DB증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20220530)
제출인: DB증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
2.2
DB금융투자

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
DB

기업집단 동일인 :
김 준 기

기업집단 대표회사 :
㈜DB Inc.

작성회사 :
DB금융투자 주식회사

담당자 :
박기영 (주임) , 전화번호(02-369-3072)

<참조>

DB 기업집단현황 공시의 대표회사는 ㈜DB Inc.이며 DB 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 ㈜DB Inc.가 제출한 DB 기업집단현황 공시와 동일하므로 ㈜DB Inc.가 제출한 DB기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
DB금융투자(주)
고원종
1982.12.20
1982.12.20
K6612(증권 및 선물중개업)
820
상장
2021.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
DB금융투자(주)
K6612(증권 및 선물중개업)
수수료 수익

K6619(기타 금융지원 서비스업)
수수료 수익

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율
 (부채총계/
 자본총계)

유동자산
(a)
유동자산 중 현금및 현금성자산
비유동자산
(b)
자산총계
(a+b)
유동부채
(c)
비유동부채
(d)
부채
총계
(c+d)
부채총계 중 차입금
자본금
자본
총계

금
융
회
사
DB금융투자(주)
5,179,523
480,242
2,080,578
7,260,101
5,845,623
567,776
6,413,399
969,217
212,232
846,702
757.46%

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명
매출액
(또는 영업수익)
영업이익
기타수익등
기타비용등
기타비용등 중
이자비용
당기순이익

금융
회사
DB금융투자(주)
1,278,947
134,790
423
111
-
97,649

※ 당사는 금융회사로 이자비용 (71,509백만원)은 영업비용으로 계상됩니다.

(4) 국외 계열회사 현황

(금년도 지정일 기준)

- 해당사항 없음.

(5) 계열회사 변동 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

- 해당사항 없음.

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
임기 만료
(예정)일
동일인과
친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직
임직원
중임
여부
소속
하부위원회

금융회사
DB금융투자(주)
고원종
대표이사(이사회의장,경영위원회장)
2010.05.28
2010.05.31
2023.03.25
-
-
에스지증권 한국 대표
-
중임
경영위원회, 리스크관리위원회, ESG위원회

고원종
사내이사
2010.05.28
2010.05.31
2023.03.25
-
-
에스지증권 한국 대표
-
중임
경영위원회, 리스크관리위원회, ESG위원회

박기호
사내이사
2020.03.25
2020.03.30
2023.03.25
-
-
DB금융투자 경영지원실장
-
신임
경영위원회, 보상위원회

김건섭
사외이사
(감사위원회장, 임원후보추천위원회장)
2017.03.24
2017.03.28
2023.03.24
-
-
김앤장 법률사무소 고문
-
중임
감사위원회, 임원후보추천위원회, 리스크관리위원회, 보상위원회

김호식
사외이사(보상위원회장)
2018.03.28
2018.03.30
2023.03.24
-
-
에프지자산운용 대표이사
-
중임
감사위원회, 임원후보추천위원회,
보상위원회, ESG위원회

한봉희
사외이사(리스크관리위원회장, ESG위원회장)
2020.03.25
2020.03.30
2023.03.24
-
-
아주대학교 경영대학 교수
-
중임
감사위원회, 임원후보추천위원회,리스크관리위원회, ESG위원회

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회
 구성원명
이사회
 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모
내부거래
공시일

참석
불참
반대

금융
회사
DB금융투자(주)
고원종
박기호
김건섭
김호식
한봉희
2021.05.18
고난도 금융투자상품(ELS, DLS) 판매 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

고난도 금융투자상품(CFD) 판매 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

내부통제규정 개정의 건
원안가결
3
0
0
-

2021.06.28
ESG위원회 설치를 위한 규정 제개정의 건
원안가결
3
0
0
-

ESG위원회 위원 및 위원장 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

내부통제규정 개정의 건
원안가결
3
0
0
-

2021.08.31
업무집행책임자 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

2021.09.17
금융소비자보호 내부통제규정 제정
원안가결
3
0
0
-

금융소비자보호규정 제정
원안가결
3
0
0
-

2021.09.24
금융소비자보호 총괄책임자(CCO) 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

2021.09.30
지배구조내부규정 개정의 건
원안가결
3
0
0
-

2021.11.30
업무집행책임자(상무) 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

2021.12.09
파생결합증권, 파생결합사채 2022년 발행한도 승인 및 발행권한 대표이사 위임의 건
원안가결
3
0
0
-

공모 발행을 위한 일괄신고서 제출의 건
원안가결
3
0
0
-

2021.12.28
2022년 경영계획 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

계열회사(DB하이텍) 금융상품거래의 건
원안가결
3
0
0
21.12.29

DB브랜드 사용 계약 갱신의 건
원안가결
3
0
0
21.12.28

2021.12.30
업무집행책임자(FAS본부장) 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

2022.01.13
금융그룹 내부통제규정 개정의 건
원안가결
3
0
0
-

2022년 안전보건계획 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

2022.03.08
제40기 정기주주총회 개최의 건
원안가결
3
0
0
-

자기주식 취득의 건
원안가결
3
0
0
-

2022.03.24
선임사외이사 및 이사회 內 위원회 위원(위원장) 선임
원안가결
3
0
0
-

2022.04.29
업무집행책임자 선임의 건
원안가결
3
0
0
-

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상
설치의무
구성원명
설치목적
및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사
대규모
내부거래
공시일

참석
불참
반대

금융
회사
DB금융투자(주)
감사위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조1항
김건섭
김호식
한봉희
회사의 
전반적인
내부통제
시스템의
적정성과
경영성과를
평가 및 
개선
2021.12.30
2022년 감사계획 승인의 건
원안가결
3
0
0
-

임원후보
추천위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조1항
김건섭
김호식
한봉희
사외이사, 최고경영자, 감사위원 후보 추천 및 후보 추천을 위하여
필요한 사항 담당
2022.02.21
임원(사외이사, 감사위원회 위원)후보 추천의 건
원안가결
3
0
0
-

리스크관리
위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조1항
고원종
김건섭
김호식
전사 리스크관리시스템 점검, 개선 및 전략 등의 이행사항 점검
2021.06.22
전사채무보증한도 일시초과 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2021.06.30
2021년 하반기 Asset allocation(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

증거금징수,상품판매및영업에관한리스크관리지침 개정 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2021.07.27
2021년 하반기 리스크한도관리방안 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2021.08.12
신용공여리스크관리지침 개정 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2021.09.06
시장리스크관리세칙 개정 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2021.12.29
2022년 Asset allocation(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2022.01.14
DB금융투자 금융복합기업집단 위험관리규정(안) 개정 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

2022.01.26
2022년 1H 리스크한도관리방안 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

인수업무 및 관련 투자리스크관리지침 개정 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

장외파생금융상품리스크관리지침 개정 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

증거금징수,상품판매및영업에관한리스크관리지침 개정 승인의
원안가결
2
0
0
-

고원종
김건섭
한봉희
2022.04.29
신용공여리스크관리지침 개정 및 해외주식 담보대출 종목군 선정 승인의 건
원안가결
2
0
0
-

보상위원회
금융회사의
지배구조에
관한 법률
제16조1항
박기호
김건섭
한봉희
회사의 성과보상체계의 설계와 운영 감시
2021.08.24
성과보상규정 개정
원안가결
2
0
0
-

본사영업 성과급지급기준 개정
원안가결
2
0
0
-

2022.02.21
2021년 보수체계 연차보고서 의결
원안가결
2
0
0
-

박기호
김건섭
김호식
2022.04.06
본사영업 성과급 지급기준 개정
원안가결
2
0
0
-

경영위원회
-
고원종
박기호
이사회에서 위임한 사항에 대한 의결
2021.06.28
지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-
-

2021.07.15
지점 폐점 및 지배인 해임의 건
원안가결
-
-
-
-

2021.10.28
지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-
-

2021.11.26
지점 명칭, 지점 주소지 변경 및 지배인을 둔 장소 변경
원안가결
-
-
-
-

2021.12.17
지점 주소지 변경 및 지배인을 둔 장소 변경
원안가결
-
-
-
-

2021.12.30
지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.02.09
지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-
-

2022.02.28
지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-
-

ESG위원회
-
고원종
김호식
한봉희
환경(Environmental), 사회(Social), 
지배구조(Governance) 관련 정책 및 
전략 수립 ·이행사항 관리
2022.03.04
ESG 경영 추진방향 설정의 건
원안가결
2
0
0
-

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

도입 및
실시여부
일반 주주
의결권
행사비율
도입 및
실시여부
일반 주주
의결권
행사비율

금융
회사
DB금융투자(주)
X
X
X
O(실시)
4.03%
-

* 일반주주란 총수일가 및 특수관계인을 제외한 주주(기관투자자, 소액주주 등)를 뜻함

라. 소수주주권 행사내용

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

- 해당사항 없음

3. 주식소유현황

(1) 소유지분현황

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금
융
회
사
DB금융투자(주)
동
일
인
측
동일인
김준기
2,288,479
5.39
-
-
2,288,479
5.39

친
족
배우자/
혈족1촌
김남호
399,468
0.94
-
-
399,468
0.94

혈족2~4촌
김명자
25,666
0.06
-
-
25,666
0.06

김명희
4,265
0.01
-
-
4,265
0.01

김두연
79,123
0.19
-
-
79,123
0.19

혈족5~6촌
-
-
-
-
-
-
-

인척 4촌 이내
-
-
-
-
-
-
-

친족 합계
/
508,522
1.20
-
-
508,522
1.20

비영리법인
DB김준기문화재단
794,902
1.87
-
-
794,902
1.87

등기된 임원
고원종
26,500
0.06
-
-
26,500
0.06

박기호
39,970
0.09
-
-
39,970
0.09

김정남
10,000
0.02
-
-
10,000
0.02

자기주식
DB금융투자(주)
1,423,990
3.35
-
-
1,423,990
3.35

자사주펀드
243,510
0.57
-
-
243,510
0.57

계열회사
(국내+해외)
DB손해보험(주)
10,643,969
25.08
-
-
10,643,969
25.08

기타 동일인관련자
-
-
-
-
-
-
-

동일인측 합계
/
15,979,842
37.65
-
-
15,979,842
37.65

기타주주
동일인측이 아닌
최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
/
26,466,547
62.35
-
-
26,466,547
62.35

총 계
/
42,446,389
100.00
-
-
42,446,389
100.00

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

(직전 분기말 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)
＼
피출자회사
금융회사

DB금융투자(주)

주식수
지분율

계
열
회
사
비
금
융
회
사
(주)DB월드
장부가액
456

보통주
181,103
1.12

우선주
-
-

합계
181,103
1.12

장부가액 소계
456

금
융
회
사
(주)DB저축은행
장부가액
47,391

보통주
2,085,408
49.98

우선주
-
-

합계
2,085,408
49.98

DB자산운용(주)
장부가액
21,315

보통주
3,320,000
55.33

우선주
-
-

합계
3,320,000
55.33

DB금융투자(주)
장부가액
9,645

보통주
1,277,500
3.01

우선주
-
-

합계
1,277,500
3.01

장부가액 소계
78,351

합계
78,807

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

대여자
＼
차입회사
(소속회사)
국내 계열회사
기타합계
총계

비금융회사
금융회사
합계

-
소계
-
소계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
-
-
-
952,204
952,204

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사
＼
매도회사
(소속회사)
계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(매도금액)

-
소계
DB손해보험(주)
DB생명보험(주)
DB자산운용(주)
소계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
311,496
5,710
99,935
417,141

417,141

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 유가증권 매입거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
＼
매출회사
(소속회사)
거래
기간
국내계열회사
국외계열회사
매출액 총계

비금융회사
금융회사
국내계열사 계
(매출액)

-
소계
DB
손해보험(주)
DB
생명보험(주)
DB
자산운용(주)
소계
-
국외계열사 계
(매출액)
계
국내
매출액
국외
매출액

금융
회사
DB금융투자(주)
1/4
-
-
16
16
171
203
203
-
-
-
1,278,947
-

2/4
-
-
-
-

3/4
-
-
-
-

4/4
-
-
-
-

소계
-
16
16
171

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

소속회사가 비상장회사인 경우 당해 양식 사용

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(7) 계열회사간 물류ㆍIT서비스 거래 현황

가. 물류 거래 현황

<매출>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

<매입>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. IT서비스 거래 현황

<매출>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

<매입>

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(9) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : m2, 백만원)

- 해당사항 없음

(10) 계열회사간 기타자산거래 현황

가. 유형자산 거래내역

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 무형자산 거래내역

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(11) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

가. 유상거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권
사용기간
연간 사용료
지급/수취액
사용료
산정방식

금융
회사
DB금융투자(주)

㈜DB Inc.

지급
'DB' 40-1289457 외 149개
2018.11.01.~ 2021.12.31.
1,888
(매출액 또는 영업수익 - 광고선전비) x 사용요율

합계
-
-
-
1,888
-

* 상기 대상 상표권은 상표권자인 ㈜DB Inc.가 'DB' 브랜드와 관련하여 보유하고 있고 특허청에 등록이 완료된 전체 상표권이며, 향후 추가출원, 갱신, 소멸 등의 사유로 그 수가 변경될 수 있습니다.
* 상기 상표권 사용기간은 공시대상기간이 포함된 DB 그룹상표 유상사용계약의 계약기간입니다.
* 사용요율 : 0.15%

나. 무상거래 현황

- 해당사항 없음

(12) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 기타자산 매입 등 거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(13) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자
 ＼
채권
회사
(소속
회사)
국내 계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(채권금액)

-
소계
(주)DB저축은행
DB손해보험(주)
소계

실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
-
-
-
-
489
-
489
1,328
-
1,328
1,817
-
1,817
1,817
-
1,817

(14) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(15) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(16) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

다. 최근 3개년도 차입 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(17) 특수관계인인 공익법인과의 내부거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

<소속회사용>

(금년도 지정일 기준, ★: 상장사, ●: 금융보험사, 단위: %, 주, 백만원)

- 해당사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

<소속회사용>

<당기 순환출자 현황>

(당기말 기준, ★: 상장사, ●: 금융보험사, 단위: %, 주, 백만원)

- 해당사항 없음

 <전기 순환출자 현황>

(전기말 기준, ★: 상장사, ●: 금융보험사, 단위: %, 주, 백만원)

- 해당사항 없음

 <세부 변동내역(전기대비)>

(단위: 백만원)

- 해당사항 없음

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

(직전 분기 개시일∼종료일 기준, 단위: 주, %)

소속
회사명
피출자회사 현황
출자현황
의결권행사 현황

회사명
상장
여부
전체
주식수
주식수
승인
주식수
지분율
주총일
안건
의결권
행사여부

DB금융투자(주)
(주)DB월드
-
16,145,408
181,103
0
1.12
22.3.23
제1호 의안 : 제33기 재무제표 승인의 건
X

제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건
X

제3호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건
X

제4호 의안 : 임원 선임의 건(이사)
X

제5호 의안 : 임원 선임의 건(감사)
X

제6호 의안 :정관변경의 건
X