영원무역홀딩스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20220321)
제출인: 피델리티매니지먼트앤리서치컴퍼니엘엘씨

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.3
(주)영원무역홀딩스

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2022년 03월 14일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2022년 03월 17일

보고자 :
Fidelity Management & Research Company LLC

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)영원무역홀딩스
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,362,195
9.99

이번 보고서
1,351,987
9.92

보고사유
운용펀드 추가에 의한 변동보고
운용펀드 해소에 의한 변동보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

loi

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)영원무역홀딩스
회사코드
009970

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
13,635,592

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
USA

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
피델리티 매니지먼트 앤 리서치 컴퍼니 엘엘씨
한자(영문)
Fidelity Management & Research Company LLC

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Corporation Trust Center, 1209 Orange Street, Wilmington, New Castle County, Delaware 19801, United States
생년월일 또는
사업자등록번호 등
108281

직업(사업내용)
Asset Management
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
FIL Asia Holdings Pte Limited
부서
Asia Pacific Regulatory Reporting

직위
Senior Manger of Regulato
 ry Reporting, Asia Pacific
전화번호
(852) *********

성명
Charles Guo
팩스번호
(852) *********

이메일 주소
******egulatory.filings@fil.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
Limited Liability Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
Abigail P Johnson

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(최다출자자)
FMR LLC
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
100

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
Fidelity Management Trust Company
외국법인
계열회사
715091
USA
245 Summer Street, Boston, MA 02210, USA
Asset Management
기타

2
FID FLEX INTRINSIC OPP FD
외국법인
운용펀드
43620
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

3
FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
외국법인
운용펀드
46090
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

4
FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
외국법인
운용펀드
40381
Canada
483 Bay Street, Suite 300, Toronto, Ontario, M5G 2N7, Canada
Foreign Mutual Fund
주주

5
FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
외국법인
운용펀드
1280
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

6
FID LP STK CP PRALSC SB T16852
외국법인
운용펀드
37457
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

7
FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
외국법인
운용펀드
43815
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

8
FID SRS INTRINSIC OPP FND
외국법인
운용펀드
35576
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

9
FIDELITY NORTHSTAR FUND SUB B
외국법인
운용펀드
15726
Canada
483 Bay Street, Suite 300, Toronto, Ontario, M5G 2N7, Canada
Foreign Mutual Fund
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

1. Fidelity Management Trust Company

법적성격
Limited Purpose Trust Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
Ken Robins

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(최다출자자)
FMR LLC
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
100

2. FID FLEX INTRINSIC OPP FD

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주
(최다출자자)

최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)

3. FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

4. FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

5. FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

6. FID LP STK CP PRALSC SB T16852

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management Trust Company

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

7. FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

8. FID SRS INTRINSIC OPP FND

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

9. FIDELITY NORTHSTAR FUND SUB B

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company LLC

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 08월 11일
Fidelity Management & Research Company LLC
8
1,362,195
9.99
1,362,195
9.99
13,635,592

이번보고서
2022년 03월 17일
Fidelity Management & Research Company LLC
10
1,351,987
9.92
1,351,987
9.92
13,635,592

증 감
-10,208
-0.07
-10,208
-0.07
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
-특별관계 추가
-특별관계 해소

변동사유
-단순투자목적
-운용펀드 추가에 의한 변동보고
-운용펀드 해소에 의한 변동보고
-본 보고는 보고자 및 특별관계자들(해당하는 경우)이 투자자문사로서 발행회사의 주식에 대한 취득 및 처분 권한을 가지고 있으므로, 보고자가 대표보고자로서 동 주식의 보유자의 지위에서 이행하는 것임.

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Fidelity Management & Research Company LLC
108281
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
Fidelity Management Trust Company
715091
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID FLEX INTRINSIC OPP FD
43620
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
1,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,000
0.01

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
1,832
-
-
-
-
-
-
-
-
1,832
0.01

FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
1280
906,043
-
-
-
-
-
-
-
-
906,043
6.64

FID LP STK CP PRALSC SB T16852
37457
41,983
-
-
-
-
-
-
-
-
41,983
0.31

FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
43815
1,717
-
-
-
-
-
-
-
-
1,717
0.01

FID SRS INTRINSIC OPP FND
35576
224,412
-
-
-
-
-
-
-
-
224,412
1.65

FIDELITY NORTHSTAR FUND SUB B
15726
175,000
-
-
-
-
-
-
-
-
175,000
1.28

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

13,635,592
-
9.92
9.92

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Fidelity Management & Research Company LLC
108281
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
Fidelity Management Trust Company
715091
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID FLEX INTRINSIC OPP FD
43620
-176
-
-
-
-
-
-
-
-
-176
-0.00

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
1,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,000
0.01

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
1,832
-
-
-
-
-
-
-
-
1,832
0.01

FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
1280
16,443
-
-
-
-
-
-
-
-
16,443
0.12

FID LP STK CP PRALSC SB T16852
37457
2,583
-
-
-
-
-
-
-
-
2,583
0.02

FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
43815
1,698
-
-
-
-
-
-
-
-
1,698
0.01

FID SRS INTRINSIC OPP FND
35576
-33,588
-
-
-
-
-
-
-
-
-33,588
-0.25

FIDELITY NORTHSTAR FUND SUB B
15726
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

FID FLEX INTRINSIC OPP FD
43620
2022년 03월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
176
-176
0
46,401.97
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2022년 03월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
0
200
200
46,239.79
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2022년 03월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
200
400
600
46,305.60
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2022년 03월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
600
200
800
46,032.97
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
2022년 03월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
800
200
1,000
46,257.20
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2022년 03월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
0
200
200
46,239.79
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2022년 03월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
200
932
1,132
46,305.60
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2022년 03월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,132
400
1,532
46,032.97
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
40381
2022년 03월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,532
300
1,832
46,257.20
-

FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
1280
2022년 03월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
889,600
3,100
892,700
44,968.26
-

FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
1280
2022년 03월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
892,700
4,641
897,341
46,278.00
-

FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
1280
2022년 03월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
897,341
854
898,195
46,153.03
-

FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
1280
2022년 03월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
898,195
360
898,555
46,239.79
-

FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
1280
2022년 03월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
898,555
4,100
902,655
46,305.60
-

FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
1280
2022년 03월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
902,655
1,900
904,555
46,032.97
-

FID LOW PRICE STK PRIN ALL SEC
1280
2022년 03월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
904,555
1,488
906,043
46,257.20
-

FID LP STK CP PRALSC SB T16852
37457
2022년 03월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
39,400
400
39,800
44,968.26
-

FID LP STK CP PRALSC SB T16852
37457
2022년 03월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
39,800
700
40,500
46,278.00
-

FID LP STK CP PRALSC SB T16852
37457
2022년 03월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
40,500
200
40,700
46,239.79
-

FID LP STK CP PRALSC SB T16852
37457
2022년 03월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
40,700
200
40,900
46,153.03
-

FID LP STK CP PRALSC SB T16852
37457
2022년 03월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
40,900
600
41,500
46,305.60
-

FID LP STK CP PRALSC SB T16852
37457
2022년 03월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
41,500
283
41,783
46,032.97
-

FID LP STK CP PRALSC SB T16852
37457
2022년 03월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
41,783
200
41,983
46,257.20
-

FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
43815
2022년 03월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
19
298
317
44,968.26
-

FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
43815
2022년 03월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
317
400
717
46,278.00
-

FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
43815
2022년 03월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
717
200
917
46,153.03
-

FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
43815
2022년 03월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
917
400
1,317
46,305.60
-

FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
43815
2022년 03월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,317
200
1,517
46,032.97
-

FID LP STK K6 PRIN ALL SEC SUB
43815
2022년 03월 17일
장내매수(+)
의결권있는 주식
1,517
200
1,717
46,257.20
-

FID SRS INTRINSIC OPP FND
35576
2022년 03월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
258,000
-4,682
253,318
45,075.00
-

FID SRS INTRINSIC OPP FND
35576
2022년 03월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
253,318
-5,044
248,274
44,881.99
-

FID SRS INTRINSIC OPP FND
35576
2022년 03월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
248,274
-6,781
241,493
46,231.34
-

FID SRS INTRINSIC OPP FND
35576
2022년 03월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
241,493
-4,025
237,468
46,190.53
-

FID SRS INTRINSIC OPP FND
35576
2022년 03월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
237,468
-3,706
233,762
46,401.97
-

FID SRS INTRINSIC OPP FND
35576
2022년 03월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
233,762
-5,317
228,445
45,976.46
-

FID SRS INTRINSIC OPP FND
35576
2022년 03월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
228,445
-4,033
224,412
46,238.41
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용

1. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ공동보유계약 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

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합계(주식등의 수)
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합계(비율)
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다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

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2. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천