NH투자증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20220531)
제출인: NH투자증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
2.2
엔에이치투자증권(주)

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
농협

기업집단 동일인 :
농협중앙회

기업집단 대표회사 :
농협경제지주 주식회사

작성회사 :
엔에이치투자증권(주)

담당자 :
유 재민(차장) , 전화번호(02-2229-6057)

<참조>
농협 기업집단현황 공시의 대표회사는 농협경제지주 주식회사이며 농협 기업집단의
전체현황 공시는 대표회사 농협경제지주 주식회사가 제출한 농협 기업집단현황 공시와 동일하므로 농협경제지주 주식회사가 제출한 농협 기업집단 현황 공시를 참조하시기
바랍니다
.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
엔에이치
투자증권(주)
정 영채
1969.01.16
2014.08.01
K6612(증권 및 
선물중개업)
3,038
상장
2021.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
엔에이치투자증권(주)
증권 및 선물중개업
증권, 선물 중개 및 매매

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율
 (부채총계/
 자본총계)

유동자산
(a)
유동자산 중 현금및 현금성자산
비유동자산
(b)
자산총계
(a+b)
유동부채
(c)
비유동부채
(d)
부채
총계
(c+d)
부채총계 중 차입금
자본금
자본
총계

금융
회사
엔에이치
투자증권(주)
48,698,443
1,229,108
7,129,805
55,828,248
40,149,463
9,215,418
49,364,881
4,672,505
1,609,400
6,463,367
763.76

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액
(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중
이자비용
당기순이익

금융회사
엔에이치투자증권(주)
10,238,650
1,205,948
13,029
82,741
84
793,512

(4) 국외 계열회사 현황

(금년도 지정일 기준)

국외계열회사명
업종
내부지분율(%)
소재국
결산일
최다출자자
최다출자자
지분

NH Investment & Securities(H.K.) Ltd.
증권업
100.00
중국
2021.12.31
엔에이치투자증권㈜
100.00

NH Absolute Global Opportunity Fund
투자업
100.00
케이맨제도
2021.12.31
엔에이치투자증권㈜
100.00

NH Absolute Return Investment Strategies Fund
투자업
100.00
케이맨제도
2021.12.31
엔에이치투자증권㈜
100.00

NH Securities Vietnam Co., Ltd.
증권업
100.00
베트남
2021.12.31
엔에이치투자증권㈜
100.00

NH Securities America, Inc.
투자업
100.00
미국
2021.12.31
엔에이치투자증권㈜
100.00

NH Absolute Return Partners Pte. Ltd.
투자업
100.00
싱가포르
2021.12.31
엔에이치투자증권㈜
100.00

PT. NH Korindo Securities Indonesia
투자업
80.00
인도네시아
2021.12.31
엔에이치투자증권㈜
80.00

NH Investment & Securities Europe Ltd 주1)
투자업
100.00
영국
-
엔에이치투자증권㈜
100.00

북경NH투자자문유한공사
투자업
100.00
중국
2021.12.31
엔에이치투자증권㈜
100.00

영구대광방지산개발유한공사 주2)
부동산개발업
41.56
중국
2021.12.31
엔에이치투자증권㈜
41.56

산동한상치업유한공사 주2)
부동산개발업
40.00
중국
2021.12.31
엔에이치투자증권㈜
40.00

Edupalace INC 주2)
부동산개발업
79.89
필리핀
2021.12.31
엔에이치투자증권㈜
79.89

주1) 2022년 신규 설립된 회사로 결산일을 표시하지 않습니다.
주2) 현재 영업활동을 수행하고 있지 않습니다.

(5) 계열회사 변동 현황

- "해당 사항없음"

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
임기 만료
(예정)일
동일인과
친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직
임직원
중임
여부
소속
하부위원회

금융회사
엔에이치
투자증권(주)
정영채
대표이사
2018.03.22
2018.03.22
2024.03.01
-
-
NH투자증권 IB사업부대표
-
중임
-

서대석
비상임이사
2020.12.09
2020.12.09
2023.03.01
-
-
농협은행 부행장
농협하나로유통 감사실장
중임
임원후보추진위원회, 보수위원회,
 ESG위원회

홍석동
사외이사
 (임원후보추진위원회 위원장)
2020.03.25
2020.03.26
2023.03.01
-
-
농협증권 부사장
-
중임
임원후보추진위원회,
 리스크관리위원회,
 ESG위원회

정태석
사외이사
 (이사회 의장)
2020.03.25
2020.03.26
2023.03.01
-
-
광주은행 은행장
-
중임
임원후보추진위원회, 보수위원회 ,
 리스크관리위원회

홍은주
사외이사
 (감사위원장)
2020.12.09
2020.12.09
2023.03.01
-
-
iMBC 대표이사
-
중임
임원후보추진위원회, 
 ESG위원회,
 감사위원회

박민표
사외이사
 (보수위원회 위원장,
감사위원)
2020.12.09
2020.12.09
2023.03.01
-
박민표 법률사무소 대표변호사
대검찰청 강력부장
-
중임
보수위원회,
 ESG위원회,
 감사위원회

박해식
사외이사
 (리스크관리위원회 위원장, 감사위원)
2022.03.23
2022.03.23
2024.03.01
-
-
한국금융연구원 국제금융연구실 실장
농협금융지주 사외이사
신임
보수위원회,
 감사위원회,
리스크관리위원회

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회
 구성원명
이사회
 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모
내부거래
공시일

참석
불참
반대

금융
회사
엔에이치
투자증권(주)
정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.05.07
1. 옵티머스펀드 분조위 조정안 관련 수용방안(안) 승인의 건
보류
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.05.14
1. 옵티머스펀드 분조위 조정안 관련 수용방안(안) 승인의 건
보류
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.05.21
1. 옵티머스펀드 분조위 조정안 관련 수용방안(안) 승인의 건
보류
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.05.25
1. 옵티머스펀드 분조위 조정안 관련 수용방안(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.05.27
1. 파생결합증권 판매(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.05.27
2. CFD 판매(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.05.27
3. TRS 판매(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.05.27
4. 내부통제규정 개정(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.06.24
1. 리스크관리위원회규정 개정(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.06.24
2. 고난도 금융투자상품 영업행위준칙 개정(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.06.24
3-1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.06.24
3-2. 회사와 계열사간 거래 한도 증액(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.06.24
4. 비대면 고객 확보를 위한 케이뱅크 유상증자 참여(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.07.23
1. 회사와 계열사간 거래 한도 증액(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.08.26
1. 금융소비자보호 내부통제규정 제정(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.08.26
2. 금융소비자보호 업무규정 제정(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.08.26
3-1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.08.26
3-2. 회사와 계열사간 거래 한도 증액(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.09.30
1. 제3자배정 유상증자 추진(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.10.28
1. 내부통제규정 개정(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.10.28
2. 2022년도 파생결합증권/사채 발행한도(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.11.30
1. 금융소비자보호 내부통제규정 개정(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.11.30
2. 주전산서버 교체 구축(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.11.30
3. 중국 현지법인 증자(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.11.30
4. 2021년 판매관리비 계획 변경(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.11.30
5. 2022년 경영계획(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.12.28
1. 2022년 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.12.28
2. 고난도 금융투자상품 영업행위준칙 개정(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.12.28
3. 임원인사관리규정 개정(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 김형신, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2021.12.28
4. 주요 업무집행책임자 선임(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2022.01.21
1. 제55기 재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2022.01.21
2. 2022년 회사채 발행계획(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2022.02.17
1. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2022.03.02
1. 정기주주총회 소집 결의의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2022.03.02
2-1. 제55기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표(안), 영업보고서(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2022.03.02
2-2. 정관 일부 변경(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2022.03.02
2-3. 이사 선임(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2022.03.02
2-4. 대표이사 선임(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2022.03.02
2-5. 감사위원이 되는 사외이사 선임(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2022.03.02
2-6. 이사보수 한도(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 임병순, 서대석, 홍석동, 정태석, 전홍열, 홍은주, 박민표
2022.03.02
3. 제3자배정 유상증자 추진(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 서대석, 홍석동, 정태석, 박해식, 홍은주, 박민표
2022.03.31
1. 이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 서대석, 홍석동, 정태석, 박해식, 홍은주, 박민표
2022.03.31
2. 이사회 의장 유고시 직무대행자 순 결의의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 서대석, 홍석동, 정태석, 박해식, 홍은주, 박민표
2022.03.31
3. ESG위원회규정 제정(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 서대석, 홍석동, 정태석, 박해식, 홍은주, 박민표
2022.03.31
4. 이사회 내 위원회 구성의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 서대석, 홍석동, 정태석, 박해식, 홍은주, 박민표
2022.03.31
5. 주주명부 확정 기준일 설정(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 서대석, 홍석동, 정태석, 박해식, 홍은주, 박민표
2022.03.31
6. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

정영채, 서대석, 홍석동, 정태석, 박해식, 홍은주, 박민표
2022.03.31
7. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
원안가결
5
0
0
-

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상
설치의무
구성원명
설치목적
및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모
내부거래
공시일

참석
불참
반대

금융
회사
엔에이치
투자증권(주)
보수위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조
정영채, 서대석, 전홍열, 홍석동, 정태석
설치 목적 : 회사의 보상체계등의 수립
(아래 사항 참조)
권한 : 아래 사항의 결정
1. 경영진의 성과 평가 및 보상체계
2. 경영진에 대한 보수의 결정 및 지급방식에 관한 사항
3. 금융투자업무담당자에 대한 보수의 산정 및 지급방식에 관한 사항
4. 경영진 및 금융투자업무 담당자에 대한 보수지급에 관한 연차보고서의 작성 및 공시에 관한 사항
2022.02.17
1. 임원 미지급 성과급(2020년도) 지급(안) 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

보수위원회
정영채, 서대석, 전홍열, 홍석동, 정태석
2022.02.17
2. 보수체계 연차보고서(안) 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

보수위원회
박민표, 박해식, 서대석, 정태석
2022.03.31
1. 보수위원회 위원장 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

보수위원회
박민표, 박해식, 서대석, 정태석
2022.03.31
2. 2021년도 경영진 성과평가 및 보상(안) 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

보수위원회
박민표, 박해식, 서대석, 정태석
2022.03.31
3. 보수체계 연차보고서 정정(안) 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

임원후보추천위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조
서대석, 홍석동, 전홍열, 홍은주
설치 목적 : 임원에 대한 후보자를 심사,선정하여 후보자로 추천
권한 : 아래 사항의 결정
1. 주주총회에 임원후보 추천
2. 임원후보추천과 관련한 제반 사항
2022.01.27
1. 대표이사 후보군 선정방안 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

임원후보추천위원회
서대석, 홍석동, 전홍열, 홍은주
2022.02.17
1. 대표이사 후보군 선정의 건
원안가결
3
0
0
-

임원후보추천위원회
서대석, 홍석동, 전홍열, 홍은주
2022.02.17
2. 사외이사 후보군 선정의 건
원안가결
3
0
0
-

임원후보추천위원회
서대석, 홍석동, 전홍열, 홍은주
2022.02.24
1. 대표이사 압축 후보군 선정의 건
원안가결
3
0
0
-

임원후보추천위원회
서대석, 홍석동, 전홍열, 홍은주
2022.02.24
2. 사외이사 압축 후보군 선정의 건
원안가결
3
0
0
-

임원후보추천위원회
서대석, 홍석동, 전홍열, 홍은주
2022.02.28
1. 대표이사 2차 압축 후보군 선정의 건
원안가결
3
0
0
-

임원후보추천위원회
서대석, 홍석동, 전홍열, 홍은주
2022.03.02
1. 대표이사 후보 추천의 건
원안가결
3
0
0
-

임원후보추천위원회
서대석, 홍석동, 전홍열, 홍은주
2022.03.02
2. 사외이사 후보 추천의 건
원안가결
3
0
0
-

임원후보추천위원회
서대석, 홍석동, 전홍열, 홍은주
2022.03.02
3. 감사위원 후보 추천의 건
원안가결
3
0
0
-

감사위원회
상법 제415조의 2
 및
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제19조
홍은주, 박민표, 임병순
설치목적
1. 회사의 업무와 회계 전반 및 이사의 직무집행을 감사 

권한
1. 회사내 모든 정보에 대한 요구권
2. 관계자의 출석 및 답변요구, 창고 금고 장부 및 물품의 봉인, 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 등 감사업무 수행에 필요한 사항에 대한 요구권
2021.05.27
1. 내부통제규정 개정(안) 심의의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.07.23
1. 2021회계연도 반기 재무제표(안) 심의의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.07.23
2. 2021년 내부회계관리제도 운영실태 점검계획 보고의 건
-
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.07.23
3. 준법감시인 업무 보고의 건
-
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.07.23
4. 감사실 업무보고의 건
-
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.10.28
1. 2021 회계연도 3분기 재무제표(안) 심의의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.10.28
2. 내부통제규정 개정(안) 심의의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.10.28
3. 준법감시인 업무 보고의 건
-
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.10.28
4. 감사실 업무보고의 건
-
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.12.28
1. 감사위원회 위원장 선임의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.12.28
2. 내부감사부서장 임면 동의의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.12.28
3. 2022사업연도 외부감사인 감사보수, 시간, 인력 결정(안)승인의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.12.28
4. 2021년도 감사업무 실적 보고(안) 및 2022년도 감사업무 계획(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2021.12.28
5. 내부통제 이슈 현황 및 대응책 보고의 건
-
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2022.02.17
1. 내부통제시스템 평가보고서(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2022.02.17
2. 자금세탁방지활동 및 제도 평가보고서(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2022.02.17
3. ‘21년 4분기 내부통제체제 및 운영실태 정기점검 결과 보고의 건
-
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2022.02.17
4. ‘21년 4분기 자체감사 실적 등 감사실 주요업무 결과 보고의 건
-
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2022.03.02
1. 2021 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안) 의결의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2022.03.02
2. 2021 회계연도 감사보고서(안) 의결의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2022.03.02
3. 정기주주총회 부의의안 및 서류에 대한 진술(안) 의결의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2022.03.02
4. 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서(안) 의결의 건
원안가결
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 임병순
2022.03.02
5. 2021 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
-
2
0
0
-

감사위원회
홍은주, 박민표, 박해식
2022.03.24
1. 내부감사업무 연속성을 위한 권한 위임의 건(안)
원안가결
3
0
0
-

리스크관리위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조
박민표,전홍열,정태석,정영채
1. 경영전략에 부합하는 리스크관리 기본방침 및 전략 수립
2. 부담 가능한 리스크 수준의 결정
3. 전사 위험자본금 한도 설정 및 배분
4. 전사 적정 익스포저한도 및 손실허용한도에 대한 설정 또는 승인
5. 리스크관리협의회규정, 리스크관리규정, 집합투자재산 리스크관리협의회규정, 집합투자재산 리스크관리규정 및 기타 위원회의 결의를 요하는 리스크관리 관련회사 규정의 제·개정 및 개폐
6. 재무적 부담이 발생 가능한 각종한도의 설정 및 한도의 예외적 초과 사유발생시 이에 대한 승인
7. 퇴직연금상품 판매와 관련하여 회사가 제공할 수 있는 원리금 보장상품 금리수준의 원칙적 한도 설정 및 예외적 초과상품의 승인
8. Backstop조건부 Block Sale 관련 리스크 한도 초과시 3개월을 초과하는 처분 기한의 연장
9. 리스크관리조직의 구조 및 업무 분장에 관한 사항
10. 리스크관리정보시스템의 운영에 관한 사항
11. 기타 이사회에서 위임한 사항 또는 위원회에서 필요하다고 인정하는 사항
2021.06.24
1. 리스크관리위원회 위원장 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

리스크관리위원회
박민표,전홍열,정태석,정영채
2021.06.24
2. 2021년 1분기 리스크관리현황 보고의 건
-
3
0
0
-

리스크관리위원회
박민표,전홍열,정태석,정영채
2021.07.23
1. 리스크관리본부내 조직 신설의 건
원안가결
3
0
0
-

리스크관리위원회
박민표,전홍열,정태석,정영채
2021.07.23
2. 국내 대체투자자산 정기 감리 결과 보고의 건
-
3
0
0
-

리스크관리위원회
박민표,전홍열,정태석,정영채
2021.09.30
1. 2021년 2분기 리스크관리현황 보고의 건
-
3
0
0
-

리스크관리위원회
박민표,전홍열,정태석,정영채
2021.12.28
2022년 리스크허용한도 및 익스포저한도 관리계획(안) 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

리스크관리위원회
박민표,전홍열,정태석,정영채
2021.12.28
익스포저한도관리준칙 개정(안) 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

리스크관리위원회
박민표,전홍열,정태석,정영채
2021.12.28
2021년 3분기 리스크관리현황 보고의 건
-
3
0
0
-

리스크관리위원회
박민표,전홍열,정태석,정영채
2022.03.02
2021년 4분기 리스크관리현황 보고의 건
-
3
0
0
-

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

도입 및
실시여부
일반 주주
의결권
행사비율
도입 및
실시여부
일반 주주
의결권
행사비율

금융회사
엔에이치투자증권(주)
X
X
-
O(실시)
14.4%
-

* 일반주주란 총수일가 및 특수관계인을 제외한 주주(기관투자자, 소액주주 등)를 뜻함

라. 소수주주권 행사내용

- "해당사항 없음"

3. 주식소유현황

(1) 소유지분현황

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금융회사
엔에이치투자증권
(주)
동
일
인
측
동일인
-
-
-
-
-
-
-

친
족
배우자/혈족1촌
-
-
-
-
-
-
-

혈족2~4촌
-
-
-
-
-
-
-

혈족5~6촌
-
-
-
-
-
-
-

인척 4촌 이내
-
-
-
-
-
-
-

⑧ 친족 합계
-
-
-
-
-
-
-

비영리법인
-
-
-
-
-
-
-

등기된 임원
정영채
25,859
0.01
-
-
25,859
0.01

임성훈
500
0.00
-
-
500
0.00

조재호
1,000
0.00
-
-
1,000
0.00

이태식
5
0.00
-
-
5
0.00

이창목
14,280
0.00
-
-
14,280
0.00

심기필
7,856
0.00
-
-
7,856
0.00

안인채
6,856
0.00
-
-
6,856
0.00

이창욱
3,266
0.00
-
-
3,266
0.00

홍지영
3,600
0.00
-
-
3,600
0.00

윤건희
3,256
0.00
-
-
3,256
0.00

자기주식
엔에이치투자증권(주)
683,671
0.21
-
-
683,671
0.20

계열회사(국내+국외)
농협금융지주
188,452,535
56.82
-
-
188,452,535
53.76

기타 동일인관련자
-
-
-
-
-
-
-

⑨ 동일인측 합계
-
189,202,684
57.04
-
-
189,202,684
53.97

기타주주
동일인측이 아닌최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
-
142,463,237
42.96
18,870,968
100.00
161,334,205
46.03

총 계
-
331,665,921
100.00
18,870,968
100.00
350,536,889
100.00

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

(직전 분기말 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)
＼
피출자회사
엔에이치투자증권(주)

주식수
지분율

계
열
회
사
금
융
회
사
엔에이치투자증권(주)
장부가액
14,565

보통주
683,671
0.20

우선주
-
-

합계
683,671
0.20

엔에이치선물(주)
장부가액
131,862

보통주
13,306,267
100.00

우선주
-
-

합계
13,306,267
100.00

엔에이치큐씨피중소중견글로벌파트너쉽
사모투자전문회사
장부가액
-

보통주
-
-

우선주
-
-

합계
-
-

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013
사모투자전문회사
장부가액
16

보통주
2,641,000
0.05

우선주
-
-

합계
2,641,000
0.05

코에프씨우리그로쓰챔프2010의3호
사모투자전문회사
장부가액
-

보통주
-
27.27

우선주
-
-

합계
-
27.27

엔에이치애그리비즈밸류크리에이티브제일호사모투자합자회사
장부가액
32

보통주
32,000,000
0.50

우선주
-
-

합계
32,000,000
0.50

이니어스엔에이치
사모투자합자회사

장부가액
1,500

보통주
1,500,000,000
0.98

우선주
-
-

합계
1,500,000,000
0.98

엔에이치뉴그로쓰
사모투자합자회사
장부가액
37,218

보통주
37,218,181,890
18.18

우선주
-
-

합계
37,218,181,890
18.18

엔에이치헤지자산운용(주)
장부가액
12,424

보통주
4,000,000
100.00

우선주
-
-

합계
4,000,000
100.00

엔에이치공동투자
사모투자합자회사
장부가액
17,260

보통주
17,259,798,200
10.31

우선주
-
-

합계
17,259,798,200
10.31

알지에이치브이엘사모해외자원개발특별자산투자회사일호
장부가액
1

보통주
20,677,113
85.17

우선주
-
-

합계
20,677,113
85.17

엔에이치마이다스제1호
사모투자합자회사
장부가액
3,400

보통주
3,400,000,000
10.97

우선주
-
-

합계
3,400,000,000
10.97

장부가액 소계

218,278

장부가액 합계
218,278

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

대여자
＼
차입회사
(소속회사)
국내 계열회사
기타합계
총계

비금융회사
금융회사
합계

-
소계
-
소계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
-
-
-
-
-
2,654,291
2,654,291

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

- "해당사항 없음"

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사
＼
매도회사
(소속회사)
계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(매도금액)

(주)농협유통
소계
농협
금융지주(주)
농협
생명보험(주)
농협
손해보험(주)
농협은행(주)
엔에이치
농협캐피탈(주)
엔에이치아문디자산운용(주)
엔에이치
선물(주)
코에프씨우리그로쓰챔프2010의3호사모투자전문회사
엔에이치애그리비즈밸류크리에이티브제일호사모투자합자회사
소계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
1,014
1,014
400,000
693,503
615,191
3,690,075
1,459
1,996,096
44,980
3,495
53
7,444,852
7,445,866

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매도회사
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
484,200
-
-
-
484,200

나. 유가증권 매입거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매입회사
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
204,383
-
-
-
204,383

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
＼
매출회사
(소속회사)
거래
기간
국내계열회사
국외계열회사
매출액 총계

비금융회사
금융회사
국내계열사 계
(매출액)

엔에이치농협리츠운용(주)
소계
농협은행(주)
농협
생명보험(주)
엔에이치헤지
자산운용(주)
엔에이치선물(주)
엔에이치뉴그로쓰사모투자합자회사
엔에이치애그리비즈밸류크리에이티브제1호사모투자합자회사
이니어스엔에이치사모투자합자회사
엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
엔에이치큐씨피중소중견글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
엔에이치공동투자사모투자합자회사
엔에이치마이다스제1호사모투자합자회사
소계
NH Investment & Securities(H.K.) Ltd.
PT. NH Korindo Securities Indonesia
국외
계열사 계
(매출액)
계
국내
매출액
국외
매출액

금융
회사
엔에이치투자증권
(주)
1/4
1
1
2,913
1
-
4
543
46
124
5,095
2,117
137
-
18,445
18,446
1,642
39
1,681
10,238,651
8,203,157
2,035,494

2/4
-
697
-
5
4
639
33
126
1,111
-
173
-

3/4
-
415
-
-
11
680
32
126
11
-
259
-

4/4
-
1,806
3
-
5
743
31
162
13
9
299
72

소계
1
5,831
4
5
24
2,605
142
538
6,230
2,126
868
72

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
업종
품목
대금지급조건
거래상대방
선정방식
매출액

금융회사
엔에이치
투자증권(주)
농협은행(주)
K6612(증권및선물중개업)
파생상품수익 등
현금
수의계약
1,875

K6612(증권및선물중개업)
예치금이자수익
현금
수의계약
30

K6612(증권및선물중개업)
수수료수익
현금
수의계약
15

합계
1,920

(7) 계열회사간 물류ㆍIT서비스 거래 현황

가. 물류 거래 현황

- "해당사항 없음"

나. IT서비스 거래 현황

- "해당사항 없음"

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황

- "해당사항 없음"

(9) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황

- "해당사항 없음"

(10) 계열회사간 기타자산거래 현황

가. 유형자산 거래내역

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
＼
매도회사
(소속회사)
국내 계열회사

금융회사
합계
(거래금액)

농협은행(주)
엔에이치헤지
자산운용(주)
소계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
102
186
288
288

나. 무형자산 거래내역

- "해당사항 없음"

(11) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

가. 유상거래 현황

- "해당사항 없음"

나. 무상거래 현황

- "해당사항 없음"

(12) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매도회사명
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리
법인 등
합계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
-
-
-
-
-

나. 기타자산 매입 등 거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매입회사명
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리
법인 등
합계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
-
-
-
-
-

(13) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자
 ＼
채권
회사
(소속
회사)
국내 계열회사

금융회사

농협은행(주)
엔에이치선물(주)
엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
엔에이치뉴그로쓰
사모투자합자회사
엔에이치애그리비즈밸류크리에이티브제1호 사모투자합자회사

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
4,875
205,375
210,250
-
97,190
97,190
11
-
11
1,423
-
1,423
142
-
142

채무자
 ＼
채권
회사
(소속
회사)
국내 계열회사

금융회사
합계
(채권금액)

이니어스엔에이치사모투자합자회사
엔에이치공동투자사모투자합자회사
소계

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
엔에이치투자증권(주)
127
-
127
299
-
299
6,877
302,565
309,442
6,877
302,565
309,442

(14) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

-"해당사항 없음"

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

채무보증한 회사
(소속회사)
채무보증 받은 자
채권자
채무금액
잔액
채무보증
금액
채무보증
기간

금융
회사
엔에이치
투자증권(주)
기타
PT. NH Korindo Securities Indonesia
KB Kookmin HongKong Branch
-
12,108
2021.08.09~2023.08.08

PT. NH Korindo Securities Indonesia
-
-
17,892
2014.12.22~2023.08.31

맥쿼리한국인프라투융자회사 외 주1)
-
-
198,938
2022.03.11~2023.09.11

큐브제이차 외 주2)
-
-
2,283,166
2017.05.19~2023.04.20

JKL제10호 사모투자합자회사 외 주3)
-
-
163,254
2018.02.01~2030.02.01

합 계

-
2,675,358

주1) 어음매입약정, 장기인수약정 관련 계약이며, 대표 계약에 대한 약정기간을 기재하였습니다
주2) 대출약정, 사모사채인수확약 관련 계약이며, 대표 계약에 대한 약정기간을 기재하였습니다
주3) 출자약정관련 계약이며, 대표 계약에 대한 약정기간을 기재하였습니다

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

- "해당사항 없음"

(15) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

-"해당사항 없음"

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

-"해당사항 없음"

(16) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

-"해당사항 없음"

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

-"해당사항 없음"

다. 최근 3개년도 차입 내역

-"해당사항 없음"

라. 최근 3개년도 대여 내역

-"해당사항 없음"

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

-"해당사항 없음"

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

-"해당사항 없음"

(17) 특수관계인인 공익법인과의 내부거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

구분
 ＼
소속회사
거래상대방
(공익법인)
자금
유가증권
상품ㆍ용역
기타자산

차입
대여
매도
매입
매출
매입
매도
매입

금융회사
엔에이치투자증권(주)
(재)농협재단
-
-
3,098
-
-
-
1,175
1,059

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

<소속회사용>

-"해당사항 없음"

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

<소속회사용>

-"해당사항 없음"

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

-"해당사항 없음"