대웅제약 — 공정거래자율준수프로그램운영현황(안내공시) (20220324)
제출인: 대웅제약

대웅제약/공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)/(2022.03.24)공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

1. 제목
공정거래 자율준수프로그램 2021년 운영실적 및 2022년 운영계획 보고

2. 주요내용
공정거래 자율준수프로그램의 2021년 운영실적 및 2022년 운영계획을 공시하고자 함

당사는 공정거래법, 약사법, 의료기기법, 산업의 규약 등에서 규율하고 있는 사항을 자율적으로 준수하기 위해 Compliance Program을 운영하고 있음

<2021년 Compliance Program 주요 운영실적>
1. CP 운영강화 방안

1) 2020년 경제적 이익 지출보고 작성 및 보관(~3월31일)

- 제품설명회, 견본품제공, 학회참가 지원,

임상시험지원, 시판 후 조사, 대금결제 조건 할인

- 영업/마케팅 비용 사용 내역 모니터링

2) 경제적 이익 제공 내역에 대한 지출보고서 작성시스템

고도화 개발(편의성 증대)

- 법인카드 비용처리 상신 절차 간소화 및 모니터링

효율성 증대

3) ISO37001 인증 갱신 심사 실시(11月) 및 인증 갱신

- 전 부서 리스크 재식별 및 내부심사 실시

- 대표이사 경영검토 보고

- 부패방지 교육 전 사원 교육 완료

(9월, 1470명 전원 교육 수료)

- 전사 임직원 공정거래 자율준수 및 부패방지 서약

실시(6월, 1490명)

4) 제품설명회/마케팅 활동 전수 모니터링

5) 파트너사 견본품 관리 프로세스 강화

- CPS 시스템 통한 견본 신청 프로세스 변경

(시스템 통한 수/발주 - 지급대상 관리 강화)

6) 파트너사 Audit 수검 및 영업/마케팅 비용처리

프로세스 강화

- 마케팅 비용처리 사전 신고 및 사후 결과보고 CP팀

합의 절차 신설

- LG화학, 한국아스트라제네카 Audit 수검 완료

2. CP 전파 및 확산

1) 정기 CP교육(오프라인, 온라인, 실시간 비대면

교육등 다채널 교육 활용)

- 영업부서 각 사업부 단위 Zoom 실시간 비대면 교육

실시(12월)

- 영업부서 보직변경/부서이동자 CP 보수교육

(4월, 11월)

- 신규 입사자 온라인 CP 입문교육

(신규입사자 필수 교육 과정 추가)

2) 자율준수관리자 및 CP실무자 역량강화 교육 이수

- 컴플라이언스 경영전문가(CCP) 1급과정 보수교육 및

자격 갱신(총 자격 취득 현황 : 1급 7명, 2급 1명)

- 한국제약바이오협회 : 제약산업 윤리경영 워크샵,

윤리경영 아카데미, 자율준수 분과위원회 참석

- 한국컴플라이언스 인증원 : ISO37001 인증심사원

과정 참여 및 자격 취득(인증심사원 자격 2명 보유)

3) CP홍보 방안 강화

- 2021년 CP운영안 요약 기준표 전사 홍보 및 편람

배포(신규입사자)

- 설/추석 명절선물 안주고 안받기 운동 실시

(홍보자료 배포 및 데스크 명절선물 돌려보내기)

4) Compliance 규정/법규 관련 소통 채널 확대

- CPS(지출보고시스템) 웹 페이지 내 CP 문의게시판

신설 및 활성화

- FAQ 게시판 신설(다빈도 CP문의건 FAQ 게시판

홍보 / 지속 업데이트)

3. CP운영

1) CP위원회 11회 개최(총 62건 안건 검토, 9건 반려)

2) CP위반 징계조치

- 제품설명회 기준 위반 건 경고 및 회수/미지급

조치(74건)

- 윤리경영·CP기준 위반자 인사위원회 회부 /

중징계(감봉 3개월 이상) : 4명, 경징계 : 4명

3) 그룹 관계사 CP 운영 지원

- CP운영 프로세스 지원

- 리스크 검토 자문 지원(CP위원회 검토 지원 등)

(한올바이오파마, 대웅바이오, 시지바이오, DNC)

- CP교육 지원(대웅바이오 협력사 CP교육, DNC

신규입사자 CP입문 교육)

4) 파트너사 CP가인드라인 교육 및 정기감사 수검

- 한국아스트라제네카, LG화학 정기감사 수검 완료

- 아스트라제네카, LG화학, 룬드벡, 다케다제약

CP가이드라인 교육

<2022년 운영계획>
1. CP 운영체계 강화

1) 경제적 이익 제공 내역에 대한 지출보고서 AI

모니터링 시스템 구축

- AI를 통한 증빙 검수 및 결재자 검토 편의성 증가

→ 데이터 완전성, 무결성 증가

2) CP위반에 따른 처벌 기준 세분화 및 강화

- 경미한 CP기준 위반 시 예산차감 및 위반 재발시

위반자 사무소 예산 차감

- 중대한 CP기준 위반 시 인사위원회 회부

3) 숙박 제품설명회 샘플링 현장 실사 분기 1회 실시

- 기준인원 미달, 식대/숙박비/교통비 등 비용

적정성, 숙박 제품설명회 효과성 등 분기 평가 진행

4) ISO37001 부패방지경영분야 인증갱신 심사(5년차)

- 부패방지 매뉴얼 및 절차서 개정

- 2022년 부패방지경영시스템 이사회 경영검토 보고

- 부서별 부패리스크 평가표 점검 & 업데이트

- 부패방지 교육 현황 실사

(전사 교육 & 부서별 교육 현황)

- 부서별 부패방지 경영 현황 점검(팀원 인식도 조사)

- 내부심사원 인력풀 확대(공장, 연구소 등 사이트별

내부심사원 확대 예정)

- 사후 인증 갱신(목표 관찰사항 5건 이하)

2. CP 전파 및 확산

1) CP 교육

- 영업/마케팅 직군별 맞춤 교육, 신규 입사자 교육

실시(실시간 비대면 교육 및 CP교육 영상 업데이트)

- 컴플라이언스 전문 강사 초청 교육

- CP담당자 제약산업 규제법 관련 외부 전문교육 이수

(포럼, 워크샵 및 기타 외부교육)

2) SOP, 편람 개정판 발행

- 공정경쟁규약 제5차개정(예정)에 따른 내규 및 절차

서 개정

- 리베이트 관련 최신 동향 업데이트 한 자율준수

편람(제6판)

3) 관계사 CP업무 쉐어드 서비스

- CP교육 업무 지원 : 엠서클, 디엔컴퍼니 영업부서

CP교육(2월초)

- 지출보고서 작성 업무 지원 : 프로그램 고도화 및

업무 절차 지원

- 관계사 CP 담당자 협의체 구성

4) 대웅제약 홈페이지 리뉴얼 통한 내/외부 신문고

제보 활성화(제보 절차 변경)

5) 영업대행사 관리 프로세스 구축(개정 약사법)

- 정기 교육자표 배포, 개정 약사법 및 리베이트 예방

교육 실시

- 지출보고서 작성여부 확인 절차 및 정기 감사 등

관리 프로세스 강화

6) 정보보안 관리체계 강화

- 국제표준 정보보호 및 개인정보보호 인증 획득 :

ISO27001, ISO27701 (제약업계 국내최초 동시 인증)

3. CP 운영

1) 영업부 각 지점 정기 현장 모니터링 실시(반기 1회)

2) 영업부 제품설명회 전수 검토

- 제품설명회 기준 위반건 지급 불가 및 사안의 경중

에따른 패널티 부과(예산 차감)

기준 위반 영업사원 법인카드 사용 패널티 부과

(중대 위반자 인사위원회 회부)

3) 마케팅 비용 집행 건 검토

- CP팀 전수 검토(300만원 초과 집행 건 CP팀장 합의)

4) CP전문가 육성을 위한 외부 교육 지원 확대

(ISO37001 인증심사원 교육, 외부 전문교육 등)

5) 숙박 심포지움 현장 모니터링(분기 1회 이상)

6) 협력업체(도매상, 공동프로모션 파트너사 등) 부패

방지 경영 현황 실사 및 교육

7) CP문화 준수 우수임직원&팀 시상예정(예산편성 완료)

4. CP 평가와 개선

1) 부패방지방침 인식도 평가 및 내부심사 통한 개선

방안 도출

2) 영업/마케팅 CP 인식도 평가 및 품목별 담당자(PM)

CP의식 개선방안 도출

3. 결정일자
2022-03-24

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
상기 결정일자는 CP 실적보고의 CEO 승인일 기준임

※ 관련공시
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