에스엠 — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20220316)
제출인: 에스엠

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)에스엠엔터테인먼트

정 정 신 고 (보고)

2022 년 3 월 16 일

1. 정정대상 공시서류 : 의결권 대리행사 권유 참고서류

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 2월 24일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

<의결권 대리행사 권유 요약>
주주총회 목적사항 추가

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 정관의변경

III. 주주총회 목적사항별 기재사항
 □ 이사의 선임
주주총회 목적사항 추가

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 사
외이사 이장우 선임의 건

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 사
외이사 이장우 선임의 건
제7호 의안 : 사내이사 최정민 선임의 건

(주주총회 목적사항별 기재사항에 대한 내용은 하단 주석1 참조)

III. 경영참고사항
 2. 주주총회 목적사항별 기재사항
 □ 이사의 보수한도 승인
추가된 주주총회 목적사항 반영

□ 이사의 보수한도 승인

제4호 의안 :
이사 보수한도 승인의 건(60억원)

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5 ( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
60억원

□ 이사의 보수한도 승인

제4호 의안 :
이사 보수한도 승인의 건(60억원)

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6 ( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
60억원

III. 주주총회 목적사항별 기재사항
 □ 정관의 변경
주주총회 목적사항 추가
(기재 추가)

□ 정관의 변경

제6호 의안 : 정관 일부 변경의 건

(주주총회 목적사항별 기재사항에 대한 내용은 하단 주석2 참조)

(주석1) - 정정 전

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 사
외이사 이장우 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

이장우
1957.02.16
사외이사 후보자
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이장우
경북대학교 경상대학 경영학부 교수
2014~2015
2014~현재
2019~현재
한국경영학회 회장
헌법재판소 자문위원
한국국제교류재단 비상근이사
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이장우
-
-
-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 경영학자로서 많은 현장 경영자들을 만난 경험과 한국 경영학회 회장 등을 역임하며 쌓은 경영 전반에 대한 연구결과를 바탕으로 회사의 균형 잡힌 의사 결정을 이끌어 냄으로써 회사의 경쟁력 제고에 기여하고자 합니다.

- 독립적이고 투명한 업무 수행이 가능하며, 사외이사로서의 책임과 의무에 대해 충분히 인지하고 있습니다.

- 전문성을 갖춘 사외이사로서 경영진이 책임 경영을 실천할 수 있도록 직무를 수행할 계획입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

한국경영학회 회장, 성공경제연구소 이사장 등을 역임하였으며, 풍부한 경험을 보유한 경영 전문가로서 전문성을 두루 갖추고 있어 합리적인 시각으로 회사경영을 감독하고 전략적 의사결정에 기여할 것으로 판단하여 추천합니다.

확인서

이장우 사외이사 후보자의 확인서.jpg
이장우 사외이사 후보자의 확인서

※ 기타 참고사항
해당사항 없습니다.

(주석1) - 정정 후

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 사
외이사 이장우 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

이장우
1957.02.16
사외이사 후보자
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이장우
경북대학교 경상대학 경영학부 교수
2014~2015
2014~현재
2019~현재
한국경영학회 회장
헌법재판소 자문위원
한국국제교류재단 비상근이사
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이장우
-
-
-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 경영학자로서 많은 현장 경영자들을 만난 경험과 한국 경영학회 회장 등을 역임하며 쌓은 경영 전반에 대한 연구결과를 바탕으로 회사의 균형 잡힌 의사 결정을 이끌어 냄으로써 회사의 경쟁력 제고에 기여하고자 합니다.

- 독립적이고 투명한 업무 수행이 가능하며, 사외이사로서의 책임과 의무에 대해 충분히 인지하고 있습니다.

- 전문성을 갖춘 사외이사로서 경영진이 책임 경영을 실천할 수 있도록 직무를 수행할 계획입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

한국경영학회 회장, 성공경제연구소 이사장 등을 역임하였으며, 풍부한 경험을 보유한 경영 전문가로서 전문성을 두루 갖추고 있어 합리적인 시각으로 회사경영을 감독하고 전략적 의사결정에 기여할 것으로 판단하여 추천합니다.

확인서

이장우 사외이사 후보자의 확인서.jpg
이장우 사외이사 후보자의 확인서

※ 기타 참고사항
해당사항 없습니다.

제7호 의안 : 사내이사 최정민 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

최정민
1978.10.30
사내이사 후보자
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

최정민
㈜에스엠엔터테인먼트
Global Business Center 센터장/이사
2007~2009
2016~2019
2019~2020
2020~현재
2020~현재
2021~현재
SM Entertainment USA Production&Management Manager
㈜에스엠엔터테인먼트 Business Alliances&Cooperation Divison 팀장
㈜에스엠엔터테인먼트 International Support Center 실장
S.M. True Co.,Ltd. 이사 
㈜에스엠엔터테인먼트 Global Business Center 센터장/이사
㈜드림어스컴퍼니 기타비상무이사
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

최정민
-
-
-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

당사의 글로벌 비즈니스 센터장으로 글로벌 시장의 유통 전반 및 글로벌 매니지먼트까지 총괄하는 해당 분야의 전문가로서 충분한 경험과 지식을 갖추고 있다고 판단하여 추천합니다.

최정민 사내이사 후보자 확인서.jpg
최정민 사내이사 후보자 확인서

※ 기타 참고사항
해당사항 없습니다.

(주석2) - 정정 전
(기재 추가)

(주석2) - 정정 후

□ 정관의 변경

제6호 의안 : 정관 일부 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제3조(본점의 소재지 및 지점 등의 설치)

① 이 회사는 본점을 대한민국 안에 둔다.

제3조(본점의 소재지 및 지점 등의 설치)
① 이 회사의 본점을 서울특별시에 둔다.

본점 소재지 구체화

제10조(신주인수권)

② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의100분의20 범위 내에서 우리사주조합원에게신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 긴급한 자금 조달 및 사업 확장, 전략적제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우
7. 회사가 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 신주를 발행하는 경우
8. 회사가 기술 도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에 신주를 발행하는 경우

제10조(신주인수권)

② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의100분의20 범위 내에서 우리사주조합원에게신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 긴급한 자금 조달 및 사업 확장, 전략적제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우
7. 회사가 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 신주를 발행하는 경우
8. 회사가 기술 도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에 신주를 발행하는 경우

띄어쓰기 등 수정

제10조(신주인수권)

③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 상법 제418조 제4항이 적용되지 아니하는 경우에는 그러하지 아니하다.

제10조(신주인수권)

③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 상법 제418조 제4항이 적용되지 아니하는 경우에는 그러하지 아니하다.

띄어쓰기 등 수정

제10조(신주인수권)

④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

제10조(신주인수권)

④ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.

상장회사의 실권주의 처리방법에 대하여 정하고 있는 자본시장법 및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 등 관련 법령에 따라 실권주를 처리할 수 있도록 정관에 명시

제10조(신주인수권)

⑤ (신설)

제10조(신주인수권)

⑤ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

상장회사의 실권주의 처리방법에 대하여 정하고 있는 자본시장법 및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 등 관련 법령에 따라 실권주를 처리할 수 있도록 정관에 명시

제10조의2(일반공모증자등)
③ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

④ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 범위 내에서 긴급한 자금의 조달 및 사업 확장, 전략적 제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

⑤ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

⑥ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 기술도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에게 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

제10조의2(일반공모증자등)
③ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

④ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 범위 내에서 긴급한 자금의 조달 및 사업 확장, 전략적 제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

⑤ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

⑥ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 기술도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에게 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

경영상 목적 달성을 위한 자금조달 범위확대

제10조3(주식매수선택권)
② 주식매수선택권을 부여받을 대상자는 회사의 설립, 경영, 해외영업 또는 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 또는 상법 시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 임ㆍ직원으로 하되 각호의 1에 해당하는 자는 제외한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

1. 최대주주 및 그 특수관계인(상법 시행령 제9조 제2항의 규정에 의한 특수관계인을 말한다. 이하 같다.). 다만 회사 또는 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근임원인 자를 포함)는 제외한다.
2. 주요주주(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제172조의 규정에 의한 주요주주를 말한다.) 및 특수관계인. 다만 회사 또는 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근임원인 자를 포함)는 제외한다.

제10조의3(주식매수선택권)
② 주식매수선택권을 부여받을 대상자는 회사의 설립, 경영, 해외영업 또는 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 임ㆍ직원 및 상법 시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 임ㆍ직원으로 하되 각호의 1에 해당하는 자는 제외한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

1.최대주주 및 그 특수관계인(상법 제542조의8 제2항 제5호에 따른 특수관계인을 말한다.).
2.주요주주(상법 제542조의8 제2항 제6호에 따른 주요주주를 말한다.) 및 특수관계인.

법령 형식에 맞게 표기 수정,
주식매수선택권을 부여 받을 대상자를 정확히 명칭하기 위해 내용을 정비,
상법에 따른 특수관계인, 주요주주에 대한 정의를 반영하기 위해 법령 변경

제10조3(주식매수선택권)
⑤ 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각 호의 가격 이상으로 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.

1. 전항 제 1호의 경우에는(가) 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제2항제1호의 규정을 준용하여 평가한 당해 주식의 시가와(나) 액면가 중 높은 가액
2. 전항 제2호 및 제3호의 경우에는 위 제1호(가)의 규정에 의하여 평가한 당해 주식의 시가

제10조의3(주식매수선택권)
⑤ 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각호의 가격 이상으로 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.

1. 전항 제1호의 경우에는(가) 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항제1호의 규정을 준용하여 평가한 당해 주식의 시가와(나) 액면가 중 높은 가액
2. 전항 제2호 및 제3호의 경우에는 위 제1호(가)의 규정에 의하여 평가한 당해 주식의 시가

법령 형식에 맞게 표기 수정,
띄어쓰기 수정,
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 중 주식 가격 산정 규정에 해당되는 조항으로 변경

제10조3(주식매수선택권)
⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 정년으로 인한 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

제10조의3(주식매수선택권)
⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

법령 형식에 맞게 표기 수정,
상법 시행령 제30조 제5항의 내용을 반영

제10조3(주식매수선택권)
⑧ 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1. 당해 임ㆍ직원이주식매수선택권을 부여받은후 임의로 퇴임하거나 퇴직한 경우
2. 당해 임ㆍ직원이고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 초래하게 한경우
3. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

제10조의3(주식매수선택권)
⑧ 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1. 당해 임ㆍ직원이주식매수선택권을 부여받은후 임의로 퇴임하거나 퇴직한 경우
2. 당해 임ㆍ직원이고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 초래한경우

3. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

법령 형식에 맞게 표기 수정,
불명확한 표현 수정

제10조3(주식매수선택권)
⑨ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제10조의3(주식매수선택권)
⑨ (삭제)
법령 형식에 맞게 표기 수정,
제10조의4 삭제에 따른 문구 정비

제10조의4(신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업 연도의 직전 영업 연도 말에 발행된 것으로 본다.

제10조의4(동등배당)

이 회사는 배당기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다

상법 개정으로 배당기준일 및 주식의 발행 시기와 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등배당하는 취지로 내용 정비

제12조(삭제 2019.03.27.)

제12조(주주명부 작성ㆍ비치)

① 이 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성ㆍ비치하여야 한다.

② 이 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.

③ 이 회사는 전자문서로 주주명부를 작성한다.

전자증권법 제37조 제6항의 규정 내용 반영,

전자증권법 시행령 제31조 제4항 제3호 가목에 의거 소유자명세의 작성요청이 가능하도록 규정 정비,

전자주주명부의 작성근거 신설

제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 이 회사는 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

② 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

③ 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

제13조(기준일)

① (삭제)

① 이 회사는 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 하며, 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

② 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 (삭제) 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, (삭제) 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

상법 개정에 따라 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 기준일관련 규정을 정비,

전자증권제도 시행에 따라 기재변경과 관련한 사항 삭제

제14조(전환사채의 발행)
④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전 일까지로 한다. 다만, 모집외의 방법으로 발행할 경우에는 발행 후 일년이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 전환청구기간을 조정할 수 있다.
제14조(전환사채의 발행)
④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 다만, 모집 외의 방법으로 발행할 경우에는 발행 후 일년이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다.
띄어쓰기 수정

제14조(전환사채의 발행)
⑤ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제14조(전환사채의 발행)
⑤ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.
전환사채의 전환에 따라 발행일에 관계없이 동등하게 배당이 지급될 수 있게 됨에 따라 이자지급시기 이후 전환일까지 발생할 수 있는 이자에 대한 지급의무가 발생하지 않음을 분명히 함

제15조(신주인수권부사채의 발행)
⑤ 신주인주권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제15조(신주인수권부사채의 발행)
⑤ (삭제)
제10조의4 삭제에 따른 문구 정비

제17조(소집시기)

② 정기주주총회는 매 사업 연도 종료 후 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

제17조(소집시기)

② 정기주주총회는 제13조 제1항에 따라 정한 기준일로부터 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

상법 개정에 따라 정기총회 의결권행사 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 규정을 통일

제19조(소집통지 및 공고)
④ 이 회사가 제1항 및 제2항에 따라 주주총회의 소집통지 또는 공고를 하는 경우에는 상법 제542조의4 제3항에서 규정하는 회사의 경영참고 사항 등을 통지 또는 공고하여야 한다. 그러나 회사의 경영참고사항 등을 회사의 정보통신망에 게재하고, 회사의 본ㆍ지점, 명의개서대행회사, 금융위원회, 한국거래소에 비치하는 경우에는 통지 또는 공고에 갈음할 수 있다.
제19조(소집통지 및 공고)
④ 이 회사가 제1항 및 제2항에 따라 주주총회의 소집통지 또는 공고를 하는 경우에는 상법 제542조의4 제3항에서 규정하는 회사의 경영참고 사항 등을 통지 또는 공고하여야 한다. 그러나 회사의 경영참고사항 등을 회사의 인터넷 홈페이지에 게재하고, 회사의 본ㆍ지점, 명의개서대행회사, 금융위원회, 한국거래소에 비치하는 경우에는 통지 또는 공고에 갈음할 수 있다.
상법 시행령과 용어 일치

제20조(소집지)
주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역 및 서울특별시에서도 개최할 수 있다.

제20조(소집지)
주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서도 개최할 수 있다.

상법 제364조(소집지)에 특정 지역에 대한 언급이 없으므로 서울특별시 삭제

제22조(의장의 질서유지건)
② 주주총회의 의장은 의사진행의 원활을 기하기 위하여 필요하다고 인정할 때에는 주주의 발언의 시간 및 회수를 제한할 수 있다.

제22조(의장의 질서유지권)

② 주주총회의 의장은 의사진행의 원활을 기하기 위하여 필요하다고 인정할 때에는 주주의 발언의 시간 및 횟수를 제한할 수 있다.

오탈자 수정

제30조(이사 및 감사의 선임)

② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

(신설)

제30조(이사 및 감사의 선임)

② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

개정 상법 제 409조 제3항 반영

제31조(이사 및 감사의 임기)
이사와 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

제31조(이사 및 감사의 임기)

이사와 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.

띄어쓰기 수정

제33조(대표이사 등의 선임)
② 대표이사의 결원 또는 유고시에는 이사회에서 별도로 정하는 자가 그 직무를 대행한다.

제33조(대표이사 등의 선임)
② (삭제)

대표이사의 직무대행은 이사의 직무에 관한 것이므로, 제33조에서 제34조로 이관

제34조(이사의 직무)
② 이사는 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행한다.

제34조(이사의 직무)
② 이사는 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사의 유고시에는 이사회에서 정한 순서에 따라 그 직무를 대행한다.

조항 이관 및 변경

제36조(감사의 직무)
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

제36조(감사의 직무)
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 소집권자에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
상법상 감사의 직무인 이사회 소집청구권(상법 제412조의4) 및 전문가의 도움을 구할 권한(상법 제412조 제3항)을 명시

제36조(감사의 직무)
④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니 할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
제36조(감사의 직무)
④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
상법상 감사의 직무인 이사회 소집청구권(상법 제412조의4) 및 전문가의 도움을 구할 권한(상법 제412조 제3항)을 명시

제36조(감사의 직무)
⑤ (신설)

⑥ (신설)

⑦ (신설)

제36조(감사의 직무)
⑤ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

⑥ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니 할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

상법상 감사의 직무인 이사회 소집청구권(상법 제412조의4) 및 전문가의 도움을 구할 권한(상법 제412조 제3항)을 명시

제38조(이사회의 구성과 소집)
⑤ (신설)
제38조(이사회의 구성과 소집)
⑤ 이사회의 의장은 제38조 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
이사회 의장을 정하는 것은 (결의방법이 아닌) 이사회의 구성에 관한 내용이므로, 제39조에서 제38조로 이관

제39조(이사회의 결의방법)
② 이사회의 의장은 제38조 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
③ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 해당 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

④ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

제39조(이사회의 결의방법)
② (삭제)

② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 해당 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

조항 이관에 따른 삭제

제40조(이사회의 의사록)
이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하고 의장과 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명을 하여 본점에 비치한다.

제40조(이사회의 의사록)
① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.

② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

이사회 의사록에 기재되어야 하는 사항 추가

제43조(사업 연도)
이 회사의 사업 연도는 매년 1월 1일부터 12월 31일까지로 한다.

제43
조
(사업연도)

이 회사의 사업연도는 매년 1월 1일부터 12월 31일까지로 한다.

띄어쓰기 수정

제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
① 이 회사의 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 얻은 후 감사의 감사를 받아야 하며, 다음 각호의 서류와 영업보고서를 정기총회에 제출하여야 한다.

1. 재무상태표
2. 손익계산서
3. 그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류

제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
① 이 회사의 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 얻은 후 감사의 감사를 받아야 하며, 다음 각호의 서류와 영업보고서를 정기총회에 제출하여야 한다.

1. 대차대조표
2. 손익계산서
3. 그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류

상법 제579조(재무제표의 작성)에 따라 대차대조표로 단어 변경

제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
⑥ 대표이사는 제1항 각호의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 3년간 비치하여야 한다.
제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
⑥ 대표이사는 제1항 각호의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.
상법 제448조 제1항 반영하여 문구 수정

제45조(이익금의 처분)
이 회사는 매 사업 연도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액

제45조(이익금의 처분)
이 회사는 매 사업연도의 처분 전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금 처분액

띄어쓰기 수정

제46조(이익배당)
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제46조(이익배당)
③ 제1항의 배당은 이사회의 결의로 정한 날의 3개월 이내 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

상법 개정에 따라 의결권행사 기준일에 맞추어 배당기준일을 정할 수 있도록 개정

부 칙
다만, 제10조, 제10조의 5, 제35조, 제39조 제1항과 3항, 제 44조 및 제 46조 제1항 및 제 4항의 개정내용은 2012년 4월 15일부터 시행한다.

부 칙

다만, 제10조, 제10조의5, 제35조, 제39조 제1항과 3항, 제44조 및 제46조 제1항 및 제4항의 개정내용은 2012년 4월 15일부터 시행한다.

법령 형식에 맞게 붙여쓰기

부 칙
다만 제9조, 제11조, 제12조, 제15조의 2 및 제16조 개정내용은 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」이 시행되는 2019년 09월 16일부터 시행한다.
부 칙
다만, 제9조, 제11조, 제12조, 제15조의 2 및 제16조 개정내용은 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」이 시행되는 2019년 09월 16일부터 시행한다.
쉼표 추가 및 특수기호 수정

부 칙
(신 설)
부 칙
이 정관은 2022년 3월 31일부터 시행한다.
정관변경에 따른 시행일 추가

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022 년 3 월 16 일

권 유 자:
성 명: (주)에스엠엔터테인먼트
주 소: 서울특별시 성동구 왕십리로 83-21
전화번호: 02-6240-9880

작 성 자:
성 명: 이선경
부서 및 직위: IR Unit / 선임
전화번호: 02-6240-9880

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)에스엠엔터테인먼트
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 02월 24일
라. 주주총회일
2022년 03월 31일

마. 권유 시작일
2022년 03월 01일
바. 권유업무
 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의결권 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 정관의변경

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)에스엠엔터테인먼트
보통주
344,685
1.49
본인
의결권 제한 주식(자기주식)

※ 단위 : 주, %
※ 소유비율은 2021년말 의결권 있는 주식총수(23,164,063주) 기준입니다.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

이수만
최대주주
보통주
4,392,368
18.96
최대주주
-

이성수
특수관계인
보통주
6,500
0.03
임원
-

탁영준
특수관계인
보통주
10,000
0.04
임원
-

박준영
특수관계인
보통주
10,000
0.04
임원
-

이강복
특수관계인
보통주
2,000
0.01
임원
-

남소영
특수관계인
보통주
10,000
0.04
계열회사 임원
-

남궁철
특수관계인
보통주
10,000
0.04
계열회사 임원
-

김지원
특수관계인
보통주
12,000
0.05
계열회사 임원
-

윤성희
특수관계인
보통주
8,705
0.04
계열회사 임원
-

이의영
특수관계인
보통주
10,000
0.04
계열회사 임원
-

정선영
특수관계인
보통주
6,500
0.03
계열회사 임원
-

이우용
특수관계인
보통주
5,861
0.03
계열회사 임원
-

김대빈
특수관계인
보통주
400
0.00
계열회사 임원
-

계
-
4,484,334
19.36
-
-

※ 단위 : 주, %
※ 소유비율은 2021년말 의결권 있는 주식총수(23,164,063주) 기준입니다.

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

이선경
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

(주)로코모티브
법인
보통주
0
-
-
-

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

(주)로코모티브
이태성
서울특별시 성동구 뚝섬로1길 31, 1105호
의결권 대리행사 권유를 통한 위임장 확보
02-3408-8203

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 02월 24일
2022년 03월 01일
2022년 03월 31일
2022년 03월 31일

나. 피권유자의 범위

2021년 12월 31일 기준일 현재 의결권 있는 주식(보통주)을 소유한 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의결권 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

대리인에게 직접 접수 또는 우편 접수

- 접수처 : 서울특별시 성동구 왕십리로 83-21 아크로 서울포레스트디타워,
 15층 (주)에스엠엔터테인먼트 IR Unit (우편번호 04769)
- 연락처 : 02-6240-9800

- 접수기간 : 2022년 3월 1일부터 2022년 3월 31일 제27기 정기주주총회 개시 전까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022 년 3 월 31 일 오전 9 시

장 소
서울특별시 성동구 왕십리로 83-21 아크로 서울포레스트디타워, 2층 회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 코로나19(COVID-19) 관련 안내 사항
1) 발열(37.5도 이상 고열) 및 호흡기증상(기침, 목아픔 등), 자가격리대상, 감염자 밀접접촉 등에 해당하는 주주분께서는 현장 참석을 자제하여 주시기 바랍니다.

2) 주주총회 당일 열화상 카메라 등으로 체온을 측정할 예정이며, 그 결과에 따라 발열 등 감염 증상이 의심되는 경우 또는 마스크를 착용하지 않은 주주의 경우 주주총회장 출입이 제한될 수 있으니 주주분들께서는 이 점 양해 부탁드립니다.

3) 주주총회 개최 장소에서의 코로나19 확진자 발생 등 불가피한 사유로 인하여 주주총회 개최장소가 변경될 수 있습니다. 변동사항 발생시 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr/)을 통하여 재안내 예정이오니 참고하여 주시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안 :
제27기 재무제표 승인의 건
 - 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 등

(※ 배당금 : 1주당 200원)

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

「Ⅲ. 경영참고사항 - 1. 사업의 개요」를 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결ㆍ별도 재무제표입니다.
외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 연결ㆍ별도 재무제표는 3월 23일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과 당사 홈페이지(https://smentertainment.com)에 공시예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

1) 연결 재무제표

- 연결 재무상태표

연 결 재 무 상 태 표

제 27 기 2021년 12월 31일 현재

제 26 기 2020년 12월 31일 현재

주식회사 에스엠엔터테인먼트와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 27(당) 기말
제 26(전) 기말

자 산

I. 유동자산

771,087,267,991

646,498,838,880

현금및현금성자산
331,288,517,569

297,514,305,362

금융기관예치금
171,180,943,105

81,328,976,370

매출채권
99,891,267,896

136,463,939,183

기타유동채권
77,217,670,798

65,910,646,859

공정가치측정금융자산
10,024,974,594

7,650,523,006

기타유동금융자산
5,367,787,161

4,959,997,514

선급금
22,838,269,779

25,259,355,608

당기법인세자산
581,426,560

272,906,197

재고자산
14,405,560,720

11,416,473,404

기타유동자산
21,680,545,348

15,281,332,787

매각예정자산
16,158,144,128

-

계약자산
452,160,333

440,382,590

II. 비유동자산

542,350,381,025

422,373,696,598

금융기관예치금
92,831,123

508,570,395

기타비유동채권
8,357,045,183

1,136,819,031

공정가치측정금융자산
10,713,311,806

14,111,357,281

관계기업및공동기업투자주식
126,119,011,593

53,890,927,324

기타비유동금융자산
35,131,331,393

29,010,872,732

유형자산
66,967,863,871

91,482,851,248

사용권자산
99,868,829,424

17,286,340,836

투자부동산
22,082,894,356

14,168,678,696

무형자산
144,813,615,831

177,933,814,020

비유동선급금
14,620,529,681

13,587,671,982

이연법인세자산
10,263,639,249

6,784,516,950

기타비유동자산
3,319,477,515

2,471,276,103

자 산 총 계

1,313,437,649,016

1,068,872,535,478

부 채

I. 유동부채

398,636,229,943

433,801,643,310

매입채무
169,215,417,386

177,564,868,363

기타유동채무
110,676,537,649

110,699,283,093

유동리스부채
19,124,117,119

10,051,200,426

차입금
2,731,875,002

28,709,739,918

유동전환사채
926,240,675

11,863,644,204

유동금융부채
443,138,145

4,847,139,921

미지급법인세
23,986,866,280

25,353,816,631

기타유동부채
12,314,735,279

9,654,626,778

충당부채
314,357,733

3,954,343,960

선수금
23,388,459,978

25,362,385,412

선수수익
31,471,011,880

22,682,147,768

계약부채
4,043,472,817

3,058,446,836

II. 비유동부채

117,579,579,300

18,932,172,708

순확정급여부채
2,721,875,090

3,615,798,140

기타비유동채무
7,563,652,952

427,456,929

비유동리스부채
91,848,730,029

5,645,734,177

비유동충당부채
8,488,118,058

604,390,037

기타비유동부채
2,362,738,736

3,578,906,299

이연법인세부채
4,594,464,435

5,059,887,126

부채총계

516,215,809,243

452,733,816,018

자본

I. 지배기업지분

600,463,925,924

431,799,272,949

자본금
11,872,950,500

11,726,250,500

자본잉여금
356,543,680,947

310,367,546,941

기타포괄손익누계액
(10,780,277,425)

(5,202,577,450)

기타자본항목
14,971,395,158

19,561,437,158

이익잉여금
227,856,176,744

95,346,615,800

II. 비지배지분

196,757,913,849

184,339,446,511

자 본 총 계

797,221,839,773

616,138,719,460

부 채 및 자 본 총 계

1,313,437,649,016

1,068,872,535,478

- 연결 포괄손익계산서

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 에스엠엔터테인먼트와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제27기 (당)기
제26기 (전)기

I. 매출액

701,540,932,148

579,875,790,663

II. 매출원가

438,577,101,692

381,093,049,162

III. 매출총이익

262,963,830,456

198,782,741,501

판매비와관리비
194,496,144,567

192,287,677,408

IV. 영업이익

68,467,685,889

6,495,064,093

기타수익
25,687,636,248

6,717,002,614

기타비용
17,290,137,952

31,356,577,323

금융수익
8,045,559,668

4,404,309,922

금융비용
6,806,599,686

13,791,503,796

관계기업 및 공동기업투자이익(손실)
26,341,590,436

(13,037,875,541)

종속기업처분이익
46,180,386,601

-

V. 법인세비용차감전순이익

150,626,121,204

(40,569,580,031)

VI. 법인세비용
27,227,689,669

39,771,662,375

VII.
당기순이익(손실)

123,398,431,535

(80,341,242,406)

VIII. 기타포괄손익

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

(728,018,272)

(2,360,242,157)

해외사업환산손익
(1,687,956,710)

(1,899,060,735)

지분법자본변동
959,938,438

(461,181,422)

법인세효과
-

-

당기손익으로 재분류되지 않는 항목

914,721,390

6,538,153,541

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
275,665,780

5,971,762,410

확정급여제도의 재측정요소
619,316,246

2,157,143,976

법인세효과
19,739,364

(1,590,752,845)

IX.
총포괄손익

123,585,134,653

(76,163,331,022)

X. 당기순이익(손실)의 귀속

지배기업의 소유주지분
127,131,580,845

(70,156,069,017)

비지배지분
(3,733,149,310)

(10,185,173,389)

XI. 총포괄손익의 귀속

지배기업의 소유주지분
126,931,860,969

(67,608,415,317)

비지배지분
(3,346,726,316)

(8,554,915,705)

XII. 주당이익

기본주당이익(손실)

5,474

(3,002)

희석주당이익(손실)

5,461

(3,002)

- 연결 자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 에스엠엔터테인먼트와 그 종속기업
(단위 : 원)

과목
지배기업지분
비지배지분
총계

자본금
자본잉여금
기타포괄손익
누계액
기타자본항목
이익잉여금

2020.1.1(전기초)
11,723,500,500
245,264,990,230
(6,775,858,585)
29,430,653,611
164,528,312,252
188,596,549,566
632,768,147,574

총포괄손익:

당기순손실
-
-
-
-
(70,156,069,017)
(10,185,173,389)
(80,341,242,406)

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
1,079,379,685
638,332,410
1,717,712,095

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
-
-
4,546,654,230
-
-
273,787,216
4,820,441,446

해외사업환산손익
-
-
(2,615,345,054)
-
-
716,284,319
(1,899,060,735)

지분법자본변동
-
-
(463,035,161)
-
-
1,853,739
(461,181,422)

총포괄손익 합계
-
-
1,468,274,015
-
(69,076,689,332)
(8,554,915,705)
(76,163,331,022)

자본에 직접 인식된 주주와의 거래 등:

자기주식의 취득
-
-
-
(9,911,792,150)
-
-
(9,911,792,150)

주식보상비용의 인식
-
-
-
656,459,697
-
4,221,542,558
4,878,002,255

주식선택권의 행사
2,750,000
168,052,500
-
(42,922,000)
-
-
127,880,500

주식선택권의 소멸
-
570,962,000
-
(570,962,000)
-
-
-

기타포괄손익-공정가치금융자산 처분
-
-
105,007,120
-
(105,007,120)
-
-

종속기업의 유상증자 및 지분율 변동 등
-
64,363,542,211
-
-
-
76,270,092
64,439,812,303

주주와의 거래 등 합계
2,750,000
65,102,556,711
105,007,120
(9,869,216,453)
(105,007,120)
4,297,812,650
59,533,902,908

2020.12.31(전기말)
11,726,250,500
310,367,546,941
(5,202,577,450)
19,561,437,158
95,346,615,800
184,339,446,511
616,138,719,460

2021.1.1(당기초)
11,726,250,500
310,367,546,941
(5,202,577,450)
19,561,437,158
95,346,615,800
184,339,446,511
616,138,719,460

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
127,131,580,845
(3,733,149,310)
123,398,431,535

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
209,176,887
278,845,614
488,022,501

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
-
-
217,801,717
-
-
208,897,172
426,698,889

해외사업환산손익
-
-
(1,591,197,272)
-
-
(96,759,438)
(1,687,956,710)

지분법자본변동
-
-
964,498,792
-
-
(4,560,354)
959,938,438

총포괄손익 합계
-
-
(408,896,763)
-
127,340,757,732
(3,346,726,316)
123,585,134,653

자본에 직접 인식된 주주와의 거래 등:

주식보상비용의 인식
-
-
-
201,516,000
-
3,701,359,323
3,902,875,323

주식선택권의 행사
146,700,000
16,596,616,800
-
(4,682,403,500)
-
-
12,060,913,300

주식선택권의 소멸
-
209,912,500
-
(209,912,500)
-
-
-

주식선택권의 기타변동

-
(100,758,000)
-
100,758,000
-
-
-

기타포괄손익-공정가치금융자산 처분
-
-
(5,168,803,212)
-
5,168,803,212
-
-

종속기업의 유상증자 및 지분율 변동 등
-
29,470,362,706
-
-
-
12,063,834,331
41,534,197,037

주주와의 거래 등 합계
146,700,000
46,176,134,006
(5,168,803,212)
(4,590,042,000)
5,168,803,212
15,765,193,654
57,497,985,660

2021.12.31(당기말)
11,872,950,500
356,543,680,947
(10,780,277,425)
14,971,395,158
227,856,176,744
196,757,913,849
797,221,839,773

- 연결 현금흐름표

연 결 현 금 흐 름 표

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 에스엠엔터테인먼트와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제27기 (당)기
제26기 (전)기

I. 영업활동현금흐름

1. 영업에서 창출된 현금

(1) 당기순이익
123,398,431,535

(80,341,242,406)

(2) 조정사항
22,326,486,686

168,168,273,581

(3) 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동
17,761,087,361

(25,647,653,723)

영업에서 창출된 현금
163,486,005,582

62,179,377,452

2. 법인세의 납부
(31,880,313,601)

(18,449,104,463)

3. 이자의 수령
938,244,979

3,416,264,374

4. 이자의 지급
(4,108,707,866)

(1,749,416,633)

5. 배당금의 수령
855,000

1,425,000

영업활동으로 인한 순현금흐름

128,436,084,094

45,398,545,730

II. 투자활동으로부터의 현금흐름

금융기관예치금의 감소
33,313,751,460

50,058,034,319

금융기관예치금의 증가
(122,973,330,265)

(42,424,443,531)

기타포괄손익-공정가치 지분상품의 처분
12,310,570,227

200,460,772

기타포괄손익-공정가치 지분상품의 취득

(5,357,249,104)

(200,000,000)

당기손익-공정가치 채무상품의 처분
23,306,381,142

8,997,022,144

당기손익-공정가치 채무상품의 취득
(26,129,430,526)

(16,374,471,510)

당기손익-공정가치 지분상품의 취득

(2,999,984,328)

-

관계기업 및 공동기업주식의 취득
(850,000,000)

(1,981,334,000)

관계기업 및 공동기업주식의 처분
75,411,443

43,475,258

종속기업의 처분
420,556,800

-

종속기업 제외에 따른 종속기업 현금보유액의 감소
(9,856,741,511)

-

유형자산의 취득
(22,157,349,140)

(8,114,976,646)

유형자산의 처분
684,886,197

426,032,409

무형자산의 취득
(21,513,380,314)

(33,165,757,773)

무형자산의 처분
-

725,113,359

보증금의 감소
10,501,758,162

8,205,102,322

보증금의 증가
(17,155,520,982)

(7,323,494,420)

단기대여금의 감소
304,521,892

1,282,794,122

단기대여금의 증가
(1,188,605,940)

(1,426,306,940)

장기대여금의 감소
333,553,739

352,685,561

장기대여금의 증가
(5,829,276,000)

(230,000,000)

리스채권의 감소
586,190,065

621,573,640

매각예정자산의 처분

43,000,000,000

-

기타투자유입
36,314,254

406,714,457

기타투자유출
(1,428,967,980)

(2,622,400,000)

투자활동으로 인한 순현금흐름

(112,565,940,709)

(42,544,176,457)

III. 재무활동으로부터의 현금흐름

단기차입금의 차입
13,196,986,000

3,009,127,500

단기차입금의 상환
(38,223,380,998)

(18,946,105,622)

장기차입금의 상환

-

(444,628,163)

전환우선주부채의 발행
8,000,000,000

-

전환사채의 상환
(249,392)

(8,174,477,015)

자기주식의 취득
-

(9,911,792,150)

주식선택권의 행사
12,060,913,300

127,880,500

리스부채의 감소
(14,974,562,116)

(15,641,645,648)

종속기업의 자본거래로 인한 현금흐름
28,971,850,464

66,141,509,501

리스인센티브의 수취
8,300,000,000

-

기타재무유출
(24,166,476)

-

재무활동으로 인한 순현금흐름

17,307,390,782

16,159,868,903

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가

33,177,534,167

19,014,238,176

Ⅴ. 기초의 현금및현금성자산

297,514,305,362

284,977,571,265

Ⅵ. 현금및현금성자산에 대한 환율변동 효과

596,678,040

(6,477,504,079)

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산

331,288,517,569

297,514,305,362

※ 주석사항은 3월 23일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과 당사 홈페이지(https://smentertainment.com)에 공시예정인 당사의 연결 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

2) 별도 재무제표
 - 별도 재무상태표

재 무 상 태 표

제 27 기 2021년 12월 31일 현재

제 26 기 2020년 12월 31일 현재

주식회사 에스엠엔터테인먼트
(단위 : 원)

과 목
제 27(당) 기말
제 26(전) 기말

자 산

I. 유동자산

321,554,356,952

208,876,640,059

현금및현금성자산
104,572,703,551

93,639,654,794

금융기관예치금
92,435,232,450

5,713,573,082

기타유동금융자산
3,424,592,348

3,443,480,415

매출채권
64,888,539,961

82,197,763,578

기타유동채권
8,159,842,770

5,763,293,843

선급금
4,176,882,794

6,961,341,561

재고자산
3,954,703,111

2,340,539,902

기타유동자산
16,551,659,267

8,512,185,974

계약자산
410,323,320

304,806,910

매각예정자산
22,979,877,380

-

II. 비유동자산

392,304,615,282

332,734,480,514

공정가치금융자산
4,745,718,877

14,664,064,697

관계기업과 공동기업 및 종속기업투자주식
184,941,102,770

182,110,491,216

기타비유동금융자산
30,142,543,836

23,017,555,870

유형자산
24,221,695,107

38,033,892,030

사용권자산
62,987,837,325

7,723,654,189

투자부동산
17,962,510,715

33,130,877,380

무형자산
8,660,319,655

9,874,665,706

기타비유동채권
46,626,087,801

13,283,925,927

비유동선급금
969,064,095

958,788,358

이연법인세자산
8,326,914,726

7,515,935,190

기타비유동자산
2,720,820,375

2,420,629,951

자 산 총 계

713,858,972,234

541,611,120,573

부 채

I. 유동부채

148,875,501,147

155,581,599,675

매입채무
49,504,091,613

43,011,300,065

기타유동채무
26,662,229,934

33,902,832,052

리스부채
12,148,199,628

3,495,377,778

차입금
-

19,800,000,000

기타유동부채
30,304,003,685

19,186,937,957

선수금
3,668,683,276

6,549,590,597

충당부채
16,959,482

3,457,801,701

계약부채
4,040,855,164

3,054,156,624

미지급법인세
22,405,550,375

23,029,287,445

금융보증부채
124,927,990

94,315,456

II. 비유동부채

104,985,576,498

8,063,334,017

확정급여부채
1,828,631,988

2,180,692,300

기타비유동채무
9,526,372,490

200,000,000

리스부채
84,123,271,757

2,431,101,160

비유동충당부채
7,499,744,119

144,538,691

기타비유동부채
2,007,556,144

3,088,806,098

금융보증부채
-

18,195,768

부 채 총 계

253,861,077,645

163,644,933,692

자 본

I. 자본금
11,872,950,500

11,726,250,500

II. 자본잉여금
255,687,249,619

238,981,478,319

III. 기타포괄손익누계액
(4,200,893,074)

(230,050,486)

IV. 기타자본항목
(9,383,036,721)

(4,792,994,721)

V. 이익잉여금
206,021,624,265

132,281,503,269

자 본 총 계

459,997,894,589

377,966,186,881

부 채 및 자 본 총 계

713,858,972,234

541,611,120,573

 - 별도 포괄손익계산서

포 괄 손 익 계 산 서

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 에스엠엔터테인먼트
(단위 : 원)

과 목
제 27(당) 기
제 26(전) 기

I. 매출액

417,132,950,866

302,601,883,933

II. 매출원가

246,860,198,994

186,103,198,873

III. 매출총이익

170,272,751,872

116,498,685,060

판매비와관리비
95,140,980,185

80,276,250,528

IV. 영업이익

75,131,771,687

36,222,434,532

기타수익
24,863,611,014

5,366,656,713

기타비용
6,025,158,635

15,640,370,894

금융수익
8,422,808,478

4,525,483,575

금융비용
4,114,737,618

7,603,864,386

관계기업과 공동기업 및 종속기업투자손실
1,329,080,456

20,466,405,099

V. 법인세비용차감전순이익

96,949,214,470

2,403,934,441

VI. 법인세비용
28,124,327,619

32,447,622,168

VII. 당기순이익(손실)

68,824,886,851

(30,043,687,727)

VIII. 기타포괄손익

당기손익으로 재분류되지 않는 항목

944,391,557

5,172,406,593

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
1,133,127,918

5,552,388,092

확정급여제도의 재측정요소
112,771,233

982,390,389

법인세효과
(301,507,594)

(1,362,371,888)

IX. 총포괄이익(손실)

69,769,278,408

(24,871,281,134)

X. 주당이익(손실)

기본주당이익(손실)

2,963

(1,286)

희석주당이익(손실)

2,956

(1,286)

 - 별도 자본변동표

자 본 변 동 표

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 에스엠엔터테인먼트
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자본잉여금
기타포괄손익
기타자본항목
이익잉여금
총 계

2020년 1월 1일 (전기초)
11,723,500,500
238,242,463,819
(4,657,805,164)
5,076,221,732
161,580,539,080
411,964,919,967

총포괄손익:

당기순이익(손실)
-
-
-
-
(30,043,687,727)
(30,043,687,727)

확정급여제도의재측정요소
-
-
-
-
744,651,915
744,651,915

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
-
-
4,427,754,678
-
-
4,427,754,678

총포괄손익 합계
-
-
4,427,754,678
-
(29,299,035,812)
(24,871,281,134)

자본에 직접 반영된 주주와의 거래 등:

주식보상비용의 인식
-
-
-
656,459,697
-
656,459,697

주식선택권의 소멸
-
570,962,000
-
(570,962,000)
-
-

주식선택권의 행사
2,750,000
168,052,500
-
(42,922,000)
-
127,880,500

자기주식의 취득
-
-
-
(9,911,792,150)
-
(9,911,792,150)

자본에 직접 반영된 주주와의 거래 등 합계
2,750,000
739,014,500
-
(9,869,216,453)
-
(9,127,451,953)

2020년 12월 31일 (전기말)
11,726,250,500
238,981,478,319
(230,050,486)
(4,792,994,721)
132,281,503,269
377,966,186,881

2021년 1월 1일 (당기초)
11,726,250,500
238,981,478,319
(230,050,486)
(4,792,994,721)
132,281,503,269
377,966,186,881

총포괄손익:

당기순이익(손실)
-
-
-
-
68,824,886,851
68,824,886,851

확정급여제도의재측정요소
-
-
-
-
85,480,596
85,480,596

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
-
-
858,910,961
-
-
858,910,961

총포괄손익 합계
-
-
858,910,961
-
68,910,367,447
69,769,278,408

자본에 직접 반영된 주주와의 거래 등:

주식보상비용의 인식
-
-
-
201,516,000
-
201,516,000

주식선택권의 소멸 등
-
109,154,500
-
(109,154,500)
-
-

주식선택권의 행사
146,700,000
16,596,616,800
-
(4,682,403,500)
-
12,060,913,300

기타포괄손익-공정가치 지분상품 처분
-
-
(4,829,753,549)
-
4,829,753,549
-

자본에 직접 반영된 주주와의 거래 등 합계
146,700,000
16,705,771,300
(4,829,753,549)
(4,590,042,000)
4,829,753,549
12,262,429,300

2021년 12월 31일(당기말)
11,872,950,500
255,687,249,619
(4,200,893,074)
(9,383,036,721)
206,021,624,265
459,997,894,589

- 별도 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 에스엠엔터테인먼트
(단위 : 원)

과 목
제27(당) 기
제26(전) 기

I. 영업활동으로부터의 현금흐름

(1) 당기순이익(손실)
68,824,886,851

(30,043,687,727)

(2) 조정사항
29,445,230,242

85,237,339,940

(3) 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동
18,437,351,189

15,680,288,240

영업에서 창출된 현금
116,707,468,282

70,873,940,453

법인세의 납부
(29,860,551,819)

(11,190,257,764)

이자의 수령
1,217,644,215

543,841,149

이자의 지급
(3,015,431,731)

(664,785,993)

배당금의 수령
-

10,418,681,297

영업활동으로 인한 순현금흐름

85,049,128,947

69,981,419,142

ll. 투자활동으로부터의 현금흐름

금융기관예치금의 감소
5,506,022,037

9,983,256,832

금융기관예치금의 증가
(92,231,246,804)

(16,126,000,000)

당기손익-공정가치 채무상품의 처분
2,645,309,588

-

당기손익-공정가치 채무상품의 취득
-

(200,000,000)

기타포괄손익-공정가치 지분상품의 처분
8,905,936,227

-

관계기업 및 종속기업 등 투자주식의 취득
(5,850,000,000)

(2,481,334,000)

관계기업 및 종속기업 등 투자주식의 처분
495,968,243

4,320,000

유형자산의 취득
(14,533,995,476)

(3,481,686,225)

유형자산의 처분
17,014,545

56,575,182

무형자산의 취득
(1,423,044,112)

(3,815,102,583)

무형자산의 처분
-

724,200,000

보증금의 감소
9,379,523,572

4,030,050,000

보증금의 증가
(15,538,813,862)

(4,227,099,539)

단기대여금의 감소
21,174,822

36,572,200

단기대여금의 증가
(1,500,000,000)

-

장기대여금의 감소
5,844,928

1,502,155,870

장기대여금의 증가
(7,774,790,000)

(230,000,000)

리스채권의 감소
1,244,971,685

802,773,640

매각예정자산의 처분
43,000,000,000

-

기타 투자활동 현금유출
(1,030,400,000)

-

투자활동으로 인한 순현금흐름

(68,660,524,607)

(13,421,318,623)

Ⅲ. 재무활동으로부터의 현금흐름

단기차입금의 차입
10,000,000,000

-

단기차입금의 상환
(10,000,000,000)

-

유동성장기차입금의 상환
(19,800,000,000)

(12,209,600,000)

주식매입선택권의 행사
12,060,913,300

127,880,500

리스부채의 상환
(7,228,152,131)

(6,427,651,255)

자기주식의 취득
-

(9,911,792,150)

기타 재무활동 현금유입
8,300,000,000

-

재무활동으로 인한 순현금흐름

(6,667,238,831)

(28,421,162,905)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가

9,721,365,509

28,138,937,614

Ⅴ. 기초의 현금및현금성자산

93,639,654,794

69,166,569,604

Ⅵ. 현금및현금성자산에 대한 환율변동 효과

1,211,683,248

(3,665,852,424)

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산

104,572,703,551

93,639,654,794

 - 이익잉여금처분계산서(안)

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제27기 처분 예정일 : 2022년 3월 31일 (제26기 처분 확정일 : 2021년 3월 30일)

주식회사 에스엠엔터테인먼트
(단위 : 천원)

구 분
당기
전기

I. 미처분이익잉여금
206,021,624
132,281,503

전기이월미처분이익잉여금
132,281,503
161,580,539

당기순이익(손실)
68,824,887
(30,043,688)

순확정급여부채의 재측정요소
85,480
744,652

기타포괄손익-공정가치 금융자산 처분에 따른
 자본 내 재분류(지분상품)
4,829,754
-

II. 이익잉여금처분액
4,680,243
-

배당금
 보통주 배당금(율)
 당기 : 200원(40%)
4,680,243
-

III. 차기이월미처분이익잉여금
206,021,624
132,281,503

※ 당기의 이익잉여금처분계산서는 주주총회에서 확정될 예정입니다.

※ 주석사항은 3월 23일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과 당사 홈페이지(https://smentertainment.com)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

상기 이익잉여금처분계산서를 참조하시기 바랍니다.

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 사
외이사 이장우 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

이장우
1957.02.16
사외이사 후보자
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이장우
경북대학교 경상대학 경영학부 교수
2014~2015
2014~현재
2019~현재
한국경영학회 회장
헌법재판소 자문위원
한국국제교류재단 비상근이사
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이장우
-
-
-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 경영학자로서 많은 현장 경영자들을 만난 경험과 한국 경영학회 회장 등을 역임하며 쌓은 경영 전반에 대한 연구결과를 바탕으로 회사의 균형 잡힌 의사 결정을 이끌어 냄으로써 회사의 경쟁력 제고에 기여하고자 합니다.

- 독립적이고 투명한 업무 수행이 가능하며, 사외이사로서의 책임과 의무에 대해 충분히 인지하고 있습니다.

- 전문성을 갖춘 사외이사로서 경영진이 책임 경영을 실천할 수 있도록 직무를 수행할 계획입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

한국경영학회 회장, 성공경제연구소 이사장 등을 역임하였으며, 풍부한 경험을 보유한 경영 전문가로서 전문성을 두루 갖추고 있어 합리적인 시각으로 회사경영을 감독하고 전략적 의사결정에 기여할 것으로 판단하여 추천합니다.

확인서

이장우 사외이사 후보자의 확인서.jpg
이장우 사외이사 후보자의 확인서

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

제7호 의안 : 사내이사 최정민 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

최정민
1978.10.30
사내이사 후보자
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

최정민
㈜에스엠엔터테인먼트
Global Business Center 센터장/이사
2007~2009
2016~2019
2019~2020
2020~현재
2020~현재
2021~현재
SM Entertainment USA Production&Management Manager
㈜에스엠엔터테인먼트 Business Alliances&Cooperation Divison 팀장
㈜에스엠엔터테인먼트 International Support Center 실장
S.M. True Co.,Ltd. 이사 
㈜에스엠엔터테인먼트 Global Business Center 센터장/이사
㈜드림어스컴퍼니 기타비상무이사
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

최정민
-
-
-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

당사의 글로벌 비즈니스 센터장으로 글로벌 시장의 유통 전반 및 글로벌 매니지먼트까지 총괄하는 해당 분야의 전문가로서 충분한 경험과 지식을 갖추고 있다고 판단하여 추천합니다.

최정민 사내이사 후보자 확인서.jpg
최정민 사내이사 후보자 확인서

※ 기타 참고사항
해당사항 없습니다.

□ 감사의 선임

제3호 의안 :
감
사 선임의 건(선임 예정 상근감사 수 : 1명)
 - 제3-1호 의안 : 감사 임기영 선임의 건(회사추천)
 - 제3-2호 의안 : 감사 곽준호 선임의 건(주주제안)

※ 제3-1호 의안과 제3-2호 의안은 택일적이고 양립불가하므로, 두 명의 후보자 중 한 명을 택일하여 찬성 의결권을 행사하시기 바랍니다. 두 의안 중 하나가 가결되는 경우 다른 후보자는 자동 탈락됩니다.

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

임기영
1953.03.31
-
이사회

곽준호
1967.10.26
-
주주제안

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

임기영
한라그룹 비상근 고문
2004~2008
2004~2006
2008~2009
2009~2012
2014~2015
2015~2017
2018~2021
도이치증권 한국 부회장
도이치은행 아시아글로벌기업금융부문 부회장
IBK투자증권 대표이사 사장
대우증권 대표이사 사장
한라홀딩스 대표이사 사장
한라홀딩스 대표이사 부회장
한라대학교재단 이사장
-

곽준호

(前)전문경영인

2001~2006
2006~2009
2009~2017
2018~2020

GS홈쇼핑 해외사업팀 차장

SK하이닉스반도체 금융팀 차장

오비맥주 자금팀 Treasurer
케이씨에프테크놀러지스 경영지원본부 CFO(상무)

-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

임기영
-
-
-

곽준호
-
-
-

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

한라홀딩스 대표이사 부회장 및 대우증권 대표이사 사장을 역임하는 등 경영 전반에 대한 충분한 경험과 지식을 갖추었으며, 고도의 준법이 요구되는 금융산업에서 풍부한 경험과 재무 전문성을 갖추었기에, 전문성과 독립성을 바탕으로 회사 경영활동 전반을 합리적으로 감독하고 나아가 회사가 사회적 책임을 실천하는 데 기여할 것으로 판단하여 추천합니다.

※ 곽준호 감사 후보자는 주주제안에 의해 추천된 후보자이므로 이사회의 추천 사유를 작성하지 않습니다.

확인서

임기영 감사 후보자의 확인서.jpg
임기영 감사 후보자의 확인서

곽준호 감사 후보자의 확인서_.jpg
곽준호 감사 후보자의 확인서_

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 이사의 보수한도 승인

제4호 의안 :
이사 보수한도 승인의 건(60억원)

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6 ( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
60억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
4 ( 1 )

실제 지급된 보수총액
19.7억원

최고한도액

60억원

※ 기타 참고사항

(전기)의 경우, 2021.12.31 현재 기준 재임중인 사외이사는 1명이나 2021년 중 임기만료로 퇴임한 사외이사 1인의 보수가 포함되어 있습니다.

□ 감사의 보수한도 승인

제5호 의안 :
감사 보수한도 승인의 건(2억원)

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
2억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
1.6억원

최고한도액
2억원

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 정관의 변경

제6호 의안 : 정관 일부 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제3조(본점의 소재지 및 지점 등의 설치)

① 이 회사는 본점을 대한민국 안에 둔다.

제3조(본점의 소재지 및 지점 등의 설치)
① 이 회사의 본점을 서울특별시에 둔다.

본점 소재지 구체화

제10조(신주인수권)

② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의100분의20 범위 내에서 우리사주조합원에게신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 긴급한 자금 조달 및 사업 확장, 전략적제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우
7. 회사가 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 신주를 발행하는 경우
8. 회사가 기술 도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에 신주를 발행하는 경우

제10조(신주인수권)

② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의100분의20 범위 내에서 우리사주조합원에게신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 긴급한 자금 조달 및 사업 확장, 전략적제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우
7. 회사가 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 신주를 발행하는 경우
8. 회사가 기술 도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에 신주를 발행하는 경우

띄어쓰기 등 수정

제10조(신주인수권)

③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 상법 제418조 제4항이 적용되지 아니하는 경우에는 그러하지 아니하다.

제10조(신주인수권)

③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 상법 제418조 제4항이 적용되지 아니하는 경우에는 그러하지 아니하다.

띄어쓰기 등 수정

제10조(신주인수권)

④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

제10조(신주인수권)

④ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.

상장회사의 실권주의 처리방법에 대하여 정하고 있는 자본시장법 및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 등 관련 법령에 따라 실권주를 처리할 수 있도록 정관에 명시

제10조(신주인수권)

⑤ (신설)

제10조(신주인수권)

⑤ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

상장회사의 실권주의 처리방법에 대하여 정하고 있는 자본시장법 및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 등 관련 법령에 따라 실권주를 처리할 수 있도록 정관에 명시

제10조의2(일반공모증자등)
③ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

④ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 범위 내에서 긴급한 자금의 조달 및 사업 확장, 전략적 제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

⑤ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

⑥ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 기술도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에게 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

제10조의2(일반공모증자등)
③ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

④ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 범위 내에서 긴급한 자금의 조달 및 사업 확장, 전략적 제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

⑤ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

⑥ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 기술도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에게 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

경영상 목적 달성을 위한 자금조달 범위확대

제10조3(주식매수선택권)
② 주식매수선택권을 부여받을 대상자는 회사의 설립, 경영, 해외영업 또는 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 또는 상법 시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 임ㆍ직원으로 하되 각호의 1에 해당하는 자는 제외한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

1. 최대주주 및 그 특수관계인(상법 시행령 제9조 제2항의 규정에 의한 특수관계인을 말한다. 이하 같다.). 다만 회사 또는 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근임원인 자를 포함)는 제외한다.
2. 주요주주(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제172조의 규정에 의한 주요주주를 말한다.) 및 특수관계인. 다만 회사 또는 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근임원인 자를 포함)는 제외한다.

제10조의3(주식매수선택권)
② 주식매수선택권을 부여받을 대상자는 회사의 설립, 경영, 해외영업 또는 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 임ㆍ직원 및 상법 시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 임ㆍ직원으로 하되 각호의 1에 해당하는 자는 제외한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

1.최대주주 및 그 특수관계인(상법 제542조의8 제2항 제5호에 따른 특수관계인을 말한다.).
2.주요주주(상법 제542조의8 제2항 제6호에 따른 주요주주를 말한다.) 및 특수관계인.

법령 형식에 맞게 표기 수정,
주식매수선택권을 부여 받을 대상자를 정확히 명칭하기 위해 내용을 정비,
상법에 따른 특수관계인, 주요주주에 대한 정의를 반영하기 위해 법령 변경

제10조3(주식매수선택권)
⑤ 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각 호의 가격 이상으로 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.

1. 전항 제 1호의 경우에는(가) 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제2항제1호의 규정을 준용하여 평가한 당해 주식의 시가와(나) 액면가 중 높은 가액
2. 전항 제2호 및 제3호의 경우에는 위 제1호(가)의 규정에 의하여 평가한 당해 주식의 시가

제10조의3(주식매수선택권)
⑤ 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각호의 가격 이상으로 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.

1. 전항 제1호의 경우에는(가) 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항제1호의 규정을 준용하여 평가한 당해 주식의 시가와(나) 액면가 중 높은 가액
2. 전항 제2호 및 제3호의 경우에는 위 제1호(가)의 규정에 의하여 평가한 당해 주식의 시가

법령 형식에 맞게 표기 수정,
띄어쓰기 수정,
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 중 주식 가격 산정 규정에 해당되는 조항으로 변경

제10조3(주식매수선택권)
⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 정년으로 인한 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

제10조의3(주식매수선택권)
⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

법령 형식에 맞게 표기 수정,
상법 시행령 제30조 제5항의 내용을 반영

제10조3(주식매수선택권)
⑧ 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1. 당해 임ㆍ직원이주식매수선택권을 부여받은후 임의로 퇴임하거나 퇴직한 경우
2. 당해 임ㆍ직원이고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 초래하게 한경우
3. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

제10조의3(주식매수선택권)
⑧ 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1. 당해 임ㆍ직원이주식매수선택권을 부여받은후 임의로 퇴임하거나 퇴직한 경우
2. 당해 임ㆍ직원이고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 초래한경우

3. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

법령 형식에 맞게 표기 수정,
불명확한 표현 수정

제10조3(주식매수선택권)
⑨ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제10조의3(주식매수선택권)
⑨ (삭제)
법령 형식에 맞게 표기 수정,
제10조의4 삭제에 따른 문구 정비

제10조의4(신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업 연도의 직전 영업 연도 말에 발행된 것으로 본다.

제10조의4(동등배당)

이 회사는 배당기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다

상법 개정으로 배당기준일 및 주식의 발행 시기와 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등배당하는 취지로 내용 정비

제12조(삭제 2019.03.27.)

제12조(주주명부 작성ㆍ비치)

① 이 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성ㆍ비치하여야 한다.

② 이 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.

③ 이 회사는 전자문서로 주주명부를 작성한다.

전자증권법 제37조 제6항의 규정 내용 반영,

전자증권법 시행령 제31조 제4항 제3호 가목에 의거 소유자명세의 작성요청이 가능하도록 규정 정비,

전자주주명부의 작성근거 신설

제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 이 회사는 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

② 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

③ 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

제13조(기준일)

① (삭제)

① 이 회사는 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 하며, 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

② 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 (삭제) 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, (삭제) 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

상법 개정에 따라 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 기준일관련 규정을 정비,

전자증권제도 시행에 따라 기재변경과 관련한 사항 삭제

제14조(전환사채의 발행)
④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전 일까지로 한다. 다만, 모집외의 방법으로 발행할 경우에는 발행 후 일년이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 전환청구기간을 조정할 수 있다.
제14조(전환사채의 발행)
④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 다만, 모집 외의 방법으로 발행할 경우에는 발행 후 일년이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다.
띄어쓰기 수정

제14조(전환사채의 발행)
⑤ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제14조(전환사채의 발행)
⑤ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.
전환사채의 전환에 따라 발행일에 관계없이 동등하게 배당이 지급될 수 있게 됨에 따라 이자지급시기 이후 전환일까지 발생할 수 있는 이자에 대한 지급의무가 발생하지 않음을 분명히 함

제15조(신주인수권부사채의 발행)
⑤ 신주인주권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제15조(신주인수권부사채의 발행)
⑤ (삭제)
제10조의4 삭제에 따른 문구 정비

제17조(소집시기)

② 정기주주총회는 매 사업 연도 종료 후 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

제17조(소집시기)

② 정기주주총회는 제13조 제1항에 따라 정한 기준일로부터 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

상법 개정에 따라 정기총회 의결권행사 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 규정을 통일

제19조(소집통지 및 공고)
④ 이 회사가 제1항 및 제2항에 따라 주주총회의 소집통지 또는 공고를 하는 경우에는 상법 제542조의4 제3항에서 규정하는 회사의 경영참고 사항 등을 통지 또는 공고하여야 한다. 그러나 회사의 경영참고사항 등을 회사의 정보통신망에 게재하고, 회사의 본ㆍ지점, 명의개서대행회사, 금융위원회, 한국거래소에 비치하는 경우에는 통지 또는 공고에 갈음할 수 있다.
제19조(소집통지 및 공고)
④ 이 회사가 제1항 및 제2항에 따라 주주총회의 소집통지 또는 공고를 하는 경우에는 상법 제542조의4 제3항에서 규정하는 회사의 경영참고 사항 등을 통지 또는 공고하여야 한다. 그러나 회사의 경영참고사항 등을 회사의 인터넷 홈페이지에 게재하고, 회사의 본ㆍ지점, 명의개서대행회사, 금융위원회, 한국거래소에 비치하는 경우에는 통지 또는 공고에 갈음할 수 있다.
상법 시행령과 용어 일치

제20조(소집지)
주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역 및 서울특별시에서도 개최할 수 있다.

제20조(소집지)
주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서도 개최할 수 있다.

상법 제364조(소집지)에 특정 지역에 대한 언급이 없으므로 서울특별시 삭제

제22조(의장의 질서유지건)
② 주주총회의 의장은 의사진행의 원활을 기하기 위하여 필요하다고 인정할 때에는 주주의 발언의 시간 및 회수를 제한할 수 있다.

제22조(의장의 질서유지권)

② 주주총회의 의장은 의사진행의 원활을 기하기 위하여 필요하다고 인정할 때에는 주주의 발언의 시간 및 횟수를 제한할 수 있다.

오탈자 수정

제30조(이사 및 감사의 선임)

② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

(신설)

제30조(이사 및 감사의 선임)

② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

개정 상법 제 409조 제3항 반영

제31조(이사 및 감사의 임기)
이사와 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

제31조(이사 및 감사의 임기)

이사와 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.

띄어쓰기 수정

제33조(대표이사 등의 선임)
② 대표이사의 결원 또는 유고시에는 이사회에서 별도로 정하는 자가 그 직무를 대행한다.

제33조(대표이사 등의 선임)
② (삭제)

대표이사의 직무대행은 이사의 직무에 관한 것이므로, 제33조에서 제34조로 이관

제34조(이사의 직무)
② 이사는 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행한다.

제34조(이사의 직무)
② 이사는 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사의 유고시에는 이사회에서 정한 순서에 따라 그 직무를 대행한다.

조항 이관 및 변경

제36조(감사의 직무)
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

제36조(감사의 직무)
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 소집권자에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
상법상 감사의 직무인 이사회 소집청구권(상법 제412조의4) 및 전문가의 도움을 구할 권한(상법 제412조 제3항)을 명시

제36조(감사의 직무)
④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니 할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
제36조(감사의 직무)
④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
상법상 감사의 직무인 이사회 소집청구권(상법 제412조의4) 및 전문가의 도움을 구할 권한(상법 제412조 제3항)을 명시

제36조(감사의 직무)
⑤ (신설)

⑥ (신설)

⑦ (신설)

제36조(감사의 직무)
⑤ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

⑥ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니 할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

상법상 감사의 직무인 이사회 소집청구권(상법 제412조의4) 및 전문가의 도움을 구할 권한(상법 제412조 제3항)을 명시

제38조(이사회의 구성과 소집)
⑤ (신설)
제38조(이사회의 구성과 소집)
⑤ 이사회의 의장은 제38조 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
이사회 의장을 정하는 것은 (결의방법이 아닌) 이사회의 구성에 관한 내용이므로, 제39조에서 제38조로 이관

제39조(이사회의 결의방법)
② 이사회의 의장은 제38조 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
③ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 해당 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

④ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

제39조(이사회의 결의방법)
② (삭제)

② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 해당 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

조항 이관에 따른 삭제

제40조(이사회의 의사록)
이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하고 의장과 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명을 하여 본점에 비치한다.

제40조(이사회의 의사록)
① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.

② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

이사회 의사록에 기재되어야 하는 사항 추가

제43조(사업 연도)
이 회사의 사업 연도는 매년 1월 1일부터 12월 31일까지로 한다.

제43
조
(사업연도)

이 회사의 사업연도는 매년 1월 1일부터 12월 31일까지로 한다.

띄어쓰기 수정

제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
① 이 회사의 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 얻은 후 감사의 감사를 받아야 하며, 다음 각호의 서류와 영업보고서를 정기총회에 제출하여야 한다.

1. 재무상태표
2. 손익계산서
3. 그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류

제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
① 이 회사의 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 얻은 후 감사의 감사를 받아야 하며, 다음 각호의 서류와 영업보고서를 정기총회에 제출하여야 한다.

1. 대차대조표
2. 손익계산서
3. 그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류

상법 제579조(재무제표의 작성)에 따라 대차대조표로 단어 변경

제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
⑥ 대표이사는 제1항 각호의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 3년간 비치하여야 한다.
제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
⑥ 대표이사는 제1항 각호의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.
상법 제448조 제1항 반영하여 문구 수정

제45조(이익금의 처분)
이 회사는 매 사업 연도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액

제45조(이익금의 처분)
이 회사는 매 사업연도의 처분 전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금 처분액

띄어쓰기 수정

제46조(이익배당)
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제46조(이익배당)
③ 제1항의 배당은 이사회의 결의로 정한 날의 3개월 이내 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

상법 개정에 따라 의결권행사 기준일에 맞추어 배당기준일을 정할 수 있도록 개정

부 칙
다만, 제10조, 제10조의 5, 제35조, 제39조 제1항과 3항, 제 44조 및 제 46조 제1항 및 제 4항의 개정내용은 2012년 4월 15일부터 시행한다.

부 칙

다만, 제10조, 제10조의5, 제35조, 제39조 제1항과 3항, 제44조 및 제46조 제1항 및 제4항의 개정내용은 2012년 4월 15일부터 시행한다.

법령 형식에 맞게 붙여쓰기

부 칙
다만 제9조, 제11조, 제12조, 제15조의 2 및 제16조 개정내용은 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」이 시행되는 2019년 09월 16일부터 시행한다.
부 칙
다만, 제9조, 제11조, 제12조, 제15조의 2 및 제16조 개정내용은 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」이 시행되는 2019년 09월 16일부터 시행한다.
쉼표 추가 및 특수기호 수정

부 칙
(신 설)
부 칙
이 정관은 2022년 3월 31일부터 시행한다.
정관변경에 따른 시행일 추가

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.