엔켐 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20220421)
제출인: 오정강

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.9
(주)엔켐

1101
1100
20220415

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 04월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 04월 21일

보고자 :
오정강

요약정보

발행회사명
(주)엔켐
발행회사와의 관계
사실상지배주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
4,359,271
27.26

이번 보고서
5,054,020
29.21

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,852,022
11.58

이번 보고서
2,546,771
14.72

보고사유
1. 발행주식 총수의 변동
2. CB 및 BW 행사가액 조정
3. 상환전환우선주 콜옵션 계약체결에 따른 보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)엔켐
회사코드
348370

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,414,395

(*) 상기 의결권 있는 발행주식 총수는 유상증자(제3자배정 상환전환우선주)에 의한 신주 발행분 1,201,160주가 포함되어 있습니다.

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
오정강
한자(영문)
吳正堈
(Oh Jung Kang)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
충청남도 천안시 서북구 불당동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
710813

직업(사업내용)
대표이사
발행회사와의 관계
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)엔켐
부서
IR팀

직위
과장
전화번호
041-56******

성명
송호진
팩스번호
041-56******

이메일 주소
******song@enchem.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
박수정
개인(국내)
기타
760223
대한민국
충청남도 천안시 서북구 불당동
개인사업
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021.12.03
오정강
2
4,359,271
27.26
3,564,139
23.45
15,195,692

이번보고서
2022.04.21
오정강
2
5,054,020
29.21
4,164,719
25.37
16,414,395

증 감
694,749
1.95
600,580
1.92
1,218,703

4. 보유목적

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대하여 회사의 업무집행과 관련하여 아래의 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~10호)
1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
1. 발행주식 총수의 변동
2. CB 및 BW 행사가액 조정
3. 상환전환우선주 콜옵션 계약체결

변동사유
1. 발행주식 총수의 변동
2. CB 및 BW 행사가액 조정
3. 상환전환우선주 콜옵션 계약체결

변경사유
1. 발행주식 총수의 변동
2. CB 및 BW 행사가액 조정
3. 상환전환우선주 콜옵션 계약체결

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
오정강
710813
4,149,719
-
-
-
438,525
450,776
-
-
-
5,039,020
29.12

특별
관계자
박수정
760223
15,000
-
-
-
-
-
-
-
-
15,000
0.09

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

16,414,395
889,301
29.21
25.37

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
오정강
710813
2,492,249
-
-
-
1,056,890
1,489,881
-
5,039,020
29.12

특별
관계자
박수정
760223
15,000
-
-
-
-
-
-
15,000
0.09

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
오정강
본인
710813
의결권있는 주식
821,479
브라만피에스창인 신기술사업투자조합 제1호
콜옵션계약
2019.06.18
2019.06.18 ~ 2022.06.18
4.75
콜옵션 취득
(보통주)

2
오정강
본인
710813
의결권있는 주식
235,411
아르케피에스창인 신기술사업투자조합 제2호
콜옵션계약
2020.02.25
2020.02.25 ~ 2023.02.25
1.36
콜옵션 취득
(보통주)

3
오정강
본인
710813
전환사채권
223,838
Arena Global SK SPV, LLC
콜옵션계약
2021.05.13
2021.05.13 ~ 2022.11.01
1.29
콜옵션 취득
(CB)

4
오정강
본인
710813
전환사채권
29,845
(주)더파운더즈
콜옵션계약
2021.05.13
2021.05.13 ~ 2022.11.01
0.17
콜옵션 취득
(CB)

5
오정강
본인
710813
전환사채권
22,383
(주)정인파트너스
콜옵션계약
2021.05.13
2021.05.13 ~ 2022.11.01
0.13
콜옵션 취득
(CB)

6
오정강
본인
710813
전환사채권
7,461
(주)지에스엠홀딩스
콜옵션계약
2021.05.13
2021.05.13 ~ 2022.11.01
0.04
콜옵션 취득
(CB)

7
오정강
본인
710813
전환사채권
84,823
포커스자산운용(주)
콜옵션계약
2021.05.14
2022.05.14 ~ 2024.02.14
0.49
콜옵션 취득
(CB)

8
오정강
본인
710813
전환사채권
70,175
케이프투자증권(주)
콜옵션계약
2021.05.14
2021.06.15 ~ 2023.05.14
0.41
콜옵션 취득
(CB)

9
오정강
본인
710813
신주인수권부사채권
450,776
미래에셋증권(주)외
콜옵션계약
2021.11.26
2022.11.29 ~ 2023.11.29
2.61
콜옵션 취득
(BW)

10
오정강
본인
710813
의결권있는 주식
600,580
신한금융투자(주)외
콜옵션계약
2022.04.15
2023.04.19 ~ 2024.10.19
3.47
콜옵션 취득
(상환전환우선주)

합계(주식등의 수)
2,546,771
합계(비율)
14.72
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
오정강
710813
600,580
-
-
-
2,658
91,511
-
-
-
694,749
1.95

특별
관계자
박수정
760223
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

오정강
710813
2021.12.29
행사가액조정
신주인수권부사채권
359,265
75,004
434,269
93,260
제10회 신주인수권부사채 콜옵션

오정강
710813
2022.03.01
행사가액조정
신주인수권부사채권
434,269
13,239
447,508
90,501
제10회 신주인수권부사채 콜옵션

오정강
710813
2022.04.20
행사가액조정
신주인수권부사채권
447,508
3,268
450,776
89,845
제10회 신주인수권부사채 콜옵션

오정강
710813
2022.04.20
행사가액조정
전환사채권
281,481
2,046
283,527
26,805
제7회 전환사채 콜옵션

오정강
710813
2022.04.20
행사가액조정
전환사채권
84,211
612
84,823
28,294
제8회 전환사채 콜옵션

오정강
710813
2022.04.15
콜옵션취득(+)
의결권있는 주식
-
600,580
600,580
84,500
상환전환우선주 콜옵션

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

오정강
710813
-
-
50,749,010,000
50,749,010,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

오정강
710813
상기 취득자금은 실제 취득자금이 아니며, 콜옵션 권리행사시 취득하게 되는 주식에 상환전환우선주 발행시 행사가액 기준으로 계산한 금액입니다.