유바이오로직스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220314)
제출인: 유바이오로직스

의결권대리행사권유참고서류
3.5
주식회사 유바이오로직스

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022년 3월 14일

권 유 자:
성 명: (주)유바이오로직스
주 소: 서울시 강남구 도산대로 207, 8층 (신사동, 성도빌딩)
전화번호: 070-4881-7117

작 성 자:
성 명: 태영진 
부서 및 직위: 부장
전화번호: 070-4881-7117

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
주식회사
유바이오로직스
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 03월 14일
라. 주주총회일
2022년 03월 29일

마. 권유 시작일
2022년 03월 17일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
소수 주주의 의결권리 행사 및 원활한 주주총회 진행을 위한 필요 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
삼성증권

(인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
https://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

□ 주식매수선택권의부여

□ 주식매수선택권의부여

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

주식회사
유바이오로직스
보통주
0
0.00
본인
-

※ 당사의 총발행주식수는 2021.12.31 기준 36,274,307주이며, 자기주식은 없습니다.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

㈜바이오노트
최대주주
보통주
4,352,968
12.00
-
-

조영식
특수관계인
보통주
22,074
0.06
최대주주의 특수관계자
-

SDB인베스트먼트(주)
특수관계인
보통주
18,074
0.05
최대주주의 특수관계자
-

계
-
4,393,116
12.11
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

태영진
보통주
16,500
직원
직원
-

김남욱
보통주
2,193
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 03월 14일
2022년 03월 17일
2022년 03월 29일
2022년 03월 29일

※상기 권유 종료일은 2022년 3월 29일 제12기 정기주주총회 개시 전까지 입니다.

나. 피권유자의 범위

2021년 12월 31일 기준일 현재 보통주 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

소수 주주의 의결권리 행사 및 원활한 주주총회 진행을 위한 필요 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2022년 3월 19일 오전 9시 - 2022년 3월 28일 오후 5시

전자위임장 관리기관
삼성증권

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com
(PC/모바일 동일)

기타 추가 안내사항 등

▶ 기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마감일은 오후 5시까지 가능) 
▶ 본인 인증 방법은 공동인증서, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별로 의결권행사

▶ 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리 (삼성증권 전자투표서비스 이용약관 제13조 제2항)

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를
받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처
 ·주 소 : 서울시 강남구 도산대로 207, 성도빌딩 8층 IR홍보팀 (우편번호 06026)
 ·전화번호 : 02-572-6675
 ·팩스번호 : 0507-891-2537
- 우편 접수 여부 : 가능

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 3월 29일 오전 10시

장 소
강원도 춘천시 원무동길 125 / 제2공장 관리동 2층 대강당

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2022년 3월 19일 오전 9시 - 2022년 3월 28일 오후 5시

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 이용 가능
 (단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시까지 가능)
- 본인 인증 방법은 공동인증서, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주본인을 
 확인 후 의안별로 의결권행사
- 수정동의안 처리
 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

▶ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 안내
당사는 「상법」제368조의 4 및 동법 시행령 제13조에 따른 전자투표제도와 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 시행령 제160조 제5호에 따른 전자위임장 권유제도를 이번 주주총회에서 활용하도록 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 삼성증권에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표 방식으로 의결권을 행사하시거나 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

▶ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 총회장 입구에서 총회에 참석하시는 주주 분들의 체온을 측정할 수 있으며, 회사는 발열이 의심되는 주주총회 참석자에 대하여 감염병의 예방 및 관리에 관한 법률 제12조에 의거 관할 보건소장에 신고의무를 이행할 것을 미리 알려드립니다.

▶ 질병 예방을 위해 주주총회에 참석 시 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다.

▶ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19) 방역관리 지침에 따라 추후 주주총회 개최 장소가 변동될 수 있으며, 장소 변경 발생 시 정정공시 등을 통해 안내드릴 예정입니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안 : 제 12기(2021.01.01~2021.12.31) 재무제표 승인의 건

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

(1) 영업개황
 당사는 안전하고 효과적인 백신 개발 및 공급 사업과 바이오의약품에 대한 CRMO(Contract Research and Manufacturing Organization, 수탁 연구 및 제조) 서비스 사업을 병행하고 있는 바이오벤처입니다.

[부문별 주요 제품]

부문

주요 제품

백신 부문

경구용 콜레라백신

CRMO 서비스 부문

바이오의약품 수탁 연구 및 제조

① 백신 부문

당사는 2010년 9월 국제백신연구소(IVI, International Vaccine Institute, 한국 소재 국제기구)의 경구용 콜레라백신에 대한 국내 독점 기술 이전 대상 업체로 선정된 이후, IVI의 균주, 공정 및 시험법을 바탕으로 비임상연구, 임상1상 및 임상3상 등 개발, 상업화 연구를 진행해왔고, 5년만인 2015년 12월에 "유비콜?"이라는 제품명의 콜레라백신을 세계에서 세 번째, 한국에서 첫 번째로 국제구호기구 백신 공급을 위한 필수 심사인 WHO(세계보건기구) 사전적격성평가(PQ, Pre-Qualification) 승인을 받아 2016년 하반기부터 UNICEF, WHO 등에 공급하게 되었습니다. 국내에서 바이오의약품에 대한 WHO-PQ 승인은 녹십자, LG화학, 한국백신, 일양약품, 셀트리온과 당사 6개 회사에 국한되며 콜레라백신의 WHO-PQ 승인은 국내 유일합니다. 당사는 첫 개발 제품인 유비콜의 WHO-PQ 승인으로 백신의 제품화 기술 및 품질, 설비 및 GMP 운영이 국내 및 국제적으로 인정받게 되었으며, 예방백신 전문 바이오벤처로의 도약을 시작했습니다. 현재는 콜레라 백신이라는 안정적인 매출, 세균 백신과 바이러스 백신 개발의 자체 플랫폼 기술로 여러 백신 파이프라인 개발, 단독 공장인 2공장 준공 및 GMP 시설 보유로 예방백신 전문 바이오벤처로서 자리매김하고 있습니다.

㉮ 콜레라 백신

"유비콜-플러스?"는 기존 자사의 바이알 형태의 콜레라백신 "유비콜"을 플라스틱 튜브 형태로 개선한 경구용 백신입니다. 이 새로운 플라스틱 포장으로, 기존 바이알 제품과 비교하여 백신의 부피가 30% 감소하고 무게도 50% 이상 줄어 백신 운송과 배포, 폐기물 관리가 쉽습니다. 또한, 가격도 저렴하며, 백신의 개봉과 투여도 더 편리해 경구용 투여에 더욱 적합합니다. 연간 2,500만 도스를 생산할 수 있는 콜레라백신 완제 제조 시설은 빌앤멜린다 게이츠 재단이 후원하는 GHIF (Global Health Investment Fund) 및 국내 투자 컨소시엄의 2014년 8월 투자로 2015년 하반기에 구축되었습니다. 유비콜-플러스는 2017년 8월에 WHO-PQ 승인을 받아 2018년부터 국제구호기구 등에 조달하고 있습니다.

13. 유비콜-플러스.jpg
[유비콜-플러스]

당사는 2019년 경구용 콜레라백신을 유니세프 및 개별국가를 통하여, 1,921만 도즈 이상 공급하였으며, 매년 수요가 증가할 것으로 예상했으나, 2020년 코로나-19 신종감염병으로 인해 국제구호기구의 백신 캠페인이 어려움을 겪으면서 19년 수준으로 공급되었습니다. 하지만, 앞으로 콜레라백신의 수요는 WHO의 'Ending Cholera 2030' 캠패인으로 매년 성장할 것입니다. 그에 따라 당사의 콜레라백신 생산 능력인 연간 2,500만 도즈에서 추가 생산시설이 필요한 상황이 되어 2019년 8월 빌앤멜린다 게이츠 재단이 콜레라백신 증설을 위해 472만 달러의 지원을 결정했습니다. 이 자금과 당사 자금을 바탕으로 추가 2,500만 도즈의 증설이 진행중입니다. 2022년 하반기부터 당사의 콜레라백신 공급량은 5,000만 도즈가 될 예정이며, 이를 통해 당사의 매출 성장은 물론, 유니세프에 콜레라 백신의 안정적인 공급이 가능합니다.

㉯ 접합단백질 CRM197을 이용한 다수의 세균백신 개발

다당체-단백질 접합백신의 개발은 접합백신의 원료로 사용되는 접합단백질(전달단백질, Carrier protein)을 고품질로 생산하는 기술을 기반기술로서 요구하며, 대상이 되는 병원체의 다당체를 확보하기 위해 병원균의 배양과 이로부터 수많은 다당체를 분리, 정제하는 기술을 필요로 합니다. 또한 최종 접합백신의 제조를 위해서는 상기와 같이 확보된 단백질과 다당체를 화학적으로 결합시키는 다당체-단백질 접합기술이 추가로 요구됩니다.

당사는 정부 R&D과제의 지원을 받아 당사 기술진에 의해 자체적으로 고품질의 접합단백질 CRM197을 저비용으로 생산하는 기술을 개발했습니다. 특히 19년 5월에는 천연형 대비 수율이 10배이상 개선된 유전자재조합형 접합단백질을 개발 완료했습니다. 당사는 상기 고품질, 고수율의 접합단백질 생산기술을 바탕으로 다양한 세균백신 파이프라인을 개발하고 있습니다. 2021년말 현재 장티푸스 접합백신은 임상 3상, 폐렴구균 접합백신 및 수막구균 접합백신은 임상 1상을 완료했습니다.

㉰ 면역증강제를 기반으로 한 바이러스백신 개발

과거 약독화 생균백신, 불활화 세균백신이 주를 이룬 1세대 백신이 도입되며 질병을 예방한다는 개념이 들어섰습니다. 그러나 예방을 하는 만큼 부작용이 발생했고 이후 2세대인 아단위 백신, 재조합 백신 등에서는 구조와 성분이 명확하며, 높은 정제도와 순도의 생산과 품질관리를 강조하며 안전성을 최우선으로 발전했습니다. 그러나 2세대 백신의 안전성은 높인 반면, 기존 백신에 비해 항체 형성과 면역원성이 낮아졌고, 이들의 면역 효과를 높이기 위해 개발된 것이 면역증강제입니다. 면역증강제는 백신의 항원성을 증강하거나 항원에 대한 면역반응을 강화해 백신의 면역효능을 증진시키기 위해 사용됩니다. 적은 양의 항원에 대해서도 면역반응을 신속하고, 강력하게 그리고 장시간 유지시킬 수 있으며, 면역적으로 미숙하거나 면역반응이 저하되어 있는 고위험군에서도 면역반응을 증강시키는데 사용할 수 있습니다. 다만, 면역증강제 자체의 독성과 부작용 가능성으로 안전성이 우려되기 때문에 후보물질 발굴에 어려움이 있습니다.

당사는 2017년 11월 KIST로부터 TLR4 agonist 면역증강제 제조 기술을 도입했습니다. TLR4 agonist 면역증강제는 그람음성 세균의 세포외막에 존재하는 내독소인 LPS에서 Lipid A만 분리하여 비독성화한 물질로, TLR4 수용체를 자극하여 항체성 면역반응 뿐만 아니라 세포성 면역반응을 활성화시킵니다. 당사의 EuIMT 면역증강 기술은 복잡한 Lipid A의 추출과정과 여러 단계의 정제가 필요한 기존의 기술과 달리, 유전자 재조합 대장균의 표면 세포막에 Lipid A의 축적을 유도시켜 추출 후 한 단계의 크로마토그래피만으로 분리와 정제가 가능한 유전공학적 기술입니다. 이는 다른 기술에 비해 분리, 정제가 간소화되어 Lipid A의 생산 소요시간과 제조비용을 낮춰 효율적으로 대량생산이 가능합니다. 당사의 EuIMT 면역증강 기술과 팝바이오텍 사의 SNAP기술을 활용하여 현재 호흡기융세포융합 바이러스, 대상포진 바이러스 등 프리미엄 바이러스 백신 파이프라인을 개발 중에 있습니다.또한, 2020년 코로나-19 바이러스 백신의 후보물질을 도출하여 현재 코로나-19백신 개발중으로, 2022년 1월말 식품의약품안전처로부터 임상 3상 IND를 승인 받았습니다.

② CRMO 부분

바이오의약품 개발의 경우 초기 평가되는 5,000개 물질 중 5개만이 임상에 진입할 수 있고, 이 중 1개 품목만이 제품화되고 있습니다. 임상시험의 경우 그 시험대상이 사람이므로 임상 1상 단계부터 GMP 적격업소에서 생산되어야 하나 20%의 성공 확률에 대규모 투자가 요구되는 바이오의약품 GMP 설비를 갖추기는 불가능한 실정입니다. 이에 따라, 많은 바이오의약품 개발 회사가 CRMO업체를 이용합니다. 당사는 생산 세포주의 제조 및 특성화 분석, 각 단위 공정의 Scale-up 연구 및 성능확인, GMP 생산 및 품질 분석, 공정 밸리데이션, 세척 밸리데이션, 제조지시 및 기록서, 표준작업방법(SOP, Standard Operation Procedure)의 GMP문서 제공 등 바이오의약품 개발 및 생산에 대한 모든 서비스를 제공하고 있습니다.

당사의 CRMO 매출은 매년 10억원~25억원 발생하고 있으며, 2019년 4월 준공된 제2공장 'V Plant’와 함께, CRMO 사업을 확대하고 있습니다. 2019년 6월 스웨덴 SBH사와 ETVAX (대장균 백신)에 대한 3상 시료생산 및 상업생산에 대한 CMO(위탁생산) 계약을 체결하여, 2020년부터 위탁 생산을 하고 있습니다. 현재는 국내 중소 바이오업체들의 임상시료를 위탁 생산하고 있으며, 적극적인 영업활동을 통해 국내 바이오 업체를 대상으로 하는 CRMO 사업도 확대해 나갈 예정입니다.

(2) 신규개발 및 사업추진

당사는 현재 신규 파이프라인 추가 및 제휴를 통한 사업다각화를 추진하고 있습니다. 국내 에이티지씨사와의 제휴를 통해 보툴리눔 톡신 사업화를 위해 공동으로 임상3상을 진행중에 있습니다. 피움바이오사와는 제휴를 통한 필러 사업화로 2020년 말부터 해외 수출을 진행하고 있습니다.

2020년 6월 미국 바이오업체인 팝바이오텍사에 36억원 출자 및 유팝라이프사이언스의 합작 법인 설립으로 당사의 EuIMT 면역증강 기술과 팝바이오텍사의 항원 디스플레이 기술인 SNAP 기술을 활용하여 호흡기세포융합, 대상포진, 알츠하이머 등 프리미엄 백신으로의 장기적인 파이프라인 확장과 함께 코로나-19 바이러스 백신 개발과 같이 신종 감염병 예방 백신 개발 플랫폼을 구축하고 있습니다.

2020년 시설자금조달을 목적으로 한 유상증자로 제 2공장 뒤편 잉여부지에 동물세포 배양시설과 완제시설을 갖춘 공장을 신축할 예정입니다. 이번 증설을 통해 당사는 세균 및 바이러스 백신의 연구개발은 물론 원액에서 완제의약품까지 생산이 모두 가능하게 되어 예방백신 전문 바이오기업으로서 활약이 기대됩니다.

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서) 등 재무제표 승인의 건

※ 아래의 재무제표는 감사전 재무제표입니다. 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 향후 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 개별 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

■ 연결재무제표(K-IFRS)

- 연결재무상태표

<연 결 재 무 상 태 표>

제 12 기 : 2021년 12월 31일 현재

제 11 기 : 2020년 12월 31일 현재

(단위 : 원)

과 목
제 12 기
제 11 기

자 산

Ⅰ. 유동자산
53,834,704,565
71,406,864,092

현금및현금성자산
6,534,628,242
53,088,170,903

단기금융상품
25,010,000,000
1,295,800,000

매출채권
2,569,497,001
2,657,397,044

기타유동금융자산
566,718,384
2,186,836,879

기타유동자산
3,005,383,526
897,199,337

계약자산
2,065,609,480
2,020,291,929

재고자산
14,030,357,342
9,252,244,070

당기법인세자산
52,510,590
8,923,930

Ⅱ. 비유동자산
93,796,702,724
84,548,406,470

당기손익-공정가치측정금융자산(비유동)
8,294,822,296
8,632,070,419

종속기업및관계기업투자자산
4,251,472,898
-

장기금융상품
1,357,490,820
-

유형자산
70,039,934,280
68,538,111,571

무형자산
6,120,617,638
3,921,036,446

기타비유동금융자산
1,154,899,792
879,723,034

이연법인세자산
2,577,465,000
2,577,465,000

자산총계
147,631,407,289
155,955,270,562

부 채

Ⅰ. 유동부채
17,782,278,979
35,197,156,912

매입채무
308,146,410
198,955,570

기타금융부채
4,714,231,259
5,384,989,125

기타유동부채
1,384,991,760
1,631,631,133

단기차입금
2,500,000,000
4,500,000,000

유동성장기차입금
6,000,000,000
-

유동계약부채
2,874,909,550
3,906,859,484

유동파생상품부채
-
19,574,721,600

Ⅱ. 비유동부채
15,892,673,074
23,881,578,820

장기차입금
4,000,000,000
10,000,000,000

신주인수권부사채
-
4,965,324,858

비유동계약부채
7,947,082,083
5,806,334,271

기타비유동금융부채
3,945,590,991
3,109,919,691

부채총계
33,674,952,053
59,078,735,732

자 본

자본금
18,137,153,500
17,432,746,000

자본잉여금
219,541,513,382
171,522,461,141

기타자본항목
2,164,950,129
472,101,796

기타포괄손익누계액
298,767,871
-

미처리결손금
(123,597,395,292)
(92,550,774,107)

지배기업소유주지분
116,544,989,590
-

비지배지분
(2,588,534,354)
-

자본총계
113,956,455,236
96,876,534,830

자본과 부채 총계
147,631,407,289
155,955,270,562

- 연결포괄손익계산서

<연 결 포 괄 손 익 계 산 서>

제 12 기 (2021. 01. 01 부터 2021. 12. 31 까지)

제 11 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 12 기
제 11 기

매출액
38,884,938,147
28,489,676,012

매출원가
24,260,336,160
21,562,489,007

매출총이익
14,624,601,987
6,927,187,005

판매비와관리비
22,952,164,744
12,889,506,188

영업이익
(8,327,562,757)
(5,962,319,183)

기타수익
183,693,806
212,074,260

기타비용
(1,315,700,904)
(649,454,722)

금융수익
1,858,972,975
3,560,884,441

금융원가
(23,624,104,282)
(57,756,315,311)

지분법손익
(125,044,973)
(145,179)

법인세비용차감전이익(손실)
(31,349,746,135)
(60,595,275,694)

법인세비용
-
(460,787,004)

당기순이익(손실)
(31,349,746,135)
(60,134,488,690)

기타포괄손익
298,767,871
-

후속기간에 당기손익으로 재분류되는 항목:

지분법자본변동
298,767,871
-

당기총포괄이익(손실)
(31,050,978,264)
(60,134,488,690)

당기순손익의 귀속
(31,349,746,135)
(60,134,488,690)

지배기업소유주지분
(31,046,621,185)
(60,134,488,690)

비지배지분
(303,124,950)
-

총포괄손익의 귀속
(31,050,978,264)
(60,134,488,690)

지배기업소유주지분
(30,747,853,314)
(60,134,488,690)

비지배지분
(303,124,950)
-

주당순손실

기본주당순손익
(876)
(2,146)

희석주당순손익
(876)
(2,146)

- 연결자본변동표

<연 결 자 본 변 동 표>

제 12 기 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지

제 11 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자 본
잉여금
기타
자본항목
기타포괄손익
누계액
결손금
비지배지분
총 계

2020.1.1 (전기초)
13,396,246,500
53,566,336,936
405,693,701
-
(32,416,285,417)
-
34,951,991,720

총포괄손익:

당기순손실
-
-
-
-
(60,134,488,690)
-
(60,134,488,690)

기타포괄손익
-
-
-
-
-
-
-

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

유상증자
2,047,785,000
50,045,034,364
-
-
-
-
52,092,819,364

전환우선주의 전환
490,004,000
9,849,284,785
-
-
-
-
10,339,288,785

신주인수권부사채의
신주인수권행사

1,411,210,500
56,892,999,656
-
-
-
-
58,304,210,156

주식선택권의 행사
87,500,000
1,168,805,400
(279,861,800)
-
-
-
976,443,600

주식보상비용
-
-
346,269,895
-
-
-
346,269,895

2020.12.31 (전기말)
17,432,746,000
171,522,461,141
472,101,796
-
(92,550,774,107)
-
96,876,534,830

2021.1.1 (당기초)
17,432,746,000
171,522,461,141
472,101,796
-
(92,550,774,107)
-
96,876,534,830

총포괄손익:

당기순손실
-
-
-
-
(31,046,621,185)
(303,124,950)
(31,349,746,135)

기타포괄손익

지분법자본변동
-
-
-
298,767,871
-
-
298,767,871

당기총포괄손익
-
-
-
298,767,871
(31,046,621,185)
(303,124,950)
(31,050,978,264)

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

연결범위의변동
-
-
-
-
-
(2,285,409,404)
(2,285,409,404)

신주인수권부사채의
신주인수권행사

575,657,500
46,522,359,036
-
-
-

47,098,016,536

주식선택권의 행사
128,750,000
1,496,693,205
(299,392,125)
-
-

-

1,326,051,080

주식보상비용
-
-
1,992,240,458
-
-

-

1,992,240,458

2021.12.31 (당기말)
18,137,153,500
219,541,513,382
2,164,950,129
298,767,871
(123,597,395,292)
(2,588,534,354)
113,956,455,236

- 연결현금흐름표

<연 결 현 금 흐 름 표>

제 12 기 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지

제 11 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 12 기
제 11 기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름
(19,225,256,491)
(913,537,169)

1. 영업으로부터 창출된 현금흐름
(18,884,850,444)
(428,974,352)

2. 이자의 수취
259,511,119
24,807,497

3. 이자의 지급
(556,398,846)
(512,777,384)

4. 법인세 환급액(납부액)
(43,518,320)
3,407,070

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름
(37,978,363,871)
(15,244,584,593)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
41,181,935,433
928,923,668

가. 단기금융상품의 처분
36,295,800,000
-

나. 단기대여금의 회수
422,553,620
433,745,892

다. 장기대여금의 회수
67,217,941
213,948,656

라. 정부보조금의 수취
245,773,225
213,142,120

마. 유형자산의 처분
290,514
5,000,000

바. 보증금의 회수
80,000,000
63,087,000

사. 연결범위변동으로 인한 현금유입
4,070,300,133
-

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(79,160,299,304)
(16,173,508,261)

가. 단기금융상품의 취득
(60,000,000,000)
-

나. 단기대여금의 증가
-
(950,000,000)

다. 장기대여금의 증가
(517,000,000)
(433,000,000)

라. 장기금융상품의 취득
(1,357,490,820)
-

마. 정부보조금의 사용
(245,773,225)
(213,142,120)

바. 당기손익공정가치측정금융자산의 취득
(5,157,564,600)
(4,498,985,500)

사. 관계기업투자자산의 취득
(2,876,750,000)
-

아. 유형자산의 취득

(6,594,525,901)
(8,029,793,357)

자. 무형자산의 취득
(2,299,356,853)
(1,908,587,284)

차. 보증금의 증가
(111,837,905)
(140,000,000)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
10,645,556,969
63,580,804,227

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
13,760,534,746
65,141,283,444

가. 정부보조금의 수취
12,446,142,856
2,677,086,486

나. 주식선택권의 행사
1,314,391,890
976,443,600

다. 단기차입금의 차입
-
5,401,820,312

라. 장기차입금의 차입
-
4,000,000,000

마. 유상증자
-
52,085,933,046

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(3,114,977,777)
(1,560,479,217)

가. 장기차입금의 상환
(2,300,000,000)
(901,820,312)

나. 정부보조금의 상환
(45,066,240)
-

다. 리스부채의 상환
(769,911,537)
(658,658,905)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ)
(46,558,063,393)
47,422,682,465

Ⅴ. 기초 현금및현금성자산
53,088,170,903
5,667,389,715

Ⅵ. 현금및현금성자산의 환율변동효과
4,520,732
(1,901,277)

Ⅶ. 기말 현금및현금성자산
6,534,628,242
53,088,170,903

■ 별도재무제표(K-IFRS)

- 재무상태표

<재 무 상 태 표>

제 12 기 : 2021년 12월 31일 현재

제 11 기 : 2020년 12월 31일 현재

(단위 : 원)

과 목
제 12 기
제 11 기

자 산

Ⅰ. 유동자산
52,094,910,978
71,406,864,092

현금및현금성자산
3,996,154,921
53,088,170,903

단기금융상품
25,000,000,000
1,295,800,000

매출채권
3,535,651,097
2,657,397,044

기타유동금융자산
1,422,970,023
2,186,836,879

기타유동자산
2,885,451,747
897,199,337

계약자산
2,079,609,473
2,020,291,929

재고자산
13,123,010,137
9,252,244,070

당기법인세자산
52,063,580
8,923,930

Ⅱ. 비유동자산
95,030,067,755
84,548,406,470

당기손익-공정가치측정금융자산(비유동)
9,896,506,006
8,632,070,419

종속기업및관계기업투자자산
4,077,750,000
-

장기금융상품
1,357,490,820
-

유형자산
69,919,310,552
68,538,111,571

무형자산
6,109,205,429
3,921,036,446

기타비유동금융자산
1,092,339,948
879,723,034

이연법인세자산
2,577,465,000
2,577,465,000

자산총계
147,124,978,733
155,955,270,562

부 채

Ⅰ. 유동부채
17,903,372,586
35,197,156,912

매입채무
308,146,410
198,955,570

기타금융부채
4,559,803,986
5,384,989,125

기타유동부채
1,360,512,640
1,631,631,133

단기차입금
2,500,000,000
4,500,000,000

유동성장기차입금
6,000,000,000
-

유동계약부채
3,174,909,550
3,906,859,484

유동파생상품부채
-
19,574,721,600

Ⅱ. 비유동부채
15,880,953,136
23,881,578,820

장기차입금
4,000,000,000
10,000,000,000

신주인수권부사채
-
4,965,324,858

비유동계약부채
7,947,082,083
5,806,334,271

기타비유동금융부채
3,933,871,053
3,109,919,691

부채총계
33,784,325,722
59,078,735,732

자 본

자본금
18,137,153,500
17,432,746,000

자본잉여금
219,541,513,382
171,522,461,141

기타자본항목
2,164,950,129
472,101,796

결손금
(126,502,964,000)
(92,550,774,107)

자본총계
113,340,653,011
96,876,534,830

자본과 부채 총계
147,124,978,733
155,955,270,562

- 포괄손익계산서

<포 괄 손 익 계 산 서>

제 12 기 (2021. 01. 01 부터 2021. 12. 31 까지)

제 11 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 12 기
제 11 기

매출액
38,892,222,193
28,489,676,012

매출원가
24,023,365,645
21,562,489,007

매출총이익
14,868,856,548
6,927,187,005

판매비와관리비
23,155,025,890
12,889,506,188

영업이익
(8,286,169,342)
(5,962,319,183)

기타수익
183,692,795
212,074,260

기타비용
(825,488,578)
(649,454,722)

금융수익
1,795,723,712
3,560,884,441

금융원가
(26,819,948,480)
(57,756,315,311)

지분법손익
-
(145,179)

법인세비용차감전이익(손실)
(33,952,189,893)
(60,595,275,694)

법인세비용
-
(460,787,004)

당기순이익(손실)
(33,952,189,893)
(60,134,488,690)

기타포괄손익
-
-

당기총포괄이익(손실)
(33,952,189,893)
(60,134,488,690)

주당순이익

기본주당순손익
(958)
(2,146)

희석주당순손익
(958)
(2,146)

- 자본변동표

<자 본 변 동 표>

제 12 기 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지

제 11 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자 본
잉여금
기타
자본항목
결손금
총 계

2020.1.1 (전기초)
13,396,246,500
53,566,336,936
405,693,701
(32,416,285,417)
34,951,991,720

총포괄손익:

당기순손실

(60,134,488,690)
(60,134,488,690)

기타포괄손익

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

유상증자
2,047,785,000
50,045,034,364
-
-
52,092,819,364

전환우선주의 전환
490,004,000
9,849,284,785
-
-
10,339,288,785

신주인수권부사채의
신주인수권행사

1,411,210,500
56,892,999,656
-
-
58,304,210,156

주식선택권의 행사
87,500,000
1,168,805,400
(279,861,800)
-
976,443,600

주식보상비용
-
-
346,269,895
-
346,269,895

2020.12.31 (전기말)
17,432,746,000
171,522,461,141
472,101,796
(92,550,774,107)
96,876,534,830

2021.1.1 (당기초)
17,432,746,000
171,522,461,141
472,101,796
(92,550,774,107)
96,876,534,830

총포괄손익:

당기순손실
-
-
-
(33,952,189,893)
(33,952,189,893)

기타포괄손익
-
-
-
-
-

자본에 직접 인식된 주주와의 거래:

신주인수권부사채의
신주인수권행사

575,657,500
46,522,359,036
-
-
47,098,016,536

주식선택권의 행사
128,750,000
1,496,693,205
(299,392,125)
-
1,326,051,080

주식보상비용
-
-
1,992,240,458
-
1,992,240,458

2021.12.31 (당기말)
18,137,153,500
219,541,513,382
2,164,950,129
(126,502,964,000)
113,340,653,011

- 결손금처리계산서(안) (별도)

<결 손 금 처 리 계 산 서>

제 12 기 (2021. 01. 01 부터 2021. 12. 31 까지)

제 11 기 (2020. 01. 01 부터 2020. 12. 31 까지)

(단위 : 원 )

과 목
제 12 기
제 11 기

Ⅰ. 미 처 리 결 손 금

(126,502,964,000)

(92,550,774,107)

1.전기이월미처리 결 손 금
(92,550,774,107)

(32,416,285,417)

2.회계변경의 누 적 효 과

3.전 기 오 류 수 정 이 익

4.전 기 오 류 수 정 손 실

5.중 간 배 당 액

6.당 기 순 손 실
(33,952,189,893)

(60,134,488,690)

Ⅱ.결 손 금 처 리 액

1.임 의 적 립 금 이 입 액

2.기타법정적립금 이 입 액

3.이 익 준 비 금 이 입 액

4.자 본 잉 여 금 이 입 액

III.차기이월 미처리 결 손 금

(126,502,964,000)

(92,550,774,107)

- 현금흐름표

<현 금 흐 름 표>

제 12 기 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지

제 11 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 12 기
제 11 기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름
(18,205,748,909)
(913,537,169)

1. 영업으로부터 창출된 현금흐름
(17,891,593,410)
(428,974,352)

2. 이자의 수취
273,788,478
24,807,497

3. 이자의 지급
(544,804,327)
(512,777,384)

4. 법인세 납부액
(43,139,650)
3,407,070

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름
(41,847,116,613)
(15,244,584,593)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
37,311,344,786
928,923,668

가. 단기금융상품의 처분
36,295,800,000
-

나. 단기대여금의 회수
622,553,620
433,745,892

다. 장기대여금의 회수
67,217,941
213,948,656

라. 정부보조금의 수취
245,773,225
213,142,120

마. 유형자산의 처분
-
5,000,000

바. 보증금의 회수
80,000,000
63,087,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(79,158,461,399)
(16,173,508,261)

가. 단기금융상품의 취득
(60,000,000,000)
-

나. 단기대여금의 증가
-
(950,000,000)

다. 장기대여금의 증가
(517,000,000)
(433,000,000)

라. 장기금융상품의 취득
(1,357,490,820)
-

마. 정부보조금의 사용
(245,773,225)
(213,142,120)

바. 당기손익공정가치측정금융자산의 취득
(5,157,564,600)
(4,498,985,500)

사. 관계기업투자자산의 취득
(2,876,750,000)
-

아. 유형자산의 취득

(6,594,525,901)
(8,029,793,357)

자. 무형자산의 취득
(2,299,356,853)
(1,908,587,284)

차. 보증금의 증가
(110,000,000)
(140,000,000)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
10,956,328,808
63,580,804,227

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
13,760,534,746
65,141,283,444

가. 정부보조금의 수취
12,446,142,856
2,677,086,486

나. 주식선택권의 행사
1,314,391,890
976,443,600

다. 단기차입금의 차입
-
5,401,820,312

라. 장기차입금의 차입
-
4,000,000,000

마. 유상증자
-
52,085,933,046

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(2,804,205,938)
(1,560,479,217)

가. 장기차입금의 상환
(2,000,000,000)
(901,820,312)

나. 정부보조금의 상환
(45,066,240)
-

다. 리스부채의 상환
(759,139,698)
(658,658,905)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ)
(49,096,536,714)
47,422,682,465

Ⅴ. 기초 현금및현금성자산
53,088,170,903
5,667,389,715

Ⅵ. 현금및현금성자산의 환율변동효과
4,520,732
(1,901,277)

Ⅶ. 기말 현금및현금성자산
3,996,154,921
53,088,170,903

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

※ 해당 사항 없음

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 이사 선임의 건 
 제2-1호 의안 : 사내이사 백영옥 선임의 건 (재선임)
 제2-2호 의안 : 기타비상무이사 김덕상 선임의 건 (재선임)
 제2-3호 의안 :
기타비상무이사 이
형우 선임의 건 (신규선임)
 제2-4호 의안 : 기타비상무이사 조영식 선임의 건 (신규선임)

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자 성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

백영옥
1962-09-09
-
해당사항 없음
-
이사회

김덕상
1964-03-11
-
해당사항 없음
-
이사회

이형우
1969-11-15
-
해당사항 없음
-
이사회

조영식
1961-06-30
-
해당사항 없음
특수관계자
이사회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

백영옥
(주)유바이오로직스 대표이사
1988.07 ~ 2006.03
2006.04 ~ 2010.04
2010.05 ~ 현재

-씨제이제일제당 QA팀장

-한국생산기술연구원 실장

-(주)유바이오로직스 대표이사

없음

김덕상
싸토리우스코리아바이오텍(주) 대표이사
2005.04 ~ 현재
2017.02 ~ 현재
2020.09 ~ 현재

-싸토리우스코리아바이오텍(주) 대표이사
-국제백신연구소 한국후원회 상임이사
-이화여자대학교 약학대학 겸임교수

없음

이형우
원익투자파트너스(주) 기업투자본부 전무
1996.02 ~ 2000.01
2001.01 ~ 2007.05
2007.05 ~ 현재

-한국장기신용은행 계장

-한국기술투자 기업투자본부 팀장

-원익투자파트너스(주) 기업투자본부 전무

없음

조영식
(주)바이오노트 의장 / 에스디바이오센서(주) 의장

2014.11 ~ 2017.01 
2017.02 ~ 현재
2017.09 ~ 현재

-(주)바이오노트 대표이사
-(주)바이오노트 의장
-에스디바이오센서(주) 의장
없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

1. 사내이사 후보자 : 백영옥

후보자는 CJ제일제당 근무 및 한국생산기술연구원 실장을 역임하였으며, 현재 당사의 대표로 재직 중에 있음.
바이오 의약품 생산, 개발 전문가로 현재 당사의 주력품인 콜레라 백신의 성공적 출시를 주도하였음. 
또한, 회사의 원천기술 확보 및 다수의 제품 파이프라인 확보에 많은 역할을 한 바 사내이사로 추천하게 됨. 

2. 기타비상무이사 후보자 : 김덕상

후보자는 바이오 공정 전문 글로벌 기업인 싸토리우스코리아바이오텍 대표로 바이오산업 관련 많은 경력을 지니고 있음.
또한 국내에 콜레라 백신을 생산할 수 있는 바이오회사 설립의 필요성을 느끼고, 당사 설립에 기여를 한 바 있음.
바이오산업 관련 전문 경력과 네트워크를 바탕으로 회사 발전에 도움을 줄 수 있다고 판단하여 기타비상무이사로 추천하게 됨.

3.
기타비상무이사
후보자 : 이형우

후보자는 당사의 주요주주인 원익뉴그로쓰2018사모투자합자회사의 업무집행사인 원익투자파트너스(주)의 임원으로 한국장기신용은행, 한국기술투자 등에서 근무하였음.
금융 관련 업무 경험을 바탕으로 이사회의 합리적인 결정에 도움을 줄 수 있는 적임자로 판단하여 기타비상무이사로 추천하게 됨
.

4. 기타비상무이사 후보자 : 조영식

후보자는 바이오노트 및 에스디바이오센서 의장으로, 체외 진단 산업 분야에서 많은 경력을 지니고 있음.
바이오노트는 당사의 최대주주로서 현재 당사와 코로나-19 백신 개발 관련 협업을 진행 중으로 당사와 연구개발 및 사업화 부분에서 시너지효과를 기대할 수 있어 후보자를 기타비상무이사로 추천하게 됨.

확인서

확인서_백영옥

확인서_김덕상

확인서_이형우

확인서_조영식

□ 이사의 보수한도 승인

제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
8명 (2명)

보수총액 또는 최고한도액
2,500백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
7명 (2명)

실제 지급된 보수총액
870.8백만원

최고한도액
2,500백만원

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1

보수총액 또는 최고한도액
100백만원

(전 기)

감사의 수
1

실제 지급된 보수총액
25.5백만원

최고한도액
100백만원

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 주식매수선택권의 부여

제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건 (이사회 기 승인)

-
제5-1호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건 (2021.10.12 이사회 부여)

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 설립, 경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사, 감사 또는 피용자 및 상법시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 이사, 감사 또는 피용자에 대한 보상과 회사의 경영목표 달성을 위하여 주식매수선택권을 부여함.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

박종호

부사장
-
보통주

100,000주

○○○ 외 3명
임직원
-
보통주
60,000주

총( 5 )명
-
-
-
총( 160,000 )주

* 상기 부여대상자의 부여 주식수가 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 대상자는 성명을 기재하지 않았습니다.

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사 기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주발행
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주식 160,000주
-

행사가격 및 행사기간
- 행사가격: 48,850원
주식매수선택권 부여일 전 2개월,1개월 및 1주일간의 거래대금을 거래량으로 가중산술평균값을 산술평균한 가격과 주식의 권면가액 중 높은가액

- 행사기간 : 2023년 10월 21일 - 2028년 10월 20일
부여일로부터 2년이 경과한 날로부터 7년
행사가격은 주주총회 
전일을 기산일로 정해진산식에 따라 결정 예정

기타 조건의 개요
주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관, 계약서 등에 정하는 바에 따름.
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

36,286,807
발행주식 총수의 20%
보통주
7,257,361
6,077,361

- 최근 2사업연도와 당해사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2022년
2022.03.11
27
보통주
255,000
-
-
255,000

2021년
2021.10.21
5
보통주
160,000
-
-
160,000

2021년
2021.01.20
7
보통주
205,000
-
-
205,000

2020년
2020.03.26
11
보통주
380,000
-
-
380,000

계
-
총( 50 )명
-
총( 1,000,000 )주
총( 0 )주
총( 0 )주
총( 1,000,000 )주

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

-
제5-2호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건
(2022.03.11 이사회 부여)

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 설립, 경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사, 감사 또는 피용자 및 상법시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 이사, 감사 또는 피용자에 대한 보상과 회사의 경영목표 달성을 위하여 주식매수선택권을 부여함.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

이찬규

전무
연구본부장
보통주

40,000주

○○○ 외 25명
임직원
-
보통주
215,000주

총( 27 )명
-
-
-
총( 255,000 )주

* 상기 부여대상자의 부여 주식수가 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 대상자는 성명을 기재하지 않았습니다.

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사 기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주발행
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주식 255,000주
-

행사가격 및 행사기간
- 행사가격: 26,380원
주식매수선택권 부여일 전 2개월,1개월 및 1주일간의 거래대금을 거래량으로 가중산술평균값을 산술평균한 가격과 주식의 권면가액 중 높은가액

- 행사기간 : 2024년 03월 11일 - 2029년 03월 10일
부여일로부터 2년이 경과한 날로부터 7년
행사가격은 주주총회
전일을 기산일로 정해진
산식에 따라 결정 예정

기타 조건의 개요
주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관, 
계약서 등에 정하는 바에 따름.
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

36,286,807
발행주식 총수의 20%
보통주
7,257,361
6,077,361

- 최근 2사업연도와 당해사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2022년
2022.03.11
27
보통주
255,000
-
-
255,000

2021년
2021.10.21
5
보통주
160,000
-
-
160,000

2021년
2021.01.20
7
보통주
205,000
-
-
205,000

2020년
2020.03.26
11
보통주
380,000
-
-
380,000

계
-
총( 50 )명
-
총( 1,000,000 )주
총( 0 )주
총( 0 )주
총( 1,000,000 )주

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건 (2022.03.29 주총 신규 부여)

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 설립, 경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사, 감사 또는 피용자 및 상법시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 이사, 감사 또는 피용자에 대한 보상과 회사의 경영목표 달성을 위하여 주식매수선택권을 부여함.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

방사익

사외이사
-
보통주

50,000주

정종호
사외이사
-
보통주
50,000주

총( 2 )명
-
-
-
총( 100,000 )주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사 기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주발행
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주식 100,000주
-

행사가격 및 행사기간
- 행사가격: 
* 주식매수선택권 부여일 전 2개월,1개월 및 1주일간의 거래대금을 거래량으로 가중산술평균값을 산술평균한 가격과 주식의 권면가액 중 높은가액

- 행사기간 : 
* 부여일로부터 2년이 경과한 날로부터 7년
행사가격은 주주총회 전일을 기산일로 정해진 산식에 따라 결정 예정

기타 조건의 개요
주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관, 계약서 등에 정하는 바에 따름.
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행주식수
부여가능주식의 범위
부여가능주식의 종류
부여가능주식수
잔여주식수

36,286,807
발행주식 총수의 20%
보통주
7,257,361
6,077,361

- 최근 2사업연도와 당해사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2022년
2022.03.11
27
보통주
255,000
-
-
255,000

2021년
2021.10.21
5
보통주
160,000
-
-
160,000

2021년
2021.01.20
7
보통주
205,000
-
-
205,000

2020년
2020.03.26
11
보통주
380,000
-
-
380,000

계
-
총( 50 )명
-
총( 1,000,000 )주
총( 0 )주
총( 0 )주
총( 1,000,000 )주

※ 기타 참고사항

해당사항 없음