에이플러스에셋 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220314)
제출인: 에이플러스에셋

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)에이플러스에셋어드바이저

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022년 03월 14일

권 유 자:
성 명: (주)에이플러스에셋어드바이저
주 소: 서울시 서초구 강남대로 369, 19층(서초동, A+에셋타워)
전화번호: 1577-1713

작 성 자:
성 명: 서승현
부서 및 직위: 기획관리팀 / 과장
전화번호: 02-2009-5452

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)에이플러스에셋어드바이저
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 03월 14일
라. 주주총회일
2022년 03월 29일

마. 권유 시작일
2022년 03월 19일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 회의 진행 및 의결 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
삼성증권

(전자투표 인터넷 주소)
http://vote.samsungpop.com

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)에이플러스에셋어드바이저
보통주
0
0
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

곽근호
최대주주
보통주
4,535,596
20.06
최대주주
-

김경애
특수관계인
보통주
174,197
0.77
특수관계인
-

곽태익
특수관계인
보통주
157,132
0.70
특수관계인
-

곽태민
특수관계인
보통주
157,001
0.69
특수관계인
-

곽태호
특수관계인
보통주
22,000
0.10
특수관계인
-

곽태진
특수관계인
보통주
45,668
0.20
특수관계인
-

차영숙
특수관계인
보통주
37,774
0.17
특수관계인
-

곽재호
특수관계인
보통주
1,000
0.00
특수관계인
-

곽승호
특수관계인
보통주
33,334
0.15
특수관계인
-

곽진호
특수관계인
보통주
10,578
0.05
특수관계인
-

곽찬호
특수관계인
보통주
16,668
0.07
특수관계인
-

곽태인
특수관계인
보통주
16,667
0.07
특수관계인
-

곽태업
특수관계인
보통주
0
0.00
특수관계인
-

배애림
특수관계인
보통주
11,000
0.05
특수관계인
-

곽태훈
특수관계인
보통주
6,666
0.03
특수관계인
-

백승진
등기임원
보통주
33,000
0.15
등기임원
-

박경순
미등기임원
보통주
59,052
0.26
미등기임원
-

서성식
등기임원
보통주
46,200
0.20
등기임원
-

조규남
등기임원
보통주
207,059
0.92
등기임원
-

김도연
미등기임원
보통주
6,000
0.03
미등기임원
-

이재광
관계사임원
보통주
42,000
0.19
관계사임원
-

남기영
관계사임원
보통주
8,000
0.04
관계사임원
-

서덕태
관계사임원
보통주
240
0.00
관계사임원
-

스카이에이플러스(유)
공동보유자
보통주
2,211,548
9.78
공동보유자
-

계
-
7,838,380
34.67
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

오상우
보통주
1,259
직원
직원
-

서승현
보통주
0
직원
직원
-

김태수
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 03월 14일
2022년 03월 19일
2022년 03월 28일
2022년 03월 29일

나. 피권유자의 범위

2021년 12월 31일 기준일 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 회의 진행 및 의결 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령하고자 하는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

우편 접수: 서울시 서초구 강남대로 369, 19층(서초동,A+에셋타워) 기획관리팀

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 3월 29일 오전 9시

장 소
서울특별시 서초구 강남대로 27 AT센터 4층 창조룸Ⅰ

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2022년 3월 19일 ~ 2022년 3월 28일

전자투표 관리기관
삼성증권

인터넷 홈페이지 주소
https://vote.samsungpop.com

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 이용 가능
 (단, 시작일 오전 9시부터, 마지막 날 오후 5시까지 가능)

- 시스템에서 공동인증을 통해 주주 본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 (주주확인용 공동인증서의 종류 : 증권거래 전용 공인인증서 또는 범용 공인인증서)

- 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
서면투표 가능

서면투표 기간
2022.03.28 까지

서면투표 방법
'서면투표용지'에 의사를 표시하여 주주총회 1일전(2022.
 03.28)까지 등기우편 방법으로 당사(하기주소) 직접 송부.

기타 추가 안내사항 등
주소 : 서울특별시 서초구 강남대로 369, 19층 기획관리팀

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 주주총회 참석 시, 본인일 경우에는 신분증(주민등록증, 운전면허증, 여권)을, 대리인일 경우에는 위임장(위임인의 인감날인), 위임인의 인감증명서, 대리인의 신분증을 반드시 지참하시기 바랍니다. 상기 서류 미비 시에는 주주총회 참석이 거부될 수 있습니다.

- 코로나19 감염 및 전파 예방을 위해 방역관리 지침에 따라 주주총회장 입구에서 발열 체크를 진행할 예정이며 당일 발열, 기침 등의 증세가 있는 주주께선 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다. 또한 마스크 미착용 시에도 출입이 제한될 수 있으니, 주주총회장 입장 시 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍니다.

- 주주총회 당일 사회적 거리두기 단계에 따라 입장 인원에 제한이 있을 수 있습니다.

- 전자투표제도를 적극 활용해 주실 것을 당부드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안 : 제15기(2021.1.1~2021.12.31) 재무제표 승인 및 이익배당의 건

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

주주총회소집공고(2022.03.14) ['III. 경영참고사항'의 1. 사업의 개요]를 참조하시기 바랍니다.

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결ㆍ별도 재무제표입니다.
외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 3월 21일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사 연결ㆍ별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

1) 연결재무제표

<연 결 재 무 상 태 표>

제 15(당) 기 2021년 12월 31일 현재

제 14(전) 기 2020년 12월 31일 현재

(단위 : 원 )

과 목
주석
제 15 기
제 14 기

자 산

I. 유동자산

148,547,454,117

111,982,628,118

1. 현금및현금성자산
4,5,6
20,344,452,138

17,426,339,646

2. 당기손익-공정가치측정금융자산
4,5,7
1,667,579,300

10,892,499,960

3. 기타유동금융자산
3,4,5,8
76,942,344,649

37,246,848,956

4. 매출채권
3,4,5,8
15,899,810,106

16,568,129,861

5. 기타유동자산
9
32,851,153,454

29,228,029,755

6. 파생상품자산
3,4,5,17,18
149,349,101

-

7. 재고자산
10
692,765,369

620,779,940

II. 비유동자산

137,041,851,157

139,605,759,774

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
4,5,7
2,226,600,000

1,877,800,000

2. 당기손익-공정가치측정금융자산
4,5,7
14,014,280,000

14,256,920,000

3. 관계기업주식
14
15,769,610,362

16,807,402,494

4. 기타비유동금융자산
3,4,5,8
38,414,429,698

44,635,996,780

5. 기타비유동자산
9
11,655,891,888

11,141,755,089

6. 투자부동산
12
17,399,430,318

24,770,034,865

7. 유형자산
11,20
30,870,083,555

19,302,608,557

8. 무형자산
13
6,691,525,336

5,320,811,043

9. 이연법인세자산
30
-

1,492,430,946

자 산 총 계

285,589,305,274

251,588,387,892

부 채

I. 유 동 부 채

78,231,783,403

63,766,682,862

1. 매입채무
3,4,5,15
1,555,565,874

954,156,989

2. 단기차입금
3,4,5,16
2,000,000,000

2,000,000,000

3. 기타유동금융부채
3,4,5,15
27,262,523,705

24,919,086,656

4. 유동충당부채
22
1,400,343,317

1,447,636,811

5. 기타유동부채
19,20
27,060,996,230

29,750,741,524

6. 당기법인세부채
30
2,075,245,636

4,328,403,558

7. 유동성장기차입금
3,4,5,16
608,331,000

366,657,324

8. 사채
3,4,5,17,18
16,268,777,641

-

II. 비 유 동 부 채

79,755,890,987

75,652,222,107

1. 장기차입금
3,4,5,16
11,050,000,000

313,886,547

2. 기타비유동금융부채
3,4,5,15,20
14,302,731,208

5,661,526,571

3. 사채
3,4,5,17,18
-

14,811,815,087

4. 파생상품부채
3,4,5,18
-

1,386,656,227

5. 순확정급여부채
21
287,440,569

1,410,138,458

6. 비유동충당부채
22
1,136,011,103

806,745,880

7. 기타비유동부채
19
52,050,394,741

51,143,146,355

8. 이연법인세부채
30
929,313,366

118,306,982

부 채 총 계

157,987,674,390

139,418,904,969

자 본

I. 지배기업소유주지분

98,130,255,349

94,105,173,362

1. 자본금
23
11,303,846,500

11,303,846,500

2. 주식발행초과금
23
26,100,119,377

26,100,119,377

3. 기타자본
24
(233,608,344)

(797,541,471)

4. 이익잉여금
25
60,959,897,816

57,498,748,956

5II. 비지배지분
1

29,471,375,535

18,064,309,561

자 본 총 계

127,601,630,884

112,169,482,923

부채및자본총계

285,589,305,274

251,588,387,892

 <연 결 포 괄 손 익 계 산 서>

제 15 기 (2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지)

제 14 기 (2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지)

(단위 : 원 )

과 목
주석
제 15 기
제 14 기

I. 영업수익
26,36

258,020,393,571

285,144,496,396

II. 영업비용
27,36

252,235,966,061

261,983,099,332

III. 영업이익
36

5,784,427,510

23,161,397,064

금융수익
28
4,979,268,943

8,014,476,857

금융비용
28
3,216,677,185

4,172,125,662

기타수익
29
12,850,817,383

1,286,798,813

기타비용
29
629,681,580

763,793,668

관계기업투자주식 관련 이익
14
1,705,778,002

1,243,543,750

IV. 법인세비용차감전순이익

21,473,933,073

28,770,297,154

V. 법인세비용
30

6,060,925,747

6,980,634,135

VI. 당기순이익

15,413,007,326

21,789,663,019

VII. 기타포괄손익

16,861,812

(710,449,779)

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품 평가손익

(47,052,000)

(280,440,000)

확정급여채무의 재측정요소
21
63,913,812

(430,009,779)

VIII. 총포괄이익

15,429,869,138

21,079,213,240

IX. 당기순이익귀속

지배기업소유주

12,104,248,012

21,671,168,846

비지배지분
1
3,308,759,314

118,494,173

X. 총포괄이익귀속

지배기업소유주

12,110,288,167

21,109,113,331

비지배지분
1
3,319,580,971

(29,900,091)

XI.지배기업 지분에 대한 주당손익

보통주 기본주당순손익
31
535원

1,032원

2) 별도 재무제표
 <재 무 상 태 표>

제 15(당) 기 2021년 12월 31일 현재

제 14(전) 기 2020년 12월 31일 현재

(단위 : 원 )

과 목
주석
제 15 기
제 14 기

자 산

Ⅰ. 유동자산

63,854,380,008

77,334,009,253

1. 현금및현금성자산
4,5,6
967,808,477

8,771,647,193

2. 매출채권
3,4,5,8
11,974,870,305

13,326,719,180

3. 기타유동금융자산
3,4,5,8
18,697,387,171

18,166,078,665

4. 기타유동자산
9
32,214,314,055

29,049,623,120

5. 당기손익-공정가치측정금융자산
4,5,7
-

8,019,941,095

Ⅱ. 비유동자산

99,771,569,050

83,635,607,748

1. 종속ㆍ관계기업투자주식
12
33,311,680,523

31,470,665,523

2. 유형자산
10,16
26,167,672,089

13,223,466,534

3. 무형자산
11
7,043,606,149

4,944,132,353

4. 기타비유동금융자산
3,4,5,8
30,075,314,647

29,749,825,461

5. 기타비유동자산
9
3,173,295,642

2,763,926,373

6. 이연법인세자산
27
-

1,483,591,504

자 산 총 계

163,625,949,058

160,969,617,001

부 채

Ⅰ. 유동부채

52,578,639,488

57,923,944,730

1. 단기차입금
3,4,5,13
2,000,000,000

2,000,000,000

2. 기타유동금융부채
3,4,5,14,16
23,429,435,908

21,965,467,688

3. 기타유동부채
15
25,740,357,945

28,459,768,875

4. 유동충당부채
18
1,325,599,931

1,447,636,811

5. 당기법인세부채
27
83,245,704

4,051,071,356

Ⅱ. 비유동부채

14,056,912,316

6,792,286,604

1. 순확정급여부채
17
297,549,283

1,117,576,897

2. 기타비유동금융부채
3,4,5,14,16
11,749,554,795

2,791,112,418

3. 기타비유동부채
15
957,432,965

2,477,771,142

4. 비유동충당부채
18
965,447,180

405,826,147

5. 이연법인세부채
27
86,928,093

부 채 총 계

66,635,551,804

64,716,231,334

자 본

Ⅰ. 자본금
19
11,303,846,500

11,303,846,500

Ⅱ. 자본잉여금
19
26,100,119,377

26,100,119,377

Ⅲ. 기타자본
20
(1,249,441,432)

(1,234,273,836)

Ⅳ. 이익잉여금
21
60,835,872,809

60,083,693,626

자 본 총 계

96,990,397,254

96,253,385,667

자 본 과 부 채 총 계

163,625,949,058

160,969,617,001

<포 괄 손 익 계 산 서>

제 15 기 (2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지)

제 14 기 (2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지)

(단위 : 원 )

과 목
주석
제 15 기
제 14 기

Ⅰ. 영업수익
22

218,381,707,307

244,048,413,380

Ⅱ. 영업비용
23,32

209,286,046,616

219,774,251,021

Ⅲ. 영업이익

9,095,660,691

24,274,162,359

금융수익
24
1,174,256,659

4,875,504,237

금융비용
24
685,379,270

2,255,157,988

기타수익
25
666,297,286

878,568,066

기타비용
25
207,926,675

221,451,165

종속ㆍ관계기업투자주식 관련 손익
26
1,413,795,567

1,094,467,159

Ⅳ. 법인세비용차감전순이익

11,456,704,258

28,646,092,668

Ⅴ. 법인세비용
27

2,791,832,525

6,624,417,106

Ⅵ. 반기순이익

8,664,871,733

22,021,675,562

Ⅶ. 기타포괄손익

(15,167,596)

(423,589,481)

확정급여채무의 재측정요소
17,20
(15,167,596)

(423,589,481)

Ⅷ. 당기총포괄이익

8,649,704,137

21,598,086,081

Ⅸ. 주당이익

기본주당순이익
28

383

1,048

<이익잉여금처분계산서>

제 15 기 (2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지)

제 14 기 (2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지)

(단위 : 천원 )

과 목
제 15 기
제 14 기

미처분이익잉여금

59,649,590

59,688,680

전기이월미처분이익잉여금
50,984,718

37,667,004

당기순이익
8,664,872

22,021,676

이익잉여금처분액

(3,730,270)

(8,703,962)

이익준비금
339,116

791,269

현금배당(주석29)
 주당배당금(률)
 (보통주: 당기 150원(30.0%), 전기 350원(70.0%)
3,391,154

7,912,693

차기이월미처분이익잉여금

55,919,320

50,984,718

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

구 분
제15(당)기
제14(전)기

보통주
우선주
보통주
우선주

현금배당
주당배당금(원)
150
-
350
-

배당금총액(원)
3,391,153,950
-
7,912,692,550
-

시가배당율(%)
1.66
-
6.17
-

□ 정관의 변경

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제23조의 2(서면에 의한 의결권 행사)

① 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다. 다만 총회 소집을 결정하기 위한 이사회 결의시 서면결의를 하지 않기로 결정한 경우에는 그러하지 아니하다.

② 회사는 제1항에 따른 서면결의의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다.

③ 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회의일 전일까지 회사에 제출하여야 한다.

제23조의 2(서면에 의한 의결권 행사)

< 삭 제 >

전자투표제도

도입 반영

제26조(의결권 행사)

① 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있다.

② 제1항의 대리인은 주주총회 개시전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.

③ 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.

④ 서면의 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 의결권행사에 관한 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.

제26조(의결권의 대리행사)

① 좌동.

② 좌동.

③ 삭제.

④ 삭제.

전자투표제도

도입 반영

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 선임

제3호 의안 : 이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

곽근호
1958.10.22
-
-
본인
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

곽근호
총괄 대표이사 / 회장

- 1992년 ~ 1997년
- 2000년 ~ 2007년
- 2007년 ~ 현재

- 前)삼성그룹 회장 비서실 감사팀

- 前)삼성생명 전사기획/마케팅기획 팀장

- 現)에이플러스에셋어드바이저 총괄 대표이사/회장

없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

해당 후보자는 현재 에이플러스에셋어드바이저의 총괄대표이사 / 회장으로서 창립이래 업계에서의 경험과 노하우를 바탕으로 한 경영 전문성과 책임경영을 통해 기업가치 향상에 크게 공헌해 온 바, 이사로서 적임자로 판단됨.

확인서

확인서 (곽근호).jpg
확인서 (곽근호)

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
8( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
40.0 억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
8( 3 )

실제 지급된 보수총액
11.3 억원

최고한도액
40.0 억원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음