eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
디앤디플랫폼리츠 — [기재정정]부동산투자회사자금차입 (20220620)
제출인: 디앤디플랫폼리츠

디앤디플랫폼리츠/부동산투자회사 자금차입/(2022.06.20)부동산투자회사 자금차입

정정신고(보고)

정정일자
2022-06-20

1. 정정관련 공시서류
부동산투자회사 자금차입

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-05-31

3. 정정사유
대출조건 최종 확정됨에 따라 정정하고자 함

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

차입금액(원)
63,000,000,000
57,000,000,000

자기자본대비(%)
19
17

차입일
2022-06-20
2022-06-22

상환일
2023-06-20
2023-06-22

기타 투자판단과 관련한 중요사항(차입금액)
630억원 내외
570억원 한도

기타 투자판단과 관련한 중요사항(차입기관)
한국투자증권, 신한금융투자
키스플러스제십삼차 주식회사, 신한금융투자 주식회사

차입기관 중, 키스플러스제십삼차 주식회사는 기존 공시문 상 차입기관인 한국투자증권이 본건 대출을 위하여, 별도로 설립한 특수목적법인임.

부동산투자회사 자금차입

1. 차입내역
차입금액(원)
57,000,000,000

자기자본(원)
329,021,033,223

자기자본대비(%)
17

차입기간
차입일
2022-06-22

상환일
2023-06-22

2. 자금차입목적
신규 지분증권(자리츠2호) 편입을 위함

3. 이사회결의일(결정일)
2022-05-31

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1 편입예정인 부동산투자회사는 당사의 자회사로 편입 예정인 주식회사 디디아이백암로지스틱스2호위탁관리부동산투자회사(이하 "자리츠 2호")임

2. 상기 "차입금액"은 실제 차입사유 발생 후 대표이사가 최종 확정할 예정임.

3. 상기 "자기자본"은 K-IFRS에 따라 당사의 정기주주총회에서 승인받은 직전 사업연도말(제3기, 2021.09.30) 연결재무제표 기준임.

4. 상기 "차입기간"은 인출일로부터 1년이나 인출일이 확정되지 않아 인출 예정일로부터 1년으로 표시하였음. 또한, 유상증자를 통한 납입대금을 수령한 경우에는 조기 상환을 해야하는 조건임
(의무 조기상환)

5. 대출 세부내역

1) 담보대출(브릿지론)
- 차입금액 : 570억원 한도
- 차입기관 : 키스플러스제십삼차 주식회사, 신한금융투자 주식회사
- 금리조건 : 5.20% 내외
(대출금리 4.6% + 대출취급수수료 0.6%)
- 담보내역 : 자리츠 지분증권 일부 질권설정
① (주)세미콜론문래위탁관리 리츠 종류주 50.00%
(의결권 있는 주식의 44.89%)
② (주)디디아이백암로지스틱스2호위탁관리부동산투자회사 보통주 100.00%

6. 상기 대출내역은 시장상황 및 협의에 따라 변동될 수 있으며, 변동시 정정공시할 예정임.

※ 관련공시
-
현대사료 — 주주총회소집결의 (20220620)
제출인: 현대사료

현대사료/주주총회소집결의/(2022.06.20)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2022-08-09

시간
오전 09:00

2. 장소
충남 천안시 동남구 용수골길 23(용곡동),현대사료주식회사 대회의실

3. 의안 주요내용
1) 제 1호 의안 : 이사 선임의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2022-06-20

-사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

3. 의안의 주요내용 중 각 의안의 세부내용은 추후 확정 시 재공시할 예정임.

※관련공시
-
현대사료 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20220620)
제출인: 현대사료

현대사료/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2022.06.20)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2022-07-06

2. 명의개서정지기간
-시작일
-

-종료일
-

3. 설정사유
임시주주총회 참석 주주 확정을 위한 주주명부 폐쇄

4. 이사회결의일
2022-06-20

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2022-06-20 주주총회소집결의
테크엘 — 불성실공시법인지정(공시번복) (20220620)
제출인: 코스닥시장본부

바른전자/불성실공시법인지정/(2022.06.20)불성실공시법인지정(공시번복)

불성실공시법인지정

1. 불성실공시법인 지정내역

유형
공시번복

내용
유형자산 양수 결정 철회

원공시일
2021-07-09

공시일
2022-04-29

지정예고일
2022-05-24

지정일
2022-06-21

부과벌점
3.5

공시위반제재금(원)
-

공시책임자 등 교체요구 여부
미해당

- 교체요구 대상
-

- 교체사유
-

2. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)
3.5

3. 근거규정
코스닥시장공시규정 제28조 및 제32조

4. 기타
-
오리엔트바이오 — [기재정정]매출액또는손익구조30%(대규모법인은15%)이상변경 (20220620)
제출인: 오리엔트바이오

오리엔트바이오/매출액또는손익구조30%(대규모법인은15%)이상변경/(2022.06.20)매출액또는손익구조30%(대규모법인은15%)이상변경

정정신고(보고)

정정일자
2022-06-20

1. 정정관련 공시서류
매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인 15%)이상 변경

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-06-20

3. 정정사유
감사보고서 수령 후 확정된 재무제표

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

-영업이익
당해사업년도 -2,795,885
직전사업년도 1,859,504
증감금액 -4,655,389
증감비율(%) 적자전환
당해사업년도 -3,780,754
직전사업년도 1,859,504
증감금액 -5,640,258
증감비율(%) 적자전환

-법인세비용차감전계속사업이익
당해사업년도 -7,439,006
직전사업년도 -15,633,406
증감금액 8,228,842
증감비율 (%) 52.52
당해사업년도 -3,361,205
직전사업년도 -15,667,848
증감금액 12,306,643
증감비율 (%) 78.54

-당기순이익
당해사업년도 35,362,891
직전사업년도 -15,667,848
증감금액 50,996,297
증감비율(%) 흑자전환
당해사업년도 34,198,169
직전사업년도 -15,667,848
증감금액 49,831,575
증감비율(%) 흑자전환

-자산총계
당해사업년도 104,491,163
당해사업년도 104,952,009

-부채총계
당해사업년도 20,207,740
당해사업년도 21,764,271

-자본총계
당해사업년도 84,283,422
당해사업년도 83,187,738

-자본총계/자본금 비율(%)
당해사업년도 142.15
당해사업년도 140.3

-기타 투자판단과 관련한 중요사항
-상기 당해사업연도 수치는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 감사전 개별 재무제표 실적이며, 직전사업연도 수치는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 연결기준의 실적입니다.
-상기 당해사업연도 수치는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 감사보고서 수령 후 작성된 개별재무제표이며, 직전사업연도 수치는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 연결기준의 실적입니다.

-

매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인 15%)이상 변경

※ 동 정보는 동사가 작성한 결산자료로서, 외부감사인의 감사결과 수치가 변경 될 수 있으므로 추후 「감사보고서 제출」공시를 반드시 확인하여 주시기 바랍니다.

1. 재무제표의 종류
개별

2. 매출액 또는 손익구조 변동내용(단위:천원)
당해사업연도
직전사업연도
증감금액
증감비율(%)

- 매출액(재화의 판매 및 용역의 제공에 따른 수익액에 한함)
26,276,462
52,020,405
-25,743,943
-49.49

- 영업이익
-3,780,754
1,859,504
-5,640,258
적자전환

- 법인세비용차감전계속사업이익
-3,361,205
-15,667,848
12,306,643
78.54

- 당기순이익
34,198,169
-15,633,406
49,831,575
흑자전환

- 대규모법인여부
미해당

3. 재무현황(단위:천원)
당해사업연도
직전사업연도

- 자산총계
104,952,009
71,518,505

- 부채총계
21,764,271
22,973,290

- 자본총계
83,187,738
48,545,216

- 자본금
59,291,503
59,286,025

- 자본총계/자본금 비율(%)
140.3
81.88

4. 매출액 또는 손익구조 변동 주요원인
-연결종속회사 매각에 따른 영업외 수익이 대폭 증가하였고 기중 중단손익으로 반영한 개별재무제표입니다.

5. 이사회결의일(결정일)
2022-06-13

- 사외이사 참석여부
참석(명)
0

불참(명)
1

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-상기 당해사업연도 수치는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 감사보고서 수령 후 작성된 개별재무제표이며, 직전사업연도 수치는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 연결기준의 실적입니다.

※ 관련공시
2022-06-20 감사보고서 제출
올리패스 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제9회차) (20220620)
제출인: 올리패스

올리패스/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2022.06.20)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제9회차)

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
9
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 무보증 사모 전환사채

발행일자
2019-12-20

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
11,034

만기일
2024-12-20

2. 사채 취득금액 (통화단위)
130,000,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
130,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2022-06-20

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
140,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득사유 : 사채권자의 조기상환 청구권 행사
- 처리방법 : 취득 후 사채권 소각

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 해당 사채는 표면이자율이 0%이므로 상기 사채취득금액은 원금인 130,000,000원입니다.

- 본 사채의 전환가는 2021년 3월 30일에 진행된 무상증자로 인해 변동된 금액입니다.

- 상기 취득일자는 취득금액 지급일입니다

※ 관련공시
2019-12-18 전환사채권발행결정
2020-01-20 전환가액의조정
2020-02-20 전환가액의조정(제9회차 CB)
2020-03-20 전환가액의조정
2020-12-01 전환가액의조정(제9회차)
2021-03-15 무상증자결정
모아텍 — 감사보고서제출 (20220620)
제출인: 모아텍

모아텍/감사보고서 제출/(2022.06.20)감사보고서 제출

감사보고서 제출

[지배회사 또는 지주회사의 연결재무제표 기준 감사의견 및 재무요건]

구분
당해 사업연도
직전 사업연도

1. 연결 감사의견 등

-감사의견
적정
적정

-계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

2. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

3. 연결 재무내용(원)

-자산총계
77,769,091,922
78,999,319,829

-부채총계
5,722,795,971
5,699,210,983

-자본총계
72,046,295,951
73,300,108,846

-자본금
7,665,592,500
7,665,592,500

4. 연결 손익내용(원)

-매출액(재화의 판매 및 용역의 제공에 따른 수익액에 한함)
31,025,314,527
26,984,852,165

-영업이익
-1,647,028,171
-1,813,281,335

-법인세비용차감전계속사업이익
-1,132,511,138
-1,499,358,569

-당기순이익
-1,410,219,529
-1,421,440,086

-지배기업 소유주지분 순이익
-1,488,430,482
-1,488,635,715

5. 연결대상 종속회사 수(단위 : 사)
2
2

6. 주요종속회사 수(단위 : 사)
1
1

[개별/별도재무제표 관련 감사의견 및 재무내용]

1. 감사의견 및 재무내용
당해사업연도
직전사업연도

가. 감사의견 등

-감사의견
적정
적정

-계속기업 존속불확실성 사유 해당여부
미해당
미해당

-내부회계관리제도 검토의견 비적정 등 여부
미해당
미해당

나. 감사의견과 관련 없는 계속기업 존속 불확실성 기재여부
미기재
미기재

다. 주요 재무내용(단위 : 원)

-자산총계
72,831,176,821
74,378,674,548

-부채총계
5,652,894,121
5,658,720,435

-자본총계
67,178,282,700
68,719,954,113

-자본금
7,665,592,500
7,665,592,500

-매출액(재화의 판매 및 용역의 제공에 따른 수익액에 한함)
30,360,124,634
26,307,392,882

-영업이익
-1,775,539,673
-1,905,461,822

-법인세비용차감전계속사업이익
-1,505,319,227
-1,440,252,755

-당기순이익
-1,740,303,507
-1,421,873,424

2. 회계감사인명
삼정회계법인

3. 감사보고서 수령일자
2022-06-20

4. 연결재무제표 제출대상 해당여부
예

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
-상기 당해사업연도의 주요 재무 내용은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 연결/별도 재무제표 기준 자료로 작성되었습니다.

-외부감사인 감사종료 후 당해법인에 제출하는 감사보고서상의 재무제표는 당해법인의 주주총회의 승인절차를 거쳐 확정된 재무제표가 아니므로 동 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

※관련공시
-

[자본잠식률]
(단위 : %, 원)

구분
당해사업연도
당해사업연도 반기

자본잠식률(%) =〔(자본금-자기자본)/자본금〕×100
-
-

자기자본[지배회사 또는 지주회사인 경우에는 비지배지분 제외]
70,993,979,058
71,438,639,515

자본금
7,665,592,500
7,665,592,500

[최근 3사업연도의 법인세비용차감전계속사업손실률]
(단위 : %, 원)

구분
당해사업연도
직전사업연도
전전사업연도

(법인세비용차감전계속사업손실/자기자본)×100(%)
1.6
2.0
2.7

-
-
-

법인세비용차감전계속사업손실
1,132,511,138
1,499,358,569
2,091,699,376

자기자본[지배회사 또는 지주회사인 경우에는 비지배지분 포함]
72,046,295,951
73,300,108,846
75,031,623,383

[최근 4사업연도의 영업손실]
(단위 : 원)

구분
당해사업연도
직전사업연도
전전사업연도
전전전사업연도

영업손실(지배회사인 경우에는 별도재무제표, 지주회사인 경우에는 연결재무제표)
1,775,539,673
1,905,461,822
2,920,471,696
-

[손상차손비율 50%이상 해당여부]

손상차손비율 50%이상 여부 ※손상차손비율(%) = [해당사업연도 매출채권이외의 채권에서 발생한 손상차손 누계액/자기자본]x100
아니오
알파칩스 — 소송등의제기ㆍ신청(일정금액이상의청구)(소유권이전등기 청구의 소) (20220620)
제출인: 알파칩스

알파홀딩스/소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)/(2022.06.20)소송등의제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)(소유권이전등기 청구의 소)

소송 등의 제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)

1. 사건의 명칭
소유권이전등기 청구의 소
사건번호
2022가합 403648

2. 원고ㆍ신청인
주식회사 에스피엠씨

3. 청구내용
1) 원고

- 주식회사 에스피엠씨

2) 피고

- 주식회사 알파홀딩스 외 2인

3) 청구취지
1. 피고 주식회사 알파홀딩스는 원고로부터 23,919,600,000원을 지급 받음과 동시에,
가. 별지1 목록 기재 각 부동산 중 각 100분의 9.97 지분에 관하여 2021.12.30. 매매를 원인으로 한 지분소유권이전등기절차를,
나. 별지2 목록 기재 각 부동산에 관하여 2021.12.30.매매를 원인으로 한 소유권이전등기절차를 각 이행하라.

2. 피고 ***주식회사는 피고 주식회사 알파홀딩스에게,
가. 별지1 목록 기재 각 부동산 중 100분의 9.97 지분에 관하여 수원지방법원 성남지원 분당등기소 2021.12.24 접수 제64865호로 마친 각 지분전부이전청구권가등기에 대한 말소등기절차를,
나. 별지2 목록 제2항 및 제3항 기재 부동산에 관하여 같은 등기소 2021.12.24 접수 제64867호로 마친 각 소유권이전청구권가등기에 대한 말소등기 절차를 각 이행하라.

3. 피고 ******** 주식회사는 피고 주식회사 알파홀딩스에게 별지2 목록 제1항 기재 부동산에 관하여,
가. 수원지방법원 성남지원 분당등기소 2022.2.24 접수 제9530호로 마친 소유권이전등기에 대한 말소등기절차를,
나. 같은 등기소 2021.12.24 접수 제64866호로 마친 소유권이전청구권가등기에 대한 말소등기절차를 각 이행하라.

4. 소송비용은 피고들이 부담한다.
라는 판결을 구합니다.

4. 청구금액
청구금액(원)
29,919,600,000

자기자본(원)
91,955,093,837

자기자본대비(%)
32.54

대기업여부
미해당

5. 관할법원
수원지방법원 성남지원

6. 향후대책
소송대리인을 통하여 법적인 절차에 따라 대응할 예정입니다.

7. 제기ㆍ신청일자
2022-05-24

8. 확인일자
2022-06-20

9. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 '4. 청구금액'의 청구금액(원) 29,919,600,000에서 위약금 60억원을 상계한 239억 1,960만원을 원고가 피고에게 지급하고, 피고 소유의 부동산을 취득하고자 하는 소유권이전등기 청구의 소입니다.

- 상기 '4. 청구금액'의 자기자본(원)은 2021년말 자기자본에서 현재까지 자본금 및 자본잉여금 증감을 반영하였습니다.

- 상기 '8. 확인일자'는 당사가 소장을 송달받은 일자입니다.

※관련공시
-
하나금융지주 — [기재정정]상각형조건부자본증권발행결정(자회사의 주요경영사항) (20220620)
제출인: 하나금융지주

하나금융지주/상각형 조건부자본증권 발행결정/(2022.06.20)상각형 조건부자본증권 발행결정

정정신고(보고)

정정일자
2022-06-20

1. 정정관련 공시서류
상각형 조건부자본증권 발행결정(자회사의 주요경영사항)

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-06-16

3. 정정사유
증권 발행조건 결정에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

4. 사채의 이율
- 표면이자율 (%)
-
4.76

4. 사채의 이율
- 만기이자율 (%)
-
4.76

19. 기타 투자판단에 참고할 사항
(1) 상기 공시내용은 보완자본 확충을 통해 BIS자기자본비율을 제고하기 위한 목적이 있습니다.

(2) 상기 '2. 사채의 권면총액'은 이사회에서 결의한 발행금액 이내에서 수요예측 결과에 따라 10년 만기 사채 2,960억원으로 발행될 예정입니다.

(3) 상기 '4. 사채의 이율'은 청약일 2영업일 전 민평 4사(한국자산평가㈜, 키스채권평가㈜, 나이스피앤아이㈜, ㈜에프앤자산평가)가 최종으로 제공하는 10년 만기 국고채권 개별민평 수익률의 산술평균(소수점 셋째 자리 이하 절사)에 0.98%p를 가산한 이자율로 결정할 예정입니다.

(4) 기타 본 증권과 관련한 자세한 사항은 추후 ㈜하나은행이 제출 예정인 증권신고서를 참고하시기 바랍니다.

※ 자회사의 주요경영사항에 관한 공시
- 자회사명: ㈜하나은행
- 자산총액비중: 63.0% (2021년말 기준)
(1) 상기 공시내용은 보완자본 확충을 통해 BIS자기자본비율을 제고하기 위한 목적이 있습니다.

(2) 상기 '2. 사채의 권면총액'은 이사회에서 결의한 발행금액 이내에서 수요예측 결과에 따라 10년 만기 사채 2,960억원으로 발행될 예정입니다.

(3) 상기 '4. 사채의 이율'의 표면이자율 및 만기이자율은 수요예측 결과에 따라 결정된 스프레드에 발행일 2영업일 전 기준금리를 반영하여 4.76%로 결정되었습니다.

(4) 기타 본 증권과 관련한 자세한 사항은 추후 ㈜하나은행이 제출 예정인 증권신고서를 참고하시기 바랍니다.

※ 자회사의 주요경영사항에 관한 공시
- 자회사명: ㈜하나은행
- 자산총액비중: 63.0% (2021년말 기준)

-

상각형 조건부자본증권 발행결정

자회사인
(주)하나은행
의 주요경영사항신고

1. 사채의 종류
회차
14
종류
국내 무기명식 무보증 무담보 상각형 조건부자본증권(후순위채권)

2. 사채의 권면(전자등록)총액 (원)
296,000,000,000

2-1 (해외발행)
권면(전자등록)총액 (통화단위)
-
해당사항없음

기준환율등
-

발행지역
-

해외상장시 시장의 명칭
-

3. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금(원)
-

운영자금 (원)
296,000,000,000

채무상환자금(원)
-

타법인 증권 취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

4. 사채의 이율
표면이자율 (%)
4.76

만기이자율 (%)
4.76

5. 사채만기일
2032-06-22

6. 이자지급방법
본 사채의 이자는 발행일로부터 만기일 전일까지의 기간 동안 매 3개월 후급으로 지급하되, 이자지급 기일이 은행의 휴업일에 해당할 경우 그 다음 첫번째 영업일에 지급하고, 그 같이 늦추어 지급하더라도 늦추어진 일수에 대하여는 따로 이자를 계산하여 지급하지 않습니다.

7. 원금상환방법
만기 일시상환

8. 사채발행방법
공모

9. 채무재조정에 관한 사항
채무재조정의 사유
발행회사가 「금융산업의 구조개선에 관한 법률」 제2조 제2호에 따라 부실금융기관으로 지정된 경우

채무재조정의 범위
사채의 원리금 전액

채무재조정의 범위 결정방법
발행회사에 채무재조정의 사유가 발생한 경우 본 사채는 전액 영구상각 되며, 이때 본 사채의 상각은 채무불이행 또는 부도 사유로 간주되지 않습니다. 상각의 효력은 채무재조정의 사유가 발생한 날로부터 제3영업일이 되는 날에 발생합니다.

9-1. 옵션에 관한 사항
-

10. 청약일
2022-06-22

11. 납입일
2022-06-22

12. 대표주관회사
한양증권㈜

13. 보증기관
-

14. 이사회결의일(결정일)
2021-12-23

- 사외이사 참석여부
참석 (명)
6

불참 (명)
0

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

15. 증권신고서 제출대상 여부
예

16. 제출을 면제받은 경우 그 사유
해당사항 없음

17. 당해 사채의 해외발행과 연계된 대차거래 내역
-

18. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

19. 기타 투자판단에 참고할 사항
(1) 상기 공시내용은 보완자본 확충을 통해 BIS자기자본비율을 제고하기 위한 목적이 있습니다.

(2) 상기 '2. 사채의 권면총액'은 이사회에서 결의한 발행금액 이내에서 수요예측 결과에 따라 10년 만기 사채 2,960억원으로 발행될 예정입니다.

(3) 상기 '4. 사채의 이율'의 표면이자율 및 만기이자율은 수요예측 결과에 따라 결정된 스프레드에 발행일 2영업일 전 기준금리를 반영하여 4.76%로 결정되었습니다.

(4) 기타 본 증권과 관련한 자세한 사항은 추후 ㈜하나은행이 제출 예정인 증권신고서를 참고하시기 바랍니다.

※ 자회사의 주요경영사항에 관한 공시

- 자회사명: ㈜하나은행

- 자산총액비중: 63.0% (2021년말 기준)

[특정인에 대한 대상자별 사채발행내역]

발행대상자명
회사 또는 최대주주와의 관계
발행권면(전자등록)총액 (원)

-
-
-

[조달자금의 구체적 사용 목적]

대출금 및 유가증권 운용
DXVX — [기재정정]주주총회소집결의 (20220620)
제출인: DXVX

디엑스앤브이엑스/주주총회소집결의/(2022.06.20)주주총회소집결의

정정신고(보고)

정정일자
2022-06-20

1. 정정관련 공시서류
주주총회소집결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-06-07

3. 정정사유
임시주주총회 안건 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

3.의안 주요내용
제1호 의안 :정관 일부 변경의 건
제1호 의안 :정관 일부 변경의 건

제2호 의안: 주식매수선택권 부여의 건

- 세부의안 추가로 인한 정정공시입니다.

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2022-07-08

시간
오전 9:00

2. 장소
서울특별시 금천구 디지털로9길 68 대륭포스트타워5차, 2층 225호 실버케어존 대강의실

3. 의안 주요내용
제1호 의안 :정관 일부 변경의 건

제1-1호 : 제 2조(목적)

제1-2호 : 제11조(신주인수권)

제1-3호 : 제18조(전환사채의 발행)

제1-4호 : 제19조(신주인수권부사채의 발행)

제1-5호 : 제38조(이사의 임기)

제1-6호 : 제46조(위원회)

제1-7호 : 부칙신설

제2호 의안: 주식매수선택권 부여의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2022-06-20

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-금번 임시주주총회를 위한 주주확정기준일은 2022년 06월10일입니다.

※관련공시
2022-06-07 주주총회소집결의

사업목적 변경 세부내역

구분
내용
이유

사업목적 추가
65. 과학기자재의 개발, 제조, 도매, 소매, 통신판매업 및 수출입업
66. 생활용품 및 위생용품의 개발, 제조, 도매, 소매, 통신판매업 및 수출입업
67. 통신판매중개 및 통신판매대리업
68. 인터넷정보서비스 및 전자상거래업
69. 광고기획, 제작, 홍보 및 마케팅 대행업
70. 위 각 호에 관련된 부대사업 일체
신규사업 추진을 위한 목적 추가

사업목적 변경
변경전
변경후
이유

18. 완제의약품 및 원료의약품 도, 소매업

19. 의약품 및 의약외품 등의 연구개발, 제조, 판매 및 수출업

23. 건강기능식품 등 제조, 가공 판매 및 수출입업

60. 식품등 제조, 판매 및 수출입업
18. 완제의약품 및 원료의약품 도, 소매업 및 수출입업

19. 의약품 및 의약외 품 등의 연구개발, 제조, 판매 및 수출입업

23. 건강기능식품 및 그 원료의 제조, 가공 판매 및 수출입업

60. 식품 및 그 원료의 제조, 판매 및 수출입업
신규사업 추진을 위한 목적 변경

사업목적 삭제
65. 위 각 호에 관련된 부대사업 일체
사업목적 삭제 및 신규목적으로 변경
앤디포스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220620)
제출인: 앤디포스

의결권대리행사권유참고서류
3.5
앤디포스

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022 년 06월 20일

권 유 자:
성 명: 주식회사 앤디포스
주 소: 충청북도 음성군 대소면 한삼로 224-7
전화번호: 043-881-3325

작 성 자:
성 명: 유은희
부서 및 직위: 경영관리본부 / 과장
전화번호: 070-7662-2121

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)앤디포스
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 06월 22일
라. 주주총회일
2022년 07월 08일

마. 권유 시작일
2022년 06월 23일
바. 권유업무
 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
임시주주총회의 원활한 진행을 위한 의결 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 이사의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)앤디포스
보통주
438,000
1.83
본인
자기주식
(의결권제한주식)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

(주)대유
최대주주
보통주
4,230,849
17.64
최대주주
-

조광아이엘아이(주)
특별관계자
보통주
1,059,854
4.42
특별관계자
-

계
-
5,290,703
22.06
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

유은희
보통주
0
직원
직원
-

박기서
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

(주)제이에스
법인
보통주
-
-
-
-

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

(주)제이에스
엄정배
경기도 성남시 중원구 
둔촌대로101번길 27, 
비816호(성남동,엠타워)
의결권 대리행사
권유 및 위임장
수거업무
031-755-2841

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 06월 22일
2022년 06월 23일
2022년 07월 07일
2022년 07월 08일

나. 피권유자의 범위

2022년 06월 10일을 기준으로 의결권 있는 주식을 소유한 주주전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행을 위해 필요한 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용 지를 송부할 계획임

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

위임장 접수처
 주 소 : (우편번호 06084) 
 서울특별시 강남구 삼성로 648, 6층(삼성동)
 주식회사 앤디포스 전화번호 : 070-7662-2121

- 우편접수 여부 : 가능

- 접수기간 : 2022년 07월 07일(목)까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 07월 08 일 오전 9시

장 소
충청북도 음성군 대소면 한삼로 224-7 본사 회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입장 전 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있으며, 입장시 반드시 마스크를 착용하여야 합니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

정인희
1982-07-18
사내이사
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

정인희
경영인
2001-03 ~ 2012-02
연세대학교 경제학과 졸업
없음

2022-01 ~ 현재
현) ㈜앤디포스 경영관리본부장

2014-09 ~ 2021-02
딜로이트안진회계법인 회계사

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 정인희 사내이사 후보자
재무 및 회계분야의 전문가로서, 해당 분야에 대한 풍부한 지식과 경륜을 바탕으로, 사내이사로서 당사의 지속 가능한 경영 발전을 위해 객관적이고 명확한 통찰력으로 올바른 경영 의사결정에 기여할 수 있는 적임자로 판단되어 추천합니다.

확인서

_01_(확인서)_정인희_

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음
휴먼테크놀로지 — 증권발행결과(자율공시)(제7회차 CB) (20220620)
제출인: 휴먼테크놀로지

인포마크/증권 발행결과(자율공시)/(2022.06.20)증권 발행결과(자율공시)(제7회차 CB)

증권 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류
제7회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 발행방법
국내사모 전환사채 발행

3. 발행내역
발행예정주식수(주)
-

발행예정금액(원)
8,000,000,000

발행결정 최초 이사회결의일
2021-09-29

실제발행주식수(주)
-

실제발행금액(원)
8,000,000,000

납입일
2022-06-20

4. 상장예정 여부
아니오

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2022-06-16 전환사채권발행결정(제7회차)
2022-03-24 전환사채권발행결정(제7회차)
2022-02-23 전환사채권발행결정(제7회차)
2021-12-20 전환사채권발행결정(제7회차)
2021-09-30 전환사채권발행결정(제7회차)
앤디포스 — [기재정정]주주총회소집결의 (20220620)
제출인: 앤디포스

앤디포스/주주총회소집결의/(2022.06.20)주주총회소집결의

정정신고(보고)

정정일자
2022-06-20

1. 정정관련 공시서류
주주총회 소집결의

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-05-26

3. 정정사유
임시주주총회 안건 확정에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

3. 의안 주요내용
1. 부의안건
제1호 의안 :
사내이사 선임의 건
1. 부의안건
제1호 의안 :
사내이사 선임의 건
제1-1호 의안 :
사내이사
정인희 선임의 건

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 상기 임시주주총회 안건에 대한 세부사항은 확정시 재공시토록 하겠습니다
-

-

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2022-07-08

시간
오전 9시

2. 장소
충청북도 음성군 대소면 한삼로 224-7 본사 회의실

3. 의안 주요내용
1. 부의안건

제1호 의안 : 사내이사 선임의 건

제1-1호 의안 : 사내이사 정인희 선임의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2022-05-26

-사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

-주주총회 구분
임시주주총회

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

-

※관련공시
2022-05-26 주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정
2022-05-26 주주총회소집결의

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

정인희
1982-07
3년
신규선임
- 연세대학교 경제학과 졸업
- 현) ㈜앤디포스 경영관리본부장
- 딜로이트안진회계법인 회계사
디와이에이 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20220620)
제출인: 디와이에이

대유에이텍/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2022.06.20)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 사채의 종류
제21회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

21
1,060
982

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

21
5,000,000,000
4,716,981
5,091,649

5. 조정사유
시가 하락에 따른 조정(Refixing)

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

[ 전환사채 인수계약 제5조의(3)항5호 전환조건 ] 中

본 사채 발행일로부터 매1개월이 되는 날(이하 “전환가액 조정일”)마다 전환가액 조정일 전일(증권거래소 휴장일인 경우 휴장일이 아닌 최근일)을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 본건 전환가액보다 낮은 경우에는 그 가격을 전환가액으로 조정한다. 다만, 조정 후 전환가액은 본 항 제4호에 따른 최초전환가액(다만, 최초전환가액이 본 호의 가.목 및 나.목의 규정에 따라 조정된 경우에는 그와 같이 조정된 전환가액)의 70% 이상이어야 하며, 원단위 미만은 절상한다. 다만, 조정 후 전환가액이 액면가액 이하인 경우에는 그 가액은 액면가액으로 한다.

2.조정방법

a. 1개월 가중산술평균주가 : 1,067.59원

b. 1주일 가중산술평균주가 : 965.49원

c. 최근일 가중산술평균주가 : 912.94원

d. a,b,c의 산술평균가액: 982.00원

e. 기준주가(Max(c,d): 982.00원

f. 조정전 전환가액 :1,060원

g. 조정후 전환가액 : 982원(원단위 미만 절상)

7. 조정가액 적용일
2022-06-20

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※관련공시
2021-02-17 전환사채권발행결정
2022-05-30 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2022-05-18 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2021-03-18 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
버킷스튜디오 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20220620)
제출인: 버킷스튜디오

버킷스튜디오/타법인주식및출자증권취득결정/(2022.06.20)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명(국적)
아카라코리아 주식회사(대한민국)
대표이사
김현철

자본금(원)
1,037,500,000
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
10,375,000
주요사업
소프트웨어 개발 및 공급업

-최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부
아니오

2. 취득내역
취득주식수(주)
2,917,969

취득금액(원)
22,497,540,990

자기자본(원)
220,619,005,838

자기자본대비(%)
10.2

대기업 여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
2,917,969

지분비율(%)
23.8

4. 취득방법
구주 인수 및 제3자 배정 유상증자를 통한 신주 취득(현금 취득)

5. 취득목적
홈IoT시장 진출을 통한 커머스사업 역량 강화와 사업시너지 창출

6. 취득예정일자
2022-06-20

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
해당사항없음

-최근 사업연도말 자산총액(원)
302,314,817,478
취득가액/자산총액(%)
7.4

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
아니오

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
아니오

10. 이사회결의일(결정일)
2022-06-20

-사외이사 참석여부
참석(명)
2

불참(명)
1

-감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션계약 등의 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 '1. 발행회사의 자본금'은 2021년말 재무제표 기준입니다.

- 상기 '2. 취득내역의 취득주식수(주)'는 구주 취득이 1,037,500주이며, 제3자 배정 유상증자를 통한 신주 취득이 1,880,469주입니다.

- 상기 '2. 취득내역의 자기자본'은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 직전사업연도 말 개별재무상태표상 자기자본 금액에서 현재까지 자본금 및 자본잉여금의 증감분을 반영한 수치입니다.

- 상기 '6. 취득예정일자'는 인수대금지급 및 주금납입일입니다.

- 상기 '7. 최근 사업연도말 자산총액'은 2021년말 개별 재무제표 기준입니다.

- 하기【발행회사의 요약 재무상황】은 발행회사의 개별 재무제표 내용이며, 당해연도는 2021년, 전연도는 2020년, 전전연도는 2019년 기준입니다.

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해년도
2,874
831
2,044
1,038
10,490
629

전년도
1,654
239
1,415
1,038
3,789
216

전전년도
925
21
904
1,000
12
-96

[상대방에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

아카라코리아(주)
대한민국
서울특별시 강남구 봉은사로
585-88-01527

직업(사업내용)
소프트웨어 개발 및 공급업

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(상대방이 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
에이치케이네트웍스㈜
7,500,000
72.3

대표이사
김현철
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2021
결산기
12월

자산총계
2,874
자본금
1,038

부채총계
831
매출액
10,490

자본총계
1,038
당기순손익
629

외부감사인
-
휴업 여부
아니오

감사의견
-
폐업 여부
아니오

2. 상대방과의 관계

1. 회사와 상대방과의 관계
-

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 상대방과의 관계
성명
상대방과의 관계

-
-
-

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
-

전년도
-

전전년도
-
세중 — 주주총회소집결의 (20220620)
제출인: 세중

세중/주주총회소집결의/(2022.06.20)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 일시
날짜
2022-08-03

시간
오전 09:00

2. 장소
서울특별시 종로구 창경궁로 143 세중타워 지하 1층 대회의실

3. 의안 주요내용
회의보고사항

제1호 의안 : 사내이사 천호전 선임의 건

제2호 의안 : 분할계획서 승인의 건

제3호 의안 : 정관 개정의 건

제3-1호 의안 : 정관 제2조 사업목적 변경의 건

제3-2호 의안 : 정관 제30조(의결권의 행사) 및

제36조(이사의 직무) , 제47조(

감사의 선임) 개정의 건

4. 이사회결의일(결정일)
2022-06-20

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

-주주총회 구분
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 본 의안 및 일정은 추후 이사활동을 통하여 변경될 수 있습니다.

※관련공시
2022-06-20 회사분할 결정(물적분할)

이사선임 세부내역

성명
출생년월
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

천호전
1979-02
3년
신규선임
2005년 세중나모여행 IT부문 게임사업부 총괄
2007년 세중게임즈 부사장
2008년 ~ 현재 세중정보기술 사업부문 부사장

사업목적 변경 세부내역

구분
내용
이유

사업목적 추가
- 음식료품 제조업 및 판매업
- 음식료품 제조업 및 판매업 관련 회사에
대한 투자
신규 사업

사업목적 변경
변경전
변경후
이유

-
-
-

사업목적 삭제
곤포업
사업 미진행
세종메디칼 — 합병등종료보고서(자산양수도) (20220620)
제출인: 세종메디칼

합병등종료보고서
1.1
(주)세종메디칼

합병등 종료보고서

(자 산 양 수 도)

금융감독원장 귀하
2022년 06월 20일

회 사 명 :

(주)세종메디칼

대 표 이 사 :

이재철

본 점 소 재 지 :
경기도 파주시 신촌2로 11

(전 화)031-945-8191

(홈페이지) http://www.sejongmedical.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부사장 (성 명) 이일섭

(전 화) 031-945-8191

Ⅰ. 일정

본 종료보고서는 2022년 3월 24일자 주요사항보고서(유형자산양도결정)에 관한 종료보고서 입니다. 주식회사 세종메디칼(양도인)과 주식회사 유에스컴로지스틱스(양수인)간에 양수도 대상자산의 매매계약 체결에 관한 사항으로 보고일 현재 거래대금의 지급이 완료됨에 따라 본 거래가 종료되었음을 보고합니다.

1. 거래의 개요

구 분
내 용

양수도 대상자산
서울시 강서구 마곡동 798-12 
 엠리체 제7층 (701호 ~ 713호), 제8층 (801호 ~ 812호)

양도인
주식회사 세종메디칼

양수인
주식회사 유에스컴로지틱스

양도금액(원)
9,000,000,000

- 상기 양도금액은 건물분 부가가치세를 제외한 매매 계약서상의 매매금액 입니다.

2. 주요진행일정

구 분
일 자
비 고

외부평가기간
2022년 3월 16일 ~ 2022년 3월 23일
삼도회계법인

이사회결의일
2022년 3월 24일
-

주요사항보고서 제출일
2022년 3월 24일
-

양수도계약체결일
2022년 3월 24일
-

계약금지급일
2022년 3월 24일
-

잔금지급일
2022년 6월 20일
-

※관련공시 : 2022년 03월 24일 주요사항보고서(유형자산양도결정)

Ⅱ. 대주주등 지분변동 상황

-해당사항 없음

Ⅲ. 주식매수청구권 행사

-해당사항 없음

Ⅳ. 채권자보호에 관한 사항

-해당사항 없음

Ⅴ. 관련 소송의 현황

-해당사항 없음

Ⅵ. 신주배정 등에 관한 사항

-해당사항 없음

Ⅶ. [합병등] 전ㆍ후의 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분
자산양수도 전
증가(감소)
자산양수도 후

Ⅰ.유동자산
69,591
1,743
71,334

Ⅱ.비유동자산
42,459
-
42,459

자산총계
112,050
1,743
113,793

Ⅰ.유동부채
7,457
(524)
6,933

Ⅱ.비유동부채
49,763
-
49,763

부채총계
57,220
(524)
56,696

Ⅰ.자본금
4,066
-
4,066

자본총계
54,829
2,267
57,096

부채와자본총계
112,050
1,743
113,792

1) 상기 '자산양수도 전' 요약재무정보는 최근 작성된 2022년 1분기 연결재무제표를 (2022년 3월 31일) 기준으로 작성하였습니다.

2) 상기 '자산양수도 후' 요약재무정보는 본 자산양수도와 관련된 금액만 단순 가감한 내역으로 실제 재무정보와 차이가 발생할 수 있습니다
넥스턴앤롤코리아 — 전환가액의조정 (20220620)
제출인: 넥스턴앤롤코리아

넥스턴바이오/전환가액의조정/(2022.06.20)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

2
비상장
3,817
3,048

3
비상장
3,817
3,048

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

2
7,000,000,000
KRW : South-Korean Won
1,833,900
2,296,587

3
6,000,000,000
KRW : South-Korean Won
1,571,915
1,968,503

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1)조정근거
- 본 사채 발행일로부터 만기일 1개월 전까지 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술 평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가액을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가격의 최저 조정한도는 "발행회사" 정관에 따라 액면가까지로 한다.(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다.)

- 본호에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다.

2)조정방법
가. 1개월 가중평균주가 : 3,310.83원
나. 1주일 가중평균주가 : 2,944.96원
다. 최근일 가중평균주가 : 2,888.18원
라. 산술평균주가((가+나+다)/3) : 3,047.99원
마. 기준주가(Max(다,라) : 3,047.99원
바. 최저 조정한도 : 500.00원
사. 조정전 전환가액 : 3,817원
아. 조정후 전환가액: 3,048원

5. 조정가액 적용일
2022-06-20

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.

2) 상기'2.전환가능주식수 변동'에서 '조정전/후 전환가능 주식수'는 미전환사채의 권면총액을 '조정전/후 전환가액'으로 나눈 주식수입니다.

※ 관련공시
2022-05-20 전환가액의조정
2022-04-20 전환가액의조정
넥스턴앤롤코리아 — 전환가액의조정 (20220620)
제출인: 넥스턴앤롤코리아

넥스턴바이오/전환가액의조정/(2022.06.20)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

1
비상장
3,915
3,052

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

1
14,650,000,000
KRW : South-Korean Won
3,742,017
4,800,131

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1)조정근거

- 본 사채 발행일로부터 만기일 1개월 전까지 매 1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술 평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가액을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가격의 최저 조정한도는 "발행회사" 정관에 따라 액면가까지로 한다.(단, 조정일전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는이를 감안하여 산정한다.)
- 본호에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다.

2)조정방법
가. 1개월 가중평균주가 : 3,321.60원
나. 1주일 가중평균주가 : 2,944.96원
다. 최근일 가중평균주가 : 2,888.18원
라. 산술평균주가((가+나+다)/3) : 3,051.58원
마. 기준주가(Max(다,라) : 3,051.58원
바. 최저 조정한도 : 500.00원
사. 조정전 전환가액: 3,915원
아. 조정후 전환가액: 3,052원

5. 조정가액 적용일
2022-06-19

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.

2) 상기'2.전환가능주식수 변동'에서 '조정전/후 전환가능 주식수'는 미전환사채의 권면총액을 '조정전/후 전환가액'으로 나눈 주식수입니다.

※ 관련공시
2022-05-19 전환가액의조정
2022-04-19 전환가액의조정
삼호개발 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20220620)
제출인: 삼호개발

삼호개발/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.06.20)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
아산~청주선 인주~염치간 건설공사(제1공구)

2. 계약내역
계약금액(원)
22,866,687,800

최근매출액(원)
317,259,070,619

매출액대비(%)
7.21

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
HDC현대산업개발(주)

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
충남 아산시 인주면 냉정리 ~ 충남 아산시 영인면 신현리 일원

5. 계약기간
시작일
2022-06-17

종료일
2024-09-30

6. 주요 계약조건
하도급 계약

7. 계약(수주)일자
2022-06-17

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 금액은 부가가치세 포함금액이며 최근 매출액은 2021년도 K-IFRS연결재무제표 기준 매출액입니다.

- 계약금액 및 공사기간 등은 공시진행과정에서 변경 될 수 있습니다.

※ 관련공시
-
비비안 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20220620)
제출인: 비비안

비비안/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2022.06.20)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 사채의 종류
제3회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
아니오

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

3
3,210
2,171

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

3
10,000,000,000
3,115,264
4,606,172

5. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

가. 본 사채를 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 본 사채의 직전 전환가액을 하회하는 발행가액으로 유상증자를 하는 경우에는 그 발행가액을 전환가액으로 하고, 본 사채의 직전 전환가액을 하회하는 전환(행사)가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 그 전환(행사)가액을 본 사채의 새로운 전환가액으로 조정한다. 본 항에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자의 경우 신주의 발행일, 전환사채 및 신주인수권부사채의 경우 사채의 발행일로 한다.

나. 본 사채의 발행일 다음날부터 전환권 행사 전까지 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입을 함으로써 신주를 발행하거나, 기타 방법으로 주식을 발행하는 경우, 다음과 같이 전환가격을 조정하기로 한다. 본 항에 따른 전환가격의 조정일은 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주의 발행일로 한다.

조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]

A: 기발행주식수

B: 신발행주식수

C: 1주당 발행가격

D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 (증권의발행및공시등에관한규정 제5-18조에서 정하는 기준주가) 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

다. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 주식으로 발행되었더라면 사채권자가 가질 수 있었던 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가액을 조정한다. 혹은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 경우에는 각각 그 비율을 고려하여 전환가액을 조정한다. 전환가액의 조정일은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합의 기준일로 한다.

라. 위 가목 내지 다목과는 별도로 본 사채 발행 후 매 1개월이 경과한 날(해당일이 영업일이 아닌 경우 그 익영업일)을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 액면가까지로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다).

마. 본 호에 의해 조정된 전환가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.

바. 본 호에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 원단위로 절상한다.

2. 조정방법

가. 1개월 가중산술 평균주가 (A) : 2,425.08원
나. 1주일 가중산술 평균주가 (B) : 2,112.39원
다. 최근일 가중산술 평균주가 (C) : 1,975.27원
라. A,B,C의 산숭평균주가 (D) : 2,170.92원
마. 기준주가 (E=MAX [C,D]) : 2,170.92원
바. 조정 전 전환가액 (F) : 3,210.00원
사. 조정 후 행사가액(MIN [E,F]) : 2,170.92원
아. 최종 조정 후 전환가액 : 2,171원(원단위미만 절상)

7. 조정가액 적용일
2022-06-20

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
상기 사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.

※관련공시
2022-04-21 전환사채권발행결정
2022-04-20 전환사채권발행결정
2022-03-22 전환사채권발행결정
2022-02-09 전환사채권발행결정
삼호개발 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20220620)
제출인: 삼호개발

삼호개발/단일판매ㆍ공급계약체결/(2022.06.20)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2022-06-20

1. 정정관련 공시서류
삼척 친환경화력발전소 건설사업 취수 및 배수 터널공사

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-11-08

3. 정정사유
설계변경으로 인한 계약금액 및 계약기간 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 계약내역-계약금액(원)
36,623,400,000
37,353,250,000

6. 계약내역-매출액대비(%)
13.78
14.05

7. 계약내역-종료일
2022-06-30
2023-04-30

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
삼척 친환경화력발전소 건설사업 취수 및 배수 터널공사

2. 계약내역
계약금액(원)
37,353,250,000

최근매출액(원)
265,716,559,898

매출액대비(%)
14.05

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
(주)포스코건설

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
강원도 삼척시 적노동 일원

5. 계약기간
시작일
2018-11-05

종료일
2023-04-30

6. 주요 계약조건
도급계약

7. 계약(수주)일자
2018-11-05

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

*상기 매출액은 부가가치세 포함 금액이며, 최근 매출액은 2017년도 K-IFRS연결재무제표 기준 매출액입니다.

*계약금액 및 공사기간 등은 공사진행과정에서 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
2021-11-08 단일판매ㆍ공급계약체결
앤씨앤 — [기재정정]유상증자결정(종속회사의주요경영사항) (20220620)
제출인: 앤씨앤

앤씨앤/유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)/(2022.06.20)유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

정정신고(보고)

정정일자
2022-06-20

1. 정정관련 공시서류
유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

2. 정정관련 공시서류제출일
2022-05-20

3. 정정사유
발행가액 확정에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

4. 자금조달의 목적
기타자금(원)
20,000,000,000
27,609,000,000

6. 신주발행가액
보통주식(원)
9,900
13,000

18. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 본 건은 (주)넥스트칩의 코스닥시장 상장공모로써 신주 발행가액은 수요예측에 의한 방법에 따라 공모희망가인 9,900원 ~ 11,600원 사이에서 결정될 예정입니다.
- 위의 발행가액은 공모희망가 중 최저가액을 기재하였으며, 최종 결정시 정정공시 예정입니다.
- 본 건은(주)넥스트칩의 코스닥시장 상장공모로써 수요예측에 의한 방법에 따라 결정된 최종발행가액으로 정정하는 건입니다.

-

유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인
(주)넥스트칩
의 주요경영사항 신고

1. 신주의 종류와 수
보통주식(주)
2,600,000

종류주식(주)
-

2. 1주당 액면가액(원)
500

3. 증자전 발행주식총수(주)
보통주식(주)
14,707,317

종류주식(주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금(원)
-

영업양수자금(원)
-

운영자금(원)
5,345,000,000

채무상환자금(원)
-

타법인 증권 취득자금(원)
-

기타자금(원)
27,609,000,000

5. 증자방식
일반공모증자

[일반공모증자의 경우]

6. 신주 발행가액
보통주식(원)
13,000

종류주식(원)
-

7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-

8. 우리사주조합원 우선배정비율 (%)
-

9. 청약예정일
우리사주조합
시작일
-

종료일
-

일반공모
시작일
2022-06-21

종료일
2022-06-22

10. 납입일
2022-06-24

11. 신주의 배당기산일
2022-01-01

12. 신주권교부예정일
-

13. 대표주관회사(직접공모가 아닌 경우)
대신증권

14. 이사회결의일(결정일)
2022-05-20

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석 여부
참석

15. 증권신고서 제출대상 여부
예

16. 제출을 면제받은 경우 그 사유
-

17. 공정거래위원회 신고대상 여부
아니오

18. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 본 건은(주)넥스트칩의 코스닥시장 상장공모로써 수요예측에 의한 방법에 따라 결정된 최종발행가액으로 정정하는 건입니다.

※ 관련공시
-

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명
(주)넥스트칩
영문
NEXTCHIP Co., Ltd.

- 대표자
김경수

- 주요사업
자동차 반도체

- 주요종속회사 여부
해당

종속회사의 자산총액(원)
38,524,234,589

지배회사의 연결 자산총액(원)
106,160,372,767

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)
34.49
깨끗한나라 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20220620)
제출인: 깨끗한나라

깨끗한나라/최대주주등소유주식변동신고서/(2022.06.20)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
깨끗한나라 주식회사
회사코드
004540
담당부서명
금융팀
담당자명
김세미
tel
02-2270-9244

(fax)
02-2270-9242

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

37,240,693
366,160
37,606,853

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2020-12-17
보통주식
14,910,365
40.04

종류주식
82,056
22.41

증권예탁증권
0
0.00

합계
14,992,421
39.87

이번보고서제출일
2022-06-20
보통주식
14,913,895
40.05

종류주식
81,506
22.26

증권예탁증권
0
0

합계
14,995,401
39.87

증감
보통주식
3,530
0.01

종류주식
-550
-0.15

증권예탁증권
0
0

합계
2,980
0.01

4. 개인별 세부변동사항

성명
김민환
생년월일
601118
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
발행회사 임원
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2022-06-16
장내매수(+)
보통주식
10,000
10,000
20,000
-

성명
CHUNKYUNGJA
외국인투자등록번호 등
000000-0002400
성별
여

국내외 구분
외국(개인)
국적
미국

최대주주 및 발행회사와의 관계
친인척
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2022-06-20
장내매도(-)
보통주식
6,470
-6,470
0
-

2022-06-20
장내매도(-)
종류주식
550
-550
0
우선주식 매도

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

최정규
생년월일
910610
남
국내(개인)
대한민국
본인
-
-
6,002,594
16.12
8
0.00
0
0
6,002,602
15.96

최병민
생년월일
520314
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
-
-
1,288,045
3.46
76,891
21.00
0
0
1,364,936
3.63

구미정
생년월일
550507
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
1,848,860
4.96
0
0
0
0
1,848,860
4.92

최현수
생년월일
790525
여
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
-
-
2,868,704
7.70
0
0
0
0
2,868,704
7.63

최윤수
생년월일
820503
여
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
2,867,326
7.70
0
0
0
0
2,867,326
7.62

최경혜
생년월일
460218
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
14,198
0.04
2,571
0.70
0
0
16,769
0.04

CHUNKYUNGJA
외국인투자등록번호 등
000000-0002400
여
외국(개인)
미국
친인척
-
-
0
0
0
0
0
0
0
0

김재필
생년월일
710412
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
2,279
0.01
1,535
0.42
0
0
3,814
0.01

김재선
생년월일
700212
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
1,889
0.01
501
0.14
0
0
2,390
0.01

김민환
생년월일
601118
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
-
-
20,000
0.05
0
0
0
0
20,000
0.05

합계
14,913,895
40.05
81,506
22.26
0
0
14,995,401
39.87
피씨엘 — 기타경영사항(자율공시)(전환우선주 전환가액 조정) (20220620)
제출인: 피씨엘

피씨엘/기타 경영사항(자율공시)/(2022.06.20)기타 경영사항(자율공시)(전환우선주 전환가액 조정)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
전환우선주 전환가액 조정

2. 주요내용
1. 조정에 관한 사항

1) 조정 전 전환가액 : 32,928원

2) 조정 후 전환가액 : 23,050원

2. 전환가능 주식수 변동

1) 미전환우선주 발행총액 : 299,974,080원

2) 조정 전 전환가능 주식수 : 9,110주

3) 조정 후 전환가능 주식수 : 13,014주

3. 조정사유 : 시가하락에 의한 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법

1) 조정근거

우선주 발행일 이후 매3개월이 경과환 날을 "전환가액 조정일"로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 이를 기준으로 소급한 최근 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한가액과 최근을 가중산술평균주가 중 낮은 가격이 조정 전 전환가액보다 낮은 경우에는 그 낮은 금액으로 전환가액을 조정하며, 원단위 미만은 절상한다. 단 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상으로 한다.

2) 조정방법

(A) 1개월 가중산술평균주가 = 21,529.7원

(B) 1주일 가중산술평균주가 = 17,096.1원

(C) 최근일 가중산술평균주가= 16,439.5원

(D) 산술평균[A+B+C)/3] = 18,355.1원

(E) 기준주가[Max(C,D)] = 18,355.1원

(F) 조정 전 전환가액 = 32,928원

(G) 조정 후 전환가액 = 18,360원

(H) 최저조정한도 = 23,050원

3) 조정가액 적용일: 2022년6월20일

3. 결정(확인)일자
2022-06-20

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

-상기'2.전환가능주식수 변동'에서 '조정 전/후 전환가능주식수(주)는 미전환 사채의 권면총액을'조정전/후 전환가액(원)'으로 나눈 주식수 입니다(소수점 이하 절상)

-상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.

-조정전 전환가액 32,928원은 2021년3월19일 발행한 제1회 전환 우선주 최초의 전환가액 입니다.

※ 관련공시
2021-03-25 유상증자결정(제3자 배정증자 - 전환우선주)
2021-03-26 유상증자결정(제3자배정-전환우선주)
비덴트 — 전환가액의조정(제18회차) (20220620)
제출인: 비덴트

비덴트/전환가액의조정/(2022.06.20)전환가액의조정(제18회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

18
비상장
11,864
9,700

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

18
50,000,000,000
KRW : South-Korean Won
4,214,430
5,154,639

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
가. 조정근거

- 기명식 보통주식의 가격이 하락할 경우 사채발행 후 매 [1]개월이 되는 날(이하 “전환가격 조정일”) 마다 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 본 사채의 전환가격보다 낮은 경우에는 그 가격을 전환가격으로 하향 조정한다. 단, 전환가액의 조정한도는 액면가(500원) 이상으로 하며, 전환가격 조정일이 영업일이 아닌 경우에는 다음 영업일로 한다.

- 산식에 의한 하향 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다.

나. 조정방법

(A) 1개월 가중산술평균주가 : 10,775.4원
(B) 1주일 가중산술평균주가 : 9,344.1원
(C) 최근일 가중산술평균주가 : 8,977.9원
(D) 산술평균((A+B+C)/3) : 9,699.1원
(E) 기준주가(MAX(C,D)) : 9,699.1원
(F) 조정 전 전환가액 : 11,864원
(G) 조정 후 전환가액 : 9,700원(원단위미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-06-20

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 내용은 계약 당시 전환가액의 조정에 의한 변경으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.

※ 관련공시
2022-05-20 전환가액의조정(제18회차)
2022-04-20 증권 발행결과(자율공시)(재18회차 CB)
2022-04-19 전환사채권발행결정(제18회차)
피씨엘 — 전환가액의조정(제2,3회차) (20220620)
제출인: 피씨엘

피씨엘/전환가액의조정/(2022.06.20)전환가액의조정(제2,3회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

2
비상장
34,765
24,350

3
비상장
34,765
24,350

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

2
26,500,000,000
KRW : South-Korean Won
762,260
1,088,296

3
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won
287,645
410,678

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

-본 사채 발행 후 매3개월이 되는 날마다 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 본건 전환사채의 전환가액보다 낮은 경우에는 그 가액을 새로운 전환가액으로 조정한다. 단 새로운 전환가격은 발행당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상으로 한다.

-조정 후 전환가격 중 호가 단위 미만은 절상한다.

(A)1개월 가중산술평균주가 =21,529.7원
(B)1주일 가중산술평균주가 =17,096.1원
(C)최근일 가중산술평균주가=16,439.5원
(D)산술평균[(A+B+C)/3] =18,355.1원
(E)기준주가[Max(C,D)] =18.355.1원
(F)조정 전 전환가액 =34,765원
(G)조정후 전환가액 =18.400원
(H)최저조정한도 =24,350원

5. 조정가액 적용일
2022-06-20

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.
-상기'2.전환가능주식수 변동'에서 '조정 전/후 전환가능 주식수)주)는 미전환사채의 권면총액을 '조정 전/후 전환가액(원)'으로 나눈 주식수 입니다.(소수점 이하 절상)
-조정전 전환가액 34,765원은 2021년3월19일 발행한 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채의 최초 전환가액입니다.

※ 관련공시
2021-03-18 전환사채권발행결정(제2회차)
2021-03-18 전환사채권발행결정(제3회차)
2021-03-19 증권 발행결과(자율공시)
2021-03-19 증권 발행결과(자율공시)
CJ CGV — 금전대여결정 (20220620)
제출인: CJ CGV

CJ CGV/금전대여 결정/(2022.06.20)금전대여 결정

금전대여 결정

1. 대여 상대
CJ CGV 홍콩법인
영문
CGI HOLDINGS LIMITED

- 회사와의 관계
계열회사

2. 금전대여 내역
거래일자
2022-06-20

대여금액(원)
103,000,000,000

자기자본(원)
301,285,367,542

자기자본대비(%)
34.19

대규모법인여부
해당

이율(%)
4.60

대여기간
시작일
2022-06-20

종료일
2023-06-20

3. 금전대여 목적
종속회사 재무구조 개선을 목적으로 대여한 기존 대여금의 연장

4. 금전대여 총잔액(원)
103,000,000,000

5. 이사회결의일(결정일)
2022-06-20

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 당사 감사위원은 사외이사 전원으로 구성되어 있습니다.

- 본 건 금전대여 결정은 기존 대여금에 대한 연장 건 입니다.

- 상기 2.금전대여 금액은 USD 80,000,000이며, 이사회결의일(2022년 6월 20일) 기준 KEB하나은행 최초 고시 매매기준율(1,287.50원/USD)을 적용하여 원화환산한 금액입니다.

- 하기 "채무자의 요약 재무상황"은 CGI HOLDINGS LIMITED 별도 재무제표 기준으로

당해/전/전전년도는 각각 2021,2020,2019년입니다.

※ 관련공시
2021-06-18 금전대여 결정

【상대회사의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
801,493
282,200
519,292
503,384
334
-4,702

전년도
683,949
187,546
496,403
497,614
345
1,811

전전년도
733,882
196,577
537,305
608,840
337
-4,895
세종텔레콤 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20220620)
제출인: 세종

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
세종텔레콤 주식회사

20220613

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 06월 13일

보고서작성기준일 :
2022년 06월 20일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
주식회사 세종

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
세종텔레콤 주식회사

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
036630

발행주식 총수
277,836,937

(*) 발행주식 총수는 감자 및 주식 병합 후 주식수입니다. 

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
주식회사 세종
한자(영문)
Sejong Corp.

생년월일 또는 사업자등록번호 등
120-81-63929

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강동구 상일동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
주식회사 세종
부 서
경영관리팀

직 위
과장
전화번호
070-79*******

성 명
이혜진
팩스번호
02-554*****

이메일 주소
******g@sejongtelecom.net

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022.05.09
111,880,644
40.27
111,880,644
40.27

이번보고서
2022.06.20
114,000,000
41.03
114,000,000
41.03

증 감
2,119,356
0.76
2,119,356
0.76

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

114,000,000
-
-
-
-
-
-
-
114,000,000
41.03

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

277,836,937
-
41.03
41.03

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2022.06.13
보통주
111,880,644
18,491
111,899,135
885.8
-

장내매수(+)
2022.06.14
보통주
111,899,135
210,865
112,110,000
887.4
-

장내매수(+)
2022.06.15
보통주
112,110,000
233,973
112,343,973
840.1
-

장내매수(+)
2022.06.16
보통주
112,343,973
710,723
113,054,696
819.5
-

장내매수(+)
2022.06.17
보통주
113,054,696
150,000
113,204,696
823.5
-

장내매수(+)
2022.06.20
보통주
113,204,696
160,000
113,364,696
823.6
-

장내매수(+)
2022.06.21
보통주
113,364,696
249,858
113,614,554
796.0
-

장내매수(+)
2022.06.22
보통주
113,614,554
385,446
114,000,000
799.2
-

합 계
111,880,644
2,119,356
114,000,000
823.2
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
사조산업 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20220620)
제출인: 사조산업

사조산업/최대주주등소유주식변동신고서/(2022.06.20)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
사조산업(주)
회사코드
007160
담당부서명
재경팀
담당자명
박태순
tel
02-3277-1628

(fax)
02-313-7079

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

5,000,000
0
5,000,000

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2022-06-14
보통주식
2,946,657
58.93

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
2,946,657
58.93

이번보고서제출일
2022-06-20
보통주식
2,947,157
58.94

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
2,947,157
58.94

증감
보통주식
500
0.01

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
500
0.01

4. 개인별 세부변동사항

성명
(주)사조시스템즈
사업자등록번호
212-81-21816
성별
해당없음

국내외 구분
국내(법인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
계열사
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2022-06-16
장내매수(+)
보통주식
1,525,776
500
1,526,276
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

주진우
생년월일
490828
남
국내(개인)
대한민국
본인
발행회사 임원
계열사임원
712,046
14.24
0
0
0
0
712,046
14.24

윤성애
생년월일
531226
여
국내(개인)
대한민국
친인척
계열사임원
-
61,408
1.23
0
0
0
0
61,408
1.23

주지홍
생년월일
770630
남
국내(개인)
대한민국
친인척
계열사임원
-
339,910
6.80
0
0
0
0
339,910
6.80

이창주
생년월일
610319
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
6,467
0.13
0
0
0
0
6,467
0.13

임태기
생년월일
661112
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
1,000
0.02
0
0
0
0
1,000
0.02

(주)사조오양
사업자등록번호
104-81-27881
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
150,000
3.00
0
0
0
0
150,000
3.00

(주)사조시스템즈
사업자등록번호
212-81-21816
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
1,526,276
30.52
0
0
0
0
1,526,276
30.52

(주)사조랜더텍
사업자등록번호
625-87-00149
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
150,050
3.00
0
0
0
0
150,050
3.00

합계
2,947,157
58.94
0
0
0
0
2,947,157
58.94
디티앤씨 — 신주인수권행사가액의조정 (20220620)
제출인: 디티앤씨

디티앤씨/신주인수권행사가액의조정/(2022.06.20)신주인수권행사가액의조정

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 행사가액 (원)
조정후 행사가액 (원)

1
비상장
6,185
5,362

2. 행사가능주식수 변동
회차
미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 행사가능 주식수(주)
조정후 행사가능 주식수(주)

1
7,000,000,000
KRW : South-Korean Won
1,131,770
1,305,483

3. 조정사유
주가하락에 따른 행사가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거

발행회사 기명식 보통주식의 주가가 하락할 경우 본 사채의 발행일로부터 3개월이 되는 날인 2020년 12월 18일 및 그 이후 매 3개월의 응당일(2021년 03월 18일, 2021년 06월 18일, 2021년 09월 18일, 2021년 12월 18일, 2022년 03월 18일, 2022년 06월 18일, 2022년 09월 18일, 2022년 12월 18일, 2023년 03월 18일, 2023년 06월 18일, 이하 “행사가액 조정일”이라 한다.)마다 행사가액을 조정하되, 조정된 행사가액은 행사가액 조정일 전일을 기산일로 하여 (i) 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 (ii) 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 행사가액보다 낮을 경우 그 낮은 가격을 행사가액으로 한다. 본 ㄹ)에 의한 행사가액 조정의 한도는 본 사채의 발행 당시 행사가액(행사가액 조정일 전에 ㄱ) 내지 ㄷ)에 따라 행사가액을 조정한 경우 조정 후 행사가액)의 70% 이상에 해당하는 가격으로 한다.

조정된 행사가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 행사가액으로 한다

조정 후 행사가액 중 원단위 미만은 절상한다.

2) 조정방법

(A) 1개월 가중산술평균주가 : 5,839.04원
(B) 1주일 가중산술평균주가 : 5,282.05원
(C) 최근일 가중산술평균주가 : 4,963.02원
(D) 산술평균((A+B+C)/3) : 5,361.37원
(E) 기준주가(MAX(C,D)) : 5,361.37원
(F) 최저 조정의한도 : 5,045원(발행 당시 행사가액의 70%)
(G) 조정전 행사가액 : 6,185원
(H) 조정후 행사가액 : 5,362원(원단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-06-18

6. 이사회결의일(결정일)
-

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 시가하락에 의한 행사가액의 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다

※관련공시
2020-09-17 신주인수권부사채권발행결정(제1회차)
2021-03-18 신주인수권행사가액의조정
2021-09-23 신주인수권행사가액의조정
케이씨 — 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정) (20220620)
제출인: 케이씨

주요사항보고서(자기주식취득 신탁계약 체결 결정)
1.4
(주)케이씨

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2022 년 6 월 20 일

회 사 명 :
(주)케이씨

대 표 이 사 :
임관택

본 점 소 재 지 :
경기도 안성시 미양면 제2공단3길 30

(전 화)031-8021-0000

(홈페이지) http://www.kct.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) CFO
(성 명) 박기동

(전 화)031-8021-0000

자기주식취득 신탁계약 체결 결정

1. 계약금액(원)
5,000,000,000

2. 계약기간
시작일
2022년 06월 21일

종료일
2023년 06월 20일

3. 계약목적
주식가격의 안정 및 주주가치 제고

4. 계약체결기관
삼성증권(SAMSUNG SECURITIES)

5. 계약체결 예정일자
2022년 06월 21일

6. 계약 전
 자기주식
 보유현황
배당가능범위 내
취득(주)
보통주식
1,109,804
비율(%)
8.2

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
7,032
비율(%)
0.1

기타주식
-
비율(%)
-

7. 이사회결의일(결정일)
2022년 06월 20일

- 사외이사참석여부
참석(명)
2

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

8. 위탁투자중개업자
삼성증권(SAMSUNG SECURITIES)

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 "계약금액"과 "실제 취득금액"은 향후 주가 변동에 따라 상이할 수 있음. 
- 상기 일정은 관련기관과의 협의과정에서 변동될 수 있음.

【자기주식 취득금액 한도】

항 목
금 액

1. 직전사업연도 말
 현재 상법상
 배당가능이익
 한도
가. 순자산액
570,122

나. 자본금의 액
6,777

다. 직전 사업연도까지
 적립된 자본준비금과
 이익준비금의 합계액
6,033

라. 대통령령이 정하는
 미실현이익
1,680

소계(가-나-다-라)
555,632

2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액
-

3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서
 결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금
3,731

4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된
 분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금
-

5. 신탁계약의 계약금액
-

6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시 
 처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용)
-

자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6)
551,901

* 상기표상 금액 단위는 백만원 입니다. 
* 상법상 배당가능이익은 직전사업년도말(2021.12.31) 별도재무제표 기준으로 계산되었습니다.

【신탁계약 체결 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당
가능
이익
범위
이내
취득
직접
취득
장내 
직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외
직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁
계약에 의한
취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
1,109,804
-
-
-
1,109,804
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
1,109,804
-
-
-
1,109,804
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
7,032
-
-
-
7,032
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

총 계(a+b+c)
보통주식
1,116,836
-
-
-
1,116,836
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

- 상기 기타 취득은 무상증자 및 인적분할에 따른 단수주 수량 입니다.
라온시큐어 — 전환가액의조정(제9회차) (20220620)
제출인: 라온시큐어

라온시큐어/전환가액의조정/(2022.06.20)전환가액의조정(제9회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

9
비상장
3,830
3,115

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

9
20,000,000,000
KRW : South-Korean Won
5,221,932
6,420,545

3. 조정사유
시가하락에 따른 조정

4. 조정근거 및 방법
1)조정근거

라.위 가목 내지 다목과는 별도로 본 사채 발행 후 매3개월마다 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평가주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가격의 최저조정한도는 발행 당시 전환가액(조정일 전에 본 목 외의 사유로 전환가격이 이미 조정된 경우에는 그 조정된 전환가격)의 70%에 해당하는 가액으로 한다.

2)조정방법

가. 1개월 가중산술평균주가(A) : 3,289.8원

나. 1주일 가중산술평균주가(B) : 3,220.2원

다. 최근일가중산술평균주가(C) : 2,826.2원

라. A,B,C의 산술평균(D) : 3,112.1원

마. 기준주가(E)(E=C,D중 높은가액) : 3,112.1원

바. 조정전 전환가액(F) : 3,830원

사. 조정후 전환가액(E,F중 낮은가액) : 3,115원(호가 단위 미만 절상)

* 전환가액의 한도(최초 전환가액*70%):3,085원(호가 단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2022-06-20

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액의 조정으로 별도의 이사회결의를 거치지 않았습니다.

※ 관련공시
2022-03-21 전환가액의조정(제9회차)
2021-12-20 증권 발행결과(자율공시)(제9회차 CB)
2021-11-30 전환사채권발행결정(제9회차)
SYTS — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20220620)
제출인: 허준홍

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼양통상(주)

20220614

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2022년 06월 14일

보고서작성기준일 :
2022년 06월 20일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
허준홍

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼양통상(주)

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
002170

발행주식 총수
3,000,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
허준홍
한자(영문)
許準烘

생년월일 또는 사업자등록번호 등
750821

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 용산구 한남대로 91

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
사장

선임일
2020년 03월 20일
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
삼양통상(주)
부 서
총무부

직 위
부장
전화번호
(02)34*******

성 명
이용보
팩스번호
(02)34*******

이메일 주소
******amyangleather.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2022년 06월 09일
715,800
23.86
715,800
23.86

이번보고서
2022년 06월 20일
720,000
24.00
720,000
24.00

증 감
4,200
0.14
4,200
0.14

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

720,000
-
-
-
-
-
-
-
720,000
24.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

3,000,000
-
24.00
24.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2022년 06월 14일
보통주
715,800
300
716,100
55,770
-

장내매수(+)
2022년 06월 15일
보통주
716,100
2,100
718,200
55,259
-

장내매수(+)
2022년 06월 16일
보통주
718,200
1,800
720,000
53,989
-

합 계
715,800
4,200
720,000
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미