유안타증권 — 증권발행실적보고서 (20220408)
제출인: 유안타증권

증권발행실적보고서
2.6
유안타증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2022년 04월 08일

회 사 명 :

유안타증권 주식회사

대 표 이 사 :

궈 밍 쩡 (인)

본 점 소 재 지 :
서울시 중구 을지로 76 유안타증권빌딩

(전 화) 02) 3770-2000

(홈페이지) http://www.myasset.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) OTC마케팅팀장 (성 명) 유 민 종

(전 화) 02) 3770-5976

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계증권
2022년 03월 31일
2022년 04월 07일
2022년 04월 08일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

4934
10,000,000,000
45
1,481,100,000
14.8110
45
1,481,100,000
14.8110

4935
10,000,000,000
54
847,200,000
8.4720
54
847,200,000
8.4720

4936
5,000,000,000
17
512,200,000
10.2440
17
512,200,000
10.2440

4937
5,000,000,000
19
362,000,000
7.2400
19
362,000,000
7.2400

4938
5,000,000,000
53
832,800,000
16.6560
53
832,800,000
16.6560

4. 배정방법

공모결과 ELS 제4934, 4935, 4936, 4937, 4938호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음
(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음
3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1) 청약공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

청 약 공 고
제4934호
유안타증권 본ㆍ지점
유안타증권 홈페이지
 (www.myasset.com)
2022년 03월 29일

제4935호

제4936호

제4937호

제4938호

2) 배정공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

배 정 공 고
제4934호
유안타증권 본ㆍ지점
유안타증권 홈페이지
 (www.myasset.com)
2022년 04월 08일

제4935호

제4936호

제4937호

제4938호

3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시

구 분
제 출 일
공 시 장 소

일괄신고서
2021년 12월 10일
전자문서 : 금융위(금감원) 
홈페이지 : dart.fss.or.kr

일괄신고 추가서류
2022년 03월 29일

투자설명서
2022년 03월 29일
전자문서 : 금융위(금감원) 
홈페이지 : dart.fss.or.kr
유안타증권 홈페이지 : www.myasset.com

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1) 자금조달내역

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제4934호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
10,000,000,000
10,000
148,110
1,481,100,000
1,481,100,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
10,000,000,000
10,000
148,110
1,481,100,000
1,481,100,000
-

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제4935호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
10,000,000,000
10,000
84,720
847,200,000
847,200,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
10,000,000,000
10,000
84,720
847,200,000
847,200,000
-

[종목명 :
유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제4936호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
51,220
512,200,000
512,200,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
51,220
512,200,000
512,200,000
-

[종목명 :
유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제4937호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
36,200
362,000,000
362,000,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
36,200
362,000,000
362,000,000
-

[종목명 :
유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제4938호(원금비보장형)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
5,000,000,000
10,000
83,280
832,800,000
832,800,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
5,000,000,000
10,000
83,280
832,800,000
832,800,000
-

2) 발행비용

(단위 : 원)

구분
인수수수료
발행분담금
보증료
기타비용
비 고

제4934호
-
74,050
-
-
발행금액의 0.5/10,000

제4935호
-
42,360
-
-

제4936호
-
25,610
-
-

제4937호
-
18,100
-
-

제4938호
-
41,640
-
-

3) 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제4934호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제4934호

(고위험, 원금비보장형)

기초자산
KOSPI200 지수/S&P500 지수/EuroStoxx50 지수

모 집 총 액
1,481,100,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
148,110 증권

최소청약금액
100,000원

청약기간
청약시작일
2022년 03월 31일

청약종료일

2022년 04월 07일 (16:00까지)

(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2022년 04월 05일~2022년 04월 06일

고객의사 확인기간
2022년 04월 07일 (16:00)까지

납 입 일
2022년 04월 08일

배정 및 환불일
2022년 04월 08일

발 행 일
2022년 04월 08일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 
참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일
[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2025년 04월 10일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 
참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격

ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)
ｏ 최초기준가격평가일 : 2022년 04월 08일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 85% 이상인 경우

2차

모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 85% 이상인 경우

3차

모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 80% 이상인 경우

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 80% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2022년 10월 06일
총액면금액×[100% + 3.00%]

2차
2023년 04월 06일
총액면금액×[100% + 6.00%]

3차
2023년 10월 06일
총액면금액×[100% + 9.00%]

4차
2024년 04월 08일
총액면금액×[100% + 12.00%]

5차
2024년 10월 07일
총액면금액×[100% + 15.00%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

총액면금액×[100% + 18.00%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×70%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×50%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우

(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100% + 18.00%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×70%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×50%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우

단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준
(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소숫점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)
ｏ
만기평가일 : 2025년 04월 07일
ｏ
만기일(지급일) : 2025년 04월 10일
 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제4935호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제4935호

(고위험, 원금비보장형)

기초자산
KOSPI200 지수

모 집 총 액
847,200,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
84,720 증권

최소청약금액
100,000원

청약기간
청약시작일
2022년 03월 31일

청약종료일

2022년 04월 07일 (16:00까지)

(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2022년 04월 05일~2022년 04월 06일

고객의사 확인기간
2022년 04월 07일 (16:00)까지

납 입 일
2022년 04월 08일

배정 및 환불일
2022년 04월 08일

발 행 일
2022년 04월 08일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 
참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일
[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2025년 04월 10일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 
참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격

ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 
ｏ 최초기준가격평가일 : 2022년 04월 08일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
최초기준가격의 92% 이상인 경우

2차

기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
최초기준가격의 92% 이상인 경우

3차

기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
최초기준가격의 90% 이상인 경우

4차

기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
최초기준가격의 85% 이상인 경우

5차

기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
최초기준가격의 85% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2022년 10월 06일
총액면금액×[100% + 2.40%]

2차
2023년 04월 06일
총액면금액×[100% + 4.80%]

3차
2023년 10월 06일
총액면금액×[100% + 7.20%]

4차
2024년 04월 08일
총액면금액×[100% + 9.60%]

5차
2024년 10월 07일
총액면금액×[100% + 12.00%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
기초자산의 만기평가가격이
최초기준가격의 80% 이상인 경우

총액면금액×[100% + 14.40%]

2) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 ×80%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준) 이 [최초기준가격 ×60%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우
총액면금액×[100% + 14.40%]

3) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 ×80%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준) 이 [최초기준가격 ×60%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소숫점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가
ｏ
만기평가일 : 2025년 04월 07일
ｏ
만기일(지급일) : 2025년 04월 10일
 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제4936호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제4936호

(고위험, 원금비보장형)

기초자산
KOSPI200 지수/삼성SDI 보통주

모 집 총 액
512,200,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
51,220 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2022년 03월 31일

청약종료일

2022년 04월 07일 (16:00까지)

(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2022년 04월 05일~2022년 04월 06일

고객의사 확인기간
2022년 04월 07일 (16:00)까지

납 입 일
2022년 04월 08일

배정 및 환불일
2022년 04월 08일

발 행 일
2022년 04월 08일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 
참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일
[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2025년 04월 14일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 
참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격

ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 
ｏ 최초기준가격평가일 : 2022년 04월 08일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 92% 이상인 경우

2차

모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 90% 이상인 경우

3차

모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 85% 이상인 경우

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 85% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 80% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2022년 10월 11일
총액면금액×[100% + 4.50%]

2차
2023년 04월 10일
총액면금액×[100% + 9.00%]

3차
2023년 10월 10일
총액면금액×[100% + 13.50%]

4차
2024년 04월 09일
총액면금액×[100% + 18.00%]

5차
2024년 10월 10일
총액면금액×[100% + 22.50%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

총액면금액×[100% + 27.00%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×75%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우

(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100% + 27.00%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×75%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우

단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준
(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소숫점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가
ｏ
만기평가일 : 2025년 04월 09일
ｏ
만기일(지급일) : 2025년 04월 14일
 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제4937호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제4937호

(고위험, 원금비보장형)

기초자산
테슬라 (Bloomberg Ticker : TSLA UW)/
스타벅스 (Bloomberg Ticker : SBUX UW)

모 집 총 액
362,000,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
36,200 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2022년 03월 31일

청약종료일

2022년 04월 07일 (16:00까지)

(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2022년 04월 05일~2022년 04월 06일

고객의사 확인기간
2022년 04월 07일 (16:00)까지

청약 방법
온라인 청약만 가능

납 입 일
2022년 04월 08일

배정 및 환불일
2022년 04월 08일

발 행 일
2022년 04월 08일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 
참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일
[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2023년 04월 10일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 
참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격

ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)
ｏ 최초기준가격평가일 : 2022년 04월 08일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 85% 이상인 경우

2차

모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 80% 이상인 경우

3차

모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2022년 07월 05일
총액면금액×[100% + 5.00%]

2차
2022년 10월 04일
총액면금액×[100% + 10.00%]

3차
2023년 01월 03일
총액면금액×[100% + 15.00%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

총액면금액×[100% + 20.00%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×70%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우

(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100% + 20.00%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×70%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우

단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준
(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소숫점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 3일 종가 평균(현지시간 기준)
ｏ
만기평가일 : 2023년 04월 03일/04일/05일
ｏ
만기일(지급일) : 2023년 04월 10일
 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

<유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제4938호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제4938호

(고위험, 원금비보장형)

기초자산
테슬라 (Bloomberg Ticker : TSLA UW)/
AMD (Bloomberg Ticker : AMD UW)

모 집 총 액
832,800,000원

1증권당 액면가액
10,000원

1증권당 발행가액
10,000원

발행 수량
83,280 증권

최소청약금액
1,000,000원

청약기간
청약시작일
2022년 03월 31일

청약종료일

2022년 04월 07일 (16:00까지)

(청약기간이후 청약취소 불가)

숙려기간
2022년 04월 05일~2022년 04월 06일

고객의사 확인기간
2022년 04월 07일 (16:00)까지

청약 방법
온라인 청약만 가능

납 입 일
2022년 04월 08일

배정 및 환불일
2022년 04월 08일

발 행 일
2022년 04월 08일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 
참조하시기 바랍니다.

자동조기상환시 결제방법
현금결제

자동조기상환일
[자동조기상환금액 지급일]
해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일

만 기 일
2025년 04월 11일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 
참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격

ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)
ｏ 최초기준가격평가일 : 2022년 04월 08일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수
자동조기상환 발생조건

1차

모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 85% 이상인 경우

2차

모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 80% 이상인 경우

3차

모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 80% 이상인 경우

4차

모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 80% 이상인 경우

5차

모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이
각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수
자동조기상환평가일
상환금액

1차
2022년 10월 07일
총액면금액×[100% + 13.00%]

2차
2023년 04월 06일
총액면금액×[100% + 26.00%]

3차
2023년 10월 06일
총액면금액×[100% + 39.00%]

4차
2024년 04월 08일
총액면금액×[100% + 52.00%]

5차
2024년 10월 08일
총액면금액×[100% + 65.00%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은
만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

1)
모든 기초자산의 만기평가가격이
각 최초기준가격의 70% 이상인 경우

총액면금액×[100% + 78.00%]

2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×70%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우

(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[100% + 78.00%]

3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×70%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우

단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준
(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함)
총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소숫점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 3일 종가 평균(현지시간 기준)
ｏ
만기평가일 : 2025년 04월 04일/07일/08일
ｏ
만기일(지급일) : 2025년 04월 11일
 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

2022년 04월 08일

유안타증권 주식회사

대표이사 궈 밍 쩡 (인)