코아스템켐온 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20220428)
제출인: 김경숙

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.9
코아스템주식회사

1111
1001
20220426

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 04월 22일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 04월 28일

보고자 :
김 경 숙

요약정보

발행회사명
코아스템 주식회사
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
4,368,536
27.53

이번 보고서
4,970,224
31.24

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
0
0

이번 보고서
2,000,000
12.57

보고사유
제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채 콜옵션 행사,
주식등의 담보 제공

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
코아스템 주식회사
회사코드
166480

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,908,939

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
김경숙
한자(영문)
金倞淑 (Kyung Suk Kim)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 성북구 성북동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
650401

직업(사업내용)
코아스템(주) 대표이사
(의약품 제조업)
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
코아스템(주)
부서
경영지원팀

직위
팀장
전화번호
02-497*****

성명
박상성
팩스번호
02-634******

이메일 주소
******@corestem.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
양길안
개인(국내)
임원
560415
대한민국
경기 용인시 수지구 성복동
사내이사
임원(미등기)

2
홍순복
개인(국내)
친인척
590210
대한민국
경기 평택시 팽성읍
-
주주

3
홍정식
개인(국내)
친인척
600316
대한민국
서울특별시 노원구 공릉동
-
주주

4
김병철
개인(국내)
친인척
581109
대한민국
충북 청주시 흥덕구 수곡동
-
주주

5
김희태
개인(국내)
계열회사 임원
630113
대한민국
서울 성동구 행당동
사외이사
계열회사등 임원

6
권광순
개인(국내)
임원
720119
대한민국
경기도 안양시 동안구 관양동
사내이사
임원(미등기)

7
이태용
개인(국내)
임원
821001
대한민국
경기도 용인시 처인구 이동면
사내이사
임원(미등기)

8
김종일
개인(국내)
임원
610427
대한민국
충북 청주시 청원구 주성동
사내이사
임원(미등기)

9
명경대
개인(국내)
계열회사 임원
640717
대한민국
서울 노원구 중계동
사내이사
계열회사등 임원

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2022년 03월 14일
김경숙
10
4,368,536
27.53
4,142,036
26.10
15,868,939

이번보고서
2022년 04월 28일
김경숙
10
4,970,224
31.24
4,142,036
26.04
15,908,939

증 감
601,688
3.71
0
-0.06
40,000

4. 보유목적

보고자 본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 발행회사의 사실상 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다.

현재 1.~9. 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 발행회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~9호)
 1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환 및 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

9. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 인수

변동사유
제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채 콜옵션 행사

변경사유
주식등의 담보 제공

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김경숙
650401
3,533,320
-
-
-
-
-
-
-
-
3,533,320
22.27

특별
관계자
양길안
560415
5,116
-
-
-
-
-
-
-
150,000
155,116
0.98

홍순복
590210
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.06

홍정식
600316
700
-
-
-
-
-
-
-
-
700
0.00

김병철
581109
42,200
-
-
-
-
-
-
-
-
42,200
0.27

김희태
630113
480,000
-
-
-
-
-
-
-
-
480,000
3.02

권광순
720119
47,200
-
-
-
422,127
-
-
-
30,000
499,327
3.14

이태용
821001
20,000
-
-
-
179,561
-
-
-
30,000
229,561
1.44

김종일
610427
3,500
-
-
-
-
-
-
-
6,500
10,000
0.06

명경대
640717
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
10,000
0.06

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주) 전환사채권의 주식 수량은 전환가액 15,872원을 적용하여 산정한 수량이며, 1주 미만은 절삭하였습니다.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

15,908,939
828,188
31.24
26.04

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김경숙
650401
3,533,320
-
-
-
-
-
-
3,533,320
22.27

특별
관계자
양길안
560415
5,116
-
-
-
-
-
150,000
155,116
0.98

홍순복
590210
10,000
-
-
-
-
-
-
10,000
0.06

홍정식
600316
700
-
-
-
-
-
-
700
0.00

김병철
581109
42,200
-
-
-
-
-
-
42,200
0.27

김희태
630113
480,000
-
-
-
-
-
-
480,000
3.02

권광순
720119
47,200
-
-
-
-
422,127
30,000
499,327
3.14

이태용
821001
20,000
-
-
-
-
179,561
30,000
229,561
1.44

김종일
610427
3,500
-
-
-
-
-
6,500
10,000
0.06

명경대
640717
-
-
-
-
-
-
10,000
10,000
0.06

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
김경숙
본인
650401
의결권있는 주식
2,000,000
문앤폴라리스
담보계약
2022년 04월 22일
2022년 4월 22일
~2024년 7월 22일
12.57
해당 없음

합계(주식등의 수)
2,000,000
합계(비율)
12.57
해당 없음

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

1
2,000,000
10,000,000,000
김경숙
6
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김경숙
650401
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
권광순
720119
-
-
-
-
422,127
-
-
-
-
422,127
2.65

이태용
821001
-
-
-
-
179,561
-
-
-
-
179,561
1.13

주) 전환사채권의 주식 수량은 전환가액 15,872원을 적용하여 산정한 수량이며, 1주 미만은 절삭하였습니다.

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

권광순
720119
2022년 04월 26일
CB인수(+)
전환사채권
-
422,127
422,127
15,872(원)
-

이태용
821001
2022년 04월 26일
CB인수(+)
전환사채권
-
179,561
179,561
15,872(원)
-

주) 취득/처분 단가는 전환가액입니다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

권광순
720119
0
6,700,000,000
0
6,700,000,000

이태용
821001
0
2,850,000,000
0
2,850,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 차입금의 경우

차입자
권광순
차입처
김경숙

차입금액
6,700,000,000
차입기간
2022년 4월 22일
~2024년 7월 22일

주식등의 담보제공 여부
해당 없음
담보 내역
-

ㅇ 차입금의 경우

차입자
이태용
차입처
김경숙

차입금액
2,850,000,000
차입기간
2022년 4월 22일
~2024년 7월 22일

주식등의 담보제공 여부
해당 없음
담보 내역
-