에스피시스템스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20220705)
제출인: 노틱스마트제6호사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.9
주식회사 에스피시스템스

0000
0000
20220629

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 06월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 07월 05일

보고자 :
노틱스마트제6호
사모투자합자회사

요약정보

발행회사명
주식회사 에스피시스템스
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,592,863
16.36

이번 보고서
1,035,361
11.28

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
557,502
5.72

이번 보고서
-
-

보고사유
콜옵션 계약 변경 및 행사에 따른 보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 에스피시스템스
회사코드
317830

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
8,145,700

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
개별

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
노틱스마트제6호
사모투자합자회사
한자(영문)
Nautic Smart No.6
Private Equity Fund

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의도동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
532-87-01870

직업(사업내용)
투자업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
노틱인베스트먼트
주식회사
부서
관리본부

직위
과장
전화번호
02-602******

성명
유승미
팩스번호
02-613******

이메일 주소
******nauticinv.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자합자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
10,564,832,218
부채총액
32,409,863

자본총액
10,532,422,355
자본금
10,600,000,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
업무집행사원 노틱인베스트먼트 주식회사

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회

최대주주
(최다출자자)
노틱인베스트먼트
주식회사
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
0.94

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
노틱인베스트먼트 주식회사
국내법인
기타
718-86-01123
대한민국
서울특별시 영등포구 
여의도동
기관전용 사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
832,338,655
부채총액
99,189,057

자본총액
733,149,598
자본금
24,500,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
김성용

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
김성용
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
70.0

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2022년 06월 03일
노틱스마트제6호사모투자합자회사
1
1,592,863
16.36
-
-
8,145,700

이번보고서
2022년 07월 05일
노틱스마트제6호사모투자합자회사
1
1,035,361
11.28
-
-
8,145,700

증 감
-557,502
-5.08
-
-
8,145,700

4. 보유목적

경영참여를 통한 기업가치 제고

5. 변동[변경]사유

변동방법
장외매도, 전환사채권 매도

변동사유
콜옵션 계약 행사에 따른 보유 수량 변동

변경사유
콜옵션 계약 변경에 따른 행사시기 및 행사자 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
노틱스마트제6호사모투자합자회사
532-87-01870
-
-
-
-
1,035,361
-
-
-
-
1,035,361
11.28

특별
관계자
노틱인베스트먼트 주식회사
718-86-01123
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

8,145,700
1,035,361
11.28
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
노틱스마트제6호사모투자합자회사
532-87-01870
1,035,361
-
-
-
-
-
-
1,035,361
11.28

특별
관계자
노틱인베스트먼트 주식회사
718-86-01123
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
노틱스마트제6호
사모투자합자회사
본인
532-87-01870
전환사채권
557,502
심효준
전환
사채권 매매
2022년 05월 27일
2022년 06월 29일
5.72
기존계약

2
노틱스마트제6호
사모투자합자회사
본인
532-87-01870
전환사채권
-410,852
심효준
전환
사채권 매매계약 변경
2022년 06월 29일
2022년 06월 30일
-4.22
주1)

3
노틱스마트제6호
사모투자합자회사
본인
532-87-01870
전환사채권
205,426
주식회사 에스피시스템스
전환
사채권 매매
2022년 06월 29일
2022년 06월 30일
2.11
주1)

4
노틱스마트제6호
사모투자합자회사
본인
532-87-01870
전환사채권
205,426
심상균
전환
사채권 매매
2022년 06월 29일
2022년 06월 30일
2.11
주1)

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

주1) 2022년 6월 29일 전환사채권 콜옵션 계약 변경에 따라 행사자 및 시기 변경되었으며, 2022년 6월 30일 콜옵션 행사에 따라 전환사채권 장외 매도하며 계약 종료하였기에 보고서 작성 기준일 현재 주요계약이 체결된 주식등의 내역은 없습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
노틱스마트제6호
사모투자합자회사
532-87-01870
-
-
-
-
-557,502
-
-
-
-
-557,502
-5.08

특별
관계자
노틱인베스트먼트 주식회사
718-86-01123
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

노틱스마트제6호
사모투자
합자회사
532-87-01870
2022년 06월 29일
장외매도(-)
전환사채권
1,592,863
-557,502
1,035,361
6,278
(6,341)
1.주식회사 에스피
시스템스
2.심상균
3.심효준

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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-
-
-
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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천