일동제약 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20220804)
제출인: 케이비제3호바이오사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.3
일동제약

0000
0000
20220729

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 07월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 08월 04일

보고자 :
케이비제3호바이오사모투자 합자회사

요약정보

보고특례 적용전문투자자 구분
-

발행회사명
일동제약
발행회사와의 관계
-

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,200,000
7.64

이번 보고서
400,000
1.47

보고사유
장내/장외매도에 따른 변동

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순투자목적 확인서_케이비제3호바이오.jpg
단순투자목적 확인서_케이비제3호바이오

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
일동제약
회사코드
249420

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
26,803,285

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
케이비제3호바이오사모투자 합자회사
한자(영문)
KB Bio Private Equity Fund III Ltd.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의나루로
생년월일 또는사업자등록번호 등
674-81-02171

직업(사업내용)
사모투자합자회사
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처및 담당자
소속회사
케이비증권 주식회사
부서
PE사업부

직위
과장
전화번호
02-611******

성명
안영준
팩스번호
02-611******

이메일 주소
******une.ahn@kbfg.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위 : 백만원)

법적성격
사모투자합자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
81,691
부채총액
100

자본총액
81,590
자본금
82,000

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
케이비증권 주식회사, 산은캐피탈 주식회사

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회에서의 의사결정 및 업무집행사원의 업무집행

최대주주(최다출자자)
케이비증권(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
12.2

(주1) 상기 재무수치는 2021년 12월 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

1
케이비증권 주식회사
금융기관
최대주주
116-81-29539
대한민국
서울특별시 영등포구 여의나루로
금융투자업
-

2
케이비나우 스페셜시츄에이션 기업재무안정 사모투자 합자회사
국내법인
계열회사
521-81-01825
대한민국
서울특별시 강남구 삼성로
사모투자 합자회사
-

3
나우아이비캐피탈(주)
금융기관
기타
120-87-18329
대한민국
서울특별시 강남구 삼성로
여신금융업
-

4
산은캐피탈(주)
금융기관
기타
202-81-50051
대한민국
서울특별시 영등포구 은행로
금융리스업
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※케이비제3호바이오사모투자 합자회사의 업무집행사원인 케이비증권 및 산은캐피탈과 케이비나우스페셜시츄에이션기업재무안정사모투자 합자회사의 업무집행사원인 케이비증권 및 나우아이비캐피탈은 자본시장법시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임.

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1) 케이비증권 주식회사 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
55,430,795
부채총액
49,995,240

자본총액
5,435,555
자본금
1,493,102

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
박정림, 김성현

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
(주)KB금융지주
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
100.0

(주2) 상기 재무수치는 2021년 12월 기준임

2) 케이비나우스페셜시츄에이션기업재무안정사모투자 합자회사 (단위 : 백만원)

법적성격
사모투자 합자회사

자산총액(또는 운용자산총액)
127,960
부채총액
844

자본총액
127,117
자본금
111,600

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
케이비증권 주식회사, 나우아이비캐피탈 주식회사

의사결정기구(의사결정권자)
사원총회에서의 의사결정 및 업무집행사원의 업무집행

최대주주(최다출자자)
케이비증권(주),나우아이비캐피탈(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
6.0,6.0

(주3) 상기 재무수치는 2021년 12월 기준임.

3) 나우아이비캐피탈 주식회사

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
124,080
부채총액
36,612

자본총액
87,468
자본금
47,885

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
이승원

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
정지완
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
35.14

(주4) 상기 재무수치는 2021년 12월 기준임 4) 산은캐피탈 주식회사

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
7,513,809
부채총액
6,217,165

자본총액
1,296,644
자본금
310,877

대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김건열

의사결정기구(의사결정권자)
이사회

최대주주(최다출자자)
한국산업은행
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
99.92

(주5) 상기 재무수치는 2021년 12월 기준임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구(의사결정권자)

최대주주(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 04월 28일
케이비제3호바이오사모투자 합자회사
4
2,200,000
7.64
200,000
0.75
26,803,285

이번보고서
2022년 08월 04일
케이비제3호바이오사모투자 합자회사
4
400,000
1.47
-
0.00
26,803,285

증 감
-1,800,000
-6.17
-200,000
-0.75
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내/장외매도에 따른 변동

변동사유
장내/장외매도에 따른 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

특별관계자
케이비나우스페셜시츄에이션 기업재무안정 사모투자 합자회사
521-81-01825
-
-
-
-
400,000
-
-
-
-
400,000
1.47

케이비증권 주식회사
116-81-29539
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

나우아이비캐피탈 주식회사
120-87-18329
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

산은캐피탈 주식회사
202-81-50051
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

26,803,285
400,000
1.47
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

케이비증권 주식회사
특수관계인
0
0
0
0
0
0

나우아이비캐피탈 주식회사
특수관계인
0
0
0
0
0
0

산은캐피탈 주식회사
특수관계인
0
0
0
0
0
0

합 계
-
-
-
-
-
-

※ 케이비제3호바이오사모투자 합자회사의 업무집행사원인 케이비증권 및 산은캐피탈과 케이비나우스페셜시츄에이션기업재무안정사모투자 합자회사의 업무집행사원인 케이비증권 및 나우아이비캐피탈은 자본시장법시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임.

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
-200,000
-
-
-
-1,600,000
-
-
-
-
-1,800,000
-6.17

특별관계자
케이비나우스페셜시츄에이션 기업재무안정 사모투자 합자회사
521-81-01825
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

케이비증권 주식회사
116-81-29539
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

나우아이비캐피탈 주식회사
120-87-18329
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

산은캐피탈 주식회사
202-81-50051
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 케이비제3호바이오사모투자 합자회사의 업무집행사원인 케이비증권 및 산은캐피탈과 케이비나우스페셜시츄에이션기업재무안정사모투자 합자회사의 업무집행사원인 케이비증권 및 나우아이비캐피탈은 자본시장법시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임.

2. 세부변동내역

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 06월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
200,000
-50,000
150,000
44,159
-

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 06월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
150,000
-30,000
120,000
43,460
-

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 06월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
120,000
-30,000
90,000
42,273
-

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 06월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
90,000
-30,000
60,000
41,393
-

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 06월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
60,000
-60,000
-
40,283
-

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 07월 29일
장외매도(-)
전환사채권
1,600,000
-60,000
1,540,000
18,870
에이원메자닌플러스공모주전문투자형사모투자신탁

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 07월 29일
장외매도(-)
전환사채권
1,540,000
-25,000
1,515,000
18,870
에이원플러스알파코스닥벤처전문투자형사모투자신탁

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 07월 29일
장외매도(-)
전환사채권
1,515,000
-40,000
1,475,000
18,870
에이원슈프림코스닥벤처전문투자형사모투자신탁

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 07월 29일
장외매도(-)
전환사채권
1,475,000
-100,000
1,375,000
18,870
에이원브라이트메자닌일반사모투자신탁

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 07월 29일
장외매도(-)
전환사채권
1,375,000
-666,500
708,500
18,870
NH앱솔루트리턴 일반 사모투자신탁 제1호

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 07월 29일
장외매도(-)
전환사채권
708,500
-30,000
678,500
18,870
에이원호라이즌코스닥벤처전문투자형사모투자신탁

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 07월 29일
장외매도(-)
전환사채권
678,500
-27,500
651,000
18,870
에이원액티브코스닥벤처전문투자형사모투자신탁

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 07월 29일
장외매도(-)
전환사채권
651,000
-15,000
636,000
18,870
에이원트러스트메자닌일반사모투자신탁

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 07월 29일
장외매도(-)
전환사채권
636,000
-60,000
576,000
18,870
에이원프라임메자닌일반사모투자신탁2호

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 07월 29일
장외매도(-)
전환사채권
576,000
-25,000
551,000
18,870
에이원레인보우메자닌일반사모투자신탁

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 07월 29일
장외매도(-)
전환사채권
551,000
-17,500
533,500
18,870
에이원스마트코스닥벤처일반사모투자신탁2호

케이비제3호바이오사모투자 합자회사
674-81-02171
2022년 07월 29일
장외매도(-)
전환사채권
533,500
-533,500
-
18,870
(주)에스티인터내셔널코퍼레이션

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미