한화투자증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20220531)
제출인: 한화투자증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
2.2
한화투자증권

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
한화

기업집단 동일인 :
김승연

기업집단 대표회사 :
(주)한화

작성회사 :
한화투자증권(주)

담당자 :
박병길(차장), 전화번호(02-3772-7170)

<참조>
한화 기업집단현황 공시의 대표회사는 (주)한화이며 한화 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 (주)한화가 제출한 한화 기업집단현황 공시와 동일하므로 (주)한화가 제출한 한화 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
한화투자증권(주)
권희백
1962.07.19
1987.04.01
K6612
(증권 및 선물 중개업)
1,160
상장
2021.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
한화투자증권(주)
K6612(증권 및 선물 중개업)
증권의 위탁매매, 인수 및 주선, 자기매매, 펀드판매 등

K6619(기타 금융지원 서비스업)
투자자문 및 일임, 신탁, 금융상담 등

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율
 (부채총계/
 자본총계)

유동자산
(a)
유동자산 중 현금 및 
현금성자산
비유동
자산
(b)
자산총계
(a+b)
유동부채
(c)
비유동
부채
(d)
부채
총계
(c+d)
부채총계 중 차입금
자본금
자본
총계

금
융
회
사
한화투자증권(주)
10,843,958
725,737
145,401
10,989,359
8,355,994
607,505
8,963,499
4,764,618
1,096,739
1,860,694
481.73

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액
(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중
이자비용
당기순이익

금융회사
한화투자
증권(주)
1,860,707
202,641
2,650
14,207
-
141,767

(4) 국외 계열회사 현황

(금년도 지정일 기준)

국외계열
회사명
업종
내부지분율(%)
소재국
결산일
최다출자자
최다출자자
지분(%)

Zharyk Zhol Company 
2007. LLP
부동산
투자
100.00
카자흐스탄
2021.12.31
한화투자
증권(주)
100.00

Pinetree
Securities 
Corporation
증권업
98.97
베트남
2021.12.31
한화투자
증권(주)
98.97

Pinetree
Securities 
Pte. Ltd.
증권업
100.00
싱가포르
2021.12.31
한화투자
증권(주)
100.00

(5) 계열회사 변동 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

계열회사명
변동사유
변동일자
업종

㈜데이터애널리틱스랩
청산
2021.11.03
경영 컨설팅업

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
임기 만료
 (예정)일
동일인과
 친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직임직원
중임여부
소속
 하부위원회

금융회사
한화투자증권(주)
권희백
대표이사
 (이사회 의장, 경영위원회 위원장)
2017.07.01
2017.07.05
2023.03.22
-
-
한화투자증권 경영관리총괄
한화생명보험 전무
중임
위험관리위원회, 경영위원회

권희백
사내이사
 (이사회 의장, 경영위원회 위원장)
2017.03.24
2017.03.28
2023.03.22
-
-
한화투자증권 경영관리총괄
한화생명보험 전무
중임
위험관리위원회, 경영위원회

한종석
사내이사
2018.03.28
2018.03.30
2024.03.22
-
-
한화투자증권 경영지원본부장
한화케미칼 상무
중임
경영위원회, 보수위원회, ESG위원회

김민수
사내이사
2021.03.24
2021.03.25
2023.03.23
-
-
한화투자증권 채널전략실장
-
신임
경영위원회

노태식
사외이사
 (감사위원회 위원장,임원후보추천위원회
위원장)
2018.03.28
2018.03.30
2023.03.22
-
대한해운 사외이사
법무법인유한 태평양 고문
-
중임
감사위원회, 임원후보추천위원회, 
내부거래위원회, 보수위원회

김형태
사외이사
 (위험관리위원회
 위원장, 
내부거래위원회
위원장)
2020.03.24
2020.03.25
2023.03.22
-
-
한국자본시장연구원 원장
-
중임
감사위원회, 임원후보추천위원회,
내부거래위원회, 위험관리위원회

선우캐서린혜정
사외이사
 (보수위원회 위원장)
2021.03.24
2021.03.25
2023.03.22
-
-
한국방송통신대 경영학과 부교수
-
신임
감사위원회, 임원후보추천위원회, 보수위원회,
ESG위원회

문여정
사외이사
 (ESG위원회 위원장)
2022.03.23
2022.03.25
2024.03.22
-
오름테라퓨틱 
기타비상무이사
KAIST 바이오혁신경영전문
대학원 겸직교수
-
신임
내부거래위원회, 위험관리위원회, ESG위원회

註1) '21.3.24 선임(중임)된 한화투자증권 대표이사(권희백)의 임기 만료(예정)일 : '23.3.22(연임 후 2년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註2) '21.3.24 선임(중임)된 한화투자증권 사내이사(권희백)의 임기 만료(예정)일 : '23.3.22(연임 후 2년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註3) '22.3.23 선임(중임)된 한화투자증권 사내이사(한종석)의 임기 만료(예정)일 : '24.3.22(연임 후 2년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註4) '21.3.24 선임(신임)된 한화투자증권 사내이사(김민수)의 임기 만료(예정)일 : '23.3.22(취임 후 2년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註5) '22.3.23 선임(중임)된 한화투자증권 사외이사(노태식)의 임기 만료(예정)일 : '23.3.22(연임 후 1년 내의(차회) 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註6) '22.3.23 선임(중임)된 한화투자증권 사외이사(김형태)의 임기 만료(예정)일 : '23.3.22(연임 후 1년 내의(차회) 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註7) '21.3.24 선임(신임)된 한화투자증권 사외이사(선우캐서린혜정)의 임기 만료(예정)일 : '23.3.22(취임 후 2년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註8) '22.3.23 선임(신임)된 한화투자증권 사외이사(문여정)의 임기 만료(예정)일 : '24.3.22(취임 후 2년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지)

註9) 노태식 사외이사는 지정일 기준 이후인 '22.5.13에 중도퇴임(자진사임)

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회
 구성원명
이사회
 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모
내부거래
공시일

참석
불참
반대

금융
회사
한화투자증권
(주)

권희백
한종석
김민수
김원용
노태식
김형태
선우캐서린혜정
2021.05.14
고난도 금융투자상품 영업행위준칙 제정
원안가결
4
-
-
-

금융그룹 이해상충 업무규정 제정
원안가결
4
-
-
-

내부통제기준 개정
원안가결
4
-
-
-

베트남 현지법인에 대한 지급보증 승인
원안가결
4
-
-
-

2021.06.18
골든베이 골프&리조트 회원권 지분 변경
원안가결
4
-
-
-

2021.07.09
임원 직제 개정에 따른 임원보수규정 개정
원안가결
4
-
-
-

ESG위원회 신설 및 규정 제정
원안가결
4
-
-
-

2021.08.13
이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.09.16
베트남 현지법인 파인트리증권에 대한 증자 승인
원안가결
4
-
-
-

금융소비자보호 내부통제기준 제정 승인 요청
원안가결
4
-
-
-

금융소비자보호기준 제정 승인 요청
원안가결
4
-
-
-

2021.10.22
토스뱅크 유상증자 참여
원안가결
4
-
-
-

골든베이 골프&리조트 회원권 지분 변경
원안가결
4
-
-
-

2021.11.12
파생결합증권/파생결합사채 발행예정한도 및 일괄신고서 제출 승인
원안가결
4
-
-
-

내부통제기준 개정
원안가결
4
-
-
-

주요업무집행책임자 선임
원안가결
4
-
-
-

위험관리책임자 선임
원안가결
4
-
-
-

2021.12.08
전자단기사채 및 기업어음증권(CP) 발행한도 증액
원안가결
4
-
-
-

22년 한화 브랜드 라이선스 계약 자동연장 및 예상 금액 승인의 건
원안가결
4
-
-
2021.12.08(2022.03.23 정정)

금융그룹 내부통제 관련 규정 개정(안)
원안가결
4
-
-
-

금융복합기업집단 위험관리규정 및 관련 세칙 제정
원안가결
4
-
-
-

위험관리규정 개정
원안가결
4
-
-
-

주요주주와 회사간의 거래 사전 포괄승인
원안가결
4
-
-
-

주요업무집행책임자 선임(연임)
원안가결
4
-
-
-

2022.02.04
임원보수규정 개정
원안가결
4
-
-
-

2022년 안전보건관리계획 승인의 건
원안가결
4
-
-
-

2022년 사업계획 승인
원안가결
4
-
-
-

제61기 재무제표 및 영업보고서 승인
원안가결
4
-
-
-

환매 연기 사모펀드에 대한 사후정산부 가지급(안)
원안가결
4
-
-
-

2022.02.22
토스뱅크 유상증자 참여
원안가결
4
-
-
-

기업지배구조헌장 제정
원안가결
4
-
-
-

2022.03.03
주요주주와 회사간의 거래 사전 승인
원안가결
4
-
-
-

정관 일부 변경
원안가결
4
-
-
-

제61기 현금배당 결정
원안가결
4
-
-
-

제61기 재무제표 및 영업보고서 재승인
원안가결
4
-
-
-

제61기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인
원안가결
4
-
-
-

권희백
한종석
김민수
노태식
김형태
선우캐서린혜정
문여정
2022.03.23
이사회 의장 및 선임사외이사 선임
원안가결
3
1
-
-

이사회 내 위원회 위원 선임
원안가결
3
1
-
-

2022.03.23
한화 브랜드 라이선스 2021년 금액 변경 및 2022년 예상 금액 승인의 건
원안가결
3
1
-
2022.03.23(기존 공시에 대한 정정)

2022.04.20
베트남 현지법인에 대한 지급보증 승인
원안가결
4
-
-
-

베트남 현지법인 2대주주 잔여지분 인수 승인
원안가결
4
-
-
-

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상
설치의무
구성원명
설치목적
및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모
내부거래
공시일

참석
불참
반대

금융
회사
한화투자증권
(주)

경

영

위

원

회

상법

제393조의
2

권희백
한종석
김민수

설치목적 : ①관계법령, 정관, 이사회의 규정ㆍ결의에 따라 그 업무를 수행하며, 이사회가 위임한 사안에 대하여 심의하고 의결한다. ②법령 및 정관상에 규정된 이사회의 전결사항을 제외한 회사 업무집행 및 그와 관련된 
사안에 대하여 의사결정권을이사회로부터 위임받아 
행사한다.
 

권한 : 당사 경영위원회 규정 제10조에 따라 다음의 사항을 심의, 의결한다.
1. 자기자본 5% 미만의 자금이 소요되는 신규사업 진출
2. 인허가 업무
3. 복지지금의 출연
4. 우리사주조합에 대한 
대출
5. 자기자본 5% 이하의 자금이 소요되는 부동산의 취득, 처분, 건축
6. 지점, 사무소 및 해외사업소의 설치, 이전, 폐쇄에 관한 사항
7. 자기자본 5% 미만의 출자(기투자분의 증액 포함)또는출자지분의 처분(단, 계열회사 및 지분법 적용회사에 대한 출자 및 출자지분 처분은 이사회 결의)
8. 기타 이사회로부터 위임 받은 사항

2021.12.10
LORA TECHNOLOGIES 지분투자의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.02.15
Double me 투자의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.03.28
점포 통폐합의 건
원안가결
-
-
-
-

LORA TECHNOLOGIES 지분투자 증액의 건
원안가결
-
-
-
-

COGNI Inc. 지분투자 증액의 건
원안가결
-
-
-
-

내
부
거
래
위
원
회
상법
제393조의
2
김원용
노태식
김형태

설치목적 : 회사경영의 투명성을 제고하기 위해 계열회사 등과의 중요한 내부거래를 사전 심의ㆍ점검하는 역할을 수행한다.
 

권한 : ①위원회는 의안 심의를 위해 필요한 경우, 관련사업의 주요내용, 계약방식 및 거래상대방 선정기준, 세부거래 조건 등 관련 자료의 제출 및 보고를 회사에 요청할 수 있다. ②위원회는 거래당사자 선정의 적정성, 세부 거래조건의 타당성, 수의계약 체결사유 해당여부, 비계열 회상와의 수의계약 가능여부, 관련 법령 및 회사 규정 등에 위반 우려가 있는 내부거래에 대해서는 회사에 시정을 건의할 수 있다. 
 
위원회에 부의할 사항은 다음 각 호와 같다.
1. 계열사와의 분기 누적 거래 50억원 이상의 용역 또는물품 구매 등 거래
2. 계열사와의 단일거래 대상 5억원 이상의 수의계약(경쟁입찰 유찰로 인한 단독계약 제외)에 의한 용역 및 물품 구매 등 거래(단, 전산 관련 재계약 체결시는 10억원 이상의 수의계약)
3. 그 밖에 위원회의 운영에 필요하다고 인정되는 사항

2021.06.18
골든베이 골프&리조트 회원권 지분 변경
원안가결
3
-
-
-

2021.10.22
골든베이 골프&리조트 회원권 지분 변경
원안가결
3
-
-
-

2021.12.08
22년 한화 브랜드 라이선스 계약 자동연장 및 예상 금액 승인의 건
원안가결
3
-
-
2021.12.08(2022.03.23 정정)

김형태
노태식
문여정
2022.03.23
2022년 한화 브랜드 라이선스 계약 금액 변경
원안가결
2
1
-
2022.03.23(기존 공시에 대한 정정)

보
수
위
원
회
금융회사의 지배구조에 관한 법률 
제16조

선우
캐서린혜정
김형태
한종석

지정일기준,

선우

캐서린
혜정
노태식
한종석

설치목적 : 당사의 보상체계는 회사의 성과 및 리스크를 고려하여 금융회사로서의 영속성에 문제가 되지 않는 범위 내에서 설계ㆍ운영되고 있음. 보수위원회는 이사회내 위원회로서 회사의 주요 보상정책을 상기 취지가 구현될 수 있는 방향으로 이끌수 있도록 그 기능을 수행한다.
 

권한 :「보수위원회규정」제7조에 의거하여 해당 내용에 대한 전문적이고 독립적인 의사결정을 지원받기 위해 위원장이 필요하다고 인정하는 경우에는 임직원 또는 외부인사를 위원회에 출석시켜 의견을 청취할 수 있으며, 보상제도의 적정성 평가 및 연차보상평가의 객관성 제고를 위해 외부전문가에게 자문을 요청할 수 있음.①위원회는 다음 각 호의 사항을 심의 및 의결한다.
1. 임원과 금융투자업무담당자의 보수결정 및 지급여부, 지급방식에 관한 사항
2. 임원과 금융투자업무담당자의 보수지급에 관한 연차보고서의 작성 및 공시에 관한 사항
3. 임원과 금융투자업무담당자의 보수체계 설계, 운영 및그 설계, 운영의 적정성 평가등에 관한 사항
4. 보수정책에 대한 의사결정 절차와 관련된 사항
5. 그 밖에 보수체계와 관련된 사항 
상기의 금융투자업무담당자는 증권 또는 파생상품의 설계, 판매, 운용업무를 담당하는 직원으로서 보수위원회가심의, 의결한 사람을 말하며,위원회는 위원회에서 결의된사항을 이사회에 보고하여야합니다.
또한 보수위원회 규정 제7조에 의거하여 보수위원회는 해당 내용에 대한 전문적이고 독립적인 의사결정을 지원받기 위해 위원장이 필요하다고 인정하는 경우에는 임직원 또는 외부인사를 위원회에 출석시켜 의견을 청취할 수 있으며, 보상제도의 적정성 평가 및 연차보상평가의 객관성 제고를 위해 외부전문가에게 자문을 요청할수 있습니다.

2022.02.04
임직원 성과보상체계 개편 심의
원안가결
2
-
-
-

2021년 임원 성과급(PI) 산정 및 이연성과급 지급 심의
원안가결
2
-
-
-

2022.03.03
2021년 임원 및 금융투자업무담당자 성과급 산정 심의
원안가결
2
-
-
-

이연성과급 지급 심의(일반)
원안가결
2
-
-
-

이연성과급 지급 심의(진행 소송 관련)
원안가결
2
-
-
-

RSU 부여 대상자 및 규모 승인
원안가결
2
-
-
-

2021년 보수체계 연차보고서 작성 및 공시
원안가결
2
-
-
-

감
사
위
원
회
금융회사의 지배구조에 관한 법률 
제16조
노태식
김원용
선우
캐서린혜정

설치목적 : 경영진이 합리적판단을 할 수 있도록 경영진의 업무처리에 대한 적법성 감독과 적정성 감독을 수행하며 회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가ㆍ개선하기 위해다음 각 호의 역할을 수행한다.
1. 재무감사, 준법감사, 업무감사, 경영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획의 수립, 집행, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시
2. 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시
3. 내부감사부서장의 임면에대한 동의
4. 외부감사인의 선임에 대한 승인
5. 외부감사인 감사활동에 대한 평가
6. 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인
7. 관계법령 또는 정관에서 정한 사항과 이사회가 위임한 사항의 처리
8. 기타 감독기관 지시, 이사회 또는 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사
 

권한 : 위원회는 다음 각 호의 권한을 갖는다.
1. 원칙적으로 회사 내 모든 정보에 대한 요구권
2. 관계자의 출석 및 답변요구
3. 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인
4. 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구
5. 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구
 
위원회의 의결사항은 다음 각 호와 같다.
1. 주주총회에 관한 사항
가. 임시주주총회의 소집
청구
나. 주주총회 의안 및 서류에대한 진술
2. 이사 및 이사회에 관한 
사항
가. 이사회에 대한 보고의무
나. 감사보고서의 작성, 제출
다. 이사의 위법행위에 대한 유지 청구
라. 이사에 대한 영업보고 
청구
마. 기타 이사회에서 위임 
받은 사항
3. 감사에 관한 사항
가. 감사계획의 수립
나. 내부감사 관련 업무, 
재산, 자회사의 조사
다. 내부 감사부서장의 임면에 대한 동의
라. 외부감사인 선정
마. 외부감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위배되는 중요한 사실의 보고 수령
바. 외부감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계기준을 위반한 사실의 보고 수령
사. 외부감사인의 감사활동에 대한 평가
아. 감사결과 시정사항에 대한 조치 확인 
4. 기타
가. 감사위원회 직무 규정의 제정 및 개폐
나. 관계법령, 정관 또는 관계규정에서 정하는 사항
다. 기타 위원회가 필요하다고 인정하는 사항
 
위원회의 심의사항은 다음 각 호와 같으며, 사전 또는 사후에 심의할 수 있다.
1. 감사에 관한 사항
가. 회계기준의 제정 및 변경
나. 회사 재무활동의 건전성 및 타당성과 재무보고의 정확성 검토
다. 감독당국에 제출하는 주요 자료의 검토
라. 준법감시인의 해임 건의
마. 내부통제기준의 제ㆍ개정 및 폐지 관련 협의
바. 내부통제시스템의 평가 및 개선사항
사. 공시정책의 수립 및 집행의 검토
2. 기타
가. 관계법령, 정관 또는 관계규정에서 정하는 사항
나. 기타 위원회가 필요하다고 인정하는 사항

2021.05.14
보고안건 외 의안 내용 없음
보고
3
-
-
-

2021.08.13
감사위원회직무규정 시행세칙 개정
원안가결
3
-
-
-

2021.11.12
2022년 감사계획 의결
원안가결
3
-
-
-

2021.12.08
외부감사인후보 대면평가 및 외부감사인 
선정
원안가결
3
-
-
-

감사실장 선임
원안가결
3
-
-
-

감사위원회 권한 위임 승인
원안가결
3
-
-
-

2022.03.03
제61기 감사위원회의 내부회계관리제도 평가보고서 의결
원안가결
3
-
-
-

2021년 내부통제시스템 평가 결과 의결
원안가결
3
-
-
-

2021년 자금세탁방지업무 평가 결과 의결
원안가결
3
-
-
-

주주총회 의안 및 서류에 대한 검토의견 의결
원안가결
3
-
-
-

제61기 감사위원회의 감사보고서 의결
원안가결
3
-
-
-

외부감사인의 감사활동에 대한 평가 결과 
의결
원안가결
3
-
-
-

제61기 내부감시장치의 가동현황에 대한 
평가의견서 의결
원안가결
3
-
-
-

노태식
김형태
선우
캐서린
혜정
2022.03.29
감사위원회 위원장 선임
원안가결
3
-
-
-

위
험
관
리
위
원
회
금융회사의 지배구조에 관한 법률 
제16조
김형태
노태식
권희백

설치목적 : 이사회의 위임을받아 경영활동에서 발생할 수 있는 제반 리스크의 체계적 관리에 대한 합리적인 기준을 제시하는 역할을 수행 
 

권한 : ①위원회는 다음 각 호의 사항을 심의ㆍ의결한다
1. 위원회 위원장의 선임 및 해임
2. 위험관리 기본방침 및 전략 수립
3. 위험관리시행세칙의 제정및 개정
4. 위험관리규정 및 위험관리규정시행세칙, 업무별 위험관리지침의 위반시 조치
5. 위험관리조직 구조 및 업무분장 변경
6. 재무건전성비율의 유지기준 설정 및 미달시 대응전략 수립
7. 회사가 부담가능한 위험 수준 결정
8. 적정투자한도 및 손실허용한도 승인
9. 각종 한도의 설정 및 한도초과의 승인에 관한 사항
10. 위기상황 대처계획수립
11. 총비용 10억원 이상의 위험관리정보시스템 도입
12. 위험관리집행위원회의 위원 선임 및 해임
13. 위험관리와 관련하여 위원장 또는 위원이 부의한 사항
②위원회에서 승인된 이후 해당 안건이 보류 또는 철회되는 경우 해당 현업부서장은 그 사유를 위험관리책임자에게 즉시 통보하여야 한다

2021.05.14
보고안건 외 의안 내용 없음
보고
2
-
-
-

2021.06.18
21년 하반기 위험한도 설정(안)
원안가결
2
-
-
-

2021.08.13
보고안건 외 의안 내용 없음
보고
2
-
-
-

2021.11.12
보고안건 외 의안 내용 없음
보고
2
-
-
-

2021.12.08
22년 상반기 위험한도 설정(안)
원안가결
2
-
-
-

김형태
문여정
권희백
2022.04.20
보고안건 외 의안 내용 없음
보고
2
-
-
-

임
원
후
보
추
천
위
원
회
금융회사의 지배구조에 관한 법률 
제16조
김원용
김형태
선우
캐서린혜정

(지정일 기준,
노태식
김형태
선우
캐서린
혜정)

설치목적 : ①위원회는 임원(대표이사, 사외이사, 감사위원회 위원에 한정한다. 이하 이 조에서 같다)후보를 추천하는 역할을 수행한다. ②위원회는 다양한 분야에서직무수행에 필요한 전문성을갖춘 후보를 물색하여 임원후보군을 관리하고, 관계 법령 등에서 요구하는 임원자격요건의 충족 여부를 항목별로 검증한다. ③위원회가 사외이사 후보를 추천하는 경우에는 지배구조법 제33조 제1항에 따른 주주제안권을 행사할 수 있는 요건을 갖춘 주주가 추천한 사외이사 후보를 포함시켜야 한다.
 

권한 : ①위원회는 다음 각 호의 사항을 결의한다. 
1. 대표이사 후보 추천에 관한 사항
2. 사외이사 후보 추천에 관한 사항
3. 감사위원회 위원 후보 추천에 관한 사항
4. 기타 대표이사, 사외이사,감사위원회 위원 후보 추천을 위하여 필요한 사항
②위원회는 위원회에서 결의된 사항을 이사회에 보고하여야 한다.

2022.02.22
제1-1호. 사외이사 후보 추천(김형태)
원안가결
3
-
-
-

제1-2호. 사외이사 후보 추천(문여정)

제2호. 감사위원회 위원이 되는 사외이사 
후보 추천
원안가결
3
-
-
-

제3호. 사외이사인 감사위원회 위원 후보 
추천
원안가결
3
-
-
-

ESG
위
원
회
-
김형태
김원용
한종석

(지정일
기준,
문여정
선우
캐서린
혜정
한종석)

설치목적 : 위원회는 지속가능경영을 위한 ESG 전략 및 정책을 수립, 승인하고 이행 사항을 관리 감독하는 의사결정기관으로서의 역할을 
한다.

권한 : ①위원회의 결의사항은 다음 각 호와 같다.
1. ESG 전략 및 정택
2. 기타 이사회 및 위원회가 필요하다고 인정하는 사항
②위원회의 보고사항은 다음각 호와 같다.
1. ESG 추진과제 이행 현황
2. 기타 이사회 및 위원회가 필요하다고 인정하는 사항

2021.12.27
보고안건 외 의안 내용 없음
보고
2
-
-
-

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

도입 및
실시여부
일반 주주
의결권
행사비율
도입 및
실시여부
일반 주주
의결권
행사비율

금융
회사
한화투자증권(주)
X
X
-
○(실시)
5.34%
-

* 일반주주란 총수일가 및 특수관계인을 제외한 주주(기관투자자, 소액주주 등)를 뜻함

라. 소수주주권 행사내용

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
행사자
소수주주권 내용
행사 사유

금융
회사
한화투자증권(주)
-
-
-

※해당사항 없음

3. 주식소유현황

(1) 소유지분현황

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속
회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금
융
회
사
한화
투자
증권
(주)
동
일
인
측
동일인
-
-
-
-
-
-
-

친
족
배우자/
혈족1촌
-
-
-
-
-

-

혈족2~4촌
-
-
-
-
-
-
-

혈족5~6촌
-
-
-
-
-
-
-

인척 
4촌 
이내
-
-
-
-
-
-
-

친족 합계
/
-
-
-
-
-
-

비영리법인
-
-
-
-
-
-
-

등기된 임원
권희백
184,400
0.09
-
-
184,400
0.08

한종석
92,801
0.04
-
-
92,801
0.04

김민수
36,810
0.02
-
-
36,810
0.02

선우캐서린혜정
3,735
0.00
-
-
3,735
0.00

자기주식
한화투자
증권(주)
677,387
0.32
600,000
12.50
1,277,387
0.58

계열회사
(국내+해외)
한화자산운용(주)
98,867,172
46.08
-
-
98,867,172
45.07

한화
글로벌
에셋(주)
-
-
234,270
4.88
234,270
0.11

한화호텔앤드리조트(주)
-
-
130,382
2.72
130,382
0.06

기타 동일인 관련자
-
-
-
-
-
-
-

동일인측 
합계
/
99,862,305
46.55
964,652
20.10
100,826,957
45.97

기타주주
동일인측이 아닌
최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
/
114,685,470
53.45
3,835,348
79.90
118,520,818
54.03

총 계
/
214,547,775
100.00
4,800,000
100.00
219,347,775
100.00

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

(직전 분기말 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)
＼
피출자회사
금융회사

한화투자증권(주)

주식수
지분율

계
열
회
사
금
융
회
사
한화투자
증권(주) 註)
장부가액
9,037

보통주
677,387
0.32

우선주
600,000
12.50

합계
1,277,387
0.58

장부가액 소계
9,037

합계
9,037

註) 자기주식

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

대여자
 ＼
 차입회사
 (소속회사)
국내 계열회사
기타합계
총계

비금융회사
금융회사
합계

-
-
소계
-
-
소계

금융
 회사
한화투자증권
 (주)
-
-
-
-
-
-
-
456,255
456,255

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
대여회사
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리
법인 등
합계

금융
회사
한화투자
증권(주)
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사
＼
매도회사
(소속회사)
계열회사

비금융회사

(주)한화갤러리아
타임월드
한화에너지(주)

한화테크윈(주)

소계

금융회사
한화투자증권(주)
6,312
30,000
14,241
50,553

매입회사
＼
매도회사
(소속회사)
계열회사

금융회사
합계
(매도금액)

한화생명
보험(주)
한화손해
보험(주)
한화자산
운용(주)

(주)한화저축
은행

소계

금융회사
한화투자증권(주)
305,318
321,579
149,720
5,520
782,137
832,690

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매도회사
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리
법인 등
합계

금융
회사
한화투자증권(주)
-
-
-
7,653
-

나. 유가증권 매입거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매입회사
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리
법인 등
합계

금융
회사
한화투자
증권(주)
-
-
-
7,227
-

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
＼
매출회사
(소속회사)
거래
기간
국내계열회사
국외계열회사
매출액 총계

비금융회사
금융회사
국내
계열사 계
(매출액)

(주)한화
한화
솔루션
(주)
(주)한화건설
한화에어로스페이스㈜
한화
시스템㈜
소계
한화생명보험(주)
소계
Pinetree 
Securities 
Corporation
국외
계열사 계
(매출액)
계
국내
매출액
국외
매출액

금융
회사
한화
투자
증권
(주)
1/4
75
200
70
-
-
842
112
453
1,295
106
106
1,860,707
1,860,707
-

2/4
75
20
70
113
200
111

3/4
-
-
-
-
-
113

4/4
9
1
-
6
3
117

소계
159
221
140
119
203
453

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

소속회사가 상장회사인 경우 당해 양식 사용

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
업종
품목
대금지급조건
거래상대방
선정방식
매출액

금융
회사
한화
투자
증권
(주)
-
-
-
-
-
-

소계
-

한화투자증권(주) 소계
-

※해당사항 없음

(7) 계열회사간 물류ㆍIT서비스 거래 현황

가. 물류 거래 현황

<매출>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
국내 물류매출액 계

국내계열사 물류매출액 계
총액

거래
상대방
업종
품목
대금지급
조건
거래상대방
선정방식
매출액
총액

한화투자
증권(주)
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

<매입>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
국내 물류매입액 계

국내계열사 물류매입액 계
총액

거래
상대방
업종
품목
대금지급
조건
거래상대방
선정방식
매입액
총액

한화투자
증권(주)
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

나. IT서비스 거래 현황

<매출>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
국내 IT서비스 매출액 계

국내계열사 IT서비스 매출액 계
총액

거래
상대방
업종
품목
대금지급
조건
거래상대방
선정방식
매출액
총액

한화투자
증권(주)
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

<매입>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
국내 IT서비스 매입액 계

국내계열사 IT서비스 매입액 계
총액

거래
상대방
업종
품목
대금지급
조건
거래상대방
선정방식
매입액
총액

한화투자
증권(주)
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래
상대방
지급/수취 여부
경영관리ㆍ
자문계약 명
계약기간
경영관리ㆍ
자문 관련
용역대금
용역대금
산정방식
거래상대방
선정방식

지급
회사
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

합계
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

지급회사 합계

수취
회사
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

수취회사 합계
-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(9) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : m2, 백만원)

소속회사명
거래
상대방
지급/
수취
여부
대상 부동산
임대차
기간
거래금액
대금지급
조건

소재지
면적
목적물
총액
보증액
임대(차)료

임차
회사
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

합계
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

지급회사 합계

임대
회사
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

수취회사 합계
-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(10) 계열회사간 기타자산거래 현황

가. 유형자산 거래내역

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
＼
매도회사
(소속회사)
국내계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(거래금액)

한화
시스템(주)
소계
한화생명
보험(주)
한화손해
보험(주)
소계

금융회사
한화투자증권(주)
14
14
103
63
166
180

나. 무형자산 거래내역

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
＼
매도회사
(소속회사)
국내 계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(거래금액)

A
B
...
소계
C
...
소계

금융
회사
한화투자
증권(주)
-
-
-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(11) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

가. 유상거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권
사용기간
연간 사용료
지급/수취액
사용료
산정방식

금융
회사
한화투자증권(주)
(주)한화
지급
'한화' 제40-0727564호 외 1,388개
2021.1.1~
2021.12.31
9,941
(지급회사 매출액-지급회사 광고선전비)*0.3%

나. 무상거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권
사용계약
유무
사용기간
무상거래
사유

금융
회사
한화투자
증권(주)
-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(12) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매도회사명
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리
법인 등
합계

금융
회사
한화투자증권(주)
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

나. 기타자산 매입 등 거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매입회사명
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리
법인 등
합계

금융
회사
한화투자증권(주)
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

(13) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자
 ＼
채권회사
(소속회사)
국내 계열회사

비금융회사

(주)한화
한화호텔앤드리조트(주)
(주)한화이글스
소계

실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계

금융회사
한화투자
증권(주)
2,794
-
2,794
8,498
-
8,498
357
-
357
11,649
-
11,649

채무자
 ＼
채권회사
(소속회사)
국내 계열회사

금융회사
합계
(채권금액)

한화생명보험(주)
한화손해보험(주)
소계

실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계

금융
회사
한화투자
증권(주)
27,161
-
27,161
3,719
-
3,719
30,880
-
30,880
42,529
-
42,529

(14) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

채무보증한 회사
(소속회사)
채무보증 받은
국내계열회사
금융기관
여신금액
채무보증
금액
채무보증
기간

한화투자증권
(주)
-
-
-
-
-

소 계
-
-
-

※해당사항 없음

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

채무보증한 회사
(소속회사)
채무보증 받은 자
채권자
채무금액
잔액
채무보증
금액
채무보증
기간

금융
회사
한화투자
증권(주)
국내
계열회사
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-

기타
인베스트어지제일차 외 21 차주 註1)
전자단기사채 투자자 등
548,700
548,700
2019.06.21~2024.07.21

인베스트오토제일차 외 39 차주 註2)
전자단기사채 투자자 등
421,923
421,923
2020.12.18~2024.02.19

베트남 현지법인(Pinetree Securities 
Coporation) 註3)
우리은행 홍콩지점
(Woori Bank Hong Kong Branch)
24,216
24,216
2021.05.28~2022.05.27

소 계
994,839
994,839
-

註1) 증권인수확약 관련 계약이며, 특정계약에 대한 약정기간을 기재하였습니다.

註
2) 대출확약 관련 계약이며, 특정계약에 대한 약정기간을 기재하였습니다.

註
3)
채무금액 및 채무보증금액은 USD 20,000,000 이며, 2022.3.31 기준일 환율로 환산하여 기재하였습니다.

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

구 분
보증한 회사
(소속회사)
건 수
금액

입찰ㆍ계약ㆍ하자ㆍ차액보증 등의 이행보증
한화투자
증권(주)
-
-

납세보증
-
-

건설업을 영위하는 법인이 공사시행을 위하여 발주처 및 입주예정자 등에 제공한 채무보증
-
-

※해당사항 없음

(15) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

제공회사
(소속회사)
제공받은 회사
내용
금액
제공 사유

금융
회사
한화투자
증권(주)
-
-
-
-

※해당사항 없음

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

구 분
제공회사
(소속회사)
건 수
담보 금액

건설업을 영위하는 법인이 공사시행을 위하여 발주처 및 입주예정자 등에 제공한 담보
한화투자증권(주)
-
-

※해당사항 없음

(16) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

※해당사항 없음

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

※해당사항 없음

다. 최근 3개년도 차입 내역

※해당사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

※해당사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

※해당사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

※해당사항 없음

(17) 특수관계인인 공익법인과의 내부거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

구분
 ＼
소속회사
거래상대방
(공익법인)
자금
유가증권
상품ㆍ용역
기타자산

차입
대여
매도
매입
매출
매입
매도
매입

금융
회사
한화투자
증권(주)
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※해당사항 없음

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

※해당사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

※해당사항 없음

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

(직전 분기 개시일∼종료일 기준, 단위: 주, %)

소속
회사명
피출자회사 현황
출자현황
의결권행사 현황

회사명
상장
여부
전체
주식수
주식수
승인
주식수
지분율
주총일
안건
의결권
행사여부

한화
투자
증권
(주)
-
-
-
-
-
-
-
-
-

註1) 해당사항 없음

註
2) 기존의 피출자회사 (주)데이터애널리틱스랩은 2021년 10월 26일에 청산등기되어
2021년 11월 3일에 계열 제외 되었습니다.