NH투자증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220503)
제출인: NH투자증권

의결권대리행사권유참고서류
3.5
NH투자증권(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022년 5월 3일

권 유 자:
성 명: NH투자증권 주식회사
주 소: 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워
(타워2)
전화번호: 02-768-7000

작 성 자:
성 명: 김동주, 박수진
부서 및 직위: 경영지원부 부부장,과장
전화번호: 02-768-7105, 02-768-7106

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
NH투자증권
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 05월 03일
라. 주주총회일
2022년 05월 18일

마. 권유 시작일
2022년 05월 09일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
2022년 임시주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

3. 주주총회 목적사항

□ 감사위원회위원의선임

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
보통주
683,671
0.21
본인
자기주식 등 의결권 제한주식

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
우선주
0
0.00
본인
-

※ 당사의 우선주식은 의결권이 없습니다.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

농협금융지주
최대주주
보통주
188,452,535
56.82
최대주주
-

정영채
대표이사
보통주
16,697
0.01
대표이사
-

임성훈
계열회사 임원
보통주
500
0.00
계열회사 임원
-

계
-
188,469,732
56.83
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

김동주
보통주
0
직원
-
-

박수진
보통주
2,000
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 05월 03일
2022년 05월 09일
2022년 05월 18일
2022년 05월 18일

※ 권유 종료일은 2022년 5월 18일 임시주주총회 개시 전까지 입니다.

나. 피권유자의 범위

-2022년 4월 15일 현재 주주명부에 기재되어 있는 의결권 있는 주식을 소유한 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

- 2022년 임시주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2022년 5월 8일 9시 ~ 2022년 5월 17일 17시
(기간 중 24시간 이용 가능)

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에
"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

한국예탁결제원
전자투표
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

- 의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우에 한해 전자우편으로
위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 주주총회 개시 전까지 대리인에게 직접 교부 또는 우편접수
- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)
11층 경영지원부 주주총회 담당자앞
(우편번호 : 07335)

다. 기타 의결권 위임의 방법

- 해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 5월 18일 오전 9시

장 소
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원
NH금융타워(타워2) 4층 Grand Hall

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2022년 5월 8일 9시 ~ 2022년 5월 17일 17시
(기간 중 24시간 이용 가능)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에
"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여, 총회 입장
전 '열 감지'의 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있음을 알려드
리며, 총회 입장 시 반드시 마스크 착용을 하시길 바랍니다.

- 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적
극적으로 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 감사위원회 위원의 선임

(감사위원이 되는 사내이사 선임)

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

이보원
1966-04-27
사내이사
분리선출

해당사항 없음

임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이보원
금융감독원 
감찰실 국장
1999년~2008년

2008년~2011년
2011년~2019년

2019년~2022년
금감원 증권검사국, 신용감독국,
자산운용감독국 선임조사역
금감원 기획조정국 대외협력팀 수석조사역
금감원 자산운용 검사국, 기업공시국, 
기획조정국 팀장, 부국장
금감원 공보실, 감찰실 국장

해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이보원
해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 이보원 후보자

후보자는 금융감독원 기획조정국 부국장, 공보실 국장, 감찰실 국장을 역임한 금융제도분야 전문가로서 경영진의 활동에 대한 상시적인 내부통제 및 적극적인 감사활동 등을 통해 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

이보원

이보원.