네오이뮨텍 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20220721)
제출인: 양세환

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.9
주식회사 네오이뮨텍

1101
0001
20220715

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 07월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 07월 21일

보고자 :
양세환

요약정보

발행회사명
주식회사 네오이뮨텍
발행회사와의 관계
임원(등기)

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
8,412,500
8.52

이번 보고서
7,080,000
7.17

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
특별관계자수 감소로 인한 KDR 보유형태(소유) 및 수량 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 네오이뮨텍
회사코드
950220

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
98,741,510

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
양세환
한자(영문)
梁世煥(Se Hwan Yang)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 판교동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
700501

직업(사업내용)
(주)네오이뮨텍 대표이사
발행회사와의 관계
임원(등기)

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)네오이뮨텍
부서
Finance Team

직위
대리
전화번호
070-88*******

성명
김태건
팩스번호
031-69******

이메일 주소
******neoimmunetech.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
남궁진
개인(외국)
임원
710426
한국
Coopersmith Ct, North Potomac,
MD 20878
최고운영책임자(COO)
임원(미등기)

2
김태우
개인(외국)
임원
800406
한국
Coral Gables Dr, North Potomac,
MD 20878
최고재무책임자(CFO)
임원(미등기)

3
이병하
개인(외국)
임원
770713
한국

McCormick Rd,Rockville, MD 20850

최고과학책임자(CSO)
임원(미등기)

4
Suhua Zhang
개인(외국)
임원
680422
미국
Cornell Drive, Livingston, NJ 07039
최고사업책임자(CBO)
임원(미등기)

5
김선민
개인(외국)
임원
640903
한국
Litespeed Way,Gainesville, VA 20155
감사
임원(등기)

6
강병조
개인(외국)
임원
750301
미국
Villamay Blvd. Alexandria, VA 22307
사외이사
임원(등기)

7
강수형
개인(국내)
임원
551130
한국
경기도 용인시 기흥구 이현로29번길
사외이사
임원(등기)

8
Jing Fan
개인(국내)
임원
631208
미국
Brightwell Crossing Ln, Poolesville, MD 20837
최고임상책임자(CCO)
임원(미등기)

9
강진형
개인(국내)
임원
600914
한국
서울시 강남구 역삼동 710
사외이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2022년 02월 11일
양세환
8
8,412,500
8.52
-
-
98,741,510

이번보고서
2022년 07월 21일
양세환
7
7,080,000
7.17
-
-
98,741,510

증 감
-1,332,500
-1.35
-
-
0

4. 보유목적

1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환 및 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의
 양수ㆍ양도

7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

9. 회사의 해산

신고자 본인은 발행회사의 대표이사이며 상기 보유목적의 "1~ 9" 각 호 사항에 대하여 직.간접적인 영향력을 행사할 수 있습니다. 보고일 현재 위 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 대표이사로서 회사의 업무집행과 관련한 상위 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 적법한 절차에 의해 주주의 권리를 행사할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
주식매수선택권 부여, 퇴임

변동사유
주식매수선택권 부여 및 미등기임원 퇴임에 따른 대량보고자의 보유 수량 변경

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
양세환
700501
-
-
-
-
-
-
-
5,600,000
-
5,600,000
5.40

특별
관계자
남궁진
710426
-
-
-
-
-
-
-
62,000
450,500
512,500
0.49

김태우
800406
-
-
-
-
-
-
-
85,000
315,000
400,000
0.38

이병하
770713
-
-
-
-
-
-
-
65,000
235,000
300,000
0.29

김선민
640903
-
-
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

Suhua Zhang
680422
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

강병조
750301
-
-
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강수형
551130
-
-
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

Jing Fan
631208
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

강진형
600914
-
-
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.05

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

98,741,510
7,080,000
7.17
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
양세환
700501
5,600,000
-
-
-
-
-
-
5,600,000
5.40

특별
관계자
남궁진
710426
62,000
-
-
-
-
-
450,500
512,500
0.49

김태우
800406
85,000
-
-
-
-
-
315,000
400,000
0.38

이병하
770713
65,000
-
-
-
-
-
235,000
300,000
0.29

Suhua Zhang
680422
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김선민
640903
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강병조
750301
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

강수형
551130
-
-
-
-
-
-
72,500
72,500
0.07

Jing Fan
631208
-
-
-
-
-
-
-
-
-

강진형
600914
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.05

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
양세환
700501
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.06

특별
관계자
남궁진
710426
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김태우
800406
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이병하
770713
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Suhua Zhang
680422
-
-
-
-
-
-
-
-50,000
-825,000
-875,000
-0.83

김선민
640903
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

강병조
750301
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

강수형
551130
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Jing Fan
631208
-
-
-
-
-
-
-
-
-507,500
-507,500
-0.48

강진형
600914
-
-
-
-
-
-
-
-
50,000
50,000
0.05

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

강진형
600914
2022년 03월 31일
주식매수선택권부여(+)
기타
-
50,000
50,000
7,330원
주1, 2, 3, 4)

Jing Fan
631208
2022년 06월 28일
임원퇴임(-)
기타
507,500
-507,500
-
-
-

Suhua Zhang
680422
2022년 07월 15일
임원퇴임(-)
증권예탁증권
50,000
-50,000
-
-
-

Suhua Zhang
680422
2022년 07월 15일
임원퇴임(-)
기타
825,000
-825,000
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

주1) 상기 주식매수선택권 부여는 당사 정관 제 7조 3 및 상법 제542조의3 제3항 규정에 의거, 2022년 3월 31일 개최된 제 08 기 정기주주총회에서 승인 받은 사항입니다.

주2) 코스닥시장에 상장되어 있는 당사의 주식은 증권예탁증권(KDR)형태이며, 상장한 증권예탁증권은 5 KDR 당 보통주 1주입니다. 

주3) 부여대상 주식수의 25,000 KDR에 해당하는 수량은 부여일로 부터 2년, 그 나머지에 대하여서는 부여일로부터 3년 뒤부터 행사 가능합니다.

주4) 행사가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항 제1호 규정을 준용하여 주식매수선택권 부여일 전일부터 과거 1주일, 1개월, 2개월간 각 거래량을 가중치로 하여 가중평균한 가격의 산술평균가격과 부여시점의 전일자 종가 중 높은 금액으로 결정하였습니다.

2개월 : 2022.02.03~2022.03.30 가중산술평균
7,244.50

1개월 : 2022.03.02~2022.03.30 가중산술평균
7,420.54

1주일 : 2022.03.24~2022.03.30 가중산술평균
7,323.51

3개의 산술평균 (A)
7,330

부여 이사회일자의 전 일자 (2022년 3월 30일) 종가 (B)
7,320

1 KDR당 확정 행사가액(A와 B 중 큰 금액)
7,330

USD 기준 1주당 행사가격은 2022년 03월 31일자 환율인 1,210.8원/USD를 적용하고 원주 대 KDR 비율을 적용한 30.3 USD 입니다.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

강진형
600914
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

강진형
600914
특별관계자 주식매수선택권 부여로 해당사항 없음