NICE — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20220504)
제출인: 달랄스트리트엘엘씨

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.3
(주)NICE홀딩스

0000
0000
20220411

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 04월 11일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 04월 11일

보고자 :
Dalal Street LLC
대리인 법무법인 여백 변호사 김남성

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)NICE홀딩스
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,308,372
6.09

이번 보고서
1,926,602
5.09

보고사유
1% 이상 지분변동

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서_영문

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)NICE홀딩스
회사코드
034310

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
37,882,300

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
달랄스트리트 엘엘씨
한자(영문)
Dalal Street, LLC

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
1220 Roosevelt, Suite 200 Irvine, CA 92620 USA
생년월일 또는
사업자등록번호 등
200511610295

직업(사업내용)
투자자문업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인 여백
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-553*****

성명
김남성
팩스번호
02-553*****

이메일 주소
******leenkim.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
Limited Liability Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(최다출자자)
Mohnish Pabrai
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
100

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
The Pabrai Investment Fund II, LP
외국법인
운용펀드
C010849
미국
233 S. Wacker Drive, Suite 5900, Chicago, IL 60606 USA
투자펀드
주주

2
Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
외국법인
운용펀드
469042
영국령 버진아일랜드
P.O. Box 3140, Road Town, Tortola, VG1110 , British Virgin Islands
투자펀드
주주

3
The Pabrai Investment Fund IV, LP
외국법인
운용펀드
3697440
미국
251 Little Falls Drive, Wilmington, DE, 19808 USA
투자펀드
주주

4
Dhandho India Zero Fee Fund, LP
외국법인
운용펀드
6414936
미국
251 Little Falls Drive, Wilmington, DE, 19808 USA
투자펀드
주주

5
Dhandho India Zero Fee Fund Offshore Ltd.
외국법인
운용펀드
1946856
영국령 버진아일랜드
P.O. Box 3140, Road Town, Tortola, VG1110, British Virgin Islands
투자펀드
주주

6
Dhandho Holdings, LP
외국법인
운용펀드
5444471
미국
251 Little Falls Drive, Wilmington, Delaware 19808 USA
투자펀드
주주

7
Dhandho Holdings Qualified Purchaser, LP
외국법인
운용펀드
5483663
미국
251 Little Falls Drive, Wilmington, Delaware 19808 USA
투자펀드
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
1. The Pabrai Investment Fund II, LP

법적성격
Limited Partnership

자산총액
(또는 운용자산총액)
US$164M
부채총액
US$1M

자본총액
US$163M
자본금
US$163M

대표자
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(법인 대표자)
Mohnish Pabrai가 지배하는 법인들
최대주주 지분율
21.3%

주) 상기정보는 2019년 7월 30일 기준임

2. Pabrai Investment Fund 3, Ltd.

법적성격
BVI Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
US$131M
부채총액
US$1M

자본총액
US$131M
자본금
US$131M

대표자
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(법인 대표자)
BVI Corporation
최대주주 지분율
14.3%

주) 상기정보는 2019년 7월 30일 기준임

3. The Pabrai Investment Fund IV, LP

법적성격
Limited Partnership

자산총액
(또는 운용자산총액)
US$286M
부채총액
US$3M

자본총액
US$283M
자본금
US$283M

대표자
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(법인 대표자)
Mohnish Pabrai가 지배하는 법인들
최대주주 지분율
16.7%

주) 상기정보는 2019년 7월 30일 기준임

4. Dhandho India Zero Fee Fund, LP

법적성격
Limited Partnership

자산총액
(또는 운용자산총액)
US$47M
부채총액
US$2M

자본총액
US$45M
자본금
US$45M

대표자
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(법인 대표자)
Private U.S. citizen
최대주주 지분율
4.0%

주) 상기정보는 2019년 7월 30일 기준임

5. Dhandho India Zero Fee Fund Offshore Ltd. (주: 2019년 7월 30일 기준; 단위: 미화)

법적성격
BVI Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
35,000,000
부채총액
1,000,000

자본총액
34,000,000
자본금
34,000,000

대표자
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(최다출자자)
Bermuda Company
최대주주 지분율(%)
13.2

6. Dhandho Holdings, LP (주: 2020년 7월 27일 기준; 단위: 미화)

법적성격
Limited Partnership

자산총액
(또는 운용자산총액)
18,357,000
부채총액
454,000

자본총액
17,903,000
자본금
17,903,000

대표자
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(최다출자자)
Dhandho Holdings Offshore Ltd.
최대주주 지분율(%)
33.3

7. Dhandho Holdings Qualified Perchaser, LP (주: 2020년 7월 27일 기준; 단위: 미화)

법적성격
Limited Partnership

자산총액
(또는 운용자산총액)
6,724,000
부채총액
205,000

자본총액
6,519,000
자본금
6,519,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
Mohnish Pabrai

의사결정기구
(의사결정권자)
Mohnish Pabrai

최대주주
(최다출자자)
Mohnish Pabrai
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
36.6

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2022.01.21
Dalal Street, LLC
8
2,308,372
6.09
2,308,372
6.09
37,882,300

이번보고서
2022.04.11
Dalal Street, LLC
8
1,926,602
5.09
1,926,602
5.09
37,882,300

증 감
-381,770
-1.00
-381,770
-1.00
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내매매

변동사유
장내매매에 따른 보유 주식 수 감소

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Dalal Street, LLC
200511610295
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
The Pabrai Investment Fund II, LP
C010849
359,748
-
-
-
-
-
-
-
-
359,748
0.95

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
480,414
-
-
-
-
-
-
-
-
480,414
1.27

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
833,940
-
-
-
-
-
-
-
-
833,940
2.20

Dhandho India Zero Fee Fund, LP
6414936
140,000
-
-
-
-
-
-
-
-
140,000
0.37

Dhandho India Zero Fee Fund Offshore Ltd.
1946856
112,500
-
-
-
-
-
-
-
-
112,500
0.30

Dhandho Holdings, LP
5444471
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Dhandho Holdings Qualified Purchaser, LP
5483663
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

37,882,300
-
5.09
5.09

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Dalal Street, LLC
200511610295
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
The Pabrai Investment Fund II, LP
C010849
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
-198,873
-
-
-
-
-
-
-
-
-198,873
-0.52

The Pabrai Investment Fund IV, LP
3697440
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Dhandho India Zero Fee Fund, LP
6414936
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Dhandho India Zero Fee Fund Offshore Ltd.
1946856
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Dhandho Holdings, LP
5444471
-130,097
-
-
-
-
-
-
-
-
-130,097
-0.34

Dhandho Holdings Qualified Purchaser, LP
5483663
-52,800
-
-
-
-
-
-
-
-
-52,800
-0.14

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.02.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
679,287
-15,844
663,443
17,002
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.02.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
663,443
-9,466
653,977
16,932
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.02.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
653,977
-8,508
645,469
17,006
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.14
장내매도(-)
의결권있는 주식
645,469
-10,184
635,285
17,015
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.15
장내매도(-)
의결권있는 주식
635,285
-5,708
629,577
17,144
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.16
장내매도(-)
의결권있는 주식
629,577
-5,480
624,097
17,253
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
624,097
-7,994
616,103
17,248
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
616,103
-17,620
598,483
17,161
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.21
장내매도(-)
의결권있는 주식
598,483
-7,344
591,139
17,034
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
591,139
-12,945
578,194
16,830
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.23
장내매도(-)
의결권있는 주식
578,194
-6,299
571,895
16,958
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.24
장내매도(-)
의결권있는 주식
571,895
-15,214
556,681
16,815
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.25
장내매도(-)
의결권있는 주식
556,681
-20,467
536,214
16,574
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.28
장내매도(-)
의결권있는 주식
536,214
-4,101
532,113
16,653
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.29
장내매도(-)
의결권있는 주식
532,113
-4,765
527,348
16,834
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.30
장내매도(-)
의결권있는 주식
527,348
-4,083
523,265
16,985
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.03.31
장내매도(-)
의결권있는 주식
523,265
-7,166
516,099
16,832
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.04.01
장내매도(-)
의결권있는 주식
516,099
-5,899
510,200
16,747
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.04.04
장내매도(-)
의결권있는 주식
510,200
-7,205
502,995
16,657
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.04.05
장내매도(-)
의결권있는 주식
502,995
-6,025
496,970
16,695
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.04.06
장내매도(-)
의결권있는 주식
496,970
-7,045
489,925
16,609
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.04.07
장내매도(-)
의결권있는 주식
489,925
-3,497
486,428
16,577
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.04.08
장내매도(-)
의결권있는 주식
486,428
-2,978
483,450
16,653
-

Pabrai Investment Fund 3, Ltd.
469042
2022.04.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
483,450
-3,036
480,414
16,644
-

Dhandho Holdings, LP
5444471
2022.02.03
장내매도(-)
의결권있는 주식
130,097
-7,009
123,088
16,923
-

Dhandho Holdings, LP
5444471
2022.02.07
장내매도(-)
의결권있는 주식
123,088
-9,131
113,957
16,888
-

Dhandho Holdings, LP
5444471
2022.02.09
장내매도(-)
의결권있는 주식
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※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미