DB증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220308)
제출인: DB증권

의결권대리행사권유참고서류
3.5
DB금융투자

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022년 3월 8일

권 유 자:
성 명: DB금융투자주식회사
주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자빌딩
전화번호: 02-369-3000

작 성 자:
성 명: 장 현 일
부서 및 직위: 기획관리팀장
전화번호: 02-369-3000

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
DB금융투자 주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 03월 08일
라. 주주총회일
2022년 03월 24일

마. 권유 시작일
2022년 03월 14일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
제40기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
http://evote.ksd.or.kr

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
http://evote.ksd.or.kr

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

DB금융투자
주식회사
보통주
1,017,500
2.40
본인
자기주식
(의결권 제한주식)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

DB손해보험(주)
최대주주
보통주
10,643,969
25.08
최대주주
-

DB김준기문화재단
특수관계인
보통주
794,902
1.87
특수관계인
-

김준기
특수관계인
보통주
2,288,479
5.39
특수관계인
-

김남호
특수관계인
보통주
399,468
0.94
특수관계인
-

김명자
특수관계인
보통주
25,666
0.06
특수관계인
-

김명희
특수관계인
보통주
4,265
0.01
특수관계인
-

김두연
특수관계인
보통주
79,123
0.19
특수관계인
-

김정남
계열사임원
보통주
10,000
0.02
계열사임원
-

고원종
계열사임원
보통주
26,500
0.06
계열사임원
-

박기호
계열사임원
보통주
39,970
0.09
계열사임원
-

계
-
14,312,342
33.72
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

김진환
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 03월 08일
2022년 03월 14일
2022년 03월 23일
2022년 03월 24일

나. 피권유자의 범위

2021년 12월 31일 현재 주주명부에 등재되어 있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

제40기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2022.03.14 09시 ~ 2022.03.23 17시

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
http://evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에 
"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

한국예탁결제원
전자위임장시스템
https://evote.ksd.or.kr
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를 
받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정입니다.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 11층 총무파트
 전화번호 : 02-369-3181 / 팩스번호 : 02-782-6703
- 우편접수 여부 : 가능
- 접수기간 : 2022년 3월 14일 ~ 2022년 3월 24일 제40기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 3월 24일 오전 9시

장 소
서울시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자 7층 대회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2022.03.14 09시 ~ 2022.03.23 17시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
http://evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에 
"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입장 전 '열화상 카메라' 등 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 부득이하게 출입이 제한될 수 있으며, 입장하시는 주주분들께서는 반드시 마스크를 착용하셔야 합니다. 의결권 행사가 필요하신 주주님께서는 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)을
참고하시어 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

당
사의 연결기준 총자산은 9조 5,837억원으로 전기말 대비 3.8% 감소하였으며 자기자본은 9,584억원으로 전기말대비 3.9% 증가하였습니다. 영업수익은 1조 4,107억원을 시현하였으며, 당기순이익은 1,268억원, 총포괄이익은
1,393억원, 수익성지표인 ROE는 13.2%를 각각 시현하였습니다.

구분 (단위: 백만원)
제40기
제39기

총자산
9,583,673
9,959,594

자기자본
958,367
922,060

영업수익
1,410,733
1,590,289

당기순이익
126,818
106,895

총포괄이익
139,346
121,426

ROE
13.2%
11.6%

항

목
별 손익은 수수료손익이 2,482억원, 금융상품/파생상품 평가 및 처분이익 304억원, 이자손익 1,173억원 및 기타영업손익(배당금, 외환거래 등)이 316억원입니다.

영업종류 (단위: 백만원)
제40기
제39기

수수료손익
248,158
218,319

금융/파생상품 평가 및 처분손익
30,419
-1,213

이자손익
117,329
115,136

기타손익
31,584
48,599

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

연 결 재 무 상 태 표

제40기 2021년 12월 31일 현재

제39기 2020년 12월 31일 현재

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
주석

제40(당)기말

제39(전)기말

자 산

현금및현금성자산

4, 6, 11
, 39

544,685,756,338

393,028,264,886

당기손익-공정가치측정금융자산
4, 6, 7, 8, 11, 18
4,649,520,665,978

5,110,721,824,155

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
6, 9, 11, 18
136,159,069,718

123,172,968,309

상각후원가측정금융자산
4, 6, 7, 10, 11
4,034,816,302,936

4,133,525,192,059

관계기업투자자산
12
8,115,301,307

90,000,004

유형자산
13
104,269,460,764

101,211,310,520

투자부동산
14
48,970,452,536

47,992,130,319

무형자산
15
32,127,719,735

23,350,957,721

사용권자산
16
6,249,077,816

6,387,652,746

순확정급여자산

22
1,235,469,019

-

매각예정자산
36
6,949,161,415

6,949,161,415

이연법인세자산
35
606,334,276

-

기타자산
17
9,968,267,599

13,164,810,555

자 산 총 계

9,583,673,039,437

9,959,594,272,689

부 채 및 자 본

예수부채
4, 6, 11, 19
2,558,584,719,119

2,627,217,622,745

당기손익-공정가치측정금융부채
4, 6, 8, 11
1,347,653,337,750

1,579,634,050,041

차입부채
4, 6, 11, 18, 20, 39
3,054,240,565,223

3,083,744,954,051

발행사채
4, 6, 11, 21, 39
875,935,321,920

459,941,008,219

순확정급여부채
22
-

3,425,195,999

충당부채
23
1,610,746,435

1,413,669,876

기타금융부채
4, 6, 11, 24, 39
544,243,386,940

1,168,572,532,275

기타부채

4, 24

34,404,033,583

74,038,106,391

당기법인세부채
35
81,212,598,950

920,025,066

이연법인세부채
35
37,351,698,663

38,627,289,156

부 채 총 계

8,535,236,408,583

9,037,534,453,819

자 본

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본

916,955,476,323

800,336,430,889

자본금
25
212,231,945,000

212,231,945,000

자본잉여금

25

118,924,276,364

118,924,276,364

자본조정

25

(7,547,101,300)

(7,547,101,300)

기타포괄손익누계액

25

96,660,496,742

84,493,143,259

이익잉여금

25

496,685,859,517

392,234,167,566

(대손준비금 적립액)
26
2,034,150,645

591,381,023

(대손준비금 적립예정금액)
26
3,151,747,685

1,442,769,622

비지배지분

25

131,481,154,531

121,723,387,981

자 본 총 계

1,048,436,630,854

922,059,818,870

부 채 및 자 본 총 계

9,583,673,039,437

9,959,594,272,689

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
주석
제40(당)기
제39(전)기

영업수익

1,410,732,861,048

1,577,353,706,472

1. 수수료수익

2
7

295,478,829,083

248,641,603,807

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익

2
8

834,847,749,466

1,032,567,369,520

3. 이자수익
29
219,245,966,873

192,808,443,304

4. 대출채권평가및처분이익
30
-

5,719,711,621

5. 외환거래이익
31
28,173,446,959

62,643,480,977

6. 기타의영업수익
33
32,986,868,667

34,973,097,243

영업비용

1,241,135,649,817

1,440,730,431,674

1. 수수료비용
27
47,320,994,176

30,322,148,883

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
28
804,428,623,649

1,033,780,571,812

3. 이자비용
29
101,917,313,265

77,672,470,636

4. 대출채권평가및처분손실
30
5,700,577,936

-

5. 외환거래손실
31
21,008,605,174

47,902,712,274

6. 판매관리비
32
257,892,663,981

244,218,240,062

7. 기타의영업비용
33
2,866,871,636

6,834,288,007

영업이익

169,597,211,231

136,623,274,798

영업외수익
34
3,829,279,558

2,578,711,838

영업외비용
34
2,269,065,708

1,290,757,312

법인세비용차감전순손익

171,157,425,081

137,911,229,324

법인세비용
35

44,339,261,709

31,016,552,092

당기순이익

126,818,163,372

106,894,677,232

(대손준비금 반영후 조정이익

당기 :
114,132,500,721원

전기 :

94,971,750,611
원)

26

기타포괄손익

12,528,169,289

14,531,637,478

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

-

175,423,964

1. 해외사업환산손익
25

-

175,423,964

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

12,528,169,289

14,356,213,514

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익

9,25
9,849,507,212

15,940,918,544

2
. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

9,25
-

-

3
. 당기손익-공정가치측정지
정금융부채신용위험변동효과

25
2,792,241,537

(943,318,148)

4
.
확정급여제도의 재측정요소

22,25
(113,579,460)

(641,386,882)

총포괄이익

139,346,332,661

121,426,314,710

당기순이익의 귀속 :

지배기업의 소유주

117,284,248,406

96,414,520,233

비지배지분

9,533,914,966

10,480,156,999

당기총포괄이익의 귀속 :

지배기업의 소유주

129,451,601,888

111,057,322,448

비지배지분

9,894,730,773

10,368,992,262

주당순이익

기본및희석주당순이익

37

2,831

2,327

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 자 본 변 동 표

제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익누계액
이익잉여금
비지배지분
합 계

2020. 1. 1(전기초)
212,231,945,000
118,924,231,926
(7,547,101,300)
65,655,631,395
310,425,158,429
111,890,395,719
811,580,261,169

회계정책의 변경
-
-
-
-
(53,579,197)
-
(53,579,197)

2020. 1. 1(수정후 당기초)

212,231,945,000
118,924,231,926
(7,547,101,300)
65,655,631,395
310,371,579,232
111,890,395,719
811,526,681,972

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
52,344,155,017
5,240,373,743
57,584,528,760

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
10,143,582,522
-
(73,981,380)
10,069,601,142

기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

-
-
-
4,194,709,649
(4,194,709,649)
-
-

당기손익-공정가치
측정금융부채신용위험변동효과

-
-
-
(132,264,318)
-
-
(132,264,318)

해외사업환산이익
-

-

-
175,423,964
-
-
175,423,964

총포괄손익 소계

-

-

-

14,381,451,817
48,149,445,368
5,166,392,363
67,697,289,548

종속기업처분으로 인한 자본잉여금 변동
-

44,438

-
-
-
-
44,438

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래
:

연차배당
-
-
-
-
(10,357,222,250)
(536,000,000)
(10,893,222,250)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계
-
-
-
-
(10,357,222,250)
(536,000,000)
(10,893,222,250)

2020. 12. 31(전기말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
84,493,143,259
392,234,167,566
121,723,387,981
922,059,818,870

2021. 1. 1(당기초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
84,493,143,259
392,234,167,566
121,723,387,981
922,059,818,870

총포괄손익:

당기순이익

-
-
-
-
117,284,248,406
9,533,914,966
126,818,163,372

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
9,742,351,023
-
107,156,189
9,849,507,212

당기손익-공정가치
측정
금융부채신용위험변동효과

-
-
-
(113,579,460)
-
-
(113,579,460)

확정급여제도의 재측정요소

-
-
-
2,538,581,919
-
253,659,618
2,792,241,537

총포괄손익 소계

-

-

-

12,167,353,482
117,284,248,406
9,894,730,773
139,346,332,661

기타

-

-

-

1
(403,889,755)
399,035,777
(4,853,977)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:

연차배당
-
-
-
-
(12,428,666,700)
(536,000,000)
(12,964,666,700)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계
-
-
-
-
(12,428,666,700)
(536,000,000)
(12,964,666,700)

2021. 12. 31(당기말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
96,660,496,742
496,685,859,517
131,481,154,531
1,048,436,630,854

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 현 금 흐 름 표

제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제40기(당)기
제39기(전)기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름

(198,389,172,955)

309,102,803,159

1. 법인세차감전순손익
171,157,425,081

137,911,229,324

2. 조정
(158,592,197,131)

(181,433,938,701)

이자수익
(219,245,966,873)

(192,808,443,304)

이자비용
101,917,313,265

77,672,470,636

배당금및분배금수익
(24,643,148,594)

(12,529,054,689)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익
(20,225,338,756)

(40,114,946,283)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실
61,879,033,264

37,905,408,158

당기손익-공정가치측정금융부채평가이익
(4,991,319,739)

(855,189,743)

당기손익-공정가치측정금융부채평가손실
3,749,417,237

7,932,591,606

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익
(8,100,026,761)

(21,025,740,396)

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실
2,823,286,571

11,634,166,140

별도예치금평가이익
(4,112,150,908)

(4,681,441,555)

파생상품평가이익
(98,412,219,108)

(139,367,131,083)

파생상품평가손실
49,241,352,904

108,497,191,951

유형자산폐기손실
-

19,382,129

무형자산처분이익

(875,000,000)

-

무형자산처분손실

-

67,635,480

무형자산손상차손환입
(390,000,000)

-

무형자산손상차손
6,500,000

-

퇴직급여
4,921,987,857

4,637,847,125

유형자산및투자부동산및사용권자산감가상각비

7,236,700,472

6,635,743,047

무형자산상각비
4,086,335,517

2,947,453,501

대손상각비
5,700,577,936

12,935,428,808

손실충당금환입

-

(18,655,140,429)

기타의 대손상각비

-

1,112,775,772

기타의 대손충당금환입
(180,733,762)

(512,667,869)

복구충당부채전입
16,171,328

19,032,376

복구충당부채환입
(208,406,270)

(39,939,801)

기타충당부채전입
60,465,710

1,718,397,751

기타충당부채환입
(32,603,760)

(3,044,396,439)

지분법이익
(77,164,434)

-

지분법손실
48,313,066

-

외화환산이익
(8,790,845,434)

(28,897,547,450)

외화환산손실
1,575,313,162

7,362,175,860

기타의영업비용
2,790,234,598

-

기타의영업수익
(14,360,275,619)

-

3. 영업활동으로 인한 자산, 부채의 변동
(325,349,382,792)

243,436,685,662

당기손익-공정가치측정금융자산
474,499,063,293

5,939,843,051

상각후원가측정금융자산
153,554,274,988

(1,446,485,035,990)

기타자산
(48,611,336,695)

7,882,246,079

예수부채
(68,757,508,972)

756,264,336,012

당기손익-공정가치측정금융부채
(225,606,940,057)

105,618,264,895

퇴직금의지급
(4,533,417,827)

(3,203,754,010)

사외적립자산
(1,384,408,855)

(2,055,206,120)

기타금융부채
(650,277,328,890)

824,726,336,027

기타부채
45,768,220,223

(5,250,344,282)

4. 이자수익의수취
215,166,799,952

203,779,308,767

5. 배당수익의수취
19,337,792,262

11,885,115,057

6. 이자비용의지급
(103,399,515,029)

(83,165,960,035)

7. 법인세의납부
(16,710,095,298)

(23,309,636,915)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(21,603,109,826)

(12,407,709,318)

유형자산의 취득
(6,841,895,429)

(2,664,736,304)

무형자산의 취득
(6,774,001,131)

(3,434,218,115)

무형자산의 처분
1,400,000,000

629,260,000

투자부동산의 취득

(1,336,003,748)

-

보증금의 증가
(1,450,000,000)

(228,941,170)

보증금의 감소
473,159,242

983,125,871

관계기업투자주식의 취득
(3,540,000,000)

(90,000,000)

기타자산의 취득

(3,534,368,760)

(7,602,199,600)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
(주석39)

370,671,137,231

(245,548,398,736)

콜머니의순증감

-

30,000,000,000

차입금의 증가
19,094,908,601,708

26,911,630,524,463

차입금의 감소

(19,008,818,732,909)

(26,699,570,398,014)

발행사채의 증가
9,317,457,667,670

1,460,700,000,000

발행사채의 감소
(8,901,257,667,670)

(1,602,700,000,000)

환매조건부채권매도의 순증감
(115,661,299,112)

(331,898,238,149)

임대보증금의 증가
-

86,713,300

임대보증금의 감소

(285,438,400)

-

리스부채의 상환
(2,955,783,139)

(2,903,778,086)

배당금의 지급
(12,964,666,700)

(10,893,222,250)

비지배지분부채의 순증감

248,455,783

-

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

150,678,854,450

51,146,695,105

Ⅴ. 기초현금및현금성자산

393,028,264,886

342,520,932,933

Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

978,637,002

(639,363,152)

Ⅶ. 당기말현금및현금성자산(주석39)

544,685,756,338

393,028,264,886

재 무 상 태 표

제40기 2021년 12월 31일 현재

제39기 2020년 12월 31일 현재

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
주석
제40기 기말
제39기 기말

자 산

현금및현금성자산

4, 6, 11
, 37

480,242,445,713

310,456,880,913

당기손익-공정가치측정금융자산
4, 6, 7, 8, 11, 17
4,567,446,503,898

5,067,673,410,581

기타포괄손익-공정가치측정금융자산
6, 9, 11, 17
131,833,654,147

119,122,202,269

상각후원가측정금융자산
4, 6, 7, 10, 11
1,933,594,356,963

2,535,922,766,239

관계기업투자자산
12
8,086,449,939

90,000,000

종속기업투자자산
12
71,538,420,775

71,538,420,775

유형자산
13
26,583,532,656

22,654,638,896

무형자산
14
28,191,533,946

20,786,093,558

사용권자산
15
4,224,323,546

3,777,258,369

순확정급여자산
21
1,225,416,937

-

당기법인세자산
34
-

344,535,072

기타자산
16
7,133,970,434

10,833,032,036

자 산 총 계

7,260,100,608,954

8,163,199,238,708

부 채

예수부채
4, 6, 11, 18
1,035,259,998,019

1,413,064,393,661

당기손익-공정가치측정금융부채
4, 6, 8, 11
1,362,653,337,750

1,579,634,050,041

차입부채
4, 6, 11, 19, 37
3,039,755,320,773

3,070,728,428,311

발행사채
4, 6, 11, 20, 37
375,000,000,000

120,000,000,000

순확정급여부채
21
-

2,775,160,398

충당부채
22
1,478,244,421

1,108,382,117

기타금융부채
4, 6, 11, 23, 37
469,486,964,833

1,131,549,139,732

기타부채

23

73,952,262,231

69,264,463,032

당기법인세부채
34
32,954,750,137

-

이연법인세부채
34
22,858,193,618

25,400,869,942

부 채 총 계

6,413,399,071,782

7,413,524,887,234

자 본

자본금
24
212,231,945,000

212,231,945,000

자본잉여금
24
118,924,276,364

118,924,276,364

자본조정
24
(7,547,101,300)

(7,547,101,300)

기타포괄손익누계액
24
96,360,095,951

84,553,269,740

이익잉여금
24
426,732,321,157

341,511,961,670

(대손준비금 적립액)
25
2,013,782,259

571,021,974

(대손준비금 적립예정금액)
25
3,154,884,097

1,442,760,285

자 본 총 계

846,701,537,172

749,674,351,474

부 채 및 자 본 총 계

7,260,100,608,954

8,163,199,238,708

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

포 괄 손 익 계 산 서

제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
주석
제40(당)기
제39(전)기

영업수익

1,278,947,330,226

1,433,992,758,357

1. 수수료수익
26
283,356,678,487

229,882,082,872

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
27
819,902,364,536

1,019,241,206,524

3. 이자수익
28
128,013,286,162

114,720,997,138

4. 대출채권평가및처분이익
29
727,570,251

1,603,688,848

5. 외환거래이익
30
28,173,446,959

62,643,480,977

6. 기타의영업수익
32
18,773,983,831

5,901,301,998

영업비용

1,144,157,580,112

1,346,983,057,547

1. 수수료비용
26
43,112,211,000

23,435,799,343

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
27
795,344,557,871

1,021,348,001,112

3. 이자비용
28
71,508,757,855

48,981,677,632

4. 외환거래손실
30
21,008,605,174

47,902,712,274

5. 판매관리비
31
213,046,569,479

203,754,656,145

6. 기타의영업비용
32
136,878,733

1,560,211,041

영업손익

134,789,750,114

87,009,700,810

영업외수익
33
422,851,977

306,803,623

영업외비용
33
110,922,346

396,199,102

법인세비용차감전순손익

135,101,679,745

86,920,305,331

법인세비용
34

37,452,653,558

22,957,545,393

당기순이익

97,649,026,187

63,962,759,938

(대손준비금 반영후 조정이익

당기 :

94,494,142,090원

전기 :

62,519,999,653
원)

25

기타포괄손익

11,806,826,211

14,578,454,093

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목

11,806,826,211

14,578,454,093

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
9, 24
9,635,280,524

16,091,313,151

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과

24
(113,579,460)

(943,318,148)

3. 확정급여제도의 재측정요소

21,24
2,285,125,147

(569,540,910)

총포괄손익

109,455,852,398

78,541,214,031

주당손익

기본및희석주당순손익
35

2,357

1,544

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

자 본 변 동 표

제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익누계액
이익잉여금
총 계

2020. 1. 1(전기 초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
68,255,898,975
289,625,340,654
681,490,359,693

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
63,962,759,938
63,962,759,938

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
16,091,313,151
-
16,091,313,151

기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익

-
-
-
1,718,916,672
(1,718,916,672)
-

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과

-
-
-
(943,318,148)
-
(943,318,148)

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(569,540,910)
-
(569,540,910)

총포괄손익 소계
-
-
-
16,297,370,765
62,243,843,266
78,541,214,031

연차배당
-
-
-
-
(10,357,222,250)
(10,357,222,250)

2020. 12. 31(전기말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
84,553,269,740
341,511,961,670
749,674,351,474

2021. 1. 1(당기 초)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
84,553,269,740
341,511,961,670
749,674,351,474

총포괄손익:

당기순이익
-
-
-
-
97,649,026,187
97,649,026,187

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
-
9,635,280,524
-
9,635,280,524

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과

-
-
-
(113,579,460)
-
(113,579,460)

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
2,285,125,147
-
2,285,125,147

총포괄손익 소계
-
-
-
11,806,826,211
97,649,026,187
109,455,852,398

연차배당
-
-
-
-
(12,428,666,700)
(12,428,666,700)

2021. 12. 31(당기 말)
212,231,945,000
118,924,276,364
(7,547,101,300)
96,360,095,951
426,732,321,157
846,701,537,172

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

현 금 흐 름 표

제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

과 목
제40(당)기
제39(전)기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름

(21,520,128,682)

252,858,675,698

1. 법인세비용차감전순손익
135,101,679,745

86,920,305,331

2. 조정
(92,871,061,294)

(128,422,829,097)

이자수익
(128,013,286,162)

(114,720,997,138)

이자비용
71,508,757,855

48,981,677,632

배당금및분배금수익
(25,110,993,141)

(12,529,690,993)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익
(15,330,713,777)

(38,024,310,417)

당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실
59,485,484,568

37,434,412,791

당기손익-공정가치측정금융부채평가이익
(4,991,319,739)

(855,189,743)

당기손익-공정가치측정금융부채평가손실
3,749,417,237

7,932,591,606

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익
(8,100,026,761)

(21,025,740,396)

당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실
2,823,286,571

11,634,166,140

별도예치금평가이익
(4,112,150,908)

(4,681,441,555)

파생상품평가이익
(98,412,219,108)

(139,367,131,083)

파생상품평가손실
49,241,352,904

108,497,191,951

종속기업및관계기업
투자주식처분이익

-

(116,720,563)

유형자산폐기손실
-

19,382,129

무형자산처분손실
-

13,200,000

퇴직급여
4,151,835,420

3,924,212,460

유형자산및사용권자산감가상각비
5,342,001,169

4,950,783,386

무형자산상각비
3,379,240,176

2,434,452,724

기타의대손상각비
-

701,900,445

손실충당금환입
(727,570,251)

(1,603,688,848)

기타의손실충당금환입

(165,025,976)

-

복구충당부채전입
6,645,995

12,012,240

복구충당부채환입
(126,977,832)

(39,939,801)

소송충당부채전입

60,465,710

-

기타충당부채전입

69,767,028

-

기타충당부채환입

-

(513,025,954)

무형자산손상차손

6,500,000

54,435,480

무형자산손상차손환입

(390,000,000)

-

외화환산이익
(8,790,845,434)

(28,897,547,450)

외화환산손실
1,575,313,162

7,362,175,860

3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동
(125,678,530,614)

229,094,912,128

당기손익-공정가치측정금융자산
511,027,489,363

2,357,458,061

상각후원가측정금융자산
650,907,130,030

(1,309,233,720,324)

기타자산
(7,179,549,000)

10,775,006,325

예수부채
(377,929,000,988)

581,002,399,052

당기손익-공정가치측정금융부채
(210,611,910,575)

105,618,264,895

퇴직금의 지급
(2,822,879,760)

(2,146,386,360)

사외적립자산
(2,314,856,020)

(1,667,302,547)

충당부채
71,116,031

23,231,904

기타금융부채
(689,777,848,068)

843,129,742,749

기타부채
2,951,778,373

(763,781,627)

4. 이자수익의 수취
124,482,908,994

125,455,355,551

5. 배당수익의 수취
20,557,765,841

12,529,690,993

6. 이자비용의 지급
(72,647,385,015)

(51,999,052,755)

7. 법인세의 납부
(10,465,506,339)

(20,719,706,453)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(19,164,780,500)

(8,472,864,552)

유형자산의 취득
(5,710,070,531)

(2,119,526,209)

무형자산의 취득
(4,170,584,164)

(3,363,764,020)

무형자산의 처분
-

600,000,000

보증금의 증가
(1,450,000,000)

(51,829,470)

보증금의 감소
386,681,442

983,609,872

기타자산의 취득
(3,534,368,760)

(7,602,199,600)

관계기업투자주식의 취득
(4,686,438,487)

(90,000,000)

종속기업투자주식의 처분

-

3,170,844,875

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름(주석37)

209,491,634,365

(268,214,386,039)

콜머니의 순증감
-

30,000,000,000

차입금의 증가
19,092,260,498,838

26,878,704,816,413

차입금의 감소
(19,007,639,348,749)

(26,677,016,972,950)

환매조건부채권매도의 순증감
(115,661,299,112)

(332,527,989,835)

발행사채의 증가
9,000,000,000,000

1,095,000,000,000

발행사채의 감소
(8,745,000,000,000)

(1,250,000,000,000)

임대보증금의 감소

-

(25,000,000)

리스부채의 상환
(2,040,667,112)

(1,992,981,507)

배당금의 지급
(12,427,549,500)

(10,356,258,160)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

168,806,725,183

(23,828,574,893)

Ⅴ. 기초현금및현금성자산

310,456,880,913

334,924,818,958

Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

978,839,617

(639,363,152)

Ⅶ. 기말현금및현금성자산(주석37)

480,242,445,713

310,456,880,913

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

- 이익잉여금처분계산서(안)〔결손금처리계산서(안)〕

DB금융투자㈜
(단위 : 원)

구 분
당기
전기

I. 미처분이익잉여금

97,697,349,138

63,962,616,606

전기이월미처분이익잉여금
48,322,951

53,709,063

회계정책변경의 효과

(53,852,395)

당기순이익
97,649,026,187

63,962,759,938

II. 임의적립금등의이입액

임의적립금

기타포괄손익 공정가치측정금융자산 처분손익

III. 이익잉여금처분액

97,640,773,047

63,914,293,655

이익준비금
2,071,444,450

1,242,866,670

현금배당금(당기 : 500원, 전기 : 300원)
20,714,444,500

12,428,666,700

임의적립금
71,700,000,000

48,800,000,000

대손준비금
3,154,884,097

1,442,760,285

IV. 차기이월미처분이익잉여금

56,576,091

48,322,951

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

구분
제40기
제39기

주당배당금(원)
500
300

배당총액(원)
20,714,444,500
12,428,666,700

시가배당률(%)
7.4%
6.2

※ '연결재무제표에 대한 주석' 및 '재무제표에 대한 주석'은 당사가 2022년 3월 16일까지 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr) 에 공시 예정인 당사의 '연결재무제표에 대한 감사보고서' 및 '재무제표에 대한 감사보고서'를 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제29조【감사위원회의 구성】

① 회사는 감사에 갈음하여 제25조의 2의 규정에 따라 감사위원회를 둔다.

② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성 한다.

③ 위원의 3분의 2 이상은 사외이사 이어야 하고, 사외이사가 아닌 위원은 상법 제542조의10 제2항의 요건을 갖추 어야 한다.

④ 회사는 감사위원이 되는 사외이사 1명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.

⑤ 의결권 있는 발행주식 총수의100분의3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사위원이 되는 이사의 선임에 있어서는 의결권을 행사 하지 못한다.
⑥ 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임 또는 해임할 때에는 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 주식을 합산)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

⑦ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다.

⑧ 감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회 위원의 선임을 결의할 수 있다.
(신 설)

(신 설)

제29조【감사위원회의 구성】
(현행과 같음)

② 감사위원회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 및 동법 시행령이 정하는 회계 또는 재무 전문가1인 이상이 포함된3인 이상의 이사로 구성한다.
③ 위원의3분의2이상은 사외이사 이어야 하고, 사외이사가 아닌 위원은 상법 제542조의10 제2항 및 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제10항의 요건을 갖추어야 한다.
(현행과 같음)

(현행과 같음)

⑥ 감사위원회 위원을 선임하거나 해임 할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수 관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권 을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는주식의 합계가 의결권 있는 발행주식 총수의100분의3을 초과하는 경우 그 주주는100분의3을 초과하는 주식에 관 하여 의결권을 행사하지 못한다.

(현행과 같음)

(현행과 같음)

⑨ 감사위원회 위원의 사임 또는 사망 등의 사유로 감사위원회의 구성이 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미치지 못하게 된 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집 되는 주주총회에서 그 요건을 충족하도록 조치하여야한다.

부 칙 (2022. 3. 24)

제1조【시행일】

이 정관은2022년3월24일부터 시행 한다.

금융회사 지배구조법 내용 반영

금융회사 지배구조법 내용 반영

금융회사 지배구조법 내용 반영

금융회사 지배구조법 내용 반영

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

김건섭
1956.02.06
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

김호식
1949.05.16
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

한봉희
1958.12.13
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

총 (3) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김건섭
김앤장 법률사무소 고문
2009.03 ~ 2011.04
2011.04 ~ 2012.05
2012.05 ~ 2014.01
2017.03 ~ 현재
금융감독원 금융투자서비스국 국장
금융감독원 금융투자담당 부원장보
금융감독원 금융투자담당 부원장
DB금융투자 사외이사, 감사위원
없음

김호식
DB금융투자 사외이사
2002.07 ~ 2003.02
2005.06 ~ 2008.04
2010.07 ~ 2012.02
2012.03 ~ 2018.03
2018.03 ~ 현재
해양수산부 장관
국민연금관리공단 이사장
시장경제연구원 원장
에프지자산운용 대표이사
DB금융투자 사외이사
없음

한봉희
아주대학교 경영학 교수
2012.09 ~ 2016.08
1995.01 ~ 현재
2020.03 ~ 현재
아주대 경영대학 학장
아주대 경영학과 교수
DB금융투자 사외이사
없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

김건섭 후보자

1. 전문성

: 금융감독원 금융투자담당업무에 종사한 경력이 있는 금융/재무 전문가로, 이러한 경험을 바탕으로 이사회의 전문성을 제고하고 사외이사로서의 독립적인 직무를 수행하겠습니다. 또한 2017년도부터 당사의 사외이사 및 감사위원으로 임한 경험을 바탕으로 금융투자업 관련 제도개선 및 정책 사항에 적절히 대응하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

김호식 후보자

1. 전문성

: 금융/경제 전문가로 국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원장, 에프지자산운용 대표이사 등의 경력을 지니고 있으며 이를 바탕으로 DB금융투자의 신규사업 진출 및 자기자본투자 등에 대한 검토에 전문성을 발휘하겠습니다. 또한 2018년도부터 당사의 사외이사로 임한 경험을 바탕으로 금융투자업 관련 제도개선 및 정책 사항에 적절히 대응하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

한봉희 후보자

1. 전문성

: 아주대학교 경영학 교수로 재직중인 회계, 재무 전문가로 꾸준한 학술논문 집필과 연구를 진행하였습니다. 이와 같은 경력을 바탕으로 이사회 내 재무, 회계 전문가로서의 역할을 수행하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

김건섭 후보자 (사외이사 후보자)
금융감독원에서 오랜기간 금융투자담당업에 종사하고, 김앤장 법률사무소의 고문으로 재직하여 금융업에 대한 높은 이해와 다양한 경험을 겸비하고 있어 당사의 사외이사로 요구되는 능력과 경험이 충분하다고 판단되며, 2017년도부터 당사의 사외이사로 재임한 경력을 바탕으로 이사회의 의사결정 및 회사의 경영현안에 기여를 할 수 있는 적임자로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

김호식 후보자 (사외이사 후보자)
국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 4년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

한봉희 후보자 (사외이사 후보자)
아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 지난 1년간 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여하여 사외이사로 추천되었습니다.

확인서

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사외이사 확인서_1

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사외이사 확인서_2

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사외이사 확인서_3

※ 기타 참고사항

- 감사위원회 위원의 분리 선임을 위하여 정기주주총회 상에는 감사위원회 위원의 선임 내역을 제4호, 제5호 의안으로 분리하여 부의 상정하였습니다. 분리 선임에 관한 자세한 내용은 정기주주총회 소집공고 사항(제4, 5호 의안)을 확인해주시기 바랍니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

김건섭
1956.02.06
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

김호식
1949.05.16
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

한봉희
1958.12.13
사외이사
분리선출
없음
임원후보추천위원회

총 (3) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김건섭
김앤장 법률사무소 고문
2009.03 ~ 2011.04
2011.04 ~ 2012.05
2012.05 ~ 2014.01
2017.03 ~ 현재
금융감독원 금융투자서비스국 국장
금융감독원 금융투자담당 부원장보
금융감독원 금융투자담당 부원장
DB금융투자 사외이사, 감사위원
없음

김호식
DB금융투자 사외이사
2002.07 ~ 2003.02
2005.06 ~ 2008.04
2010.07 ~ 2012.02
2012.03 ~ 2018.03
2018.03 ~ 현재
해양수산부 장관
국민연금관리공단 이사장
시장경제연구원 원장
에프지자산운용 대표이사
DB금융투자 사외이사
없음

한봉희
아주대학교 경영학 교수
2012.09 ~ 2016.08
1995.01 ~ 현재
2020.03 ~ 현재
아주대 경영대학 학장
아주대 경영학과 교수
DB금융투자 사외이사
없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

김건섭 후보자 (사외이사 후보자)
금융감독원에서 오랜기간 금융투자담당업에 종사하고, 김앤장 법률사무소의 고문으로 재직하여 금융업에 대한 높은 이해와 다양한 경험을 겸비하고 있어 당사의 사외이사로 요구되는 능력과 경험이 충분하다고 판단되며, 2017년도부터 당사의 사외이사로 재임한 경력을 바탕으로 이사회의 의사결정 및 회사의 경영현안에 기여를 할 수 있는 적임자로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

김호식 후보자 (사외이사 후보자)
국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 3년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

한봉희 후보자 (사외이사 후보자)
아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 지난 1년간 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여하여 사외이사로 추천되었습니다.

확인서

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사외이사 확인서_1

사외이사 확인서_2.jpg
사외이사 확인서_2

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사외이사 확인서_3

※ 기타 참고사항

- 감사위원회 위원의 분리 선임을 위하여 정기주주총회 상에는 감사위원회 위원의 선임 내역을 제4호, 제5호 의안으로 분리하여 부의 상정하였습니다. 분리 선임에 관한 자세한 내용은 정기주주총회 소집공고 사항(제4, 5호 의안)을 확인해주시기 바랍니다.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5 ( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
3,000 백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5 ( 3 )

실제 지급된 보수총액
1,242 백만원

최고한도액
1,500 백만원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음