한국캐피탈 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220315)
제출인: 한국캐피탈

의결권대리행사권유참고서류
3.5
한국캐피탈주식회사

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

제 출 일:
2022년 3월 15일

위임권유기간시작일:
2022년 3월 21일

권 유 자: 성 명: 한국캐피탈 주식회사
 주 소: 대전광역시 서구 둔산서로 81(둔산동 1305)
 전화번호: 042-480-8000

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
한국캐피탈(주)
나. 회사와의 관계
본인(자사주)

다. 주총 소집공고일
2022년 03월 15일
라. 주주총회일
2022년 03월 30일

마. 권유 시작일
2022년 03월 21일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
제33기 주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 기타주주총회의목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

한국캐피탈(주)
기명식 보통주
3,193,001
1.01
본인
(자사주)
의결권
제한 주식

※ 소유비율(%)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

군인공제회
최대주주
보통주
253,782,660
80.41
최대주주
-

이상춘
대표이사
보통주
275,975
0.09
대표이사
-

계
-
254,058,635
80.50
-
-

※ 소유비율(%)

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

윤종환
보통주
0
직원
직원
-

박병현
보통주
0
직원
직원
-

조삼호
보통주
0
직원
직원
-

김지민
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 03월 15일
2022년 03월 21일
2022년 03월 29일
2022년 03월 30일

나. 피권유자의 범위

2021년 12월 31일 기준일 현재 주주명부에 기재되어 있는 의결권 주주 중 권유자 및 권유자의 특별관계자를 제외한 주주 전원

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

제33기 주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2022.03.21 ~ 2022.03.29

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
X

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

직접 교부 받는 방법

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 03월 30일 오전 10시

장 소
대전광역시 서구 둔산서로 81, 8층 대회의실 (둔산동, KTGO빌딩)

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2022.03.20 ~ 2022.03.29

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

업무상 연락처 및 담당자 : (성명) - 조삼호
 (부서 및 직위) - 경영기획팀 팀원
 (연락처) - 02-6206-0108

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

제33기 주주총회 소집공고 내 Ⅲ. 경영참고사항 - 1. 사업의 개요 - 나. 회사의 현황 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 참고사항

1) 당사 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)으로 작성되었으며, 외부감사인의 감사가 완료되지 않은 재무제표로서 추후 감사과정에서 변경될 수 있습니다.

2) 최종 재무상태표ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ자본변동표ㆍ이익잉여금처분
계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ현금흐름표 및 상세한 주석사항은 공시 예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

- 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제33(당)기 2021년 12월 31일 현재

제32(전)기 2020년 12월 31일 현재

한국캐피탈주식회사
(단위 : 원)

과 목
주 석
제33(당)기
제32(전)기

자 산

1. 현금및예치금
5,6,7,21
320,100,329,102

305,290,112,960

2. 당기손익-공정가치측정 금융자산
5,6,8
229,189,991,853

125,414,670,947

3. 대출채권
5,6,9,13,14
2,200,309,568,208

1,775,322,997,942

4. 할부금융자산
5,6,9,13,14
99,813,035,588

80,701,793,508

5. 금융리스채권
5,6,10,13,14
398,370,147,035

341,315,367,278

6. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산
6,11,40
2,642,973,645

1,697,808,147

7. 기타금융자산
5,6,12,13,40
17,775,489,599

15,266,080,007

8. 파생상품자산
5,6,15
-

-

9. 관계기업투자자산
16
2,920,780,016

3,000,001,001

10. 유형자산
17
11,226,133,695

11,228,530,444

11. 무형자산
18
5,204,507,345

6,971,695,001

12. 투자부동산
19
2,820,878,981

2,855,372,405

13. 이연법인세자산
37
6,758,538,279

7,511,870,346

14. 기타자산
20,40
2,115,946,227

1,377,076,714

자 산 총 계

3,299,248,319,573

2,677,953,376,700

부 채

1. 파생상품부채
6,15
-

1,113,625,372

2. 차입부채
5,6,22
425,091,919,411

256,274,942,989

3. 사채
5,6,23
2,316,431,450,535

1,981,784,558,772

4. 기타금융부채
5,6,24
33,136,007,028

28,739,555,611

5. 확정급여부채
25
299,000,759

1,299,065,264

6. 충당부채
26
731,002,832

642,870,961

7. 기타부채
27
119,330,357,680

101,378,596,063

부 채 총 계

2,895,019,738,245

2,371,233,215,032

자 본

1. 자본금
28
157,804,788,000

157,804,788,000

2. 신종자본증권
28
49,974,480,000

-

3. 자본잉여금

640,626,640

595,695,240

4. 자본조정
28
(1,768,585,731)

(1,981,875,731)

5. 기타포괄손익누계액
11,25,28
(11,559,431,867)

(12,744,998,098)

6. 이익잉여금
28
209,136,704,286

163,046,552,257

자 본 총 계

404,228,581,328

306,720,161,668

부 채 와 자 본 총 계

3,299,248,319,573

2,677,953,376,700

"첨부된 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

포 괄 손 익 계 산 서

제33(당)기 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지

제32(전)기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

한국캐피탈주식회사
(단위 : 원)

과 목
주 석
제33(당)기
제32(전)기

Ⅰ. 영업이익

74,698,988,753

42,040,152,505

1. 순이자손익
29

147,775,022,354

121,353,715,313

(1) 이자수익

211,877,108,581

178,695,085,917

(2) 이자비용

64,102,086,227

57,341,370,604

2. 순수수료손익
30,40

9,712,717,731

6,680,531,004

(1) 수수료수익

13,560,327,702

9,891,432,676

(2) 수수료비용

3,847,609,971

3,210,901,672

3. 당기손익-공정가치측정 금융자산관련손익

31

3,107,068,577

2,368,001,826

4. 금융자산손상차손
32

(50,941,091,280)

(56,145,299,096)

(1) 대손상각비
13
50,941,091,280

55,820,783,481

(2) 기타금융상품손상차손

-

324,515,615

5. 파생상품관련손익
15,31

(162,894,411)

(1,966,553,918)

6. 외환거래손익

14,101,895

1,386,869,637

7. 일반관리비
33

(40,920,535,722)

(34,116,672,446)

(1) 종업원급여

25,691,551,929

21,482,451,719

(2) 기타일반관리비

15,228,983,793

12,634,220,727

8. 기타영업손익
34,40

6,114,599,609

2,479,560,185

Ⅱ. 영업외손익
35

(999,570,939)

125,072,422

1. 영업외수익

78,121,416

878,848,847

2. 영업외비용

1,077,692,355

753,776,425

Ⅲ. 법인세비용차감전순이익

73,699,417,814

42,165,224,927

Ⅳ. 법인세비용
37

(20,561,260,384)

(10,106,714,160)

Ⅴ. 당기순이익

53,138,157,430

32,058,510,767

Ⅵ. 기타포괄손익
11,25,28

1,185,566,231

(1,905,292,181)

1. 후속적으로 당기손익으로 분류되지 않는 포괄손익

(1) 확정급여제도의 재측정요소

469,130,784

(861,856,984)

(2) 기타포괄손익-공정가치측정 지분증권평가손익

716,435,447

(1,043,435,197)

Ⅶ. 총포괄이익

54,323,723,661

30,153,218,586

Ⅷ. 주당이익
38

1. 기본주당순이익

170

103

"첨부된 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

이익잉여금처분계산서(안)

(단위 : 원)

구 분
제33(당)기
제32(전)기

처분예정일: 2022년 3월 30일
처분확정일: 2021년 3월 26일

I. 미처분이익잉여금

52,368,245,444

32,058,510,767

1. 전기이월미처분이익잉여금
-

-

2. 당기순이익
53,138,157,430

32,058,510,767

3. 신종자본증권 분배금
(769,911,986)

-

II. 임의적립금 등의 이입액

-

1. 임의적립금

-

합 계

52,368,245,444

32,058,510,767

III. 이익잉여금 처분액

52,368,245,444

32,058,510,767

1. 이익준비금
1,093,458,012

627,809,341

2. 임의적립금
40,340,207,307

25,152,608,011

3. 배당금

6,278,093,415

현금배당
 주당배당금(율) : 
 보통주(소액주주)
 당기 :
35원
(
7.0%
)

 전기 :

25원(5.0%)
 보통주(대주주)
 당기 :
35원(7.0%)

 전기 :
19원(3.8%)

10,934,580,125

2,052,187,025

8,882,393,100

6,278,093,415

1,456,222,875

4,821,870,540

IV. 차기이월미처분이익잉여금

-

-

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

과 목
제 33기(당기)
제 32기(전기)

주당배당금
35
25

시가배당률(%)
4.1%
4.2%

배당기준일
2021.12.31
2020.12.31

연간배당총금액
10,934,580,125
6,278,093,415

당기순이익
53,138,157,430
32,058,510,767

비 고
균등배당
차등배당

1) 시가배당률 : 주주명부폐쇄일 2매매거래일 전부터 과거 1주일간(2021.12.22 ~ 2021.12.28)의 코스닥시장에서 형성된 최종가격의 산술평균가격(
861원)에 대한 1주당 배당금의 비율을 백분율로 기재하였습니다. 

2) 균등배당 : 이사회에서 최대주주 주당 35원, 소액주주 주당 35원을 배당하는 균등배당을 결의하였습니다.

- 최대주주 : 253,782,660주
- 소액주주 : 58,633,915주

또한, 배당총액은 총 발행주 315,609,576주에서 자기주식 3,193,001주를 제외하고 산정하였습니다.

3) 배당금지급 : 배당금지급 예정일은 상법 제464조 2(이익배당의 지급시기)에 의거, 주주총회일로부터 1개월 이내에 지급할 예정입니다. 

4) 배당액은 주주총회 승인과정에서 변동될 수 있습니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

김정균
1967.06.15
기타비상임이사
해당사항없음
최대주주의 직원
이사회

임상수
1958.08.25
감사위원이 되는 사외이사 후보자
해당사항없음
해당사항없음
임원후보추천위원회

현홍식
1963.02.15
감사위원이 되는 사외이사 후보자
해당사항없음
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김정균
군인공제회 증권운용본부장
2004.11 ~ 현 재
군인공제회 증권운용본부장
해당사항 없음

2002.09 ~ 2004.10
현대증권

2001.01 ~ 2002.08
템피스 투자자문

1996.08 ~ 1999.12
고려증권

임상수
한국캐피탈(주) 사외이사
2015.10 ~ 2021.11
성진씨앤티 부회장
해당사항 없음

2012.08 ~ 2014.08
국방기술품질원 국방벤처전문위원

2010.12 ~ 2011.12
육군포병학교장

2009.12 ~ 2010.12
방위사업청 기동화력사업부장

2008.12 ~ 2009.12
육군본부 전력계획처장

2004.01 ~ 2005.07
22사단 포병연대장

현홍식
한국캐피탈(주)사외이사
2017.11 ~ 2018.12
국방개혁자문위 군구조 연구위원
해당사항 없음

2015.06 ~ 2017.06
국방과학연구소 개념연구센터 합동전략 연구원

2012.12 ~ 2015.05
합동참모대학교 군사전략 교수

2011.12 ~ 2012.10
한미연합군사령부 전쟁기획처장

2011.01 ~ 2011.11
합동참모본부 작전기획과장

2009.06 ~ 2010.12
제8보병사단 연대장/참모장

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김정균
없음
없음
없음

임상수
없음
없음
없음

현홍식
없음
없음
없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 임상수 사외이사 후보자

- 최고경영의사 결정에의 참여

ㅇ 전문성과 역량을 발휘하여 이사회의 구성원으로서 이사회의 의사결정이 회사의

이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 지원하고자 함

- 회사 전체의 이익 보호

ㅇ 안보와 행정전문가로서 투명성과 사명감 그리고 다양한 경험을 바탕으로 경영진이나 특정 주주의 이익이 아닌, 회사 전체의 이익을 보호하고자 함

- 이사회의 감독기능 강화

ㅇ 이사회의 구성원으로서 이사회의 감독기능이 활성화되도록 노력하고자 함

- 기업경영의 건전성 확보

ㅇ 경영진으로부터 독립적인 지위에서 회사의 경영이 적법하고 건전하게 이루어지도록 직무를 수행하고자 함

- 현홍식 사외이사 후보자

- 최고경영의사 결정에의 참여

ㅇ 전문성과 역량을 발휘하여 이사회의 구성원으로서 이사회의 의사결정이 회사의

이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 지원하고자 함

- 회사 전체의 이익 보호

ㅇ 오랜기간 공직생활을 통한 투명성과 사명감 그리고 다양한 경험을 바탕으로 경영진이나 특정 주주의 이익이 아닌, 회사 전체의 이익을 보호하고자 함

- 이사회의 감독기능 강화

ㅇ 이사회의 구성원으로서 이사회의 감독기능이 활성화되도록 노력하고자 함

- 기업경영의 건전성 확보

ㅇ 경영진으로부터 독립적인 지위에서 회사의 경영이 적법하고 건전하게 이루어지도록 직무를 수행하고자 함

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
- 김정균 기타비상임이사 후보자

- 한국캐피탈(주) 대표이사를 보좌하고, 대외 업무를 안정적으로 수행하기 위해 추천함

- 후보자는 군인공제회에서 2004년 이후 현재까지 성과관리팀 팀장, 주식운용팀장, 증권운용본부장을 역임하여 한국캐피탈 경영의 합리적 의사결정에 기여할 것으로 판단됨

- 다년 간의 금융권 직무 경험에 비추어 투명성과 사명감을 바탕으로 회사의 경영진이 합리적인 의사결정을 도출하는데 기여할 것으로 판단되어 추천함

- 임상수 사외이사 후보자

- 후보자는 안보와 행정부문의 경험을 바탕으로 회사의 합리적인 의사결정을 하는데 기여하게 될 것으로 것으로 판단됨

- 다년 간의 복무 경험에 비추어 투명성과 사명감을 바탕으로 회사의 경영진이 합리적인 의사결정을 도출하는데 기여할 것으로 판단되어 추천함

- 현홍식 사외이사 후보자

- 후보자는 다년 간의 군복무 경험을 바탕으로 다양한 자문 활동(국방과학연구소, 국방개혁자문위 군구조 연구위원 등)을 수행한바 회사 경영자문에 특히 보탬이 될 것으로 판단됨.

- 다수의 사회 활동을 통해 수립된 의사결정의 유연성과 합리성을 바탕으로 한국캐피탈(주)의 경영 전반에 대한 합리적인 의사결정에 기여할 것으로 판단되어 추천함

확인서

확인서(김정균)

확인서(임상수)

확인서(현홍식)

※ 기타 참고사항

해당사항 없음.

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

임상수
1958.08.25
감사위원이 되는 사외이사 후보자
해당사항없음
해당사항없음
임원후보추천위원회

현홍식
1963.02.15
감사위원이 되는 사외이사 후보자
해당사항없음
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

임상수
한국캐피탈(주) 사외이사
2015.10 ~ 2021.11
성진씨앤티 부회장
해당사항 없음

2012.08 ~ 2014.08
국방기술품질원 국방벤처전문위원

2010.12 ~ 2011.12
육군포병학교장

2009.12 ~ 2010.12
방위사업청 기동화력사업부장

2008.12 ~ 2009.12
육군본부 전력계획처장

2004.01 ~ 2005.07
22사단 포병연대장

현홍식
한국캐피탈(주)사외이사
2017.11 ~ 2018.12
국방개혁자문위 군구조 연구위원
해당사항 없음

2015.06 ~ 2017.06
국방과학연구소 개념연구센터 합동전략 연구원

2012.12 ~ 2015.05
합동참모대학교 군사전략 교수

2011.12 ~ 2012.10
한미연합군사령부 전쟁기획처장

2011.01 ~ 2011.11
합동참모본부 작전기획과장

2009.06 ~ 2010.12
제8보병사단 연대장/참모장

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

임상수
없음
없음
없음

현홍식
없음
없음
없음

라. 후보자에 대한 감사위원회 위원의 추천 사유
- 임상수 감사위원 후보자

- 후보자의 오랜기간 공직생활의 사명감과 그 경험은 회사의 윤리경영을 실천하는데 감사위원으로서 기여하게 될 것으로 것으로 판단됨

- 다년 간의 복무 경험에 비추어 투명성과 사명감을 바탕으로 회사의 경영진이 합리적인 의사결정을 도출하는데 기여할 것으로 판단되어 추천함

- 현홍식 감사위원 후보자

- 후보자는 오랜기간 군복무 경험을 바탕으로 회사의 경영진과 독립적인 위치에서 관계법령의 준수 등을 보고받고 의견을 진술할 것으로 판단됨

- 다년 간의 복무 경험에 비추어 투명성과 사명감을 바탕으로 회사의 경영진이 합리적인 의사결정을 도출하는데 기여할 것으로 판단되어 추천함

확인서

확인서(임상수)_1

확인서(현홍식)

※ 기타 참고사항

해당사항 없음.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
7(4)

실제 지급된 보수총액

452,184,000

보수총액 또는 최고한도액
1,000,000,000원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
7(4)

실제 지급된 보수총액
439,185,660

최고한도액
1,000,000,000원

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 대표이사 퇴직위로금 지급(안)

나. 의안의 요지

대표이사 임기 기간 동안의 경영성과를 고려하여 소정의 퇴직위로금을 지급하고자 주주총회 의안으로 부의.