노랑풍선 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20220525)
제출인: 고재경

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.9
(주)노랑풍선

1101
1000
20220518

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 05월 18일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 05월 25일

보고자 :
고재경

요약정보

발행회사명
(주)노랑풍선
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
6,008,603
42.03

이번 보고서
6,556,959
40.56

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
548,356
3.39

보고사유

최
대주주 등의 전환
사채 및 신주인수권부사채 매도청구
권(콜옵션) 취득

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)노랑풍선
회사코드
104620

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,619,142

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
개인

성명(명칭)
한글
고재경
한자(영문)
高在慶(KO JAE KYUNG)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 마포구 토정로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
620124

직업(사업내용)
(주)노랑풍선 회장
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)노랑풍선
부서
IR팀

직위
팀장
전화번호
02-202******

성명
전영진
팩스번호
02-217******

이메일 주소
********@ybtour.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
최명일
개인(국내)
친인척
640427
대한민국
서울특별시 용산구 이촌로
(주)노랑풍선 회장
임원(등기)

2
최명선
개인(국내)
친인척
700318
대한민국
서울특별시 중랑구 상봉중앙로
(주)노랑풍선 부사장
임원(미등기)

3
고정선
개인(국내)
친인척
661128
대한민국
서울특별시 용산구 이촌로
-
주주

4
최명희
개인(국내)
친인척
610801
대한민국
서울특별시 중랑구 신내로
-
주주

5
유민자
개인(국내)
친인척
620118
대한민국
서울특별시 마포구 토정로
-
주주

6
고미옥
개인(국내)
친인척
890310
대한민국
서울특별시 중구 만리재로
-
주주

7
고미연
개인(국내)
친인척
910404
대한민국
서울특별시 마포구 토정로
-
주주

8
고원석
개인(국내)
친인척
930924
대한민국
서울특별시 마포구 토정로
-
주주

9
최선호
개인(국내)
친인척
940106
대한민국
서울특별시 용산구 이촌로
-
주주

10
최성현
개인(국내)
친인척
950813
대한민국
서울특별시 용산구 이촌로
-
주주

11
곽정숙
개인(국내)
친인척
701025
대한민국
서울특별시 중랑구 상봉중앙로
-
주주

12
최영준
개인(국내)
친인척
981029
대한민국
서울특별시 중랑구 상봉중앙로
-
주주

13
최영재
개인(국내)
친인척
000303
대한민국
서울특별시 중랑구 상봉중앙로
-
주주

14
신진철
개인(국내)
친인척
850219
대한민국
서울특별시 중구 만리재로
-
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 09월 17일
고재경
14
6,008,603
42.03
6,008,603
42.03
14,296,950

이번보고서
2022년 05월 25일
고재경
14
6,556,959
40.56
6,008,603
38.47
15,619,142

증 감
548,356
-1.47
-
-3.56
1,322,192

4. 보유목적

1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당의 결정

5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의 해산

본인은 상기 보유목적 각 사항에 대하여 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 향후 위 각 호의 사항에 대한 경영활동과 관련하여 회사의 업무집행 등 위의 항목별 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
매도청구권(콜옵션) 취득

변동사유

최대주주 등의 전환
사채 및 신주인수권부사채 매도청구
권(콜옵션) 취득

변경사유

최대주주 등의 전환
사채 및 신주인수권부사채 매도청구
권(콜옵션) 취득

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
고재경
620124
2,003,000
-
-
-
-
-
-
-
274,178
2,277,178
14.08

특별
관계자
최명일
640427
1,783,600
-
-
-
-
-
-
-
274,178
2,057,778
12.73

최명선
700318
800,000
-
-
-
-
-
-
-
-
800,000
4.95

고정선
661128
660,000
-
-
-
-
-
-
-
-
660,000
4.08

최명희
610801
660,000
-
-
-
-
-
-
-
-
660,000
4.08

유민자
620118
18,342
-
-
-
-
-
-
-
-
18,342
0.11

고미옥
890310
9,741
-
-
-
-
-
-
-
-
9,741
0.06

고미연
910404
9,537
-
-
-
-
-
-
-
-
9,537
0.06

고원석
930924
9,675
-
-
-
-
-
-
-
-
9,675
0.06

최선호
940106
21,435
-
-
-
-
-
-
-
-
21,435
0.13

최성현
950813
12,336
-
-
-
-
-
-
-
-
12,336
0.08

곽정숙
701025
5,973
-
-
-
-
-
-
-
-
5,973
0.04

최영준
981029
5,961
-
-
-
-
-
-
-
-
5,961
0.04

최영재
000303
5,964
-
-
-
-
-
-
-
-
5,964
0.04

신진철
850219
3,039
-
-
-
-
-
-
-
-
3,039
0.02

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

15,619,142
548,356
40.56
38.47

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
고재경
620124
2,003,000
-
-
-
-
274,178
-
2,277,178
14.08

특별
관계자
최명일
640427
1,783,600
-
-
-
-
274,178
-
2,057,778
12.73

최명선
700318
800,000
-
-
-
-
-
-
800,000
4.95

고정선
661128
660,000
-
-
-
-
-
-
660,000
4.08

최명희
610801
660,000
-
-
-
-
-
-
660,000
4.08

유민자
620118
18,342
-
-
-
-
-
-
18,342
0.11

고미옥
890310
9,741
-
-
-
-
-
-
9,741
0.06

고미연
910404
9,537
-
-
-
-
-
-
9,537
0.06

고원석
930924
9,675
-
-
-
-
-
-
9,675
0.06

최선호
940106
21,435
-
-
-
-
-
-
21,435
0.13

최성현
950813
12,336
-
-
-
-
-
-
12,336
0.08

곽정숙
701025
5,973
-
-
-
-
-
-
5,973
0.04

최영준
981029
5,961
-
-
-
-
-
-
5,961
0.04

최영재
000303
5,964
-
-
-
-
-
-
5,964
0.04

신진철
850219
3,039
-
-
-
-
-
-
3,039
0.02

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
고재경
본인
620124
전환사채권
36,558

(본건 펀드 1의 신탁업자 지위에서)

삼성증권 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.23
제1회차 CB
* 본건 펀드1 : SP 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 3호 전문투자형 사모투자신탁

2
고재경
본인
620124
전환사채권
23,763

(본건 펀드 2의 신탁업자 지위에서)

삼성증권 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.15
제1회차 CB
* 본건 펀드2 : 타임폴리오 It's Time-Mezzaznine T 전문투자형 사모투자신탁

3
고재경
본인
620124
전환사채권
3,655

(본건 펀드 3의 신탁업자 지위에서)

미래에셋대우 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.02
제1회차 CB
* 본건 펀드3 : 타임폴리오 It's Time-Mezzaznine S 전문투자형 사모투자신탁

4
고재경
본인
620124
전환사채권
21,935

(본건 펀드 4의 신탁업자 지위에서)

미래에셋대우 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.14
제1회차 CB
* 본건 펀드4 : 지브이에이 Fortress-A 전문투자형 사모투자신탁

5
고재경
본인
620124
전환사채권
1,827

(본건 펀드 5의 신탁업자 지위에서)

미래에셋대우 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.01
제1회차 CB
* 본건 펀드5 : 지브이에이 Saber-G 전문투자형 사모투자신탁

6
고재경
본인
620124
전환사채권
1,827

(본건 펀드 6의 신탁업자 지위에서)

미래에셋대우 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.01
제1회차 CB
* 본건 펀드6 : 지브이에이 Saber-V 전문투자형 사모투자신탁

7
고재경
본인
620124
전환사채권
1,827

(본건 펀드 7의 신탁업자 지위에서)

삼성증권 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.01
제1회차 CB
* 본건 펀드7 : 지브이에이 Fortress-V 전문투자형 사모투자신탁

8
고재경
본인
620124
신주인수권부사채권
54,837
신한금융투자 주식회사
신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.34
제2회차 BW

9
고재경
본인
620124
신주인수권부사채권
18,279

(투자일임업자의 지위에서)

수성자산운용 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.11
제2회차 BW

10
고재경
본인
620124
신주인수권부사채권
9,139

(본
건 펀드1의 신탁업자 지위에서)

미래에셋대우 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드1 : 오라이언 메자닌 멀티스트래티지 전문투자형 사모투자신탁 제1호

11
고재경
본인
620124
신주인수권부사채권
9,139

(본건
펀드2의 신탁업자 지위에서)

NH투자증권 주식회
사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드2 : 오라이언 소부장플러스 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 제45호

12
고재경
본인
620124
신주인수권부사채권
18,279

(
본건 펀드3의 신탁업자 지위에서)

NH투자증권 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.11

제2회차 BW

* 본건 펀드3 : 오라이언 명품 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 제43호, 제51호, 제58호

13
고재경
본인
620124
신주인수권부사채권
9,139

(본건 펀
드4의 신탁업자 지위에서)

NH투자증권 주식
회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드4 : 파로스 메자닌 공모주 전문투자형 사모투자신탁 1호

14
고재경
본인
620124
신주인수권부사채권
9,139

(본건
펀드5의 신탁업자 지위에서)

NH투자증권 주식회
사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드5 : 파로스 퍼시픽 전문투자형 사모투자신탁 2호

15
고재경
본인
620124
신주인수권부사채권
9,139

(본건 펀드6의 신탁업자 지위에서)

KB증권 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드6 : 수성코스닥벤처M6 전문투자형 사모투자신탁

16
고재경
본인
620124
신주인수권부사채권
9,139

(본건 펀드7의 신탁업자 지위에서)

한국투자증권 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드7 : 수성코스닥벤처M9 전문투자형 사모투자신탁

17
고재경
본인
620124
신주인수권부사채권
9,139

(본건 펀
드8의 신탁업자 지위에서)

한국투자증권
주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드8 : 수성코스닥벤처M10 전문투자형 사모투자신탁

18
고재경
본인
620124
신주인수권부사채권
14,623

(본건 펀드9의 신탁업자 지위에서)

NH투자증권 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.09
제2회차 BW
* 본건 펀드9 : 씨스퀘어 The banks 1 전문투자형 사모투자신탁

19
고재경
본인
620124
신주인수권부사채권
12,795

(본건
펀드10의 신탁업자 지위에서)

한국투자증권
주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.08

제
2회차 BW
* 본건 펀드10 : 씨스퀘어 메자
닌플러스 일반 사모투자신탁 20호

20
최명일
특수관계인
640427
전환사채권
36,558

(본건 펀드 1의 신탁업자 지위에서)

삼성증권 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.23
제1회차 CB
* 본건 펀드1 : SP 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 3호 전문투자형 사모투자신탁

21
최명일
특수관계인
640427
전환사채권
23,763

(본건 펀드 2의 신탁업자 지위에서)

삼성증권 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.15
제1회차 CB
* 본건 펀드2 : 타임폴리오 It's Time-Mezzaznine T 전문투자형 사모투자신탁

22
최명일
특수관계인
640427
전환사채권
3,655

(본
건 펀드 3의 신탁업자 지위에서)

미래에셋대우 주식회
사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.02
제1회차 CB
* 본건 펀드3 : 타임폴리오 It's Time-Mezzaznine S 전문투자형 사모투자신탁

23
최명일
특수관계인
640427
전환사채권
21,935

(본건 펀드 4의 신탁업자 지위에서)

미래에셋대우 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.14
제1회차 CB
* 본건 펀드4 : 지브이에이 Fortress-A 전문투자형 사모투자신탁

24
최명일
특수관계인
640427
전환사채권
1,827

(본건 펀드 5의 신탁업자 지위에서)

미래에셋대우 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.01
제1회차 CB
* 본건 펀드5 : 지브이에이 Saber-G 전문투자형 사모투자신탁

25
최명일
특수관계인
640427
전환사채권
1,827

(본건 펀드 6의 신탁업자 지위에서)

미래에셋대우 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.01
제1회차 CB
* 본건 펀드6 : 지브이에이 Saber-V 전문투자형 사모투자신탁

26
최명일
특수관계인
640427
전환사채권
1,827

(본건 펀드 7의 신탁업자 지위에서)

삼성증권 주식회사

전환사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.01
제1회차 CB
* 본건 펀드7 : 지브이에이 Fortress-V 전문투자형 사모투자신탁

27
최명일
특수관계인
640427
신주인수권부사채권
54,837
신한금융투자 주식회사
신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.34
제2회차 BW

28
최명일
특수관계인
640427
신주인수권부사채권
18,279

(투자일임업자의 지위에서)

수성자산운용 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.11
제2회차 BW

29
최명일
특수관계인
640427
신주인수권부사채권
9,139

(본건 펀드1의 신탁업자 지위에서)

미래에셋대우 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드1 : 오라이언 메자닌 멀티스트래티지 전문투자형 사모투자신탁 제1호

30
최명일
특수관계인
640427
신주인수권부사채권
9,139

(본건 펀드2의 신탁업자 지위에서)

NH투자증권 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드2 : 오라이언 소부장플러스 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 제45호

31
최명일
특수관계인
640427
신주인수권부사채권
18,279

(본건 펀드3의 신탁업자 지위에서)

NH투자증권 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.11

제2회차 BW

* 본건 펀드3 : 오라이언 명품 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 제43호, 제51호, 제58호

32
최명일
특수관계인
640427
신주인수권부사채권
9,139

(본건 펀드4의 신탁업자 지위에서)

NH투자증권 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드4 : 파로스 메자닌 공모주 전문투자형 사모투자신탁 1호

33
최명일
특수관계인
640427
신주인수권부사채권
9,139

(본건 펀드5의 신탁업자 지위에서)

NH투자증권 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드5 : 파로스 퍼시픽 전문투자형 사모투자신탁 2호

34
최명일
특수관계인
640427
신주인수권부사채권
9,139

(본건 펀드6의 신탁업자 지위에서)

KB증권 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드6 : 수성코스닥벤처M6 전문투자형 사모투자신탁

35
최명일
특수관계인
640427
신주인수권부사채권
9,139

(본건 펀드7의 신탁업자 지위에서)

한국투자증권 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드7 : 수성코스닥벤처M9 전문투자형 사모투자신탁

36
최명일
특수관계인
640427
신주인수권부사채권
9,139

(본건 펀드8의 신탁업자 지위에서)

한국투자증권 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.06
제2회차 BW
* 본건 펀드8 : 수성코스닥벤처M10 전문투자형 사모투자신탁

37
최명일
특수관계인
640427
신주인수권부사채권
14,623

(본건 펀드9의 신탁업자 지위에서)

NH투자증권 주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.09
제2회차 BW
* 본건 펀드9 : 씨스퀘어 The banks 1 전문투자형 사모투자신탁

38
최명일
특수관계인
640427
신주인수권부사채권
12,795

(본건
펀드10의 신탁업자 지위에서)

한국투자증권
주식회사

신주인수권부사채
 매도청구권
2022년 05월 18일

2022.06.13

0.08

제
2회차 BW
* 본건 펀드10 : 씨스퀘어 메자
닌플러스 일반 사모투자신탁 20호

합계(주식등의 수)
548,356
합계(비율)
3.39
-

주1) 상기 계약기간은 전환사채 및 신주인수권부사채에 대한 매도청구권(콜옵션) 행사 대금 지급 기일입니다.
주2) 본 보고서 제출 기준일 현재 해당 전환사채 및 신주인수권부사채의 전환가액(행사가액)은 8,206원이며, 향후 변동될 수 있습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
고재경
620124
-
-
-
-
-
-
-
-
274,178
274,178
1.70

특별
관계자
최명일
640427
-
-
-
-
-
-
-
-
274,178
274,178
1.70

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

고재경
620124
2022년 05월 18일
콜옵션취득(+)
전환사채권
-
91,392
91,392
-
( - )
제1회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 매도청구권

고재경
620124
2022년 05월 18일
콜옵션취득(+)
신주인수권부사채권
91,392
182,786
274,178
-
( - )
제2회차 무기명식 이권부 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채 매도청구권

최명일
640427
2022년 05월 18일
콜옵션취득(+)
전환사채권
-
91,392
91,392
-
( - )
제1회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 매도청구권

최명일
640427
2022년 05월 18일
콜옵션취득(+)
신주인수권부사채권
91,392
182,786
274,178
-
( - )
제2회차 무기명식 이권부 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채 매도청구권

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

고재경
620124
-
-
2,306,695,069
2,306,695,069

최명일
640427
-
-
2,306,695,069
2,306,695,069

- 본건 콜옵션은 사채 발행인과 인수인간 약정에 따라 최대주주 등(고재경, 최명일)이 사채 매도청구권자로 지정되어 취득한 건입니다. 이에 본건 콜옵션 취득시 소요된 별도의 자금은 없습니다.
- 상기 취득자금은 향후 콜옵션 권리 행사시 사채 취득에 필요한 예상 금액을 기재 하였습니다. 실제 콜옵션 권리 행사시 취득자금은 콜옵션 권리 행사 시기에 따라 변경될 수 있습니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

고재경
620124
본건 콜옵션은 사채 발행인과 인수인간 약정에 따라 최대주주 및 특수관계자가 사채 매도청구권자로 지정되어 취득한 건입니다. 
이에 본건 콜옵션 취득시 소요된 별도의 자금은 없으며, 향후 콜옵션 권리 행사시 사채 취득자금은 자기자금 및 차입금 등으로 사용될 예정입니다.

최명일
640427
본건 콜옵션은 사채 발행인과 인수인간 약정에 따라 최대주주 및 특수관계자가 사채 매도청구권자로 지정되어 취득한 건입니다. 
이에 본건 콜옵션 취득시 소요된 별도의 자금은 없으며, 향후 콜옵션 권리 행사시 사채 취득자금은 자기자금 및 차입금 등으로 사용될 예정입니다.