판타지오 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20220808)
제출인: 클락 투자조합

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.3
(주)판타지오

1111
1100
20220630

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 08월 04일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 08월 08일

보고자 :
클락 투자조합(대표조합원 주식회사 더블윹투자금융)

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)판타지오
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
14,354,066
18.54

이번 보고서
1,107,011
1.15

보고사유
전환가액 조정, 조합보유 CB 전부매도, 특관자 보유 CB 일부 매도 및 일부 전환청구

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

클락 단순투자확인서.jpg
클락 단순투자확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)판타지오
회사코드
032800

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
96,046,170

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
민법상 조합
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
클락 투자조합(대표조합원주식회사 더블유투자금융)
한자(영문)
-

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 도산대로
생년월일 또는사업자등록번호 등
741-80-01835

직업(사업내용)
투자조합
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)더블유투자금융
부서
-

직위
팀장
전화번호
02-623******

성명
윤승옥
팩스번호
02-344******

이메일 주소
******6613@gmail.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
민법상 조합

자산총액(또는 운용자산총액)
0
부채총액
-

자본총액
0
자본금
0

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
(주)더블유투자금융

의사결정기구(의사결정권자)
조합원 총회

최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-

주) 조합자산 모두 매각 후 조합원별 분배 완료함.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
㈜더블유투자금융
국내법인
조합원
591-86-00306
대한민국
서울시 강남구 도산대로
투자
기타

2
이원곤
개인(국내)
조합원
641016
대한민국
서울시 강남구 압구정로
-
기타

3
신봉훈
개인(국내)
조합원
631129
대한민국
서울시 성동구 독서당로
-
기타

4
노진영
개인(국내)
조합원
680202
대한민국
서울시 강서구 양천로
회사원
기타

5
배성민
개인(국내)
조합원
700603
대한민국
서울시 강서구 양천로
회사원
기타

6
강주봉
개인(국내)
조합원
721226
대한민국
서울시 강북구 노해로
회사원
기타

7
필중극본(주)
국내법인
조합원
220-87-88033
대한민국
서울시 강남구 선릉로
사업
기타

8
윤기태
개인(국내)
조합원
610507
대한민국
경기도 성남시 분당구 양현로
-
기타

9
김정환
개인(국내)
조합원
820811
대한민국
서울시 송파구 올림픽로
회사원
기타

10
강경덕
개인(국내)
조합원
810402
대한민국
서울시 강남구 언주로
-
기타

11
배혜령
개인(국내)
조합원
830423
대한민국
경기도 하남시 감일백제로
-
기타

12
원성준
개인(국내)
조합원
960201
대한민국
서울시 강남구 언주로
학생
기타

13
최진욱
개인(국내)
조합원
710624
대한민국
서울시 중구 동호로
회사원
기타

14
최성은
개인(국내)
조합원
690918
대한민국
서울시 송파구 새말로
-
기타

15
(주)초록뱀헬스케어
국내법인
조합원
504-81-84573
대한민국
경기도 화성시 병점중앙로
사업
기타

16
㈜초록뱀미디어
국내법인
조합원
220-81-52270
대한민국
서울시 강남구 도산대로
사업
기타

17
(주)초록뱀컴퍼니
국내법인
조합원
314-81-12966
대한민국
서울시 강남구 도산대로
사업
기타

18
(주)밸류애드파트너스
국내법인
조합원
742-88-00363
대한민국
서울시 강남구 언주로
사업
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1) (주)더블유투자금융

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
1,129,790,130
부채총액
1,356,809,457

자본총액
-227,019,327
자본금
100,000,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김세연

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 및 주주총회

최대주주(최다출자자)
김세연
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100

2) 필중극본(주)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
9,252,461,546
부채총액
1,891,429,337

자본총액
7,361,032,209
자본금
50,000,000

대표자
김순옥

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 및 주주총회

최대주주(최다출자자)
김순옥
최대주주 지분율(%)
60

3) (주)초록뱀헬스케어

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
176,303,067,622
부채총액
56,902,662,749

자본총액
119,400,404,873
자본금
40,661,706,500

대표자
신범용

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 및 주주총회

최대주주(최다출자자)
그린러스크투자조합
최대주주 지분율(%)
15.1

4) (주)초록뱀미디어

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
546,441,183,313
부채총액
176,202,755,244

자본총액
370,238,428,069
자본금
107,521,930,500

대표자
최진욱, 김상헌

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 및 주주총회

최대주주(최다출자자)
㈜초록뱀컴퍼니
최대주주 지분율(%)
29.8

5) (주)초록뱀컴퍼니

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
783,058,166,958
부채총액
246,973,733,053

자본총액
536,084,433,905
자본금
165,270,945,051

대표자
최진욱

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 및 주주총회

최대주주(최다출자자)
오션인더블유(주)
최대주주 지분율(%)
15.11

6) (주)밸류애드파트너스

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
43,521,904,201
부채총액
6,332,608,782

자본총액
37,189,295,419
자본금
990,000,000

대표자
강수진

의사결정기구(의사결정권자)
이사회 및 주주총회

최대주주(최다출자자)
원성준
최대주주 지분율(%)
100

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 03월 02일
클락 투자조합
18
14,354,066
18.54
0
0
64,680,866

이번보고서
2022년 08월 08일
클락 투자조합
18
1,107,011
1.15
1,107,011
1.15
96,046,170

증 감
-13,247,055
-17.39
1,107,011
1.15
31,365,304

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환가액 조정, CB 매도 및 전환청구

변동사유
전환가액 조정, 조합보유 CB 전부매도, 특관자 보유 CB 일부 매도 및 일부 전환청구

변경사유
-

5. 보유목적

단순투자

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
클락 투자조합
741-80-01835
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별관계자
㈜더블유투자금융
591-86-00306
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이원곤
641016
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

신봉훈
631129
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

노진영
680202
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

배성민
700603
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

강주봉
721226
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

필중극본(주)
220-87-88033
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

윤기태
610507
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김정환
820811
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

강경덕
810402
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

배혜령
830423
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

원성준
960201
1,107,011
-
-
-
-
-
-
-
-
1,107,011
1.15

최진욱
710624
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

최성은
690918
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)초록뱀헬스케어
504-81-84573
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

㈜초록뱀미디어
220-81-52270
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)초록뱀컴퍼니
314-81-12966
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)밸류애드파트너스
742-88-00363
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

96,046,170
0
1.15
1.15

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

[조합원 출자 내역]

특별관계자(조합원) 성명
출자비율(%)

㈜더블유투자금융
0

이원곤
0

신봉훈
0

노진영
0

배성민
0

강주봉
0

필중극본(주)
0

윤기태
0

김정환
0

강경덕
0

배혜령
0

원성준
0

최진욱
0

최성은
0

(주)초록뱀헬스케어
0

㈜초록뱀미디어
0

(주)초록뱀컴퍼니
0

(주)밸류애드파트너스
0

주) 조합자산 모두 매각 후 조합원별 분배 완료함.

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
클락 투자조합
741-80-01835
-
-
-
-
-10
-
-
-
-
-10
0.00

특별관계자
㈜더블유투자금융
591-86-00306
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

이원곤
641016
-
-
-
-
-478,468
-
-
-
-
-478,468
-0.62

신봉훈
631129
-
-
-
-
-478,468
-
-
-
-
-478,468
-0.62

노진영
680202
-
-
-
-
-318,979
-
-
-
-
-318,979
-0.41

배성민
700603
-
-
-
-
-79,744
-
-
-
-
-79,744
-0.10

강주봉
721226
-
-
-
-
-47,846
-
-
-
-
-47,846
-0.06

필중극본(주)
220-87-88033
-
-
-
-
-159,489
-
-
-
-
-159,489
-0.21

윤기태
610507
-
-
-
-
-159,489
-
-
-
-
-159,489
-0.21

김정환
820811
-
-
-
-
-159,489
-
-
-
-
-159,489
-0.21

강경덕
810402
-
-
-
-
-159,489
-
-
-
-
-159,489
-0.21

배혜령
830423
-
-
-
-
-159,489
-
-
-
-
-159,489
-0.21

원성준
960201
1,107,011
-
-
-
-3,189,792
-
-
-
-
-2,082,781
-2.97

최진욱
710624
-
-
-
-
-159,489
-
-
-
-
-159,489
-0.21

최성은
690918
-
-
-
-
-159,489
-
-
-
-
-159,489
-0.21

우리들휴브레인(주)
504-81-84573
-
-
-
-
-3,189,792
-
-
-
-
-3,189,792
-4.12

㈜초록뱀미디어
220-81-52270
-
-
-
-
-2,392,344
-
-
-
-
-2,392,344
-3.09

(주)초록뱀컴퍼니
314-81-12966
-
-
-
-
-1,467,304
-
-
-
-
-1,467,304
-1.89

(주)밸류애드파트너스
742-88-00363
-
-
-
-
-1,594,896
-
-
-
-
-1,594,896
-2.06

2. 세부변동내역

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이원곤
641016
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
478,468
-478,468
-
전환가액(627)
조합으로 합산

신봉훈
631129
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
478,468
-478,468
-
전환가액(627)
조합으로 합산

노진영
680202
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
318,979
-318,979
-
전환가액(627)
조합으로 합산

배성민
700603
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
79,744
-79,744
-
전환가액(627)
조합으로 합산

강주봉
721226
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
47,846
-47,846
-
전환가액(627)
조합으로 합산

필중극본(주)
220-87-88033
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
159,489
-159,489
-
전환가액(627)
조합으로 합산

윤기태
610507
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
159,489
-159,489
-
전환가액(627)
조합으로 합산

김정환
820811
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
159,489
-159,489
-
전환가액(627)
조합으로 합산

강경덕
810402
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
159,489
-159,489
-
전환가액(627)
조합으로 합산

배혜령
830423
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
159,489
-159,489
-
전환가액(627)
조합으로 합산

원성준
960201
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
3,189,792
-1,594,896
1,594,896
전환가액(627)
조합으로 합산

최진욱
710624
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
159,489
-159,489
-
전환가액(627)
조합으로 합산

최성은
690918
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
159,489
-159,489
-
전환가액(627)
조합으로 합산

(주)초록뱀헬스케어
504-81-84573
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
3,189,792
-3,189,792
-
전환가액(627)
조합으로 합산

㈜초록뱀미디어
220-81-52270
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
2,392,344
-2,392,344
-
전환가액(627)
조합으로 합산

(주)초록뱀컴퍼니
314-81-12966
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
1,467,304
-1,467,304
-
전환가액(627)
조합으로 합산

(주)밸류애드파트너스
742-88-00363
2022년 06월 30일
기타(-)
전환사채권
1,594,896
-1,594,896
-
전환가액(627)
조합으로 합산

클락 투자조합
741-80-01835
2022년 06월 30일
기타(+)
전환사채권
10
12,759,160
12,759,170
전환가액(627)
조합원분 합산

클락 투자조합
741-80-01835
2022년 06월 30일
행사가액조정
전환사채권
12,759,170
2,000,977
14,760,147
전환가액(542)
-

원성준
960201
2022년 06월 30일
행사가액조정
전환사채권
1,594,896
250,122
1,845,018
전환가액(542)
-

클락 투자조합
741-80-01835
2022년 08월 04일
장외매도(-)
전환사채권
14,760,147
-12,361,623
2,398,524
매매가액(606)
매수자 : 시마14호투자조합 외 12인

클락 투자조합
741-80-01835
2022년 08월 05일
장외매도(-)
전환사채권
2,398,524
-2,398,524
0
매매가액(568)
매수자 : (주)조광벤처스 외 2인

원성준
960201
2022년 08월 04일
장외매도(-)
전환사채권
1,845,018
-738,007
1,107,011
매매가액(564)
매수자 : (주)조광벤처스

원성준
960201
2022년 08월 04일
전환등(-)
전환사채권
1,107,011
-1,107,011
0
전환가액(542)
-

원성준
960201
2022년 08월 04일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
1,107,011
1,107,011
전환가액(542)
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미