큐캐피탈 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20220412)
제출인: 시너지투자자문

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.3
큐캐피탈(주)

1111
1101
20200708

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 03월 30일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 04월 11일

보고자 :
시너지투자자문(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
큐캐피탈(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
12,820,512
7.09

이번 보고서
7,339,810
3.97

보고사유
큐캐피탈(주) 23회차 전환사채 전환가액 조정, 
전환청구 행사 및 주식매매,
 발행사 총 발행 주식수 변동에 따른 
지분율 1%이상 변동 보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서_큐캐피탈

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
큐캐피탈(주)
회사코드
016600

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
177,897,598

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
시너지투자자문(주)
한자(영문)
Synergy asset investment Co., Ltd

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 여의나루로 53-1
생년월일 또는
사업자등록번호 등
117-81-62851

직업(사업내용)
금융업
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
시너지투자자문(주)
부서
투자오퍼레이션팀

직위
과장
전화번호
070-88*******

성명
박지은
팩스번호
051-55******

이메일 주소
******nergynet.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) [단위 : 백만원]

법적성격
국내법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
7,579
부채총액
52

자본총액
7,527
자본금
2,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
박미경

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
시너지파트너스(주)
(구자형)
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
100

결산기준일 : 2021년 12월 31일

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 06월 10일
시너지투자자문(주
-
12,820,512
7.09
-
-
167,901,923

이번보고서
2022년 04월 11일
시너지투자자문(주)
-
7,339,810
3.97
394,514
0.19
177,897,598

증 감
-5,480,702
-3.12
394,514
0.19
9,995,675

4. 변동[변경]사유

변동방법
큐캐피탈23CB 전환가액 조정, 전환권 행사, 전환 주식 장내 매도,

변동사유
큐캐피탈23CB 전환가액 조정 및 전환권 행사에 따른 주식 장내 매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
시너지투자자문 (주)
117-81-62851
349,514
-
-
-
6,990,296
-
-
-
-
7,339,810
3.97

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

177,897,598
6,990,296
3.97
0.19

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

시너지투자자문(주)
본인
-
-
7,339,810
3.97
7,339,810
3.97

합 계
-
-
7,339,810
3.97
7,339,810
3.97

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
시너지투자자문(주)
117-81-62851
349,514
-
-
-
6,990,296
-
-
-
-
7,339,810
3.97

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 07월 08일
행사가액조정
전환사채권
12,820,512
2,254,864
15,075,376
597
전환가액 조정

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 08월 10일
행사가액조정
전환사채권
15,075,376
415,157
15,490,533
581
전환가액 조정

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2020년 11월 09일
행사가액조정
전환사채권
15,490,533
298,940
15,789,473
570
전환가액 조정

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 01월 08일
행사가액조정
전환사채권
15,789,473
426,743
16,216,216
555
전환가액 조정

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 02월 08일
행사가액조정
전환사채권
16,216,216
450,450
16,666,666
540
전환가액 조정

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 06월 09일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
2,888,884
2,888,884
540
CB 전환청구 행사
(고객계정)

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 06월 09일
전환등(-)
전환사채권
16,666,666
-2,888,884
13,777,782
540
CB 전환청구 행사
(고객계정)

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 06월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,888,884
-1,560,130
1,328,754
664
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 06월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,328,754
-351,456
977,298
656
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 06월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
977,298
-152,944
824,354
635
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 06월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
824,354
-24,050
800,304
640
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 06월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
800,304
-30,000
770,304
640
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 06월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
770,304
-60,000
710,304
640
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 06월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
710,304
-10,000
700,304
640
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 06월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
700,304
-67,411
632,893
639
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 07월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
632,893
-3,408
629,485
632
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 07월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
629,485
-106,152
523,333
628
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 07월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
523,333
-10,101
513,232
625
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 07월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
513,232
-10,101
503,131
620
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 07월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
503,131
-20,202
482,929
622
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 07월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
482,929
-40,404
442,525
656
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 07월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
442,525
-56,112
386,413
659
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 08월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
386,413
-10,101
376,312
585
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 08월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
376,312
-10,101
366,211
580
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 08월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
366,211
-10,101
356,110
560
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 09월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
356,110
-10,101
346,009
575
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 10월 08일
행사가액조정
전환사채권
13,777,782
668,819
14,446,601
515
전환가액 조정

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 11월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
346,009
-144,999
201,010
642
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 11월 19일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
201,010
7,106,791
7,307,801
515
CB 전환청구 행사
(고객계정)

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 11월 19일
전환등(-)
전환사채권
14,446,601
-7,106,791
7,339,810
515
전환청구 행사
(고객계정)

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 11월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,307,801
-10,101
7,297,700
690
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 12월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,297,700
-100,000
7,197,700
549
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 12월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,197,700
-100,000
7,097,700
556
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 12월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,097,700
-82,524
7,015,176
566
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 12월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,015,176
-100,000
6,915,176
559
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2022년 01월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
6,915,176
-100,000
6,815,176
640
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2022년 01월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
6,815,176
-100,000
6,715,176
595
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2022년 03월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
6,715,176
-10,101
6,705,075
615
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2022년 03월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
6,705,075
-5,071,719
1,633,356
745
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2022년 03월 31일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,633,356
-998,581
634,775
828
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2022년 04월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
634,775
-20,202
614,573
735
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2022년 04월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
614,573
-614,573
-
811
-

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2022년 04월 06일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
349,514
349,514
515
CB 전환청구 행사
(고객계정)

시너지투자자문(주)
117-81-62851
2021년 11월 19일
전환등(-)
전환사채권
7,339,810
-349,514
6,990,296
515
CB 전환청구 행사
(고객계정)

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미