에스엠 — [기재정정]주주총회소집공고 (20220316)
제출인: 에스엠

주주총회소집공고
2.9
(주)에스엠엔터테인먼트

정 정 신 고 (보고)

2022 년 3 월 16 일

1. 정정대상 공시서류 : 주주총회소집공고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 2월 24일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

주주총회소집공고
주주총회 목적사항 추가

4. 주주총회 목적사항

1) 제1호 의안 : 제27기 재무제표 승인의 건
 - 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 등
 (※ 배당금 : 1주당 200원)

2) 제2호 의안 : 사외이사 이장우 선임의 건

3)
제3호 의안 :
감
사 선임의 건(선임 예정 상근감사 수 : 1명)
 - 제3-1호 의안 : 감사 임기영 선임의 건(회사추천)
 - 제3-2호 의안 : 감사 곽준호 선임의 건(주주제안)

※ 제3-1호 의안과 제3-2호 의안은 택일적이고 양립불가하므로, 두 명의 후보자 중 한 명을 택일하여 찬성 의결권을 행사하시기 바랍니다. 두 의안 중 하나가 가결되는 경우 다른 후보자는 자동 탈락됩니다.

4) 제4호 의안 :
이사 보수한도 승인의 건(60억원)

5) 제5호 의안 :
감사 보수한도 승인의 건(2억원)

4. 주주총회 목적사항

1) 제1호 의안 : 제27기 재무제표 승인의 건
 - 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 등
 (※ 배당금 : 1주당 200원)

2) 제2호 의안 : 사외이사 이장우 선임의 건

3)
제3호 의안 :
감
사 선임의 건(선임 예정 상근감사 수 : 1명)
 - 제3-1호 의안 : 감사 임기영 선임의 건(회사추천)
 - 제3-2호 의안 : 감사 곽준호 선임의 건(주주제안)

※ 제3-1호 의안과 제3-2호 의안은 택일적이고 양립불가하므로, 두 명의 후보자 중 한 명을 택일하여 찬성 의결권을 행사하시기 바랍니다. 두 의안 중 하나가 가결되는 경우 다른 후보자는 자동 탈락됩니다.

4) 제4호 의안 :
이사 보수한도 승인의 건(60억원)

5) 제5호 의안 :
감사 보수한도 승인의 건(2억원)

6) 제6호 의안 : 정관 일부 변경의 건

7) 제7호 의안 : 사내이사 최정민 선임의 건

III. 경영참고사항
 2. 주주총회 목적사항별 기재사항
 □ 이사의 선임
주주총회 목적사항 추가

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 사
외이사 이장우 선임의 건

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 사
외이사 이장우 선임의 건
제7호 의안 : 사내이사 최정민 선임의 건

(주주총회 목적사항별 기재사항에 대한 내용은 하단 주석1 참조)

III. 경영참고사항
 2. 주주총회 목적사항별 기재사항
 □ 이사의 보수한도 승인
추가된 주주총회 목적사항 반영

□ 이사의 보수한도 승인

제4호 의안 :
이사 보수한도 승인의 건(60억원)

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5 ( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
60억원

□ 이사의 보수한도 승인

제4호 의안 :
이사 보수한도 승인의 건(60억원)

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6 ( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
60억원

III. 경영참고사항
 2. 주주총회 목적사항별 기재사항
 □ 정관의 변경
주주총회 목적사항 추가
(기재 추가)

□ 정관의 변경

제6호 의안 : 정관 일부 변경의 건

(주주총회 목적사항별 기재사항에 대한 내용은 하단 주석2 참조)

(주석1) - 정정 전

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 사
외이사 이장우 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

이장우
1957.02.16
사외이사 후보자
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이장우
경북대학교 경상대학 경영학부 교수
2014~2015
2014~현재
2019~현재
한국경영학회 회장
헌법재판소 자문위원
한국국제교류재단 비상근이사
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이장우
-
-
-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 경영학자로서 많은 현장 경영자들을 만난 경험과 한국 경영학회 회장 등을 역임하며 쌓은 경영 전반에 대한 연구결과를 바탕으로 회사의 균형 잡힌 의사 결정을 이끌어 냄으로써 회사의 경쟁력 제고에 기여하고자 합니다.

- 독립적이고 투명한 업무 수행이 가능하며, 사외이사로서의 책임과 의무에 대해 충분히 인지하고 있습니다.

- 전문성을 갖춘 사외이사로서 경영진이 책임 경영을 실천할 수 있도록 직무를 수행할 계획입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

한국경영학회 회장, 성공경제연구소 이사장 등을 역임하였으며, 풍부한 경험을 보유한 경영 전문가로서 전문성을 두루 갖추고 있어 합리적인 시각으로 회사경영을 감독하고 전략적 의사결정에 기여할 것으로 판단하여 추천합니다.

확인서

이장우 사외이사 후보자의 확인서.jpg
이장우 사외이사 후보자의 확인서

※ 기타 참고사항
해당사항 없습니다.

(주석1) - 정정 후

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 사
외이사 이장우 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

이장우
1957.02.16
사외이사 후보자
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이장우
경북대학교 경상대학 경영학부 교수
2014~2015
2014~현재
2019~현재
한국경영학회 회장
헌법재판소 자문위원
한국국제교류재단 비상근이사
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이장우
-
-
-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 경영학자로서 많은 현장 경영자들을 만난 경험과 한국 경영학회 회장 등을 역임하며 쌓은 경영 전반에 대한 연구결과를 바탕으로 회사의 균형 잡힌 의사 결정을 이끌어 냄으로써 회사의 경쟁력 제고에 기여하고자 합니다.

- 독립적이고 투명한 업무 수행이 가능하며, 사외이사로서의 책임과 의무에 대해 충분히 인지하고 있습니다.

- 전문성을 갖춘 사외이사로서 경영진이 책임 경영을 실천할 수 있도록 직무를 수행할 계획입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

한국경영학회 회장, 성공경제연구소 이사장 등을 역임하였으며, 풍부한 경험을 보유한 경영 전문가로서 전문성을 두루 갖추고 있어 합리적인 시각으로 회사경영을 감독하고 전략적 의사결정에 기여할 것으로 판단하여 추천합니다.

확인서

이장우 사외이사 후보자의 확인서.jpg
이장우 사외이사 후보자의 확인서

※ 기타 참고사항
해당사항 없습니다.

제7호 의안 : 사내이사 최정민 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

최정민
1978.10.30
사내이사 후보자
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

최정민
㈜에스엠엔터테인먼트
Global Business Center 센터장/이사
2007~2009
2016~2019
2019~2020
2020~현재
2020~현재
2021~현재
SM Entertainment USA Production&Management Manager
㈜에스엠엔터테인먼트 Business Alliances&Cooperation Divison 팀장
㈜에스엠엔터테인먼트 International Support Center 실장
S.M. True Co.,Ltd. 이사 
㈜에스엠엔터테인먼트 Global Business Center 센터장/이사
㈜드림어스컴퍼니 기타비상무이사
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

최정민
-
-
-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

당사의 글로벌 비즈니스 센터장으로 글로벌 시장의 유통 전반 및 글로벌 매니지먼트까지 총괄하는 해당 분야의 전문가로서 충분한 경험과 지식을 갖추고 있다고 판단하여 추천합니다.

최정민 사내이사 후보자 확인서.jpg
최정민 사내이사 후보자 확인서

※ 기타 참고사항
해당사항 없습니다.

(주석2) - 정정 전
(기재 추가)

(주석2) - 정정 후

□ 정관의 변경

제6호 의안 : 정관 일부 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제3조(본점의 소재지 및 지점 등의 설치)

① 이 회사는 본점을 대한민국 안에 둔다.

제3조(본점의 소재지 및 지점 등의 설치)
① 이 회사의 본점을 서울특별시에 둔다.

본점 소재지 구체화

제10조(신주인수권)

② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의100분의20 범위 내에서 우리사주조합원에게신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 긴급한 자금 조달 및 사업 확장, 전략적제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우
7. 회사가 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 신주를 발행하는 경우
8. 회사가 기술 도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에 신주를 발행하는 경우

제10조(신주인수권)

② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의100분의20 범위 내에서 우리사주조합원에게신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 긴급한 자금 조달 및 사업 확장, 전략적제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우
7. 회사가 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 신주를 발행하는 경우
8. 회사가 기술 도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에 신주를 발행하는 경우

띄어쓰기 등 수정

제10조(신주인수권)

③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 상법 제418조 제4항이 적용되지 아니하는 경우에는 그러하지 아니하다.

제10조(신주인수권)

③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 상법 제418조 제4항이 적용되지 아니하는 경우에는 그러하지 아니하다.

띄어쓰기 등 수정

제10조(신주인수권)

④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

제10조(신주인수권)

④ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.

상장회사의 실권주의 처리방법에 대하여 정하고 있는 자본시장법 및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 등 관련 법령에 따라 실권주를 처리할 수 있도록 정관에 명시

제10조(신주인수권)

⑤ (신설)

제10조(신주인수권)

⑤ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

상장회사의 실권주의 처리방법에 대하여 정하고 있는 자본시장법 및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 등 관련 법령에 따라 실권주를 처리할 수 있도록 정관에 명시

제10조의2(일반공모증자등)
③ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

④ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 범위 내에서 긴급한 자금의 조달 및 사업 확장, 전략적 제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

⑤ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

⑥ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 기술도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에게 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

제10조의2(일반공모증자등)
③ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

④ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 범위 내에서 긴급한 자금의 조달 및 사업 확장, 전략적 제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

⑤ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

⑥ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 기술도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에게 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

경영상 목적 달성을 위한 자금조달 범위확대

제10조3(주식매수선택권)
② 주식매수선택권을 부여받을 대상자는 회사의 설립, 경영, 해외영업 또는 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 또는 상법 시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 임ㆍ직원으로 하되 각호의 1에 해당하는 자는 제외한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

1. 최대주주 및 그 특수관계인(상법 시행령 제9조 제2항의 규정에 의한 특수관계인을 말한다. 이하 같다.). 다만 회사 또는 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근임원인 자를 포함)는 제외한다.
2. 주요주주(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제172조의 규정에 의한 주요주주를 말한다.) 및 특수관계인. 다만 회사 또는 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근임원인 자를 포함)는 제외한다.

제10조의3(주식매수선택권)
② 주식매수선택권을 부여받을 대상자는 회사의 설립, 경영, 해외영업 또는 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 임ㆍ직원 및 상법 시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 임ㆍ직원으로 하되 각호의 1에 해당하는 자는 제외한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

1.최대주주 및 그 특수관계인(상법 제542조의8 제2항 제5호에 따른 특수관계인을 말한다.).
2.주요주주(상법 제542조의8 제2항 제6호에 따른 주요주주를 말한다.) 및 특수관계인.

법령 형식에 맞게 표기 수정,
주식매수선택권을 부여 받을 대상자를 정확히 명칭하기 위해 내용을 정비,
상법에 따른 특수관계인, 주요주주에 대한 정의를 반영하기 위해 법령 변경

제10조3(주식매수선택권)
⑤ 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각 호의 가격 이상으로 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.

1. 전항 제 1호의 경우에는(가) 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제2항제1호의 규정을 준용하여 평가한 당해 주식의 시가와(나) 액면가 중 높은 가액
2. 전항 제2호 및 제3호의 경우에는 위 제1호(가)의 규정에 의하여 평가한 당해 주식의 시가

제10조의3(주식매수선택권)
⑤ 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각호의 가격 이상으로 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.

1. 전항 제1호의 경우에는(가) 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항제1호의 규정을 준용하여 평가한 당해 주식의 시가와(나) 액면가 중 높은 가액
2. 전항 제2호 및 제3호의 경우에는 위 제1호(가)의 규정에 의하여 평가한 당해 주식의 시가

법령 형식에 맞게 표기 수정,
띄어쓰기 수정,
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 중 주식 가격 산정 규정에 해당되는 조항으로 변경

제10조3(주식매수선택권)
⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 정년으로 인한 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

제10조의3(주식매수선택권)
⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

법령 형식에 맞게 표기 수정,
상법 시행령 제30조 제5항의 내용을 반영

제10조3(주식매수선택권)
⑧ 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1. 당해 임ㆍ직원이주식매수선택권을 부여받은후 임의로 퇴임하거나 퇴직한 경우
2. 당해 임ㆍ직원이고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 초래하게 한경우
3. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

제10조의3(주식매수선택권)
⑧ 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1. 당해 임ㆍ직원이주식매수선택권을 부여받은후 임의로 퇴임하거나 퇴직한 경우
2. 당해 임ㆍ직원이고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 초래한경우

3. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

법령 형식에 맞게 표기 수정,
불명확한 표현 수정

제10조3(주식매수선택권)
⑨ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제10조의3(주식매수선택권)
⑨ (삭제)
법령 형식에 맞게 표기 수정,
제10조의4 삭제에 따른 문구 정비

제10조의4(신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업 연도의 직전 영업 연도 말에 발행된 것으로 본다.

제10조의4(동등배당)

이 회사는 배당기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다

상법 개정으로 배당기준일 및 주식의 발행 시기와 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등배당하는 취지로 내용 정비

제12조(삭제 2019.03.27.)

제12조(주주명부 작성ㆍ비치)

① 이 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성ㆍ비치하여야 한다.

② 이 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.

③ 이 회사는 전자문서로 주주명부를 작성한다.

전자증권법 제37조 제6항의 규정 내용 반영,

전자증권법 시행령 제31조 제4항 제3호 가목에 의거 소유자명세의 작성요청이 가능하도록 규정 정비,

전자주주명부의 작성근거 신설

제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 이 회사는 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

② 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

③ 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

제13조(기준일)

① (삭제)

① 이 회사는 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 하며, 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

② 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 (삭제) 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, (삭제) 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

상법 개정에 따라 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 기준일관련 규정을 정비,

전자증권제도 시행에 따라 기재변경과 관련한 사항 삭제

제14조(전환사채의 발행)
④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전 일까지로 한다. 다만, 모집외의 방법으로 발행할 경우에는 발행 후 일년이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 전환청구기간을 조정할 수 있다.
제14조(전환사채의 발행)
④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 다만, 모집 외의 방법으로 발행할 경우에는 발행 후 일년이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다.
띄어쓰기 수정

제14조(전환사채의 발행)
⑤ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제14조(전환사채의 발행)
⑤ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.
전환사채의 전환에 따라 발행일에 관계없이 동등하게 배당이 지급될 수 있게 됨에 따라 이자지급시기 이후 전환일까지 발생할 수 있는 이자에 대한 지급의무가 발생하지 않음을 분명히 함

제15조(신주인수권부사채의 발행)
⑤ 신주인주권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제15조(신주인수권부사채의 발행)
⑤ (삭제)
제10조의4 삭제에 따른 문구 정비

제17조(소집시기)

② 정기주주총회는 매 사업 연도 종료 후 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

제17조(소집시기)

② 정기주주총회는 제13조 제1항에 따라 정한 기준일로부터 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

상법 개정에 따라 정기총회 의결권행사 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 규정을 통일

제19조(소집통지 및 공고)
④ 이 회사가 제1항 및 제2항에 따라 주주총회의 소집통지 또는 공고를 하는 경우에는 상법 제542조의4 제3항에서 규정하는 회사의 경영참고 사항 등을 통지 또는 공고하여야 한다. 그러나 회사의 경영참고사항 등을 회사의 정보통신망에 게재하고, 회사의 본ㆍ지점, 명의개서대행회사, 금융위원회, 한국거래소에 비치하는 경우에는 통지 또는 공고에 갈음할 수 있다.
제19조(소집통지 및 공고)
④ 이 회사가 제1항 및 제2항에 따라 주주총회의 소집통지 또는 공고를 하는 경우에는 상법 제542조의4 제3항에서 규정하는 회사의 경영참고 사항 등을 통지 또는 공고하여야 한다. 그러나 회사의 경영참고사항 등을 회사의 인터넷 홈페이지에 게재하고, 회사의 본ㆍ지점, 명의개서대행회사, 금융위원회, 한국거래소에 비치하는 경우에는 통지 또는 공고에 갈음할 수 있다.
상법 시행령과 용어 일치

제20조(소집지)
주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역 및 서울특별시에서도 개최할 수 있다.

제20조(소집지)
주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서도 개최할 수 있다.

상법 제364조(소집지)에 특정 지역에 대한 언급이 없으므로 서울특별시 삭제

제22조(의장의 질서유지건)
② 주주총회의 의장은 의사진행의 원활을 기하기 위하여 필요하다고 인정할 때에는 주주의 발언의 시간 및 회수를 제한할 수 있다.

제22조(의장의 질서유지권)

② 주주총회의 의장은 의사진행의 원활을 기하기 위하여 필요하다고 인정할 때에는 주주의 발언의 시간 및 횟수를 제한할 수 있다.

오탈자 수정

제30조(이사 및 감사의 선임)

② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

(신설)

제30조(이사 및 감사의 선임)

② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

개정 상법 제 409조 제3항 반영

제31조(이사 및 감사의 임기)
이사와 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

제31조(이사 및 감사의 임기)

이사와 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.

띄어쓰기 수정

제33조(대표이사 등의 선임)
② 대표이사의 결원 또는 유고시에는 이사회에서 별도로 정하는 자가 그 직무를 대행한다.

제33조(대표이사 등의 선임)
② (삭제)

대표이사의 직무대행은 이사의 직무에 관한 것이므로, 제33조에서 제34조로 이관

제34조(이사의 직무)
② 이사는 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행한다.

제34조(이사의 직무)
② 이사는 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사의 유고시에는 이사회에서 정한 순서에 따라 그 직무를 대행한다.

조항 이관 및 변경

제36조(감사의 직무)
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

제36조(감사의 직무)
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 소집권자에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
상법상 감사의 직무인 이사회 소집청구권(상법 제412조의4) 및 전문가의 도움을 구할 권한(상법 제412조 제3항)을 명시

제36조(감사의 직무)
④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니 할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
제36조(감사의 직무)
④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
상법상 감사의 직무인 이사회 소집청구권(상법 제412조의4) 및 전문가의 도움을 구할 권한(상법 제412조 제3항)을 명시

제36조(감사의 직무)
⑤ (신설)

⑥ (신설)

⑦ (신설)

제36조(감사의 직무)
⑤ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

⑥ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니 할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

상법상 감사의 직무인 이사회 소집청구권(상법 제412조의4) 및 전문가의 도움을 구할 권한(상법 제412조 제3항)을 명시

제38조(이사회의 구성과 소집)
⑤ (신설)
제38조(이사회의 구성과 소집)
⑤ 이사회의 의장은 제38조 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
이사회 의장을 정하는 것은 (결의방법이 아닌) 이사회의 구성에 관한 내용이므로, 제39조에서 제38조로 이관

제39조(이사회의 결의방법)
② 이사회의 의장은 제38조 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
③ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 해당 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

④ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

제39조(이사회의 결의방법)
② (삭제)

② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 해당 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

조항 이관에 따른 삭제

제40조(이사회의 의사록)
이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하고 의장과 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명을 하여 본점에 비치한다.

제40조(이사회의 의사록)
① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.

② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

이사회 의사록에 기재되어야 하는 사항 추가

제43조(사업 연도)
이 회사의 사업 연도는 매년 1월 1일부터 12월 31일까지로 한다.

제43
조
(사업연도)

이 회사의 사업연도는 매년 1월 1일부터 12월 31일까지로 한다.

띄어쓰기 수정

제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
① 이 회사의 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 얻은 후 감사의 감사를 받아야 하며, 다음 각호의 서류와 영업보고서를 정기총회에 제출하여야 한다.

1. 재무상태표
2. 손익계산서
3. 그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류

제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
① 이 회사의 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 얻은 후 감사의 감사를 받아야 하며, 다음 각호의 서류와 영업보고서를 정기총회에 제출하여야 한다.

1. 대차대조표
2. 손익계산서
3. 그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류

상법 제579조(재무제표의 작성)에 따라 대차대조표로 단어 변경

제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
⑥ 대표이사는 제1항 각호의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 3년간 비치하여야 한다.
제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
⑥ 대표이사는 제1항 각호의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.
상법 제448조 제1항 반영하여 문구 수정

제45조(이익금의 처분)
이 회사는 매 사업 연도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액

제45조(이익금의 처분)
이 회사는 매 사업연도의 처분 전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금 처분액

띄어쓰기 수정

제46조(이익배당)
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제46조(이익배당)
③ 제1항의 배당은 이사회의 결의로 정한 날의 3개월 이내 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

상법 개정에 따라 의결권행사 기준일에 맞추어 배당기준일을 정할 수 있도록 개정

부 칙
다만, 제10조, 제10조의 5, 제35조, 제39조 제1항과 3항, 제 44조 및 제 46조 제1항 및 제 4항의 개정내용은 2012년 4월 15일부터 시행한다.

부 칙

다만, 제10조, 제10조의5, 제35조, 제39조 제1항과 3항, 제44조 및 제46조 제1항 및 제4항의 개정내용은 2012년 4월 15일부터 시행한다.

법령 형식에 맞게 붙여쓰기

부 칙
다만 제9조, 제11조, 제12조, 제15조의 2 및 제16조 개정내용은 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」이 시행되는 2019년 09월 16일부터 시행한다.
부 칙
다만, 제9조, 제11조, 제12조, 제15조의 2 및 제16조 개정내용은 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」이 시행되는 2019년 09월 16일부터 시행한다.
쉼표 추가 및 특수기호 수정

부 칙
(신 설)
부 칙
이 정관은 2022년 3월 31일부터 시행한다.
정관변경에 따른 시행일 추가

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

주주총회소집공고

2022 년 3 월 16 일

회 사 명 :
(주)에스엠엔터테인먼트

대 표 이 사 :
이 성 수, 탁 영 준 (공동대표이사)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 성동구 왕십리로 83-21

(전 화) 02-6240-9880

(홈페이지) http://www.smentertainment.co

작 성 책 임 자 :
(직 책) CFO
(성 명) 장 철 혁

(전 화) 02-6240-9880

주주총회 소집공고

(제27기 정기)

당사는 상법 제363조 및 정관 제17조에 의거하여 제27기 정기주주총회를 아래와 같이 개최하고자 하오니 참석하여 주시기 바랍니다. 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1이하의 주식을 소유한 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4 및 정관 제19조에 의거하여 본 공고로 갈음하오니 양지하여 주시기 바랍니다.

 - 아 래 -

1. 일시 : 2022년 3월 31일(목) 오전 9시

2. 장소 : 서울특별시 성동구 왕십리로 83-21,
 아크로 서울포레스트디타워 2층
회의실

3. 보고사항
1) 감사보고
2) 영업보고
3) 내부회계관리제도 운영실태 보고

4. 주주총회 목적사항

1) 제1호 의안 : 제27기 재무제표 승인의 건
 - 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 등
 (※ 배당금 : 1주당 200원)

2) 제2호 의안 : 사외이사 이장우 선임의 건

3)
제3호 의안 :
감
사 선임의 건(선임 예정 상근감사 수 : 1명)
 - 제3-1호 의안 : 감사 임기영 선임의 건(회사추천)
 - 제3-2호 의안 : 감사 곽준호 선임의 건(주주제안)

※ 제3-1호 의안과 제3-2호 의안은 택일적이고 양립불가하므로, 두 명의 후보자 중 한 명을 택일하여 찬성 의결권을 행사하시기 바랍니다. 두 의안 중 하나가 가결되는 경우 다른 후보자는 자동 탈락됩니다.

4) 제4호 의안 :
이사 보수한도 승인의 건(60억원)

5) 제5호 의안 :
감사 보수한도 승인의 건(2억원)

6) 제6호 의안 : 정관 일부 변경의 건

7) 제7호 의안 : 사내이사 최정민 선임의 건

5. 주주총회 참석시 지참서류
1) 의결권 직접 행사 : 주주총회 참석장(소지자 限), 신분증

2) 의결권 간접 행사 : 주주총회 참석장(소지자 限), 위임장, 대리인의 신분증
(위임장에는 주주의 인적사항과 소유주식 수, 대리인의 인적사항을 기재해야 하며, 주주의 서명 또는 인감날인이 필요합니다.)

6. 코
로나19(COVID-19) 관련 안내 사항
1) 발열(37.5도 이상 고열) 및 호흡기증상(기침, 목아픔 등), 자가격리대상, 감염자 밀접접촉 등에 해당하는 주주분께서는 현장 참석을 자제하여 주시기 바랍니다.

2) 주주총회 당일 열화상 카메라 등으로 체온을 측정할 예정이며, 그 결과에 따라 발열 등 감염 증상이 의심되는 경우 또는 마스크를 착용하지 않은 주주의 경우 주주총회장 출입이 제한될 수 있으니 주주분들께서는 이 점 양해 부탁드립니다.

3) 주주총회 개최 장소에서의 코로나19 확진자 발생 등 불가피한 사유로 인하여 주주총회 개최장소가 변경될 수 있습니다. 변동사항 발생시 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr/)을 통하여 재안내할 예정이오니 참고하여 주시기 바랍니다.

7. 금번 정기주주총회시 별도의 기념품을 제공하지 않습니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

지창훈
(출석률 100%)
채희만
(출석률 100%)

찬 반 여 부

1
2021.01.20
제1호 의안 : ㈜에이스토리 지분 매도의 건
찬성
찬성

제2호 의안 : SM스튜디오센터 매각의 건
찬성
찬성

[보고 안건] 2020년 준법지원인 주요 활동 보고
-
-

2
2021.01.25
제1호 의안 : 프로듀싱 라이선스 계약 부속합의서 체결의 건
찬성
찬성

3
2021.01.28
제1호 의안 : 운영자금 금전대여의 건
찬성
찬성

4
2021.02.09
제1호 의안 : 자금 대여의 건
찬성
찬성

5
2021.03.11
제1호 의안 : 제26기 재무제표 등 승인의 건
찬성
찬성

제2호 의안 : 제26기 정기주주총회 소집결의의 건
찬성
찬성

제3호 의안 : 주식매수선택권 대출 연대보증의 건
찬성
찬성

[보고 안건] 내부회계관리제도 운영 점검 결과 보고의 건
-
-

6
2021.03.30
제1호 의안 : 프로듀싱 라이선스 계약의 건
찬성

제2호 의안 : 드림메이커 연대보증의 건
찬성

제3호 의안 : 자산 매각의 건
찬성

제4호 의안 : 2021년 안전보건 시행계획의 건
찬성

7
2021.04.05
제1호 의안 : 주식회사 에스엠스튜디오스 설립의 건
찬성

8
2021.05.11
제1호 의안 : 자기주식취득 신탁계약의 건
찬성

제2호 의안 : 자기주식취득 신탁계약 연장의 건
찬성

9
2021.06.08
제1호 의안 : 한국수출입은행 수출성장자금대출 승인의 건
찬성

제2호 의안 : SM F&B development 법인 해산의 건
찬성

10
2021.07.07
제1호 의안 : 본점 이전의 건
찬성

제2호 의안 : 브랜드사용계약 체결
찬성

제3호 의안 : 주식매수선택권 대출 연대보증의 건
찬성

11
2021.07.13
제1호 의안 : 주식매수선택권 부여 취소의 건
찬성

12
2021.08.10
제1호 의안 : 부속합의서 체결의 건
찬성

제2호 의안 : 취업규칙 개정의 건
찬성

제3호 의안 : 이사의 자기거래 승인의 건
찬성

13
2021.09.07
제1호 의안 : 자산 매각의 건
찬성

제2호 의안 : '직장 운동경기부 관리운영규정' 제정의 건
찬성

14
2021.10.13
제1호 의안 : 지점 설치의 건
찬성

15
2021.11.09
제1호 의안 : 상담역 선임의 건
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
1
6,000
141
141
-

※ 상기 주총승인금액은 사외이사를 포함한 이사 전원(4명)에 대한 주주총회 승인금액이며, 제26기 정기주주총회(2021.03.30)에서 승인되었습니다.
※ 상기 지급총액 및 1인당 평균 지급액은 임기만료로 퇴임(2021.3.30)한 사외이사 1명의 보수를 포함한 금액입니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

[엔터테인먼트 사업부문]
음악 산업은 음악이라는 예술을 일반대중에게 보다 쉽고 편리하게 접할 수 있는 기회를 제공해주는 음반을 중심으로 발전하며 전통적인 문화상품으로서 기능해 왔습니다. 그 후, 산업 사회의 급격한 변화와 발전에 힘입어 악곡(樂曲)을 중심으로 하는 고부가가치 문화상품으로 새롭게 부각되고 있고, 첨단 산업으로 성장해 나가고 있으며 문화기술(Culture Technology, CT)라는 새로운 개념으로 확산되고 있습니다. 문화기술은 콘텐츠 전반의 창작ㆍ기획ㆍ제작ㆍ표현ㆍ유통에 사용되는 기술로, 단순기술이 아닌 '문화', '예술' 등 인문사회학적 요소에 기술이 더해지는 창조기술로 정의할 수 있습니다. 이러한 문화기술은 성분화되는 것이 어려워 진입장벽이 높기 때문에 쉽게 모방할 수 없으며, 인터넷, 소셜미디어와 같은 IT를 만나 시간과 공간을 초월한 새로운 공동체를 만들 수 있습니다.
이와 같이 음악 산업은 국경을 넘나들면서 디지털 네이티브를 자극하고 동질감을 느끼게 하는 문화 콘텐츠 입니다. 이에 더하여 당사는 복합 문화 공동체로서 뉴미디어를 통한 SM이 중심이 된 가상 국가(Virtual Nation)인 'SM TOWN'을 만들었고, 문화로 동질감을 느끼는 글로벌 세대의 부상을 선언했습니다. 이러한 문화 산업으로서의 음악 산업은 국경 없는 세계 시장에서 각국이 저마다의 대중문화를 지키고 또한 막대한 시장 규모를 빼앗기지 않기 위해 노력하는 대표적인 분야가 되었습니다. 그리고 국가 브랜드 및 인지도 향상, 여타 산업으로의 긍정적인 영향 등 전방위적으로 영향을 미치는 범국가적 전략 사업입니다.

음반은 직접 들어보기 전에는 품질을 알 수 없는 경험재의 특징을 갖습니다. 즉, 과거의 소비 경험이 현재의 수요에 가장 큰 영향을 준다고 할 수 있습니다. 시장성이 검증되고 고정 수요가 풍부한 기존 아티스트의 시장 점유율이 더 높은 이유는 바로 이 때문입니다. 또한 음반은 미적, 표현적 기능을 가진 문화상품으로서 소득에 대한 탄력성이 높은 상품입니다. 음반은 제작에 들어가는 초판 비용이 크지만 복제비용은 상대적으로 저렴하여 단위당 생산에 소요되는 비용이 매우 적습니다. 따라서 음반의 판매수입은 대부분 소비자의 소비욕구에 의해 결정되는데, 이는 제작 후 생산비용이 낮아 더 많은 소비자가 구매할수록 판매수입은 증가하기 때문입니다.

[광고 사업부문]

광고는 광고주가 의도하는 방향으로 고객을 설득하거나 영향력을 미치기 위해 행하는 비 대면적 광고(ATL) 와 대면적 광고(BTL) 를 모두 포함하는 개념이며, 광고사업은 광고주의 Needs에 따라 광고 및 홍보 전략 수립, 광고물의 제작, 광고물의매체집행, 각종 행사 및 이벤트 대행 등의 서비스를 제공하는 사업입니다.

광고시장은 크게 전통적인 4매체(TV, 라디오, 신문, 잡지)시장과 인터넷, 이동통신기술 등의 발달과 스마트폰 등 디지털기기가 보편화 됨에 따른 온라인ㆍ모바일 등의 뉴미디어 광고시장이 있으며, 뉴미디어 광고시장은 최근 높은 성장성을 보이고 있습니다.

광고업은 그 특성상 Creative 및 광고주 Needs를 만족시키는 서비스 역량을 보유한 인력이 사업의 가장 중요한 자산이고, 따라서 제비용 중 인건비가 차지하는 비중이 높은 산업입니다. 또한 광고업은 소비자의 소비패턴에 따라 시장이 변동되어 타 산업에 비해 계절성이 뚜렷한 편입니다. 이는 기업들이 소비가 증가하는 여름 휴가 시즌인 2분기와 크리스마스 및 연말 시즌인 4분기에 마케팅 활동을 집중하거나, 글로벌 스포츠 이벤트가 있는 짝수해에 많은 양의 광고를 집행하는 경향이 있기 때문입니다.

광고산업은 일반적으로 경제성장률(GDP성장률)과 밀접한 관련이 있고, 경기 변동에 대해 높은 탄력성을 보이고 있어, 경제성장변동률보다 광고비 집행 변동률이 더 큰 특성을 가지고 있습니다. 광고산업은 그 구조상 타 산업을 지원하는 서비스 산업이며, 경기 호황기에는 광고주들이 공격적인 마케팅 활동으로 광고비 지출을 확대함으로써 광고시장이 크게 성장하는 반면, 경기 불황기에는 타 비용 대비 즉각적으로 감축이 가능한 광고비 예산부터 우선적으로 감축하는 경향이 있습니다.

[기타 사업부문(여행)]
여행업은 관광산업의 한 종류로 「여행자 또는 운송시설·숙박시설, 그 밖에 여행에 딸리는 시설의 경영자 등을 위하여 그 시설 이용 알선이나 계약 체결의 대리, 여행에 관한 안내, 그 밖의 여행 편의를 제공하는 업」이라고 관광진흥법 제3조에 정의하고 있으며 운송시설, 숙박시설 등의 여행 시설업자와 이를 이용하고자 하는 여행자와의 사이에서 시설에 대한 예약 등 일련의 알선서비스를 제공하는 사업을 말합니다.
 여행사업은 업무적인 노하우와 숙련도가 구비된 인력중심의 노동 집약적 산업이며 서비스를 중심으로 무형의 상품을 판매하는 산업입니다. 또한, 소비자가 상품을 구매하여 바로 소비하는 생산과 소비의 동시성을 가지고 있으며 우리나라의 계절 특성상4계절의 시기에 따라 소비패턴이 달라지는 계절성이 있습니다. 여행상품은 별도의 특허나 저작권 등을 구비하여 보호되는 상품이 아니기 때문에 모방이나 유상상품의 생산이 쉽게 이루어지고 있습니다. 따라서 학습효과에 따른 비용절감과 규모의 경제를 통한 원가우위가 차별화 요인이 되고 있습니다.

* 출처 : 관광동향에 관한 연차보고서, 문화체육관광부, 2016.9.5.

관광산업은 타 산업에 비해 외화획득 효과가 큰 산업으로 외래관광객의 소비지출이 상품 및 서비스 수출과 동일한 효과를 가지고 있습니다. 제조업이나 전 산업 평균에 비해서 높은 외화가득률을 가지고 있습니다. 외래관광객에 의한 숙박비, 식·음료비,유흥·오락비, 기념품구입비, 관광교통비 등의 지출은 관광수용국의 기업매출과 이윤을 증가시키고 조세수입을 증대시키는 원천이 됩니다. 또한, 관광산업은 노동집약적인 산업이기 때문에 고용창출효과가 클 뿐 아니라 직·간접적으로 관련이 있는 연관 산업에서 파생적으로 고용을 창출합니다.

여행산업은 국내외 경기, 사회적 분위기, 국제정세, 환율 및 소득수준 변동 등에 매우 탄력적인 경향을 보이고 있습니다. 특히 사회적 분위기 및 전염병 등의 악재에 민감하여 2014년 세월호 참사와 2015년 메르스, 2020년 코로나19 확산으로 국내여행업의 업황이 위축되었습니다. 계절에 따라서도 성수기와 비수기로 나뉘어지며, 이에 따라 여행상품가격에도 변동성이 발생하게 됩니다.

여행산업은 대규모 자본이 필요하지 않고, 법적 규제가 낮음에 따라 진입장벽이 높지 않고 업체들간 저가경쟁이 치열하게 진행되고 있습니다. 대형 사업기반을 통한 경쟁력 확보로 규모의 경제를 달성한 대형여행사들(실적 상위 여행사들)은 시장점유율이 점차 높아지고 있습니다.

여행상품은 지적재산권 등이 잘 적용 되지 않기 때문에 여행업을 영위하는 10,000여개의 업체들과의 경쟁에서 살아남기 위해서 개별 소비자들의 욕구를 충족시켜 줄 수 있는 차별화된 상품을 기획하고 판매하여야 합니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

[엔터테인먼트 사업부문]

세계 음악시장의 규모는 2020년 371억 달러로, 2020년부터 2025년까지 연평균 12.85% 성장하여 2025년 시장 규모는 679억 달러에 이를 것으로 예상됩니다.

<세계 음악시장 규모 및 전망>

(단위 : 억 달러)

2020년

2021년(E)

2022년(E)

2023년(E)

2024년(E)

2025년(E)

CAGR(%)

371
460
597
640
663
679
12.85

※ 출처: 2021 해외 콘텐츠시장 분석, 2021.12.31, 한국콘텐츠진흥원

국내 음악산업의 경우, 2020년 매출액은 6조 647억원이며, 3개년 연평균 증감률은 -0.3%입니다. 음악산업 업종 중 음반 소매업과 음반 배급업의 3개년 연평균 증감률이 각각 26.1%, 23.5%로 가장 높았습니다. 2000년대 이후 사양세를 탔던 음반 시장이 이처럼 놀라운 성장세를 보인 이유는 K-pop 시장의 꾸준한 성장 덕분일 것입니다. 한편, 지속되는 코로나 팬데믹의 영향으로 음악 공연업은 -21.9%의 3개년 연평균 증감률을 기록하였습니다.

<국내 음악산업 매출액 현황>

(단위 : 백만원)

구 분

2018년

2019년

2020년

매출액
매출액
매출액
비중(%)
전년대비
증감률(%)

음악제작업

1,411,172
1,926,930
2,041,323
33.7
5.9

음악 및 오디오물 출판업

19,917
21,636
21,653
0.4
0.1

음반복제 및 배급업

197,791
222,553
286,675
4.7
28.8

음반 도소매업

220,676
248,375
341,208
5.6
37.4

온라인 음악 유통업

1,745,261
1,844,021
1,903,612
31.4
3.2

음악 공연업

1,058,081
1,118,769
646,086
10.7
-42.3

노래연습장 운영업

1,445,015
1,429,534
824,191
13.6
-42.3

합계

6,097,913
6,811,818
6,064,748
100.0
-11.0

※ 출처 : 2020년 기준 콘텐츠산업조사, 2022.01, 문화체육관광부

엔터테인먼트 업계는 자본을 필두로 한 진입은 쉬우나, 그만큼 시장에 성공적으로 정착하는 사례는 드물게 나타나고 있습니다. 당사는 엔터테인먼트 문화산업의 선두주자로써 창사 이래 지금까지 쌓아온 매니지먼트 마케팅 홍보 등 시스템적 노하우와 시장을 리드해온 브랜드 인지도 및 충성도가 높게 형성되어 있습니다.

음반제작 분야에 국내 유수의 대기업이 음반시장에 진출하였으며, 해외 메이저음반사가 국내시장에 진출함으로써 국내 음반시장의 경쟁이 심화되었습니다. 국내 음반시장의 포화상태로 인해 미국 및 일본 등으로 진출하여 두각을 나타내며 한류로 일컬어지는 붐을 만들어 내었고 당사의 사업지역은 전 세계로 확장되었습니다. 당사 소속 아티스트는 전 세계에 한국 문화에 대한 관심을 높이고 다양한 분야에 파급 효과를 만들고 있습니다. 당사는 지속적인 현지화 전략과 시장 확대를 통해 경쟁력을 높여갈 계획입니다. 또한, 경쟁력 있는 콘텐츠의 지속 창출을 위하여 국내외 작곡가와의 콜라보레이션을 위한 네트워크 활용, 글로벌 플랫폼과 SNS를 통한 전 세계 홍보 전략 등을 이용할 계획이며, 아티스트의 공연, 음반, 음원 관련 사업 외에 사업 포트폴리오 다각화를 꾸준하게 추진하고 있습니다.

[광고 사업부문]

당사 광고사업부문은 SK플래닛(주)에서 물적 분할된 M&C(마케팅앤컴퍼니) 부문을 인수함으로써 2017년 말에 신설된 부문으로, 총취급고 기준 국내 광고시장 5위인 Top-tier 종합광고회사 입니다.

광고사업부문은 국내Top-tier 광고회사이자SK그룹 인하우스 대행사로서 축적해 온 다양한 업종의 마케팅 커뮤니케이션 경험과 노하우, 선진화된 업무 프로세스와 광범위한 네트워크를 바탕으로 안정적인 영업 환경 및 고객 구성을 유지하고 있습니다.
국내 광고시장의 침체 및 디지털시장으로의 급격한 변화 속에서 종합광고회사의 주력시장인4대 매체 중심의 전통광고 시장은 최근 역성장 추세를 보이는 가운데 당사 광고사업부문은 모기업인 ㈜에스엠엔터테인먼트와 당사의 타 사업부문과의 시너지를 통해 새로운 성장 전략을 추진하고 있습니다.
광고사업부문은 대한민국 대표 기업들과 함께 성공 캠페인을 만들어 온 광고 제작 능력과 ㈜에스엠엔터테인먼트 그룹의 셀럽, 방송/연예/미디어 노하우가 결합된 콘텐츠 파워, 그리고 국내 어떤 대행사에도 없는 빅데이터를 결합하여 파급력 있는Creative Contents를 만드는 광고 대행사입니다.
이처럼 당사만의 차별화된 마케팅 커뮤니케이션 서비스는 침체된 기존 종합광고회사 시장의 틀을 넘어서 새로운 시장 창출까지 가능할 것으로 기대하고 있습니다.

광고업은 차별화된 Creative 역량과 독창적인 마케팅 솔루션, 효율적인 매체 기획 및 구매력이 주요 경쟁요소입니다. 에스엠컬처앤콘텐츠는 크리에이티브한 광고 제작 역량과 SM Ent.그룹 콘텐츠 파워를 결합한 SM C&C만의 파급력 있는 광고 캠페인 제작이 가능하며, 자체 개발 소비자 조사 데이터 및 미디어·플랫폼 분석 데이터 등 광범위한 Data를 기반으로 한 차별화된 커뮤니케이션 전략 수립 역량과 국내 Top 5 광고 취급액을 기반으로 한 Media Buying Power를 보유하고 있습니다.

※ Business Area

ㆍCOMMUNICATION PLANNING (경계를 뛰어넘는 효과적인 커뮤니케이션 전략)

→ 커뮤니케이션 플래너, 크리에이티브 디렉터, 브랜드 컨설턴트를 비롯해 프로모션, 인터랙티브 커뮤니케이션 등 각 분야의 전문가들이 유기적으로 결합해 통합 캠페인 솔루션을 제공하여 광고 그 이상의 새로운 비즈니스 가치를 창출하고 있습니다.

ㆍCREATIVE (새로움을 추구하는 크리에이티브 솔루션)

→ 다수의 수상 경력과 명성을 자랑하는 SM Culture&Contents의 크리에이티브 디렉터들은 기업과 브랜드에 맞는 최적화된 크리에이티브를 선보이며, 차별화된 아이디어로 수준 높은 가치를 창출하고 있습니다. 기존 광고 제작의 전형성을 벗어나 개방적이고 유연한 발상을 통해 광고주와 소비자에게 놀라움을 줄 수 있는 역동적인 광고 크리에이티브를 제시할 것입니다.

ㆍMEDIA PLANNING & BUYING (브랜드 경험을 최적화하는 미디어 전략과 실행)

→ 독자적으로 구축한 통합 소비자 접점 모델 CAM (Contact Analysis and Maximization)™을 기반으로, 소비자가 브랜드를 경험하는 모든 접점을 통합적인 관점에서 세밀하게 진단함으로써 과학적인 미디어 플래닝을 구현합니다. 업종과 브랜드 별로 실질적인 소비자의 인지 수준을 파악함으로써 커뮤니케이션 전략 패러다임을 미디어 중심에서 소비자 중심으로 전환하고, 기업의 마케팅 효과를 극대화합니다.

ㆍBRAND EXPERIENCE (소비자 접점에서 펼치는 차별화된 캠페인)

→ 변화하는 트렌드를 반영하여 온ㆍ오프라인의 다양한 접점에서 프로모션, 이벤트, 공간마케팅, 홍보 등을 아우르는 종합적인 접근으로 소비자에게 새로운 브랜드 경험을 제공합니다. 브랜드 론칭 이벤트, 홍보관, 모터쇼, 콘서트 등을 비롯한 다양한 IMC (Integrated Marketing Communication) 활동에서 차별화된 역량을 발휘해왔으며, 특히 국가 도시 마케팅을 비롯해 엑스포, 지역 축제, 스포츠 이벤트 등 공공사업 분야에서 강력한 기획력과 실행력으로 독보적인 성과를 보여왔습니다. 앞으로도 소비자의 오감을 일깨우는 신선한 프로모션 캠페인을 지속적으로 선보일 것입니다.

ㆍINTERACTIVE COMMUNICATION (온라인과 뉴미디어 기반의 혁신적인 커뮤니케이션)

→디지털 미디어에 최적화된 새롭고 혁신적인 인터랙티브 커뮤니케이션 전략을 제공하여 강력한 브랜딩과 세일즈, 바이럴 효과를 창출합니다. 디지털 트렌드가 반영된 콘텐츠 개발과 Paid (광고) - Owned (웹사이트·SNS) - Earned (언론·바이럴) 미디어의 통합적 결합으로 보다 정교하게 타깃팅 된 유통 시스템을 구축하여 디지털 커뮤니케이션의 효율을 한층 제고하고 있습니다. 앞으로도 첨단 IT와 미디어 기술을 적용하여 새로운 마케팅 가치 창출을 위한 디지털 플랫폼을 개발하고, 이를 통해 의미 있는 마켓 인사이트를 도출함으로써 인터랙티브 커뮤니케이션의 발전을 선도해 나가겠습니다.

[기타 사업부문(여행)]

여행사업부문은 1987년에 설립하여 35년의 역사를 가진 우리나라를 대표하는 기업 전문 여행그룹입니다. 국내 20,000여개의 여행사 중 항공권 판매실적 상위 0.1%의 여행업계를 선도하는 기업으로서, 출장관리솔루션 Smile & Insight, 인터넷 여행서비스 TOUREXPRESS, 전세계 호텔 예약 사이트 HOTELTREES등의 사업 플랫폼을 보유하고 있으며, 국내외 유수의 500여 기업과 전속 계약을 통해 출장 여행 및 MICE 서비스와 함께 개인 여행에 이르기까지 여행과 관련된 모든 분야에 걸쳐 매출을 만들어내고 있습니다.

또한 이러한 Buying Power를 바탕으로 ㈜에스엠엔터테인먼트의 글로벌 팬들이 K-Pop 공연을 관람하고 한국 문화를 향유하는 'K컬처 여행 상품'을 런칭하여 매출 증대가 이뤄지고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

당사는 국내 및 일본, 중국, 태국, 미국 등 전 세계에서 매출이 발생하는 글로벌 엔터테인먼트 기업으로, 음반을 기획해서 제작하고 유통하는 음악 콘텐츠 사업과 매니지먼트 사업 등을 영위하고 있습니다. 또한, 종속회사의 경우 광고, 아티스트 매니지먼트, 영상 콘텐츠, 여행 사업 등을 영위하고 있습니다.

사업부문

주요 회사
사업의 주요 내용

엔터테인먼트
㈜에스엠엔터테인먼트,
㈜에스엠컬처앤콘텐츠,
㈜키이스트,
Stream Media Corporation
음반 및 음원 제작,
방송 및 광고 출연,
영상콘텐츠 제작 등

광고
㈜에스엠컬처앤콘텐츠
광고대행 및 제작 등

기타
㈜에스엠컬처앤콘텐츠
여행알선 등

(2) 시장점유율

음반 시장에서의 시장점유율은 아래와 같습니다.

<2021년 음반 판매량 시장점유율 (신보기준)>

순위
제작사
판매량 (장)
시장점유율 (%)

1
SM엔터테인먼트 (당사)
14,655,653
31.08

2
HYBE
4,652,445
9.87

3
JYP엔터테인먼트
4,626,145
9.81

상위 100위 총계
47,148,911
100

※ 출처 : 가온차트 Album Chart (월별, 종합/상위 100위 기준)
※ 신보 : 당해연도(2021년)에 발매된 음반

(3) 조직도 (2021년 12월 31일 기준)

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안 :
제27기 재무제표 승인의 건
 - 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 등

(※ 배당금 : 1주당 200원)

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

「Ⅲ. 경영참고사항 - 1. 사업의 개요」를 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결ㆍ별도 재무제표입니다.
외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 연결ㆍ별도 재무제표는 3월 23일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과 당사 홈페이지(https://smentertainment.com)에 공시예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

1) 연결 재무제표

- 연결 재무상태표

연 결 재 무 상 태 표

제 27 기 2021년 12월 31일 현재

제 26 기 2020년 12월 31일 현재

주식회사 에스엠엔터테인먼트와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 27(당) 기말
제 26(전) 기말

자 산

I. 유동자산

771,087,267,991

646,498,838,880

현금및현금성자산
331,288,517,569

297,514,305,362

금융기관예치금
171,180,943,105

81,328,976,370

매출채권
99,891,267,896

136,463,939,183

기타유동채권
77,217,670,798

65,910,646,859

공정가치측정금융자산
10,024,974,594

7,650,523,006

기타유동금융자산
5,367,787,161

4,959,997,514

선급금
22,838,269,779

25,259,355,608

당기법인세자산
581,426,560

272,906,197

재고자산
14,405,560,720

11,416,473,404

기타유동자산
21,680,545,348

15,281,332,787

매각예정자산
16,158,144,128

-

계약자산
452,160,333

440,382,590

II. 비유동자산

542,350,381,025

422,373,696,598

금융기관예치금
92,831,123

508,570,395

기타비유동채권
8,357,045,183

1,136,819,031

공정가치측정금융자산
10,713,311,806

14,111,357,281

관계기업및공동기업투자주식
126,119,011,593

53,890,927,324

기타비유동금융자산
35,131,331,393

29,010,872,732

유형자산
66,967,863,871

91,482,851,248

사용권자산
99,868,829,424

17,286,340,836

투자부동산
22,082,894,356

14,168,678,696

무형자산
144,813,615,831

177,933,814,020

비유동선급금
14,620,529,681

13,587,671,982

이연법인세자산
10,263,639,249

6,784,516,950

기타비유동자산
3,319,477,515

2,471,276,103

자 산 총 계

1,313,437,649,016

1,068,872,535,478

부 채

I. 유동부채

398,636,229,943

433,801,643,310

매입채무
169,215,417,386

177,564,868,363

기타유동채무
110,676,537,649

110,699,283,093

유동리스부채
19,124,117,119

10,051,200,426

차입금
2,731,875,002

28,709,739,918

유동전환사채
926,240,675

11,863,644,204

유동금융부채
443,138,145

4,847,139,921

미지급법인세
23,986,866,280

25,353,816,631

기타유동부채
12,314,735,279

9,654,626,778

충당부채
314,357,733

3,954,343,960

선수금
23,388,459,978

25,362,385,412

선수수익
31,471,011,880

22,682,147,768

계약부채
4,043,472,817

3,058,446,836

II. 비유동부채

117,579,579,300

18,932,172,708

순확정급여부채
2,721,875,090

3,615,798,140

기타비유동채무
7,563,652,952

427,456,929

비유동리스부채
91,848,730,029

5,645,734,177

비유동충당부채
8,488,118,058

604,390,037

기타비유동부채
2,362,738,736

3,578,906,299

이연법인세부채
4,594,464,435

5,059,887,126

부채총계

516,215,809,243

452,733,816,018

자본

I. 지배기업지분

600,463,925,924

431,799,272,949

자본금
11,872,950,500

11,726,250,500

자본잉여금
356,543,680,947

310,367,546,941

기타포괄손익누계액
(10,780,277,425)

(5,202,577,450)

기타자본항목
14,971,395,158

19,561,437,158

이익잉여금
227,856,176,744

95,346,615,800

II. 비지배지분

196,757,913,849

184,339,446,511

자 본 총 계

797,221,839,773

616,138,719,460

부 채 및 자 본 총 계

1,313,437,649,016

1,068,872,535,478

- 연결 포괄손익계산서

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 에스엠엔터테인먼트와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제27기 (당)기
제26기 (전)기

I. 매출액

701,540,932,148

579,875,790,663

II. 매출원가

438,577,101,692

381,093,049,162

III. 매출총이익

262,963,830,456

198,782,741,501

판매비와관리비
194,496,144,567

192,287,677,408

IV. 영업이익

68,467,685,889

6,495,064,093

기타수익
25,687,636,248

6,717,002,614

기타비용
17,290,137,952

31,356,577,323

금융수익
8,045,559,668

4,404,309,922

금융비용
6,806,599,686

13,791,503,796

관계기업 및 공동기업투자이익(손실)
26,341,590,436

(13,037,875,541)

종속기업처분이익
46,180,386,601

-

V. 법인세비용차감전순이익

150,626,121,204

(40,569,580,031)

VI. 법인세비용
27,227,689,669

39,771,662,375

VII.
당기순이익(손실)

123,398,431,535

(80,341,242,406)

VIII. 기타포괄손익

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

(728,018,272)

(2,360,242,157)

해외사업환산손익
(1,687,956,710)

(1,899,060,735)

지분법자본변동
959,938,438

(461,181,422)

법인세효과
-

-

당기손익으로 재분류되지 않는 항목

914,721,390

6,538,153,541

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
275,665,780

5,971,762,410

확정급여제도의 재측정요소
619,316,246

2,157,143,976

법인세효과
19,739,364

(1,590,752,845)

IX.
총포괄손익

123,585,134,653

(76,163,331,022)

X. 당기순이익(손실)의 귀속

지배기업의 소유주지분
127,131,580,845

(70,156,069,017)

비지배지분
(3,733,149,310)

(10,185,173,389)

XI. 총포괄손익의 귀속

지배기업의 소유주지분
126,931,860,969

(67,608,415,317)

비지배지분
(3,346,726,316)

(8,554,915,705)

XII. 주당이익

기본주당이익(손실)

5,474

(3,002)

희석주당이익(손실)

5,461

(3,002)

- 연결 자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 에스엠엔터테인먼트와 그 종속기업
(단위 : 원)

과목
지배기업지분
비지배지분
총계

자본금
자본잉여금
기타포괄손익
누계액
기타자본항목
이익잉여금

2020.1.1(전기초)
11,723,500,500
245,264,990,230
(6,775,858,585)
29,430,653,611
164,528,312,252
188,596,549,566
632,768,147,574

총포괄손익:

당기순손실
-
-
-
-
(70,156,069,017)
(10,185,173,389)
(80,341,242,406)

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
1,079,379,685
638,332,410
1,717,712,095

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
-
-
4,546,654,230
-
-
273,787,216
4,820,441,446

해외사업환산손익
-
-
(2,615,345,054)
-
-
716,284,319
(1,899,060,735)

지분법자본변동
-
-
(463,035,161)
-
-
1,853,739
(461,181,422)

총포괄손익 합계
-
-
1,468,274,015
-
(69,076,689,332)
(8,554,915,705)
(76,163,331,022)

자본에 직접 인식된 주주와의 거래 등:

자기주식의 취득
-
-
-
(9,911,792,150)
-
-
(9,911,792,150)

주식보상비용의 인식
-
-
-
656,459,697
-
4,221,542,558
4,878,002,255

주식선택권의 행사
2,750,000
168,052,500
-
(42,922,000)
-
-
127,880,500

주식선택권의 소멸
-
570,962,000
-
(570,962,000)
-
-
-

기타포괄손익-공정가치금융자산 처분
-
-
105,007,120
-
(105,007,120)
-
-

종속기업의 유상증자 및 지분율 변동 등
-
64,363,542,211
-
-
-
76,270,092
64,439,812,303

주주와의 거래 등 합계
2,750,000
65,102,556,711
105,007,120
(9,869,216,453)
(105,007,120)
4,297,812,650
59,533,902,908

2020.12.31(전기말)
11,726,250,500
310,367,546,941
(5,202,577,450)
19,561,437,158
95,346,615,800
184,339,446,511
616,138,719,460

2021.1.1(당기초)
11,726,250,500
310,367,546,941
(5,202,577,450)
19,561,437,158
95,346,615,800
184,339,446,511
616,138,719,460

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
127,131,580,845
(3,733,149,310)
123,398,431,535

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
209,176,887
278,845,614
488,022,501

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
-
-
217,801,717
-
-
208,897,172
426,698,889

해외사업환산손익
-
-
(1,591,197,272)
-
-
(96,759,438)
(1,687,956,710)

지분법자본변동
-
-
964,498,792
-
-
(4,560,354)
959,938,438

총포괄손익 합계
-
-
(408,896,763)
-
127,340,757,732
(3,346,726,316)
123,585,134,653

자본에 직접 인식된 주주와의 거래 등:

주식보상비용의 인식
-
-
-
201,516,000
-
3,701,359,323
3,902,875,323

주식선택권의 행사
146,700,000
16,596,616,800
-
(4,682,403,500)
-
-
12,060,913,300

주식선택권의 소멸
-
209,912,500
-
(209,912,500)
-
-
-

주식선택권의 기타변동

-
(100,758,000)
-
100,758,000
-
-
-

기타포괄손익-공정가치금융자산 처분
-
-
(5,168,803,212)
-
5,168,803,212
-
-

종속기업의 유상증자 및 지분율 변동 등
-
29,470,362,706
-
-
-
12,063,834,331
41,534,197,037

주주와의 거래 등 합계
146,700,000
46,176,134,006
(5,168,803,212)
(4,590,042,000)
5,168,803,212
15,765,193,654
57,497,985,660

2021.12.31(당기말)
11,872,950,500
356,543,680,947
(10,780,277,425)
14,971,395,158
227,856,176,744
196,757,913,849
797,221,839,773

- 연결 현금흐름표

연 결 현 금 흐 름 표

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 에스엠엔터테인먼트와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제27기 (당)기
제26기 (전)기

I. 영업활동현금흐름

1. 영업에서 창출된 현금

(1) 당기순이익
123,398,431,535

(80,341,242,406)

(2) 조정사항
22,326,486,686

168,168,273,581

(3) 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동
17,761,087,361

(25,647,653,723)

영업에서 창출된 현금
163,486,005,582

62,179,377,452

2. 법인세의 납부
(31,880,313,601)

(18,449,104,463)

3. 이자의 수령
938,244,979

3,416,264,374

4. 이자의 지급
(4,108,707,866)

(1,749,416,633)

5. 배당금의 수령
855,000

1,425,000

영업활동으로 인한 순현금흐름

128,436,084,094

45,398,545,730

II. 투자활동으로부터의 현금흐름

금융기관예치금의 감소
33,313,751,460

50,058,034,319

금융기관예치금의 증가
(122,973,330,265)

(42,424,443,531)

기타포괄손익-공정가치 지분상품의 처분
12,310,570,227

200,460,772

기타포괄손익-공정가치 지분상품의 취득

(5,357,249,104)

(200,000,000)

당기손익-공정가치 채무상품의 처분
23,306,381,142

8,997,022,144

당기손익-공정가치 채무상품의 취득
(26,129,430,526)

(16,374,471,510)

당기손익-공정가치 지분상품의 취득

(2,999,984,328)

-

관계기업 및 공동기업주식의 취득
(850,000,000)

(1,981,334,000)

관계기업 및 공동기업주식의 처분
75,411,443

43,475,258

종속기업의 처분
420,556,800

-

종속기업 제외에 따른 종속기업 현금보유액의 감소
(9,856,741,511)

-

유형자산의 취득
(22,157,349,140)

(8,114,976,646)

유형자산의 처분
684,886,197

426,032,409

무형자산의 취득
(21,513,380,314)

(33,165,757,773)

무형자산의 처분
-

725,113,359

보증금의 감소
10,501,758,162

8,205,102,322

보증금의 증가
(17,155,520,982)

(7,323,494,420)

단기대여금의 감소
304,521,892

1,282,794,122

단기대여금의 증가
(1,188,605,940)

(1,426,306,940)

장기대여금의 감소
333,553,739

352,685,561

장기대여금의 증가
(5,829,276,000)

(230,000,000)

리스채권의 감소
586,190,065

621,573,640

매각예정자산의 처분

43,000,000,000

-

기타투자유입
36,314,254

406,714,457

기타투자유출
(1,428,967,980)

(2,622,400,000)

투자활동으로 인한 순현금흐름

(112,565,940,709)

(42,544,176,457)

III. 재무활동으로부터의 현금흐름

단기차입금의 차입
13,196,986,000

3,009,127,500

단기차입금의 상환
(38,223,380,998)

(18,946,105,622)

장기차입금의 상환

-

(444,628,163)

전환우선주부채의 발행
8,000,000,000

-

전환사채의 상환
(249,392)

(8,174,477,015)

자기주식의 취득
-

(9,911,792,150)

주식선택권의 행사
12,060,913,300

127,880,500

리스부채의 감소
(14,974,562,116)

(15,641,645,648)

종속기업의 자본거래로 인한 현금흐름
28,971,850,464

66,141,509,501

리스인센티브의 수취
8,300,000,000

-

기타재무유출
(24,166,476)

-

재무활동으로 인한 순현금흐름

17,307,390,782

16,159,868,903

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가

33,177,534,167

19,014,238,176

Ⅴ. 기초의 현금및현금성자산

297,514,305,362

284,977,571,265

Ⅵ. 현금및현금성자산에 대한 환율변동 효과

596,678,040

(6,477,504,079)

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산

331,288,517,569

297,514,305,362

※ 주석사항은 3월 23일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과 당사 홈페이지(https://smentertainment.com)에 공시예정인 당사의 연결 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

2) 별도 재무제표
 - 별도 재무상태표

재 무 상 태 표

제 27 기 2021년 12월 31일 현재

제 26 기 2020년 12월 31일 현재

주식회사 에스엠엔터테인먼트
(단위 : 원)

과 목
제 27(당) 기말
제 26(전) 기말

자 산

I. 유동자산

321,554,356,952

208,876,640,059

현금및현금성자산
104,572,703,551

93,639,654,794

금융기관예치금
92,435,232,450

5,713,573,082

기타유동금융자산
3,424,592,348

3,443,480,415

매출채권
64,888,539,961

82,197,763,578

기타유동채권
8,159,842,770

5,763,293,843

선급금
4,176,882,794

6,961,341,561

재고자산
3,954,703,111

2,340,539,902

기타유동자산
16,551,659,267

8,512,185,974

계약자산
410,323,320

304,806,910

매각예정자산
22,979,877,380

-

II. 비유동자산

392,304,615,282

332,734,480,514

공정가치금융자산
4,745,718,877

14,664,064,697

관계기업과 공동기업 및 종속기업투자주식
184,941,102,770

182,110,491,216

기타비유동금융자산
30,142,543,836

23,017,555,870

유형자산
24,221,695,107

38,033,892,030

사용권자산
62,987,837,325

7,723,654,189

투자부동산
17,962,510,715

33,130,877,380

무형자산
8,660,319,655

9,874,665,706

기타비유동채권
46,626,087,801

13,283,925,927

비유동선급금
969,064,095

958,788,358

이연법인세자산
8,326,914,726

7,515,935,190

기타비유동자산
2,720,820,375

2,420,629,951

자 산 총 계

713,858,972,234

541,611,120,573

부 채

I. 유동부채

148,875,501,147

155,581,599,675

매입채무
49,504,091,613

43,011,300,065

기타유동채무
26,662,229,934

33,902,832,052

리스부채
12,148,199,628

3,495,377,778

차입금
-

19,800,000,000

기타유동부채
30,304,003,685

19,186,937,957

선수금
3,668,683,276

6,549,590,597

충당부채
16,959,482

3,457,801,701

계약부채
4,040,855,164

3,054,156,624

미지급법인세
22,405,550,375

23,029,287,445

금융보증부채
124,927,990

94,315,456

II. 비유동부채

104,985,576,498

8,063,334,017

확정급여부채
1,828,631,988

2,180,692,300

기타비유동채무
9,526,372,490

200,000,000

리스부채
84,123,271,757

2,431,101,160

비유동충당부채
7,499,744,119

144,538,691

기타비유동부채
2,007,556,144

3,088,806,098

금융보증부채
-

18,195,768

부 채 총 계

253,861,077,645

163,644,933,692

자 본

I. 자본금
11,872,950,500

11,726,250,500

II. 자본잉여금
255,687,249,619

238,981,478,319

III. 기타포괄손익누계액
(4,200,893,074)

(230,050,486)

IV. 기타자본항목
(9,383,036,721)

(4,792,994,721)

V. 이익잉여금
206,021,624,265

132,281,503,269

자 본 총 계

459,997,894,589

377,966,186,881

부 채 및 자 본 총 계

713,858,972,234

541,611,120,573

 - 별도 포괄손익계산서

포 괄 손 익 계 산 서

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 에스엠엔터테인먼트
(단위 : 원)

과 목
제 27(당) 기
제 26(전) 기

I. 매출액

417,132,950,866

302,601,883,933

II. 매출원가

246,860,198,994

186,103,198,873

III. 매출총이익

170,272,751,872

116,498,685,060

판매비와관리비
95,140,980,185

80,276,250,528

IV. 영업이익

75,131,771,687

36,222,434,532

기타수익
24,863,611,014

5,366,656,713

기타비용
6,025,158,635

15,640,370,894

금융수익
8,422,808,478

4,525,483,575

금융비용
4,114,737,618

7,603,864,386

관계기업과 공동기업 및 종속기업투자손실
1,329,080,456

20,466,405,099

V. 법인세비용차감전순이익

96,949,214,470

2,403,934,441

VI. 법인세비용
28,124,327,619

32,447,622,168

VII. 당기순이익(손실)

68,824,886,851

(30,043,687,727)

VIII. 기타포괄손익

당기손익으로 재분류되지 않는 항목

944,391,557

5,172,406,593

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
1,133,127,918

5,552,388,092

확정급여제도의 재측정요소
112,771,233

982,390,389

법인세효과
(301,507,594)

(1,362,371,888)

IX. 총포괄이익(손실)

69,769,278,408

(24,871,281,134)

X. 주당이익(손실)

기본주당이익(손실)

2,963

(1,286)

희석주당이익(손실)

2,956

(1,286)

 - 별도 자본변동표

자 본 변 동 표

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 에스엠엔터테인먼트
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자본잉여금
기타포괄손익
기타자본항목
이익잉여금
총 계

2020년 1월 1일 (전기초)
11,723,500,500
238,242,463,819
(4,657,805,164)
5,076,221,732
161,580,539,080
411,964,919,967

총포괄손익:

당기순이익(손실)
-
-
-
-
(30,043,687,727)
(30,043,687,727)

확정급여제도의재측정요소
-
-
-
-
744,651,915
744,651,915

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
-
-
4,427,754,678
-
-
4,427,754,678

총포괄손익 합계
-
-
4,427,754,678
-
(29,299,035,812)
(24,871,281,134)

자본에 직접 반영된 주주와의 거래 등:

주식보상비용의 인식
-
-
-
656,459,697
-
656,459,697

주식선택권의 소멸
-
570,962,000
-
(570,962,000)
-
-

주식선택권의 행사
2,750,000
168,052,500
-
(42,922,000)
-
127,880,500

자기주식의 취득
-
-
-
(9,911,792,150)
-
(9,911,792,150)

자본에 직접 반영된 주주와의 거래 등 합계
2,750,000
739,014,500
-
(9,869,216,453)
-
(9,127,451,953)

2020년 12월 31일 (전기말)
11,726,250,500
238,981,478,319
(230,050,486)
(4,792,994,721)
132,281,503,269
377,966,186,881

2021년 1월 1일 (당기초)
11,726,250,500
238,981,478,319
(230,050,486)
(4,792,994,721)
132,281,503,269
377,966,186,881

총포괄손익:

당기순이익(손실)
-
-
-
-
68,824,886,851
68,824,886,851

확정급여제도의재측정요소
-
-
-
-
85,480,596
85,480,596

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
-
-
858,910,961
-
-
858,910,961

총포괄손익 합계
-
-
858,910,961
-
68,910,367,447
69,769,278,408

자본에 직접 반영된 주주와의 거래 등:

주식보상비용의 인식
-
-
-
201,516,000
-
201,516,000

주식선택권의 소멸 등
-
109,154,500
-
(109,154,500)
-
-

주식선택권의 행사
146,700,000
16,596,616,800
-
(4,682,403,500)
-
12,060,913,300

기타포괄손익-공정가치 지분상품 처분
-
-
(4,829,753,549)
-
4,829,753,549
-

자본에 직접 반영된 주주와의 거래 등 합계
146,700,000
16,705,771,300
(4,829,753,549)
(4,590,042,000)
4,829,753,549
12,262,429,300

2021년 12월 31일(당기말)
11,872,950,500
255,687,249,619
(4,200,893,074)
(9,383,036,721)
206,021,624,265
459,997,894,589

- 별도 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 에스엠엔터테인먼트
(단위 : 원)

과 목
제27(당) 기
제26(전) 기

I. 영업활동으로부터의 현금흐름

(1) 당기순이익(손실)
68,824,886,851

(30,043,687,727)

(2) 조정사항
29,445,230,242

85,237,339,940

(3) 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동
18,437,351,189

15,680,288,240

영업에서 창출된 현금
116,707,468,282

70,873,940,453

법인세의 납부
(29,860,551,819)

(11,190,257,764)

이자의 수령
1,217,644,215

543,841,149

이자의 지급
(3,015,431,731)

(664,785,993)

배당금의 수령
-

10,418,681,297

영업활동으로 인한 순현금흐름

85,049,128,947

69,981,419,142

ll. 투자활동으로부터의 현금흐름

금융기관예치금의 감소
5,506,022,037

9,983,256,832

금융기관예치금의 증가
(92,231,246,804)

(16,126,000,000)

당기손익-공정가치 채무상품의 처분
2,645,309,588

-

당기손익-공정가치 채무상품의 취득
-

(200,000,000)

기타포괄손익-공정가치 지분상품의 처분
8,905,936,227

-

관계기업 및 종속기업 등 투자주식의 취득
(5,850,000,000)

(2,481,334,000)

관계기업 및 종속기업 등 투자주식의 처분
495,968,243

4,320,000

유형자산의 취득
(14,533,995,476)

(3,481,686,225)

유형자산의 처분
17,014,545

56,575,182

무형자산의 취득
(1,423,044,112)

(3,815,102,583)

무형자산의 처분
-

724,200,000

보증금의 감소
9,379,523,572

4,030,050,000

보증금의 증가
(15,538,813,862)

(4,227,099,539)

단기대여금의 감소
21,174,822

36,572,200

단기대여금의 증가
(1,500,000,000)

-

장기대여금의 감소
5,844,928

1,502,155,870

장기대여금의 증가
(7,774,790,000)

(230,000,000)

리스채권의 감소
1,244,971,685

802,773,640

매각예정자산의 처분
43,000,000,000

-

기타 투자활동 현금유출
(1,030,400,000)

-

투자활동으로 인한 순현금흐름

(68,660,524,607)

(13,421,318,623)

Ⅲ. 재무활동으로부터의 현금흐름

단기차입금의 차입
10,000,000,000

-

단기차입금의 상환
(10,000,000,000)

-

유동성장기차입금의 상환
(19,800,000,000)

(12,209,600,000)

주식매입선택권의 행사
12,060,913,300

127,880,500

리스부채의 상환
(7,228,152,131)

(6,427,651,255)

자기주식의 취득
-

(9,911,792,150)

기타 재무활동 현금유입
8,300,000,000

-

재무활동으로 인한 순현금흐름

(6,667,238,831)

(28,421,162,905)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가

9,721,365,509

28,138,937,614

Ⅴ. 기초의 현금및현금성자산

93,639,654,794

69,166,569,604

Ⅵ. 현금및현금성자산에 대한 환율변동 효과

1,211,683,248

(3,665,852,424)

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산

104,572,703,551

93,639,654,794

 - 이익잉여금처분계산서(안)

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서

제 27 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 26 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

제27기 처분 예정일 : 2022년 3월 31일 (제26기 처분 확정일 : 2021년 3월 30일)

주식회사 에스엠엔터테인먼트
(단위 : 천원)

구 분
당기
전기

I. 미처분이익잉여금
206,021,624
132,281,503

전기이월미처분이익잉여금
132,281,503
161,580,539

당기순이익(손실)
68,824,887
(30,043,688)

순확정급여부채의 재측정요소
85,480
744,652

기타포괄손익-공정가치 금융자산 처분에 따른
 자본 내 재분류(지분상품)
4,829,754
-

II. 이익잉여금처분액
4,680,243
-

배당금
 보통주 배당금(율)
 당기 : 200원(40%)
4,680,243
-

III. 차기이월미처분이익잉여금
206,021,624
132,281,503

※ 당기의 이익잉여금처분계산서는 주주총회에서 확정될 예정입니다.

※ 주석사항은 3월 23일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)과 당사 홈페이지(https://smentertainment.com)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

상기 이익잉여금처분계산서를 참조하시기 바랍니다.

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 사
외이사 이장우 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

이장우
1957.02.16
사외이사 후보자
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

이장우
경북대학교 경상대학 경영학부 교수
2014~2015
2014~현재
2019~현재
한국경영학회 회장
헌법재판소 자문위원
한국국제교류재단 비상근이사
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이장우
-
-
-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 경영학자로서 많은 현장 경영자들을 만난 경험과 한국 경영학회 회장 등을 역임하며 쌓은 경영 전반에 대한 연구결과를 바탕으로 회사의 균형 잡힌 의사 결정을 이끌어 냄으로써 회사의 경쟁력 제고에 기여하고자 합니다.

- 독립적이고 투명한 업무 수행이 가능하며, 사외이사로서의 책임과 의무에 대해 충분히 인지하고 있습니다.

- 전문성을 갖춘 사외이사로서 경영진이 책임 경영을 실천할 수 있도록 직무를 수행할 계획입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

한국경영학회 회장, 성공경제연구소 이사장 등을 역임하였으며, 풍부한 경험을 보유한 경영 전문가로서 전문성을 두루 갖추고 있어 합리적인 시각으로 회사경영을 감독하고 전략적 의사결정에 기여할 것으로 판단하여 추천합니다.

확인서

이장우 사외이사 후보자의 확인서.jpg
이장우 사외이사 후보자의 확인서

※ 기타 참고사항
해당사항 없습니다.

제7호 의안 : 사내이사 최정민 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

최정민
1978.10.30
사내이사 후보자
-
-
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

최정민
㈜에스엠엔터테인먼트
Global Business Center 센터장/이사
2007~2009
2016~2019
2019~2020
2020~현재
2020~현재
2021~현재
SM Entertainment USA Production&Management Manager
㈜에스엠엔터테인먼트 Business Alliances&Cooperation Divison 팀장
㈜에스엠엔터테인먼트 International Support Center 실장
S.M. True Co.,Ltd. 이사 
㈜에스엠엔터테인먼트 Global Business Center 센터장/이사
㈜드림어스컴퍼니 기타비상무이사
-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

최정민
-
-
-

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

당사의 글로벌 비즈니스 센터장으로 글로벌 시장의 유통 전반 및 글로벌 매니지먼트까지 총괄하는 해당 분야의 전문가로서 충분한 경험과 지식을 갖추고 있다고 판단하여 추천합니다.

최정민 사내이사 후보자 확인서.jpg
최정민 사내이사 후보자 확인서

※ 기타 참고사항
해당사항 없습니다.

□ 감사의 선임

제3호 의안 :
감
사 선임의 건(선임 예정 상근감사 수 : 1명)
 - 제3-1호 의안 : 감사 임기영 선임의 건(회사추천)
 - 제3-2호 의안 : 감사 곽준호 선임의 건(주주제안)

※ 제3-1호 의안과 제3-2호 의안은 택일적이고 양립불가하므로, 두 명의 후보자 중 한 명을 택일하여 찬성 의결권을 행사하시기 바랍니다. 두 의안 중 하나가 가결되는 경우 다른 후보자는 자동 탈락됩니다.

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

임기영
1953.03.31
-
이사회

곽준호
1967.10.26
-

주주제안

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

임기영
한라그룹 비상근 고문
2004~2008
2004~2006
2008~2009
2009~2012
2014~2015
2015~2017
2018~2021
도이치증권 한국 부회장
도이치은행 아시아글로벌기업금융부문 부회장
IBK투자증권 대표이사 사장
대우증권 대표이사 사장
한라홀딩스 대표이사 사장
한라홀딩스 대표이사 부회장
한라대학교재단 이사장
-

곽준호

(前)전문경영인

2001~2006
2006~2009
2009~2017
2018~2020

GS홈쇼핑 해외사업팀 차장

SK하이닉스반도체 금융팀 차장

오비맥주 자금팀 Treasurer
케이씨에프테크놀러지스 경영지원본부 CFO(상무)

-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

임기영
-
-
-

곽준호
-
-
-

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

한라홀딩스 대표이사 부회장 및 대우증권 대표이사 사장을 역임하는 등 경영 전반에 대한 충분한 경험과 지식을 갖추었으며, 고도의 준법이 요구되는 금융산업에서 풍부한 경험과 재무 전문성을 갖추었기에, 전문성과 독립성을 바탕으로 회사 경영활동 전반을 합리적으로 감독하고 나아가 회사가 사회적 책임을 실천하는 데 기여할 것으로 판단하여 추천합니다.

※ 곽준호 감사 후보자는 주주제안에 의해 추천된 후보자이므로 이사회의 추천 사유를 작성하지 않습니다.

확인서

임기영 감사 후보자의 확인서.jpg
임기영 감사 후보자의 확인서

곽준호 감사 후보자의 확인서_.jpg
곽준호 감사 후보자의 확인서_

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 이사의 보수한도 승인

제4호 의안 :
이사 보수한도 승인의 건(60억원)

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6 ( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
60억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
4 ( 1 )

실제 지급된 보수총액
19.7억원

최고한도액

60억원

※ 기타 참고사항

(전기)의 경우, 2021.12.31 현재 기준 재임중인 사외이사는 1명이나 2021년 중 임기만료로 퇴임한 사외이사 1인의 보수가 포함되어 있습니다.

□ 감사의 보수한도 승인

제5호 의안 :
감사 보수한도 승인의 건(2억원)

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
2억원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
1.6억원

최고한도액
2억원

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 정관의 변경

제6호 의안 : 정관 일부 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제3조(본점의 소재지 및 지점 등의 설치)

① 이 회사는 본점을 대한민국 안에 둔다.

제3조(본점의 소재지 및 지점 등의 설치)
① 이 회사의 본점을 서울특별시에 둔다.

본점 소재지 구체화

제10조(신주인수권)

② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의100분의20 범위 내에서 우리사주조합원에게신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 긴급한 자금 조달 및 사업 확장, 전략적제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우
7. 회사가 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 신주를 발행하는 경우
8. 회사가 기술 도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에 신주를 발행하는 경우

제10조(신주인수권)

② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의100분의20 범위 내에서 우리사주조합원에게신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 긴급한 자금 조달 및 사업 확장, 전략적제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우
7. 회사가 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 신주를 발행하는 경우
8. 회사가 기술 도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에 신주를 발행하는 경우

띄어쓰기 등 수정

제10조(신주인수권)

③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 상법 제418조 제4항이 적용되지 아니하는 경우에는 그러하지 아니하다.

제10조(신주인수권)

③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 상법 제418조 제4항이 적용되지 아니하는 경우에는 그러하지 아니하다.

띄어쓰기 등 수정

제10조(신주인수권)

④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

제10조(신주인수권)

④ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.

상장회사의 실권주의 처리방법에 대하여 정하고 있는 자본시장법 및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 등 관련 법령에 따라 실권주를 처리할 수 있도록 정관에 명시

제10조(신주인수권)

⑤ (신설)

제10조(신주인수권)

⑤ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

상장회사의 실권주의 처리방법에 대하여 정하고 있는 자본시장법 및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 등 관련 법령에 따라 실권주를 처리할 수 있도록 정관에 명시

제10조의2(일반공모증자등)
③ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

④ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 범위 내에서 긴급한 자금의 조달 및 사업 확장, 전략적 제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

⑤ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

⑥ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 기술도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에게 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

제10조의2(일반공모증자등)
③ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

④ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 범위 내에서 긴급한 자금의 조달 및 사업 확장, 전략적 제휴, 재무구조 개선 등을 포함한 경영상 필요로 국내외 금융기관, 법률에 근거하여 결성된 투자조합, 기타법인 및 개인에게 이사회 결의로 신주를 발행할 수 있다.

⑤ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영전략상 필요에 의해 국내외 타 회사를 인수하거나 국내외 타 회사에 투자할 때 그 대가로 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

⑥ 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 기술도입을 필요로 그 제휴회사 및 그 관계회사에게 이사회 결의를 통하여 신주를 발행할 수 있다.

경영상 목적 달성을 위한 자금조달 범위확대

제10조3(주식매수선택권)
② 주식매수선택권을 부여받을 대상자는 회사의 설립, 경영, 해외영업 또는 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 또는 상법 시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 임ㆍ직원으로 하되 각호의 1에 해당하는 자는 제외한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

1. 최대주주 및 그 특수관계인(상법 시행령 제9조 제2항의 규정에 의한 특수관계인을 말한다. 이하 같다.). 다만 회사 또는 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근임원인 자를 포함)는 제외한다.
2. 주요주주(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제172조의 규정에 의한 주요주주를 말한다.) 및 특수관계인. 다만 회사 또는 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근임원인 자를 포함)는 제외한다.

제10조의3(주식매수선택권)
② 주식매수선택권을 부여받을 대상자는 회사의 설립, 경영, 해외영업 또는 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 임ㆍ직원 및 상법 시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 임ㆍ직원으로 하되 각호의 1에 해당하는 자는 제외한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

1.최대주주 및 그 특수관계인(상법 제542조의8 제2항 제5호에 따른 특수관계인을 말한다.).
2.주요주주(상법 제542조의8 제2항 제6호에 따른 주요주주를 말한다.) 및 특수관계인.

법령 형식에 맞게 표기 수정,
주식매수선택권을 부여 받을 대상자를 정확히 명칭하기 위해 내용을 정비,
상법에 따른 특수관계인, 주요주주에 대한 정의를 반영하기 위해 법령 변경

제10조3(주식매수선택권)
⑤ 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각 호의 가격 이상으로 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.

1. 전항 제 1호의 경우에는(가) 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제2항제1호의 규정을 준용하여 평가한 당해 주식의 시가와(나) 액면가 중 높은 가액
2. 전항 제2호 및 제3호의 경우에는 위 제1호(가)의 규정에 의하여 평가한 당해 주식의 시가

제10조의3(주식매수선택권)
⑤ 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각호의 가격 이상으로 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.

1. 전항 제1호의 경우에는(가) 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항제1호의 규정을 준용하여 평가한 당해 주식의 시가와(나) 액면가 중 높은 가액
2. 전항 제2호 및 제3호의 경우에는 위 제1호(가)의 규정에 의하여 평가한 당해 주식의 시가

법령 형식에 맞게 표기 수정,
띄어쓰기 수정,
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 중 주식 가격 산정 규정에 해당되는 조항으로 변경

제10조3(주식매수선택권)
⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 정년으로 인한 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

제10조의3(주식매수선택권)
⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

법령 형식에 맞게 표기 수정,
상법 시행령 제30조 제5항의 내용을 반영

제10조3(주식매수선택권)
⑧ 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1. 당해 임ㆍ직원이주식매수선택권을 부여받은후 임의로 퇴임하거나 퇴직한 경우
2. 당해 임ㆍ직원이고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 초래하게 한경우
3. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

제10조의3(주식매수선택권)
⑧ 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1. 당해 임ㆍ직원이주식매수선택권을 부여받은후 임의로 퇴임하거나 퇴직한 경우
2. 당해 임ㆍ직원이고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 초래한경우

3. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

법령 형식에 맞게 표기 수정,
불명확한 표현 수정

제10조3(주식매수선택권)
⑨ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제10조의3(주식매수선택권)
⑨ (삭제)
법령 형식에 맞게 표기 수정,
제10조의4 삭제에 따른 문구 정비

제10조의4(신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업 연도의 직전 영업 연도 말에 발행된 것으로 본다.

제10조의4(동등배당)

이 회사는 배당기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다

상법 개정으로 배당기준일 및 주식의 발행 시기와 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등배당하는 취지로 내용 정비

제12조(삭제 2019.03.27.)

제12조(주주명부 작성ㆍ비치)

① 이 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성ㆍ비치하여야 한다.

② 이 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.

③ 이 회사는 전자문서로 주주명부를 작성한다.

전자증권법 제37조 제6항의 규정 내용 반영,

전자증권법 시행령 제31조 제4항 제3호 가목에 의거 소유자명세의 작성요청이 가능하도록 규정 정비,

전자주주명부의 작성근거 신설

제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 이 회사는 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

② 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.

③ 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

제13조(기준일)

① (삭제)

① 이 회사는 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 하며, 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

② 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 (삭제) 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, (삭제) 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

상법 개정에 따라 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 기준일관련 규정을 정비,

전자증권제도 시행에 따라 기재변경과 관련한 사항 삭제

제14조(전환사채의 발행)
④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전 일까지로 한다. 다만, 모집외의 방법으로 발행할 경우에는 발행 후 일년이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 전환청구기간을 조정할 수 있다.
제14조(전환사채의 발행)
④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 다만, 모집 외의 방법으로 발행할 경우에는 발행 후 일년이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다.
띄어쓰기 수정

제14조(전환사채의 발행)
⑤ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제14조(전환사채의 발행)
⑤ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.
전환사채의 전환에 따라 발행일에 관계없이 동등하게 배당이 지급될 수 있게 됨에 따라 이자지급시기 이후 전환일까지 발생할 수 있는 이자에 대한 지급의무가 발생하지 않음을 분명히 함

제15조(신주인수권부사채의 발행)
⑤ 신주인주권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제15조(신주인수권부사채의 발행)
⑤ (삭제)
제10조의4 삭제에 따른 문구 정비

제17조(소집시기)

② 정기주주총회는 매 사업 연도 종료 후 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

제17조(소집시기)

② 정기주주총회는 제13조 제1항에 따라 정한 기준일로부터 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

상법 개정에 따라 정기총회 의결권행사 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 규정을 통일

제19조(소집통지 및 공고)
④ 이 회사가 제1항 및 제2항에 따라 주주총회의 소집통지 또는 공고를 하는 경우에는 상법 제542조의4 제3항에서 규정하는 회사의 경영참고 사항 등을 통지 또는 공고하여야 한다. 그러나 회사의 경영참고사항 등을 회사의 정보통신망에 게재하고, 회사의 본ㆍ지점, 명의개서대행회사, 금융위원회, 한국거래소에 비치하는 경우에는 통지 또는 공고에 갈음할 수 있다.
제19조(소집통지 및 공고)
④ 이 회사가 제1항 및 제2항에 따라 주주총회의 소집통지 또는 공고를 하는 경우에는 상법 제542조의4 제3항에서 규정하는 회사의 경영참고 사항 등을 통지 또는 공고하여야 한다. 그러나 회사의 경영참고사항 등을 회사의 인터넷 홈페이지에 게재하고, 회사의 본ㆍ지점, 명의개서대행회사, 금융위원회, 한국거래소에 비치하는 경우에는 통지 또는 공고에 갈음할 수 있다.
상법 시행령과 용어 일치

제20조(소집지)
주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역 및 서울특별시에서도 개최할 수 있다.

제20조(소집지)
주주총회는 본점소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서도 개최할 수 있다.

상법 제364조(소집지)에 특정 지역에 대한 언급이 없으므로 서울특별시 삭제

제22조(의장의 질서유지건)
② 주주총회의 의장은 의사진행의 원활을 기하기 위하여 필요하다고 인정할 때에는 주주의 발언의 시간 및 회수를 제한할 수 있다.

제22조(의장의 질서유지권)

② 주주총회의 의장은 의사진행의 원활을 기하기 위하여 필요하다고 인정할 때에는 주주의 발언의 시간 및 횟수를 제한할 수 있다.

오탈자 수정

제30조(이사 및 감사의 선임)

② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

(신설)

제30조(이사 및 감사의 선임)

② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

개정 상법 제 409조 제3항 반영

제31조(이사 및 감사의 임기)
이사와 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

제31조(이사 및 감사의 임기)

이사와 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.

띄어쓰기 수정

제33조(대표이사 등의 선임)
② 대표이사의 결원 또는 유고시에는 이사회에서 별도로 정하는 자가 그 직무를 대행한다.

제33조(대표이사 등의 선임)
② (삭제)

대표이사의 직무대행은 이사의 직무에 관한 것이므로, 제33조에서 제34조로 이관

제34조(이사의 직무)
② 이사는 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행한다.

제34조(이사의 직무)
② 이사는 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사의 유고시에는 이사회에서 정한 순서에 따라 그 직무를 대행한다.

조항 이관 및 변경

제36조(감사의 직무)
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

제36조(감사의 직무)
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 소집권자에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
상법상 감사의 직무인 이사회 소집청구권(상법 제412조의4) 및 전문가의 도움을 구할 권한(상법 제412조 제3항)을 명시

제36조(감사의 직무)
④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니 할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
제36조(감사의 직무)
④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
상법상 감사의 직무인 이사회 소집청구권(상법 제412조의4) 및 전문가의 도움을 구할 권한(상법 제412조 제3항)을 명시

제36조(감사의 직무)
⑤ (신설)

⑥ (신설)

⑦ (신설)

제36조(감사의 직무)
⑤ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

⑥ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니 할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

상법상 감사의 직무인 이사회 소집청구권(상법 제412조의4) 및 전문가의 도움을 구할 권한(상법 제412조 제3항)을 명시

제38조(이사회의 구성과 소집)
⑤ (신설)
제38조(이사회의 구성과 소집)
⑤ 이사회의 의장은 제38조 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
이사회 의장을 정하는 것은 (결의방법이 아닌) 이사회의 구성에 관한 내용이므로, 제39조에서 제38조로 이관

제39조(이사회의 결의방법)
② 이사회의 의장은 제38조 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
③ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 해당 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

④ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

제39조(이사회의 결의방법)
② (삭제)

② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 해당 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

조항 이관에 따른 삭제

제40조(이사회의 의사록)
이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하고 의장과 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명을 하여 본점에 비치한다.

제40조(이사회의 의사록)
① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.

② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

이사회 의사록에 기재되어야 하는 사항 추가

제43조(사업 연도)
이 회사의 사업 연도는 매년 1월 1일부터 12월 31일까지로 한다.

제43
조
(사업연도)

이 회사의 사업연도는 매년 1월 1일부터 12월 31일까지로 한다.

띄어쓰기 수정

제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
① 이 회사의 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 얻은 후 감사의 감사를 받아야 하며, 다음 각호의 서류와 영업보고서를 정기총회에 제출하여야 한다.

1. 재무상태표
2. 손익계산서
3. 그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류

제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
① 이 회사의 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 얻은 후 감사의 감사를 받아야 하며, 다음 각호의 서류와 영업보고서를 정기총회에 제출하여야 한다.

1. 대차대조표
2. 손익계산서
3. 그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류

상법 제579조(재무제표의 작성)에 따라 대차대조표로 단어 변경

제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
⑥ 대표이사는 제1항 각호의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 3년간 비치하여야 한다.
제44조(재무제표와 영업보고서의 작성ㆍ비치등)
⑥ 대표이사는 제1항 각호의 서류와 감사보고서를 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본사에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.
상법 제448조 제1항 반영하여 문구 수정

제45조(이익금의 처분)
이 회사는 매 사업 연도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액

제45조(이익금의 처분)
이 회사는 매 사업연도의 처분 전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금 처분액

띄어쓰기 수정

제46조(이익배당)
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제46조(이익배당)
③ 제1항의 배당은 이사회의 결의로 정한 날의 3개월 이내 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

상법 개정에 따라 의결권행사 기준일에 맞추어 배당기준일을 정할 수 있도록 개정

부 칙
다만, 제10조, 제10조의 5, 제35조, 제39조 제1항과 3항, 제 44조 및 제 46조 제1항 및 제 4항의 개정내용은 2012년 4월 15일부터 시행한다.

부 칙

다만, 제10조, 제10조의5, 제35조, 제39조 제1항과 3항, 제44조 및 제46조 제1항 및 제4항의 개정내용은 2012년 4월 15일부터 시행한다.

법령 형식에 맞게 붙여쓰기

부 칙
다만 제9조, 제11조, 제12조, 제15조의 2 및 제16조 개정내용은 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」이 시행되는 2019년 09월 16일부터 시행한다.
부 칙
다만, 제9조, 제11조, 제12조, 제15조의 2 및 제16조 개정내용은 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」이 시행되는 2019년 09월 16일부터 시행한다.
쉼표 추가 및 특수기호 수정

부 칙
(신 설)
부 칙
이 정관은 2022년 3월 31일부터 시행한다.
정관변경에 따른 시행일 추가

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2022년 03월 23일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

(1) 당사는 주주총회 개최 1주전(2022.03.23) 사업보고서 및 감사보고서를 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr/)에 공시하고 당사 홈페이지에 게재할 예정입니다.
(2) 사업보고서 및 감사보고서를 게재할 당사 홈페이지 주소는 http://www.smentertainment.com 이며, 게재 세부위치는 「IR - 공시정보」입니다.
(3) 해당 사업보고서는 오기 등이 있는 경우, 주주총회 이후 변경된 사항이 있는 경우 등에는 수정될 수 있으며, 수정된 사업보고서는 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr/)에 업데이트 될 예정이므로 이를 참조하여 주시기 바랍니다.

※ 참고사항

□ 당사는 제27기 정기주주총회 개최와 관련하여 주주총회 집중일을 피하고자 노력하였으나 등기이사의 주주총회 참석 일정, 외부감사인의 업무 일정 등을 고려하여 검토한 결과, 원활한 주주총회 운영을 위하여 부득이하게 주주총회 집중일에 정기주주총회를 개최하게 되었습니다.

□ 코스닥협회가 발표한 2022년 정기주주총회 집중일은 3/25(금), 3/30(수), 3/31(목) 입니다.

□ 코로나 19(COVID-19) 관련 안내 사항
1) 발열(37.5도 이상 고열) 및 호흡기증상(기침, 목아픔 등), 자가격리대상, 감염자 밀접접촉 등에 해당하는 주주분께서는 현장 참석을 자제하여 주시기 바랍니다.

2) 주주총회 당일 열화상 카메라 등으로 체온을 측정할 예정이며, 그 결과에 따라 발열 등 감염 증상이 의심되는 경우 또는 마스크를 착용하지 않은 주주의 경우 주주총회장 출입이 제한될 수 있으니 주주분들께서는 이 점 양해 부탁드립니다.

3) 주주총회 개최 장소에서의 코로나 19 확진자 발생 등 불가피한 사유로 인하여 주주총회 개최장소가 변경될 수 있습니다. 변동사항 발생시 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr/)을 통하여 재안내 예정이오니 참고하여 주시기 바랍니다.