케어랩스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20220328)
제출인: 포커스자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.3
(주)케어랩스

1111
1001
20211007

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 03월 23일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 03월 28일

보고자 :
포커스자산운용㈜

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
㈜케어랩스
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,298,322
11.77

이번 보고서
2,037,877
10.32

보고사유
보유비율 1% 이상 변동

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서(경영참가목적 없음)[특관비해당].jpg
확인서(경영참가목적 없음)[특관비해당]

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
㈜케어랩스
회사코드
263700

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
17,737,535

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
포커스자산운용㈜
한자(영문)
Focus Asset Management Co., Ltd.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 봉은사로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
120-87-17688

직업(사업내용)
전문사모집합투자업,
투자자문 및 투자일임
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
포커스자산운용㈜
부서
운용지원팀

직위
대리
전화번호
02-569*****

성명
서정우
팩스번호
02-552*****

이메일 주소
******ion@focusam.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

[단위: 억원]

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
404
부채총액
31

자본총액
373
자본금
33

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
윤희철

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
이문종
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
78.34

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
포커스자산운용㈜
120-87-17688
포커스MD4 슈퍼리치 골든플러스 전문투자형 사모투자신탁 제1호 외 23개
대한민국
서울특별시 강남구 봉은사로
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
33억원
운용자산총액
4,341억원

대표자
윤희철

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
이문종
최대주주 지분율
78.34%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 01월 08일
포커스자산운용㈜
-
2,298,322
11.77
-
-
17,236,032

이번보고서
2022년 03월 28일
포커스자산운용㈜
-
2,037,877
10.32
31,859
0.18
17,737,535

증 감
-260,445
-1.45
31,859
0.18
501,503

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환권 행사 및 장내매도

변동사유
1% 이상 하락

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
포커스자산운용㈜
120-87-17688
31,859
-
-
-
2,006,018
-
-
-
-
2,037,877
10.32

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

17,737,535
2,006,018
10.32
0.18

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

포커스자산운용㈜
본인
-
-
2,037,877
10.32
2,037,877
10.32

합 계
-
-
2,037,877
10.32
2,037,877
10.32

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
포커스자산운용㈜
120-87-17688
31,859
-
-
-
-292,304
-
-
-
-
-260,445
-1.45

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2021년 10월 07일
행사가액조정
전환사채권
2,298,322
209,200
2,507,522
7,976
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 01월 07일
전환등(-)
전환사채권
2,507,522
-250,751
2,256,771
7,976
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 01월 07일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
250,751
250,751
7,976
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 01월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
250,751
-62,342
188,409
8,562
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 01월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
188,409
-33,642
154,767
8,617
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 01월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
154,767
-19,000
135,767
8,608
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 02월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
135,767
-60,000
75,767
8,386
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 02월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
75,767
-9,500
66,267
8,473
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 02월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
66,267
-34,328
31,939
8,516
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 02월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
31,939
-31,939
-
8,406
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 02월 23일
전환등(-)
전환사채권
2,256,771
-125,376
2,131,395
7,976
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 02월 23일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
125,376
125,376
7,976
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 03월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
125,376
-7,756
117,620
8,181
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 03월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
117,620
-43,669
73,951
8,452
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 03월 14일
전환등(-)
전환사채권
2,131,395
-125,376
2,006,019
7,976
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 03월 14일
기타(-)
전환사채권
2,006,019
-1
2,006,018
-
단주조정

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 03월 14일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
73,951
125,376
199,327
7,976
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 03월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
199,327
-60,000
139,327
8,425
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 03월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
139,327
-13,951
125,376
8,691
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 03월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
125,376
-18,000
107,376
8,484
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 03월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
107,376
-45,517
61,859
8,488
-

포커스자산운용㈜
120-87-17688
2022년 03월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
61,859
-30,000
31,859
8,500
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미