으로 전년대비 16.3% 감소하였습니다 . 지속적인 우수영업인력 영입과 육성 등 영업조직 강화를 통해 성장동력을 갖추었으며, 지속적인 리스크관리 등으로 우수한 성과를 보여주며 실적상승에 기여하였으나 보유CB의 평가손실이 반영되며 전년대비 실적은 소폭 감소하였습니다.홀세일부문의 순영업수익은 20.2억원으로 전년동기 대비 8.0% 감소하였습니다. 수수료수익은 증가하였으나 금리상승에 따른 채권평가손실이 발생하며 소폭 하락하였습니다.리테일 부문의 순영업수익은 31억원으로 전년동기 9.6%감소하였습니다. 주가지수 하락과 이에 따른 주식거래대금의 감소 영향으로 위탁매매 수익이 감소하였으나 대출주선 등 위탁외 수익의 증가로 감소폭은 크지않았습니다.

나. 종류별 영업실적

(단위:백만원)

영 업 종 류
제70기 반기
제69기 반기
제69기
제68기

수수료수익
11,740
10,676
25,497
18,771

유가증권평가 및 처분이익
1,505
7,008
9,284
5,612

파생상품 거래이익
246
76
151
365

이자수익
5,734
4,619
9,215
8,586

대출채권 평가 및 처분이익
122
135
184
209

기타의 영업수익
4,044
3,401
3,869
2,906

영 업 수 익 합 계
23,391
25,915
48,200
36,449

(주) K-IFRS 연결재무제표 기준 다. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적

(단위:백만원, %)

구 분
제70기 반기
제69기
제68기

평균잔액
구성비
평균잔액
구성비
평균잔액
구성비

자본
자본금
109,505
20.96%
98,159
19.22%
97,412
20.65%

자본잉여금
19,259
3.69%
19,049
3.73%
19,157
4.06%

자본조정
(20,410)
(3.91%)
(20,410)
(4.00%)
(20,410)
(4.33%)

기타포괄손익누계액
118,309
22.64%
114,110
22.34%
95,003
20.14%

이익잉여금(결손금)
(13,926)
(2.67%)
(22,574)
(4.42%)
(27,229)
(5.77%)

예수부채
고객예수금
54,644
10.46%
48,424
9.48%
54,358
11.52%

신용대주담보금
22
0.00%
13
0.00%
-
0.00%

기타
27
0.01%
13,175
2.58%
17
0.00%

차입부채
콜머니
-
0.00%
-
0.00%
-
0.00%

차입금
106,729
20.43%
102,066
19.99%
70,615
14.97%

RP매도
95,808
18.34%
98,920
19.37%
111,447
23.63%

전환사채
1,054
0.20%
6,984
1.37%
22,251
4.72%

파생상품
-
0.00%
-
0.00%
-
0.00%

기타
11,356
2.17%
11,147
2.18%
14,111
2.99%

기타부채
퇴직급여충당부채
-
0.00%
-
0.00%
-
0.00%

기타
40,120
7.68%
41,650
8.16%
34,982
7.42%

합 계
522,497
100.00%
510,713
100.00%
471,714
100.00%

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준(2) 자금운용실적

(단위:백만원, %)

구 분
제70기 반기
제69기
제68기

평균잔액
구성비
평균잔액
구성비
평균잔액
구성비

현·예금
현금 및 현금성 자산
15,417
2.95%
11,896
2.33%
27,731
5.88%

예치금
26,291
5.03%
18,693
3.66%
22,998
4.88%

유가증권
당기손익-공정가치측정금융자산
182,311
34.89%
167,687
32.83%
161,651
34.27%

기타포괄손익-공정가치금융자산
160,020
30.63%
149,676
29.31%
125,179
26.54%

종속기업투자지분
519
0.10%
33,431
6.55%
30,081
6.38%

파생상품
-
0.00%
-
0.00%
-
0.00%

대출채권
콜론
-
0.00%
-
0.00%
-
0.00%

신용공여금
58,496
11.20%
62,441
12.23%
29,272
6.21%

대여금
80
0.02%
-
0.00%
-
0.00%

기타
53,159
10.17%
35,755
7.00%
42,221
8.95%

유형자산
13,020
2.49%
12,149
2.38%
13,949
2.96%

기 타
13,184
2.52%
18,985
3.72%
18,632
3.93%

합 계
522,497
100.00%
510,713
100.00%
471,714
100.00%

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준

라. 영업종류별현황(1) 유가증권 자기매매업무ㄱ. 종류별 유가증권 내역

(단위:백만원)

구 분
제70기 반기
제69기
제68기

보유잔액
거래실적
보유잔액
거래실적
보유잔액
거래실적

장내
장외
장내
장외
장내
장외

주 식
7,852
4,280
-
11,618
3,619
-
7,016
15,687
-

채 권
국공채
92,379
909,164
87,186
92,881
1,679,578
277,605
77,092
1,842,722
137,893

회사채
-
-
20,020
-
119
100,420
398
2,682
521

소 계
92,379
909,164
107,206
92,881
1,679,697
378,025
77,490
1,845,404
138,414

어 음
-
-
-
-
-
-
-
108,600
-

외화증권
-
-
-
-
-
-
-
-
-

선물
매 수
-
85,959
-
-
190,537
-
-
216,513
-

매 도
2,173
87,660
-
546
190,407
-
669
211,965
-

옵션
매 수
-
-
-
-
-
-
-
-
-

매 도
-
-
-
-
-
-
-
-
-

신종증권
-
-
-
-
-
-
-
-
-

기 타
2,156
6,262,839
-
2,250
795,785
-
8
12,504,955
-

합 계
104,560
7,349,902
107,206
107,295
2,860,045
378,025
85,183
14,903,124
138,414

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준ㄴ. 유가증권 운용내역(가) 주식

(단위:백만원)

구 분
제70기 반기
제69기 반기
제69기
제68기

처분차익(차손)
(132)
214
679
183

평가차익(차손)
(2,129)
1,524
3,061
698

배당금수익
3,695
2,704
2,704
1,954

합 계
1,434
4,442
6,444
2,835

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준

(나) 채권

(단위:백만원)

구 분
제70기 반기
제69기 반기
제69기
제68기

처분·상환차익(차손)
192
212
235
311

평가차익(차손)
(371)
(240)
(36)
79

채권이자
797
653
1,269
1,849

합 계
618
625
1,468
2,239

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준(다) 외화증권- 해당사항 없음(라) 파생상품 운용수지ㄱ. 장내선물거래

(단위:백만원)

구 분
제70기 반기
제69기 반기
제69기
제68기

매매차익(차손)
73
17
6
(1)

정산차익(차손)
-
-
-
-

합 계
73
17
6
(1)

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준

ㄴ. 장내옵션거래

(단위:백만원)

구 분
제70기 반기
제69기 반기
제69기
제68기

매매차익(차손)
-
-
-
-

정산차익(차손)
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준

(2) 위탁매매업무ㄱ. 예수금 및 매매거래 실적

(단위:백만원)

구분
매수
매도
합계
수수료

지분증권
주식
유가증권시장
2,928,968
2,805,240
5,734,208
2,219

코스닥시장
542,887
597,877
1,140,765
1,119

코넥스시장
-
-
-
-

기타
-
-
-
-

소계
3,471,855
3,403,117
6,874,973
3,338

신주인수권증서
유가증권시장
7
28
35
-

코스닥시장
-
10
10
-

코넥스시장
-
-
-
-

기타
-
-
-
-

소계
7
38
45
-

기타
유가증권시장
-
-
-
-

코스닥시장
-
-
-
-

코넥스시장
-
-
-
-

기타
-
-
-
-

소계
-
-
-
-

지분증권합계
3,471,862
3,403,155
6,875,018
3,338

채무증권
채권
장내
1
1
1
-

장외
-
-
-
-

소계
1
1
1
-

기업어음
장내
-
-
-
-

장외
-
-
-
-

소계
-
-
-
-

기타
장내
-
-
-
-

장외
-
-
-
-

소계
-
-
-
-

채무증권합계
1
1
1
-

집합투자증권
-
-
-
-

투자계약증권
-
-
-
-

파생결합증권
ELS
-
-
-
-

ELW
98
65
163
-

기타
39,215
35,667
74,882
43

파생결합증권합계
39,313
35,732
75,045
43

외화증권
-
-
-
-

기타증권
-
-
-
-

증권계
3,511,176
3,438,888
6,950,064
3,381

선물
국내
1,671,757
1,682,307
3,354,064
211

해외
-
-
-
-

소계
1,671,757
1,682,307
3,354,064
211

옵션
장내
국내
12,585
12,500
25,085
34

해외
-
-
-
-

소계
12,585
12,500
25,085
34

장외
국내
-
-
-
-

해외
-
-
-
-

소계
-
-
-
-

옵션합계

12,585
12,500
25,085
34

선도
국내
-
-
-
-

해외
-
-
-
-

소계
-
-
-
-

기타 파생상품
-
-
-
-

파생상품합계
1,684,342
1,694,807
3,379,149
245

합계
5,195,518
5,133,695
10,329,213
3,626

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준ㄴ. 위탁매매 업무수지

(단위:백만원)

구 분
제70기 반기
제69기 반기
제69기
제68기

수탁수수료
3,626
4,701
8,786
6,619

매매수수료
369
316
595
341

수 지 차 익
3,257
4,385
8,191
6,278

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준

(3) 유가증권 인수업무ㄱ. 유가증권 인수실적

(단위:백만원)

구분
제70기 반기
제69기
제68기

주관사실적
인수실적
인수수수료
주관사실적
인수실적
인수수수료
주관사실적
인수실적
인수수수료

기업공개
-
-
-
-
-
-
-
-
-

주 식
428,958
10
550
1,560
-
150
-
-
-

국공채
-
-
-
-
-
-
-
-
-

회사채
-
790
303
-
28,810
524
-
2,553
843

외화증권
-
-
-
-
-
-
-
-
-

기 타
5,000
-
20
-
34,970
1,685
-
-
-

합 계
433,958
800
873
1,560
63,780
2,359
-
2,553
843

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준ㄴ. 인수업무수지

(단위:백만원)

구 분
제70기 반기
제69기 반기
제69기
제68기

인수수수료
873
689
2,359
843

수수료비용
-
-
-
-

수지차익
873
689
2,359
843

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준(4) 신용공여업무

(단위:백만원)

구분
제70기반기 평잔
한도
이자율
연체이자율

신용거래융자
38,895
(종목별 한도에 따름)S등급(50억원) ~E등급(1.5억원)
(기간별 체차방식 적용)S등급-7일 이내 4.0% ~180일 이상 5.8%
MIN(약정이율+ 3%, 12%)

예탁주식담보대출
19,550
(종목별 한도에 따름)S등급(100억원) ~E등급(20억원)
(기간별 체차방식 적용)S등급-15일 이내 4.9% ~180일 이상 6.4%
MIN(약정이율+ 3%, 12%)

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준(5) 환매조건부채권 매매업무

(단위:백만원)

구분
제70기 반기
제69기
제68기

잔고
조건부 매도
94,526
93,682
75,259

조건부 매수
-
-
-

거래금액
조건부 매도
1,730,166
1,952,480
766,970

조건부 매수
86,100
120,700
30,100

(주1) K-IFRS 별도재무제표 기준(주2) 거래금액 산정시 상환(또는 처분)금액은 거래 규모에 포함하지 않고, 조달(또는 운용)발생금액을 집계함. 조달,상환(운용 또는 처분)금액 고려시 거래금액은 약 두배 정도 증가.(6) 부수업무(1) 회사채 지급보증 업무 (가) 기업규모별 보증 현황 : 해당사항없음 (나) 대지급 발생 현황 : 해당사항없음(2) 기타 부수업무: 해당사항없음

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조(목적)

② 이 회사는 다음 각 호의 업무를 겸영한다.

제2조(목적)

② 이 회사는 금융위원회 등 해당업무 관련 금융당국의 인가,허가,등록,신고 등을 득하여 다음 각 호의 업무를 겸영할 수 있다.

겸영업무범위 명확화

제22조(의장)① 대표이사는 주주총회의 의장이 된다. 대표이사 유고시에는 제35조 제2항의 정하는 바에 따른다.
제22조(의장)① 이사회에서 주주총회 의장으로 정한 대표이사는 주주총회의 의장이 된다. 의장 유고시에는 제35조 제2항의 정하는 바에 따른다.
주주총회의장 관련 문구수정

제31조(이사회의 구성 및 소집)③ 이사회의 의장은 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
제31조(이사회의 구성 및 소집)③ 이사회의 의장은 이사회에서 따로 정한다.
이사회 소집권자 관련 문구수정

※ 기타 참고사항

-

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

임태중
1969.07.05
사내이사
-
발행회사임원
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의최근3년간 거래내역

기간
내용

임태중
상상인증권 부사장
2022.04 ~ 현재2021.07 ~ 2022.032019.05 ~ 2021.062017.09 ~ 2019.042013.02 ~ 2017.03
상상인증권 경영전략기획총괄 부사장미래에셋증권 글로벌혁신부문 이사미래에셋증권 혁신추진단 이사미래에셋대우 IB부문 기업금융본부 이사미래에셋대우 런던현지법인 법인장
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

임태중
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 임태중 후보자는 정통한 금융투자업계 전문가로 (前)미래에셋증권에서 해외법인 법인장, IB부문 이사, 혁신추진단 이사 등을 역임하며 풍부한 경험을 바탕으로 업계 전반에 대한 이해도가 높습니다. 후보자는 당사에 2022년 4월 (現)경영전략기획총괄 부사장으로 부임하여 당사가 한단계 도약할 수 있는 경영전략 및 영업전략을 수립하고 이를 현장에 적용하고 추진하는 등 회사 기반을 다지는데 기여하고 있습니다. 이사회는 후보자의 역량이 회사의 지속적인 성장 뿐 아니라 고객 및 주주가치 제고에 크게 기여할 것으로 판단하여 사내이사 후보자로 추천하였습니다.

확인서

임태중_사내이사후보자 확인서.jpg
임태중_사내이사후보자 확인서

※ 기타 참고사항-

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

*임시주주총회 해당사항 없음

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

임시주주총회로 사업보고서 및 감사보고서 첨부 사항은 없으나, 당사는 2022년 3월 21일 감사보고서를 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시하였습니다.또한, 당사는 상법 시행령 31조 개정에 따라 2022년 3월 29일 개최된 정기주주총회 1주 전인 2022년 3월 21일 사업보고서를 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr)에 공시하고 홈페이지(https://www.sangsanginib.com/, - 회사소개 - 경영정보 - 영업/사업보고서)에 게재하였으니 참고하시기 바랍니다.제출한 사업보고서는 향후 변동사항이나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr)에 정정보고서를 공시할 예정이므로 이를 참고하시기 바랍니다.

※ 참고사항

- 코로나바이러스 감염 예방 및 차단을 위하여 현장 참석보다는 위임장을 활용한 의결권행사를 권장 드립니다.※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 주주총회 개최 시에는 총회장 입구에 설치된 '온도 측정기' 등으로 총회에 참석하시는주주님들의 체온을 측정할 수 있으며, 발열이나 의심증상이 감지되는 경우 부득이하게 주주총회 장소에의 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다. 또한 질병 예방을 위해 주주총회에 참석 시 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다.

※ 코로나바이러스 감염증-19 방역관리 지침에 따라 추후 주주총회 개최장소가 변동될 수 있으며, 장소 변경에 대한 권한은 2022년 8월 31일 이사회에서 대표이사에게 위임하였습니다. 장소 변경 발생 시 정정공시 등을 통해 즉시 안내드릴 예정입니다. (전자공시시스템 DART)