파라택시스코리아 — 주요사항보고서(유상증자결정) (20220523)
제출인: 파라택시스코리아

주요사항보고서(유상증자결정)
2.6
브릿지바이오테라퓨틱스(주)

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2022년 05월 23일

회 사 명 :
브릿지바이오테라퓨틱스(주)

대 표 이 사 :
이정규

본 점 소 재 지 :
경기도 성남시 분당구 판교로 255번길 58, 303호

(전 화) 031-8092-3280

(홈페이지)http://www.bridgebiorx.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)경영지원본부장
(성 명) 김경아

(전 화)031-8092-3280

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
-

기타주식 (주)
4,448,760

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 
 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
19,866,425

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
45,599,790,000

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권
취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거

제9조(주식의 종류 및 수)

① 회사는 보통주식과 종류주식을 발행할 수 있다.

② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 잔여재산분배에 관한 우선주식, 의결권 부여 또는 배제에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.

③ 제5조의 발행예정주식총수 중 종류주식의 발행한도는 이천오백만주(25,000,000주)로 한다.

제9조의2(배당우선주식의 수와 내용)

① 회사는 정관 제9조 3항의 범위 내에서 이사회 결의에 의하여 이익배당에 관한 우선주식(이하 “배당우선주식)을 발행할 수 있다.

② 배당우선주식은 발행 시 의결권이 있거나 또는 의결권이 없는 것으로 할 수 있다.

③ 배당우선주식을 발행하는 경우에는 액면금액을 기준으로 년 10% 이내에서 발행시에 이사회가 정한 비율에 따른 금액을 현금으로 우선 배당한다.

④ 배당우선주식은 발행시 이사회의 결의에 따라 참가적 또는 비참가적, 누적적 또는 비누적적인 것으로 할 수 있다.

⑤ 배당우선주식의 존속기간은 발행일로부터 10년 이내의 범위에서 발행시 이사회의 결의로 정할 수 있으며, 이 경우 배당우선주식은 존속기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 단, 존속기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장하는 것으로 이사회 결의로 정할 수 있다. 이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제13조를 준용한다.

⑥ 배당우선주식의 발행과 관련하여 본 조에서 정하지 아니한 사항에 대해서는 발행시에 이사회가 정한다.

제9조의5(전환주식의 수와 내용)

① 회사는 정관 제9조 3항의 범위 내에서 이사회 결의로 제9조의2 및/또는 제9조의3에 따른 우선주식을 주주가 보통주식으로 전환을 청구할 수 있는 전환주식(이하 “전환주식”)으로 발행할 수 있다

② 우선주식의 보통주식으로의 전환비율은 원칙적으로 우선주식 1주당 보통주식 1주로 한다. 단, 회사는 필요한 경우 발행 시에 이사회의 결의에 의해 보통주식의 액면가 이상의 범위 내에서 전환으로 인하여 발행하는 신주식의 발행가액(발행가액결정의 계산방식을 규정하는 경우를 포함한다)을 달리 정할 수 있고, 전환비율 및 전환가격 조정사유(유상증자, 무상증자, 주식관련 사채의 발행, 주식배당 등) 등 전환에 필요한 사항을 별도로 정할 수 있다.

③ 전환을 청구할 수 있는 기간(이하 “전환청구기간”)은 발행일로부터 10년 이내의 범위에서 이사회 결의로 정한다. 다만, 회사가 상환우선주식 또는 배당우선주식 발행시 본조에 따른 전환주식을 발행하는 경우에는 다음 각호의 1에 해당하는 사유가 발생하면 그 사유가 해소될 때까지 전환청구기간이 연장되며, 해당 기간 동안에는 보통주식으로 전환되지 아니한다.
 1. 상환청구기간내 상환이 완료되지 못한 경우 
 2. 배당우선주식의 우선적 배당이 완료되지 아니한 경우

④ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제13조 규정을 준용한다.

⑤ 전환주식과 관련하여 본 조에서 정하지 아니한 사항에 대해서는 발행시에 이사회가 정한다.

주식의 내용
기명식 전환우선주(이하 '본건 우선주')

기타
-

전환에 관한 사항
전환조건
(전환비율 변동여부 포함)
본건 우선주의 주주는 본건 우선주의 발행일로부터 1년이 경과한날부터 본건 우선주의 존속기간 전일까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 보통주식으로 전환할 것을 청구할 수 있다. 최초 전환비율은 1:1임.

전환청구기간
2023년 06월 01일 ~ 2027년 05월 31일

전환으로 발행할
주식의 종류
기명식 보통주

전환으로 발행할
주식수
4,448,760

의결권에 관한 사항
본건 우선주는 보통주식과 동일하게 1주당 1개의 의결권을 가진다.

이익배당에 관한 사항

(1) 본건 우선주의 인수인이 받는 우선배당비율은 0%로 하며, 인수인은 잔여 배당과 관련하여 보통주식과 동일한 배당률로 참가하여 배당을 받는 참가적 배당우선주의 권리를 갖는다.

(2) 본건 우선주는 누적적 우선주로 인수인은 본건 우선주를 보유하는 동안 어느 해에 우선적 배당을 받지 못한 경우 그 배당 받지 못한 부분을 매 다음 해에 누적적으로 우선 배당 받는다.

(3) 배당결의가 있기 전에 본건 우선주를 보통주로 전환청구한 경우에는, 인수인은 회사에 미지급배당금의 지급청구를 할 수 없다.

기타 약정사항
(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
-

기타주식 (원)
10,250

7. 기준주가
보통주식 (원)
-

기타주식 (원)
11,358

7-1. 기준주가 산정방법
최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가]

7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
10.0

7-3. 할인율(할증률) 산정 근거
증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제5-18조 유상증자의 발행가액 결정 규정에 따라 제3자배정 유상증자의 경우 기준주가에 10% 이내의 할인율을 정하여 발행가액을 산정할 수 있으며, 이사회 결의로 10%할인율을 적용함.

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
정관 제 10조(신주인수권)

9. 납입일
2022년 05월 31일

10. 신주의 배당기산일
2022년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
2022년 06월 14일

12. 신주의 상장 예정일
-

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 
 있는지 여부
해당없음

- 납입예정 주식의
 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 
자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2022년 05월 23일

- 사외이사
 참석여부
참석 (명)
3

불참 (명)
0

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
제3자배정 사모발행
(1년간 보호예수)

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 신주의 발행가액 산정 근거
금번 발행 예정인 전환우선주는 비상장주식으로 발행되며, 발행가액은 [증권의 발행 및 공시등에 관한규정] 제5-18조(유상증자발행가액결정)에 의거하여, 이사회 결의일전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중 산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준주가로 하여 할인율 10%를 적용하여 신주발행가액을 산정하였습니다. (단, 호가단위 미만은 절상)

(단위 : 주, 원)

구 분
거래량
거래대금
가중산술
평균주가

과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
1,263,390
14,420,477,850
11,414.11

과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
356,061
3,946,142,100
11,082.77

최근일 가중산술평균주가(C)
92,316
1,068,792,850
11,577.55

(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)
11,358.14

기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액
11,358.14

할인율 또는 할증률 (%)
10.0

발행가액
10,250

나. 전환에 관한 사항

1. 존속 기간: 본건 우선주의 존속기간은 발행일로부터 5년째 되는 날까지로 하며, 동 존속기간의 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 존속기간 만료에 따른 보통주식 전환에 대하여는 아래 본항의 관련 내용(전환된 보통주식의 배당과 관련하여 전환일이 속하는 회계연도의 직전 회계연도 말에 발행된 것으로 간주되는 것 및 전환시점까지의 전환가격의 조정 등을 포함하며, 이에 한하지 않음)이 준용된다.

2. 전환청구기간: 인수인은 본건 우선주의 발행일로부터 1년이 경과한 날(2023년 6월 1일)부터 본건 우선주의 존속기간 전일까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 보통주식으로 전환할 것을 청구할 수 있다.

3. 전환의 효력 발생: 보통주식으로의 전환은 그 청구를 한 때에 효력이 생긴다. 단, 전환된 보통주식의 배당에 관하여는, 그 청구를 한 때가 속하는 영업년도의 직전영업연도말에 전환된 것으로 본다.

4. 전환가격: 본건 우선주의 주당 발행가액을 전환가격으로 한다. 다만, 아래 각 호의 경우에는 전환가격을 조정한다. 

(1) 본건 우선주의 발행일 다음날부터 전환권 행사 전까지 회사가 당시의 전환가격(본 항에 의한 조정이 있었던 경우 조정된 전환가격)(이하 “기준가”)을 하회하는 발행가액으로 유상증자를 함으로써 신주를 발행하거나, 시가를 하회하는 전환가격 또는 행사가격으로 주식관련사채를 발행하는 경우, 전환가격은 아래의 산식에 의하여 조정된다. 단, 본건 우선주 이외의 2022년 5월 23일 이사회 결의에서 발행 결정한 제3자 유상증자는 전환가액 조정에서 제외한다. 
조정후 전환가격=조정전 전환가격×[(기발행주식수 + T*) / (기발행주식수+신발행주식수)]

* T = 신발행주식수 × 1주당 발행가액 / 시가

* 기발행주식수 = 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재 회사의 발행주식 총수

* 여기서 “시가”는 상장법인의 1주당 발행가격 산정의 기준이 되는 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에서 정하는 기준주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

* 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우, 신발행주식수는 당해 사채 발행시의 전환가격으로 당해 사채 전부가 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 하고, 1주당 발행가액은 당해 사채발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 한다.

(2) 주식배당 또는 준비금의 자본전입에 의하여 주식수가 증가하는 경우 전환가액은 (기발행주식수 × 조정 전 전환가격) ÷ (기발행주식수 +신발행주식수) 의 산식에 의하여 조정된다.

(3) 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 보통주로 발행되었더라면 본건 우선주의 주주가 가질 수 있었던 보통주 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가액을 조정한다. 회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 본건 우선주의 주주가 손해를 입은 경우 회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 회사는 본건 우선주 주주의 서면동의가 없는 한 그 주주의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속 상장을 유지할 의무를 부담한다.

(4) 제1호, 제2호와는 별도로 발행일로부터 3개월이 지난날로부터 매 3개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고, 상장된 보통주의 주가를 기준으로, 각 전환가격 조정일의 전일을 기산일로 하여 (i) 기산일로부터 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 (ii) 기산일 가중산술평균주가 중 낮은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 본건 우선주의 새로운 전환가격으로 한다. 단, 본 호에 따라 산정된 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70%이상이어야 한다(여기서 70% 조정 하한은 1 내지 3호에 따른 전환가격 조정에는 적용이 없다).

(5) 본 항에 의한 조정 후 전환가격 중 호가단위 미만은 절상한다.

(6) 본 항에 의한 조정 후 전환가격은 1주당 액면가액 이상이어야 하며, 조정 후 전환가격이 1주당 액면가액을 하회하는 경우에는 액면가액을 조정 후 전환가격으로 한다.

5. 전환청구 장소 : 회사의 명의개서대행기관(국민은행 증권대행부)

6. 전환청구 절차 및 방법: 전환하고자 하는 본건 우선주가 고객계좌부에 전자등록된 경우에는 거래하는 계좌관리기관을 통하여 한국예탁결제원에 전환청구하고, 자기계좌부에 전자등록된 경우에는 한국예탁결제원에 전환청구하면, 한국예탁결제원이 이를 취합하여 청구장소에 전환청구한다.

7. 전환의 효력 발생시기: 한국예탁결제원이 위 전환청구장소 전환청구서 및 관계서류 일체를 제출한 때에 전환의 효력이 발생한다. 전환에 의하여 발행된 보통주식은 전환청구일에 전환된 것으로 본다.

8. 전환청구로 발행된 주식의 교부 방법 및 장소: 전환으로 인하여 발행되는 주식은 한국예탁결제원에 전자등록 또는 예탁 발행되므로 그 주권을 교부하지 아니한다. 단, 전환권 행사로 인하여 발행되는 주식은 명의개서대리인과 협의하여 전환청구일로부터 15 영업일 이내에 추가상장에 필요한 모든 절차를 완료하여야 한다.

9. 전환 후 주식의 수: 전환권이 행사된 본건 우선주의 수에 전환비율을 곱하여 계산한 수를 전환된 보통주식의 수로 한다. 1주 미만의 단수주가 발생하는 경우 단수주에 해당하는 주식은 발행하지 아니하며, 회사는 회사의 이사회가 정하는 보통주식의 주당 공정시장가격을 단수주의 수에 곱하여 계산된 금액을 인수인에게 현금으로 지급한다. 

10. 기타 사항: 회사는 회사가 발행할 수권주식의 총수에 본건 우선주의 전환으로 발행 가능한 주식수를 유보하여야 한다.

다. 의결권 및 배당에 관한 사항

1. 본건 우선주의 인수인이 받는 우선배당비율은 0%로 하며, 인수인은 잔여 배당과 관련하여 보통주식과 동일한 배당률로 참가하여 배당을 받는 참가적 배당우선주의 권리를 갖는다. 

2. 본건 우선주는 보통주식과 동일하게 1주당 1개의 의결권을 가진다.

3. 본건 우선주에 대한 주식배당을 할 경우에는 본건 우선주의 주주의 선택에 따라 본건 우선주와 동일한 종류의 종류주식 또는 주식배당 당시의 유효한 전환가격에 의해 본건 우선주가 보통주식으로 전환되었을 경우를 가정하여 산정한 보통주식으로 배당한다. 이를 위하여 위 주주는 적어도 주식배당을 위한 회사의 주주총회 결의일로부터 3영업일 전까지 위 주주가 배당받기를 원하는 주식을 회사에 통지하여야 한다. 다만 단주가 발생하는 경우에는 현금으로 지급받는다. 

4. 본건 우선주는 누적적 우선주로 인수인은 본건 우선주를 보유하는 동안 어느 해에 우선적 배당을 받지 못한 경우 그 배당 받지 못한 부분을 매 다음 해에 누적적으로 우선 배당 받는다.

5. 배당결의가 있기 전에 본건 우선주를 보통주로 전환청구한 경우에는, 인수인은 회사에 미지급배당금의 지급청구를 할 수 없다.

라. 신주인수권에 관한 사항

본건 우선주는 회사의 신주발행에 있어서 보통주식과 동일한 인수권을 가진다. 단, 무상증자의 경우 인수인에 대하여는 본건 우선주와 동일한 내용의 전환주로, 유상증자의 경우에는 보통주에 배정하는 주식과 동일한 주식으로 배정받는다. 

마. 매도청구권(Call option)에 관한 사항

1. 매도청구권: 회사가 지정하는 제3자(이하 “매수인”)는 본건 우선주 발행일로부터 12개월이 되는 날 (2023년 6월 1일)로부터 본건 우선주 발행일로부터 22개월이 되는 날(2024년 3월 31일)까지 인수인이 보유하고 있는 본건 우선주의 일부를 매수인에게 매도하여 줄 것을 청구할 수 있으며, 인수인은 이 청구에 따라 보유하고 있는 본건 우선주를 매수인에게 매도하여야 한다.

(1) 매도청구권 행사 방법: 매수인은 인수인에게 매수대상 주식의 수량, 매매대금의 지급기일 및 매매가액을 서면으로 통지하는 방식으로 매도청구권 행사를 하며, 본 매도청구권 행사에 따른 매매계약은 매수인의 매도청구가 인수인에게 도달한 시점에 체결된 것으로 본다. 매수인은 본 매도청구권을 행사한 날(매도청구를 서면으로 통지한 날)로부터 10영업일 되는 날(이하 “매매대금 지급기일”) 인수인에게 매매대금을 지급한다.

(2) 매매가액: 매도청구의 대상이 되는 본건 우선주의 매매가액은 매도청구권 대상 우선주의 발행가액 및 이에 대하여 우선주 발행일로부터 매매대금 지급기일까지 연복리 3.0%의 이율을 적용하여 계산한 금액으로 한다. 다만, 동 기간 내 기지급배당금은 공제하지 아니한다.

(3) 대금지급 및 주식의 인도 : 매수인은 매매대금 지급기일에 인수인에게 인수인이 지정하는 방식으로 제2호의 매매대금을 지급하고, 인수인은 위 금액을 지급받음과 동시에 매수인에게 매수대상 주식을 인도한다(주식의 인도는 주식·사채 등 전자등록에 관한 법률 제30조, 동법 시행령 제25조에 따라 계좌간 대체의 전자등록을 신청하는 것을 의미한다). 단, 매매대금 지급일이 은행 영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 지급하되, 매매대금 지급일로부터 그 다음 영업일까지의 이자를 계산하도록 한다. 매수인이 본 매도청구권의 행사에 따른 매매대금 지급기일에 매매대금을 지급하지 아니한 때에는 각 매매계약에 따라 동 매매대금에 대하여 그 지급기일부터 실제 지급하는 날까지 연복리 15%의 이율을 적용하여 1년을 365일로 하여 일할 계산한 금액을 연체이자로 지급하여야 한다. 

2. 매도청구권 행사 범위 : 매수인은 인수인에 대하여 인수인이 발행 당시 배정받은 본건 우선주 주식수의 10%를 초과하여 매도청구권을 행사할 수 없다. 

3. 인수인의 본건 우선주 의무보유: 본건 우선주의 인수인은 본 계약의 “매수인의 매도청구권”의 행사를 보장하기 위하여 동 매도청구권의 행사기간 종료일까지 본 계약 제1조에 따른 발행 당시 인수 주식수의 10%에 해당하는 본건 우선주를 미전환 상태로 보유하여야 한다. 단, 본 계약 제10조에 따른 위약벌 지급 사유 발생시에는 본건 우선주의 인수인은 매수인의 매도청구권 행사를 보장하지 않으며, 본 협약은 효력을 상실한다.

4. 주식 양도 시 매도청구권 행사 보장 및 면책 : 본건 우선주의 인수인이 본건 우선주를 양도하는 경우에는 본건 우선주의 양수인에 대하여 본 협약에 의한 “매도청구권”의 행사 및 “의무보유”가 보장되는 방법으로 하여야 하며, 양도 후 5영업일 이내에 회사에게 양도에 관한 사항에 대하여 통지하여야 한다. 인수인이 이러한 방법으로 제3자에게 본건 우선주를 양도한 경우, 양도한 범위에서 본 협약 상 인수인의 의무(의무보유를 포함하며 이에 한정하지 아니함)는 소멸한 것으로 본다.

바. 기타 사항

1. 상기사항 이외의 부수적인 사항은 대표이사에게 일임함.
2. 상기사항은 관계기관과의 협의과정에서 변경될 수 있음

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제10조(신주인수권)

① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.

② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
3. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 근로자의 복지향상을 위하여 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우
5. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
6. 「근로복지기본법」 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관, 벤처금융 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
8. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

9.「증권 인수업무 등에 관한 규정」 제10조의 2(신주인수권)에 의거하여 신주를 발행하는 경우

③ 제2항 각호의 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

회사의 경영상 목적 달성을 위한 연구개발 및 운영자금

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는
최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

한화투자증권㈜

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
146,341
1년간 
의무보유

다올투자증권㈜

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
97,560
1년간 
의무보유

신한금융투자㈜

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
97,560
1년간 
의무보유

SK증권㈜

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
97,560
1년간 
의무보유

㈜아이비케이캐피탈

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
97,560
1년간 
의무보유

㈜씨앨인베스터스

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
97,560
1년간 
의무보유

삼성증권㈜

(본건 펀드 1의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
390,243
1년간 
의무보유

삼성증권㈜

(본건 펀드 2의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
97,560
1년간 
의무보유

삼성증권㈜

(본건 펀드 3의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
97,560
1년간 
의무보유

삼성증권㈜

(본건 펀드 4의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
48,780
1년간 
의무보유

삼성증권㈜

(본건 펀드 5의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
19,512
1년간 
의무보유

삼성증권㈜

(본건 펀드 6의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
48,780
1년간 
의무보유

미래에셋증권㈜

(본건 펀드 7의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
78,048
1년간 
의무보유

KB증권㈜

(본건 펀드 8의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
97,560
1년간 
의무보유

㈜신한은행

(본건 펀드 9의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
195,121
1년간 
의무보유

미래에셋증권㈜

(본건 펀드 10의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
4,878
1년간 
의무보유

미래에셋증권㈜

(본건 펀드 11의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
9,756
1년간 
의무보유

미래에셋증권㈜

(본건 펀드 12의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
180,487
1년간 
의무보유

NH투자증권㈜

(본건 펀드 13의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
97,560
1년간 
의무보유

미래에셋증권㈜

(본건 펀드 14의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
97,560
1년간 
의무보유

삼성증권㈜

(본건 펀드 15의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
29,268
1년간 
의무보유

삼성증권㈜

(본건 펀드 16의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
29,268
1년간 
의무보유

NH투자증권㈜

(본건 펀드 17의 신탁업자 지위에서)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
48,780
1년간 
의무보유

에스브이 스케일업 펀드

(업무집행조합원 에스브이인베스트먼트㈜)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
975,609
1년간 
의무보유

케이비 뉴딜 혁신 펀드

(업무집행조합원 케이비인베스트먼트㈜)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
487,804
1년간 
의무보유

스마트코리아 컴퍼니케이 언택트펀드

(업무집행조합원 컴퍼니케이파트너스㈜)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
195,121
1년간 
의무보유

컴퍼니케이 뉴딜펀드

(업무집행조합원 컴퍼니케이파트너스㈜)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
292,682
1년간 
의무보유

스마일게이트뉴딜펀드

(업무집행조합원 스마일게이트인베스트먼트㈜)

-
투자 적격대상요건 충족여부 및 납입능력 등을 고려하여 산정
-
292,682
1년간 
의무보유

- 본건 펀드1’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “쿼드 헬스케어 멀티스트래티지 13 일반 사모투자신탁”를 말한다.

- 본건 펀드2’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “NH 앱솔루트 리턴 일반 사모투자신탁 제1호”를 말한다.

- 본건 펀드3’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “NH앱솔루트 코스닥벤처 Mezzanine 전문투자형 사모투자신탁 제1호”를 말한다.

- 본건 펀드4’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “NH앱솔루트 코스닥벤처 Mezzanine Alpha 일반 사모투자신탁 제1호”를 말한다.

- 본건 펀드5’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “수성코스닥벤처B11 일반 사모투자신탁”를 말한다.

- 본건 펀드6’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “수성코스닥벤처T1 일반 사모투자신탁(전문투자자)”를 말한다.

- 본건 펀드7’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “수성코스닥벤처T2 일반 사모투자신탁”를 말한다.

- 본건 펀드8’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “수성코스닥벤처T3 일반 사모투자신탁(전문투자자)”를 말한다.

- 본건 펀드9’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “스마일게이트 블랙비트 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 2호”를 말한다.

- 본건 펀드10’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “지브이에이 Saber-G 일반 사모투자신탁”를 말한다.

- 본건 펀드11’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “지브이에이 Saber-V 일반 사모투자신탁”를 말한다.

- 본건 펀드12’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “지브이에이 Fortress-A 일반 사모투자신탁”를 말한다.

- 본건 펀드13’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “트리니티메자닌플러스일반사모투자신탁제1호”를 말한다.

- 본건 펀드14’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “KAAM 코스닥 벤처 일반 사모투자신탁 제1호”를 말한다.

- 본건 펀드15’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “블래쉬코스닥벤처일반사모투자신탁 제1호”를 말한다.

- 본건 펀드16’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “블래쉬코스닥벤처일반사모투자신탁 제2호”를 말한다.

- 본건 펀드17’이라 함은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 집합투자기구인 “플랫폼 멀티솔루션50 코스닥벤처 전문투자형사모투자신탁 제1호”를 말한다.

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수
(명)
대표이사
(대표조합원)
업무집행자
(업무집행조합원)
최대주주
(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

주식회사

씨앨인베스터스

1

이승효
-
-
-
이찬효
100

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도

2021년

결산기

12월

자산총계

138

매출액

0

부채총계

92

당기순손익

-5

자본총계

45

외부감사인

-

자본금

50

감사의견

-