NH투자증권 — 주주총회소집공고 (20220503)
제출인: NH투자증권

주주총회소집공고
2.9
NH투자증권(주)

주주총회소집공고

2022년 5월 3일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)

(전 화)02-768-7000

(홈페이지)http://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)부부장,과장
(성 명)김동주, 박수진

(전 화)02-768-7105, 02-768-7106

주주총회 소집공고

(2022년 임시)

NH투자증권은 상법 제365조 및 당사 정관 제21조에 의거 2022년 임시주주총회를 다음과 같이 개최 합니다. 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조4 및 당사 정관 제23조에 의거 본 공고로 갈음 하오니 양지하시기 바라며, 주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다. 감사합니다.

 - 다 음 -

1. 일 시 : 2022년 5월 18일(수) 오전 9시

2. 장 소 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)
 4층 Grand Hall

3. 회의의 목적사항

(1) 보고사항

① 감사보고

(2) 의결사항

① 제1호 의안 : 감사위원이 되는 사내이사 선임의 건 (사내이사 1명)

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

이보원
1966-04-27
사내이사
분리선출

해당사항 없음

임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

4. 주주총회소집 통지공고사항의 비치

상법 제542조의4에 의거, 주주총회소집 통지ㆍ공고사항을 당사 본ㆍ지점 및 한국예탁결제원에 비치하고 금융감독원 및 한국거래소에 공시하오니 참조하시기 바랍니다.

5. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항

2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유중인실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.

6. 실질주주의 의결권 행사에 관한사항

(1) 주주님들은 주주총회에 직접 참석하여 의결권을 행사하거나, 주주의 가족 등 제3의 대리인을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다.
(2) 주주총회 참석시 준비물
① 직접행사 : 본인 신분증
② 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증,
본인 신분증

7. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.
(1) 전자투표· 전자위임장권유관리시스템
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」
(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2022년 5월 8일 9시 ～ 2022년 5월 17일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)
(3) 인증서를 이용하여 전자투표·전자위임장 권유관리 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권행사
(4) 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)
(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

2022년 5월 3일
 대표이사 사장 정영채

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

정영채
(100%)
임병순
(100%)
서대석
(100%)
전홍열
(100%)
홍석동
(100%)
정태석
(100%)
홍은주
(100%)
박민표
(100%)

임시1차
2022.01.21
1. 제55기 재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건
가결
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2. 2022년 회사채 발행계획(안) 승인의 건
가결
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3. 금융소비자보호 내부통제위원회 회의결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시2차
2022.02.17
1. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
가결
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2. 자금세탁방지 업무추진현황 보고의 건
-
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참석
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참석
참석
참석
참석
참석

3. 자금세탁방지 활동 및 제도 평가 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

4. 내부통제시스템 평가 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
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참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

7. 이사 및 이사회(위원회) 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

8. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

정기1차
2022.03.02
1. 정기주주총회 소집 결의의 건
가결
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2. 정기주주총회 부의의안 승인의 건

2-1. 제55기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표(안), 영업보고서(안) 승인의 건
가결
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2-2. 정관 일부 변경(안) 승인의 건
가결
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2-3. 이사 선임(안) 승인의 건
가결
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2-4. 대표이사 선임(안) 승인의 건
가결
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2-5. 감사위원이 되는 사외이사 선임(안) 승인의 건
가결
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2-6. 이사보수 한도(안) 승인의 건
가결
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3. 제3자배정 유상증자 추진(안) 승인의 건
가결
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4. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 2021년도 정보보호 상시평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

7. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

정영채
(100%)
서대석
(100%)
홍석동
(100%)
정태석
(100%)
홍은주
(100%)
박민표
(100%)
박해식
(100%)

임시3차
2022.03.31
1. 이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
가결
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2. 이사회 의장 유고시 직무대행자 순 결의의 건
가결
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3. ESG위원회규정 제정(안) 승인의 건
가결
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4. 이사회 내 위원회 구성의 건
가결
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5. 주주명부 확정 기준일 설정(안) 승인의 건
가결
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6. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
가결
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7. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
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8. 2021년 내부통제체제 및 운영실태 점검결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

9. 2021년 재산상 이익의 제공현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

10. 2021년 금융소비자보호 내부통제위원회 운영결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

11. 고객정보제공 및 이용현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석
참석

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

(1) 임원후보추천위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

임원후보추천위원회
홍석동 위원장
전홍열 위원
홍은주 위원
서대석 위원
2022.01.21
1. 경영승계절차 개시 보고의 건
-

2022.01.27
1. 대표이사 후보군 선정방안 승인의 건
가결

2022.02.17
1. 대표이사 후보군 선정의 건
가결

2. 사외이사 후보군 선정의 건
가결

2022.02.24
1. 대표이사 압축 후보군 선정의 건
가결

2. 사외이사 압축 후보군 선정의 건
가결

2022.02.28
1. 대표이사 2차 압축 후보군 선정의 건
가결

2022.03.02
1. 대표이사 후보 추천의 건
가결

2. 사외이사 후보 추천의 건
가결

3. 감사위원 후보 추천의 건
가결

주) 홍석동, 홍은주 사외이사는 2022년 3월 2일 사외이사 후보 추천의 건, 감사위원 후보 추천의 건에는 (본인의 후보 추천)에는 의결권이 제한되었습니다.

(2) 감사위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
홍은주 위원장
박민표 위원
임병순 위원

2022.02.17
1. 내부통제시스템 평가보고서(안) 승인의 건
가결

2. 자금세탁방지활동 및 제도 평가보고서(안) 승인의 건
가결

3. '21년 4분기 내부통제체제 및 운영실태 정기점검 결과 보고의 건
-

4. '21년 4분기 자체감사 실적 등 감사실 주요업무 결과 보고의 건
-

2022.03.02
1. 2021 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안) 의결의 건
가결

2. 2021 회계연도 감사보고서(안) 의결의 건
가결

3. 정기주주총회 부의의안 및 서류에 대한 진술(안) 의결의 건
가결

4. 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서(안) 의결의 건
가결

5. 2021 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
-

홍은주 위원장
박민표 위원
박해식 위원
2022.03.24
1. 내부감사업무 연속성을 위한 권한 위임의 건(안)
가결

(3) 보수위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

보수위원회

정태석 위원장
정영채 위원
서대석 위원
전홍열 위원
홍석동 위원

2022.01.21
1. 인재개발위원회 의결사항 보고의 건
-

2022.02.17

1. 임원 미지급 성과급(2020년도) 지급(안) 승인의 건
가결

2. 보수체계 연차보고서(안) 승인의 건
가결

박민표 위원장
정태석 위원
서대석 위원
박해식 위원

2022.03.31

1. 보수위원회 위원장 선임의 건

가결

2. 2021년도 경영진 성과평가 및 보상(안) 승인의 건

가결

3. 보수체계 연차보고서 정정(안) 승인의 건

가결

(4) 리
스
크
관
리 위원회

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

리스크관리위원회
박민표 위원장
전홍열 위원
정태석 위원
정영채 위원
2022.03.02
1. 2021년4분기 리스크관리현황 보고의 건
-

(5) ESG위원회

- ESG위원회 신설 (2022.03.31)
- 신설 이후 ESG위원회 미개최 (2022년 5월말 개최예정)

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

비상임이사
1
10,000
16
16
평균지급액 1인으로 계산

사외이사
6
81
16
평균지급액 5인으로 계산

주1) 지급총액 작성대상기간 : 2022.01.01~2022.04.15 (기본급, 심의수당을 포함한 금액임)
주2) 퇴임이사 : 사외이사 1인 포함 (2022.03.23 퇴임한 사외이사 1인의 지급총액 17백만원 포함)
주3) 선임이사 : 사외이사 1인 포함 (작성대상기간 중 2022.03.23 선임된 사외이사 1인의 지급총액 발생하지 않음)
주4) 1인당 평균지급액 : 지급총액/인원수(2022.03.23 신규선임된 사외이사 1인을 인원수에 포함하였으나 작성기간동안 지급받은 보수가 없어 1인당 평균지급액 산정 시 제외)
주5) 상기 주총승인금액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

- 해당사항 없음.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

- 해당사항 없음.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

금융시장 변동성이 확대되며 전문적인 자산관리 서비스에 대한 수요는 지속되고, 자본력을 강화한 금융사의 자기자본을 활용한 투자의 확대가 전망됩니다. 

제조업 위주 성장모델의 한계와 인구구조 변화 등의 요인으로 금융업의 중요성은 더욱 높아지고 있습니다. 빅테크 및 핀테크 기업의 출현으로 업권의 경계가 무너지고 있으며, 기업 간 경쟁과 협업을 통해 고객에게 새로운 서비스가 제공되고 금융산업의 범위가 확장될 것입니다. 

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

총자산은 연결기준으로 58조 5,420억원, 자기자본은 6조 8,233억원이며, 당기순이익은 9,315억원입니다. 자기자본이익률(ROE)은 14.8%로 전년 대비 4.5%p 개선되었습니다.

2021 회계연도 연결기준 순영업수익은 직전 회계연도(2020.1.1~12.31) 대비 39.2% 증가한 2조 3,406억원, 세전이익은 1조 3,021억원(전년 대비 +65.0%)을 기록하였습니다. 지배주주지분 당기순이익은 9,315억원입니다.

<표1> 재무실적 요약 (연결)

구분

제55기

(2021.12.31)

제54기

(2020.12.31)

증감

총자산 (억원)

585,420

627,384

△6.7%

자기자본 (억원)

68,233

58,029

17.6%

당기순이익 (억원)

9,315

5,769

61.5%

ROE (%)(*)

14.8%

10.3%

4.5%p

(*) ROE = 지배주주지분 당기순이익/지배주주지분 자기자본의 평균잔액

<표2> 재무실적 요약 (별도)

구분

제55기

(2021.12.31)

제54기

(2020.12.31)

증감

총자산 (억원)

558,282

606,268

△7.9%

자기자본 (억원)

64,634

56,484

14.4%

당기순이익 (억원)

7,935

4,892

62.2%

ROE (%)(*)

13.1%

8.9%

4.2%p

(*) ROE = 당기순이익/자기자본의 평균잔액

<표3> 손익실적 요약 (연결)

구분

FY2021

FY2020

증감

영업이익 (억원)

12,939

7,873

64.4%

영업수익 (억원)

107,622

127,678

△15.7%

영업비용 (억원)

94,682

119,806

△21.0%

영업외손익 (억원)

81

19

335.5%

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

13,021

7,891

65.0%

당기순이익 (억원)

9,315

5,769

61.5%

<표4> 손익실적 요약 (별도)

구분

FY2021

FY2020

증감

영업이익 (억원)

12,059

7,239

66.6%

영업수익 (억원)

102,387

122,864

△16.7%

영업비용 (억원)

90,327

115,625

△21.9%

영업외손익 (억원)

△697

△375

-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

11,362

6,864

65.5%

당기순이익 (억원)

7,935

4,892

62.2%

재무건전성

2021년 12월말 기준 연결 기준 순자본비율(NCR)은 2,076.7%로(별도 기준 1,576.5%), 금융위 금융투자업규정(100%이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있으며, 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

- 회사가 영위하고 있는 영업 유형별 비중

순영업수익은 ①수수료수지, ②운용손익 및 관련 이자수지, ③증권여신 및 예탁금 관련 이자수지, 기타로 분류되며, 2021년 순영업수익의 세부 구성은 아래와 같습니다.

구분

2021년

순영업수익(억원)

비율

수수료수지

11,831

50.6%

Brokerage

6,687

28.6%

금융상품판매 (펀드, 랩, 신탁)

1,012

4.3%

IB (인수주선, M&A자문, 채무보증관련 등)

3,386

14.5%

기타수수료 (유가증권대여수수료 등)

746

3.2%

운용손익 및 관련 이자수지

10,236

43.7%

증권여신 및 예탁금 관련 이자수지

2,741

11.7%

기타

-1,402

-6.0%

합계

23,406

100.0%

주1) 순영업수익: 영업수익-영업비용+판관비

주2) 금융상품판매: 집합투자증권판매수수료+자산관리수수료+신탁보수(파생결합증권 판매수수료는 미포함)

주3) IB: 인수주선수수료+매수 및 합병수수료+사채모집수탁수수료+채무보증관련수수료

주4) 기타수수료: 유가증권대여 수수료, IPO청약수수료, PEF운용관리보수 등

주5) 연결 기준으로 작성하였습니다.

주6) 당분기 순영업수익은 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었습니다.

- 영업 유형별 주요실적

① 수수료수지는 Brokerage, 금융상품판매, IB, 기타수수료로 구성되어 있습니다. 2021년 누적 수수료수지는 1조 1,831억원으로 전년대비 15.4% 증가하였습니다.

2021 회계연도 Brokerage수수료 수지는 6,687억원으로 직전 회계연도 대비 8.9% 증가하였습니다. 우호적인 시장 환경이 조성되며 시장 일평균거래대금(KOSPI, KOSDAQ, ELW시장 포함)이 2021년 27.5조원(전년대비 +18.5%)으로 증대되었습니다. 국내주식수탁수수료는 직전 회계연도 대비 7.3% 증가한 6,271억원을, 해외주식수탁수수료는 129.3% 증가한 856억원을 기록하며 우수한 실적을 달성하였습니다. Brokerage 시장점유율(약정기준, ELW포함)은 9.0%로 직전 회계연도와 유사한 수준으로 유지되었습니다.

금융상품판매수수료 수지는 1,012억원으로 직전 회계연도 대비 25.9% 증가하였습니다. 이 중 집합투자증권취급수수료는 416억원(전년대비 +12.3%), 신탁보수는 335억원(전년대비 +35.9%)입니다. 맞춤형 자산관리에 대한 수요 확대로 랩 어카운트 잔고가 증대되며 자산관리수수료는 직전 회계연도 대비 39.5% 증가한 261억원을 기록하였습니다.

IB(인수주선, M&A자문, 채무보증관련)수수료 수지는 직전 회계연도 대비 9.8% 증가한 3,386억원입니다. 인수및주선수수료는 1,130억원, 매수및합병수수료는 238억원으로 각각 전년대비 12.2%, 9.5% 감소하였습니다. 반면, COVID-19 장기화에 따른 실물자산 투자시장 위축으로 인해 상승폭이 제한적이었던 채무보증관련수수료는 전년 대비 31.5% 증가한 2,018억원을 기록하였습니다. 2021년에는 SK바이오사이언스, 크래프톤, 에스디바이오센서 등 다수의 기업공개(IPO) 및 유상증자 딜을 수행한 결과 ECM주관 실적 2위(M/S 16.1%)를 달성하였고, 회사채, 여전채, 자산유동화증권 관련 딜 또한 적극적으로 수행하여 DCM 부문에서도 국내채권 대표주관 실적 2위(M/S 22.9%)를 기록하였습니다.

② 2021 회계연도 운용손익 및 관련 이자수지는 1조 236억원으로 직전 회계연도 대비 21.0% 증가하였습니다. 금리 급등락 등 국내외 시장 변동성 확대에도 불구하고 포트폴리오 리밸런싱 및 헤지전략, 선제적인 리스크 관리 등을 통해 운용손실을 최소화하고 손익변동성을 완화하였습니다. 또한, 투자목적자산 등으로부터 평가이익, 분배금수익, 배당금수익 등이 발생하여 수익에 기여하였습니다.

③ 2021 회계연도 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 2,741억원으로 직전 회계연도 대비 53.8% 증가하였습니다. 고객예탁금 평잔은 7.6조원(전년대비 +50.1%), 신용공여금 평잔은 3.9조원(전년대비 +27.8%)이며, 전체 증권여신 평잔(신용융자, 스탁론, 미수거래 포함)은 전년대비 52.5% 증가한 4.4조원입니다.

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

금융회사명
FY2021
FY2020
FY2019

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
725,049
9.02%
648,913
9.18%
266,386
7.73%

삼성증권
807,381
10.04%
722,798
10.22%
278,617
8.08%

한국투자증권
513,194
6.38%
463,814
6.56%
237,368
6.89%

미래에셋대우
812,332
10.10%
753,026
10.65%
343,181
9.96%

케이비증권

707,045
8.79%
633,640
8.96%
270,624
7.85%

전체
8,040,602
100.00%
7,069,804
100.00%
3,446,332
100.00%

주) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ①유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ②유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로 구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적을 달성케 하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 기업금융Solution을 통해 효과적인 기업 활동을 가능케 하는 기회를 제공하고 있습니다. 이러한 업무를 통하여 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.

금융투자업은 정부와 금융당국의 정책방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제 산업입니다. 대내외 불확실성 증가로 금융당국은 금융회사의 건전성 관리와 투자자보호 강화를 추진함에 따라 관련 규제비용의 증가가 예상됩니다. 동시에 디지털 트렌드에 부응한 혁신 금융정책 및 차이니즈월 개선 등의 규제 완화는 새로운 사업기회 창출 또한 가능하게 할것으로 기대됩니다.

한편, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계가 약화되고, 디지털 플랫폼 기반 사업자들의 적극적인 금융업 진출로 업권내 경쟁이 확대되고 있습니다. 이에 금융투자업계는 리테일(위탁, 자산관리), IB, S&T 등 수익 포트폴리오를 다변화해나가고, 디지털/글로벌 등 신성장 동력 확대에도 노력하고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

사모펀드에 대한 수탁사의 책임 강화로 수탁사의 업무수행이 위축되는 가운데, 당사는 펀드 직접 수탁 업무 수행을 준비 중입니다. PBS 직접수탁을 시작으로 사모펀드 종합서비스 플랫폼으로서의 역량을 지속 강화하겠습니다.

(5) 조직도 (2021.12.31 기준)

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 감사위원회 위원의 선임

(감사위원이 되는 사내이사 선임)

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

이보원
1966-04-27
사내이사
분리선출

해당사항 없음

임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이보원
금융감독원 
감찰실 국장
1999년~2008년

2008년~2011년
2011년~2019년

2019년~2022년
금감원 증권검사국, 신용감독국,
자산운용감독국 선임조사역
금감원 기획조정국 대외협력팀 수석조사역
금감원 자산운용 검사국, 기업공시국, 
기획조정국 팀장, 부국장
금감원 공보실, 감찰실 국장

해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이보원
해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 이보원 후보자

후보자는 금융감독원 기획조정국 부국장, 공보실 국장, 감찰실 국장을 역임한 금융제도분야 전문가로서 경영진의 활동에 대한 상시적인 내부통제 및 적극적인 감사활동 등을 통해 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

이보원

이보원.

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

-
-

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

- 임시주주총회로 해당사항 없음.

※ 참고사항

■ 당사 임시주주총회 개최일은 주총 집중 기간에 해당되지 않음.

■ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여, 총회 입장전 '열 감지 '의 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있음을 알려드리며, 총회 입장 시 반드시 마스크 착용을 하시길 바랍니다.

■ 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극적으로 활용하시기 바랍니다.

■ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.
(1) 전자투표· 전자위임장권유관리시스템
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」
(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2022년 5월 8일 9시 ～ 2022년 5월 17일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)
(3) 인증서를 이용하여 전자투표·전자위임장 권유관리 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권행사
(4) 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)
(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리