삼성증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20220531)
제출인: 삼성증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
2.2
삼성증권

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
삼성

기업집단 동일인 :
이 재 용

기업집단 대표회사 :
삼성전자(주)

작성회사 :
삼성증권(주)

담당자 :
윤 호 정 (수 석) , 전화번호(02-2020-8000)

<참조>

삼성 기업집단현황 공시의 대표회사는 삼성전자(주)이며 삼성 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 삼성전자(주)가 제출한 삼성 기업집단현황 공시와 동일하므로 삼성전자(주)가 제출한 삼성 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
삼성증권㈜
장석훈
1982.10.19
1992.12.01
K6612 (증권 및 선물 중개업)
2,700
상장
2021.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
삼성증권㈜
증권 및 선물 중개업
증권매매 등

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율
 (부채총계/
 자본총계)

유동자산
(a)
유동자산 중 
현금및 현금성
자산
비유동자산
(b)
자산총계
(a+b)
유동부채
(c)
비유동부채
(d)
부채
총계
(c+d)
부채총계 중
 차입금
자본금
자본
총계

금융회사
삼성증권㈜
59,060,608
3,165,476
581,125
59,641,733
46,466,219
7,249,980
53,716,199
21,469,832
458,478
5,925,534
906.52

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액
(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중
이자비용
당기순이익

금융회사
삼성증권㈜
9,665,173
1,288,559
3,739
4,016
-
936,741

(4) 국외 계열회사 현황

(금년도 지정일 기준)

국외계열회사명
업종
내부지분율(%)
소재국
결산일
최다출자자
최다출자자
지분

Samsung Securities (America), Inc.
증권업
100.00
미국
2021.12.31
삼성증권㈜
100.00

Samsung Securities (Europe) Limited.
증권업
100.00
영국
2021.12.31
삼성증권㈜
100.00

Samsung Securities (Asia) Limited.
증권업
100.00
홍콩
2021.12.31
삼성증권㈜
100.00

합계
3
-
-
-
-
-
-

(5) 계열회사 변동 현황

해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
임기 만료
(예정)일
동일인과
친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직
임직원
중임
여부
소속
하부위원회

금융회사
삼성증권㈜
사재훈
사내이사
2017.03.24
2017.03.31
2023.03.18
-
-
삼성증권 리테일부문 부문장
-
중임
경영위원회
위험관리위원회

장석훈
사내이사
2018.03.21
2018.03.26
2024.03.18
-
-
삼성증권 부사장
-
중임
경영위원회
임원후보추천위원회
ESG위원회

장석훈
대표이사
경영위원회위원장
2018.07.27
2018.08.08
2024.03.18
-
-
삼성증권 부사장
-
중임
경영위원회
임원후보추천위원회
ESG위원회

안동현
사외이사
보수위원회위원장
위험관리위원회위원장
2019.03.29
2019.04.09
2025.03.18
-
메리츠금융지주 사외이사
서울대학교 경제학부 교수
-
중임
감사위원회
보수위원회
위험관리위원회
내부거래위원회

장범식
사외이사
ESG위원회위원장
내부거래위원회위원장
이사회의장
2020.03.20
2020.03.27
2023.03.18
-
-
숭실대학교 총장
-
신임
보수위원회
위험관리위원회
내부거래위원회
ESG위원회

임종룡
사외이사
임원후보추천위원회위원장
감사위원회위원장
2021.03.19
2021.03.25
2024.03.18
-
CJ대한통운 사외이사
제5대 금융위원회 위원장
-
신임
감사위원회
임원후보추천위원회
내부거래위원회
ESG위원회

이종완
사내이사
2022.03.18
2022.03.30
2025.03.18
-

-

삼성증권 부사장
-
신임
경영위원회
보수위원회

최혜리
사외이사
2022.03.18
2022.03.30
2025.03.18
-
롯데하이마트 사외이사
서울가정법원 판사
-
신임
감사위원회
임원후보추천위원회
내부거래위원회

※ 임기만료(예정)일 관련
 장석훈 사내이사('24년 정기주주총회 종결시)
 사재훈 사내이사('23년 정기주주총회 종결시)
 이종완 사내이사('25년 정기주주총회 종결시)
 안동현 사외이사('25년 정기주주총회 종결시)
 장범식 사외이사('23년 정기주주총회 종결시)
 임종룡 사외이사('24년 정기주주총회 종결시)
 최혜리 사외이사('25년 정기주주총회 종결시)

※ 중임 여부 관련 
 장석훈 사내이사(중임일: '21.3.19, 중임 전 임기 만료일: '21.3.21)
 사재훈 사내이사(중임일: '20.3.24, 중임 전 임기 만료일: '20.3.24)
 안동현 사외이사(중임일: '22.3.18, 중임 전 임기 만료일: '22.3.18)

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회
 구성원명
이사회
 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모
내부거래
공시일

참석
불참
반대

금융회사
삼성증권㈜
장석훈, 사재훈, 이승호, 
이영섭, 안동현, 장범식, 임종룡
2021.05.18
1. 내부통제기준 개정의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.05.28
1. 2021년 1분기 경영실적 보고
보고
4
-
-
-

2021.05.28
2. ESG위원회 신설 및 위원 선임의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.05.28
3. ESG위원회 관련 규정 제,개정의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.05.28
4. 주요주주와의 거래 포괄승인 한도 증액의 건
- 삼성액티브자산운용과의 신규 거래한도 및 거래한도 증액 요청
원안가결
4
-
-
-

2021.05.28
5. 주요주주와의 거래 승인의 건 
- 삼성생명과의 서초 삼성금융캠퍼스 부동산 임대차 계약
원안가결
4
-
-
-

2021.07.05
1. 주요주주와의 거래 승인의 건 
- 삼성 사우디 가스회복합발전 전문투자형 사모투자신탁 제1호 인수
원안가결
4
-
-
2021.07.06

2021.07.23
1. '21년 2분기 민원/VOC 현황
보고
4
-
-
-

2021.07.23
2. 금융소비자 보호법/고난도 금융상품 진행 경과
보고
4
-
-
-

2021.07.23
3. 주요주주(삼성자산운용)와의 거래 승인의 건 
- 삼성 퇴직연금 글로벌자산배분 전문투자형 사모증권신탁 제2호, 3호 거래의 건
원안가결
4
-
-
2021.07.23

2021.07.23
4. 고난도 금융투자상품 판매 승인의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.07.23
5. 회사채 발행한도 승인의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.08.27
1. 2021년 2분기 영업실적 보고
보고
4
-
-
-

2021.08.27
2. 금융복합기업집단 대표금융회사 선정 보고
보고
4
-
-
-

2021.08.27
3. 주요주주(삼성자산운용)와의 거래 승인의 건 
- O2 콘텐츠 강화를 위한 삼성자산운용 콘텐츠 소싱 계약
원안가결
4
-
-
-

2021.09.24
1. 주요주주(삼성SRA자산운용)와의 거래 승인의 건 
- 삼성SRA세빌스 전문투자형 사모 부동산투자신탁 제1호 투자
원안가결
4
-
-
-

2021.09.24
2. 금융소비자보호 내부통제기준 및 금융소비자보호기준 제정의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.09.24
3. 이사회 규정 개정의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.10.22
1.전사 ESG 경영 추진 경과 보고
보고
4
-
-
-

2021.10.22
2. 2022년 파생결합증권/파생결합사채 발행한도 승인 및 일괄신고서 제출의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.10.22
3. 내부통제기준 개정의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.10.22
4. GEN2 상품 선지급 승인의 건
보류
4
-
-
-

2021.11.26
1. 2021년 3분기 영업실적 보고
보고
4
-
-
-

2021.11.26
2. 최고경영자 경영승계 계획 적정성 점검 및 최고경영자 / 사외이사 후보군 관리의 건
보고
4
-
-
-

2021.11.26
3. 파생상품 중개사업 확대 추진의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.11.26
4. 주요주주(삼성생명)와의 거래 승인의 건
(삼성타운금융센터 부동산 임대차 계약)
원안가결
4
-
-
-

2021.11.26
5. 내부통제기준 개정의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.11.26
6. '22년 주요주주 등과의 거래한도 포괄 승인의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.11.26
7. GEN2 상품 선지급 승인의 건
원안가결
4
-
-
-

장석훈, 사재훈, 이영섭, 
안동현, 장범식, 임종룡
2021.12.14
1. 2022년 임원승진, 조직개편 및 임원업무 위촉 보고
보고
4
-
-
-

2021.12.14
2. 주요업무집행책임자 선임의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.12.14
3. 위험관리책임자 선임의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.12.14
4. 준법감시인 선임의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.12.17
1. '22년 경영계획 승인의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.12.17
2. 이사회규정 개정의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.12.17
3. 내부거래위원회규정 개정의 건
원안가결
4
-
-
-

2021.12.17
4. 이사회 內 위원회 위원 선임의 건(보수위원회 위원 신규 선임)
원안가결
4
-
-
-

2022.01.28
1. FY2021年 결산 제무재표 및 영업보고서 승인의 건
원안가결
4
-
-
-

2022.01.28
2. 제40기 이익배당(案) 및 이익잉여금처분계산서(案)승인의 건
원안가결
4
-
-
-

2022.01.28
3. 삼성자산운용과의 내부거래 승인의 건
(삼성 글로벌 인프라 일반 사모투자신탁 제 2-1호 및 제 2-2호 투자)
원안가결
4
-
-
2022.01.28

2022.01.28
4. 주요주주(삼성생명)와의 거래 승인의 건 
(서초 어린이집 시설 사용 계약 갱신의 건)
원안가결
4
-
-
-

2022.02.18
1. '21年 주요 내부통제활동 및 '22年 중점추진계획 보고
보고
4
-
-
-

2022.02.18
2. '21年 재산상 이익 제공 및 수령 점검결과 보고
보고
4
-
-
-

2022.02.18
3. '21年 전사 자금세탁방지 위험평가 수행결과 보고
보고
4
-
-
-

2022.02.18
4. '21年 개인신용정보 관리·보호실태 자체점검 결과 보고
보고
4
-
-
-

2022.02.18
5. '21年 전사 내부통제시스템 평가 결과 보고
보고
4
-
-
-

2022.02.18
6. '22年 제 1차 정기 금융소비자보호 내부통제위원회 결과 보고
보고
4
-
-
-

2022.02.18
7. '21年 내부회계관리제도 운영 및 평가내역 보고
보고
4
-
-
-

2022.02.18
8. '21年 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서
보고
4
-
-
-

2022.02.18
9. 제 40기 정기주주총회 소집의 건
원안가결
4
-
-
-

2022.02.18
10. 제 40기 정기주주총회 상정의안 결의의 건
원안가결
4
-
-
-

2022.02.18
11. 제 40기 정기주주총회 전자투표제 도입의 건
원안가결
4
-
-
-

2022.02.18
12. 삼성SRA자산운용과의 내부거래 승인의 건
(삼성SRA 미국 일반사모 부동산투자신탁 제82호 인수 및 판매)
원안가결
4
-
-
2022.02.18

2022.02.18
13. 삼성SRA자산운용과의 내부거래 승인의 건
(삼성SRA 일반 사모부동산 자투자신탁 제80호 투자)
원안가결
4
-
-
2022.02.18

장석훈, 사재훈, 이종완, 
안동현, 장범식, 임종룡, 최혜리
2022.03.18
1. 이사회 의장 선임의 건
원안가결
4
-
-
-

2022.03.18
2. 이사회內 위원회 위원 선임의 건
원안가결
4
-
-
-

2022.03.18
3. 이사 보수 집행 권한 위임의 건
원안가결
4
-
-
-

2022.03.18
4. '22년 상장지수증권 발행 예정금액 추가 증액 및 일괄신고서 제출의 건
원안가결
4
-
-
-

2022.03.18
5. 고난도 금융투자상품 판매의 건(전문투자자 스왑, 해외 CFD)
원안가결
4
-
-
-

2022.03.18
6. 주요주주(삼성카드)와의 거래 승인의 건 
(삼성카드 신용평가 時 증권 거래정보 활용을 위한 정보 제공 계약 연장)
원안가결
4
-
-
-

2022.04.15
1. 삼성전자와의 내부거래 승인의 건
(본사 서초사옥 부동산 임대차계약 갱신의 건)
원안가결
4
-
-
2022.04.15

2022.04.15
2. 안전 및 보건에 관한 계획 수립의 건
원안가결
4
-
-
-

2022.04.15
3. 삼성자산운용과의 내부거래 승인의 건
(삼성 솔루션 GS WSPM 2022 일반사모투자신탁 제1호(USD) 매수)
원안가결
4
-
-
2022.04.15

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상
설치의무
구성원명
설치목적
및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모
내부거래
공시일

참석
불참
반대

금융
회사
삼성
증권㈜
감사위원회
상법 
제415조의 2
이영섭
안동현
임종룡
회사의 업무와 회계 및 
이사의 직무집행에 대한 
감사기능 수행
2021.05.28
1. '21.1분기 대외후원금 집행내역
보고
3
-
-
-

2021.05.28
2. 대외기관 검사 및 조치결과 보고
보고
3
-
-
-

2021.05.28
3. 자체감사 업무 보고
보고
3
-
-
-

2021.05.28
4. FY2021 내부회계관리제도 운영계획 보고
보고
3
-
-
-

2021.05.28
5. FY2021 연감 감사계획 보고
보고
3
-
-
-

2021.05.28
6. 회계업무 관련 지침 개정(案)
원안가결
3
-
-
-

2021.08.27
1. '21.2분기 대외후원금 집행내역
보고
3
-
-
-

2021.08.27
2. 자체감사 업무 보고
보고
3
-
-
-

2021.08.27
3. 대외기관 검사 및 조치결과 보고
보고
3
-
-
-

2021.08.27
4. 외부감사인의 반기재무제표 검토결과 및 기말감사 계획 보고
보고
3
-
-
-

2021.11.26
1. '21.3分期 對外후원금 집행내역
보고
3
-
-
-

2021.11.26
2. 자체감사 업무 보고
보고
3
-
-
-

2021.11.26
3. FY2021 내부회계관리제도 중간평가 결과 보고
보고
3
-
-
-

2021.11.26
4. 외부감사 後 재무제표 변동사항 보고
보고
3
-
-
-

2021.11.26
5. 외부감사인 선임의 件
원안가결
3
-
-
-

2022.02.18
1. FY2021 내부회계관리제도 운영실태 보고
보고
3
-
-
-

2022.02.18
10. 내부감시장치에 대한 감사위원회 의견서 작성의 건
원안가결
3
-
-
-

2022.02.18
2. '21년 4분기 대외후원금 집행내역
보고
3
-
-
-

2022.02.18
3. 자체감사 업무보고
보고
3
-
-
-

2022.02.18
4. 외부감사 後 재무제표 변동사항 보고
보고
3
-
-
-

2022.02.18
5. 외부감사인의 제 40기 결산감사 결과 보고
보고
3
-
-
-

2022.02.18
6. 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 작성의 건
원안가결
3
-
-
-

2022.02.18
7. 내부통제시스템 평가결과 보고의 건
원안가결
3
-
-
-

2022.02.18
8. '22년 감사업무계획 수립의 건
원안가결
3
-
-
-

2022.02.18
9. 제 40기 감사위원회의 감사보고서 작성의 건
원안가결
3
-
-
-

경영위원회
상법 
제542조의 8
장석훈
사재훈
이승호
이사회 결의사항을 
제외한 회사 제반업무
집행사안에 대하여 
이사회로부터 권한을 
위임받아 회사 경영일반
 및 재산에 대하여 결의
2021.06.30
1. 2021년 조직개편 및 업무위촉 보고
보고
-
-
-
-

2021.06.30
2. 지점 명칭 변경의 건
원안가결
-
-
-
-

2021.06.30
3. 지배인 해임 및 선임의 건
원안가결
-
-
-
-

2021.09.28
1. 정기가격결정위원회 보고의 건
보고
-
-
-
-

장석훈
사재훈
이사회 결의사항을 
제외한 회사 제반업무
집행사안에 대하여 
이사회로부터 권한을 
위임받아 회사 경영일반
 및 재산에 대하여 결의
2021.12.16
1. 지점 명칭 및 지배인을 둔 장소의 명칭변경, 
 지배인 해임, 지배인 선임의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.01.13
1. 지점 폐쇄 및 지배인 해임, 지점 이전 및 
 지배인을 둔 장소의 변경의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.02.03
1. 다자간매매체결회사(ATS) 설립을 위한 
 주주간 협약서 체결 및 자본금 출자의 건
원안가결
-
-
-
-

장석훈
사재훈
이종완
이사회 결의사항을 
제외한 회사 제반업무
집행사안에 대하여 
이사회로부터 권한을 
위임받아 회사 경영일반
 및 재산에 대하여 결의
2022.04.14
1. 다자간매매체결회사(ATS) 설립을 위한 
 주주간 협약서 체결 및 자본금 출자의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.04.22
1. 정기가격결정위원회 보고의 건
보고
-
-
-
-

2022.04.22
2. 가격결정위원회 운영규정 및 지침 개정의 건
원안가결
-
-
-
-

내부거래
위원회
상법 
제542조의 11
이영섭
장범식
임종룡
계열사간 
내부거래의 사전 
심의 및 적정성 검토
2021.07.05
1. 삼성자산운용과의 거래 승인의 건
원안가결
3
-
-
2021.07.06

2021.07.23
1. 제일기획과의 광고대행 계약금액 증액의 건
원안가결
3
-
-
-

2021.07.23
2. 삼성자산운용과의 거래 승인의 건
원안가결
3
-
-
2021.07.23

2021.12.17
1. 제일기획과의 광고대행계약 체결의 件
원안가결
3
-
-
-

2021.12.17
2. 삼성SDS와의 업무시스템 운영계약 체결의 件
원안가결
3
-
-
-

2022.01.28
1. 삼성자산운용과의 내부거래의 건
심의
3
-
-
2022.01.28

2022.02.18
1. 삼성SRA자산운용과의 내부거래의 건
심의
3
-
-
2022.02.18

2022.02.18
1. 삼성SRA자산운용과의 내부거래의 건
심의
3
-
-
2022.02.18

장범식
안동현
임종룡
최혜리
계열사간 
내부거래의 사전 
심의 및 적정성 검토
2022.04.15
1. 삼성전자와의 내부거래의 건
심의
4
-
-
2022.04.15

2022.04.15
2. 삼성자산운용과의 내부거래의 건
심의
4
-
-
2022.04.15

보수위원회
상법 
제393조의 2
 상법 
제542조의 11
사재훈
안동현
장범식
임원 및 금융투자업무 
담당자에 대한 보수와 
관련된 사항을 심의, 의결
2021.12.21
1. '21년 특별격려금 지급의 건
원안가결
2
-
-
-

2021.12.29
1. 계약임원 성과급 지급의 건
원안가결
2
-
-
-

2022.01.28
1. 5期 장기성과 인센티브 3次 年度分 지급의 件
원안가결
2
-
-
-

2022.01.28
2. '21年 등기임원 업적평가의 件
원안가결
2
-
-
-

2022.02.18
1. '22年 등기이사 보수한도 승인의 件
원안가결
2
-
-
-

2022.02.18
2. '22年 사내이사 연봉 승인의 件
원안가결
2
-
-
-

2022.02.18
3. '21年 보수체계 연차보고서 승인의 件
원안가결
2
-
-
-

2022.02.25
1. 금융투자업무 담당자 지정 및 지급의 件
원안가결
2
-
-
-

2022.02.25
2. '21年 계약임원 성과급 지급의 件
원안가결
2
-
-
-

이종완
안동현
장범식
임원 및 금융투자업무 
담당자에 대한 보수와 
관련된 사항을 심의, 의결
2022.03.30
1. '21年 계약임원 성과급 지급의 件
원안가결
2
-
-
-

2022.04.15
1. '22年 등기임원 업적평가(案) 수립의 件
원안가결
2
-
-
-

위험관리
위원회
상법 
제393조의 2 
상법 
제415조의 2
 자본시장법 
제26조
사재훈
안동현
이영섭
위험관리 정책의
 수립, 위험관리 업무의 
감독에 대한 의사결정
2021.05.28
1. 전사 대체자산 현황 보고
보고
2
-
-
-

2021.05.28
2. 위험관리집행위원회 활동 내역 보고('21년 2월 ~ '21년 4월)
보고
2
-
-
-

2021.05.28
3. 전사 보유자산 규모 및 위험액 현황 보고('21년3월말 기준)
보고
2
-
-
-

2021.05.28
4. 위기상황분석 결과 보고
보고
2
-
-
-

2021.08.27
1. '21년 전사 리스크한도 확대의 건
원안가결
2
-
-
-

2021.08.27
2. 위험관리집행위원회 활동 내역 보고('21년 5월 ~ '21년 7월)
보고
2
-
-
-

2021.08.27
3. 전사 보유자산 규모 및 위험액 현황 보고('21년 6월말 기준)
보고
2
-
-
-

2021.11.26
1. '22年 전사 한도 부여의 件
원안가결
2
-
-
-

2021.11.26
2. 위험관리기준 개정의 件
원안가결
2
-
-
-

2021.11.26
3. '21.8月~'21.10月 위험관리집행위원회 활동 내역 보고
보고
2
-
-
-

2021.11.26
4. 전사 보유자산 규모 및 위험액 현황 보고
보고
2
-
-
-

2021.12.17
1. 위기상황분석 결과 보고
보고
2
-
-
-

2022.02.18
1. 위험관리집행위원회 활동 내역 보고('21.11월 ~ '22.1월)
보고
2
-
-
-

2022.02.18
2. 전사 보유자산 규모 및 위험액 현황보고('21.12월말 기준)
보고
2
-
-
-

임원후보
추천위원회
상법 
제393조의 2 
상법 
제542조의 11 
금융사지배구조
법 제16조
장석훈
임종룡
장범식
주주총회 또는 
이사회에서
 선임하는 임원후보를 
추천
2021.11.26
1. 최고경영자 경영승계 계획 적정성 점검 및 
 최고경영자/사외이사 후보군 관리의 건
원안가결
2
-
-
-

2022.02.18
1. 사외이사 후보 추천의 건
원안가결
2
-
-
-

2022.02.18
2. 감사위원 후보 추천의 건
원안가결
2
-
-
-

2022.02.18
3. 감사위원이 되는 사외이사 후보 추천의 건
원안가결
2
-
-
-

ESG위원회
상법 
제393조의 2
장석훈
이영섭
장범식
ESG경영 수행시, 
이사회의 역할과 
책임을 강화 및 관련
조직 및 운영에 관한
 사항 규정
2021.06.29
1. ESG 경영 추진경과 및 향후 계획 보고
보고
2
-
-
-

2021.06.29
2. 전사 ESG전략 수립의 건
원안가결
2
-
-
-

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

도입 및
실시여부
일반 주주
의결권
행사비율
도입 및
실시여부
일반 주주
의결권
행사비율

금융회사
삼성증권㈜
X
X
-
O(실시)
0.07
-

* 일반주주란 총수일가 및 특수관계인을 제외한 주주(기관투자자, 소액주주 등)를 뜻함

라. 소수주주권 행사내용

해당사항 없음

3. 주식소유현황

(1) 소유지분현황

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금융회사
삼성증권㈜
동일인측
동일인
-
-
-
-
-
-
-

친족
배우자/혈족1촌
-
-
-
-
-
-
-

혈족2~4촌
-
-
-
-
-
-
-

혈족5~6촌
-
-
-
-
-
-
-

인척4촌이내
-
-
-
-
-
-
-

친족 합계
-
-
-
-
-
-
-

비영리법인
삼성문화재단
195,992
0.22
-
-
195,992
0.22

등기된 임원
장석훈
6,196
0.01
-
-
6,196
0.01

사재훈
4,000
0.00
-
-
4,000
0.00

전영묵
2,851
0.00
-
-
2,851
0.00

한승환
2,575
0.00
-
-
2,575
0.00

이종완
2,341
0.00
-
-
2,341
0.00

김기남
2,000
0.00
-
-
2,000
0.00

김대환
1,000
0.00
-
-
1,000
0.00

한민구
800
0.00
-
-
800
0.00

강대희
90
0.00
-
-
90
0.00

강상진
30
0.00
-
-
30
0.00

심재철
30
0.00
-
-
30
0.00

강명길
16
0.00
-
-
16
0.00

고영균
10
0.00
-
-
10
0.00

오세철
1
0.00
-
-
1
0.00

자기주식
-
-
-
-
-
-
-

계열회사
(국내+국외)
삼성생명보험㈜
26,246,112
29.39
-
-
26,246,112
29.39

기타 동일인관련자
-
-
-
-
-
-
-

동일인측 합계
-
26,464,044
29.63
-
-
26,464,044
29.63

기타주주
동일인측이 아닌 최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
-
62,835,956
70.37
-
-
62,835,956
70.37

총계
-
89,300,000
100.00
-
-
89,300,000
100.00

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

(직전 분기말 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)
＼
피출자회사
금융회사

삼성증권㈜

주식수
지분율

계열회사
비금융회사
㈜에스원
장부가액
35,757

보통주
501,506
1.32

우선주
-
-

합계
501,506
1.32

㈜호텔신라
장부가액
97,440

보통주
1,200,000
3.06

우선주
-
-

합계
1,200,000
3.00

장부가액 소계
133,197

금융회사
삼성선물㈜
장부가액
136,767

보통주
2,500,000
100.00

우선주
-
-

합계
2,500,000
100.00

삼성벤처투자㈜
장부가액
37,915

보통주
1,000,000
16.67

우선주
-
-

합계
1,000,000
16.67

장부가액 소계
174,682

합계
307,879

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

대여자
＼
차입회사
(소속회사)
국내 계열회사
기타합계
총계

비금융회사
금융회사
합계

소계
소계

금융회사
삼성증권㈜
-
-
-
10,746,088
10,746,088

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

해당사항 없음 

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사
＼
매도회사
(소속회사)
계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(매도금액)

소 계
삼성화재해상보험㈜
삼성생명보험㈜
삼성선물㈜
삼성자산운용㈜
소 계

금융회사
삼성증권㈜
-
320,956
691,003
9,771
233,004
1,254,734
1,254,734

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매도회사
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
삼성증권㈜
1
374
12,904
17,093
30,372

나. 유가증권 매입거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매입회사
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
삼성증권㈜
-
-
-
4,046
4,046

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
＼
매출회사
(소속회사)
거래기간
국내계열회사

비금융회사

삼성
전자㈜
삼성
물산㈜
삼성
바이오로직스㈜
삼성
디스플레이㈜
삼성
전자판매㈜
삼성
에스디아이㈜
삼성
전기㈜
삼성
중공업㈜
삼성
웰스토리㈜
삼성
에스디에스㈜
㈜에스원
㈜호텔
신라
신라
에이치엠㈜
㈜삼성
글로벌리서치
소계

금융
회사
삼성
증권㈜
1/4
0
1
6
-
0
-
3
-
2
6
-
18
-
-
2,414

2/4
30
-
-
-
0
-
-
-
-
-
1,307
259
-
-

3/4
0
297
-
-
0
33
15
-
-
-
-
10
-
-

4/4
34
-
32
12
0
35
-
200
6
-
-
23
5
80

소계
64
298
38
12
0
68
18
200
8
6
1,307
310
5
80

매입자
＼
매출회사
(소속회사)
거래기간
국내계열회사
국외계열회사
매출액 총계

금융회사
국내계열사 계
(매출액)

삼성화재
해상보험㈜
삼성
생명보험㈜
삼성선물㈜
삼성
자산운용㈜
삼성액티브
자산운용㈜
삼성헤지
자산운용㈜
삼성카드㈜
삼성카드
고객서비스㈜
소계
국외계열사 계
(매출액)
계
국내
매출액
국외
매출액

금융
회사
삼성
증권㈜
1/4
1
396
90
32
-
-
16
-
2,265
4,679
-
9,665,173
9,665,173
-

2/4
2
627
60
76
-
0
69
1

3/4
1
273
55
32
2
-
14
-

4/4
82
333
56
32
-
-
15
-

소계
86
1,629
261
172
2
0
114
1

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

해당사항 없음

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

해당사항 없음 

(7) 계열회사간 물류ㆍIT서비스 거래 현황

가. 물류 거래 현황

<매출>

해당사항 없음 

<매입>

해당사항 없음 

나. IT서비스 거래 현황

<매출>
해당사항 없음

<매입>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
국내 IT서비스 매입액 계

국내계열사 IT서비스 매입액 계
총액

거래
상대방
업종
품목
대금지급
조건
거래상대방
선정방식
매입액
총액

삼성증권㈜
㈜미라콤아이앤씨
J6202 (컴퓨터 시스템 통합 자문, 구축 및 관리업)
시스템 구축
현금
수의계약
492
52,414
74,018

㈜에스원
J5822 (시스템ㆍ응용 소프트웨어 개발 및 공급업)
소프트웨어 이용
현금
수의계약
30

삼성생명보험㈜
J6311 (자료 처리, 호스팅 및 관련 서비스업)
서비스회선 이용
현금
수의계약
2

삼성에스디에스㈜
J6201 (컴퓨터 프로그래밍 서비스업)
시스템운영 및 구축
현금
수의계약
50,765

삼성전자㈜
J6209 (기타 정보 기술 및 컴퓨터 운영 관련 서비스업)
시스템 운영
현금
수의계약
39

삼성카드㈜
J6202 (컴퓨터 시스템 통합 자문, 구축 및 관리업)
시스템 구축
현금
수의계약
1,086

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황

해당사항 없음

(9) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황

해당사항 없음

(10) 계열회사간 기타자산거래 현황

가. 유형자산 거래내역

해당사항 없음 

나. 무형자산 거래내역

해당사항 없음

(11) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

가. 유상거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취
여부
대상 상표권
사용기간
연간 사용료
지급/수취액
사용료
산정방식

금융회사
삼성증권㈜
삼성바이오로직스㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
226
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성바이오에피스㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
67
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

㈜에스원
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
3
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

㈜호텔신라
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
1
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성선물㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
455
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성자산운용㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
167
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성액티브자산운용㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
18
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성헤지자산운용㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
0
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성에스알에이자산운용㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
36
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

삼성벤처투자㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
2021.02.01~2024.01.31
42
관련매출액 X 0.5% X (상표공동소유권 회사간 분배기준율)

합계
-
-
-
1,015
-

※ 상표공동소유권회사(13개사) : 삼성전자㈜, 삼성물산㈜, 삼성생명보험㈜, 삼성화재해상보험㈜, 삼성증권㈜, 삼성전기㈜, 삼성에스디아이㈜, 삼성디스플레이㈜, 삼성에스디에스㈜, 삼성엔지니어링㈜, ㈜삼성라이온즈, 삼성중공업㈜, 삼성카드㈜ 

※ 분배기준율 : 상표공동소유권자 중 상표의 가치형성 기여도를 감안하여 귀속자를 정하고, 귀속자가 다수인 경우 직전년도 매출액 비율로 산정함

※ 당 기업집단은 대상 상표권 '삼성' 40-0019476외 4개를 포함한 총 286개의 상표를 포괄하여 상표권 사용계약을 체결하고 있으며, 소속회사에 따라 전체 등록 상표권 중 사용하는 건수가 상이함

※ 삼성헤지자산운용은 영업손실 발생 및 상표 사용으로 인한 초과이익 미발생으로 한시적으로 사용료를 면제함

나. 무상거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준)

소속회사명
거래상대방
지급/수취
여부
대상 상표권
사용계약
유무
사용기간
무상거래
사유

금융
회사
삼성
증권㈜
삼성코닝어드밴스드글라스(유)
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
합작사로서 교차 라이센스 개념을 통해 상호 사용료를 면제함

삼성전자서비스㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

삼성전자서비스씨에스㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

삼성전자판매㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

삼성전자로지텍㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

수원삼성축구단㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
스포츠법인은 상표 사용으로 인한 이미지 개선, 명성 증대에 기여하므로 사용료를 면제함

㈜삼성글로벌리서치
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
O
2021.02.01~2024.01.31
상표 사용으로 인한 초과이익 미발생으로 한시적으로 사용료를 면제함

삼성화재애니카손해사정㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

삼성화재서비스손해사정㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

㈜삼성화재금융서비스보험대리점
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

삼성생명서비스손해사정㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

㈜삼성생명금융서비스보험대리점
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

삼성카드고객서비스㈜
수취
'삼성' 40-0019476외 4개
X
-
소유권자 사업 일부를 대행하므로 상표권 사용으로 인한 이익은 소유권자에게 귀속됨에 따라 사용료를 면제함

합계
-
-
-
-
-

※ 상표공동소유권회사(13개사) : 삼성전자㈜, 삼성물산㈜, 삼성생명보험㈜, 삼성화재해상보험㈜, 삼성증권㈜, 삼성전기㈜, 삼성에스디아이㈜, 삼성디스플레이㈜, 삼성에스디에스㈜, 삼성엔지니어링㈜, ㈜삼성라이온즈, 삼성중공업㈜, 삼성카드㈜ 

※ 분배기준율 : 상표공동소유권자 중 상표의 가치형성 기여도를 감안하여 귀속자를 정하고, 귀속자가 다수인 경우 직전년도 매출액 비율로 산정함

※ 당 기업집단은 대상 상표권 '삼성' 40-0019476외 4개를 포함한 총 286개의 상표를 포괄하여 상표권 사용계약을 체결하고 있으며, 소속회사에 따라 전체 등록 상표권 중 사용하는 건수가 상이함

(12) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

해당사항 없음 

나. 기타자산 매입 등 거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매입회사명
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리법인 등
합계

금융회사
삼성증권㈜
-
-
-
7
7

(13) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자
＼
채권회사
(소속회사)
국내계열회사

비금융회사

삼성전자㈜
삼성물산㈜
㈜서울레이크사이드
㈜에스원
㈜호텔신라
㈜삼성라이온즈
소 계

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
삼성증권㈜
10,903
-
10,903
7,680
-
7,680
360
-
360
147
-
147
24
-
24
310
-
310
19,424
-
19,424

채무자
＼
채권회사
(소속회사)
국내계열회사

금융회사

삼성화재해상보험㈜
삼성생명보험㈜
삼성선물㈜
삼성자산운용㈜
삼성액티브자산운용㈜
삼성에스알에이자산운용㈜
삼성카드㈜

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
삼성증권㈜
739
-
739
2,485
-
2,485
571,356
-
571,356
13
-
13
20
-
20
39
-
39
11
-
11

채무자
＼
채권회사
(소속회사)
국내계열회사

금융회사
합계
(채권금액)

삼성벤처투자㈜
소 계

실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계
실물채권
금융채권
계

금융회사
삼성증권㈜
46
-
46
574,709
-
574,709
594,133
-
594,133

(14) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

해당사항 없음

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

해당사항 없음

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

해당사항 없음

(15) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

해당사항 없음

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

해당사항 없음

(16) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

해당사항 없음

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

해당사항 없음

다. 최근 3개년도 차입 내역

해당사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

해당사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

해당사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

해당사항 없음

(17) 특수관계인인 공익법인과의 내부거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

구분
 ＼
소속회사
거래상대방
(공익법인)
자금
유가증권
상품ㆍ용역
기타자산

차입
대여
매도
매입
매출
매입
매도
매입

금융회사
삼성증권㈜
(복)삼성생명공익재단
-
-
43,004
8,946
1
258
-
29

(의)삼성의료재단
-
-
-
-
33
1,460
-
-

(재)삼성문화재단
-
-
-
-
-
51
-
-

(재)삼성복지재단
-
-
-
-
-
8
-
-

(학)성균관대학
-
-
26,478
-
-
40
-
-

※ 상품·용역 매입액은 매출원가 및 그외 비용을 포함하여 산정함.

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

<소속회사용>

해당사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

<소속회사용>

<당기 순환출자 현황>

해당사항 없음

<전기 순환출자 현황>

해당사항 없음

<세부 변동내역(전기대비)>

해당사항 없음

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

(직전 분기 개시일∼종료일 기준, 단위: 주, %)

소속
회사명
피출자회사 현황
출자현황
의결권행사 현황

회사명
상장
여부
전체
주식수
주식수
승인
주식수
지분율
주총일
안건
의결권
행사여부

삼성증권㈜
㈜에스원
상장
33,810,239
501,506
-
1.48
2022.03.17
제1호 의안 : 제45기(2021.1.1 ~ 2021.12.31)재무제표
(이익잉여금처분계산서포함)및 연결재무제표 승인의 건
X

제2호 의안 : 이사 선임의 건
X

제3호 의안 : 상근감사 김윤환 선임의 건
O(25조 1항 3호 가)

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
X

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건
X

㈜호텔신라
상장
37,113,121
1,200,000
-
3.23
2022.03.17
제1호 의안 : 제49기 재무상태표, 손익계산서, 
이익잉여금처분계산서, 현금흐름표, 자본변동표 및 주석 승인의 건
X

제2호 의안 : 이사 선임의 건
O(25조 1항 3호 가)

제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건
O(25조 1항 3호 가)

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
X