코리아에셋투자증권 — 주주총회소집공고 (20220615)
제출인: 코리아에셋투자증권

주주총회소집공고
2.9
코리아에셋투자증권

주주총회소집공고

2022년 06월 15일

회 사 명 :
코리아에셋투자증권(주)

대 표 이 사 :
기동호

본 점 소 재 지 :
서울시 영등포구 여의나루로 57, 12층

(전 화)02-550-6200

(홈페이지)http://www.kasset.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)전략기획부문장
(성 명)도태호

(전 화)02-550-6200

주주총회 소집공고

(제23기 정기)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제365조와 정관 제17조에 의거 제23기 정기주주총회를 개최하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

1. 일 시 : 2022년 6월 30일(수) 오전 9시

2. 장 소 : 서울시 영등포구 여의대로 24 전경련회관 컨퍼런스센터 3층 다이아몬드홀

3. 회의목적사항

1) 보고사항

● 제23기 감사보고

● 제23기 영업보고

● 제23기 내부회계관리제도 운영실태 보고

 2) 결의사항(예정)

● 제1호 : 제23기(2021.4.1.~2022.3.31.) 재무제표 승인의 건

● 제2호 : 정관 변경의 건
 ● 제3호 : 이사 선임의 건

- 제3-1호 사내이사 기동호 선임의 건

- 제3-2호 사내이사 김은섭 선임의 건

- 제3-3호 사내이사 안노영 선임의 건

- 제3-4호 사내이사 김정호 선임의 건

- 제3-5호 사내이사 김홍관 선임의 건

- 제3-6호 사내이사 도태호 선임의 건

- 제3-7호 사외이사 손동희 선임의 건

- 제3-8호 사외이사 이상환 선임의 건
 ● 제4호 : 감사 선임의 건
 - 제4-1호 감사 박임출 선임의 건

- 제4-2호 감사 유운성 선임의 건 (주주제안)

● 제5호 : 이사 보수한도 승인의 건

● 제6호 : 감사 보수한도 승인의 건

4. 경영참고사항 등의 비치

상법 제542조의4, 회사 정관 제17조 제4항 및 제5항에 의거하여 주주총회소집 
통지ㆍ공고사항은 당사 인터넷 홈페이지(http://www.kasset.co.kr) 및 본점, 국민은행 증권대행부에 비치하였고, 금융감독원 또는 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 본인(법인의 경우 대표이사)이 참석할 경우 신분증을 지참하고 참석하여 의결권 을 행사할 수 있습니다.

 2) 본인이 직접 참석하기 어려운 경우, 위임장에 대리인을 지정하여 의결권을 행사 할 수 있습니다. 이 경우, 대리인은 주주본인이 인감/서명 날인한 위임장, 대리 인의 신분증을 지참하셔야 합니다.

 3) 참석자 지참물 안내

● 본 인 : 본인 신분증(주민등록증/운전면허증/여권)

신분증 미지참시 주주총회 입장이 불가하오니 이 점 유의하시기 바랍니다

 ● 대리인 :

- 준비물 : 서면 위임장, 위임장에 날인한 주주의 인감증명서(인감날인 시)
 또는 신분증(서명 시), 대리인의 신분증

- 위임장에 기재할 사항

* 위임인의 성명, 주민등록번호(법인의 경우 사업자등록번호)

* 대리인의 성명, 생년월일, 의결권을 위임한다는 내용

* 위임인의 인감 날인 또는 서명

* 위임장은 반드시 원본이어야하며 위 사항을 충족하지 못할 경우에는 
 주주총회 입장이 불가하오니 이점 유의하시기 바랍니다.

6. 기타사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입 장 전 체온측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있으며, 총회장 입장시 반드시 마스크를 착용하여야 합니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안 내용
사외이사 등의 성명

황영기

(주1)

김태훈

출석률
100%

출석률
100%

1
2021.04.20
「고난도 금융투자상품 제조 및 판매에 관한 영업행위 규정」제정의 건
찬성
찬성

FY2020 제4분기 주요경영현황
보고
보고

정보보호 상시평가 결과 보고
보고
보고

제22기 감사결과 보고
보고
보고

제22기 자금세탁방지시스템에 대한 적정성 평가 보고
보고
보고

2
2021.05.18
제22기 영업보고서 및 결산재무제표(案) 승인의 건
찬성
찬성

FY2021 사업계획 및 예산안 승인의 건
찬성
찬성

이사회규정 개정의 건
찬성
찬성

금융상품심의위원회 운영규정 제정의 건
찬성
찬성

내부통제기준 개정의 건
찬성
찬성

경영성과급 지급의 건
찬성
찬성

제22기 내부회계관리제도 운영실태 보고
보고
보고

3
2021.06.15
제22기 현금배당 결정의 건
찬성
찬성

제22기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건
찬성
찬성

제22기 내부통제 현황
보고
보고

제22기 자금세탁방지 보고서
보고
보고

제22기 재산상 이익 제공 및 수령내역 적정성 점검 결과
보고
보고

제22기 내부통제제도 적정성 평가결과
보고
보고

제22기 내부회계관리제도 운영실태 평가 결과
보고
보고

4
2021.07.06
임원 급여 결정의 건
찬성
찬성

준법감시인 재선임의 건
찬성
찬성

집합투자재산평가위원회 심의 결과보고
보고
보고

5
2021.07.29
FY2021 제1분기 주요경영현황
보고
보고

6
2021.09.23
「금융소비자보호 내부통제기준」 제정의 건
찬성
찬성

「금융소비자보호기준」 제정의 건
찬성
찬성

금융소비자보호 총괄책임자 선임의 건
찬성
찬성

7
2021.10.25
FY2021 제2분기 주요경영현황 보고
보고
보고

「내부통제기준」 개정 보고
보고
보고

8
2022.01.24
사내이사 업무분장 일부 변경의 건
-
찬성

제23기 정기주주총회 전자투표제도 도입의 건
-
찬성

FY2021 제3분기 주요경영현황 보고
-
보고

집합투자재산평가위원회 심의 결과보고
-
보고

9
2022.03.21
위험관리책임자 재선임의 건
-
찬성

사내이사 업무분장 일부 변경의 건
-
찬성

(주1) 자진사임일 : 2021.12.24

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 평균 지급액
비 고

사외이사
2

6,000
(주1)

82.9
41.5
-

주1) 주총승인금액은 사내이사와 사외이사를 포함한 등기이사 총 한도금액입니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

우리나라의 금융투자업자는 법적인 분류기준인 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 “자본시장법”)에 의해 증권시장 내에서 그 역할과 위치가 정해져 있습니다.

현행 자본시장법은 6개의 업무영역(투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업)에 대하여 이익을 얻을 목적으로 계속적이거나 반복적인 방법으로 행하는 행위를 금융투자업이라 정하고, 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업 및 신탁업에 대하여 금융위원회의 인가를 받거나 투자일임업, 투자자문업에 대하여 금융위원회에 등록하여 이를 영위하는 자를 금융투자업자로 정의하고 있습니다.

금융투자업자는 본업인 금융투자업 이외에도 겸영업무와 부수업무를 영위할수 있습니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사의 2021회계년도 순영업수익은 전기 대비 14,980백만원 증가한 87,574백만원을 시현하였습니다. 수익 항목별로는 수수료손익이 금융자문수수료의 증가로 인해 전기 대비 8,992백만원 증가한 60,447백만원을 시현했으며, 유가증권 및 파생상품 처분평가손익은 채권부문의 영업 환경이 악화되었으나 장외처분/평가 이익 증가로 인해 전기 대비 총 7,596백만원 증가한 26,968백만원을 기록하였습니다.

한편, 판매관리비는 영업본부의 수익증가로 인한 성과급 증가 등의 요인으로 전기 대비 9,754백만원 증가한 66,055백만원을 기록하였습니다.

이에 따라 영업이익은 21,518백만원으로 전기 대비 5,226백만원 증가하였고, 당기순이익은 16,683백만원을 시현하여 전기 대비 5,085백만원 증가하였습니다.

(단위 : 백만원)

구 분

제23(당)기

제22(전)기

증감

순영업수익

87,574

72,594

14,980

수수료 손익

60,447

51,456

8,992

유가증권·파생상품처분평가손익

26,968

19,372

7,596

이자손익

-75

2,716

-2,791

기타손익

233

-950

1,184

판매비와관리비

66,055

56,302

9,754

영업이익

21,518

16,292

5,226

법인세차감전순이익

22,880

16,345

6,535

당기순이익

16,683

11,599

5,085

(나) 공시대상 사업부문의 구분

당사가 현재 영위하고 있는 주요 업무는 자기매매, 채권인수, 금융자문, 투자중개, 집합투자기구운용, 기타로 구성되어 있습니다.

구 분
내 용

투자중개
지분증권 위탁매매, 해외펀드 Placement Agent Service,
 온라인소액투자중개(크라우드 펀딩) 업무 등

자기매매
채무증권 및 지분증권 매매업무

채권인수
채무증권 인수업무

금융자문 (IB)
기업의 자금조달 업무 지원, Project Financing 조달 자문,
 M&A 및 구조조정에 대한 자문업무 등

집합투자기구운용
전문사모집합투자업자로서 헤지펀드 운용업무, 
 신기술사업금융업자로서 투자조합 운용업무

기타
상기 이외 본사 관리부문 및 기타 영업활동

(2) 시장점유율(당사 실적으로 표시)

<당(23기)>

(단위 : 천원)

구분
투자중개
자기매매
채권인수
금융자문 (IB)
집합투자기구운용
기 타
합 계

영업수익
14,007,147
141,437,927
2,670,764
40,764,719
8,260,643
9,464,319
216,605,519

영업비용
8,841,647
139,497,868
1,264,796
26,773,079
5,852,459
12,857,286
195,087,135

영업이익
5,165,500
1,940,059
1,405,968
13,991,640
2,408,184
(3,392,967)
21,518,384

영업외손익
(5,196)
-
-
853,799
-
513,267
1,361,870

법인세비용차감전순이익
5,160,304
1,940,059
1,405,968
14,845,439
2,408,184
(2,879,700)
22,880,254

법인세비용 (*)
1,397,684
525,471
380,811
4,020,932
652,264
(779,976)
6,197,186

당기순이익(손실)
3,762,620
1,414,588
1,025,157
10,824,507
1,755,920
(2,099,724)
16,683,068

<전(22기)기>

(단위 : 천원)

구분
투자중개
자기매매
채권인수
금융자문 (IB)
집합투자기구운용
기 타
합 계

영업수익
13,906,427
91,527,767
4,323,547
36,454,704
4,753,923
9,028,681
159,995,049

영업비용
7,655,747
91,859,012
1,900,869
24,570,270
5,204,522
12,512,271
143,702,691

영업이익
6,250,680
(331,245)
2,422,678
11,884,434
(450,599)
(3,483,590)
16,292,358

영업외손익
(4,776)
-
-
3,281
-
54,317
52,822

법인세비용차감전순이익
6,245,904
(331,245)
2,422,678
11,887,715
(450,599)
(3,429,273)
16,345,180

법인세비용 (*)
1,813,802
(96,193)
703,542
3,452,177
(130,853)
(995,856)
4,746,619

당기순이익(손실)
4,432,102
(235,052)
1,719,136
8,435,538
(319,746)
(2,433,417)
11,598,561

(*) 당기 및 전기의 법인세비용은 각 부문별 법인세비용차감전순이익 비율로 안분계산한 금액입니다.
(*) 당사 주석에 기재되는 부문별 실적입니다.

(3) 시장의 특성

규제완화의 결과로 금융투자업의 진입장벽이 상당히 낮아졌으며, 지속적으로 낮아지는 수수료로 금융투자업자간의 경쟁이 심화되고 있으며, 금융 업종간 업무영역 파괴가 가속화되면서 국내외 전 금융회사가 국내 금융시장에서 무한 경쟁하는 시기가 도래하였습니다.

또한 금융산업과 디지털 기술의 결합이 가속화되고 있어 금융상품 및 서비스의 공급방식과 구조가 근본적으로 변화할 것으로 예상됩니다. 혁신적인 상품과 서비스의 개발보다는 공급 과정의 혁신에 초점이 맞춰지고 있으며, 인공지능, 빅데이터, 클라우드 컴퓨팅, 블록체인 등 4차 산업혁명 주요 기술의 도입은 변화를 더욱 가속화시킬 것으로 예상됩니다. 투자중개나 자산운용 업무는 이러한 디지털화로부터 큰 영향을 받을 것으로 예상됩니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

해당사항없음

(5) 조직도

조직도_20220331

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

당사의 2021회계년도 순영업수익은 전기 대비 14,980백만원 증가한 87,574백만원을 시현하였습니다. 수익 항목별로는 수수료손익이 금융자문수수료의 증가로 인해 전기 대비 8,992백만원 증가한 60,447백만원을 시현했으며, 유가증권 및 파생상품 처분평가손익은 채권부문의 영업 환경이 악화되었으나 장외처분/평가 이익 증가로 인해 전기 대비 총 7,596백만원 증가한 26,968백만원을 기록하였습니다.

한편, 판매관리비는 영업본부의 수익증가로 인한 성과급 증가 등의 요인으로 전기 대비 9,754백만원 증가한 66,055백만원을 기록하였습니다.

이에 따라 영업이익은 21,518백만원으로 전기 대비 5,226백만원 증가하였고, 당기순이익은 16,683백만원을 시현하여 전기 대비 5,085백만원 증가하였습니다.

(단위 : 백만원)

구 분

제23(당)기

제22(전)기

증감

순영업수익

87,574

72,594

14,980

수수료 손익

60,447

51,456

8,992

유가증권·파생상품처분평가손익

26,968

19,372

7,596

이자손익

-75

2,716

-2,791

기타손익

233

-950

1,184

판매비와관리비

66,055

56,302

9,754

영업이익

21,518

16,292

5,226

법인세차감전순이익

22,880

16,345

6,535

당기순이익

16,683

11,599

5,085

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

- 재무상태표

재 무 상 태 표

제 23(당)기 2022년 3월 31일 현재

제 22(전)기 2021년 3월 31일 현재

코리아에셋투자증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 23(당)기말
제 22(전)기말

자 산

Ⅰ.현금및예치금
65,345,447,428
53,487,092,105

Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융자산
170,950,521,982
158,223,145,543

Ⅲ.기타포괄손익-공정가치측정금융자산
538,439,342
2,097,688,942

Ⅳ.관계기업투자
15,469,128,387
7,396,664,691

Ⅴ.대출채권
15,735,121,183
15,840,204,580

Ⅵ.유형자산
5,451,951,530
2,408,141,579

Ⅶ.무형자산
1,882,117,200
1,061,600,000

Ⅷ.기타자산
25,041,315,634
26,120,491,868

Ⅸ.이연법인세자산
2,205,356,525
1,329,990,047

자 산 총 계
302,619,399,211
267,965,019,355

부 채

Ⅰ.예수부채
17,721,547,958
13,794,307,065

Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융부채
116,613,987,000
117,055,001,000

Ⅲ.차입부채
17,700,000,000
13,100,000,000

Ⅳ.충당부채
921,444,443
1,234,468,800

Ⅴ.기타부채
48,722,177,870
37,915,562,881

Ⅵ.당기법인세부채
5,382,896,547
3,827,006,927

부 채 총 계
207,062,053,818
186,926,346,673

자 본

Ⅰ.자본금
31,940,000,000
31,940,000,000

Ⅱ.자본잉여금
7,427,694,050
7,427,694,050

Ⅲ.기타포괄손익누계액
(665,840,844)
(3,014,754,445)

Ⅳ.이익잉여금
56,855,492,187
44,685,733,077

자 본 총 계
95,557,345,393
81,038,672,682

부 채 및 자 본 총 계
302,619,399,211
267,965,019,355

 - 포괄손익계산서

포 괄 손 익 계 산 서

제 23(당)기 2021년 4월 1일부터 2022년 3월 31일까지

제 22(전)기 2020년 4월 1일부터 2021년 3월 31일까지

코리아에셋투자증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 23(당)기
제 22(전)기

I.영업수익

216,605,518,990

159,995,049,288

1.수수료수익
61,414,559,317

52,538,155,077

2.증권평가및처분이익
117,217,627,690

76,668,032,453

3.파생상품평가및거래이익
28,691,161,000

22,918,150,000

4.이자수익
8,571,469,949

7,062,071,021

5.외환거래이익
26,481

8,495,788

6.기타의영업수익
710,674,553

800,144,949

II.영업비용

195,087,135,330

143,702,691,129

1.수수료비용
967,148,979

1,082,396,146

2.증권평가및처분손실
90,657,140,881

58,465,524,853

3.파생상품평가및거래손실
28,283,456,000

21,748,380,000

4.이자비용
8,646,575,956

4,345,821,794

5.대출채권평가및처분손실
214,383,580

610,616,420

6.외환거래손실
-

228,416,062

7.판매비와관리비
66,055,397,528

56,301,539,302

8.기타의영업비용
263,032,406

919,996,552

III.영업이익

21,518,383,660

16,292,358,159

IV.영업외수익

1,641,241,938

267,086,939

V.영업외비용

279,371,559

214,265,005

VI.법인세비용차감전순이익

22,880,254,039

16,345,180,093

VII.법인세비용

6,197,186,379

4,746,618,702

VIII.당기순이익

16,683,067,660

11,598,561,391

IX.기타포괄손익

1,021,740,983

2,005,758,766

후속적으로 당기손익으로 
 재분류될 수 없는 항목
1,021,740,983

2,005,758,766

(1) 기타포괄-공정가치측정 금융자산평가손익
1,021,740,983

2,005,758,766

X.총포괄이익
17,704,808,643

13,604,320,157

XI.주당손익

1.기본및희석주당이익

2,612

1,816

- 이익잉여금처분계산서

이익잉여금처분계산서

제 23(당)기 2021년 4월 1일부터 2022년 3월 31일까지

제 22(전)기 2020년 4월 1일부터 2021년 3월 31일까지

코리아에셋투자증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 23(당) 기
제 22(전) 기

처분예정일 : 2022년 6월 30일
처분확정일 : 2021년 6월 30일

I.미처분이익잉여금

54,233,702,533

42,351,403,423

1.전기이월미처분이익잉여금
39,189,343,423

32,062,711,420

2.당기순이익
16,683,067,660

11,598,561,391

3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분
(1,638,708,550)

(1,309,869,388)

II. 임의적립금등의이입액

-

-

1.대손준비금
-

-

합 계

54,233,702,533

42,351,403,423

III. 이익잉여금처분액

4,918,760,000

3,162,060,000

1.이익준비금
447,160,000

287,460,000

2.배당금
4,471,600,000

2,874,600,000

(현금배당 주당배당금(률):

당기: 700원(14%), 전기: 450원(9%))

IV.차기이월미처분이익잉여금

49,314,942,533

39,189,343,423

- 최근 3사업연도의 배당에 관한 사항

코리아에셋투자증권주식회사
(단위 : 원)

구 분

제23기(당)(案)

제22(전)기

제21(전전)기

당기순이익

16,683,067,660

11,598,561,391

6,468,733,948

주당 배당액

700

450

300

총 배당액

4,471,600,000

2,874,600,000

1,916,400,000

배당률주1)

4.79%

5.15%

6.09%

배당성향

26.80%

24.78%

29.62%

(주1) : 시가배당률* 기준

* 시가배당률 : 주주명부폐쇄일 2매매일전부터 과거 1주간 평균주가
 (제23기 : 14,620원) 기준

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제 13 조 (주주명부의 폐쇄)

① 회사는 매 결산기 최종일의 익일부터 15일간 주주명부의 기재의 변경을 정지한다.

② 회사는 매 결산기 최종일의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 본다.

③ 회사는 제1항의 경우 이외에 임시주주총회의 소집, 기타 필요한 경우에 주주 또는 질권자로서의 권리를 행사할 자를 확정하기 위하여 이사회의 결의로 3월을 초과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재의 변경을 정지하거나 그 기준일을 정할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재의 변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이때 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

<신설>

제 17 조 (총회의 소집)

① 회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 하며, 정기주주총회는 매 사업년도 종료일로부터 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요한 경우에 각각 소집한다.

제 34 조 (감사의 원수 및 선임방법)

① 회사에 감사 1인 이상을 두되 주주총회에서 선임한다.

② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과 구분하여 의결하여야 한다.

<신설>

<신설>

③ 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

제 40 조 (재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ 비치 등)

<신설>

① 대표이사는 매 결산기마다 정기주주총회 회일의 6 주간 전에 다음의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 감사의 감사를 받아야 하며, 다음 각 호의 서류와 영업보고서에 대한 이사회의 승인을 받아야 한다.

1. 대차대조표

2. 손익계산서

3. 그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류

4. 상법시행령에서 정하는 바에 따른 제1호 내지 제3호의 서류에 대한 연결재무제표

② 감사는 정기주주총회 회일의 1주 전까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.

④ 대표이사는 제1항 각호의 서류와 그 부속명세서를 영업보고서 및 감사보고서와 함께 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.

③ 대표이사는 제1항의 규정에 따라 이사회의 승인을 받은 제1항 각 호의 서류를 정기주주총회에 제출하여 승인을 받아야 하고, 영업보고서를 정기주주총회에 제출하여 그 내용을 보고하여야 한다.

<신설>

<신설>

⑤ 대표이사는 제1항 각호의 서류에 대한 주주총회의 승인을 얻은 때에는 지체 없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.

<신설>

제13조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여

이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나

일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할

주주 또는 질권자로 볼 수 있다.

<삭제>

② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니

하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하

거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를

행사할 주주로 할 수 있다.

③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주

전에 이를 공고하여야 한다.

제13조의2(주주명부의 작성.비치)

① 회사는 전자등록기관으로부터 소유자 명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명

부를 작성.비치하여야 한다.

② 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현

황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을

요청할 수 있다.

③ 회사의 주주명부는 「상법」제352조의2에 따라 전자문서로 작성한다. 주주명부를 본점 또는 명의개서대리인의 영업소에서 내용을 서면으로 인쇄할 수 있으면 주주명부를 갖춘 것으로 본다.

제 17 조 (총회의 소집)

① 회사는 매결산기마다 정기주주총회를 소집하여야 하고, 임시주주총회는 필요한 경우에 각각 소집한다.

제 34 조 (감사의 원수 및 선임.해임)

① 회사에 상근 감사 1인을 두되 주주총회에서 선임.해임한다.

② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

제 40 조 (재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ 비치 등)

① 대표이사(사장)는 상법 제447조 및 제447조의2의 각 서류를 작성하여 이사회의 승인을 얻어야 한다.

② 대표이사(사장)는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.

③ 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주 전까지 감사

보고서를 대표이사(사장)에게 제출하여야 한다.

④ 대표이사(사장)는 제1항의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의

1주간전부터 본점에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.

⑤ 대표이사(사장)는 상법 제447조의 서류를 정기주주총회에 제출하여 승인을 얻어야 하며, 제447조의2의 서류를 정기주주총회에 제출하여 그 내용

을 보고하여야 한다.

⑥ 제5항에도 불구하고 회사는 상법 제447조의 각 서류가 법령 및 정관에

따라 회사의 재무상태 및 경영성과를 적정하게 표시하고 있다는 외부감사

인의 의견이 있고, 감사 전원의 동의가 있는 경우 상법 제447조의 각 서류

를 이사회 결의로 승인할 수 있다.

⑦ 제6항에 따라 승인받은 서류의 내용은 주주총회에 보고하여야 한다.

⑧ 대표이사(사장)는 제5항 또는 제6항의 규정에 의한 승인을 얻은 때에는

지체없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.

부칙

① 이 정관은 2022년 6월 30일부터 시행한다.

② 제1항에도 불구하고 제34조 제1항 전문은 이 정관 시행일 이후 사망, 해임, 임기만료 등으로 인하여 감사가 종임되어 다시 선임하여야 하는 때부터 시행한다.

제목 변경

코스닥상장법인 표준정관반영

정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비

개정안 제13조제1항에 포함

코스닥상장법인 표준정관반영

임시주총 뿐만 정기주총에도 적용되게끔 조문을 정비

코스닥상장법인 표준정관반영

주식등의 전자등록에 관한 규정 정비

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비

코스닥상장법인 표준정관반영

상근감사의 인원 1인으로 조문정비

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

전자투표 도입 시 감사를 출석주식수의 과반수로써 선임할 수 있도록 주주총회 결의요건을 완화

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

코스닥상장법인 표준정관반영

※ 기타 참고사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

기동호
1959.09.23
미해당
해당없음
최대주주의 최다출자자
이사회

김은섭

1961.07.21

미해당
해당없음
최대주주의 주요출자자
이사회

안노영

1961.02.22

미해당
해당없음
최대주주의 출자자
이사회

김정호

1961.10.24

미해당
해당없음
최대주주의 출자자
이사회

김홍관
1965.07.03
미해당
해당없음
최대주주의 출자자
이사회

도태호
1967.08.09
미해당
해당없음
최대주주의 출자자
이사회

손동희
1957.04.24
해당
해당없음
해당없음
이사회

이상환

1959.06.14

해당
해당없음
해당없음
이사회

총 ( 8 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

기동호
코리아에셋투자증권 대표이사-사장

13.01-현재

코리아에셋투자증권 대표이사-사장

해당없음

00.12-12.08

부국증권 부사장 (IB부문 대표)

94.04-00.12
하나은행 지점장

90.01-94.04
동화은행

86.02-90.01
한일은행

86.02
한국외국어대학교 무역학과 卒

김은섭
코리아에셋투자증권 대표이사-부사장

17.06-현재

코리아에셋투자증권 대표이사-부사장

해당없음

15.10-17.5
더케이파트너스

13.01-15.09
코리아에셋투자증권 부사장

00.04-12.03
부국증권 금융투자부 상무

92.01-99.09
하나은행 자금부

87.2
세종대학교 회계학과卒

안노영

코리아에셋투자증권 부사장

13.04-현재

코리아에셋투자증권 부사장(헤지펀드부문장)

해당없음

10.04-13.03
아이엠투자증권 전무

08.07-10.03
한국SC증권 전무

04.04-08.07
리딩투자증권 전무

00.04-04.03
부국증권 이사

99.09-00.03
신한증권 팀장

89.12-99.09
국민은행

86.08

한국외국어대학교 대학원 독일어학과卒

김정호
코리아에셋투자증권 부사장

16.01-현재

코리아에셋투자증권 부사장(채권부문장)

해당없음

05.04-15.12
부국증권 채권본부장

04.01-05.03
우리증권 이사

00.01-03.05
서울증권

79.03-99.12
외환은행

87.02
성균관대학교 경영학과卒

김홍관
코리아에셋투자증권 전무

13.02-현재

코리아에셋투자증권 전무(IB1부문장)

해당없음

93.09-12.01
하나은행

’91.02

연세대학교 대학원 경영학과卒

도태호
코리아에셋투자증권 전무

13.01-현재

코리아에셋투자증권 전무(전략기획부문장)

해당없음

00.12-12.09
부국증권 상무

93.09-00.12
하나은행

90.02
서울대학교 국제경제卒

손동희
금융인

16.04-20.12

조이크레디트 대표

해당없음

15.08-16.03

머니투데이 기업가정신 연구위원

85.03-15.03
한국은행 (런던사무소, 금융시장국, 국제국, 기획국, 
 강릉본부장, 금융감독원 거시감독국 등)

85.02
고려대학교 경제학과卒

이상환

김.장 법률사무소 변호사

88.03-현재

김.장 법률사무소 변호사

해당없음

06년-08년

재경부 금융발전심의회 자문위원

93

미국 뉴욕 Cleary, Gottlieb,Steen & Hamilton 법률사무소

90

일본 Matsuo&Kosugi 법률사무소

82.02
서울대학교 법과대학卒

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자 성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

기동호
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

김은섭
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

안노영
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

김정호
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

김홍관
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

도태호
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

손동희
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이상환
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

1. 사외이사로서의 전문성 및 독립성을 기초로 기업 및 주주, 이해관계자 모두의 가치 제고를 위한 의사결정 기준과 투명한 의사개진을 통해 직무를 수행할 계획

2. 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것임

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

기업 경영 및 기업성장에 필요한 해당 분야 전문가(금융기관 근무 경력자, 변호사 등)로 추천함.

확인서

후보자 확인서(기동호).jpg
후보자 확인서(기동호)

후보자 확인서(김은섭).jpg
후보자 확인서(김은섭)

후보자 확인서(안노영).jpg
후보자 확인서(안노영)

후보자 확인서(김정호).jpg
후보자 확인서(김정호)

후보자 확인서(김홍관).jpg
후보자 확인서(김홍관)

후보자 확인서(도태호).jpg
후보자 확인서(도태호)

확인서_손동희

확인서_이상환

※ 기타 참고사항

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

박임출
1960.02.09
해당없음
이사회

유운성
1968.02.26
해당없음
주주제안

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

박임출

법무법인 린

고문

현재

법무법인 린 고문

가천대 법과대학 겸임교수

한국증권법학회 부회장

해당없음

15.03-17.02
한국예?결제원 전무

89.01-15.03
금융감독원(조사국장,법무실장,검사부국장)

03.09
성균관대학교 법과대학원 卒 (박사)

유운성
회사원
16.02- 현재
풍인무역 상무
해당없음

12.04-16.02
효성 재무본부 부장

07.04-12.04
효성터키 부장

92.02
한양대학교 경영학과卒

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자 성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

박임출
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

유운성
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

박임출(이사회 추천) : 기업 경영 및 기업성장에 필요한 해당 분야 전문가(금융기관 근무 경력자(금융법률 전문가) 등)로 추천함.

유운성(주주제안) : 해당사항 없음

확인서

후보자 확인서(박임출).jpg
후보자 확인서(박임출)

확인서_유운성

<감사후보자가 예정되지 아니한 경우>

선임 예정 감사의 수
0 (명)

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
60억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 2 )

실제 지급된 보수총액
44.18억

최고한도액
60억원

※ 기타 참고사항

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
3억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
1.77억

최고한도액
3억원

※ 기타 참고사항

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2022.06.22
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

- 당사는 사업보고서 및 감사보고서를 주주총회 1주전까지 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과 당사 홈페이지(http://www.kasset.co.kr ▷ 홍보/IR ▷ IR/공시 ▷ 경영공시)에 개재할 예정입니다.
- 사업보고서는 향후 주주총회 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 정정보고서를 공시할 예정이므로 이를 확인하여 주시기 바랍니다.

※ 참고사항

※ 코로나19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 방역관리 지침에 따라 주주총회 회의장 출입구에 비접촉식 디지털 체온계를 비치할 예정이며, 체온 측정 결과에 따라 발열 증세가 있는 주주님께서는 출입 제한이 있습니다. 또한 마스크를 착용하지 않은 주주님께서는 출입이 제한되오니, 입장 시 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍니다.