알테오젠 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220314)
제출인: 알테오젠

의결권대리행사권유참고서류
3.5
주식회사 알테오젠

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022년 3월 14일

권 유 자:
성 명: 주식회사 알테오젠
주 소: 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62
전화번호: 042-384-8780

작 성 자:
성 명: 이중석
부서 및 직위: 경영기획담당 상무
전화번호: 042-384-8780

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사 알테오젠
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 03월 11일
라. 주주총회일
2022년 03월 28일

마. 권유 시작일
2022년 03월 17일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
해당사항 없음
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 주식매수선택권의부여

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사 알테오젠
보통주
우선주
9,012
0.00
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

박순재
최대주주
보통주
8,505,000
19.64
최대주주
-

정혜신
특수관계인
보통주
1,680,000
3.88
특수관계인
-

박수민
특수관계인
보통주
232,500
0.54
특수관계인
-

이승주
임원
보통주
40,000
0.09
임원
-

고인영
임원
보통주
150
0.00
사외이사
-

이민석
임원
보통주
85,560
0.20
임원
-

이상미
임원
보통주
192,986
0.45
임원
-

이재상
계열회사임원
보통주
69,000
0.16
계열회사임원
-

계
-
10,805,196
25.0
-
-

주) 주식소유비율은 제14기 정기주주총회의 의결권을 보유한 전체주식(보통주식 42,313,358주 및 우선주식 993,524주)에 대한 비율임 

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

박상경
보통주
0
직원
-
-

김도희
보통주
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 03월 11일
2022년 03월 17일
2022년 03월 27일
2022년 03월 28일

나. 피권유자의 범위

2021년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전원

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
X

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

(주)알테오젠
www.alteogen.com
공지사항 주총소집공고에 위임장을 첨부함

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

1. 직접수여
2. 우편방식으로 수여
 - 위임장 접수처: (주)알테오젠
 주 소: 대전시 유성구 유성대로 1628번길 62(전민동)
 전화번호: 042-384-8780 
 팩스번호: 042-384-8770 
 - 접수 기간 : 2022년 3월 17일 ~ 3월 28일 제14기 정기주주총회 개시 전까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 3월 28일 오전 9시 30분

장 소
대전광역시 유성구 엑스포로 107(도룡동 4-19) 
대전컨벤션센터 3층 컨퍼런스홀(문의처 : 042-384-8780)

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

2022년 3월 11일자 주총소집공고(DART) Ⅲ. 경영참고사항의 1.사업의 개요의 나.회사의 현황 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 연결대차대조표(연결재무상태표)ㆍ연결손익계산서(연결포괄손익계산서)ㆍ연결이익잉여금처분계산서(안) 또는 연결결손금처리계산서(안)ㆍ연결자본변동표ㆍ연결현금흐름표

다. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ자본변동표ㆍ현금흐름표

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결 및 별도 재무제표를 기반으로 작성되었으며, 그 내용이 외부인의 감사 결과에 따라 일부 변경될 수 있습니다. 
외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 3월 중 제출 예정인 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서 또는 사업보고서를 참조 하시기 바랍니다.

1. 연결재무제표
 - 연결 재무상태표

<연 결 재 무 상 태 표>

제 14 기 2021. 12. 31 현재

제 13 기 2020. 12. 31 현재

주식회사 알테오젠과 그 종속기업 (단위 : 원)

과 목
제 14(당)기말
제 13(전) 기말

자 산

I. 유동자산

214,299,143,725

137,906,946,065

1. 현금및현금성자산
10,539,625,956

38,922,455,345

2. 단기금융상품
192,464,959,892

94,822,000,000

3. 매출채권및기타채권
6,245,984,079

2,692,677,487

4. 재고자산
1,048,884,945

459,662,919

5. 기타유동자산
2,468,172,181

874,852,634

6. 유동계약자산
1,333,194,872

-

7. 당기법인세자산
198,321,800

135,297,680

II. 비유동자산

47,524,740,624

21,299,982,060

1. 장기금융상품
270,590,267

224,992,048

2. 유형자산
30,760,758,775

19,274,122,825

3. 사용권자산
288,732,130

209,803,011

4. 무형자산
11,355,807,790

1,020,435,105

5. 기타비유동자산
4,420,106,489

9,117,672

6. 기타비유동채권
417,384,046

550,150,272

7. 이연법인세자산
11,361,127

11,361,127

자 산 총 계

261,823,884,349

159,206,928,125

부 채

I. 유동부채

13,161,396,175

52,352,716,473

1. 매입채무
1,411,483,106

440,241,691

2. 기타유동금융부채
1,840,295,864

2,216,725,480

3. 기타유동부채
279,411,946

206,557,327

4. 유동계약부채
3,354,612,145

4,081,977,958

5. 단기차입금
2,300,000,000

2,800,000,000

6. 유동성장기차입금
250,000,000

250,000,000

7. 전환우선주부채
-

31,000,000,000

8. 상환전환우선주부채
3,454,776,378

10,286,242,782

9. 유동리스부채
146,709,786

107,002,875

10. 파생상품부채
92,152,427

932,275,121

11. 당기법인세부채
31,954,523

31,693,239

II. 비유동부채

3,210,525,309

1,582,874,025

1. 기타비유동금융부채
975,087,485

810,719,563

2. 비유동계약부채
1,169,975,184

-

3. 장기차입금
937,500,000

687,500,000

4. 비유동리스부채
127,962,640

84,654,462

부 채 총 계

16,371,921,484

53,935,590,498

자 본

I. 지배기업소유지분

222,805,019,616

105,937,152,868

1. 자본금
21,653,441,000

14,143,142,500

2. 기타불입자본
222,748,843,022

106,007,922,458

3. 이익잉여금(결손금)
(21,597,264,406)

(14,213,912,090)

II. 비지배지분

22,646,943,249

(665,815,241)

자 본 총 계

245,451,962,865

105,271,337,627

부 채 및 자 본 총 계

261,823,884,349

159,206,928,125

- 연결손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 14(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 13(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠과 그 종속기업 (단위 : 원)

과 목
제 14(당) 기
제 13(전) 기

I. 매출액

41,123,115,244

42,425,842,457

II. 매출원가

32,956,780,287

23,670,122,042

III. 매출총이익

8,166,334,957

18,755,720,415

IV. 판매비와관리비

20,799,297,281

18,658,035,546

V. 영업이익(손실)

(12,632,962,324)

97,684,869

VI. 영업외수익

11,018,239,714

1,711,892,178

1. 금융수익
2,065,615,549

901,406,194

2. 기타영업외수익
8,952,624,165

810,485,984

VII. 영업외비용

5,270,011,484

4,654,957,695

1. 금융비용
604,661,339

796,783,812

2. 기타영업외비용
4,665,350,145

3,858,173,883

VIII. 법인세비용차감전순이익(손실)

(6,884,734,094)

(2,845,380,648)

IX. 법인세비용

766,308,293

583,057,410

X. 연결당기순이익(손실)

(7,651,042,387)

(3,428,438,058)

1. 지배기업소유주지분
(7,383,352,316)

(975,630,839)

2. 비지배지분
(267,690,071)

(2,452,807,219)

XI. 기타포괄손익

-

-

XII. 연결당기총포괄손익

(7,651,042,387)

(3,428,438,058)

1. 지배기업소유주지분
(7,383,352,316)

(975,630,839)

2. 비지배지분
(267,690,071)

(2,452,807,219)

XIII. 주당손익

1. 기본주당순손익

(175)

(23)

2. 희석주당순손익

(175)

(23)

- 연결결손금처리계산서(안)

<연결결손금처리계산서>

제 14(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 13(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

구 분
제 14(당) 기
제 13(전) 기

I. 미처리결손금

(21,597,264,406)

(14,213,912,090)

1. 전기이월미처리결손금

(14,213,912,090)

(13,238,281,251)

2. 당기순이익
(7,383,352,316)

(975,630,839)

II. 결손금처리액

-

-

III. 차기이월미처리결손금

(21,597,264,406)

(14,213,912,090)

- 연결자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제 14(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 13(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
기타불입자본
이익잉여금
비지배지분
합 계

주식발행초과금
연결자본잉여금
자기주식
자기주식
처분이익
주식결제형
종업원급여적립금

2020.01.01(전기초)
6,948,375,000
73,295,554,796
1,529,502,834
-
575,755,577
871,542,268
(13,238,281,251)
221,703,785
70,204,153,009

종속기업에 대한 소유지분 변동
-
-
3,660,423,637
-
-
-
-
1,565,288,193
5,225,711,830

연결당기순이익(손실)
-
-
-
-
-
-
(975,630,839)
(2,452,807,219)
(3,428,438,058)

유상증자
101,692,500
29,741,741,443
-
-
-
-
-
-
29,843,433,943

무상증자
6,997,975,000
(7,033,299,280)
-
-
-
-
-
-
(35,324,280)

주식매입선택권의 행사
95,100,000
2,660,024,190
-
-
-
(362,547,670)
-
-
2,392,576,520

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
-
1,069,224,663
-
-
1,069,224,663

2020.12.31(전기말)
14,143,142,500
98,664,021,149
5,189,926,471
-
575,755,577
1,578,219,261
(14,213,912,090)
(665,815,241)
105,271,337,627

2021.01.01(당기초)
14,143,142,500
98,664,021,149
5,189,926,471
-
575,755,577
1,578,219,261
(14,213,912,090)
(665,815,241)
105,271,337,627

종속기업에 대한 소유지분 변동

-
-
47,543,429,617
-
-
-
-
23,580,448,561
71,123,878,178

연결당기순손실
-
-
-
-
-
-
(7,383,352,316)
(267,690,071)
(7,651,042,387)

전환우선주의 보통주 전환
6,808,500
(7,895,325)
-
-
-
-
-
-
(1,086,825)

유상증자
241,312,500
74,599,720,350
-
-
-
-
-
-
74,841,032,850

무상증자
7,192,227,500
(7,228,689,370)
-
-
-
-
-
-
(36,461,870)

자기주식취득
-
-
-
(793,980,301)
-
-
-
-
(793,980,301)

주식매입선택권의 행사
69,950,000
1,463,467,139
-
-
-
(256,043,299)
-
-
1,277,373,840

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
-
1,420,911,753
-
-
1,420,911,753

2021.12.31(당기말)
21,653,441,000
167,490,623,943
52,733,356,088
(793,980,301)
575,755,577
2,743,087,715
(21,597,264,406)
22,646,943,249
245,451,962,865

- 연결현금흐름표

연 결 현 금 흐 름 표

제 14(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 13(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠과 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 14(당) 기
제 13(전) 기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(16,612,752,260)

1,668,098,119

당기순이익(손실)
(7,651,042,387)

(3,428,438,058)

비용가산
5,085,608,636

8,523,593,378

수익차감
(9,681,563,812)

(945,392,036)

운전자본의 변동
(4,804,414,344)

(3,185,907,275)

이자의 수취
1,294,126,235

831,294,999

이자의 지급
(26,395,459)

(101,137,949)

법인세의 납부
(829,071,129)

(25,914,940)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(123,907,906,151)

(42,916,978,884)

단기금융상품의 증가
(281,001,552,510)

(39,874,019,579)

단기금융상품의 감소
185,652,000,000

361,984,340

장기금융상품의 증가
(45,598,219)

(129,274,896)

유형자산의 취득
(13,585,166,384)

(5,121,455,610)

유형자산의 처분
-

2,544,522,563

무형자산의 취득
(10,490,772,913)

(406,436,333)

정부보조금의 수취
171,856,875

99,207,052

기타자산의 증가
(4,414,587,036)

-

기타비유동자산의 증가(임차보증금)
(194,085,964)

(391,506,421)

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

112,143,504,304

75,929,305,343

단기차입금의 증가
-

2,800,000,000

단기차입금의 상환
(500,000,000)

(3,100,000,000)

유동성장기차입금의 상환
-

(62,500,000)

장기차입금의 차입
250,000,000

-

전환우선주의 발행
74,841,032,850

29,843,433,943

무상증자
(36,461,870)

(35,324,280)

우선의 보통주 전환
(1,086,825)

-

자기주식 취득
(793,980,301)

-

종속기업유상증자
5,304,984,394

5,225,711,830

주식선택권의 행사
1,277,373,840

2,392,576,520

비지배지분에 의한 자본납입
31,944,257,250

31,000,000,000

상환전환우선주부채의 증가
-

8,000,011,030

리스부채의 상환
(142,615,034)

(134,603,700)

IV. 현금및현금성자산의 순증감

(28,377,154,107)

34,680,424,578

V. 기초 현금및현금성자산

38,922,455,345

4,413,477,774

VI. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(5,675,282)

(171,447,007)

VII. 기말 현금및현금성자산

10,539,625,956

38,922,455,345

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당없음

2. 별도 재무제표
 - 별도 재무상태표

< 재 무 상 태 표>

제 14 기 2021. 12. 31 현재

제 13 기 2020. 12. 31 현재

주식회사 알테오젠 (단위 : 원)

과 목
제 14(당)기말
제 13(전) 기말

자 산

I. 유동자산

152,942,768,034

96,701,169,737

현금및현금성자산
8,551,264,961

5,214,927,929

단기금융상품
140,452,000,000

89,324,000,000

매출채권및기타채권
2,071,861,383

1,468,853,729

유동계약자산
1,333,194,872

-

기타유동자산
365,720,898

563,067,689

당기법인세자산
168,725,920

130,320,390

II. 비유동자산

36,132,292,346

18,665,010,952

장기금융상품
227,047,071

193,448,852

종속기업투자
4,556,867,776

3,548,181,500

유형자산
21,318,987,037

10,288,257,796

사용권자산
94,903,872

125,751,050

무형자산
8,665,183,291

769,734,021

장기대여금
-

3,000,000,000

비유동기타채권
64,831,307

730,520,061

기타비유동자산
1,204,471,992

9,117,672

이연법인세자산
-

-

자 산 총 계

189,075,060,380

115,366,180,689

부 채

I. 유동부채

4,776,187,867

6,076,850,186

유동계약부채
3,473,956,526

4,081,977,958

기타유동금융부채
1,063,307,822

1,812,268,937

기타유동부채
189,204,670

113,113,954

유동리스부채
49,718,849

69,489,337

II. 비유동부채

2,407,292,924

828,770,008

비유동계약부채
1,478,308,754

-

기타비유동금융부채
890,491,305

788,443,728

비유동리스부채
38,492,865

40,326,280

부 채 총 계

7,183,480,791

6,905,620,194

자 본

I. 자본금

21,653,441,000

14,143,142,500

II. 기타불입자본

170,015,486,934

100,817,995,987

III. 이익잉여금(결손금)

(9,777,348,345)

(6,500,577,992)

자 본 총 계

181,891,579,589

108,460,560,495

부 채 및 자 본 총 계

189,075,060,380

115,366,180,689

- 별도손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 14 기 (2021. 01. 01 부터 2021. 12. 31 까지)

제 13 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

주식회사 알테오젠 (단위 : 원)

과 목
제 14(당) 기
제 13(전) 기

I. 매출액

17,026,105,545

26,211,818,564

II. 매출원가

9,300,300,506

8,656,750,456

III. 매출총이익

7,725,805,039

17,555,068,108

IV. 판매비와관리비

12,692,932,369

11,906,186,142

V. 영업이익

(4,967,127,330)

5,648,881,966

VI. 영업외수익

5,007,030,991

1,770,533,724

1. 금융수익
1,627,470,169

1,003,986,92

2. 기타영업외수익
3,379,560,822

766,546,795

VII. 영업외비용

2,603,729,865

2,845,959,851

1. 금융비용
5,192,629

4,556,789

2. 기타영업외비용
2,598,537,236

2,841,403,062

VIII. 법인세비용차감전순이익(손실)

(2,563,826,204)

4,573,455,839

IX. 법인세비용

712,944,149

511,636,258

X. 당기순이익

(3,276,770,353)

4,061,819,581

XI. 기타포괄손익

-

-

XII. 당기총괄포괄손익

(3,276,770,353)

4,061,819,581

XIII. 주당손익

1. 기본주당순손익

(78)

97

2. 희석주당순손익

(78)

96

- 결손금처리계산서(안)

<결손금처리계산서>

제 14(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 13(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

구 분
제 14(당) 기
제 13(전) 기

I. 미처리결손금

(9,777,348,345)

(6,500,577,992)

1. 전기이월미처리결손금
(6,500,577,992)

(10,562,397,573)

2. 당기순이익
(3,276,770,353)

4,061,819,581

II. 결손금처리액

-

-

III. 차기이월미처리결손금

(9,777,348,345)

(6,500,577,992)

- 자본변동표

자 본 변 동 표

제 14(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 13(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

구 분
자본금
기타불입자본
이익잉여금
 (결손금)
합계

주식발행초과금
자기주식
자기주식처분이익
주식선택권

2020.01.01(전기초)
6,948,375,000
73,295,554,796
-
575,755,577
871,432,932
(10,562,397,573)
71,128,720,732

전기순이익(손실)
-
-
-

-
4,061,819,581
4,061,819,581

무상증자
6,997,975,000
(7,033,299,280)
-
-
-
-
(35,324,280)

전환우선주의 발행
101,692,500
29,741,741,443
-

-
-
29,843,433,943

주식기준보상거래
-
-
-
-
1,069,333,999
-
1,069,333,999

기타거래
95,100,000
2,660,024,190
-

(362,547,670)
-
2,392,576,520

2020.12.31(전기말)
14,143,142,500
98,664,021,149
-
575,755,577
1,578,219,261
(6,500,577,992)
108,460,560,495

2021.01.01(당기초)
14,143,142,500
98,664,021,149
-
575,755,577
1,578,219,261
(6,500,577,992)
108,460,560,495

당기순이익
-
-
-
-
-
(3,276,770,353)
(3,276,770,353)

전환우선주의 보통주 전환
6,808,500
(7,895,325)
-
-
-
-
(1,086,825)

유상증자
241,312,500
74,599,720,350
-
-
-
-
74,841,032,850

무상증자
7,192,227,500
(7,228,689,370)
-
-
-
-
(36,461,870)

자기주식취득
-
-
(793,980,301)
-
-
-
(793,980,301)

주식매입선택권의 행사
69,950,000
1,463,467,139
-
-
(256,043,299)
-
1,277,373,840

주식기준보상거래의 인식
-
-
-
-
1,420,911,753
-
1,420,911,753

2021.12.31(당기말)
21,653,441,000
167,490,623,943
(793,980,301)
575,755,577
2,743,087,715
(9,777,348,345)
181,891,579,589

- 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제 14(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 13(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 알테오젠
(단위 : 원)

과 목
제 13(당) 기
제 12(전) 기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(1,141,041,351)

7,184,076,311

당기순이익(손실)
(3,276,770,353)

4,061,819,581

비용가산
6,005,284,574

5,386,436,999

수익차감
(3,922,963,877)

(1,046,053,617)

운전자본의 변동
(704,825,726)

(2,045,436,097)

이자의 수취
1,509,583,710

799,302,235

법인세의 환급(납부)
(751,349,679)

28,007,210

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(70,747,607,613)

(36,868,696,770)

장기대여금의 감소
3,000,000,000

-

단기금융상품의 증가
(214,486,592,618)

(34,874,019,579)

단기금융상품의 감소
165,652,000,000

359,984,340

장기금융상품의 증가
(33,598,219)

(117,276,700)

종속기업투자 취득
(3,499,991,376)

(500,000,000)

유형자산의 취득
(12,253,356,159)

(3,563,641,580)

무형자산의 취득
(8,034,197,644)

(372,336,333)

기타자산의 증가
(1,198,952,539)

-

유형자산의 처분
-

2,531,795,290

국고보조금 수령
55,643,100

31,557,360

임차보증금의 증가

(10,000,000)

(393,734,401)

임차보증금의 감소
61,437,842

28,974,833

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

75,233,728,029

32,113,539,959

주식선택권의 행사
1,277,373,840

2,392,576,520

유상증자
74,841,032,850

29,843,433,943

무상증자
(36,461,870)

(35,324,280)

우선주의 보통주 전환
(1,086,825)

-

자기주식의 취득
(793,980,301)

-

리스부채의 상환
(53,149,665)

(87,146,224)

IV. 현금및현금성자산의 순증감

3,345,079,065

2,428,919,500

V. 기초 현금및현금성자산

5,214,927,929

2,898,863,772

VI. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

(8,742,033)

(112,855,343)

VII. 기말 현금및현금성자산

8,551,264,961

5,214,927,929

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 
관계
추천인

박순재
1954년12월22일
미해당
미해당
본인
이사회

총 (1) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자
성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 
거래내역

기간
내용

박순재
㈜알테오젠
대표이사
2010.06.24
~현재

Purdue Univ. 생화학 박사
M.I.T Post Doc.
㈜LG생명과학 상무
㈜한화석유화학/㈜드림파마 상무
㈜바이넥스 대표이사
㈜알테오젠 대표이사

-

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

상기 후보자는 관련 법령에서 정한 자격 기준에 부합하고 있으며, 폭넓은 경험과 전문성을 겸비하여 당사의 대표이사로서 오랜기간 회사를 안정적으로 성장시켰으며 향후에도 회사의 발전에 큰 기여를 할 것으로 판단하여 추천합니다.

확인서

이사확인서

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(제15기 사업년도)

이사의 수 (사외이사수)
6( 2 )

보수총액 또는 최고한도액
20억원

(제14기 사업년도)

이사의 수 (사외이사수)
7( 2 )

실제 지급된 보수총액
621백만원

최고한도액
15억원

주) 정혜신이사 보수 포함 (2021년 3월 29일 사임)

※ 기타 참고사항

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(제15기 사업년도)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
2억원

(제14기 사업년도)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
43백만원

최고한도액
1억원

※ 기타 참고사항

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

당사는 유능한 신규 인력 확보 및 핵심 인력의 장기 근속 유도라는 목적을 위해 근무성과 및 회사 기여도 등에 근거하여 주식매수선택권을 부여하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

①2021년 5월 3일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

성명

직위

직책

교부할 주식

주식의종류

주식수

주당행사가격

○○○ 외 5명*

임직원

-

기명식보통주

14,500 주

87,450 원

총 (6)명

기명식보통주

14,500주

87,450 원

*상기 부여대상자는 당사의 직원으로 부여 주식수가 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하여 성명은 기재하지 않았습니다.

②2021년 10월 25일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

성명

직위

직책

교부할 주식

주식의종류

주식수

주당행사가격

○○○ 외 4명*

임직원

-

기명식보통주

36,000 주

75,430 원

총 (5)명

기명식보통주

36,000주

75,430 원

*상기 부여대상자는 당사의 직원으로 부여 주식수가 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하여 성명은 기재하지 않았습니다.
 
③ 제14기 정기주주총회 결의로 부여할 주식매수선택권

성명

직위

직책

교부할 주식

주식의종류

주식수

주당행사가격**

○○○ 외 15명*

임직원

-

기명식보통주

11,600주

-

총 (16)명

기명식보통주

11,600주

-

*상기 부여대상자는 당사의 직원으로 부여 주식수가 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하여 성명은 기재하지 않았습니다.

**
주주총회 당일 부여하므로
주당행사가격은 주주총회일 전일을 기준일로 산정할 예정입니다.

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요

①2021년 5월 3일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

구 분

내용

비고

부여방법

신주교부, 자기주식 교부, 차액 보상

-

교부할 주식의 
 종류 및 수

기명식보통주 14,500주

-

행사가격 및 
 행사기간

1. 행사가격: 87,450원

2. 행사기간: 2024년 5월 3일 ~ 2027년 5월 2일

-

기타 조건의 개요

1. 행사가격 및 부여수량 조정에 관한 사항 : 부여일 이후 실시한 유무상 증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 및 병합, 합병 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이뤄지는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정한다.
 2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.

-

②2021년 10월 25일 이사회 결의로 부여된 주식매수선택권

구 분

내용

비고

부여방법

신주교부, 자기주식 교부, 차액 보상

-

교부할 주식의 
 종류 및 수

기명식보통주 36,000주

-

행사가격 및 
 행사기간

1. 행사가격: 75,430 원

2. 행사기간: 2024년 10월 25일 ~ 2027년 10월 24일

-

기타 조건의 개요

1. 행사가격 및 부여수량 조정에 관한 사항 : 부여일 이후 실시한 유무상 증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 및 병합, 합병 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이뤄지는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정한다.
 2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.

-

③ 제14기 정기주주총회 결의로 부여할 주식매수선택권

구 분

내용

비고

부여방법

신주교부, 자기주식 교부, 차액 보상

-

교부할 주식의 
 종류 및 수

기명식보통주 11,600주

-

행사가격 및 
 행사기간

1. 행사가격: *

2. 행사기간: 2025년 3월 28일 ~ 2028년 3월 27일

-

기타 조건의 개요

1. 행사가격 및 부여수량 조정에 관한 사항 : 부여일 이후 실시한 유무상 증자, 주식배당, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 주식분할, 액면분할 및 병합, 합병 등을 실시하여 주식가치의 희석화가 이뤄지는 경우 주식매수선택권 부여 계약 및 관계법령에 의해 그 행사가격 및 수량 등을 조정한다.
 2. 주식매수선택권의 부여 및 행사 등에 관련한 모든 절차는 정관 및 운영규정과 관계법규 등을 준수하고, 주식매수선택권 계약서에 따른다.

-

*주주총회 당일 부여하므로
주당행사가격은 주주총회일 전일을 기준일로 산정할 예정입니다. 

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역(주1)

총발행
 주식수

부여가능
 주식의 범위

부여가능
 주식의 종류

부여가능
 주식수*

잔여
 주식수**

43,306,882

발행주식총수의 15%

기명식보통주

6,496,032

883,200

*주식매수선택권의 행사로 교부할 수 있는 주식의 총수

**잔여 주식매수선택권의 행사로 교부할 수 있는 주식의 총수

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역(주)

사업년도

부여일

부여인원

주식의

종류

부여

주식수

행사

주식수

실효

주식수

잔여

주식수

2017년

2017.09.01

2명

기명식보통주

120,000

85,000

0

35,000

2018년

2018.03.09

16명

기명식보통주

138,000

52,900

27,000

58,100

2018,04.23

4명

기명식보통주

36,000

27,000

9,000

0

2018.08.03

3명

기명식보통주

210,000

50,000

0

160,000

2019년

2019.03.08

21명

기명식보통주

141,600

0

4,500

137,100

2019.04.30

5명

기명식보통주

39,000

0

18,000

21,000

2019.08.05

2명

기명식보통주

195,000

0

0

195,000

2020년

2020.03.26

17명

기명식보통주

105,000

0

0

105,000

2020.04.14

6명

기명식보통주

181,500

0

150,000

31,500

2020.06.11

1명

기명식보통주

90,000

0

0

90,000

2021년

2021.05.03

6명

기명식보통주

14,500

0

0

14,500

2021.10.25

5명

기명식보통주

36,000

0

0

36,000

계

88명

1,306,600 주

214,900 주

208,500 주

883,200 주

주) 상기 주식수는 2017년 11월 23일, 2020년 7월 7일 및 2021년 3월 10일자 무상증자의 신주발행에 따른 기부여 주식매수선택권의 수량 조정, 가격 조정사항을 반영하여 작성되었습니다.

※ 기타 참고사항

상기 내용은 주주총회 결의 사항에 따라 달라질 수 있습니다.

※ 기타 참고사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 정관

변경후 정관

변경의 목적

제9조 (주식의 종류)

① 회사가 발행할 주식은 보통주식과 종류주식으로 한다. <개정 2019.03.27>

② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당 또는 잔여재산분배에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 혹은 일부를 혼합한 주식으로 한다.

제9조 (주식의 종류)

① 회사가 발행할 주식은 보통주식과 종류주식으로 한다. <개정 2019.03.27>

② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당 또는 잔여재산분배에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 혹은 일부를 혼합한 주식으로 하며 종류주식의 총수는 발행주식총수의 4분의 1을 초과하지 못한다. <개정 2022.03.28>

③ 종류주식에 대하여는 우선 배당한다. 종류주식과 다른 종류주식에 대하여 발행시 정한 배당금액을 우선 지급하고 잔여배당가능이익이 있으면 보통주식과 종류주식 및 다른 종류주식에 대하여 동등한 비율로 배당한다. <신설 2022.03.28>

④ 종류주식에 대하여 제4항에 따른 배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우에는 미 배당분을 누적하여 다음 사업연도의 배당 시에 우선하여 배당한다. <신설 2022.03.28>

⑤ 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 종류주식에 대한 신주의 배정은 이사회의 결의에 의한다. <신설 2022.03.28>

⑥ 종류주식의 존속기간은 발행일로부터 10년을 초과하지 않는다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 아니한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다. <신설 2022.03.28>

⑦ 종류주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제13조를 준용한다. <신설 2022.03.28>

종류주식의 기본사항 정비

제9조의2 (이익배당, 주식의 상환 및 전환에 관한 종류주식)

전체삭제

신설조항으로

대체함

조항신설

제9조의2 (제1종 종류주식으로 의결권, 배당우선 및 상환에 관한 종류주식) <신설 2022.03.28>

① 회사가 발행할 제1종 종류주식은 무의결권 배당우선 상환주식(이하 이조에서는 “종류주식”이라 한다)으로 한다.

② 종류주식의 발행에 대하여 제9조2항에 따르며 발행한도는 20,000,000주로 한다.

③ 종류주식은 보통주식과 동일하게 의결권을 가진다.

④ 종류주식에 대하여는 발행가액을 기준으로 년 1.0% 이상의 비율로 발행시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금으로 우선 배당한다.

⑤ 회사가 잔여재산을 분배하는 경우 종류주식과 다른 종류주식은 잔여재산의 분배를 우선하여 받을 권리가 있다..

⑥ 종류주식은 다음 각호에 의거 회사의 선택에 따라 상환할 수 있다.

1. 상환청구기간 : 상환청구권 행사기간은 발행일로부터 종류주식의 존속기간 만기일 12개월전까지로 하되, 이사회가 정하는 별도의 발행조건이 있는 경우 이를 적용한다. 다만, 상환기간이 만료되었음에도 불구하고 다음 각 호의 1에 해당하는 사유가 발생하면 그 사유가 해소될 때까지 상환기간은 연장된다.

가. 상환기간 내에 상환하지 못한 경우

나. 우선적 배당이 완료되지 아니한 경우

2. 상환가액은 발행가액에 연복리 8.0%를 초과하지 않는 범위 내에서 정한 가산금액으로 하며 가산가액은 배당률, 시장상황 기타 종류주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행시 이사회가 정한다.

3. 종류주식을 일시에 또는 분할하여 상환할 수 있다. 다만, 분할상환하는 경우에는 회사가 추첨 또는 안분비례의 방법에 의하여 종류주식을 정할 수 있으며, 안분비례시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다.

4. 회사는 상환대상인 주식의 취득일 2주일 전에 그 사실을 그 주식의 주주 및 주주명부에 기재된 권리자에게 통지 또는 공고하여야 한다.

5. 회사는 종류주식의 취득의 대가로 현금 외에 유가증권(다른 종류주식은 제외한다)이나 그 밖의 자산을 교부할 수 있다. 다만, 이 경우에는 그 자산의 장부가액이 배당가능이익을 초과하여서는 아니 된다.

회사가 상환 선택권을 갖는 종류주식 도입

조항신설

제9조의3 (제2종 종류주식으로 의결권, 배당우선 및 전환에 관한 종류주식) <신설 2022.03.28>

① 회사가 발행할 제2종 종류주식은 의결권 배당우선 전환주식(이하 이조에서는 “종류주식”이라 한다)으로 한다.

② 종류주식의 발행에 대하여 제9조2항에 따르며 발행한도는 20,000,000주로 한다.

③ 종류주식은 보통주식과 동일하게 의결권을 가진다.

④ 종류주식에 대하여는 액면가액을 기준으로 년 0.1% 이상의 비율로 발행시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금으로 우선 배당한다.

⑤ 회사가 잔여재산을 분배하는 경우 종류주식과 다른 종류주식은 잔여재산의 분배를 우선하여 받을 권리가 있다.

⑥ 종류주식의 주주는 발행일 이후 존속기간 만료 전일까지 종류주식을 보통주식으로 전환할 수 있는 권리를 가지며, 종류주식은 존속기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 종류주식의 보통주식으로의 전환비율은 종류주식 일주당 보통주식 일주로 한다. 다만, 이사회는 주식분할, 병합, 계약 등 기타 법령상 허용되는 조정사유가 발생하는 때에는 전환비율을 조정할 수 있다.

의결권과 전환권을 갖는 종류주식 도입

제10조 (신주인수권)

① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 받는다.

② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. <개정 2014.03.29> <개정 2018.03.27>

~~중략~~

5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우

~~하략~~

제10조 (신주인수권)

① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 받는다.

② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. <개정 2014.03.29> <개정 2018.03.27>

~~중략~~

5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 제1항 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 경우 <개정 2022.03.28>

~~하략~~

제3자배정 유상증자 대상확대 및 한도축소

제48조 (감사의 선임)

① 감사는 주주총회에서 선임한다.

~~하략~~

제48조 (감사의 선임)

① 감사는 주주총회에서 선임한다.

~~중략(좌동).

④ 제3항 규정에도 불구하고 회사가 상법 제368조의4 제1항에 따라 이사회의 결의로 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다. <신설 2022.03.28>

상법개정에 따라

정관보완

※ 기타 참고사항

상기 내용은 주주총회 결의 사항에 따라 달라질 수 있습니다.