올릭스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20220607)
제출인: 아주IB투자

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.3
올릭스

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 05월 27일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 06월 02일

보고자 :
아주아이비투자(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
올릭스(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
757,375
4.38

보고사유
전환사채의 전환가액 조정

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순투자확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
올릭스(주)
회사코드
226950

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,703,168

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
아주아이비투자(주)
한자(영문)
亞洲 아이비 投資
(AJU IB Investment Co.,Ltd.)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 테헤란로 201
아주빌딩 3층, 4층, 5층
생년월일 또는
사업자등록번호 등
116-81-41872

직업(사업내용)
여신전문금융업법상 신기술사업금융업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
아주아이비투자(주)
부서
바이오헬스케어팀

직위
투자상무
전화번호
02-345******

성명
최용석
팩스번호
02-345******

이메일 주소
******choi@ajuib.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우
 기재)

법적성격
여신전문금융업법상 신기술사업금융업

자산총액
(또는 운용자산총액)
2,576
부채총액
711

자본총액
1,865
자본금
604

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
김지원

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회/투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
아주산업(주)
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
60.53

(*)2022.3월말 별도재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
NH투자증권(주)
금융기관
공동보유자
116-81-03693
대한민국
서울시 영등포구 여의대로
금융기관
주주

2
엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
법령상 조합
운용펀드
608-80-49148
대한민국
서울시 강남구 테헤란로
신기술사업투자조합
주주

3
아주 좋은 성장지원 펀드
법령상 조합
운용펀드
194-80-01252
대한민국
서울시 강남구 테헤란로
신기술사업투자조합
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

※ NH투자증권(주)
 (단위: 억)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
616,867
부채총액
547,082

자본총액
69,785
자본금
17,826

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
정영채

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
농협금융지주㈜
(대표:손병환)
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
56.82

(*)2022.3월말 연결재무제표기준

※ 엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
 (단위: 억)

법적성격
신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
908
부채총액
3

자본총액
905
자본금
866

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
아주아이비투자(주), NH투자증권(주) (업무집행사원)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회/투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
코스닥 스케일업
 전문 투자형 
사모 투자신탁
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
32.08

(*)2021년말 재무제표 기준

※ 아주 좋은 성장지원 펀드
 (단위: 억)

법적성격
신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
2,136
부채총액
37

자본총액
2,099
자본금
1,586

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
아주아이비투자(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회/투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
한국산업은행
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
25

(*)2021년말 재무제표 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2022년 06월 02일
아주아이비투자(주)
3
757,375
4.38
180,057
1.08
16,703,168

증 감
757,375
4.38
180,057
1.08
16,703,168

(주) 2022년 5월 27일 전환가액 조정으로 인하여 신규보고의무 발생하였으나, 2022년 5월 31일 올릭스의 제3자배정유상증자로 인한 총발행주식수 증가로 지분율이 하락함.

4. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아주아이비투자(주)
116-81-41872
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
NH투자증권(주)
116-81-03693
6,655
-
-
-
-
-
-
-
-
6,655
0.04

엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
608-80-49148
86,701
-
-
-
288,659
-
-
-
-
375,360
2.17

아주 좋은 성장지원 펀드
194-80-01252
86,701
-
-
-
288,659
-
-
-
-
375,360
2.17

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

16,703,168
577,318
4.38
1.08

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

NH투자증권(주)
공동보유자
6,655
0.04
-
-
6,655
0.04

합 계
6,655
0.04
-
-
6,655
0.04

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아주아이비투자(주)
116-81-41872
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
NH투자증권(주)
116-81-03693
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
608-80-49148
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

아주 좋은 성장지원 펀드
194-80-01252
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
608-80-49148
2022년 05월 26일
유상신주취득(+)
의결권있는 주식
-
86,701
86,701
30,800
주1)

아주 좋은 성장지원 펀드
194-80-01252
2022년 05월 26일
유상신주취득(+)
의결권있는 주식
-
86,701
86,701
30,800
주1)

엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
608-80-49148
2022년 05월 26일
CB인수(+)
전환사채권
-
251,346
251,346
27,850
주1)

아주 좋은 성장지원 펀드
194-80-01252
2022년 05월 26일
CB인수(+)
전환사채권
-
251,346
251,346
27,850
주1)

NH투자증권(주)
116-81-03693
2022년 05월 26일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
6,655
6,655
-
-

엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
608-80-49148
2022년 05월 27일
행사가액조정
전환사채권
251,346
32,629
283,975
24,650
-

아주 좋은 성장지원 펀드
194-80-01252
2022년 05월 27일
행사가액조정
전환사채권
251,346
32,629
283,975
24,650
-

엔에이치-아주 코스닥 스케일업 펀드
608-80-49148
2022년 05월 31일
행사가액조정
전환사채권
283,975
4,684
288,659
24,250
-

아주 좋은 성장지원 펀드
194-80-01252
2022년 05월 31일
행사가액조정
전환사채권
283,975
4,684
288,659
24,250
-

주1) 변동일은 보고의무발생일의 직전일을 기재하였으며, 주식/전환사채의 실제취득일은 2020.11.27임

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미