교보증권 — [기재정정]주주총회소집공고 (20220311)
제출인: 교보증권

주주총회소집공고
2.9
교보증권주식회사

정 정 신 고 (보고)

2022년 03월 11일

1. 정정대상 공시서류 : 주주총회소집공고

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 3월 8일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

6. 전자투표 및 
전자위임장권유에
관한 사항

전자투표에 관한
사항 수정

가. 전자투표·전자위임장권유관리시스템 인터넷 주소 : 「http://evote.ksd.or.kr」

나. 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2022년 3월 13일 ～ 2022년 3월 22일
 - 기간 중 오전 9시부터
오후 10시까지 시스템 접속 가능
 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 공인인증을 통해 주주본인 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

- 주주확인용 공인인증서의 종류 :
증권거래전용 공인인증서, 은행 개인용도제한용
 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서
라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우
 전자투표는 기권으로 처리

가. 전자투표·전자위임장권유관리시스템
 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」

모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」

나. 전자투표 행사·전자위임장 수여기간
 2022년 3월

13
일 9시 ～ 2022년 3월
22
일 17시(

기간
중 24시간 이용 가능
)

다. 인증서를 이용하여 전자투표·전자위임장 권유관리 시스템에서 주주 본인 확인 후 
 의결권 행사
 - 주주확인용 인증서의 종류 :
공동인증서 및 민간인증서 

(
K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

주주총회소집공고

2022년 3월 8일

회 사 명 :
교보증권 주식회사

대 표 이 사 :
박 봉 권, 이 석 기

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의도동 의사당대로 97

(전 화) 02-3771-9000

(홈페이지)http://www.iprovest.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영관리실장
(성 명) 송 의 진

(전 화) 02-3771-9000

주주총회 소집공고

(제77기 정기주주총회)

상법 제365조 및 우리회사 정관 제22조에 의하여 제77기 정기주주총회를 아래와 같이 개최하오니 참석하여 주시기 바랍니다. 또한 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4에 의거하여 본 공고로 갈음하오니 양지하여 주시기 바랍니다.

- 아 래 -

1. 일시 : 2022년 3월 23일 (수) 오전 9시

2. 장소 : 서울특별시 영등포구 의사당대로97(여의도동 26-4) 
 교보증권빌딩 19층 강당(Vision Hall)

3. 회의목적사항

≪보고사항≫

가. 제77기 감사보고 
 나. 제77기 영업보고 
 다. 내부회계관리제도 운영실태 보고 
 라. 최대주주 등과의 거래내역 보고

≪부의안건≫

제1호 의안 : 제77기 재무제표 승인의 건 
 제2호 의안 : 정관 변경의 건 
 제3호 의안 : 사내이사 선임의 건(1명)
 후보 박봉권
 제4호 의안 : 사외이사 선임의 건(1명)

후보 이
중효
 제5호 의안 : 감사위원이 될 사외이사 선임의 건(2명) 

제5-1 후보 김
동환
 제5-2 후보 이찬우
 제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

4. 주주총회 소집의 통지 및 공고사항의 비치

상법 제542조의4에 의하여 주주총회 소집의 통지 및 공고사항을 우리회사의 본점 및 지점, 한국예탁결제원에 비치하고 금융위원회, 한국거래소에 전자공시 하였으니 참조하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항
 금번 우리회사의 주주총회에는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 대리행사 할 수 없습니다. 따라서 주주님께서는 한국예탁결제원에 의결권행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 주주총회에 참석하시어 의결권을 직접 행사하시거나, 또는 위임장에 의거 의결권을 간접 행사하실 수 있습니다.

6. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 2019년 주주총회부터 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 
 이에 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

가. 전자투표·전자위임장권유관리시스템
 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」

나. 전자투표 행사·전자위임장 수여기간
 2022년 3월

13
일 9시 ～ 2022년 3월
22
일 17시(기간 중 24시간 이용 가능)

다. 인증서를 이용하여 전자투표·전자위임장 권유관리 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사
 - 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

7. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항
 2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.

8. 주주총회 참석시 준비물
가. 직접행사 : 신분증
나. 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인, 주주인감증명서),
 대리인의 신분증

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차

개최

일자

의 안 내 용

가결

여부

이사의 성명

박봉권

이석기

김동환

이찬우

윤예준

김해준

신유삼

(출석률:100%)

(출석률:100%)
(출석률:100%)
(출석률:100%)
(출석률:100%)
(출석률:100%)
(출석률:100%)

1차

2021.01.21

보고1~3호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 제77기, 제78기(상반기) 공모 주가연계

파생결합증권 발행한도 승인 및 일괄신고서 제출의 건

가결

찬성

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

결의 제2호 계열회사와의 거래 승인의 건

가결

찬성

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

2차

2021.02.04

보고1호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 감사위원회에 제출할 재무제표 및 영업보고서(안) 승인의 건

가결

찬성

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

3차

2021.02.23

보고1~8호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 제76사업연도 주주총회에 부의할 제76기 재무제표 및 영업보고서(案)

가결

찬성

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

결의 제2호 제76사업연도 주주총회에 부의할 제76기 내부회계관리제도 운영실태 보고(案)

가결

찬성

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

결의 제3호 제76사업연도 주주총회에 부의할 정관 일부 변경(案)

가결

찬성

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

결의 제4호 사내이사 선임의 건

가결

찬성

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

결의 제5호 감사위원이 될 사외이사 선임의 건(1)

가결

찬성

-

-1)

찬성

-

찬성

찬성

결의 제6호 감사위원이 될 사외이사 선임의 건(2)

가결

찬성

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

결의 제7호 제76사업연도 주주총회에 부의할 주식매수선택권 부여(案)

가결

찬성

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

결의 제8호 제76사업연도 주주총회에 부의할 FY2021 이사보수 지급한도액 책정(案)

가결

찬성

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

결의 제9호 제76기 정기주주총회 소집의 건

가결

찬성

-

찬성

찬성

-

찬성

찬성

4차

2021.03.24

보고1~4호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 이사회의장 호선의 건

가결

-2)

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제2호 선임사외이사 호선의 건

가결

찬성

찬성

-3)

찬성

찬성

-

-

결의 제3호 대표이사 경영위촉계약 해지합의서 체결의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제4호 대표이사 선임의 건

가결

찬성

-4)

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제5호 이사회 내 위원회 구성의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제6호 FY2021 대표이사 경영위촉계약서 체결의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제7호 각자 대표이사의 담당조직 및 담당업무에 관한 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제8호 무보증 사채 발행의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

5차

2021.04.15

보고1~3호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 FY2021 대표이사 성과목표 설정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제2호 리스크관리규정 개정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제3호 위험관리위원회규정 개정의 건5)

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제4호 지배구조내부규범 개정의 건

부결

찬성

찬성

반대

반대

반대

-

-

결의 제5호 VISION 2025 체계 수립(案) 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제6호 청주지점 이전의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

6차

2021.05.20

보고1~3호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 이사회규정 개정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제2호 지배구조내부규범 개정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제3호 위험관리위원회규정 개정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제4호 본인신용정보관리업 겸영을 위한 허가 신청의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제5호 위험관리책임자(CRO) 선임의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제6호 주요업무집행책임자 선임의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제7호 내부통제기준 개정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제8호 '고난도 금융투자상품 제조 및 판매에 관한 영업행위준칙’ 제정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제9호 고난도 금융투자상품(CFD) 판매 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제10호 고난도 금융투자상품(집합투자증권) 판매 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제11호 고난도 금융투자상품(투자일임계약) 판매 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제12호 고난도 금융투자상품(신용연계 파생결합증권) 제조 및 판매 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제13호 고난도 금융투자상품(ELS) 제조 및 판매 승인의 건

가결

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찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제14호 제77기(하반기), 제78기(상반기) 파생결합상품 발행 한도 승인 및 일괄신고서 제출의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

7차

2021.06.17

보고1~2호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 주식매수선택권 취소의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제2호 ESG위원회 신설의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제3호 이사회 내 위원회 구성 변경의 건

가결

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찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제4호 ESG위원회규정 제정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제5호 고난도 금융투자상품(DLS) 제조 및 판매 승인의 건6)

가결

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찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

8차

2021.07.02

보고1호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 경영임원 신규 선임의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

9차

2021.07.15

보고1~2호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 용인국제물류단지4.0개발사업 PF 관련 대규모 내부거래 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제2호 고난도 금융투자상품(집합투자증권) 판매 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

10차

2021.08.25

보고1~6호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 교보생명보험(주) 신종자본증권 채권 발행 인수단 참여에 대한 대규모 내부거래 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제2호 고난도 금융투자상품(ELS) 제조 및 판매 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제3호 강북금융센터 이전의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제4호 상계지점 통폐합의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제5호 대전금융센터 이전의 건

가결

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찬성

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-

-

결의 제6호 금융소비자보호 내부통제기준 제정의 건

가결

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찬성

-

-

결의 제7호 금융소비자보호기준 제정의 건

가결

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찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

11차

2021.09.16

보고1호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 고난도 금융투자상품(ELS) 제조 및 판매 승인의 건

가결

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찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제2호 제77기(하반기), 제78기(상,하반기) 파생결합상품 발행한도 승인 및 일괄신고서 제출의 건

가결

찬성

찬성

찬성

찬성

찬성

-

-

12차
2021.10.26
보고1~3호 통상 보고사항
기타
-
-
-
-
-
-
-

결의 제1호 CP, 단기사채 발행한도 증액 및 통합의 건
가결
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찬성
찬성
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찬성
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-

결의 제2호 자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무지침 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
-
-

13차
2021.11.16
결의 제1호 신기술사업투자조합 결정 관련 대규모 내부거래 승인의 건
가결
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찬성
찬성
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-

14차
2021.11.25
보고1~2호 통상 보고사항
기타
-
-
-
-
-
-
-

결의 제1호 내부통제기준 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
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-

결의 제2호 중장기 기업전략(案) 승인의 건
가결
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찬성
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-

결의 제3호 FY2022 사업계획 및 예산(案) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
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-

15차
2021.12.16
보고1~6호 통상 보고사항
기타
-
-
-
-
-
-
-

결의 제1호 리스크관리규정 개정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
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-

결의 제2호 용인 반도체 클러스터 일반산업단지 개발사업 PF 대출 관련 대규모 내부거래 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
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-

결의 제3호 계열사간 내부거래 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
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결의 제4호 대규모 내부거래 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
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-

결의 제5호 경영임원 재선임 및 신규 선임의 건
가결
찬성
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-

결의 제6호 주요업무집행책임자 선임의 건
가결
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찬성
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-
-

※ 2021년 3월 24일 정기 주주총회에서 이석기 사내이사, 윤예준 사외이사 신규선임, 김동환 사외이사 재선임

1) 표결의 이해당사자로 표결에서 제외됨

2) 표결의 이해당사자로 표결에서 제외됨

3) 표결의 이해당사자로 표결에서 제외됨

4) 표결의 이해당사자로 표결에서 제외됨

5) 원안 中 ‘정기 위험관리위원회 소집주기 변경’을 삭제 수정하여 가결

6) 원안 中 판매대상에 일반투자자는 제외로 수정하여 가결

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

- 위험관리위원회

위원회명

개최일자

의 안 내 용

가결

여부

이사의 성명

윤예준

김동환

박봉권

이찬우

김해준

신유삼

(출석률: 100%)

(출석률:100%)

(출석률:100%)

(출석률:100%)

(출석률:100%)

(출석률:100%)

위험

관리

위원회

2021.01.21

보고1~2호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 화성 동탄2신도시 복합시설 개발사업

리파이낸싱 관련 신용공여의 건

가결

-

-

-

찬성

찬성

찬성

2021.02.23

보고1~2호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

2021.03.24

보고1~2호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 위험관리위원회 위원장 호선의 건

가결

-1)

찬성

찬성

-

-

-

결의 제2호 FY2021 2분기 기준 순자본비율 및

레버리지비율 설정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

-

2021.04.15

보고1~2호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

2021.05.20

보고1~3호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

2021.06.17

보고1~3호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 FY2021 3분기 기준 순자본비율 및

레버리지비율 설정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

-

2021.07.15

보고1~4호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

2021.07.27

결의 제1호 FY2021 전사 리스크한도 재설정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

-

2021.08.25

보고1~3호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

2021.09.16

보고1~3호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

-

결의 제1호 FY2021 4분기 기준 순자본비율 및

레버리지비율 설정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

-

2021.10.26
보고1~3호 통상 보고사항
기타
-
-
-
-
-
-

2021.11.16
결의 제1호 교보신기술투자조합 1호 결성을 위한 출자 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
-
-
-

2021.11.25
보고1~2호 통상 보고사항
기타
-
-
-
-
-
-

2021.12.16
보고1~3호 통상 보고사항
기타
-
-
-
-
-
-

결의 제1호 베트남 하노이 Starlake City H1HH1 BL아파트, 오피스 및 상가 개발사업 Equity 자금조달 신용공여의 건
가결
찬성
찬성
찬성
-
-
-

결의 제2호 개인신용공여한도 증액의 건
가결
찬성
찬성
찬성
-
-
-

결의 제3호 FY2022 전사 리스크한도 설정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
-
-
-

결의 제4호 재무건전성 기준비율 설정의 건
가결
찬성
찬성
찬성
-
-
-

1) 표결의 이해당사자로 표결에서 제외됨

※ 2021년 3월 24일부 위원회 구성 변경

(이찬우 사외이사, 신유삼 사외이사, 김해준 대표이사 -> 윤예준 사외이사, 김동환 사외이사, 박봉권 대표이사)

- 감사위원회

위원회명

개최일자

의 안 내 용

가결

여부

이사의 성명

김동환

이찬우

윤예준

신유삼

(출석률: 100%)

(출석률: 100%)

(출석률:100%)

(출석률:100%)

감사

위원회

2021.02.04

보고1~2호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

2021.02.23

보고1~2호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

결의 제1호 내부회계관리제도 평가보고서 제출(案)

가결

찬성

찬성

-

찬성

결의 제2호 내부통제시스템에 대한 평가보고서 제출(案)

가결

찬성

찬성

-

찬성

결의 제3호 자금세탁방지를 위한 내부통제 체제의 적정성에 대한 보고(案)

가결

찬성

찬성

-

찬성

결의 제4호 제76기 결산 감사보고서(案)

가결

찬성

찬성

-

찬성

결의 제5호 제76기 정기주주총회 의안 조사 보고(案)

가결

찬성

찬성

-

찬성

2021.03.24

보고1호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

결의 제1호 감사위원회 위원장 호선의 건

가결

-1)

찬성

찬성

-

2021.04.15

보고1~2호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

2021.07.15

보고1~2호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

2021.10.26
보고1~3호 통상 보고사항
기타
-
-
-
-

2021.12.16
결의 제1호 사모집합투자기구의 회계감사인 선임의 건
기타
-
-
-
-

결의 제2호 FY2022 자체감사실시 계획안
기타
-
-
-
-

1) 표결의 이해당사자로 표결에서 제외됨

※ 2021년 3월 24일부 위원회 구성 변경 (신유삼 사외이사 -> 윤예준 사외이사)

- 보수위원회

위원회명

개최일자

의 안 내 용

가결여부

이사의 성명

이찬우

김동환

이석기

신유삼

박봉권

(출석률:100%)

(출석률:100%)

(출석률:100%)

(출석률:100%)

(출석률:100%)

보수

위원회

2021.02.23

보고1호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

2021.03.24

보고1호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

결의 제1호 보수위원회 위원장 호선의 건

가결

-1)

찬성

찬성

-

-

결의 제2호 FY2020 대표이사 성과평가의 건

기타

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제3호 임원 퇴임에 따른 보상(案)

기타

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제4호 퇴임임원 지원프로그램 적용의 건

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제5호 FY2020 대표이사 및 경영임원 성과급 결정 및 지급

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제6호 금융사 지배구조법에 따른 임원 및

금융투자업무 담당자 성과급 지급 결의의 건

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제7호 FY2021 영업 성과급제 개정의 건

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

2021.04.15

결의 제1호 임금단체협약에 따른 임원 제지급금 지급의 건

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제2호 임원 직무급 운영(案)

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제3호 신임 대표이사 보수 산정(案)

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제4호 임원 직무급 운영안에 따른 FY2021 직무등급 확정(案)

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

결의 제5호 FY2021 임원 역량급 조정(案)

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

2021.05.20

결의 제1호 경영임원 사임에 따른 평가 및 보상(案)

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

2021.07.15

보고1호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

-

결의 제1호 신임 경영임원 보수 산정(案)

가결

찬성

찬성

찬성

-

-

2021.11.25
결의 제1호 임원배상책임보험 가입의 건
가결
찬성
찬성
찬성
-
-

2021.12.16
결의 제1호 신임 경영임원 보수 산정(案)
가결
찬성
찬성
찬성
-
-

1) 표결의 이해당사자로 표결에서 제외됨

※ 2021년 3월 24일부 위원회 구성 변경 (신유삼 사외이사, 박봉권 대표이사 -> 이찬우 사외이사, 이석기 대표이사)

※ 2021년 6월 17일부 위원회 구성 변경

(김동환 사외이사 -> 윤예준 사외이사, ESG위원회 신설에 따른 일부 위원회 위원 조정)

- 임원후보추천위원회

위원회명

개최일자

의 안 내 용

가결

여부

이사의 성명

김동환

이찬우

윤예준

신유삼

(출석률: 100%)

(출석률: 100%)

(출석률: 100%)

(출석률: 100%)

임원후보

추천위원회

2021.02.23

보고1호 통상 보고사항

기타

-

-

-

-

결의 제1호 사내이사 후보 추천의 건

가결

찬성

찬성

-

찬성

결의 제2호 감사위원이 될 사외이사 후보 추천의 건 (1)

가결

-1)

찬성

-

찬성

결의 제3호 감사위원이 될 사외이사 후보 추천의 건 (2)

가결

찬성

찬성

-

찬성

2021.03.24

결의 제1호 임원후보추천위원회 위원장 호선의 건

가결

-2)

찬성

찬성

-

1) 표결의 이해당사자로 표결에서 제외됨

2) 표결의 이해당사자로 표결에서 제외됨

※ 2021년 3월 24일부 위원회 구성 변경 (신유삼 사외이사 -> 윤예준 사외이사)

- ESG위원회

위원회명

개최일자

의 안 내 용

가결

여부

이사의 성명

김동환

이찬우

이석기

(출석률: 100%)

(출석률: 100%)

(출석률: 100%)

ESG위원회

2021.06.17

결의 제1호 ESG위원회 위원장 호선의 건

기타

-1)

찬성

찬성

결의 제2호 ESG경영 추진계획(안) 승인의 건

가결

찬성

찬성

찬성

2021.10.26
결의 제1호 ESG경영 추진(안) 조정 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성

결의 제2호 ESG 투자원칙 제정의 건
가결
찬성
찬성
찬성

1) 표결의 이해당사자로 표결에서 제외됨

※ 2021년 6월 17일부 위원회 신설

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
4
3,900,000,000
149,599,330
37,399,833
기본보수/기타

* 주총승인금액은 사내이사를 포함한 총금액입니다.
* 인원수 및 지급액 등은 퇴임이사(사외이사)를 포함한 금액입니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

채무증권
교보생명보험
(최대주주 본인)
2021.01.01
~
2021.12.31
122,684
126.8%

교보악사자산운용
(최대주주의 특수관계인-계열회사)
57,671
59.6%

수익증권
교보생명보험
(최대주주 본인)
44,460
46.0%

교보정보통신
(최대주주의 특수관계인-계열회사)
2,369
2.4%

CP
교보라이프플래닛생명보험
(최대주주의 특수관계인-계열회사)
986
1.0%

CD
교보악사자산운용
(최대주주의 특수관계인-계열회사)
2,192
2.3%

랩어카운트
교보자산신탁
(최대주주의 특수관계인-계열회사)
1,200
1.2%

* 2020년 12월말 별도재무제표 기준 자산총액(96,738억원) 대비 비율입니다.
* 거래금액은 매수와 매도금액을 모두 합한 금액입니다.
* 보고기준 : 거래금액이 자산총액(96,738억원)의 1% 이상인 경우입니다.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

교보생명보험
(최대주주 본인)
채무증권
2021.01.01
~
2021.12.31
122,684
126.8%

수익증권
44,460
46.0%

퇴직연금
113
0.1%

기타유가증권(DLB)
5
0.0%

교보악사자산운용
(최대주주의 특수관계인-계열회사)
채무증권
57,671
59.6%

수익증권
4
0.0%

CD
2,192
2.3%

CP
300
0.3%

* 2020년 12월말 별도재무제표 기준 자산총액(96,738억원) 대비 비율입니다.
* 거래금액은 매수와 매도금액을 모두 합한 금액입니다.
* 보고기준 : 거래금액이 자산총액(96,738억원)의 5% 이상인 경우입니다.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

당사는 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따른 금융투자업을 영위하고 있습니다.

1) 산업의 특성, 성장성

(1)
금융투자산업의 특성

금융투자업은 기업의 필요자금을 증권을 통해 조달하는 증권업을 근간으로 하는 금융산업으로 기업에는 사업 및 재정자금을 안정적으로 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

금융투자업은 정보와 금융당국의 정책방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제산업입니다.최근 금융당국은 금융소비자 보호를 강화하는 동시에 비대면채널 허용, 데이터 3법 개정 등 핀테크 기반을 확보하여 미래금융서비스를 준비하고 있으며, 개인전문투자자 기준 완화 및 모험자본 공급 확대 등 자본시장 활성화 정책을 시행하고 있습니다.

(2)
금융투자산업의 성장성

글로벌 금융위기 이후 금융투자산업은 저금리 기조 속에서 부동산PF, 장외파생상품, 해외투자 등 꾸준히 고객의 니즈에 맞는 금융상품을 발굴하고 사업구조를 개편하며 성장하였습니다. 

최근 4차산업혁명이 도래하면서 금융투자산업 또한 새로운 변화의 시기에 직면하고 있습니다. 모바일과 IT기술의 발달로 빅데이터 및 AI 활용의 고도화 기반이 마련되고 있으며, 맞춤형 금융상품, 양질의 금융서비스뿐 아니라 이종의 산업이 결합된 새로운 서비스를 창출하는 기회가 될 수 있습니다.

(단위 : pt, 조원, 억주)

구 분

2021년

2020년

2019년
2018년
2017년

KOSPI 지수
2,977.65
2,873.47
2,197.67
2,041.04
2,467.49

KOSDAQ 지수
1,033.98
968.42
669.83
675.65
798.42

시가 총액
2,655
2,366
1,717
1,572
1,889

거래 대금
6,767
5,708
2,288
2,800
2,190

거 래 량
6,933
6,267
3,186
2,905
2,615

주1) 상기 금액 및 수량은 KOSPI와 KOSDAQ을 합친 수치입니다.
주2) 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성하였습니다.

2) 경기변동의 특성, 계절성

금융투자업은 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않으나, 경기의 변동은 주식시장의 호황과 침체를 야기하여 실적에 큰 상관관계를 보이고 있습니다. 다만,
금융투자업의 사업구조가 단순 투자중개 위주였던 과거에는 주식시장 거래대금의 증감이 주요 변수였다면, 최근에는 금리, 환율, 글로벌 주가지수, 국내외 부동산 경기 등 다양한 외부환경요소가 주요 변수로 작용하고 있습니다.

2020년 시작된 '코로나바이러스감염증-19'의 확산은 전세계적으로 일시적인 경제충격을 주었고, 사태가 장기화되며 경제상황은 불확실성에 직면하고 있습니다. 이러한 국내외 경제상황의 변동성 확대는 유동성과 자금이탈 가능성, 투자심리 위축으로 이어질 수 있으며 금융투자업을 영위하는 회사의 실적에 부정적인 영향을 끼칠 수 있습니다.

3) 산업의 경쟁요소

(1)

시장의 경쟁상황 및 안정성

2000년 이후 금융투자업은 HTS의 도입으로 타 금융업 대비 디지털 전환이 빠른 속도로 진행되었으며, 모바일시장이 커짐에 따라 HTS에 이어 MTS로 확장되며 경쟁은 더욱 심화되었습니다. 주식브로커리지 영업부문은 갈수록 낮아지고 있는 위탁 수수료율 등으로 경쟁이 치열해졌으며, 이에 각 금융투자회사는 고객 니즈에 맞는 다양한 상품을 개발하고 차별화된 금융서비스 제공하는 등 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다.

한편, 증권회사의 집합투자업 및 신탁업 겸업 허용, 은행의 투자일임 및 자문업 진출 등 금융 업종간 업무영역 파괴 뿐 아니라 핀테크 활성화를 통해 이종 업종간 업무영역 파괴도 가속화되고 있습니다. 이러한 무한 경쟁의 상황에서 업종에 대한 이해를 디지털로 적용하는 능력인 DT(Digital Transformation: 디지털 전환)가 보다 더 중요한 시기가 되고 있습니다.

4) 자금조달상의 특성

- 단기조달 : 콜머니, 기관RP 및 전단채
 - 장기조달 : 회사채

5) 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원 등

(1) 발행 및 유통
 - 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 기타 증권유관기관 규정
 (2) 과 세
 - 증권거래세법, 소득세법, 법인세법, 조세특례제한법, 농특세법,
 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 등
 (3) 기 타
 - 주식회사의 외부감사에 관한 법률, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률,
 금융회사 지배구조에관한 법률, 근로자퇴직급여 보장법, 외국환거래법 등

나. 회사의 현황

 1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(1) 영업개황

당사의 FY2021 영업성과는 연결기준 영업수익 22,481억원, 영업이익 1,855억원, 당기순이익 1,433억원으로, FY2020 사업연도 대비 영업수익 +4,815억원(+27.3%), 영업이익 +489억원(+35.8%), 당기순이익 +394억원(+37.9%)을 기록하였습니다.

당사는 IB(구조화/프로젝트금융 등) 및 WM(신탁,랩,금융상품), Dealing(OTC/채권 등), 브로커리지(리테일/해외) 등 전 부문에 걸쳐 고른 성과를 기록하였으며, 견고하고 다변화된 수익구조를 구축함으로써 경쟁사 대비 안정적인 성과를 지속적으로 창출할 수 있었습니다. 

향후에도 수익원 발굴 및 다변화 / 영업경쟁력 향상 / 인재육성 및 유치 노력을 바탕으로 주주가치를 제고할 수 있도록 노력할 것입니다.

(2) 공시대상 사업부문의 구분

당사는 영업활동의 행태에 따라 위탁매매업, 자기매매업, 장내외파생상품업, 투자은행업, 기타의 5개 부문으로 구성되며, 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류별로 회사의 조직을 구성하여 전문화된 영업활동이 이루어 지고 있습니다.

사업별 부문
일반 정보

위탁매매업
유가증권의 위탁매매, 매매의 중개 또는 대리, 이와 관련된 영업활동

자기매매업
(주식,채권,기타유가증권)
트레이딩 목적의 주식, 채권, 주가지수관련 영업활동

장내외파생상품업
선물, 옵션 등 장내외에서 거래되는 파생상품과 관련된 영업활동

투자은행업
유가증권의 인수, 매출, 주선, M&A 중개, 기업자금 조달 및 운용자문, 자산유동화, 프로젝트 파이낸싱

기타
자산관리업(CMA, 랩어카운트), 고유자금 운영관련 활동, 소유 부동산의 임대관리 등

당기 및 전기의 연결기준 영업부문별 재무정보는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분
위탁매매업
자기매매업
장내외
파생상품업
투자은행업
기 타
합 계

영업수익
285,360,324
127,155,793
1,604,917,442
155,951,594
74,692,079
2,248,077,232

영업비용
191,364,766
133,988,306
1,538,911,751
48,762,556
149,516,636
2,062,544,015

영업이익(손실)
93,995,558
(6,832,513)
66,005,691
107,189,038
(74,824,557)
185,533,217

영업외손익
(334,156)
154,077
250,339
(949,772)
11,836,931
10,957,419

총자산
2,724,453,086
5,147,789,501
564,972,910
532,897,356
2,513,711,641
11,483,824,494

총부채
2,063,775,462
131,313,055
4,040,392,211
520,209,198
3,333,203,823
10,088,893,749

(단위: 천원)

구 분
위탁매매업
자기매매업
장내외
파생상품업
투자은행업
기 타
합 계

영업수익
200,642,677
142,680,553
1,249,207,759
112,904,942
61,104,073
1,766,540,004

영업비용
134,651,601
117,788,357
1,229,188,276
34,208,581
114,116,633
1,629,953,448

영업이익(손실)
65,991,076
24,892,196
20,019,483
78,696,361
(53,012,560)
136,586,556

영업외손익
(12,748)
150,822
162,768
(420,768)
10,247,644
10,127,718

총자산
2,271,108,986
4,617,131,658
439,759,024
496,331,052
2,286,814,542
10,111,145,262

총부채
1,837,390,527
457,190,195
3,556,934,680
462,621,880
2,533,681,875
8,847,819,157

2) 시장점유율

(단위 : 백만원, %)

구 분
FY2021 3Q
FY2020
FY2019

금액
점유율
금액
점유율
금액
점유율

수수료수익
345,329
2.92%
319,102
2.51%
244,625
2.82%

증권평가 및 처분이익
166,817
1.08%
289,123
1.18%
265,137
1.73%

파생상품 관련 이익
973,992
1.99%
822,256
1.22%
573,111
1.10%

이자수익
135,854
2.04%
163,168
1.89%
263,131
2.95%

영업이익
169,086
1.70%
138,597
1.65%
111,169
1.82%

세전이익
179,106
1.81%
149,251
1.97%
121,074
1.96%

당기순이익
132,235
1.82%
105,872
1.91%
85,014
1.84%

주) 상기 자료는

금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료(2021년 3분기 분기보고서 기준)
를 기준
으로 작성한 것입니다.

3) 시장의 특성

- 주요 목표시장 
 ·지역별 : 전국 주요 대도시, 인구밀집지역 및 대형상권 형성지역
 ·대상별 : 국내외 기관투자자, 법인 및 개인
 - 시장변동 요인 
 ·거시경제 : 경기변동, 통화량, 이자율, 물가, 무역수지 등 
 ·정부정책 : 주식수급정책, 신용융자한도, 외국인투자한도 등

4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당
사는 산업구조 및 금융산업 트렌드 변화에 대응하고, 미래 신성장 동력 확보를 통한 지속가능한 성장기반을 구축하고자 신
기술사업금융업을 등록하였습니다.

최근 코로나19와 4차 산업혁명으로 인해 기술혁신 산업 중심으로 글로벌 밸류 체인 변화가 가속화되고 있으며 국내도 대기업 중심의 경제성장 한계를 극복하기 위해 중소·벤처기업 중심의 산업구조 전환 필요성이 증대되고 있습니다. 금융산업 역시 디지털 혁신의 니즈가 증가되는 가운데 미래 신성장 동력 확보를 위한 모험자본 투자가 확대되고 있는 추세로 정부는 정부 금융지원 통로 역할을 할 벤처캐피탈 업계 참여를 독려하고 있는 상황입니다. 당사는 이러한 정부정책에 부응하여 신기술사업금융업 겸영 등록을 통해 중소·벤처기업의 생태계 조성에 일조하고자 하며, 본업인 기업금융(IB)업무 노하우를 활용하여 기업 Life Cycle별 종합 투자 플랫폼을 통해 신기술사업자가 사업초기부터 성장과정에 이르기까지 다양한 맞춤형 기업금융 서비스를 제공할 계획입니다. 

신기술사업금융업은 투자회수 기간의 장기화 및 낮은 투자성공률 등으로 회사의 장기적인 안목과 지속적인 지원이 요구되고 있는 바, 당사는 구체적인 투자 및 성장전략 확보, 그룹의 전략적 지원(모회사의 앵커LP로 투자 참여 등)을 기반으로 유망한 신기술사업자와 벤처기업들이 설립 초기부터 보다 적극적이고 실질적인 투자가 이루어질 수 있도록 할 계획입니다.

당사는 신기술사업금융업 등록을 통해 회사의 지속가능한 성장 기반을 구축하는 한편, 창조적 아이디어를 가지고 도전하는 많은 중소·벤처, 스타트업 기업에게 보다 다양한 모험자본을 유치하여 안정적으로 자금을 조달하고 함께 성장할 수 있도록 상생의 생태계를 구축하기 위해 노력하겠습니다.

5) 조직도 (2022.01.01 기준)

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

- III. 경영참고사항/1. 사업의 개요/나. 회사의 현황/(1)영업개황을 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ
이익잉여금처분계산서(안)

※ 본 재무제표는 외부감사인 감사가 완료되지 않은 상태에서 작성된 것으로 회계감 사과정에서 변경될 수 있습니다.

(1) 연결 재무제표

연 결 재 무 상 태 표

제 77(당) 기 2021년 12월 31일 현재

제 76(전) 기 2020년 12월 31일 현재

교보증권주식회사 및 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 77(당) 기
제 76(전) 기

자 산

1. 현금및예치금
1,200,847,699,950

869,788,646,261

2. 당기손익-공정가치측정금융자산
7,410,016,591,314

6,321,918,164,098

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
355,022,914,949

393,294,783,249

4. 관계기업투자자산
15,928,280,000

881,708,423

5. 상각후원가측정대출채권
1,666,458,730,556

1,508,108,771,627

6. 유형자산
83,901,321,317

75,331,223,589

7. 사용권자산
9,166,653,130

9,181,450,387

8. 투자부동산
103,479,378,890

109,400,469,407

9. 무형자산
8,136,267,917

7,450,086,817

10. 확정급여자산
874,127,588

-

11. 기타자산
629,992,528,341

815,789,957,743

자 산 총 계

11,483,824,493,952

10,111,145,261,601

부 채

1. 예수부채
1,753,225,352,268

1,407,101,185,277

2. 당기손익-공정가치측정금융부채
4,036,805,112,117

3,950,703,198,492

3. 차입부채
3,522,582,157,815

2,584,139,526,165

4. 리스부채
7,282,105,358

7,479,079,267

5. 확정급여부채
-

4,236,369,275

6. 충당부채
937,459,494

913,168,611

7. 이연법인세부채
44,578,773,352

42,251,105,385

8. 기타부채
723,482,788,421

850,995,524,638

부 채 총 계

10,088,893,748,825

8,847,819,157,110

자 본

지배기업소유지분

1,394,930,745,127

1,263,326,104,491

1. 자본금
323,266,480,000

323,266,480,000

2. 자본잉여금
86,898,558,293

86,898,558,293

3. 자본조정
(5,249,436,185)

(5,288,994,931)

4. 기타포괄손익누계액
97,963,696,533

87,874,475,771

5. 이익잉여금
 (대손준비금 적립액)
 (대손준비금 전입예정액)
892,051,446,486
(7,126,574,933)
(28,955,265)

770,575,585,358
(4,854,643,773)
(2,271,931,160)

비지배지분

-

-

자 본 총 계

1,394,930,745,127

1,263,326,104,491

부 채 및 자 본 총 계

11,483,824,493,952

10,111,145,261,601

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 77(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 76(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

교보증권주식회사 및 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 77(당) 기
제 76(전) 기

I．영업수익

2,248,077,231,990

1,766,540,003,676

1. 수수료수익
422,164,958,238

305,564,710,489

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
1,442,677,963,803

1,112,339,955,638

3. 기타포괄손익-공정가치금융자산거래이익
254,943,242

1,379,935,247

4. 이자수익
218,613,669,737

183,801,789,669

5. 상각후원가측정대출채권평가및처분이익
516,566,431

-

6. 외환거래이익
158,548,898,053

161,063,995,296

7. 기타의영업수익
5,300,232,486

2,389,617,337

II．영업비용

2,062,544,014,605

1,629,953,447,475

1. 수수료비용
114,229,181,381

64,660,936,628

2. 당기손익-공정가치금융상품관련손실
1,492,597,705,597

1,187,590,671,138

3. 기타포괄손익-공정가치금융자산관련손실
103,507,028

53,316,371

4. 이자비용
33,849,305,147

26,635,534,156

5. 대출채권평가및처분손실
1,867,937,811

2,400,215,954

6. 외환거래손실
173,592,902,077

135,000,158,697

7. 판매비와관리비
245,712,313,914

212,788,434,577

8. 기타의영업비용
591,161,650

824,179,954

III. 영업이익

185,533,217,385

136,586,556,201

IV. 영업외수익

12,710,907,998

11,322,271,446

V. 영업외비용

1,753,488,630

1,194,553,222

VI. 법인세비용차감전순이익

196,490,636,753

146,714,274,425

VII. 법인세비용

53,148,047,565

42,764,809,701

VIII. 당기순이익

143,342,589,188

103,949,464,724

1. 지배지분 당기순이익
 (대손준비금 반영 후 조정이익
 당기: 143,313,633,923원

전기: 101,677,533,564원)

143,342,589,188

103,949,464,724

2. 비지배지분 당기순이익

-

-

IX. 기타포괄손익

10,089,220,762

12,977,538,099

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 
 포괄손익
(1,194,899,926)

424,458,664

기타포괄손익-공정가치금융자산평가손익
(1,195,962,423)

401,077,544

지분법자본변동
1,062,497

23,381,120

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는
 포괄손익
11,284,120,688

12,553,079,435

기타포괄손익-공정가치금융자산평가손익
10,106,740,215

17,393,100,954

당기손익-공정가치지정금융부채평가손익
(879,486,040)

(3,678,715,581)

보험수리적손익
2,056,866,513

(1,161,305,938)

X. 당기총포괄이익

153,431,809,950

116,927,002,823

1. 지배지분 당기총포괄이익

153,431,809,950

116,927,002,823

2. 비지배지분 당기총포괄이익

-

-

XI. 주당이익

2,255

2,901

연 결 자 본 변 동 표

제 77(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 76(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

교보증권주식회사 및 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자 본
잉여금
자 본
조 정
기타포괄
손익누계액
이 익
잉여금
지배주주
지분소계
비지배지분
총 계

2020년 1월 1일(전기초)
180,000,000,000
30,858,267,313
(5,383,981,315)
74,896,937,672
680,541,001,976
960,912,225,646
2,800
960,912,228,446

유상증자

143,266,480,000
56,040,290,980
-
-
-
199,306,770,980
-
199,306,770,980

연차배당
-
-
-
-
(13,962,560,800)
(13,962,560,800)
-
(13,962,560,800)

당기손익-공정가치지정
 금융부채처분손익
-
-
-
-
47,679,458
47,679,458
-
47,679,458

주식보상비용
-
-
94,986,384
-
-
94,986,384
-
94,986,384

연결당기총포괄손익
-
-
-
12,977,538,099
103,949,464,724
116,927,002,823
-
116,927,002,823

당기순이익
-
-
-
-
103,949,464,724
103,949,464,724
-
103,949,464,724

기타포괄손익-공정가치 
 측정금융자산평가손익
-
-
-
17,794,178,498
-
17,794,178,498
-
17,794,178,498

당기손익-공정가치지정
 금융부채평가손익
-
-
-
(3,678,715,581)

(3,678,715,581)
-
(3,678,715,581)

지분법자본변동
-
-
-
23,381,120
-
23,381,120
-
23,381,120

보험수리적손익

-
-
-
(1,161,305,938)
-
(1,161,305,938)
-
(1,161,305,938)

종속기업 처분

-
-
-
-
-
-
(2,800)
(2,800)

2020년 12월 31일(전기말)
323,266,480,000
86,898,558,293
(5,288,994,931)
87,874,475,771
770,575,585,358
1,263,326,104,491
-
1,263,326,104,491

2021년 1월 1일(당기초)
323,266,480,000
86,898,558,293
(5,288,994,931)
87,874,475,771
770,575,585,358
1,263,326,104,491
-
1,263,326,104,491

연차배당
-
-
-
-
(21,516,048,750)
(21,516,048,750)
-
(21,516,048,750)

당기손익-공정가치지정
 금융부채처분손익
-
-
-
-
(350,679,310)
(350,679,310)
-
(350,679,310)

주식보상비용
-
-
39,558,746
-
-
39,558,746
-
39,558,746

연결당기총포괄손익
-
-
-
10,089,220,762
143,342,589,188
153,431,809,950

153,431,809,950

당기순이익
-
-
-
-
143,342,589,188
143,342,589,188

143,342,589,188

기타포괄손익-공정가치 
 측정금융자산평가손익
-
-
-
8,910,777,792
-
8,910,777,792

8,910,777,792

당기손익-공정가치지정
 금융부채평가손익
-
-
-
(879,486,040)
-
(879,486,040)

(879,486,040)

지분법자본변동
-
-
-
1,062,497
-
1,062,497

1,062,497

보험수리적손익

-
-
-
2,056,866,513
-
2,056,866,513

2,056,866,513

2021년 12월 31일(당기말)
323,266,480,000
86,898,558,293
(5,249,436,185)
97,963,696,533
892,051,446,486
1,394,930,745,127
-
1,394,930,745,127

연 결 현 금 흐 름 표

제 77 (당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 76 (전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

교보증권주식회사 및 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 77(당) 기
제 76(전) 기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(1,029,209,697,685)

(908,981,392,885)

당기순이익
143,342,589,188

103,949,464,724

손익조정항목(주석36)
(79,805,679,942)

(83,709,043,812)

자산부채의 변동(주석36)
(1,201,458,065,603)

(1,039,806,627,668)

이자의 수취
207,893,336,439

182,514,758,258

배당금의 수취
4,490,087,697

2,314,058,045

이자의 지급
(31,902,118,970)

(25,615,669,063)

법인세 납부액
(71,769,846,494)

(48,628,333,369)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

82,846,048,286

(37,967,246,543)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
209,937,721,931

360,639,040,583

보증금의 반환
58,620,565,350

253,513,787

투자부동산의 처분
-

1,930,000,000

유형자산의 처분
478,400

-

무형자산의 처분
-

37,260,000

관계기업투자자산의 처분
-

171,000,000

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
(159,787,285,717)

(321,527,093,707)

보증금의 증가
(400,000,000)

(73,064,119,283)

관계기업투자자산의 취득
(16,000,000,000)

(649,000,000)

유형자산의 취득
(8,629,403,578)

(4,686,365,323)

무형자산의 취득
(896,028,100)

(1,071,482,600)

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

907,839,232,408

1,012,651,430,396

차입부채의 순증감
633,572,525,186

829,312,621,431

사채의 증가
299,121,580,000

-

후순위차입금의 증가
3,552,890,487

-

후순위차입금의 감소
(4,339,617,193)

-

임대보증금의 증가
252,472,280

753,446,418

임대보증금의 감소
(452,695,900)

(530,725,420)

리스부채의 원금 상환
(2,355,688,192)

(2,231,488,663)

유상증자
-

199,306,770,980

배당금의 지급
(21,512,234,260)

(13,959,194,350)

IV. 외화표시 현금및현금성자산에 대한
 환율변동효과

3,233,258,607

(2,709,326,137)

V. 현금및현금성자산의 증가(감소)( I + II + III + IV )

(35,291,158,384)

62,993,464,831

VI. 기초의 현금및현금성자산

169,093,602,937

106,100,138,106

VII. 기말의 현금및현금성자산(주석36)

133,802,444,553

169,093,602,937

(2) 재무제표

재 무 상 태 표

제 77(당) 기 2021년 12월 31일 현재

제 76(전) 기 2020년 12월 31일 현재

교보증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 77(당) 기
제 76(전) 기

자 산

1. 현금및예치금
1,194,052,636,703

855,794,295,797

2. 당기손익-공정가치측정금융자산
7,389,031,657,962

6,307,981,852,978

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
355,022,914,949

393,294,783,249

4. 종속기업및관계기업투자자산
16,409,000,000

3,978,000,000

5. 상각후원가측정대출채권
1,202,354,247,025

1,096,551,090,281

6. 유형자산
83,901,321,317

75,331,223,589

7. 사용권자산
9,166,653,130

9,181,450,387

8. 투자부동산
103,479,378,890

109,400,469,407

9. 무형자산
8,136,267,917

7,450,086,817

10. 확정급여자산
874,127,588

-

11. 기타자산
626,575,880,966

814,802,658,479

자 산 총 계

10,989,004,086,447

9,673,765,910,984

부 채

1. 예수부채
1,750,832,727,428

1,406,656,382,987

2. 당기손익-공정가치측정금융부채
4,036,805,112,117

3,950,703,198,492

3. 차입부채
3,025,793,253,505

2,140,828,256,793

4. 리스부채
7,282,105,358

7,479,079,267

5. 확정급여부채
-

4,236,369,275

6. 충당부채
1,564,248,131

1,128,404,136

7. 이연법인세부채
44,412,831,706

42,273,379,720

8. 기타부채
725,613,198,481

855,712,503,163

부 채 총 계

9,592,303,476,726

8,409,017,573,833

자 본

1. 자본금
323,266,480,000

323,266,480,000

2. 자본잉여금
86,898,558,293

86,898,558,293

3. 자본조정
(5,249,436,185)

(5,288,994,931)

4. 기타포괄손익누계액
97,918,613,243

87,830,454,978

5. 이익잉여금
 (대손준비금 적립액)
 (대손준비금 전입예정액)

893,866,394,370

(7,126,574,933)
(28,955,265)

772,041,838,811
(4,854,643,773)
(2,271,931,160)

자 본 총 계

1,396,700,609,721

1,264,748,337,151

부 채 및 자 본 총 계

10,989,004,086,447

9,673,765,910,984

포 괄 손 익 계 산 서

제 77(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 76(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

교보증권주식회사
(단위:원)

과 목
제 77(당) 기
제 76(전) 기

I．영업수익

2,234,605,378,883

1,758,938,867,555

1. 수수료수익
443,799,072,964

319,102,177,003

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
1,441,516,948,604

1,111,862,314,157

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련이익

254,943,242

1,379,935,247

4. 이자수익
185,322,168,028

163,168,154,876

5. 상각후원가측정대출채권평가및처분이익
-

-

6. 외환거래이익
158,548,898,053

161,063,995,296

7. 기타의영업수익
5,163,347,992

2,362,290,976

II．영업비용

2,049,595,926,599

1,620,342,219,986

1. 수수료비용
108,906,365,180

62,861,989,928

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
1,492,090,015,325

1,187,587,822,470

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련손실
103,507,028

53,316,371

4. 이자비용
26,853,945,637

20,990,610,804

5.
상각후원가측정대출채권평가및처분손실

1,867,937,811

20,538,144

6. 외환거래손실
173,592,902,077

135,000,158,697

7. 판매비와관리비
245,709,791,103

212,788,368,093

8. 기타의영업비용
471,462,438

1,039,415,479

III. 영업이익

185,009,452,284

138,596,647,569

IV. 영업외수익

12,869,519,079

11,321,839,971

V. 영업외비용

1,362,313,922

667,765,531

VI. 법인세비용차감전순이익

196,516,657,441

149,250,722,009

VII. 법인세비용

52,825,373,822

43,378,630,016

VIII. 당기순이익

(대손준비금 반영 후 조정이익

당기: 143,662,328,354원

전기: 103,600,160,833원)

143,691,283,619

105,872,091,993

IX. 기타포괄손익

10,088,158,265

12,954,156,979

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 
 포괄손익
(1,195,962,423)

401,077,544

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
(1,195,962,423)

401,077,544

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 
 포괄손익
11,284,120,688

12,553,079,435

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
10,106,740,215

17,393,100,954

당기손익-공정가치지정금융부채평가손익
(879,486,040)

(3,678,715,581)

보험수리적이익(손실)
2,056,866,513

(1,161,305,938)

X. 당기총포괄손익

153,779,441,884

118,826,248,972

XI. 주당이익

2,261

2,130

(3) 이익잉여금처분계산서(안)

교보증권주식회사
(단위:천원)

구 분
제 77(당) 기
제 76(전) 기

처분예정일: 2022년 3월

23일

처분일: 2021년 3월 24일

I. 미처분이익잉여금
786,299,036
668,898,016

1. 전기이월미처분이익잉여금
642,958,431
562,978,245

2. 당기순이익
143,691,284
105,872,092

3. 이익잉여금으로 대체
(350,679)
47,679

II. 이익잉여금 처분액
14,201,730
25,939,585

1. 이익준비금
1,288,434
2,151,605

2. 대손준비금
28,955
2,271,931

3. 배당금
12,884,341
21,516,049

현금배당
 주당배당금(주당배당율)

당기:대주주 100원(2.0%)
 기타주주 500원(10.0%)

전기:대주주 300원(6.0%)
 기타주주 450원(9.0%)

12,884,341
21,516,049

III. 차기이월미처분이익잉여금
772,097,306
642,958,431

-
최근 2사업연도의 배당에 관한 사항 

"해당사항 없음"

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제 40 조의 2 (이사회의 권한)

① 다음 각호의 사항은 이사회의 심의·의결을 거쳐야

한다. (생 략)

② 제1항 이외 이사회의 심의·의결 사항은 이사회규정

에서 정한다.

<
신 설
>

제 40 조의 2 (이사회의 권한)

① 다음 각호의 사항은 이사회의 심의·의결을 거쳐야

한다. (생 략)

② 제1항 이외 이사회의 심의·의결 사항은 이사회규정

에서 정한다.

③ 이사회의 권한 중 지점의 설치·이전 또는 폐지에

관한 권한은 대표이사에게 위임한다.

금융회사의 지배구조에

관한 법률 제15조제3항

반영

<
신 설
>

부 칙

제 1 조 (시행일)
 이 정관은 2022년 3월 23일부터 개정 시행한다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

박봉권
1963-09-27
해당사항 없음
해당사항 없음
계열회사 임원
(대표이사)
임원후보추천위원회

이중효
1946-09-20
사외이사
해당사항 없음
계열회사 사외이사
임원후보추천위원회

김동환
1960-06-09
사외이사
감사위원이 될 사외이사로 분리선출
계열회사 사외이사
임원후보추천위원회

이찬우
1954-03-27
사외이사
감사위원이 될 사외이사로 분리선출
계열회사 사외이사
임원후보추천위원회

총 ( 4 ) 명

* 이중효 사외이사의 선임일은 2022.3.31입니다.

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

박봉권
교보증권 대표이사
2020.02 ~ 현재 
2003.10 ~ 2010.03
2010.04 ~ 2011.01
2011.02 ~ 2019.12

- 現 교보증권 IB/WM총괄 (사장)

- 국민연금관리공단 기금운용본부장 (실장)

- 교보증권 고유자산운용본부장 (전무)

- 교보생명 자산운용총괄 (부사장)

해당사항 없음

이중효
現 교보생명 사외이사
2016.03 ~ 현재 
1994.01 ~ 1997.03
1998.01 ~ 2004.12
1998.01 ~ 2004.12
2007.06 ~ 2015.06

- 現 교보생명 사외이사

- 교보생명 대표이사 사장

- 안건회계법인 상임고문(공인회계사)

- 경희대 경영대학 겸임교수

- 교보교육재단 이사장

해당사항 없음

김동환
現 교보증권 사외이사
現 한국금융연구원 선임연구위원
2018.03 ~ 현재
1997.04 ~ 현재
2013.03 ~ 2018.03
2017.11 ~ 2019.06

- 現 교보증권 사외이사

- 現 한국금융연구원 선임연구위원

- 신한카드 사외이사
- 페이퍼코리아 사외이사

해당사항 없음

이찬우
現 교보증권 사외이사
現 타임폴리오자산운용 감사
2020.03 ~ 현재
2021.04 ~ 현재
2010.10 ~ 2013.10
2014.03 ~ 2019.02

- 現 교보증권 사외이사

- 現 타임폴리오자산운용 감사

- 국민연금 기금운용본부장

- 국민대 경영학부 산학협력교수

해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

박봉권
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이중효
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

김동환
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이찬우
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

□ 이중효 후보자 (사외이사 후보자)

① 전문성

본 후보자는 금융/경제를 전문분야로 교보생명 대표이사 사장, 안건회계법인 상임
 고문(공인회계사), 경희대 경영대학 겸임교수, 교보교육재단 이사장을 역임하였고
 現 교보생명 사외이사로 재직중입니다. 이를 바탕으로 이사회에 참여함으로서 교보
 증권이 목표로 하는 최상의 금융서비스로 고객과 함께하는 최고의 금융투자파트너로
 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

② 독립성

본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 
 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에
 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

③ 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 교보증권이 최상의 금융서비스로 고객과 함께하는 최고의 금융투자
 파트너로 나아감에 있어 사외이사로서 아래의 가치 제고에 노력하고자 합니다.

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

④ 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무,
 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를
 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다. 특히 건전한 경영과 투명성 제고를 통해 
 장기적인 발전을 도모하고 주주 및 금융소비자 등 이해관계자의 이익을 보호하기 
 위해 교보증권의 사외이사 책임을 함께 숙지하고 준수할 것입니다.

□ 김동환 후보자 (감사위원이 될 사외이사 후보자)

① 전문성

본 후보자는 금융/경제를 전문분야로 한국금융연구원 선임연구위원, 신한카드 사외
 이사, 전북은행 사외이사 등의 경력을 지니고 있으며 이를 바탕으로 이사회에 참여
 함으로서 교보증권이 목표로 하는 최상의 금융서비스로 고객과 함께하는 최고의 
 금융투자파트너로 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

② 독립성

본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 
 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에
 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

③ 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 교보증권이 최상의 금융서비스로 고객과 함께하는 최고의 금융투자
 파트너로 나아감에 있어 사외이사로서 아래의 가치 제고에 노력하고자 합니다.

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

④ 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무,
 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를
 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다. 특히 건전한 경영과 투명성 제고를 통해 
 장기적인 발전을 도모하고 주주 및 금융소비자 등 이해관계자의 이익을 보호하기 
 위해 교보증권의 사외이사 책임을 함께 숙지하고 준수할 것입니다.

□ 이찬우 후보자 (감사위원이 될 사외이사 후보자)

① 전문성

본 후보자는 금융/경제를 전문분야로 국민연금 기금운용본부장, 국민대 경영학부 
 산학협력교수, 現 타임폴리오자산운용 감사 등의 경력을 지니고 있으며 이를 바탕
 으로 이사회에 참여함으로서 교보증권이 목표로 하는 최상의 금융서비스로 고객과 
 함께하는 최고의 금융투자파트너로 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

② 독립성

본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 
 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에
 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

③ 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 교보증권이 최상의 금융서비스로 고객과 함께하는 최고의 금융투자
 파트너로 나아감에 있어 사외이사로서 아래의 가치 제고에 노력하고자 합니다.

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

④ 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무,
 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를
 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다. 특히 건전한 경영과 투명성 제고를 통해 
 장기적인 발전을 도모하고 주주 및 금융소비자 등 이해관계자의 이익을 보호하기 
 위해 교보증권의 사외이사 책임을 함께 숙지하고 준수할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

□ 박봉권 후보자 (사내이사 후보자)

박봉권 후보자는 지난 2년간 대표이사로 역임하면서 교보증권의 성장에 크게 기여
 하였으며 덕망이 있는 지도력과 리더쉽을 바탕으로 회사 내부적으로도 존경받는 
 CEO로 인정받고 있습니다.

매년 창립 이래 최대 당기순이익을 기록하는 등 경영성과 측면에서도 탁월한 경영
 능력이 인정되는 등 회사의 지속적인 발전과 건전한 경영에 기여해 주실 것으로 
 판단되어 당사의 사내이사 후보자로 추천되었습니다.

□ 이중효 후보자 (사외이사 후보자)

 이중효 후보자는 경제학 박사 및 공인회계사로서 약30년간 금융, 경제 분야에 종사함으로써 전문성이 인정되며, 2016년 이후에는 교보생명 사외이사로서 역할을 충실히 수행하였습니다. 금융업에 대한 높은 이해를 바탕으로 당사 사외이사로서 요구되는 능력과 경험을 겸비하고 있다고 판단되며, 회사, 주주 및 관련 법령에서 요구하는 사외이사로서의 자격요건을 모두 충족하고 있어 당사의 사외이사로서 적합하다고 평가되어 사외이사 후보로 추천되었습니다. 이중효 후보자는 당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없습니다.

□ 김동환 후보자 (감사위원이 될 사외이사 후보자)

 김동환 후보자는 감사위원회 위원장, 임원후보추천위원회 위원장, ESG위원회 위원장, 보수위원회 위원으로서 모든 회의에 빠짐없이 참석하여 출석의 의무를 충실하게 이행하고, 사외이사로서 의결권 권한 행사와 경영진 견제와 지원 역할을 적극적으로 수행하였습니다. 특히 감사위원회 위원장으로서 회사의 주요 의사결정에 있어 관련 법규 준수여부를 적극 검토하며 감사위원회 및 이사회의 전문적이고 효율적인 운영에 크게 기여하였습니다. 후보자는 법령에서 요구하고 있는 사외이사 및 감사위원 자격요건을 모두 충족, 유지하고 있으며 사외이사 후보로서 우수한 자질과 능력을 갖춘 것으로 판단됩니다. 김동환 후보자는 당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없습니다.

□ 이찬우 후보자 (감사위원이 될 사외이사 후보자)

 이찬우 후보자는 보수위원회 위원장, 감사위원회 위원, 임원후보추천위원회 위원, ESG위원회 위원으로서 모든 회의에 빠짐없이 참석하여 출석의 의무를 충실하게 이행하고, 사외이사로서 의결권 권한 행사와 경영진 견제와 지원 역할을 적극적으로 수행하였습니다. 특히 감사위원회 위원으로서 회사의 주요 의사결정에 있어 관련 법규 준수여부를 적극 검토하며 감사위원회 및 이사회의 전문적이고 효율적인 운영에 크게 기여하였습니다. 후보자는 법령에서 요구하고 있는 사외이사 및 감사위원 자격요건을 모두 충족, 유지하고 있으며 사외이사 후보로서 우수한 자질과 능력을 갖춘 것으로 판단됩니다. 이찬우 후보자는 당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없습니다.

확인서

이사후보확인서_박봉권 후보자.jpg
이사후보확인서_박봉권 후보자

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이사후보확인서_이중효 후보자

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이사후보확인서_김동환 후보자

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이사후보확인서_이찬우 후보자

※ 기타 참고사항

- 본 안건 중 사외이사의 경우, 정기주주총회 제5호 의안(감사위원이 될 사외이사 
 선임의 건)으로 상정될 예정입니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

김동환
1960-06-09
사외이사
감사위원이 될
사외이사로 분리선출
계열회사 사외이사
임원후보추천위원회

이찬우
1954-03-27
사외이사
감사위원이 될
사외이사로 분리선출
계열회사 사외이사
임원후보추천위원회

총 ( 2) 명

* 당사 지배구조내부규범에 의거, 상기 후보자에 대한 임원후보추천위원회의 추천관련 내용을 당사 홈페이지에 기공시하였음을 알려드립니다.

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김동환
現 교보증권 사외이사
現 한국금융연구원 선임연구위원
2018.03 ~ 현재
1997.04 ~ 현재
2013.03 ~ 2018.03
2017.11 ~ 2019.06

- 現 교보증권 사외이사

- 現 한국금융연구원 선임연구위원

- 신한카드 사외이사
- 페이퍼코리아 사외이사

해당사항 없음

이찬우
現 교보증권 사외이사
現 타임폴리오자산운용 감사
2020.03 ~ 현재
2021.04 ~ 현재
2010.10 ~ 2013.10
2014.03 ~ 2019.02

- 現 교보증권 사외이사

- 現 타임폴리오자산운용 감사

- 국민연금 기금운용본부장

- 국민대 경영학부 산학협력교수

해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김동환
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이찬우
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

□ 김동환 후보자 (감사위원이 될 사외이사 후보자)

 김동환 후보자는 감사위원회 위원장, 임원후보추천위원회 위원장, ESG위원회 위원장,
 보수위원회 위원으로서 모든 회의에 빠짐없이 참석하여 출석의 의무를 충실하게 
 이행하고, 사외이사로서 의결권 권한 행사와 경영진 견제와 지원 역할을 적극적으로 
 수행하였습니다. 특히 감사위원회 위원장으로서 회사의 주요 의사결정에 있어 관련 
 법규 준수여부를 적극 검토하며 감사위원회 및 이사회의 전문적이고 효율적인 운영에
 크게 기여하였습니다. 후보자는 법령에서 요구하고 있는 사외이사 및 감사위원 자격
 요건을 모두 충족, 유지하고 있으며 사외이사 후보로서 우수한 자질과 능력을 갖춘 
 것으로 판단됩니다. 김동환 후보자는 당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해
 관계가 없습니다.

□ 이찬우 후보자 (감사위원이 될 사외이사 후보자)

 이찬우 후보자는 보수위원회 위원장, 감사위원회 위원, 임원후보추천위원회 위원, 
 ESG위원회 위원으로서 모든 회의에 빠짐없이 참석하여 출석의 의무를 충실하게 
 이행하고, 사외이사로서 의결권 권한 행사와 경영진 견제와 지원 역할을 적극적으로 
 수행하였습니다. 특히 감사위원회 위원으로서 회사의 주요 의사결정에 있어 관련 법규
 준수여부를 적극 검토하며 감사위원회 및 이사회의 전문적이고 효율적인 운영에 크게
 기여하였습니다. 후보자는 법령에서 요구하고 있는 사외이사 및 감사위원 자격요건을
 모두 충족, 유지하고 있으며 사외이사 후보로서 우수한 자질과 능력을 갖춘 것으로 
 판단됩니다. 이찬우 후보자는 당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 
 없습니다.

확인서

감사위원회 위원 후보 확인서_김동환 후보자.jpg
감사위원회 위원 후보 확인서_김동환 후보자

감사위원회 위원 후보자 확인서-이찬우 후보자.jpg
감사위원회 위원 후보자 확인서-이찬우 후보자

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6명( 4명 )

보수총액 또는 최고한도액
3,900,000,000원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
7명( 4명 )

실제 지급된 보수총액
3,195,130,310원

최고한도액
3,900,000,000원

주1) 연도말 기준 등기이사 기준으로 작성(이사의 수에는 2021년중 퇴임한 사내이사, 사외이사 수 포함)
주2) 2021년 3월 24일 김해준 시내이사, 윤예준 사외이사 퇴임
주3) 실제 지급된 보수 총액은 2021.01.01 ~ 2021.12.31 기간동안의 기본급, 성과급, 복리후생 등을 
포함 하였음
주4) 상기 최고액은 사내이사, 사외이사를 포함한 금액임

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2022년 03월 15일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

-
당
사
는 사업보고서 및 감사보고서를 주주총회 1주전 전자공시시스템

(http://dart.fss.or.kr)과 당사 홈페이지(https://iprovest.com/compintro/index.jsp, 투자정보→IR
→감
사보고서)에

게재 예정입니다.

- 주주총회 이후 변경된 사항에 관하여는 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 제출된
 정정보고서를 참조하시기 바랍니다.

※ 참고사항

□ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여
 총회장 입장 전 '열감지'의 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 총회장 
 출입이 제한될 수 있습니다. 또한 모든 참석주주님께서는 반드시 마스크를 
 착용하셔야 합니다.

□
전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

당사는 이번 주주총회에도 전자투표제도(상법 제368조의4)를 활용하기로 하였습니다. 
 주주총회에 참석이 어려우신 주주님께서는 아래에서 정한 방법에 따라 
 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

(1) 전자투표·전자위임장권유관리시스템 
 ① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
 ② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」
 ※ 관리업무는 한국예탁결제원에 위탁하였습니다

(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 
 -
2022년 3월
13
일 9시 ~ 2022년 3월
22
일 17시 

- 첫날은 오전 9시부터 전자투표시스템 접속이 가능하며,

그 이후 기간 중에는 24시간 접속이 가능합니다.

(단, 마지막날은 오후 5시까지만 투표하실 수 있습니다)

(3) 시스템에서 인증서를 통해 주주본인 확인 후 
 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여하실 수 있습니다. 
 - 주주확인용 인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서, 
 은행 개인용도제한용 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서

(4) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우
 전자투표는 기권으로 처리됩니다.
 (한국예탁결제원 전자투표서비스 이용 약관 제11조 제2항)

□ 주총 집중일 주총 개최 사유
 - 해당 사항 없음