iM금융지주 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220310)
제출인: iM금융지주

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)DGB금융지주

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022 년 3 월 10 일

권 유 자:
성 명: (주)DGB금융지주
주 소: 대구광역시 북구 옥산로 111(칠성동 2가)
전화번호: 053-740-7900

작 성 자:
성 명: 이병철
부서 및 직위: 종합기획부 과장
전화번호: 02-750-6930

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)DGB금융지주
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022.03.10
라. 주주총회일
2022.03.25

마. 권유 시작일
2022.03.15
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회의 진행과 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr 
모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)DGB금융지주
보통주
1
0.00
본인
자기주식

주) 상법 제369조 제 2항에 의거 자기주식은 의결권이 없음

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항(2021.12.31기준)

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

김태오
대표이사
보통주
30,000
0.02
대표이사
-

권혁세
사외이사
-
-
-
사외이사
-

조선호
사외이사
-
-
-
사외이사
-

이 담
사외이사
-
-
-
사외이사
-

이상엽
사외이사
-
-
-
사외이사
-

이성동
사외이사
-
-
-
사외이사
-

이진복
사외이사
-
-
-
사외이사
-

최태곤
전무
보통주
10,193
0.01
전무
-

도만섭
전무
보통주
6,720
0.00
전무
-

김영석
전무
보통주
9,000
0.01
전무
-

최종호
상무
보통주
3,048
0.00
상무
-

이숭인
상무
보통주
11,118
0.01
상무
-

박성하
상무
보통주
3,902
0.00
상무
-

황병우
상무
보통주
4,300
0.00
상무
-

계
-
78,281
0.05
-
-

주)임원의 소유주식수는 기공시된 "임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서" 기준임.

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

이병철
(DGB금융지주)
보통주
0
직원
직원
-

우상호
(DGB금융지주)
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022.03.10
2022.03.15
2022.03.25
2022.03.25

※ 권유종료일은 2022년 3월 25일(금) 제 11기 정기주주총회 시작 전까지임.

나. 피권유자의 범위

기준일(2021년 12월 31일) 현재 주주명부상 모든 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

원활한 주주총회의 진행과 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

DART 전자공시시스템
http://dart.fss.or.kr
본 공시 첨부파일 참조

※ 당사 홈페이지(http://www.dgbfg.co.kr) > IR투자정보 > 공시정보 > 공고에 게재

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 당사에 위임장 용지 등을 요청한 피권유자에
한해 전자우편으로 발송

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

현장방문, 우편 또는 모사전송(FAX), 전자우편
※ 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) 이병철
 (부서 및 직위) 종합기획부 과장
 (연락처) 02-750-6930
 (FAX) 0505-764-7940

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 3월 25일 오전 10시

장 소
대구광역시 북구 옥산로 111(칠성동 2가) 대구은행 제2본점

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2022년 3월 15일(화) ~ 2022년 3월 24일(목)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
https://evote.ksd.or.kr (인터넷) 
https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 이용 가능(단, 시작일에는 오전 9시 부터, 마지막 날은 오후 5시 까지만 가능)
- 시스템에 공인인증을 통해 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 행사
- 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서, 은행 개인용도제한용 공인인증서, 
 은행ㆍ증권 범용 공인인증서 등
- 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 신종코로나바이러스감염증 관련하여 불가피하게 주주총회 장소를 변경하는 경우, 
 본 소집공고(정정) 및 홈페이지(https://www.dgbfg.co.kr)를 통해 공시할 예정이오니 
 참고하시기 바랍니다.

- 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 직접 참석 
 없이 의결권 행사가 가능한 전자투표 또는 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하시기 
 바랍니다. 또한 주주총회 당일 총회장 입구에서 '열화상 카메라'나 '체온계' 등으로 
 주주님들의 체온을 측정할 예정이며, 당일 발열 또는 기타 감영의심증상을 나타내거나 마스크를 착용하지 않으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

(주)DGB금융지주는 2011년 5월 17일 (주)대구은행, 대구신용정보(주), (주)카드넷을공동으로 주식의 포괄적 이전 방식에 의해 설립한 지주회사입니다. 한편, 2012년 1월 회사는 100% 지분을 인수하여 (주)DGB캐피탈을 인수, 100% 지분 출자로 (주)DGB데이터시스템을 설립하여 자회사로 편입 및 (주)카드넷과 비씨카드(주)의 종속회사인 유페이먼트(주)의 합병으로 기존 자회사인 (주)카드넷은 2013년 3월 8일 소멸되고, 유페이먼트(주)가 지주회사의 자회사로 편입되었습니다.
또한, 회사는 2015년 1월 29일 DGB생명보험(주)의 지분을 98.9% 인수하였으며, 2015년 6월25일과 12월 18일 두번의 유상증자 참여 및 2017년 1월 5일 주식의 포괄적 교환을 통해 DGB생명보험(주)의 지분을 100.0% 취득하였습니다.
한편, 그룹차원 일체감을 높이기 위하여 2015년 8월 21일에 유페이먼트(주)는 (주)DGB유페이로, 대구신용정보(주)는 (주)DGB신용정보로 사명을 변경하였습니다.

또한, 2016년 10월 5일 금융위원회의 대주주 적격승인과 2016년 10월 6일 대금지급이 완료됨에 따라 엘에스자산운용을 10월 6일자로 자회사에 편입하게 되었으며, 10월 6일 엘에스자산운용(주)의 임시주주총회에서 상호를 DGB자산운용(주)로 변경하였으며, 리테일 경쟁력 강화를 목적으로 2021년 8월 12일 임시주주총회에서 상호를 하이자산운용(주)로 변경하였습니다.

그리고 2017년 11월 9일 증권업 진출을 통한 비은행 사업라인 강화 및 수익원 다변화를 위해 하이투자증권(주)의 주식 85.32%를 취득하는 주식매매계약(SPA)을 체결하였으며 2018년 9월 12일 금융위원회의 대주주 적격승인과 2018년 10월 30일 대금지급이
완료됨에 따라 하이투자증권(주)을 10월 30일자로 자회사로 편입하게
되었으며, 2020년 2월 24일 주주배정 유상증자를 통해 총 87.88%의 지분을 소유하게 되었습니다.

2021년 4월 2일 그룹 중기 경영전략에 따른 사업 포트폴리오 강화의 일환으로 벤처창업투자 회사인 수림창업투자 지분 100%를 인수하였고, 2021년 9월 3일
임시주총을 통해
수림창업투자의 사명을 하이투자파트너스로 변경하였습니다. 

그리고 디지털 혁신 가속화와 자본시장 강화의 일환으로 2021년8월13일 플랫폼 기반 자산관리 서비스 제공사인 (주)뉴지스탁의 주식 74.03%를 취득하여 자회사로 편입하게 되었습니다.

DGB금융지주의 주 수익원은 자회사의 배당수익이며, 2021년 그룹연결기준 지배주주지분 순이익은 5,031억원 입니다.

주요 수익성 지표인 총자산 순이익률과 자기자본 순이익률은 각각 0.60%, 9.59% 이며, 연결기준 BIS비율(바젤Ⅲ)은 14.95%를 기록하였습니다.

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결
ㆍ별도 재무제표이며, 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표는 주주총회일 1주일전인 2022년 3월 17일까지 금융감독
 원 전자공시시스템(https://dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 연결ㆍ별도 
 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

(1) 연결재무제표
1) 연결대차대조표(연결재무상태표)

제 11(당) 기말 2021년 12월 31일 현재

제 10(전) 기말 2020년 12월 31일 현재

주식회사 DGB금융지주 및 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 11(당) 기말
제 10(전) 기말

자 산

Ⅰ. 현금및예치금
4,023,375,974,339

3,681,642,204,207

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정 금융자산
9,238,191,129,083

9,624,822,596,329

Ⅲ. 파생상품자산
68,606,953,559

175,516,659,611

Ⅳ. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산

5,928,307,826,468

4,527,598,701,985

Ⅴ. 상각후원가측정 유가증권
6,555,557,850,332

7,134,002,197,839

Ⅵ. 상각후원가측정 대출채권
56,172,365,864,893

50,801,119,023,773

Ⅶ. 관계기업투자
39,284,302,930

87,123,225,750

Ⅷ. 유형자산
826,710,820,503

754,278,717,802

Ⅸ. 투자부동산
145,723,427,219

223,003,190,988

Ⅹ. 무형자산
266,454,721,898

209,320,464,813

XI. 당기법인세자산
-

1,930,873,637

XII. 이연법인세자산
72,723,554,925

76,608,476,948

XIII. 퇴직급여자산
8,204,301,735

-

XIV. 기타자산
2,560,484,154,030

2,686,362,967,437

자 산 총 계

85,905,990,881,914

79,983,329,301,119

부 채

Ⅰ. 예수부채
50,936,609,990,400

47,247,966,989,827

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정 금융부채
1,480,915,635,194

582,633,929,009

Ⅲ. 당기손익-공정가치지정 금융부채
715,908,202,357

850,906,026,164

Ⅳ. 파생상품부채
98,198,533,573

258,158,392,910

Ⅴ. 차입부채
9,898,819,635,469

9,821,746,773,885

Ⅵ. 사채
7,025,330,823,618

6,330,016,399,352

Ⅶ. 퇴직급여부채
-

6,380,427,464

Ⅷ. 충당부채
57,704,101,033

54,441,445,172

IX. 당기법인세부채
62,588,161,068

42,238,668,660

X. 보험계약부채
5,574,572,103,520

5,682,679,305,595

XI. 기타부채
3,728,013,917,936

3,337,555,514,375

부 채 총 계

79,578,661,104,168

74,214,723,872,413

자 본

Ⅰ. 지배기업소유주지분
5,498,444,893,024

4,953,143,887,689

1. 자본금
845,729,165,000

845,729,165,000

2. 신종자본증권
498,097,600,000

298,851,640,000

3. 자본잉여금
1,562,451,185,572

1,562,451,185,572

4. 자본조정
(9,980)

(9,980)

5. 기타포괄손익누계액
(152,195,364,623)

(73,606,264,436)

6. 이익잉여금
2,744,362,317,055

2,319,718,171,533

Ⅱ. 비지배지분
828,884,884,722

815,461,541,017

자 본 총 계

6,327,329,777,746

5,768,605,428,706

부 채 및 자 본 총 계

85,905,990,881,914

79,983,329,301,119

2) 연결손익계산서(연결포괄손익계산서)

제 11(당) 기 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지

제 10(전) 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 DGB금융지주 및 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 11(당) 기
제 10(전) 기

Ⅰ. 순이자이익

1,601,259,763,225

1,428,704,917,166

1. 이자수익
2,139,923,091,673

2,074,566,120,822

(1) 당기손익-공정가치측정 금융상품 관련 이자수익
113,172,064,196

121,613,175,209

(2) 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품 관련 이자수익
73,335,625,604

62,694,486,352

(3) 상각후원가측정 금융상품 관련 이자수익
1,953,415,401,873

1,890,258,459,261

2. 이자비용
538,663,328,448

645,861,203,656

Ⅱ. 순수수료이익

460,514,818,772

378,046,162,405

1. 수수료수익
566,960,839,569

461,813,219,711

2. 수수료비용
106,446,020,797

83,767,057,306

Ⅲ. 순보험손실

(63,211,745,595)

(55,598,208,700)

1. 보험수익
751,418,486,054

792,902,349,734

2. 보험비용
814,630,231,649

848,500,558,434

Ⅳ. 당기손익-공정가치측정 금융상품 관련 순이익

196,221,289,902

123,944,144,674

1. 당기손익조정접근법 조정 전 순이익
193,773,492,006

131,477,249,224

2. 당기손익조정접근법 조정손익
2,447,797,896

(7,533,104,550)

Ⅴ. 당기손익-공정가치지정 금융상품 관련 순손익

(11,641,219,771)

(26,247,042,347)

Ⅵ. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 순이익

2,612,609,623

42,135,133,149

Ⅶ. 신용손실충당금 전입액

168,161,349,009

272,457,225,774

Ⅷ. 외환거래순이익(손실)

3,400,240,598

8,733,875,751

Ⅸ. 일반관리비

1,170,201,982,212

1,022,285,322,894

X. 기타영업순손실

(102,184,641,151)

(101,869,333,645)

XI. 영업이익

748,607,784,382

503,107,099,785

XII. 영업외순이익

(11,862,729,397)

9,114,588,952

XIII. 법인세비용차감전순이익

736,745,054,985

512,221,688,737

XIV. 법인세비용

182,954,560,058

125,518,463,068

XV. 연결당기순이익

553,790,494,927

386,703,225,669

1. 지배주주지분순이익

503,068,234,207

342,216,001,933

2. 비지배주주지분순이익

50,722,260,720

44,487,223,736

XVI. 연결당기기타포괄손실

(78,794,021,464)

(9,856,711,015)

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 포괄손실

(91,091,255,848)

(4,318,061,220)

(1) 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산평가손실
(89,727,956,035)

(2,039,007,189)

(2) 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산의 기대신용손익
149,270,013

(232,284,269)

(3) 해외사업장 외화환산차이
29,090,070,081

(26,236,729,561)

(4) 해외사업장순투자위험회피평가손익
(26,302,467,346)

18,286,622,874

(5) 현금흐름위험회피평가손익
(2,452,201,781)

198,494,259

(6) 당기손익조정접근법 조정액
(1,847,970,780)

5,704,842,666

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 포괄손익

12,297,234,384

(5,538,649,795)

(1) 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산평가손익
6,075,585,505

(817,052,388)

(2) 당기손익-공정가치 지정 금융상품의 자기신용위험 조정
(1,245,279,247)

1,169,345,416

(3) 확정급여채무 재측정요소
7,466,928,126

(5,890,942,823)

XVII. 연결당기총포괄이익

474,996,473,463

376,846,514,654

1. 지배주주지분포괄이익

424,479,134,020

332,890,984,921

2. 비지배지분포괄이익

50,517,339,443

43,955,529,733

X
VIII. 기본및희석주당이익

기본 및 희석주당이익

2,886

1,966

(2) 재무제표

1) 대차대조표(재무상태표)

제 11(당) 기말 2021년 12월 31일 현재

제 10(전) 기말 　 　 2020년 12월 31일 현재

주식회사 DGB금융지주
(단위 : 원)

과 목
제 11(당) 기말
제 10(전) 기말

자 산

Ⅰ. 현금및예치금
17,345,340,895

15,266,175,051

Ⅱ. 상각후원가 측정 대출채권
84,832,418,650

84,830,081,250

Ⅲ. 종속기업투자
3,611,208,919,111

3,461,059,381,478

Ⅳ. 유형자산
5,396,390,642

1,107,733,648

Ⅴ. 무형자산
3,553,857,030

1,666,027,991

Ⅵ. 파생금융자산
9,856,875,000

5,813,125,000

Ⅶ. 기타자산
242,801,489,610

181,405,277,165

자 산 총 계

3,974,995,290,938

3,751,147,801,583

부 채

Ⅰ. 사채
699,301,145,726

759,214,348,025

Ⅱ. 퇴직급여부채
753,678,450

1,049,847,671

Ⅲ. 당기법인세부채
44,432,636,271

28,468,214,786

Ⅳ. 이연법인세부채
984,819,605

167,965,561

Ⅴ. 기타부채
21,509,116,462

13,655,564,233

부 채 총 계

766,981,396,514

802,555,940,276

자 본

Ⅰ. 자본금
845,729,165,000

845,729,165,000

Ⅱ. 신종자본증권
498,097,600,000

298,851,640,000

Ⅲ. 자본잉여금
1,560,627,689,565

1,560,627,689,565

Ⅳ. 자본조정
(9,980)

(9,980)

Ⅴ. 기타포괄손익누계액
(1,659,854,424)

(1,970,354,887)

Ⅵ. 이익잉여금
305,219,304,263

245,353,731,609

자 본 총 계

3,208,013,894,424

2,948,591,861,307

부 채 및 자 본 총 계

3,974,995,290,938

3,751,147,801,583

2) 손익계산서(포괄손익계산서)

제 11(당) 기 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지

제 10(전) 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 DGB금융지주
(단위 : 원)

과 목
제 11(당) 기
제 10(전) 기

Ⅰ. 순이자손익

(15,286,849,308)

(16,232,085,479)

1. 이자수익
2,656,484,463

4,054,039,413

2. 이자비용
17,943,333,771

20,286,124,892

Ⅱ. 순수수료손익

(3,817,692,322)

(2,012,823,122)

1. 수수료수익
1,499,888,404

1,412,236,131

2. 수수료비용
5,317,580,726

3,425,059,253

Ⅲ. 배당금수익

186,642,118,425

170,071,906,741

Ⅳ. 신용손실충당금전입(환입)

99,956,337

(65,988,208)

Ⅴ. 일반관리비

28,538,786,821

21,598,378,910

Ⅵ.당기손익-공정가치측정 금융상품 손익

4,926,893,199

5,813,125,000

Ⅶ. 영업이익

143,825,726,836

136,107,732,438

Ⅷ. 영업외순이익(손실)

(2,426,232,852)

525,661,709

Ⅸ. 법인세비용차감전순이익

141,399,493,984

136,633,394,147

Ⅹ. 법인세비용

717,046,850

1,373,496,444

XI. 당기순이익

140,682,447,134

135,259,897,703

XII. 당기기타포괄이익(손실)

310,500,463

(75,566,585)

1. 후속적으로 당기손익으로
 재분류되지 않는 포괄이익(손실)
310,500,463

(75,566,585)

1-1. 확정급여채무 재측정요소
310,500,463

(75,566,585)

XIII. 당기총포괄이익

140,992,947,597

135,184,331,118

XIV
. 기본주당이익

744

742

3) 이익잉여금처분계산서(안)

제 11(당) 기 2021년 01월 01일부터 2021년 12월 31일까지

제 10(전) 기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지

주식회사 DGB금융지주
(단위 : 백만원)

과목
제 11(당) 기말
제 10(전) 기말

(처분예정일: 2022년 3월 25일)
(처분확정일: 2021년 3월 26일)

I. 미처분이익잉여금

229,650

183,275

전기이월미처분이익잉여금
103,818

57,685

신종자본증권이익분배금
(14,850)

(9,670)

당기순이익
140,682

135,260

II. 임의적립금이입액

-

36

대손준비금
-

36

III. 이익잉여금처분액

120,941

79,493

이익준비금
14,069

13,526

대손준비금
310

-

배당금
 주당배당금(률) : 당기 630원(12.6%)
 전기 390원(7.8%)
106,562

65,967

IV. 차기이월미처분이익잉여금

108,709

103,818

(3) 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

상기 재무제표 중 이익잉여금처분계산서(안) 참조

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

조강래
1956.10.15
사외이사
부
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

이승천
1958.11.17
사외이사
부
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

김효신
1959.08.17
사외이사
부
해당사항없음
사외이사후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

조강래
에이비즈파트너스 부회장
2019.02~현재
에이비즈파트너스 부회장
해당사항없음

2011.05~2014.08
IBK투자증권 대표이사

2014.10~2018.02
한국벤처투자 대표이사

2018.03~2022.02
가천대 경영학과 초빙교수

이승천
한신대학교 응용통계학과 교수
1993.03~현재
한신대학교 응용통계학과 교수
해당사항없음

2021.01~현재
한국통계학회 감사

김효신
경북대학교 법학전문대학원 교수
2002.03~현재
경북대학교 법학전문대학원 교수
해당사항없음

2003.03~현재
한국기업법학회 부회장

2010.04~현재
대구지방법원 민사조정위원

2017.03~2018.02
한국상사판례학회 회장

2018.03~2019.02
한국문화예술법학회 회장

2022.03~현재
한국상사법학회 회장

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

조강래
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

이승천
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

김효신
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[사외이사후보 조강래]
사외이사는 기업의 지배구조를 구성하는 주요 구성원으로 최고경영자 또는 특정 지배주주로부터 객관적이고 독립적인 위치에서 경영의사결정이 기업이 아니라 지배주주 등 특정인의 이익을 위해 기회주의적 행태로 이루어지지 않는지를 감시하고 기업과 주주의 가치를 높이는것에 최우선적으로 생각하고 직무를 수행하도록 하겠음. 
또한 지배주주의 영향에서 벗어나 독립적인 지위에서 직무를 수행할 계획이며, 직무 관련자로부터 뇌물, 향응, 금품 등을 수수하거나 요구하는 행위를 하지 아니하며, 사외이사의 직위를 이용하여 인사관여, 이권개입, 알선 청탁하는 행위를 하지 아니하고, 직무상 비밀을 누설하는 행위를 하지 아니하며, 그룹 지속가능경영을 위하여 적극적으로 사외이사직을 수행해 나가도록 하겠음.

[사외이사후보 이승천]
DGB금융지주의 경영진이나 이사진이 변화하는 금융환경에 대응하여 올바른 전략적 의사결정을 내리는데 본인이 지니고 있는 IT통계학적 지식이나 경험을 적극적으로 활용할 계획이며, 이사회를 효율적으로 운영하기 위해 경영진과 실무진들의 중요사안에 대해서 직접적으로 소통할 수 있도록 하겠음. 또한 사외이사 제도의 효과성을 확보하기 위해서 최고경영자와 사외이사 간의 실질적 독립성 확보를 가장 핵심적인 과제로 선정하여 주주 가치를 높이는데 노력하겠음.
또한 지배주주의 영향에서 벗어나 독립적인 지위에서 직무를 수행할 계획이며, 직무 관련자로부터 뇌물, 향응, 금품 등을 수수하거나 요구하는 행위를 하지 아니하며, 사외이사의 직위를 이용하여 인사관여, 이권개입, 알선 청탁하는 행위를 하지 아니하고, 직무상 비밀을 누설하는 행위를 하지 아니하며, 그룹 지속가능경영을 위하여 적극적으로 사외이사직을 수행해 나가도록 하겠음.

[사외이사후보 김효신]
 사외이사의 실질적인 독립성을 확보하기 위하여 경영자의 업무집행을 감시하고 감독하며 경영의 투명성과 효율성을 높이고 주요 의사결정에 대해 법률전문가로서 법률분야에 대한 경영자문을 제공하는 등 기업가치 제고를 위하여 최선의 노력을 하겠음. 또한 감사위원회 위원으로서 지주사 및 자회사의 내부통제와 리스크 관리를 위하여 객관적인 입장에서 회사의 업무 수행 전반을 검토하고 평가하도록 하겠음.
또한 지배주주의 영향에서 벗어나 독립적인 지위에서 직무를 수행할 계획이며, 직무 관련자로부터 뇌물, 향응, 금품 등을 수수하거나 요구하는 행위를 하지 아니하며, 사외이사의 직위를 이용하여 인사관여, 이권개입, 알선 청탁하는 행위를 하지 아니하고, 직무상 비밀을 누설하는 행위를 하지 아니하며, 그룹 지속가능경영을 위하여 적극적으로 사외이사직을 수행해 나가도록 하겠음.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[사외이사후보 조강래]
후보자는 고려대 경제학 학사/석사, 가톨릭대 경영학 박사를 취득하고 2004년부터 유리자산운용 대표이사, 산은자산운용 대표이사, BNG투자증권 대표이사, IBK투자증권 대표이사, 한국벤처투자 대표이사를 거쳐 현재는 에이비즈파트너스 부회장으로 재직 중인 금융 분야 최고 전문가임. 자산운용사 및 증권사 대표이사 경험을 바탕으로 당 그룹의 주요자회사인 하이투자증권과 하이자산운용의 안정적인 경영 환경 조성 및 그룹 시너지 확대에 큰 역할을 할 것으로 기대됨.
금융회사 지배구조에 관한 법률에서 정한 소극적 자격요건과 지배구조 내부규범에서 정한 적극적 자격요건을 모두 충족하며 금융산업에 대한 전문 지식과 경험으로 사외이사 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사 후보로 추천함.

[사외이사후보 이승천]
후보자는 성균관대 통계학 학사/석사, Iowa State University 통계학 박사를 취득하였고 1993년 3월부터 한신대학교 응용통계학과 교수로 재직 중인 데이터마이닝과 빅데이터 분야 최고 전문가임. 포스트 코로나 시대에 그룹 디지털 전략에 대한 전문가적 견해를 제공하고 디지털 관련 리스크 등을 종합적으로 판단하고 대안을 제시함으로써 그룹 디지털 혁신에 크게 기여할 것으로 기대됨.
금융회사 지배구조에 관한 법률에서 정한 소극적 자격요건과 지배구조 내부규범에서 정한 적극적 자격요건을 모두 충족하며 금융산업에 대한 전문 지식과 경험으로 사외이사 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사 후보로 추천함.

[사외이사후보 김효신]
후보자는 경북대 법학과 학사/석사/박사를 취득후, 2002년부터 경북대학교 법학전문대학원 교수로 재임중인 법률 및 금융소비자보호 전문가임. 특히, 상법을 전공한 법학자로서 한국기업법학회 부회장, 한국상사판례학회 회장, 한국상사법학회 회장, 대구지방법원 민사조정위원 등을 역임하면서 상법이나 민사 분쟁과 관련하여 해박한 지식과 경험을 갖추고 있어 금융업의 고도화와 금융상품의 다양성으로 인해 발생할 수 있는 소비자 보호, 회사간 분쟁 등을 해결하거나 방지하는데 크게 기여할 것으로 판단됨.
금융회사 지배구조에 관한 법률에서 정한 소극적 자격요건과 지배구조 내부규범에서 정한 적극적 자격요건을 모두 충족하며 금융산업에 대한 전문 지식과 경험으로 사외이사 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사 후보로 추천함.

확인서

[조강래] 확인서.jpg
[조강래] 확인서

[이승천] 확인서.jpg
[이승천] 확인서

[김효신] 확인서.jpg
[김효신] 확인서

※ 기타 참고사항

당사의「지배구조 내부규범」제41조 및 제43조에 따라 사외이사 후보추천 내역을 당사 (http://www.dgbfg.co.kr) 및 전국은행연합회(http://www.kfb.or.kr) 의 홈페이지에 공시하였으니 참고바랍니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

김효신
1959.08.17
여
부
해당사항없음
감사위원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김효신
경북대학교 법학전문대학원 교수
2002.03~현재
경북대학교 법학전문대학원 교수
해당사항없음

2003.03~현재
한국기업법학회 부회장

2010.04~현재
대구지방법원 민사조정위원

2017.03~2018.02
한국상사판례학회 회장

2018.03~2019.02
한국문화예술법학회 회장

2022.03~현재
한국상사법학회 회장

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김효신
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[감사위원후보 김효신]
후보자는 경북대 법학과 학사/석사/박사를 취득후, 2002년부터 경북대학교 법학전문대학원 교수로 재임중인 법률 및 금융소비자보호 전문가임. 특히, 상법을 전공한 법학자로서 한국기업법학회 부회장, 한국상사판례학회 회장, 한국상사법학회 회장, 대구지방법원 민사조정위원 등을 역임하면서 상법이나 민사 분쟁과 관련하여 해박한 지식과 경험을 갖추고 있어 금융업의 고도화와 금융상품의 다양성으로 인해 발생할 수 있는 소비자 보호, 회사간 분쟁 등을 해결하거나 방지하는데 크게 기여할 것으로 판단됨.
금융회사 지배구조에 관한 법률에서 정한 소극적 자격요건과 지배구조 내부규범에서 정한 적극적 자격요건을 모두 충족하며 금융산업에 대한 전문 지식과 경험으로 감사위원 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 감사위원 후보로 추천함.

확인서

[김효신] 확인서.jpg
[김효신] 확인서

※ 기타 참고사항

해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
6명(5명)

보수총액 또는 최고한도액
23억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
7명(6명)

실제 지급된 보수총액
14억원

최고한도액
20억원

※ 기타 참고사항

해당사항 없음