롯데지주 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220310)
제출인: 롯데지주

의결권대리행사권유참고서류
3.5
롯데지주 주식회사

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022년 3월 10일

권 유 자:
성 명: 롯데지주 주식회사
주 소: 서울특별시 송파구 올림픽로 300
전화번호: 02-750-7114

작 성 자:
성 명: 전요섭
부서 및 직위: 업무지원팀 (책임)
전화번호: 02-750-7114

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
롯데지주 주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 03월 10일
라. 주주총회일
2022년 03월 25일

마. 권유 시작일
2022년 03월 15일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
정기 주주총회 의사 정족수 확보, 코로나19의 확산방지를 위해 비대면 의결권 행사 권유

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr 
 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 자본의감소

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

(단위 : 주, %)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

롯데지주 주식회사
보통주
34,103,937
32.51
본인
자사주

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항
* 기준일 : 2021.12.31. (보통주 기준)
 (단위 : 주, %)

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

신동빈
최대주주
보통주
13,683,202
13.0
최대주주
-

(재)롯데장학재단
계열회사
보통주
3,394,589
3.2
계열회사
-

(재)롯데문화재단
계열회사
보통주
90,869
0.1
계열회사
-

(재)롯데삼동복지재단
계열회사
보통주
54,807
0.1
계열회사
-

(주)롯데홀딩스
계열회사
보통주
2,613,965
2.5
계열회사
-

(주)L제2투자회사
계열회사
보통주
1,548,547
1.5
계열회사
-

(주)호텔롯데
계열회사
보통주
11,644,662
11.1
계열회사
-

롯데알미늄(주)
계열회사
보통주
5,313,478
5.1
계열회사
-

(주)부산롯데호텔
계열회사
보통주
989,749
0.9
계열회사
-

(주)L제12투자회사
계열회사
보통주
823,865
0.8
계열회사
-

신영자
친족
보통주
3,434,230
3.3
친족
-

신유미
친족
보통주
42,254
0.0
친족
-

강희태
계열회사 임원
보통주
127
0.0
계열회사 임원
-

장선윤
친족
보통주
801
0.0
친족
-

장정안
친족
보통주
77,037
0.1
친족
-

신복남
친족
보통주
320
0.0
친족
-

박희청
친족
보통주
320
0.0
친족
-

신영우
친족
보통주
34
0.0
친족
-

조현욱
친족
보통주
2
0.0
친족
-

조용완
친족
보통주
5
0.0
친족
-

OGO YAYOI
친족
보통주
1,792
0.0
친족
-

송용덕
임원
보통주
1,400
0.0
임원
-

이봉철
계열회사 임원
보통주
190
0.0
계열회사 임원
-

추광식
계열회사 임원
보통주
365
0.0
계열회사 임원
-

손희영
계열회사 임원
보통주
250
0.0
계열회사 임원
-

김원재
계열회사 임원
보통주
177
0.0
계열회사 임원
-

권오승
계열회사 임원
보통주
230
0.0
계열회사 임원
-

김민아
계열회사 임원
보통주
325
0.0
계열회사 임원
-

장학영
계열회사 임원
보통주
300
0.0
계열회사 임원
-

정찬우
계열회사 임원
보통주
4,330
0.0
계열회사 임원
-

김경봉
계열회사 임원
보통주
22
0.0
계열회사 임원
-

이형규
계열회사 임원
보통주
57
0.0
계열회사 임원
-

이종환
계열회사 임원
보통주
25
0.0
계열회사 임원
-

이호설
계열회사 임원
보통주
107
0.0
계열회사 임원
-

황용석
계열회사 임원
보통주
18
0.0
계열회사 임원
-

심명섭
계열회사 임원
보통주
240
0.0
계열회사 임원
-

유형주
계열회사 임원
보통주
81
0.0
계열회사 임원
-

서광식
계열회사 임원
보통주
8
0.0
계열회사 임원
-

최홍훈
계열회사 임원
보통주
378
0.0
계열회사 임원
-

차우철
계열회사 임원
보통주
228
0.0
계열회사 임원
-

남창희
계열회사 임원
보통주
109
0.0
계열회사 임원
-

김상수
계열회사 임원
보통주
91
0.0
계열회사 임원
-

김이훈
계열회사 임원
보통주
63
0.0
계열회사 임원
-

오일근
계열회사 임원
보통주
44
0.0
계열회사 임원
-

이재옥
계열회사 임원
보통주
40
0.0
계열회사 임원
-

이승국
계열회사 임원
보통주
17
0.0
계열회사 임원
-

이영구
계열회사 임원
보통주
9
0.0
계열회사 임원
-

유제돈
계열회사 임원
보통주
481
0.0
계열회사 임원
-

하영수
계열회사 임원
보통주
810
0.0
계열회사 임원
-

김현옥
계열회사 임원
보통주
263
0.0
계열회사 임원
-

류민열
계열회사 임원
보통주
195
0.0
계열회사 임원
-

김익수
계열회사 임원
보통주
100
0.0
계열회사 임원
-

유승용
계열회사 임원
보통주
1,206
0.0
계열회사 임원
-

박윤기
계열회사 임원
보통주
100
0.0
계열회사 임원
-

김정현
계열회사 임원
보통주
10
0.0
계열회사 임원
-

김상우
계열회사 임원
보통주
32
0.0
계열회사 임원
-

전운배
계열회사 임원
보통주
1,000
0.0
계열회사 임원
-

계
-
43,727,956
41.7
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

김동하

보통주

0

임원

-

-

황선준

보통주

0

직원

-

-

정재환

보통주

0

직원

-

-

김현한

보통주

0

직원

-

-

전요섭

보통주

274

직원

-

-

정지윤

보통주

0

직원

-

-

김문희

보통주

0

직원

-

-

이일권

보통주

0

직원

-

-

배덕호

보통주

0

직원

-

-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

- 해당사항 없음

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 03월 10일
2022년 03월 15일
2022년 03월 25일
2022년 03월 25일

나. 피권유자의 범위

롯데지주 주식회사의 정기 주주총회를 위한 주주확정일 2021년 12월 31일 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

정기 주주총회 의사 정족수 확보, 코로나19의 확산방지를 위해 비대면 의결권 행사 권유

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

롯데지주 주식회사
http://www.lotte.co.kr/ir
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를
받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

위임장 접수처 : 서울시 송파구 올림픽로 300 롯데월드타워 
 롯데지주 주식회사 주주총회 담당 (우편번호 05551)
- 전화번호 : 02-750-7114
- 우편 접수 여부 : 가능
- 접수기간 : 2022년 3월 15일 ~ 3월 25일 제55기 정기주주총회 개시전

다. 기타 의결권 위임의 방법

해당 사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 3월 25일 오전 10시

장 소
서울시 송파구 올림픽로 300 롯데월드타워 31층 Conference A

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2022년 3월 15일 ~ 2022년 3월 24일

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr
모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 이용 가능
 (단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시
 까지만 가능)
- 시스템에 인증서를 이용하여 주주본인 확인 후 의안별
 의결권 행사
 ·주주확인용 인증서의 종류
 : 공동인증서 및 민간인증서
 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)
- 수정동의안 처리
 ·주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가
 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 코로나19 감염 및 전파 예방을 위해 방역관리 지침에 따라 주주총회장 소재 건물
 출입구에 열화상 카메라를 비치할 예정이며, 당일 발열, 기침 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다.

또한, 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니, 주주총회장 입장 시
 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍니다.

- 주주총회 당일 사회적 거리두기 단계에 따라 입장 인원에 제한이 있을 수 있습니다.

- 전자투표와 의결권 대리행사 제도를 적극 활용해 주실 것을 당부 드립니다

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

당사는 다른 회사의 주식을 소유함으로써 그 회사를 지배하는 것을 목적으로 하는 지주회사로서 2017년 10월 1일자로 롯데제과(주), 롯데칠성음료(주), 롯데푸드(주), 롯데쇼핑(주)의 분할합병을 통해 설립된 회사이며, 2021년 12월 31일 기준 롯데칠성음료(주), 롯데푸드(주), 롯데쇼핑(주)을 포함하여 총 19개의 국내 자회사를 보유하고 있습니다. 당사의 영업수익은 자회사 및 기타 투자회사로부터의 배당수익, 상표권 사용수익, 임대수익 등으로 구성되어 있습니다.
자세한 사항은 Ⅲ.경영참고사항의 1. 사업의 개요를 참고하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

1) 연결재무제표

- 대차대조표(재무상태표)

연결재무상태표

제 55(당) 기 2021년 12월 31일

현재

제 54(전) 기 2020년 12월 31일

현재

롯데지주 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 55(당) 기
제 54(전) 기

자 산

유 동 자 산
4,772,463,498,357
4,902,602,526,063

현금및현금성자산
1,394,468,364,958
899,511,659,969

매출채권및기타채권
1,199,597,678,677
992,062,667,073

기타금융자산
965,750,780,784
1,176,542,923,675

재고자산
990,912,975,502
666,767,838,178

당기법인세자산
13,287,934,902
8,769,400,871

기타비금융자산
149,362,627,194
92,619,542,997

매각예정처분자산집단
59,083,136,340
1,066,328,493,300

비 유 동 자 산
15,149,419,605,324
11,777,420,708,319

관계기업및공동기업투자
6,477,932,487,975
6,214,188,143,805

기타금융자산
714,521,116,402
699,679,926,827

유형자산
5,651,358,628,678
2,952,248,609,035

무형자산

817,454,202,970
765,574,033,045

투자부동산
713,845,419,851
438,603,523,594

사용권자산
610,886,509,620
586,992,174,283

이연법인세자산
91,629,843,904
73,286,849,077

기타비금융자산
71,791,395,924
46,847,448,653

자 산 총 계
19,921,883,103,681
16,680,023,234,382

부 채

유 동 부 채
4,567,004,950,167
4,745,451,821,342

차입금및사채
2,073,973,367,247
1,685,820,841,710

매입채무및기타채무
1,332,694,656,896
1,040,559,600,740

기타금융부채
611,572,699,943
590,958,558,955

당기법인세부채
37,303,941,466
43,323,836,190

선수수익
21,846,888,125
9,659,236,194

충당부채
71,859,241,454
59,316,319,188

기타비금융부채
409,689,981,666
310,961,540,574

매각예정처분부채집단
8,064,173,370
1,004,851,887,791

비 유 동 부 채
5,725,581,230,107
4,103,464,804,511

차입금및사채
4,148,861,382,366
2,943,824,563,908

기타금융부채
604,768,157,260
494,851,154,080

확정급여부채및기타장기급여채무
44,235,663,923
42,034,374,371

이연법인세부채
867,924,671,206
602,043,791,768

선수수익
16,315,481,721
16,085,131,641

충당부채
43,475,873,631
4,625,788,743

부 채 총 계

10,292,586,180,274
8,848,916,625,853

자 본

지배기업 소유주지분
6,978,956,433,488
6,417,205,811,113

자본금
21,179,372,000
21,179,372,000

자본잉여금
4,245,951,572,670
4,245,951,572,670

자본조정
(2,424,701,706,622)
(2,416,255,291,406)

기타포괄손익누계액
55,712,241,656
(199,953,076,055)

이익잉여금
5,080,814,953,784
4,766,283,233,904

비지배지분
2,650,340,489,919
1,413,900,797,416

자 본 총 계
9,629,296,923,407
7,831,106,608,529

부 채 및 자 본 총 계
19,921,883,103,681
16,680,023,234,382

- 손익계산서(포괄손익계산서)

연결포괄손익계산서

제 55(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일

까지

제 54(전) 기
2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일

까지

롯데지주 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 55(당) 기
제 54(전) 기

매출
9,924,864,014,193
9,086,649,229,563

매출원가
7,297,045,668,181
6,594,603,860,953

매출총이익
2,627,818,346,012
2,492,045,368,610

판매비와관리비
2,411,417,272,099
2,335,796,406,612

대손상각비
(1,387,009,539)
7,840,242,967

영업이익(손실)
216,401,073,913
156,248,961,998

금융수익
134,694,318,816
90,987,776,518

유효이자율법이자수익
33,069,783,141
39,510,994,814

금융비용
198,488,318,495
228,927,659,666

기타수익
592,106,736,584
430,987,292,319

기타비용
904,387,236,281
482,104,258,477

기타의대손상각비
13,207,058,341
3,245,984,382

관계기업투자 손익에 대한 지분
229,172,537,673
(257,252,673,997)

법인세비용차감전순이익(손실)
69,499,112,210
(290,060,561,305)

법인세비용(수익)
(80,934,648,802)
(51,181,582,625)

당기순이익(손실)
150,433,761,012
(238,878,978,680)

기타포괄이익(손실)
346,499,870,056
(75,943,505,580)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
167,505,581,191
5,165,848,168

확정급여제도의 재측정요소
(3,958,810,921)
4,064,992,540

기타포괄손익-공정가치측정금융상품평가손익
8,589,749,155
(1,273,190,292)

관계기업투자의 기타포괄손익에 대한 지분
162,874,642,957
2,374,045,920

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
178,994,288,865
(81,109,353,748)

해외사업장환산외환차이
20,549,321,700
(52,585,787,079)

파생상품평가손익
7,613,671,745
2,999,113,225

관계기업투자의 기타포괄손익에 대한 지분
150,831,295,420
(31,522,679,894)

총포괄이익(손실)

496,933,631,068
(314,822,484,260)

당기
순이익(손실)의 귀속

지배기업 소유주지분
308,604,548,632
(198,428,706,789)

비지배지분
(158,170,787,620)
(40,450,271,891)

총포괄이익(손실)의 귀속

지배기업 소유주지분
642,137,484,968
(261,940,919,265)

비지배지분
(145,203,853,900)
(52,881,564,995)

주당이익(손실)

보통주 기본주당이익(손실)
4,315
(2,775)

우선주 기본주당이익(손실)
4,365
(2,725)

보통주 희석주당이익(손실)
4,315
(2,775)

우선주 희석주당이익(손실)
4,365
(2,725)

※ 주석사항은 2022년 3월 17일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

2) 별도재무제표

- 대차대조표(재무상태표)

재무상태표

제 55(당) 기 2021년 12월 31일

현재

제 54(전) 기 2020년 12월 31일

현재

롯데지주 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 55(당) 기말
제 54(전) 기말

자 산

I. 유동자산
697,263,661,829
703,367,283,221

현금및현금성자산
56,574,970,902
44,457,474,734

매출채권및기타채권
13,436,440,820
29,068,316,193

기타금융자산
608,052,803,143
605,565,472,167

기타비금융자산
7,025,535,190
12,102,108,353

매각예정자산
12,173,911,774
12,173,911,774

II. 비유동자산
7,606,785,329,327
7,232,810,046,045

종속기업,관계기업및공동기업투자
7,078,607,470,302
6,849,812,288,828

기타금융자산
21,346,258,422
24,108,232,050

투자부동산
205,635,223,638
208,977,233,401

유형자산
195,404,229,514
88,269,519,187

무형자산
6,411,883,735
7,593,419,065

사용권자산
73,613,631,294
32,702,974,724

영업권
17,116,094,738
17,180,019,706

순확정급여자산
2,271,246,004
-

기타비금융자산
6,379,291,680
4,166,359,084

자 산 총 계
8,304,048,991,156
7,936,177,329,266

부 채

I. 유동부채
1,036,639,353,045
876,120,026,841

차입금및사채
949,908,725,024
715,022,462,335

매입채무및기타채무
49,593,823,221
24,799,828,656

기타금융부채
23,056,361,621
135,449,203,768

기타비금융부채
14,080,443,179
848,532,082

II. 비유동부채
2,338,443,810,566
2,025,296,857,760

차입금및사채
1,842,159,548,344
1,656,669,806,864

기타금융부채
200,176,165,555
57,956,569,148

순확정급여부채
-
110,676,461

기타장기급여채무
559,468,913
570,728,727

이연법인세부채
289,948,560,859
303,919,168,008

충당부채
1,804,240,229
1,804,240,229

기타비금융부채
3,795,826,666
4,265,668,323

부 채 총 계
3,375,083,163,611
2,901,416,884,601

자 본

자본금
21,179,372,000
21,179,372,000

자본잉여금
2,998,349,442,897
2,998,349,442,897

자본조정
(1,978,513,488,712)
(1,979,280,640,773)

기타포괄손익누계액
895,969,003
(4,490,462,080)

이익잉여금
3,887,054,532,357
3,999,002,732,621

자 본 총 계
4,928,965,827,545
5,034,760,444,665

부 채 및 자 본 총 계
8,304,048,991,156
7,936,177,329,266

- 손익계산서(포괄손익계산서)

포괄손익계산서

제 55(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일

까지

제 54(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일

까지

롯데지주 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 55(당) 기
제 54(전) 기

영업수익
251,355,986,466
290,497,521,664

영업비용
139,283,658,601
127,009,464,506

영업이익(손실)
112,072,327,865
163,488,057,158

금융수익
82,209,774,261
38,991,225,026

유효이자율법이자수익
7,133,555,934
5,799,241,759

지급보증부채환입액
9,248,000,000
9,195,754,000

금융비용
108,996,711,958
86,189,100,244

기타수익
84,950,415,334
139,529,082,748

대손충당금환입액
43,189,830
9,762,514

기타비용
220,619,850,028
594,740,874,604

기타의대손상각비
-
146,167,076

법인세비용차감전순
이익(손실)

(50,384,044,526)
(338,921,609,916)

법인세비용(수익)
(14,025,798,145)
(31,805,761,720)

당기순
이익(손실)

(36,358,246,381)
(307,115,848,196)

기타포괄이익(손실)
1,344,730,950
(1,391,285,714)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
(2,658,690,701)
(4,236,606,351)

확정급여제도의 재측정요소
(3,894,315,973)
(3,168,691,859)

기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익
1,235,625,272
(1,067,914,492)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
4,003,421,651
2,845,320,637

파생상품평가손익
4,003,421,651
2,845,320,637

총포괄이익(손실)
(35,013,515,431)
(308,507,133,910)

주당
이익(손실)

보통주 기본주당
이익(손실)

(509)
(4,295)

우선주 기본주당
이익(손실)

(459)
(4,245)

보통주 희석주당
이익(손실)

(509)
(4,295)

우선주 희석주당
이익(손실)

(459)
(4,245)

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

(단위:백만원)

구 분
제 55(당) 기
(처분예정일: 2022년 3월 25일)
제 54(전) 기
(처분확정일: 2021년 3월 26일)

I. 미처분이익잉여금
3,876,466
3,988,413

전기이월미처분이익잉여금
3,916,865
4,248,556

확정급여제도의 재측정요소
(3,894)
(3,169)

당기순손익
(36,358)
(307,116)

자본에 직접 반영된 주주와의 거래 등
(147)
50,142

II. 이익잉여금처분액
107,614
71,548

자기주식처분손실보전
286
-

배당금(*)
 보통주배당금(율)
 당기: 1,500원(750%)
 전기: 1,000원(500%)
 우선주배당금(율)
 당기: 1,550원(775%)
 전기: 1,050원(525%)
107,328
71,548

III. 차기이월미처분이익잉여금
3,768,852
3,916,865

(*) 당기의 재무제표는 당기 배당금액에 대한 미지급배당금을 포함하고 있지 않습니다.

※ 주석사항은 2022년 3월 17일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

※ 상기 연결 재무제표 및 별도 재무제표 등은 외부감사인 감사가 완료되지 않은 상태에서 작성된 것입니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

: 해당사항 없음 (이익잉여금처분계산서를 참조하시기 바랍니다.)

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제31조(이사의 수)

① (생략)

② (생략)

③ (생략)

제31조(이사의 수)

① (좌동)

② (좌동)

③ (좌동)

④ 이 회사의 이사회는 이사 전원을 특정성(性)의 이사로 구성하지 아니한다.

이사회 특정 성 구성금지

제38조(이사회의 구성과 소집)

① (생략)

② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있는 때에는 그 이사가 회일 3일 전에 각 이사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

③(생략)

제38조(이사회의 구성과 소집)

① (좌동)

② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있는 때에는 그 이사가 회일 7일 전에 각 이사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

③(좌동)

이사회 소집통지 일자 변경

제39조(위원회)

① 이사회의 결의로 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 설치할 수 있다.

1. 집행위원회

2. 감사위원회

3. 사외이사후보추천위원회

4. 투명경영위원회

5. 보상위원회

6. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

제39조(위원회)

① 이사회의 결의로 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 설치할 수 있다.

1. 집행위원회

2. 감사위원회

3. 사외이사후보추천위원회

4. 투명경영위원회

5. 보상위원회

6. ESG위원회

7. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

이사회내

ESG위원회 추가

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

신동빈
1955년 02월 14일
사내이사
해당없음
최대주주 본인
이사회

송용덕
1955년 01월 14일
사내이사
해당없음
임원

이사회

고정욱
1966년 11월 23일
사내이사
해당없음
임원

이사회

권평오
1957년 7월 23일
사외이사
해당없음
해당없음
사외이사후보추천위원회

이경춘
1961년 1월 21일
사외이사
해당없음
해당없음
사외이사후보추천위원회

김해경
1961년 2월 15일
사외이사
해당없음
해당없음
사외이사후보추천위원회

박남규
1966년 1월 26일
사외이사
해당없음
해당없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 7 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

신동빈
롯데지주(주) 대표이사
04년~現
04년~現 
14년~18년 
15년~19년 
15년~19년 
17년~現 
11년~現
롯데케미칼 대표이사
롯데제과 대표이사
대한스키협회 회장
롯데문화재단 이사장
호텔롯데 대표이사
롯데지주 대표이사
롯데그룹 회장
없음

송용덕
롯데지주(주) 대표이사
08년~11년 
11년~12년 
12년~19년 
17년~19년 
17년~19년 
20년~現
롯데루스 호텔본부장(모스크바)
롯데루스 대표이사
호텔롯데 대표이사
롯데그룹 부회장/호텔&서비스BU장
늘푸른 의료재단 이사장
롯데지주 대표이사

없음

고정욱
롯데지주(주) 재무혁신실장
10년~11년 
11년~18년 
18년~19년 
19년~21년 
21년~現
롯데캐피탈RM본부장
롯데캐피탈 경영전략본부장
롯데캐피탈 영업2본부장
롯데캐피탈 대표이사
롯데지주 재무혁신실장

없음

권평오
한국해양대학교 글로벌물류대학원 석좌교수
10년~11년 
11년~12년 
12년~13년 
13년~15년 
15년~17년 
18년~21년 
21년~現
지식경제부 경제자유구역기획단장
지식경제부 지역경제정책관
지식경제부 대변인 
산업통상자원부 무역투자실장
駐사우디아라비아 대사
대한무역투자진흥공사 사장
한국해양대학교 글로벌물류대학원 석좌교수

없음

이경춘
법무법인(유한) 클라스 대표변호사
10년 
10년~17년
12년~14년 
17년~19년 
19년~現
인천지방법원 수석부장판사
서울고등법원 부장판사 
법원행정처 사법지원실장
서울회생법원장(초대)
법무법인(유한) 클라스 대표변호사

없음

김해경
KB신용정보 대표이사 사장
07년~11년
12년 
13년~14년 
15년
16년 
17년~20년
국민은행 방배,잠실롯데센터장,도곡수서센터장
국민은행 여의도영업부 수석부장
국민은행 강동지역본부장(지역대표)
국민은행 북부지역본부장(지역대표)
KB신용정보 부사장
KB신용정보 대표이사 사장

없음

박남규
서울대학교 경영학 교수
03년~05년 
13년~現 
17년~18년 
17년~18년 
19년~現
06년~現
KAIST 테크노경영대학원 교수 
매일경제 칼럼니스트 
한국 창의성학회 회장
서울대학교 경영대학 부학장
대한항공 사외이사
서울대학교 경영학 교수

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

신동빈
없음
없음
없음

송용덕

없음

없음

없음

고정욱

없음

없음

없음

권평오

없음

없음

없음

이경춘

없음

없음

없음

김해경

없음

없음

없음

박남규

없음

없음

없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

(1) 권평오

본인은 롯데지주 주식회사(이하 “롯데지주”)의 사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무 수행

저는 이사회의 일원으로서 이사회의 의사결정이 회사의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 전문성 및 역량을 발휘하여야 한다는 점을 명확히 인식하고 있으며, 이를 위하여 롯데지주의 사외이사로서 적법한 권한을 행사하고 개별적으로 주어진 직무를 성실하게 수행하겠습니다.

롯데지주는 공정거래법상 지주회사로서 롯데그룹에 속해있는 다수의 자회사들을 지배하고 관리하는 것을 주된 사업으로 영위한다는 점을 잘 이해하고 있습니다. 이와 같은 인식 하에서, 저는 롯데지주 이사회의 일원으로서 롯데지주가 그 자회사들에 대한 적정한 의결권 행사 등을 통하여 지주회사로서의 역할을 다하고 이를 통해 기업가치, 주주가치, 경영효율성 및 지배구조 투명성 등을 제고할 수 있도록 맡은바 임무를 다 하겠습니다.

또한, 저는 불가피한 예외적인 사정이 없는 한 사외이사로서 모든 이사회 결의에 적극 참여함으로써 회사의 경영이 적법하고 적정하게 이루어지도록 감시하고, 제가 의사결정에 참여하는 모든 사안에 대하여 신중히 검토하여 책임있는 의사결정을 내릴 수 있도록 노력하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

저는 롯데지주의 사외이사로서의 직무 수행 과정에서 저의 지위를 이용하여 저 또는 제3자의 이익을 추구하지 않을 것임을 약속합니다. 법령상 규정에 따라 회사와 이해가 상충되는 행위를 하지 않을 것이며, 직무 수행 과정에서 회사에 관해 지득한 비밀이나 정보의 기밀성을 유지하고, 이를 저 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다.

제가 사외이사로서 이사회 결의에 참여하는 경우 심의 및 표결행위에 따른 결과에 대해 법적인 책임을 부담한다는 점을 유념하면서, 결의 과정에서 사외이사로서 적극적으로 의견을 표명하고, 다른 이사들의 의견에 대하여도 비판적인 태도를 견지하도록 하겠습니다.

3. 사외이사로서의 전문성

저는 오랜 기간 산업자원부에 재직하며 산업 육성과 에너지 관련 업무 및 글로벌 비즈니스 지원 업무를 담당하였으며, 지식경제부 근무 및 KOTRA 사장을 역임하는 등 산업과 글로벌 비즈니스 분야에서 다양한 경험을 쌓아 왔습니다. 회사의 경영 판단을 감독하는 사외이사의 역할을 고려하면 저의 폭넓은 경험이 도움이 될 것입니다.

또한, 코로나 19 이후 경영환경과 정부정책은 급격하게 변화하고 있습니다. 이러한 변화하는 환경에 대응하기 위하여 롯데지주는 미래를 위한 신성상동력 발굴에 집중하고 있으며, 사회적 가치 및 지속 가능 경영을 추구하기 위한 ‘ESG 경영’을 선포하여 이를 적극적으로 추진하고 있는 것으로 알고 있습니다. 이러한 환경속에서 기업, 산업 및 정부정책에 대한 깊은 이해를 바탕으로 각종 의사결정 과정에서 본인의 전문적인 경험과 지식을 통하여 최선의 결론을 이끌어 내고자 노력하겠습니다. 어려운 경영환경을 선도적으로 대응에 나가는데 있어 사외이사로서 요구되는 역할을 충실히 수행하여 롯데그룹이 도약하는데 큰 힘이 되도록 최선을 다 할 것 입니다.

금번 주총에서도 사외이사로 선임된다면 롯데지주의 사업에 대한 깊은 이해를 바탕으로, 다양한 분야에서의 저의 경험을 십분 활용하여 롯데그룹 전체의 기업가치 상승을 도모할 수 있도록 맡은 바 임무에 최선을 다하고 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있도록 노력하겠습니다.

4. 사외이사로서의 독립성

저에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 독립성 훼손의 우려가 있는 사정은 없으나, 향후 직무 수행 과정에서 혹시라도 회사 이익과 저의 이해관계가 상충될 우려가 있는 상황이 발생할 경우 해당 사유가 조속히 해소될 수 있도록 하고, 그 이전까지는 관련 이사회 및 위원회 결의에 참여하지 않도록 유의하겠습니다.

또한, 저는 롯데지주의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고 독립적인 지위에서 다양한 이해관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

2022. 3. 10.

롯데지주 사외이사 후보자 권 평 오

(2) 이경춘

본인은 롯데지주 주식회사(이하 “롯데지주”)의 사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무 수행

본인은 이사회의 일원으로서 이사회의 의사 결정이 회사의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 전문성 및 역량을 발휘하여야 한다는 점을 명확히 인식하고 있으며, 이를 위하여 롯데지주의 사외이사로서 적법한 권한을 행사하고 개별적으로 주어진 직무를 성실하게 수행하겠습니다.

롯데지주는 공정거래법상 지주회사로서 롯데그룹에 속해 있는 다수의 자회사들을 지배하고 관리하는 것을 주된 사업으로 영위하고 있습니다. 이와 같은 인식 하에서, 본인은 롯데지주 이사회의 일원으로서 롯데지주가 자회사들에 대한 적정한 의결권 행사 등을 통하여 지주회사로서의 역할을 다하고 이를 통해 기업가치, 주주가치, 경영효율성 및 지배구조 투명성 등을 제고할 수 있도록 맡은 바 임무를 다 하겠습니다.

또한, 본인은 불가피한 예외적인 사정이 없는 한 사외이사로서 모든 이사회 결의에 적극 참여함으로써 회사의 경영이 적법하고 적정하게 이루어지도록 감시하고, 모든 사안에 대하여 신중히 검토하여 책임 있는 의사결정을 내릴 수 있도록 노력하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

본인은 롯데지주의 사외이사로서의 직무 수행 과정에서 본인의 지위를 이용하여 본인 또는 제3자의 이익을 추구하지 않을 것임을 약속합니다. 법령상 규정에 따라 회사와 이해가 상충되는 행위를 하지 않을 것이며, 직무 수행 과정에서 회사에 관해 지득한 비밀이나 정보의 기밀성을 유지하고, 이를 본인 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다.

본인이 사외이사로서 이사회 결의에 참여하는 경우 심의 및 표결행위에 따른 결과에 대해 법적인 책임을 부담한다는 점을 유념하면서, 결의 과정에서 사외이사로서 적극적으로 의견을 표명하고, 다른 이사들의 의견에 대하여도 비판적인 태도를 견지하도록 하겠습니다.

3. 사외이사로서의 전문성

본인은 법률가로서 법원에 오랜 기간 재직하였으며, 법원 재직 시 각급 지방법원 뿐만 아니라 대법원 재판연구관, 법원 행정처, 고등법원, 서울회생법원 법원장(초대) 등 역임하는 등 해당 분야에에서 다양한 실무적인 경험을 하였습니다. 이러한 법률 관련 분야의 풍부한 경험은 회사의 경영판단을 감독하는 사외이사의 역할을 고려할 때 경영 판단 뿐만 아니라 다른 이사와 경영진에 대한 감시 및 감독 기능에 큰 도움이 될 것입니다. 아울러 각종 경영과 관련한 의사결정 시 이에 수반하는 각종 리스크에 대한 신중하고 공정한 판단을 할 수 있을 것이라 생각되며, 회사에 최선이 되는 방안을 도출해낼 수 있도록 하겠습니다.

또한 현재는 변호사로서 각 종 민사·형사·가사·행정 등 폭넓은 분야의 송무와 기업자문 등 업무를 수행하고 있습니다. 최근 경영환경과 정부정책의 변화, 각종 법령의 개정 등이 급격하게 변화하고 있으며 ESG 경영의 중요성이 더욱 높아지고 있습니다. 이러한 환경에서는 리스크에 대한 관리가 더욱 더 중요하므로 본인의 다양한 분야에서의 법률 지식과 경험은 큰 도움이 될 것으로 생각되며, 앞으로도 롯데지주의 발전에 기여를 할 수 있을 것이라고 믿습니다.

금번 주총에서 사외이사로 선임된다면 다양한 법률 분야에서의 본인의 경험을 십분 활용하여 롯데그룹의 경영투명성에 기여하고, 각종 리스크에 선제적으로 대응할 수 있도록 맡은 바 임무에 최선을 다하고, 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있도록 노력하겠습니다.

4. 사외이사로서의 독립성

본인에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 독립성 훼손의 우려가 있는 사정은 없으나, 향후 직무 수행 과정에서 혹시라도 회사 이익과 본인의 이해관계가 상충될 우려가 있는 상황이 발생할 경우 해당 사유가 조속히 해소될 수 있도록 하고, 그 이전까지는 관련 이사회 및 위원회 결의에 참여하지 않도록 유의하겠습니다.

또한, 본인은 롯데지주의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고 독립적인 지위에서 다양한 이해관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

2022. 3. 10.

롯데지주 사외이사 후보자 이 경 춘

(3) 김해경

본인은 롯데지주 주식회사(이하 “롯데지주”)의 사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무 수행

저는 이사회의 일원으로서 이사회의 의사결정이 회사의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 전문성 및 역량을 발휘하여야 한다는 점을 명확히 인식하고 있으며, 이를 위하여 롯데지주의 사외이사로서 적법한 권한을 행사하고 개별적으로 주어진 직무를 성실하게 수행하겠습니다.

롯데지주는 공정거래법상 지주회사로서 롯데그룹에 속해있는 다수의 자회사들을 지배하고 관리하는 것을 주된 사업으로 영위한다는 점을 잘 이해하고 있습니다. 이와 같은 인식 하에서, 저는 롯데지주 이사회의 일원으로서 롯데지주가 그 자회사들에 대한 적정한 의결권 행사 등을 통하여 지주회사로서의 역할을 다하고 이를 통해 기업가치, 주주가치, 경영효율성 및 지배구조 투명성 등을 제고할 수 있도록 맡은바 임무를 다 하겠습니다.

또한, 저는 불가피한 예외적인 사정이 없는 한 사외이사로서 모든 이사회 결의에 적극 참여함으로써 회사의 경영이 적법하고 적정하게 이루어지도록 감시하고, 제가 의사결정에 참여하는 모든 사안에 대하여 신중히 검토하여 책임있는 의사결정을 내릴 수 있도록 노력하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

저는 롯데지주의 사외이사로서의 직무 수행 과정에서 저의 지위를 이용하여 저 또는 제3자의 이익을 추구하지 않을 것임을 약속합니다. 법령상 규정에 따라 회사와 이해가 상충되는 행위를 하지 않을 것이며, 직무 수행 과정에서 회사에 관해 지득한 비밀이나 정보의 기밀성을 유지하고, 이를 저 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다.

제가 사외이사로서 이사회 결의에 참여하는 경우 심의 및 표결행위에 따른 결과에 대해 법적인 책임을 부담한다는 점을 유념하면서, 결의 과정에서 사외이사로서 적극적으로 의견을 표명하고, 다른 이사들의 의견에 대하여도 비판적인 태도를 견지하도록 하겠습니다.

3. 사외이사로서의 전문성

저는 오랜 기간 금융분야에서 재직한 바 있으며, KB신용정보 대표를 역임하는 등 금융업에서 전문성을 등 기업 및 금융분야에서 다양한 활동을 하였습니다. 특히 KB금융그룹 계열사 첫 여성 CEO로 선임된 바 있습니다. 대표이사로 재직한 기간 동안 신규사업 등을 통해 외연을 확대하여 매출 및 영업이익의 현저한 증가를 이루었을 뿐만 아니라. 공감 능력과 섬세한 리더쉽을 바탕으로 대표이사로 재직 시 ‘일하기 좋은 기업 1위’에 선정 되는 등 좋은 회사를 만들기 위하여 노력하였습니다. 직원으로 입사하여 회사의 대표이사까지 역임하면서 기업의 실무 분야에서의 적극적으로 활동하였습니다. 경영판단을 감독하는 사외이사의 역할을 고려하면 해당 분야에서의 경험이 큰 도움이 될 것이라 확신하고 있으며, 경영판단시 이에 수반하는 각종 리스크에 대한 신중한 판단을 통해 회사에 최선이 되는 방안을 도출해낼 수 있도록 하겠습니다.

특히 최근에는 기업의 다양성과 조직문화화는 핵심인재 양성과 기업의 성패를 좌우할 만큼 중요한 부분이 되었습니다. ESG 경영을 통하여 롯데지주의 미래경쟁력을 확보하고 주주가치를 극대화하기 위해서는 필수적일 것입니다. 저의 리더쉽과 조직문화 개선에 대한 경험은 이러한 ESG경영 및 주주가치를 극대화하하고 롯데지주에서의 사외이사로서의 직무수행에 많은 도움이 될 것으로 생각합니다. 다양성을 추구하고 주주가치 제고를 추구하며 미래 성장의 토대를 구축하고자 하고자 하는 회사의 정책을 적극적으로 지원하고, 충분한 숙의가 필요한 사항에 대해서는 올바른 의사결정에 이를 수 있도록 관련 자료들을 자세히 살펴보고 필요한 경우 실무자의 견해도 경청하겠습니다.

4. 사외이사로서의 독립성

저에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 독립성 훼손의 우려가 있는 사정은 없으나, 향후 직무 수행 과정에서 혹시라도 회사 이익과 저의 이해관계가 상충될 우려가 있는 상황이 발생할 경우 해당 사유가 조속히 해소될 수 있도록 하고, 그 이전까지는 관련 이사회 및 위원회 결의에 참여하지 않도록 유의하겠습니다.

또한, 저는 롯데지주의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고 독립적인 지위에서 다양한 이해관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

2022. 3. 10.

롯데지주 사외이사 후보자 김 해 경

(4) 박남규

본인은 롯데지주 주식회사(이하 “롯데지주”)의 사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무 수행

저는 이사회의 일원으로서 이사회의 의사결정이 주주 및 다양한 이해관계자의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 전문성 및 역량을 발휘하여야 한다는 점을 명확히 인식하고 있으며, 이를 위하여 롯데지주의 사외이사로서 적법한 권한을 행사하고 개별적으로 주어진 직무를 성실하게 수행하겠습니다.

롯데지주는 공정거래법상 지주회사로서 롯데그룹에 속해있는 다수의 자회사들을 지배하고 관리하는 것을 주된 사업으로 영위한다는 점을 잘 이해하고 있습니다. 이와 같은 인식 하에서, 저는 롯데지주 이사회의 일원으로서 롯데지주가 그 자회사들에 대한 적정한 의결권 행사 등을 통하여 지주회사로서의 역할을 다하고 이를 통해 기업가치, 주주가치, 경영효율성 및 지배구조 투명성 등을 제고할 수 있도록 맡은바 임무를 다 하겠습니다.

또한, 저는 불가피한 예외적인 사정이 없는 한 사외이사로서 모든 이사회 결의에 적극 참여함으로써 회사의 경영이 적법하고 적정하게 이루어지도록 감시하고, 제가 의사결정에 참여하는 모든 사안에 대하여 신중히 검토하여 책임 있는 의사결정을 내릴 수 있도록 노력하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

저는 롯데지주의 사외이사로서의 직무 수행 과정에서 저의 지위를 이용하여 저 또는 제3자의 이익을 추구하지 않을 것임을 약속합니다. 법령상 규정에 따라 회사와 이해가 상충되는 행위를 하지 않을 것이며, 직무 수행 과정에서 회사에 관해 지득한 비밀이나 정보의 기밀성을 유지하고, 이를 저 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다.

제가 사외이사로서 이사회 결의에 참여하는 경우 심의 및 표결행위에 따른 결과에 대해 법적인 책임을 부담한다는 점을 유념하면서, 결의 과정에서 사외이사로서 적극적으로 의견을 표명하고, 다른 이사들의 의견에 대하여도 비판적인 태도를 견지하도록 하겠습니다.

3. 사외이사로서의 전문성

저는 오랜 기간 서울대학교 경영대학 교수로서 재직하고 있으며 경영학, 국제경영, 전략, 혁신 등의 분야에서 강의와 연구는 물론 주요 경영학회 등 유관기관에서 적극적인 활동을 하고 있으며, 기업을 위한 자문 등 실무 분야에서 다양한 활동을 하였습니다. 다양한 기업과 기업가들의 사례를 연구하고 비즈니스 현장에도 적용할 수 있는 현실적인 연구와 활동들을 하는 등 이론과 현장을 통합하는데 매진하여 왔습니다. 회사의 경영 판단을 감독하는 사외이사의 역할을 고려하면 저의 폭넓은 학술적, 실무적 경험이 도움이 될 것이라 확신하고 있으며, 경영 판단 시 이에 수반하는 각종 리스크에 대한 신중한 판단을 통해 회사에 최선이 되는 방안을 도출해낼 수 있도록 하겠습니다.

롯데지주는 최근 기존 사업을 강화하는 것 뿐만 아니라, 사업 포트폴리오 고도화에힘쓰고 있습니다. 아울러 헬스케어, 바이오 등 신성장동력 발굴 등을 통하여 미래의 성장동력을 강화하는데 매진하고 있습니다. 코로나 19와 4차 산업혁명 등 급격한 경영환경 변화에 대응하여 롯데지주 및 롯데그룹의 경영혁신과 경쟁력강화를 통해 지속적으로 성장하는 데 본인의 전문적인 경험과 지식은 직무수행에 큰 도움이 될 것이라 생각합니다.

금번 주총에서도 사외이사로 선임된다면 본인의 전문성과 경험을 십분 활용하여 롯데그룹 전체의 기업가치 상승을 도모할 수 있도록 맡은 바 임무에 최선을 다하고 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있도록 노력하겠습니다.

4. 사외이사로서의 독립성

저에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 독립성 훼손의 우려가 있는 사정은 없으나, 향후 직무 수행 과정에서 혹시라도 회사 이익과 저의 이해관계가 상충될 우려가 있는 상황이 발생할 경우 해당 사유가 조속히 해소될 수 있도록 하고, 그 이전까지는 관련 이사회 및 위원회 결의에 참여하지 않도록 유의하겠습니다.

또한, 저는 롯데지주의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고 독립적인 지위에서 다양한 이해관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

2022. 3. 10.

롯데지주 사외이사 후보자 박 남 규

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

(1) 신동빈

롯데그룹의 회장으로서의 뛰어난 경영능력으로 그룹의 국내 및 해외 사업의 비약적인 발전을 이루었으며, 지주회사 출범으로 순환출자 및 상호출자 해소와 지배구조의 투명성을 강화하는데 크게 기여하였음. 향후 지주회사 체제 안정화와 그룹의 지배구조 개선 및 지속적인 발전을 이끌어 갈 수 있는 적임자로 추천함.

(2) 송용덕

롯데그룹 호텔&서비스 BU장으로 재직 시 계열사간 시너지 확대에 크게 기여하였으며, 비영리법인인 늘푸른의료재단 이사장으로 기업의 사회적 책임경영에 기여하였음.

롯데지주㈜ 사내이사로서 지속적으로 그룹과 회사의 기업의 가치를 높이는 업무를 수행 할 수 있는 적임자로 추천함.

(3) 고정욱

롯데캐피탈㈜ 경영전략본부장을 거쳐 롯데캐피탈㈜ 대표이사를 역임하면서 뛰어난 경영능력을 바탕으로 안정적인 성장을 이끌었으며, 재무/회계 분야의 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 롯데지주㈜의 CFO로서 향후 지주회사 안정화와 그룹의 지배구조 개선 및 발전을 이끌어 갈 수 있는 적임자로 추천함.

(4) 권평오

KOTRA 사장, 사우디아라비아 대사, 산업통상자원부 무역투자실장 등을 역임하는 등 경제와 경영 그리고 산업, 외교 분야에서 다양한 경험을 보유. 글로벌 사업 및 경영 전략 전문가로서 폭넓은 경험과 지식을 바탕으로 향후 회사 성장과 발전에 기여할 수 있는 적임자로 판단되어 추천함.

(5) 이경춘

초대 서울회생법원장 및 부장판사를 역임한 법률 전문가로서 충분한 경험과 지식을 갖추고 있음. 다양한 법률 분야에서의 전문성을 기반으로 회사의 컴플라이언스 경영에 기여하고, 각종 리스크에 선제적으로 대응하여 신중하고 공정한 의사결정을 할 적임자로 추천함.

(6) 김해경

KB신용정보 대표이사, 국민은행 지역대표 등을 역임하며 금융, 투자 분야에 뛰어난 전문성을 갖추고 있으며 리스크 관리에 대한 높은 전문지식과 풍부한 경험을 보유함. 이를 바탕으로 회사의 경영

투명성을 제고하는 데에 기여할 수 있는 적임자로 추천함.

(7) 박남규

서울대학교 경영학 교수로 16년간 재직하며 경영대학 부학장을 역임 하는 등 다양한 경력과 학식을 갖춘 전략 경영 분야의 전문가. 글로벌 사업 및 국내외 경영환경을 판단하고 향후 신규사업 및 기업가치를 제고할 수 있는 의사결정에 있어 핵심적인 역할을 할 적임자로 추천함.

확인서

(1) 신동빈

확인서(신동빈)

(2) 송용덕

확인서(송용덕)

(3) 고정욱

확인서(고정욱)

(4) 권평오

확인서(권평오)

(5) 이경춘

확인서(이경춘)

(6) 김해경

확인서(김해경)

(7) 박남규

확인서(박남규)

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

김해경
1961년 2월 15일
사외이사
해당없음
해당없음
사외이사후보추천위원회

박남규
1966년 1월 26일
사외이사

해당없음

해당없음

사외이사후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김해경
KB신용정보 대표이사 사장
07년~11년
12년 
13년~14년 
15년
16년 
17년~20년
국민은행 방배,잠실롯데센터장,도곡수서센터장
국민은행 여의도영업부 수석부장
국민은행 강동지역본부장(지역대표)
국민은행 북부지역본부장(지역대표)
KB신용정보 부사장
KB신용정보 대표이사 사장
해당없음

박남규
서울대학교 경영학 교수
03년~05년 
13년~現 
17년~18년 
17년~18년 
19년~現
06년~現
KAIST 테크노경영대학원 교수 
매일경제 칼럼니스트 
한국 창의성학회 회장
서울대학교 경영대학 부학장
대한항공 사외이사
서울대학교 경영학 교수
해당없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김해경
해당없음
해당없음
해당없음

박남규
해당없음
해당없음
해당없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

(1) 김해경

KB신용정보 대표이사, 국민은행 지역대표 등을 역임하며 금융, 투자 분야에 뛰어난 전문성을 갖추고 있으며 리스크 관리에 대한 높은 전문지식과 풍부한 경험을 보유함. 이를 바탕으로 회사의 경영

투명성을 제고하는 데에 기여할 수 있는 적임자로 추천함.

(2) 박남규

서울대학교 경영학 교수로 16년간 재직하며 경영대학 부학장을 역임 하는 등 다양한 경력과 학식을 갖춘 전략 경영 분야의 전문가. 글로벌 사업 및 국내외 경영환경을 판단하고 향후 신규사업 및 기업가치를 제고할 수 있는 의사결정에 있어 핵심적인 역할을 할 적임자로 추천함.

확인서

(1) 김해경

확인서(김해경)

(2) 박남규

확인서(박남규)

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기) *22년도 보수한도 승인

이사의 수 (사외이사수)
9(5)

보수총액 또는 최고한도액
150억원

(전 기) *21년 실적

이사의 수 (사외이사수)
9(5)

실제 지급된 보수총액
9,449.6백만

최고한도액
150억원

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 자본의 감소

가. 자본의 감소를 하는 사유

롯데지주 주식회사(이하 “회사”)가 2018년 4월 2일자 합병 및 분할합병 당시 반대주주의 주식매수청구권 행사에 따라 취득하여 보유하고 있는 제2종종류주식(이하 “우선주”) 자기주식 182,020주를 상법상 자본금 감소에 관한 규정에 따라 임의,무상소각 방식으로 소각합니다.

회사는 금번 자기주식 소각을 통하여, 반대주주의 주식매수청구권 행사에 따라 취득한 우선주 자기주식의 법령상 처분기한을 준수하는 한편, 우선주의 총발행주식수를 감소함으로써 기존 주주의 실질 지분율 증대 등 주주가치를 제고하고자 합니다.

나. 자본감소의 방법

회사가 보유하고 있는 우선주 자기주식의 임의 무상소각

- 주요 일정

구 분

일 자

자본금 감소 이사회 결의

2022년 2월 10일

주주총회 소집 이사회 및 공시

2022년 3월 10일

자본금 감소 승인을 위한 주주총회일

2022년 3월 25일

채권자 이의제출 공고

2022년 3월 25일

채권자 이의제출 기간

2022년 3월 25일부터

2022년 4월 25일까지

자본금 감소 기준일

2022년 4월 25일

변경등기 예정일

2022년 4월 26일

다. 자본감소의 목적인 주식의 종류와 수, 감소비율 및 기준일

감자주식의
종류
감자주식수
감자비율
감자기준일
감자전자본금
(발행주식수)
감자후자본금
(발행주식수)

우선주

182,020주

0.17%

2022년

4월 25일

21,179,372,000원
 (105,896,860주)

21,142,968,000원
 (105,714,840주)

※ 기타 참고사항

1) 본건 자본금 감소는 회사가 보유하는 자기주식(우선주)에 대하여만 임의무상소각 방식으로 진행됨에 따라 일반 주주의 소유 주식수에는 변동이 없습니다.

2) 상기 내용은 관계기관 등과의 협의 과정 및 주주총회 결의 결과에 따라서 변경될 수 있습니다.

3) 주주총회 승인 이후 본건 자본금 감소 절차의 수행을 위하여 필요한 기타 세부사항의 결정(일정 포함) 및 자본감소와 관련된 구체적인 업무수행에 관하여는 대표이사에게 권한을 위임합니다.

4) 기타 본 자본금 감소에 대한 세부내용은 금융감독원 전자공시 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr)에 공시된 롯데지주 주식회사의 주요사항보고서 내용을 참조하여 주시기 바랍니다.