코리아에셋투자증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220621)
제출인: 더시드그룹

의결권대리행사권유참고서류
3.5
코리아에셋투자증권

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022 년 06 월 21일

권 유 자:
성 명: 주식회사 더시드그룹
주 소: 서울특별시 용산구 한강대로 211, 102동 604호(한강로1가, 대우월드마크용산)
전화번호: 02 - 6207 - 0848

작 성 자:
성 명: 차앤권 법률사무소 변호사 김 현 석
부서 및 직위: 금융팀 변호사
전화번호: 010 - 5851 - 8509

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사 더시드그룹
나. 회사와의 관계
주주

다. 주총 소집공고일
2022년 06월 15일
라. 주주총회일
2022년 06월 30일

마. 권유 시작일
2022년 06월 24일
바. 권유업무
 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
독립적 감사 선임을 통한 경영 투명성 개선 및 지배주주 견제

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
서면투표 가능
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사 
더시드그룹
보통주
152,150
2.382
주주
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

주식회사
더시드
파트너스
공동보유자 (의결권
공동행사)
보통주
38,450
0.602
주주
-

유운성
공동보유자 (의결권
공동행사)
보통주
2,657
0.042
주주
-

계
-
41,107
0.644
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

차상진
없음
0
없음
대리인
-

김재상
없음
0
없음
대리인
-

김현석
없음
0
없음
대리인
-

배성두
없음
0
없음
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

차상진
개인
없음
0
없음
대리인
-

김재상
개인
없음
0
없음
대리인
-

김현석
개인
없음
0
없음
대리인
-

배성두
개인
없음
0
없음
직원
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 06월 15일
2022년 06월 24일
2022년 06월 29일
2022년 06월 30일

나. 피권유자의 범위

코리아에셋투자증권(주)의 정기주주총회(2022년 06월 30일)를 위한 주주명부 폐쇄기준일(2022년 03월 31일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 보통주 주주(최대주주 및 당사 임직원 등이 보유한 주주는 제외)

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

○ 디지털금융 기반의 사업구조 마련 및 ESG개선 필요
최근 금융시장은 급격한 변화를 겪고 있습니다. 특히 금융의 디지털화와 글로벌화, 전세계적으로 ESG에 대한 관심이 높아짐에 따라 세계 각국의 증권회사들은 물론 국내금융사들도 디지털역량 확보와 IT에 기반하여 고객에게 기존과는 다른 경험을 주고자 하고 있으며, 공정하고 투명한 경영을 통하여 경영진, 주주, 임직원 뿐만 아니라 그 외 사회적 이해관계자들까지 고려하는 ESG경영이 강조되고 있습니다.

국내 증권회사들도 현재 주요하게 고려 중인 가치로, 핀테크 기업들과의 협업과 ESG 경영 정착에 노력을 기울이고 있습니다. 그러나 코리아에셋투자증권의 비즈니스구조는 전통적인 증권회사의 구조에 머무르고 있고, 사내이사의 비율이 지나치게 높은 점, 이사회의 대부분이 8년 이상 장기 근속 중이며 구성이 경직되어 있는 등 변화와는 거리가 멉니다. 생존을 위한 변화가 필요한 시점입니다.

○ 현재 코리아에셋투자증권의 경영상황
코리아에셋투자증권은 특정한 그룹에게 많은 이익이 집중되는 구조로 운영되고 있으며, 디지털금융에도 부합하지 않는 방향으로 이루어지고 있습니다.

2022. 02. 14. 공시된 분기보고서 기준으로 등기임원들의 총 보수 3,594,000,000원은 포괄손익계산서 상 당기순이익 15,812,420,178원의 약 22.72%이며, 사내이사들의 총 보수 3,385,000,000원은 21.41%입니다.

2021. 06. 22. 공시된 사업보고서 기준으로 등기임원들의 총 보수 2,210,000,000원은 포괄손익계산서 상 당기순이익 11,598,561,391원의 약 19.05%이며, 사내이사들의 총 보수 1,992,000,000원은 17.17%입니다.

특히나 국내 증권회사의 경우 디지털기반의 새로운 서비스 발굴을 위하여 핀테크기업들과의 협업을 앞다투어 하고 있는 상황에서, 코리아에셋투자증권은 역시 변화가 필요합니다.

○ 감사선임
이를 위하여 감사를 선임하여, 경영진의 의사결정과정을 면밀히 살펴 소액주주. 임직원, 사회를 고려하는 경영이 이루어질 수 있도록 할 필요가 있습니다. 감사의 선임으로 모든 것이 개선되지는 않겠지만 유운성감사의 선임은 현재와 같이 매년 동일한 경영방향을 바꾸는, 변화의 시작이 될 것이라 생각합니다.

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우에 한하여 전자우편으로 위임장 용지를 배부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

1. 의결권 행사 대리인의 연락처:
 - 성명 : 차상진, 김재상, 김현석 
 - 부서 : 금융팀
 - 전화번호 : 02-3495-0932
 - 팩스번호 : 02-3495-0975
 - 이메일 : hskim@chakwon.com

2. 위임장 보내실 곳
(우편)
서울특별시 서초구 서초중앙로 156, 11층, 차앤권법률사무소 (서초동, 블루원빌딩)

(주주총회 당일 현장 접수)
2022년 06월 30일 오전 7시부터 주주총회 개최전까지, 주주총회 장소 앞
(서울시 영등포구 여의대로24 전경련회관 컨퍼런스센터 다이아몬드홀 예정, 변동시 재공지)

3. 위임장 접수기간 : 2022년 06월 24일 ~ 06월 30일 정기주주총회 개최 전

4. 위임장 기재 요령 :
 (1) '1. 의결권 위임 내용'에 주주번호, 소유주식수, 의결권있는 주식 수, 위임할 주식수를 기재합니다. 주주번호 및 주식수 등은 공란으로 두어도 무방합니다. 주식 수를 특정하여 기재하지 않은 경우 또는 명시적으로 일부만 위임한 것이 아닌 경우, 본인이 소유하고 있는 실질주주명부상 주식 전량을 기재하고 이에 관해 위임한 것으로 봅니다.
 (2) 위임장의 '2. 주주총회 목적사항 및 찬반 여부'란에 의안별로 주주님의 의사에 따라 찬반 여부를 표시하여 주시기 바랍니다. (주주총회에 상정된 안건의 세부내용은 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)을 참고하시기 바랍니다). 
 (3) 위임장 하단 서명란에 주주님의 주민등록번호(법인인 경우 사업자등록번호)를 기재 후 성명(법인의 경우 법인명과 대표자명 병기)을 자필로 기재 후 서명 또는 인감 날인을 합니다. 이후 위임한 날짜 및 시간을 양식에 맞추어 작성해 주시면 됩니다.
 (4) 첨부서류 신분증(법인의 경우 사업자등록증) 사본 또는 최근 3개월 이내 발급된 인감증명서(인감 날인을 한 경우)를 함께 첨부하여 위에 안내된 접수처 중 한군데로 제출합니다. 법인의 경우 인감 날인을 한 경우에도 사업자등록증 사본 1부를 함께 제출해 주시면 본인 확인에 도움이 됩니다.

5. 의결권 행사를 위하여 주주님이 사전에 준비하실 증빙서류 :
 (1) 주주총회 참석하여 직접 행사 시 : 본인(주주님)의 신분증(주민등록증, 운전면허증, 여권 등)
 (2) 대리인에게 위임 시 : 위임장, 위임인(주주님)의 신분증(주민등록증, 운전면허증, 여권) 사본 또는 인감증명서

6. 기타 유의사항 :
 (1) 주식회사 더시드그룹과 코리아에셋투자증권 주식회사로부터 동시에 의결권 대리 행사 권유를 받으시는 경우 두 곳 중에서 주주님께서 의결권대리행사 권한을 부여하기 원하는 곳을 선택하시어 위임장을 주셔야 합니다. 만약 두 곳에 모두 위임장을 주시면 주주총회 당일 주주님의 위임장이 중복되는 문제가 발생할 수 있습니다.

 (2) 만약 위임장을 중복하여 제출하신 주주님들께서는 주주총회일에 전화를 통하여 주주님의 의결권 대리행사의 실질의사를 확인할 수 있사오니, 의결권 대리행사 위임장에 연락 가능한 휴대전화 번호를 추가로 기재하여 주시면 감사하겠습니다.

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 06월 30일 오전 09시

장 소
서울시 영등포구 여의대로24 전경련회관 컨퍼런스센터 다이아몬드홀

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
서면투표 가능

서면투표 기간
2022년 06월 17일~2022년 06월 30일 정기주주총회 개최 전

서면투표 방법
서면투표에 의한 의결권 행사서의 안내사항을 참조하여 투표 용지에 의사를 표시하여 주주총회일 전일까지 제출

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

1. 직접 참석

- 준비물 : 본인 신분증(주민등록증/운전면허증/여권)

신분증 미지참시 주주총회 입장이 불가하오니 이 점 유의하시기 바랍니다

2. 대리인 참석

- 준비물 : 서면 위임장

위임장에 날인한 주주의 인감증명서(인감날인 시) 또는 신분증(서명 시), 대리인의 신분증

- 위임장에 기재할 사항

위임인의 성명, 주민등록번호(법인의 경우 사업자등록번호)

대리인의 성명, 생년월일, 의결권을 위임한다는 내용

위임인의 인감 날인 또는 서명

위임장은 반드시 원본이어야하며 위 사항을 충족하지 못할 경우에는 주주총회 입장이 불가하오니 이 점 유의하시기 바랍니다.

※ 코로나19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 방역관리 지침에 따라 주주총회 회의장 출입구에 비접촉식 디지털 체온계를 비치할 예정이며, 체온 측정 결과에 따라 발열 증세가 있는 주주님께서는 출입 제한이 있습니다. 또한 마스크를 착용하지 않은 주주님께서는 출입이 제한되오니, 입장 시 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

 당사의 2021회계년도 순영업수익은 전기 대비 14,980백만원 증가한 87,574백만원을 시현하였습니다. 수익 항목별로는 수수료손익이 금융자문수수료의 증가로 인해 전기 대비 8,992백만원 증가한 60,447백만원을 시현했으며, 유가증권 및 파생상품 처분평가손익은 채권부문의 영업 환경이 악화되었으나 장외처분/평가 이익 증가로 인해 전기 대비 총 7,596백만원 증가한 26,968백만원을 기록하였습니다.

한편, 판매관리비는 영업본부의 수익증가로 인한 성과급 증가 등의 요인으로 전기 대비 9,754백만원 증가한 66,055백만원을 기록하였습니다.

이에 따라 영업이익은 21,518백만원으로 전기 대비 5,226백만원 증가하였고, 당기순이익은 16,683백만원을 시현하여 전기 대비 5,085백만원 증가하였습니다.

(단위 : 백만원)

구 분

제23(당)기

제22(전)기

증감

순영업수익

87,574

72,594

14,980

수수료 손익

60,447

51,456

8,992

유가증권·파생상품처분평가손익

26,968

19,372

7,596

이자손익

-75

2,716

-2,791

기타손익

233

-950

1,184

판매비와관리비

66,055

56,302

9,754

영업이익

21,518

16,292

5,226

법인세차감전순이익

22,880

16,345

6,535

당기순이익

16,683

11,599

5,085

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

- 재무상태표

재 무 상 태 표

제 23(당)기 2022년 3월 31일 현재

제 22(전)기 2021년 3월 31일 현재

코리아에셋투자증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 23(당)기말
제 22(전)기말

자 산

Ⅰ.현금및예치금
65,345,447,428
53,487,092,105

Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융자산
170,950,521,982
158,223,145,543

Ⅲ.기타포괄손익-공정가치측정금융자산
538,439,342
2,097,688,942

Ⅳ.관계기업투자
15,469,128,387
7,396,664,691

Ⅴ.대출채권
15,735,121,183
15,840,204,580

Ⅵ.유형자산
5,451,951,530
2,408,141,579

Ⅶ.무형자산
1,882,117,200
1,061,600,000

Ⅷ.기타자산
25,041,315,634
26,120,491,868

Ⅸ.이연법인세자산
2,205,356,525
1,329,990,047

자 산 총 계
302,619,399,211
267,965,019,355

부 채

Ⅰ.예수부채
17,721,547,958
13,794,307,065

Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융부채
116,613,987,000
117,055,001,000

Ⅲ.차입부채
17,700,000,000
13,100,000,000

Ⅳ.충당부채
921,444,443
1,234,468,800

Ⅴ.기타부채
48,722,177,870
37,915,562,881

Ⅵ.당기법인세부채
5,382,896,547
3,827,006,927

부 채 총 계
207,062,053,818
186,926,346,673

자 본

Ⅰ.자본금
31,940,000,000
31,940,000,000

Ⅱ.자본잉여금
7,427,694,050
7,427,694,050

Ⅲ.기타포괄손익누계액
(665,840,844)
(3,014,754,445)

Ⅳ.이익잉여금
56,855,492,187
44,685,733,077

자 본 총 계
95,557,345,393
81,038,672,682

부 채 및 자 본 총 계
302,619,399,211
267,965,019,355

- 포괄손익계산서

포 괄 손 익 계 산 서

제 23(당)기 2021년 4월 1일부터 2022년 3월 31일까지

제 22(전)기 2020년 4월 1일부터 2021년 3월 31일까지

코리아에셋투자증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 23(당)기
제 22(전)기

I.영업수익

216,605,518,990

159,995,049,288

1.수수료수익
61,414,559,317

52,538,155,077

2.증권평가및처분이익
117,217,627,690

76,668,032,453

3.파생상품평가및거래이익
28,691,161,000

22,918,150,000

4.이자수익
8,571,469,949

7,062,071,021

5.외환거래이익
26,481

8,495,788

6.기타의영업수익
710,674,553

800,144,949

II.영업비용

195,087,135,330

143,702,691,129

1.수수료비용
967,148,979

1,082,396,146

2.증권평가및처분손실
90,657,140,881

58,465,524,853

3.파생상품평가및거래손실
28,283,456,000

21,748,380,000

4.이자비용
8,646,575,956

4,345,821,794

5.대출채권평가및처분손실
214,383,580

610,616,420

6.외환거래손실
-

228,416,062

7.판매비와관리비
66,055,397,528

56,301,539,302

8.기타의영업비용
263,032,406

919,996,552

III.영업이익

21,518,383,660

16,292,358,159

IV.영업외수익

1,641,241,938

267,086,939

V.영업외비용

279,371,559

214,265,005

VI.법인세비용차감전순이익

22,880,254,039

16,345,180,093

VII.법인세비용

6,197,186,379

4,746,618,702

VIII.당기순이익

16,683,067,660

11,598,561,391

IX.기타포괄손익

1,021,740,983

2,005,758,766

후속적으로 당기손익으로
 재분류될 수 없는 항목
1,021,740,983

2,005,758,766

(1) 기타포괄-공정가치측정 금융자산평가손익
1,021,740,983

2,005,758,766

X.총포괄이익
17,704,808,643

13,604,320,157

XI.주당손익

1.기본및희석주당이익

2,612

1,816

- 이익잉여금처분계산서

이익잉여금처분계산서

제 23(당)기 2021년 4월 1일부터 2022년 3월 31일까지

제 22(전)기 2020년 4월 1일부터 2021년 3월 31일까지

코리아에셋투자증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 23(당) 기
제 22(전) 기

처분예정일 : 2022년 6월 30일
처분확정일 : 2021년 6월 30일

I.미처분이익잉여금

54,233,702,533

42,351,403,423

1.전기이월미처분이익잉여금
39,189,343,423

32,062,711,420

2.당기순이익
16,683,067,660

11,598,561,391

3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분
(1,638,708,550)

(1,309,869,388)

II. 임의적립금등의이입액

-

-

1.대손준비금
-

-

합 계

54,233,702,533

42,351,403,423

III. 이익잉여금처분액

4,918,760,000

3,162,060,000

1.이익준비금
447,160,000

287,460,000

2.배당금
4,471,600,000

2,874,600,000

(현금배당 주당배당금(률):

당기: 700원(14%), 전기: 450원(9%))

IV.차기이월미처분이익잉여금

49,314,942,533

39,189,343,423

 - 최근 3사업연도의 배당에 관한 사항

코리아에셋투자증권주식회사
(단위 : 원)

구 분

제23기(당)(案)

제22(전)기

제21(전전)기

당기순이익

16,683,067,660

11,598,561,391

6,468,733,948

주당 배당액

700

450

300

총 배당액

4,471,600,000

2,874,600,000

1,916,400,000

배당률주1)

4.79%

5.15%

6.09%

배당성향

26.80%

24.78%

29.62%

(주1) : 시가배당률* 기준

* 시가배당률 : 주주명부폐쇄일 2매매일전부터 과거 1주간 평균주가
 (제23기 : 14,620원) 기준

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제 13 조 (주주명부의 폐쇄)

① 회사는 매 결산기 최종일의 익일부터 15일간 주주명부의 기재의 변경을 정지한다.

② 회사는 매 결산기 최종일의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 본다.

③ 회사는 제1항의 경우 이외에 임시주주총회의 소집, 기타 필요한 경우에 주주 또는 질권자로서의 권리를 행사할 자를 확정하기 위하여 이사회의 결의로 3월을 초과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재의 변경을 정지하거나 그 기준일을 정할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재의 변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이때 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

<신설>

제 17 조 (총회의 소집)

① 회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 하며, 정기주주총회는 매 사업년도 종료일로부터 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요한 경우에 각각 소집한다.

제 34 조 (감사의 원수 및 선임방법)

① 회사에 감사 1인 이상을 두되 주주총회에서 선임한다.

② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과 구분하여 의결하여야 한다.

<신설>

<신설>

③ 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

제 40 조 (재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ 비치 등)

<신설>

① 대표이사는 매 결산기마다 정기주주총회 회일의 6 주간 전에 다음의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 감사의 감사를 받아야 하며, 다음 각 호의 서류와 영업보고서에 대한 이사회의 승인을 받아야 한다.

1. 대차대조표

2. 손익계산서

3. 그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류

4. 상법시행령에서 정하는 바에 따른 제1호 내지 제3호의 서류에 대한 연결재무제표

② 감사는 정기주주총회 회일의 1주 전까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.

④ 대표이사는 제1항 각호의 서류와 그 부속명세서를 영업보고서 및 감사보고서와 함께 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.

③ 대표이사는 제1항의 규정에 따라 이사회의 승인을 받은 제1항 각 호의 서류를 정기주주총회에 제출하여 승인을 받아야 하고, 영업보고서를 정기주주총회에 제출하여 그 내용을 보고하여야 한다.

<신설>

<신설>

⑤ 대표이사는 제1항 각호의 서류에 대한 주주총회의 승인을 얻은 때에는 지체 없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.

<신설>

제13조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여

이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나

일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할

주주 또는 질권자로 볼 수 있다.

<삭제>

② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니

하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하

거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를

행사할 주주로 할 수 있다.

③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주

전에 이를 공고하여야 한다.

제13조의2(주주명부의 작성.비치)

① 회사는 전자등록기관으로부터 소유자

명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명

부를 작성.비치하여야 한다.

② 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현

황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을

요청할 수 있다.

③ 회사의 주주명부는 「상법」제352조의2에 따라 전자문서로 작성한다. 주주명부를 본점 또는 명의개서대리인의 영업소에서 내용을 서면으로 인쇄할 수 있으면 주주명부를 갖춘 것으로 본다.

제 17 조 (총회의 소집)

① 회사는 매결산기마다 정기주주총회를 소집하여야 하고, 임시주주총회는 필요한 경우에 각각 소집한다.

제 34 조 (감사의 원수 및 선임.해임)

① 회사에 상근 감사 1인을 두되 주주총회에서 선임.해임한다.

② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

제 40 조 (재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ 비치 등)

① 대표이사(사장)는 상법 제447조 및 제447조의2의 각 서류를 작성하여 이사회의 승인을 얻어야 한다.

② 대표이사(사장)는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

③ 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주 전까지 감사

보고서를 대표이사(사장)에게 제출하여야 한다.

④ 대표이사(사장)는 제1항의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의

1주간전부터 본점에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.

⑤ 대표이사(사장)는 상법 제447조의 서류를 정기주주총회에 제출하여 승인을 얻어야 하며, 제447조의2의 서류를 정기주주총회에 제출하여 그 내용

을 보고하여야 한다.

⑥ 제5항에도 불구하고 회사는 상법 제447조의 각 서류가 법령 및 정관에

따라 회사의 재무상태 및 경영성과를 적정하게 표시하고 있다는 외부감사

인의 의견이 있고, 감사 전원의 동의가 있는 경우 상법 제447조의 각 서류

를 이사회 결의로 승인할 수 있다.

⑦ 제6항에 따라 승인받은 서류의 내용은 주주총회에 보고하여야 한다.

⑧ 대표이사(사장)는 제5항 또는 제6항의 규정에 의한 승인을 얻은 때에는

지체없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.

부칙

① 이 정관은 2022년 6월 30일부터 시행한다.

② 제1항에도 불구하고 제34조 제1항 전문은 이 정관 시행일 이후 사망, 해임, 임기만료 등으로 인하여 감사가 종임되어 다시 선임하여야 하는 때부터 시행한다.

제목 변경

코스닥상장법인 표준정관반영

정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비

개정안 제13조제1항에 포함

코스닥상장법인 표준정관반영

임시주총 뿐만 정기주총에도 적용되게끔 조문을 정비

코스닥상장법인 표준정관반영

주식등의 전자등록에 관한 규정 정비

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비

코스닥상장법인 표준정관반영

상근감사의 인원 1인으로 조문정비

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

전자투표 도입 시 감사를 출석주식수의 과반수로써 선임할 수 있도록 주주총회 결의요건을 완화

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

기동호
1959.09.23
미해당
해당없음
최대주주의 최다출자자
이사회

김은섭

1961.07.21

미해당
해당없음
최대주주의 주요출자자
이사회

안노영

1961.02.22

미해당
해당없음
최대주주의 출자자
이사회

김정호

1961.10.24

미해당
해당없음
최대주주의 출자자
이사회

김홍관
1965.07.03
미해당
해당없음
최대주주의 출자자
이사회

도태호
1967.08.09
미해당
해당없음
최대주주의 출자자
이사회

손동희
1957.04.24
해당
해당없음
해당없음
이사회

이상환

1959.06.14

해당
해당없음
해당없음
이사회

총 ( 8 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

기동호
코리아에셋투자증권 대표이사-사장

13.01-현재

코리아에셋투자증권 대표이사-사장

해당없음

00.12-12.08

부국증권 부사장 (IB부문 대표)

94.04-00.12
하나은행 지점장

90.01-94.04
동화은행

86.02-90.01
한일은행

86.02
한국외국어대학교 무역학과 卒

김은섭
코리아에셋투자증권 대표이사-부사장

17.06-현재

코리아에셋투자증권 대표이사-부사장

해당없음

15.10-17.5
더케이파트너스

13.01-15.09
코리아에셋투자증권 부사장

00.04-12.03
부국증권 금융투자부 상무

92.01-99.09
하나은행 자금부

87.2
세종대학교 회계학과卒

안노영

코리아에셋투자증권 부사장

13.04-현재

코리아에셋투자증권 부사장(헤지펀드부문장)

해당없음

10.04-13.03
아이엠투자증권 전무

08.07-10.03
한국SC증권 전무

04.04-08.07
리딩투자증권 전무

00.04-04.03
부국증권 이사

99.09-00.03
신한증권 팀장

89.12-99.09
국민은행

86.08

한국외국어대학교 대학원 독일어학과卒

김정호
코리아에셋투자증권 부사장

16.01-현재

코리아에셋투자증권 부사장(채권부문장)

해당없음

05.04-15.12
부국증권 채권본부장

04.01-05.03
우리증권 이사

00.01-03.05
서울증권

79.03-99.12
외환은행

87.02
성균관대학교 경영학과卒

김홍관
코리아에셋투자증권 전무

13.02-현재

코리아에셋투자증권 전무(IB1부문장)

해당없음

93.09-12.01
하나은행

’91.02

연세대학교 대학원 경영학과卒

도태호
코리아에셋투자증권 전무

13.01-현재

코리아에셋투자증권 전무(전략기획부문장)

해당없음

00.12-12.09
부국증권 상무

93.09-00.12
하나은행

90.02
서울대학교 국제경제卒

손동희
금융인

16.04-20.12

조이크레디트 대표

해당없음

15.08-16.03

머니투데이 기업가정신 연구위원

85.03-15.03
한국은행 (런던사무소, 금융시장국, 국제국, 기획국,
 강릉본부장, 금융감독원 거시감독국 등)

85.02
고려대학교 경제학과卒

이상환

김.장 법률사무소 변호사

88.03-현재

김.장 법률사무소 변호사

해당없음

06년-08년

재경부 금융발전심의회 자문위원

93

미국 뉴욕 Cleary, Gottlieb,Steen & Hamilton 법률사무소

90

일본 Matsuo&Kosugi 법률사무소

82.02
서울대학교 법과대학卒

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자 성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

기동호
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

김은섭
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

안노영
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

김정호
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

김홍관
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

도태호
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

손동희
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이상환
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

1. 사외이사로서의 전문성 및 독립성을 기초로 기업 및 주주, 이해관계자 모두의 가치 제고를 위한 의사결정 기준과 투명한 의사개진을 통해 직무를 수행할 계획

2. 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

기업 경영 및 기업성장에 필요한 해당 분야 전문가(금융기관 근무 경력자, 변호사 등)로 추천함.

확인서

후보자 확인서(기동호).jpg
후보자 확인서 (기동호)

후보자 확인서(김은섭).jpg
후보자 확인서 (김은섭)

후보자 확인서(안노영).jpg
후보자 확인서 (안노영)

후보자 확인서(김정호).jpg
후보자 확인서 (김정호)

후보자 확인서(김홍관).jpg
후보자 확인서 (김홍관)

후보자 확인서(도태호).jpg
후보자 확인서 (도태호)

후보자 확인서 (손동희)

후보자 확인서 (이상환)

※ 기타 참고사항

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

박임출
1960.02.09
해당없음
이사회

유운성
1968.02.26
해당없음
주주제안

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

박임출

법무법인 린

고문

현재

법무법인 린 고문

가천대 법과대학 겸임교수

한국증권법학회 부회장

해당없음

15.03-17.02
한국예?결제원 전무

89.01-15.03
금융감독원(조사국장,법무실장,검사부국장)

03.09
성균관대학교 법과대학원 卒 (박사)

유운성
회사원
16.02- 현재
풍인무역 상무
해당없음

12.04-16.02
효성 재무본부 부장

07.04-12.04
효성터키 부장

92.02
한양대학교 경영학과卒

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자 성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

박임출
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

유운성
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

박임출(이사회 추천) : 기업 경영 및 기업성장에 필요한 해당 분야 전문가(금융기관 근무 경력자(금융법률 전문가) 등)로 추천함.

유운성(주주제안) : 해당사항 없음

확인서

후보자 확인서(박임출).jpg
후보자 확인서 (박임출)

후보자 확인서 (유운성)

<권유시 감사후보자가 예정되지 아니한 경우>

선임 예정 감사의 수
- (명)

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
60억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 2 )

실제 지급된 보수총액
44.18억

최고한도액
60억원

※ 기타 참고사항

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
3억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
1.77억

최고한도액
3억원

※ 기타 참고사항