롯데웰푸드 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20220726)
제출인: FirstEagleInvestmentManagement,LLC

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.3
롯데제과(주)

1100
1000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 07월 20일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 07월 20일

보고자 :
First Eagle Investment
Management, LLC
위 대리인 변호사 최희준

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
롯데제과(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
321,259
5.01

이번 보고서
331,277
3.51

보고사유
- 투자자금 회수목적으로 장내에서 발행회사의 주식 매도

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서

번역본

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
롯데제과(주)
회사코드
280360

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
9,434,574

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
퍼스트 이글 인베스트먼트
매니지먼트, 엘엘씨
한자(영문)
First Eagle Investment
Management, LLC

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
1345 Avenue of the Americas,
New York, NY 10105, U.S.A
생년월일 또는
사업자등록번호 등
IARD/CRD 108260

직업(사업내용)
투자자문업
(Investment Advisory Business)
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
김·장 법률사무소
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-370******

성명
최희준
팩스번호
02-737*****

이메일 주소
******.choi@kimchang.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위: USD)

법적성격
미국 1940년 투자자문업법에 의한 투자자문사

자산총액
(또는 운용자산총액)
95,749,756,822
부채총액
-

자본총액
-
자본금
398,812,120

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
Mehdi Mahmud (CEO 겸 President)

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
First Eagle
Holdings, Inc.
(Mehdi Mahmud)
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
89.3

주)
상기 운용자산총액은 2021년 5월 31일 기준이며, 자본금은 2021년 3월 31일 기준임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 08월 09일
First Eagle
Investment
Management,
LLC
1
321,259
5.01
321,259
5.01
6,416,717

이번보고서
2022년 07월 20일
First Eagle
Investment
Management,
LLC
1
331,277
3.51
331,277
3.51
9,434,574

증 감
10,018
-1.50
10,018
-1.50
3,017,857

주)
상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 독립적으로 운용하는 펀드나 계정에서 소유하고 있는 주식수 및 비율이며, 보고자는 '소유자에 준하는 보유자'로서 해당 주식을 보유하고 있음.

4. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내에서 발행회사 주식 매도

변동사유
- 투자자금 회수 목적
- 본 보고는 보고자가 투자자문사로서 발행회사의 주식에 대한 취득 및
처분권한을 가지고 있으므로 동 주식의 보유자의 지위에서 이행하는 것임.

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
331,277
-
-
-
-
-
-
-
-
331,277
3.51

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주)
상기 보고자의 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 여러 뮤추얼펀드의 투자계정 및 일임투자계정에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율임(소유에 준하는 보유).

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

9,434,574
-
3.51
3.51

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
10,018
-
-
-
-
-
-
-
-
10,018
-1.50

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.08.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
321,259
3,044
324,303
149,947
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.08.13
장내매수(+)
의결권있는 주식
324,303
1,563
325,866
149,884
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.08.14
장내매수(+)
의결권있는 주식
325,866
3,393
329,259
149,677
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.08.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
329,259
329
329,588
149,929
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.08.19
장내매수(+)
의결권있는 주식
329,588
1,267
330,855
150,000
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.08.20
장내매수(+)
의결권있는 주식
330,855
19
330,874
150,000
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.08.23
장내매수(+)
의결권있는 주식
330,874
1,945
332,819
149,951
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.08.26
장내매수(+)
의결권있는 주식
332,819
7
332,826
150,000
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.08.28
장내매수(+)
의결권있는 주식
332,826
7
332,833
150,000
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.09.03
장내매수(+)
의결권있는 주식
332,833
9
332,842
149,889
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.09.04
장내매수(+)
의결권있는 주식
332,842
1,388
334,230
150,000
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.09.05
장내매수(+)
의결권있는 주식
334,230
768
334,998
149,726
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.09.06
장내매수(+)
의결권있는 주식
334,998
2,166
337,164
149,914
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.09.09
장내매수(+)
의결권있는 주식
337,164
419
337,583
149,999
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.09.11
장내매수(+)
의결권있는 주식
337,583
430
338,013
149,459
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2019.09.19
장내매도(-)
의결권있는 주식
338,013
-1,049
336,964
148,133
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2020.08.14
장내매도(-)
의결권있는 주식
336,964
-1,412
335,552
109,615
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2020.08.31
장내매수(+)
의결권있는 주식
335,552
71
335,623
101,444
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2020.09.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
335,623
-118
335,505
100,426
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2020.12.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
335,505
-452
335,053
103,350
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2020.12.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
335,053
-941
334,112
103,791
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2020.12.21
장내매수(+)
의결권있는 주식
334,112
210
334,322
103,731
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2021.05.21
장내매수(+)
의결권있는 주식
334,322
545
334,867
148,580
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2021.06.16
장내매도(-)
의결권있는 주식
334,867
-72
334,795
146,750
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2021.06.25
장내매도(-)
의결권있는 주식
334,795
-31
334,764
142,355
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2021.08.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
334,764
-1,080
333,684
134,500
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2021.08.31
장내매도(-)
의결권있는 주식
333,684
-1,849
331,835
138,500
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2021.11.05
장내매도(-)
의결권있는 주식
331,835
-469
331,366
125,738
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2022.01.25
장내매수(+)
의결권있는 주식
331,366
151
331,517
118,500
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2022.02.03
장내매도(-)
의결권있는 주식
331,517
-47
331,470
116,000
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2022.02.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
331,470
-36
331,434
123,792
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2022.02.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
331,434
-37
331,397
124,514
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2022.02.22
장내매수(+)
의결권있는 주식
331,397
194
331,591
117,034
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2022.03.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
331,591
-31
331,560
114,774
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2022.03.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
331,560
-81
331,479
113,679
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2022.03.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
331,479
-14
331,465
114,357
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2022.05.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
331,465
-65
331,400
117,446
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2022.06.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
331,400
-75
331,325
112,413
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2022.06.24
장내매도(-)
의결권있는 주식
331,325
-23
331,302
112,891
-

First Eagle
Investment
Management,
LLC
IARD/CRD
 108260
2022.07.20
장내매도(-)
의결권있는 주식
331,302
-25
331,277
117,620
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미