아주IB투자 — 주주총회소집공고 (20220308)
제출인: 아주IB투자

주주총회소집공고
2.9
아주아이비투자(주)

주주총회소집공고

2022 년 3 월 8 일

회 사 명 :
아주아이비투자(주)

대 표 이 사 :
김 지 원

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3층, 4층, 5층

(전 화) 02-3451-9200

(홈페이지)http://www.ajuib.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 경영지원실장
(성 명) 노 영 철

(전 화) 02-3451-9200

주주총회 소집공고

(제48기 정기주주총회)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사 정관 제23조에 의거, 제 48기 정기주주총회를 다음과 같이 소집하오니 참석하여 주시기 바랍니다. 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1이하의 주식을 소유한 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제 542조의4 및 당사 정관 제23조에 따라 본 공고로 갈음하오니, 양지하여 주시기 바랍니다.

1. 일시 : 2022년 3월 25일(금) 오전 9시 00분

2. 장 소: 서울특별시 강남구 논현로 98길 28 스파크플러스 유니버스점 지하 1층 언더그라운드홀

※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)로 인하여 상기 장소가 폐쇄되는 경우에는 인근 제3의 장소로 변경될 수 있으며, 소집장소 및 개최시간 변경에 관한 사항은 주주총회 의장에게 위임함.

3. 회의 목적사항

가.보고사항: 감사보고, 영업보고, 내부회계관리제도 운영실태 보고

나.결의사항

○ 제1호 의안 : 제48기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건

○ 제2호 의안 : 정관 개정의 건

○ 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사2명, 기타비상무이사 1명, )

제3-1호 의안 : 사외이사 염규옥 선임의 건

제3-2호 의안 : 사외이사 한창수 선임의 건 
제3-3호 의안 : 기타비상무이사 문규영 선임의 건

○ 제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 최세학 선임의 건

○ 제5호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건

제5-1호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 염규옥 선임의 건

제5-2호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 한창수 선임의 건

○ 제6호 의안 : 임원퇴직금지급규정 개정의 건

○ 제7호 의안 : 이사의 보수한도 승인의 건 

4. 경영참고사항 비치
상법 제542조의 4에 의거 경영참고사항을 우리 회사의 본점, 금융위원회, 한국거래소 및 명의개서대행기관 한국예탁결제원에 비치하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 주주총회 참석시 준비물

가. 직접행사 : 신분증

나.대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 또는

서명날인), 대리인 신분증

6. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

당사는 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제 368조의 4)와 전자위임장권유제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조 제5호)를 도입하였습니다.

주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

가. 전자투표 · 전자위임장권유관리시스템 인터넷 및 모바일 주소 :
 -「https://vote. samsungpop.com」

나. 전자투표 행사전자위임장 수여기간 : 2022년 3월 15일 ~ 2022년 3월 24일 17시 - 기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 마감일은 17시까지 가능.)

다. 본인 인증방법은 공동인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주 본인을 확인 후 의안별로 의결권 행사

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

7. 기타

가. 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위하여 총회장 입장 전 '열화상 카메라’또는 '디지털 온도계’등의 측정 결과에 따라 발열로 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있으며, 입장 시 반드시 마스크를 착용하여야 합니다. 의결권행사가 필요하신 주주님께서는 금번 주주총회에 도입된 전자투표와 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하여 주시기 바랍니다.

나. 코로나바이러스19로 인하여 장소 등 세부 변경사항 발생시 승인권한을 대표이사에게 위임하며, 변경 결정 즉시 정정공시를 제출할 예정입니다.

다. 금번 주주총회 기념품은 회사경비 절감을 위하여 지급하지 않습니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

문규영
(출석률: 100%)
황규민
(출석률: 100%)
유재형
(출석률: 100%)
최세학
(출석률: 100%)
염규옥
(출석률: 100%)
한창수
(출석률: 100%)

찬 반 여 부

제1차
2021.01.15
- IBKC-AJU IB I-Discovery 1호 펀드 결성의 건
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

제2차
2021.02.02
- 제47기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건
- 2021년도 사업계획 및 예산 승인의 건
- 제47기 정기주주총회 소집의 건
- 전자투표제 채택 승인의 건
- 경영임원 선임의 건
- 기부금 출연의 건 주1)
- 자문용역 계약 체결의 건 주1)
- 상표 및 서비스표 사용계약 체결의 건 주1)
- 성과관리시스템 사용계약 체결의 건 주1)
- IT 시스템 사용 계약 체결의 건 주1)
- 웹진 Pioneer 계약체결의 건 주1)
- 기타 이해관계자 거래 승인의 건 주1)
찬성
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찬성
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
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찬성

제3차
2021.03.26
- 대표이사 선임의 건
- 준법감시인/위험관리책임자/주요업무집행책임자 선임의 건
- 아주 좋은 창업초기펀드 결성의 건
찬성
찬성
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제4차
2021.07.16
- 제·규정 개정의 건
- 아주 좋은 벤처펀드 2.0 결성의 건
- 주요주주 등과의 거래 승인의 건 주1)
찬성
찬성
의결권 제한
찬성
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찬성
의결권 제한
찬성
찬성
찬성
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찬성
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제5차
2021.10.29
- 제·규정 개정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
최세학
염규옥
한창수
2021.02.02
- 내부회계관리제도 운영실태 보고
- 외부감사인의 지배기구와의 커뮤니케이션
- 투자성과 보수 지급 승인
- 내부회계관리제도의 운영실태 평가 승인
- 내부통제시스템 평가보고서 등 승인
- 자금세탁방지 운영실적 평가보고서 승인
보고
보고
가결
가결
가결
가결

2021.03.26
- 투자성과 보수 지급 보고
- 2020년 외부감사인의 활동 평가
보고
보고

2021.10.29
- 외부감사인의 감사계획 등 커뮤니케이션
- 내부회계관리제도 고도화 구축 보고
보고
보고

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
3
2,000
108
36
-

기타비상무이사
3
36
12

주1) 상기 주총승인금액은 사내이사를 포함한 등기이사 전원의 보수한도 총액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

배당금지급
아주산업(주)
 (최대주주)
2021.1.1~2021.12.31
40
1.5%

금융수익(배당수익)
아주 그로쓰 앤 헬스케어 펀드
(종속회사)
2021.1.1~2021.12.31
29
1.0%

주) 상기 비율은 2021년 별도 재무제표 상 자산총액의 100분의 1 이상 금액임

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 사업과 사모투자(PE, Private Equity) 사업을 영위하는 회사로서, 법령상 설립근거는 (i) 여신전문금융업법에 의거 신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융업자이자 (ii) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)에 의거 금융감독원에 등록된 기관전용사모펀드(이하 PEF(Private Equity Fund)) 운용회사입니다.

1. 산업의 특성

(1) 위험관리와 수익성

성장기업인 벤처기업의 특성상 이들에 투자하는 벤처캐피탈은 개별 투자건별로 높은 위험에 노출되지만 이에 상응하는 높은 수익률로 보상을 받습니다. 벤처캐피탈은 일반적으로 조합을 결성하여 투자를 수행합니다. 통상 1개의 조합은 투자목적과 규모에 따라 5~20여 개의 투자 포트폴리오를 구성하게 되고, 이를 통하여 투자손실의 위험과 수익률을 일정수준으로 상쇄합니다. 

이에 따라, 국내 벤처캐피탈은 시기별로 다소간의 편차는 있겠으나 안정적인 수익률을 유지하면서 시장의 수익률을 상회하였습니다.

(2) 인력 중심 및 투자성과 축적의 산업

투자대상인 벤처·중소기업의 경우 공개기업 또는 대기업에 비하여 정보가 제한되고 투자자와 피투자기업의 정보 비대칭이 발생합니다. 때문에, 투자대상을 발굴, 평가하여 전망을 예측하여 투자하고, 사후관리를 통한 수익실현과 투자금 회수를 위해 거시경제, 기반기술, 산업의 트렌드, 경영지식 등에 대한 높은 이해가 요구되며, 포괄적 경험 또한 직무수행에 있어서 매우 중요한 요소가 됩니다.

이로 인하여, 벤처캐피탈 산업은 이를 판단하는 인력의 역량에 의해 성과가 좌우되며, 인력에 대한 의존이 높은 산업입니다.

사모펀드의 경우, 여러 전문분야에서 다양한 경험을 쌓은 운용인력 구성으로 광범위하고 균형 있는 인적 네트워크를 확보하는 것이 필수적인 요소입니다. 이러한 네트워크를 기반으로 주요 투자자 및 기업들과의 긴밀한 관계를 유지합니다. 또한, 산업과 기업에 대한 높은 이해도와 전문성이 필요하며 경영실사, 재무실사, 법무실사 등 모든 분야의 기업 실사를 정확하고 효율적으로 진행할 수 있는 전문 역량을 갖춘 인력이 매우 중요한 요소가 됩니다.

출자자가 출자자금을 효과적으로 운용하여 높은 수익률을 달성할 수 있는 운용사를 선정함에 있어 중요한 고려요소 중 하나는 과거의 투자성과입니다.

운용사 선정에 있어서 주요한 평가요소인 회사의 투자 전략, 투자 기업의 발굴 및 심사 능력, 선량한 관리자의 의무 이행과 이해상충 방지 등은 핵심인력과 회사의 운영체계에 내재화되어 있으며, 이를 나타내는 것이 기존의 투자 성과(Track Record)이기 때문입니다.

(3) 경기변동 산업

벤처캐피탈 산업은 경기변동의 영향을 많이 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리 등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.

(4) 규제 기반 사업

벤처캐피탈 산업은 초기에 정부 주도로 설립되었으며, 중소기업 및 벤처기업의 성장을 촉진한다는 정책목적에 따라 '중소기업창업지원법', '여신전문금융업법', '벤처투자촉진에관한법률' 등에 따른 규제를 받습니다.

2. 산업의 성장성

2020년 신기술금융사의 신규 투자액은 3조 7,917억원으로 전년 대비 5,416억원 증가(‘19년 3조 2,501억원 → ’20년 3조 7,917억원, 16.7% 증가), 투자잔액은 8조 8,566억원으로 전년 대비 1조 7,714억원 증가(‘19년 7조 852억원 → ’20년 8조 8,566억원, 25% 증가) 하며 신규투자액이 지속적으로 증가하고 있습니다.

2020년 신규 신기술투자조합 결성금액은 3조 1,214억원으로 전년 대비 5,071억원 감소(‘19년 3조 6,285억원 → ‘20년 3조 1,214억원, 14% 감소), 운용 중인 신기술투자조합 규모는 12조 5,574억원으로 전년 대비 1조 6,418억원 증가(‘19년 10조 9,156억원 → ‘20년 12조 5,574억원, 15% 증가) 하였습니다.

운영 중인 조합 수는 1,061개로 17년(253개) 대비 4배 이상 증가했으며, 조합 규모(금액) 역시 12.5조에 달하는 등 17년(5.1조) 대비 약 2.5배 증가하며 벤처캐피탈 시장은 지속적인 성장세를 보이고 있습니다.

3. 경기변동의 특성

벤처캐피탈 산업은 경기변동의 영향을 많이 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리 등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.

4. 경쟁요소

중소·벤처기업 및 중견기업에 대한 투자 측면에서 당사의 경쟁업체는 다양하지만, 투자조합 등의 투자기구를 결성하는 운용하는 등의 사업을 영위할 수 있는 운용사는 관련법에 의하여 규정됩니다.

업무집행조합원으로서 투자조합을 설립 및 운영할 수 있는 대상에는 당사와 같은 여신전문금융업법에 의한
신기술사업금융업자
,
벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 중소기업창업투자회사 및 유한책임회사(LLC)
가 있습니다. 또한 업무집행사원으로서 PEF를 설립 및 운영할 수 있는 대상은
신기술사업금융업자
,
중소기업창업투자회사
, 증권사의 PEF, 전업 PEF사 등이 있습니다.

당사와 직접적으로 경쟁관계에 있는 회사는
신기술사업금융업자
와
중소기업창업투자회사
, 증권사의 PEF, 전업 PEF 등이며, 벤처캐피탈 시장 및 PEF 시장은 관련법에 근거하여 설립 요건을 갖춘 경우 설립이 가능한
신기술사업금융업자
와
중소기업창업투자회사
, 증권사의 PEF, 전업 PEF가 서로 경쟁 및 상호협력을 하는 형태를 보이고 있습니다.

벤처캐피탈 및 PEF 시장에서 경쟁하고 있는 회사는 업종의 특성상 특정업체의 점유율이 높지 않습니다.

5. 자금조달상의 특성

벤처캐피탈 사업에서 재원확보(Fund Raising)는 회사수익의 원천을 만드는 자원을 확보하는 것입니다. 투자조합 신규 결성을 통해 관리보수를 확충하여 회사의 소요비용을 충당하고, 회사의 규모를 성장시키기 위해서도 재원을 확보하여 투자조합을 결성하는 것이 매우 중요합니다. 

회사 관점에서 우수한 대표펀드매니저 및 핵심운용인력이 충분히 확보되어야 조합결성이 가능하고 투자대상을 발굴하여 투자를 진행할 수 있으므로 재원 확보와 인력 확보는 불가분적 관계입니다. 재원확보는 주요한 출자자(Anchor LP)들이 공고하는 출자사업에 응모하는 것이 일반적이나, 회사의 자체적인 네트워크를 이용하여 출자자를 모집하는 경우도 있습니다. 출자사업을 진행하는 기관은 통상 연간운용 계획을 수립하여, 출자규모 및 분야, 펀드결성 주목적 및 지원자격, 선정 원칙, 일정 등을 홈페이지를 통해 공고합니다. 이때, 해당 출자기관은 조합 결성목표액을 부여하고 이를 달성하는 조건으로 그중 일부 금액만큼을 출자하는 구조로서, 응모하는 운용사는 별도로 추가적인 출자자(LP)를 모집하여야 합니다.

국내 벤처캐피탈의 출자자 현황을 살펴보면, 업무집행조합원으로 벤처캐피탈과 유한책임조합원으로 정책기관, 금융기관, 연금·공제회, 일반법인, 기타단체, 개인 및 외국인 등으로 구성됩니다.

출자기관은 벤처캐피탈의 제안서를 검토하여 조합의 운용 전략이나 경쟁력 등 운용 전략과 프로세스, 대표펀드매니저와 핵심인력 등 조합 운용팀의 역량과 그간 투자실적(Track Record), 운용사의 재무현황 및 투자실적 등을 비교 평가하여 운용사를 선정하게 됩니다.

6. 관련 법령 또는 정부의 규제 등

구분
근거법률
관할기관

중소기업창업투자회사
벤처투자 촉진에 관한 법률
중소벤처기업부

신기술사업금융업자
여신전문금융업법
금융위원회

벤처투자조합
벤처투자 촉진에 관한 법률
중소벤처기업부

기관전용 사모펀드
자본시장과 금융투자업에 관한 법률
금융감독원

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 (i) 신기술사업투자조합, 벤처투자조합, (ii) 기관전용 사모펀드(PEF)를 모두 운용함으로써 벤처캐피탈 사업과 PE 사업을 동시에 영위하고 있습니다. 

당사는 2001년 이후 본격적으로 투자조합 결성을 통한 신기술사업을 확대하기 시작하였으며,

총 51개의 VC투자조합에 총 17,076억원 및 9개의 사모집합투자기구(PEF)에 11,080억원 등 합계 2조 8,156억원의 재원을 누적 결성
함으로써 지속가능한 선순환적 구조를 달성하였습니다.
또
한
IT융·복합, 바이오/헬스케어, 소비재 및 Secondary펀드 등 다양한 분야의 펀드결성을 통해서 탁월한 벤처캐피탈로서의 투자실적과 경쟁력을 인정받고 있습니다. 

[당사 운용 VC 투자조합 및 PEF 결성 현황]

(단위: 억원)

구분

조합명

약정총액

결성일

존속기한

펀드단계

VC

1

AJUIB-Advanced Materials 전문투자조합

400

2010.08.03

2018.08.03

청산중

2

아주초기사업화투자조합

250

2013.08.05

2021.08.05

투자종료

3

아주 Life Science 해외진출 Platform 펀드

600

2013.11.29

2021.11.29

투자종료

4

2014 KIF-아주 IT전문 투자조합

310

2014.09.04

2020.09.04

청산중

5

아주 디지털콘텐츠 투자조합

260

2014.12.01

2022.12.01

투자종료

6

아주 중소벤처 해외진출 지원펀드

500

2015.08.31

2023.08.31

투자종료

7

아주 그로쓰 앤 헬스케어 펀드

320

2015.12.29

2024.04.07

투자종료

8

아주 좋은 기술금융 펀드

520

2016.10.25

2024.10.25

투자종료

9

아주 좋은 벤처펀드

1,000

2017.04.18

2025.04.18

투자종료

10

아주 좋은 Life Science 3.0 벤처 펀드

1,230

2018.06.14

2026.06.13

운용중

11

아주 좋은 그로쓰 2호 투자조합
100
2018.11.20
2025.11.19
운용중

12

아주 좋은 성장지원펀드
1,750
2018.12.31
2026.12.30
운용중

13

엔에이치-아주 디지털 혁신 펀드
200
2019.04.02
2027.04.02
운용중

14

엔에이치아주코스닥스케일업펀드
1,060
2019.04.12
2024.04.11
운용중

15

엔에이치벤처-아주아이비 뉴그로쓰 펀드
800
2020.12.28
2028.12.28
운용중

16

아이비케이씨-아주 아이비 IDiscovery 펀드 1호
72
2021.01.15
2026.01.14
운용중

17
아주 좋은 창업초기 펀드
145
2021.06.21
2029.06.20
운용중

18
아주 좋은 벤처펀드 2.0
2,940
2021.09.10
2029.09.09
운용중

현재 운용중인 VC 펀드 소계
12,457

PEF

19

코에프씨 대신-아주아이비

그로쓰 챔프 2010의 7호 사모투자전문회사

1,000

2011.03.04

2019.03.04

청산중

20

엔에이치아주아이비 중소중견

그로쓰 2013 사모투자전문회사

2,000

2014.06.20

2022.06.19

투자종료

21

아주 좋은 사모투자합자회사

2,500

2017.06.28

2023.06.28

투자종료

22

아주좋은 제이호 사모투자합자회사
1,700
2020.01.07
2030.01.06
운용중

23

원익-아주 턴어라운드 1호 사모투자합자회사
470
2021.04.27
2027.04.27
운용중

현재 운용중인 PEF 소계
7,670

현재 운용중인 펀드 합계
20,127

주1) 2021.12.31 기준으로 작성

(나) 공시대상 사업부문의 구분

당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 사업과 사모투자(PE, Private Equity) 사업을 영위하고 있습니다.

(2) 시장점유율

더벨에서 발표한
「thebell league table 2021」에
따르면 2021년 벤처캐피탈 운용자산 AUM 기준으로 볼 때, 회사는 운용자산 규모로 상위 4위에 해당합니다.

[2021년 벤처캐피탈 운용자산 현황]

(단위:억원)

NO

회사명

VC펀드

PEF

합계

1
IMM인베스트먼트
10,815
49,000
59,815

2
한국투자파트너스
27,181
5,049
32,230

3
소프트뱅크벤처스
17,771
3,913
21,684

4
아주IB투자
12,457
7,670
20,127

5
KB인베스트먼트
15,675
3,350
19,025

6
메디치인베스트먼트
3,555
9,828
13,383

7
프리미어파트너스
5,551
7,825
13,376

8
SV인베스트먼트
8,200
4,902
13,102

9
인터베스트
9,903
2,400
12,303

10
에이티넘인베스트먼트
12,030
0
12,030

11
스마일게이트인베스트먼트
11,100
419
11,519

12
신한벤처투자
7,019
4,300
11,319

13
KTB네트워크
10,870
250
11,120

14
포스코기술투자
6,122
4,634
10,756

15
SBI인베스트먼트
7,944
2,297
10,241

16
미래에셋벤처투자
7,401
2,220
9,621

17
LB인베스트먼트
9,067
257
9,324

18
스톤브릿지벤처스
6,407
2,362
8,769

19
TS인베스트먼트
7,136
1,120
8,256

20
원익투자파트너스
2,078
6,145
8,223

20위 소계

198,281
117,941
316,222

(출처 : thebell league table 2021)

(3) 시장의 특성

당사는 핵심시장, 사업분야 등에서 업계의 평균적인 회사와 유사한 바, 업계의 현황 
(1) 산업의 특성을 참고해주시기 바랍니다. 

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 2013년부터 미국 바이오/헬스케어 산업을 시작으로 본격적인 해외 투자를 진행하고 성공적인 실적을 시현하고 있습니다. 진입 장벽은 높지만, 산업이 성숙되고 회수시장이 잘 형성되어 있는 미국 VC 시장에 주목하여, 세계 최대 규모 바이오 클러스터인 보스턴 지역에 사무소를 개설하고 전문 인력을 확충하여 투자를 진행하였습니다. 

2019년 7월 미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 를 설립하여 기존 보스턴 사무소를 법인으로 전환하였으며, 2019년 8월 Silicon Valley 지점 설치를 완료하였습니다.
현재 보스턴 본사에서는 바이오 신약개발 플랫폼 기술을 보유한 업체를 중점적으로 발굴하고 있으며, 실리콘밸리 지점에서는 AI, 클라우드, 빅데이터, 로봇, 자율주행 등의 분야에 우수한 기술을 보유한 기업을 발굴하고 있습니다.

현재 미국 내 32개업체에 대한 투자를 완료하였으며, 2021년 12 월말 현재 17개 업체가 나스닥에 상장되었습니다. 투자 실적에 대한 확신과 현지 VC 네트워크 구축에 대한 긍정적인 평가는 재원 확대로 이어져 2018년 6월에는 1,230억원의 3호 바이오/헬스케어 펀드를 결성하였으며, 2022년 중에는 1,000억원 이상 규모의 해외투자전용펀드 4호를 결성할 계획입니다.

(5) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

제1호 의안 : 제48기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

- 상기 "1. 사업의 개요 - 나. 회사의 현황" 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

- 연결 대차대조표(재무상태표)

연 결 재 무 상 태 표

제48(당)기말 2021년 12월 31일 현재

제47(전)기말 2020년 12월 31일 현재

아주아이비투자주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제48(당)기말
제47(전)기말

자산

현금및현금성자산
28,804,151,868
14,459,408,439

예치금
53,356,713,155
41,674,512,700

당기손익-공정가치측정금융자산
138,851,505,308
209,205,767,817

관계기업및공동기업투자
145,031,955,347
114,652,648,452

대여금및수취채권
27,057,728,669
24,286,919,363

유형자산
5,417,405,782
1,016,238,541

무형자산
1,008,925,719
562,078,333

기타금융자산
650,379,185
693,152,991

기타자산
16,526,340
17,144,520

자산총계
400,195,291,373
406,567,871,156

부채

차입금
28,000,000,000
39,000,000,000

전환사채
2,489,884,546
4,735,871,698

교환사채
2,489,884,546
4,735,871,698

파생금융부채
2,678,121,416
6,631,111,120

당기법인세부채
14,086,927,698
2,337,085,111

기타금융부채
25,699,577,739
9,052,096,452

퇴직급여부채
34,157,441
145,517,264

기타부채
1,522,174,660
1,458,802,001

이연법인세부채
12,103,108,549
13,676,933,922

비지배지분부채
58,212,582,843
114,936,852,378

부채총계
147,316,419,438
196,710,141,644

자본

자본금
60,411,478,000
59,507,562,500

연결자본잉여금
18,523,506,076
11,097,845,400

연결자본조정
(3,626,526,492)
(4,553,038,095)

연결기타포괄손익누계액
(325,257,299)
(516,963,910)

연결이익잉여금
177,895,671,650
144,322,323,617

자본총계
252,878,871,935
209,857,729,512

부채와자본총계
400,195,291,373
406,567,871,156

- 연결 손익계산서(포괄손익계산서)

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제48
(당)기
2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제47
(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제48(당)기
제47(전)기

Ⅰ.영업수익
139,153,409,586
146,118,763,304

이자수익
739,967,397
648,091,341

배당수익
2,874,250,125
619,671,351

수수료수익
38,410,691,482
13,763,118,998

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
61,411,692,434
93,139,100,583

관계기업및공동기업투자관련이익
32,125,957,267
36,872,761,093

기타영업수익
1,319,101,834
36,905,947

비지배지분금융수익
2,271,749,047
1,039,113,991

Ⅱ.영업비용
87,140,561,478
82,987,391,739

금융비용
1,286,543,139
1,354,776,397

수수료비용
223,300,000
227,700,000

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
39,413,362,502
20,414,192,583

관계기업및공동기업투자관련손실
9,635,407,842
1,695,070,058

대손상각비
12,014,018
50,090,435

일반관리비
14,033,668,000
12,392,022,481

기타영업비용
15,758,229,194
6,535,906,310

비지배지분금융비용
6,778,036,783
40,317,633,475

Ⅲ.영업이익
52,012,848,108
63,131,371,565

Ⅳ.기타수익
488,258,312
694,265

Ⅴ.기타비용
330,526,292
185,086,359

Ⅵ.법인세비용차감전순이익
52,170,580,128
62,946,979,471

Ⅶ.법인세비용
12,837,014,695
13,509,617,375

Ⅷ. 당기순이익
39,333,565,433
49,437,362,096

Ⅸ. 기타포괄손익
191,706,611
(361,303,235)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

확정급여제도의재측정요소
112,133,589
(265,411,734)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

해외사업환산손익
79,573,022
(95,891,501)

Ⅹ. 총포괄이익
39,525,272,044
49,076,058,861

(1) 당기순이익 귀속
39,333,565,433
49,437,362,096

1. 지배기업소유지분
39,333,565,433
49,437,362,096

2. 비지배지분
-
-

(2) 총포괄이익의 귀속
39,525,272,044
49,076,058,861

1. 지배기업소유지분
39,525,272,044
49,076,058,861

2. 비지배지분
-
-

XI. 주당이익
339
429

기본주당이익
339
429

- 연결 자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제48
(당)기
2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제47
(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자본금
연결자본잉여금
연결자본조정
연결기타포괄
손익누계액
연결이익잉여금
지배기업
 소유지분합계
총계

2020년 1월 1일(전기초)
59,357,025,000
10,774,189,775
(1,390,808,744)
(155,660,675)
98,991,267,606
167,576,012,962
167,576,012,962

주식선택권 부여
-
-
179,003,344
-
-
179,003,344
179,003,344

주식선택권 행사
150,537,500
323,655,625
(127,956,875)
-
-
346,236,250
346,236,250

자기주식 취득
-
-
(3,213,275,820)
-
-
(3,213,275,820)
(3,213,275,820)

연차배당
-
-
-
-
(4,106,306,085)
(4,106,306,085)
(4,106,306,085)

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
49,437,362,096
49,437,362,096
49,437,362,096

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(265,411,734)
-
(265,411,734)
(265,411,734)

해외사업장환산외환차이
-
-
-
(95,891,501)
-
(95,891,501)
(95,891,501)

2020년 12월 31일(전기말)
59,507,562,500
11,097,845,400
(4,553,038,095)
(516,963,910)
144,322,323,617
209,857,729,512
209,857,729,512

2021년 1월 1일(당기초)
59,507,562,500
11,097,845,400
(4,553,038,095)
(516,963,910)
144,322,323,617
209,857,729,512
209,857,729,512

주식선택권 부여
-
-
84,607,791
-
-
84,607,791
84,607,791

주식선택권 행사
439,750,000
944,744,150
(366,783,150)
-
-
1,017,711,000
1,017,711,000

교환사채의 교환
-
2,513,701,208
1,208,686,962
-
-
3,722,388,170
3,722,388,170

전환사채의 전환
464,165,500
3,967,215,318
-
-
-
4,431,380,818
4,431,380,818

연차배당
-
-
-
-
(5,760,217,400)
(5,760,217,400)
(5,760,217,400)

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
39,333,565,433
39,333,565,433
39,333,565,433

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
112,133,589
-
112,133,589
112,133,589

해외사업장환산외환차이
-
-
-
79,573,022
-
79,573,022
79,573,022

2021년 12월 31일(당기말)
60,411,478,000
18,523,506,076
(3,626,526,492)
(325,257,299)
177,895,671,650
252,878,871,935
252,878,871,935

 - 연결 현금흐름표 

연 결 현 금 흐 름 표

제48
(당)기
2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제47
(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제48(당)기
제47(전)기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름
117,372,035,712
12,178,083,225

1. 영업에서 창출된 현금흐름
103,927,150,381
11,765,106,089

가. 당기순이익
39,333,565,433
49,437,362,096

나. 조정
(27,952,875,427)
(53,655,615,117)

다. 순운전자본의 변동
92,546,460,375
15,983,359,110

2. 이자의 수취
572,916,157
627,697,694

3. 이자의 지급
(837,750,862)
(1,270,952,990)

4. 배당금의 수취
2,874,250,125
619,671,351

5. 조합이익분배금의 수취
14,237,087,462
4,952,304,542

6. 법인세의 납부
(3,401,617,551)
(4,515,743,461)

Ⅱ.투자활동으로 인 한현금흐름
(24,768,157,081)
(4,092,846,453)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
32,188,446,173
18,187,799,567

비품의 처분
-
12,413,890

차량운반구의 처분
14,150,000
-

회원권의 처분
240,000,000
-

관계기업 및 공동기업의 배분
31,934,296,173
18,175,385,677

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(56,956,603,254)
(22,280,646,020)

비품의 취득
41,644,490
206,190,610

차량운반구의 취득
-
13,660,520

소프트웨어의 취득
43,428,000
-

회원권의 취득
231,483,720
-

관계기업 및 공동기업의 취득
56,632,000,000
21,937,000,000

기타보증금의 증가
8,047,044
123,794,890

III.재무활동으로 인한 현금흐름
(78,281,142,460)
(18,364,629,451)

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
29,017,711,000
52,346,236,250

차입금의 차입
28,000,000,000
42,000,000,000

전환사채 발행
-
5,000,000,000

교환사채 발행
-
5,000,000,000

주식선택권 행사
1,017,711,000
346,236,250

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(107,298,853,460)
(70,710,865,701)

차입금의 상환
39,000,000,000
41,000,000,000

리스부채의 감소
1,300,261,419
649,887,172

배당금의 지급
5,768,034,770
4,117,117,965

자기주식 취득
-
3,213,275,820

비지배지분부채의 감소
61,230,557,271
21,730,584,744

Ⅳ.현금 및 현금성자산의 증가(감소) (Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)
14,322,736,171
(10,279,392,679)

Ⅴ.외화표시 현금의 환율변동효과
22,007,258
-

Ⅵ.기초의 현금 및 현금성자산
14,459,408,439
24,738,801,118

Ⅶ.기말의 현금 및 현금성자산
28,804,151,868
14,459,408,439

 - 별도 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제48(당)기말 2021년 12월 31일 현재

제47(전)기말 2020년 12월 31일 현재

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제48(당)기말
제47(전)기말

자산

현금및현금성자산
26,395,481,921
5,898,816,989

예치금
47,017,433,950
35,045,108,156

당기손익-공정가치측정금융자산
54,821,158,534
49,830,988,709

종속기업,관계기업및공동기업투자
100,388,840,000
89,434,403,646

대여금및수취채권
34,476,491,146
33,771,442,408

유형자산
5,417,405,782
1,016,238,541

무형자산
1,008,925,719
562,078,333

기타금융자산
613,334,681
659,155,167

기타자산
16,526,340
17,144,520

이연법인세자산
3,005,478,261
1,674,792,788

자산총계
273,161,076,334
217,910,169,257

부채

차입금
28,000,000,000
39,000,000,000

전환사채
2,489,884,546
4,735,871,698

교환사채
2,489,884,546
4,735,871,698

파생금융부채
2,678,121,416
6,631,111,120

당기법인세부채
14,086,927,698
2,337,085,111

기타금융부채
22,848,339,697
4,945,283,514

퇴직급여부채
34,157,441
145,517,264

기타부채
1,486,627,921
1,884,859,362

부채총계
74,113,943,265
64,415,599,767

자본

자본금
60,411,478,000
59,507,562,500

자본잉여금
18,523,506,076
11,097,845,400

자본조정
(3,626,526,492)
(4,553,038,095)

기타포괄손익누계액
(309,516,566)
(421,650,155)

이익잉여금
124,048,192,051
87,863,849,840

자본총계
199,047,133,069
153,494,569,490

부채와자본총계
273,161,076,334
217,910,169,257

 - 별도 손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제48
(당)기
2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제47
(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제48(당)기
제47(전)기

Ⅰ.영업수익
93,648,442,499
47,242,149,516

이자수익
641,013,164
507,883,978

배당수익
2,874,250,125
619,671,351

수수료수익
49,321,434,428
21,103,643,599

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
12,213,087,182
16,795,737,633

종속기업,관계기업및공동기업투자관련이익
28,108,307,600
8,181,210,309

기타영업수익
490,350,000
34,002,646

Ⅱ. 영업비용
38,819,328,425
25,976,927,323

금융비용
1,286,543,139
1,354,776,397

수수료비용
223,300,000
227,700,000

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
7,505,095,732
9,384,685,248

종속기업,관계기업및공동기업투자관련손실
-
-

대손상각비
14,111,559
56,140,435

일반관리비
14,037,659,571
12,511,163,149

기타영업비용
15,752,618,424
2,442,462,094

Ⅲ. 영업이익
54,829,114,074
21,265,222,193

Ⅳ. 기타수익
488,258,312
694,257

Ⅴ. 기타비용
330,526,292
185,086,359

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익
54,986,846,094
21,080,830,091

Ⅶ. 법인세비용
13,042,286,483
3,604,310,180

Ⅷ. 당기순이익
41,944,559,611
17,476,519,911

Ⅸ. 기타포괄손익
112,133,589
(265,411,734)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

확정급여제도의 재측정요소
112,133,589
(265,411,734)

Ⅹ. 총포괄이익
42,056,693,200
17,211,108,177

XI. 주당이익
362
152

기본주당이익
362
152

 - 별도 자본변동표

자 본 변 동 표

제48
(당)기
2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제47
(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익
누계액
이익잉여금
총 계

2020년 1월 1일(전기초)
59,357,025,000
10,774,189,775
(1,390,808,744)
(156,238,421)
74,493,636,014
143,077,803,624

주식선택권 부여
-
-
179,003,344
-
-
179,003,344

주식선택권 행사
150,537,500
323,655,625
(127,956,875)
-
-
346,236,250

자기주식 취득
-
-
(3,213,275,820)
-
-
(3,213,275,820)

연차배당
-
-
-
-
(4,106,306,085)
(4,106,306,085)

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
17,476,519,911
17,476,519,911

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(265,411,734)
-
(265,411,734)

2020년 12월 31일(전기말)
59,507,562,500
11,097,845,400
(4,553,038,095)
(421,650,155)
87,863,849,840
153,494,569,490

2021년 1월 1일(당기초)
59,507,562,500
11,097,845,400
(4,553,038,095)
(421,650,155)
87,863,849,840
153,494,569,490

주식선택권 부여
-
-
84,607,791
-
-
84,607,791

주식선택권 행사
439,750,000
944,744,150
(366,783,150)
-
-
1,017,711,000

교환사채의 교환
-
2,513,701,208
1,208,686,962
-
-
3,722,388,170

전환사채의 전환
464,165,500
3,967,215,318
-
-
-
4,431,380,818

연차배당
-
-
-
-
(5,760,217,400)
(5,760,217,400)

총포괄이익:

당기순이익
-
-
-
-
41,944,559,611
41,944,559,611

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
112,133,589
-
112,133,589

2021년 12월 31일(당기말)
60,411,478,000
18,523,506,076
(3,626,526,492)
(309,516,566)
124,048,192,051
199,047,133,069

 - 별도 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제48
(당)기
2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제47
(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위 : 원)

과 목
제48(당)기
제47(전)기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름
50,713,505,030
(9,547,165,470)

1. 영업에서 창출된 현금흐름
24,305,829,647
(12,642,534,383)

가. 당기순이익
41,944,559,611
17,476,519,911

나. 조정
(20,940,259,294)
(10,382,848,092)

다. 순운전자본의 변동
3,301,529,330
(19,736,206,202)

2. 이자의 수취
473,573,027
416,553,242

3. 이자의 지급
(837,750,862)
(1,270,952,990)

4. 배당금의 수취
2,874,250,125
619,671,351

5. 조합이익분배금의 수취
27,261,352,532
7,820,465,377

6. 법인세의 납부
(3,363,749,439)
(4,490,368,067)

Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름
(13,166,254,909)
(235,641,209)

1.투자활동으로 인한 현금유입액
43,787,301,665
22,047,185,921

비품의 처분
-
12,413,890

차량운반구의 처분
14,150,000
-

회원권의 처분
240,000,000
-

종속기업,관계기업 및 공동기업의 배분
43,533,151,665
22,034,772,031

2.투자활동으로 인한 현금유출액
(56,953,556,574)
(22,282,827,130)

비품의 취득
41,644,490
206,190,610

차량운반구의 취득
-
13,660,520

소프트웨어의 취득
43,428,000
-

회원권의 취득
231,483,720
-

종속기업,관계기업및공동기업의 취득
56,632,000,000
21,937,000,000

기타보증금의 증가
5,000,364
125,976,000

III.재무활동으로 인한 현금흐름
(17,050,585,189)
3,365,955,293

1.재무활동으로 인한 현금유입액
29,017,711,000
52,346,236,250

차입금의 차입
28,000,000,000
42,000,000,000

전환사채 발행
-
5,000,000,000

교환사채 발행
-
5,000,000,000

주식선택권 행사
1,017,711,000
346,236,250

2.재무활동으로 인한 현금유출액
(46,068,296,189)
(48,980,280,957)

차입금의 상환
39,000,000,000
41,000,000,000

리스부채의 감소
1,300,261,419
649,887,172

배당금의 지급
5,768,034,770
4,117,117,965

자기주식의 취득
-
3,213,275,820

Ⅳ.현금및현금성자산의증가(감소) (Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)
20,496,664,932
(6,416,851,386)

Ⅴ.외화표시 현금의 환율변동효과
-
-

Ⅵ.기초의 현금 및 현금성자산
5,898,816,989
12,315,668,375

Ⅶ.기말의 현금 및 현금성자산
26,395,481,921
5,898,816,989

 - 이익잉여금처분계산서(안)

제48
(당)기
2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제47
(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

(단위 : 원)

구분

제48(당)기

제47(전)기

I. 미처분이익잉여금

120,191,356,304

84,583,035,833

전기이월미처분이익잉여금
78,246,796,693

67,106,515,922

당기순이익
41,944,559,611

17,476,519,911

II. 이익잉여금처분액

(12,973,456,100)

(6,336,239,140)

연차배당
(11,794,051,000)

(5,760,217,400)

이익준비금의 적립
(1,179,405,100)

(576,021,740)

III. 차기이월미처분이익잉여금

107,217,900,204

78,246,796,693

(*) 당기 이익잉여금처분계산서(안)은 주주총회에서 확정될 예정입니다. 
 (전기 처분확정일 : 2021년 3월 26일)

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

이익 잉여금 처분 계산서를 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

제2호 의안 : 정관 개정의 건

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

(신설)

제14조의2(주주명부의 작성ㆍ비치)

① 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성·비치하여야 한다.

② 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.

③ 회사의 주주명부는 상법제352조의2에 따라 전자문서로 작성한다.

전자증권법 제37조제6항의 규정 내용을 반영함.

전자증권법 시행령 제31조제4항제3호가목에 의거하여 회사의 소유자명세 작성요청이 가능하도록 근거 규정을 마련함

(신설)

부 칙 (24)

제1조(시행일) 이 정관은2022년3월 25일부터 시행한다.

부칙 신설

□ 이사의 선임

제3호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사2명, 기타비상무이사 1명)

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

염규옥
711017
여
부
해당사항없음
이사회

한창수
680528
여
부
해당사항없음
이사회

문규영
511101
부
부
특수관계인
이사회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

염규옥
도원회계법인 
회계사
2000 ~ 현재
도원회계법인 공인회계사
해당사항없음

한창수
고려대학교
의과대학 교수
2012 ~ 현재
2019 ~ 2019
2016 ~ 2017
2007 ~ 2012
고려대학교 의과대학 교수
고려대학교 의료원 기금사업본부장
고려대학교 의과대학 홍보부학장
고려대학교 의과대학 부교수
해당사항없음

문규영
아주그룹 회장
2004 ~ 현재
아주그룹 회장
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

염규옥
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

한창수
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

문규영
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

후보자 성명
직무수행 계획

염규옥

1. 전문성 :

본 후보자는 20여년간 공인회계사로 재직한 경력을 보유한 회계재무분야의 전문가입니다. 이를 바탕으로 이사회 및 감사위원회에 참여함으로써 전문성을 바탕으로 공정하고 올바른 의사결정을 내릴 것이며 이를 통해 회사가 건전한 발전을 지속할 수 있도록 하겠습니다.

2. 독립성 :

본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 회사의 업무 집행에 있어 경영진으로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무집행을 감독할 것입니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준 :

본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위해 아래 가치 제고에 노력하고자 합니다.

① 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

② 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

③ 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고

④ 기업의 역할 확장을 위한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 :

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

한창수

1. 전문성 :

본 후보자는 고려대학교 의과대학 정신건강의학 교수로 재직중입니다. 본 후보자는 학계 및 공공기관 등에서 쌓은 오랜 경험과 합리적이고 세밀한 업무추진력을 통해 이사회의 다양성 제고와 전문성 강화에 기여할 것입니다.

2. 독립성 :

본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 회사의 업무 집행에 있어 경영진으로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무집행을 감독할 것입니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준 :

본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위해 아래 가치 제고에 노력하고자 합니다.

① 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

② 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

③ 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고

④ 기업의 역할 확장을 위한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 :

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자 성명
추천사유

염규옥
염규옥 사외이사 후보자는 현재 도원회계법인의 회계사로서 폭넓은 업무수행 경험을 바탕으로 전문성을 보유하고있는바, 전문성과 독립성을 바탕으로 당사의 재무건전성과 회계 투명성 강화에 큰 역할을 수행할 수 있는 후보자라고 판단하여 추천함

한창수
한창수 사외이사 후보자는 고려대학교 의과대학 정신건강의학 교수로 재직 중임. 정신의학분야 의학박사 및 보건과학 임상연구분야의 학위를 보유하고 있으며, 정부기관 보건정책 자문활동 외 의약품-의료기기 임상시험 기획과 수행 경험이 풍부하고 최근 스마트헬스, IT기기를 활용한 뇌건강 증진 연구에도 적극 관여하고 있음.
해당 후보자는 동 분야에 대한 폭넓은 이해와 경험을 바탕으로 당사의 바이오투자 전문성 강화와 회사의 성장 및 주주가치 제고에 기여할 수 있는 후보자라고 판단하여 추천함

문규영
문규영 기타비상무이사 후보자는 다년간 이사회의 의장을 역임하여 회사에 대한 이해도가 높으며, 현재 아주그룹의 회장으로 전문성과 경영능력을 인정 받고 있는 바, 회사의 기타비상무이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것이라 판단하여 추천함

확인서

사실일치확인서(염규옥)

사실일치확인서(한창수)

사실일치확인서(문규영)

□ 감사위원회 위원이 되는 사외이사의 선임

제4호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 최세학 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

최세학
651004
여
여
해당사항없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

최세학
법무법인 유비즈
 대표변호사
2012 ~ 현재
2006 ~ 2012
2001 ~ 2006
법무법인 유비즈 대표변호사
법무법인 유비즈 구성원변호사
유비즈법률사무소 구성원변호사
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

최세학
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

후보자 성명
직무수행 계획

최세학

1. 전문성 :

본 후보자는 법률전문가로서 쌓아온 여러 경험을 바탕으로 이사회가 적법하고 윤리적이며 원칙을 준수하는 경영활동을 지속하고 강화하는데 기여하며 주주와 사회의 이익을 대변하는 올바른 의사결정을하고자 합니다.

2. 독립성 :

본 후보자는 사외이사로서 최대주주로부터 독립적인 위치에 있어야 함을 정확하게 이해하고 있습니다. 회사의 업무 집행에 있어 경영진으로부터 독립적인 의사결정을 하고 이사회를 통하여 경영진의 직무집행을 감독할 것입니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준 :

본 후보자는 사외이사로서 지녀야 할 전문성과 독립성을 바탕으로 회사와 주주의 이익을 위해 아래 가치 제고에 노력하고자 합니다.

① 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

② 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

③ 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고

④ 기업의 역할 확장을 위한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 :

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자 성명
추천사유

최세학
최세학 사외이사 후보자는 현재 법무법인 유비즈의 대표변호사로서 법률분야에 폭넓은 이해와 경험을 보유하고 있는바, 오랜 경험을 바탕으로, 원칙에 입각한 합리적 판단, 다양한 심의, 자문역할을 수행하며 당사의 경영 투명성 강화에 주도적인 역할을 할 수 있는후보자라고 판단하여 추천함

확인서

사실일치확인서(최세학)

※ 기타 참고사항

본 안건은 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제5항에 따라 다른 이사와 분리하여 선임하는 안건입니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

제5호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

염규옥
711017
여
부
해당사항없음
이사회

한창수
680528
여
부
해당사항없음
이사회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

염규옥
도원회계법인 
회계사
2000 ~ 현재
도원회계법인 공인회계사
해당사항없음

한창수
고려대학교
의과대학 교수
2012 ~ 현재
2019 ~ 2019
2016 ~ 2017
2007 ~ 2012
고려대학교 의과대학 교수
고려대학교 의료원 기금사업본부장
고려대학교 의과대학 홍보부학장
고려대학교 의과대학 부교수
해당사항없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

염규옥
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

한창수
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자 성명
추천사유

염규옥
염규옥 감사위원 후보자는 2018년 7월부터 아주아이비투자의 감사위원회 위원직을 수행해오며 당사에 대한 높은 이해도를 가지고 있고 자격을 보유한 검증된 회계전문가로 당사 감사위원회의 의사결정과정의 전문성과 투명성 강화에 기여할 것으로 판단하여 추천함.

한창수
한창수 감사위원 후보자 2020년 3월부터 아주아이비투자의 감사위원회 위원직을 수행해오며 당사에 대한 높은 이해도를 가지고 있음. 또한 고려대학교 의과대학 교수로 다양한 역할을 성공적으로 수행한 경험을 바탕으로 효과적인 감사위원 활동을 수행할 것으로 판단하여 추천함.

확인서

사실일치확인서(염규옥)

사실일치확인서(한창수)

□ 기타 주주총회의 목적사항

제6호 의안 : 임원퇴직금지급규정 개정의 건 

가. 의안 제목

- 임원퇴직금지급규정의 건

나. 의안의 요지

- 경영성과급 DC 적립제도 도입등에 따른 개정

구분
변경전 내용
변경후 내용
비고

제3조
퇴직금 산정
퇴직금은 근속 만 1년 이상인 임원이 소정의 절차에 의하여 퇴직할 때에 지급하며, 재임기간 1년에 대하여 1개월 분의 월 평균보수를 지급할 수 있다
퇴직금은 근속 만 1년 이상인 임원이 소정의 절차에 의하여 퇴직할 때에 지급하며, 직급 및 개인 평가등급에 따라 재임기간 1년에 대하여 1개월 분 이상의 월 평균보수를 지급할 수 있다.
직급계수 및 평가계수 도입

제4조
퇴직연금
임원의 퇴직금은 관련법에 의거하여 퇴직연금제에 가입할 수 있으며, 퇴직연금제도의 운영은 관련법에 준하여 운영되고 보호 받는다.

임원에 대한 퇴직금 지급은 퇴직연금제(확정급여형

(이하 DB형이라고 한다.) 또는 확정기여형(이하 DC형이라고 한다.)에 가입하여 지급되며, 퇴직연금제도의 운영은 퇴직연금규약을 준용하여 운영되고 보호 받는다.

제9조 삭제
제4조로 변경

제5조
퇴직금 산출방법

① 퇴직금의 산출은 평균보수 x 총 근속기간으로 한다.

② 평균보수는 해당 임원과 회사가 당해 년도에 체결한 임원위임계약의 보수 총액을 1/12한 금액으로 한다.

③ 전항에도 불구하고, 특별한 사정이 있을 경우 제2항의 보수총액에 전년도의 보수총액을 적용할 수 있다.

① 퇴직금의 산출은 임원이 개인 자유의사에 의해 선택한 퇴직연금 제도에 따라 적용한다.

1. DB형 퇴직연금 선택 시, 퇴직금의 산출은 평균보수 x 총 근속기간으로 한다.

2. DC형 퇴직연금 선택 시, 퇴직금은 평균보수 x (직급계수+평가계수) 로 매년 산출한다.

단, 2020.12.31 이전 퇴직금의 산출은 평균보수 x 총 근속기간 으로 한다.

② 평균보수는 해당 임원과 회사가 당해 연도에 체결한 임원위임계약의 연봉총액을 1/12한 금액으로 한다.

③ 직급계수는 표와 같이 적용한다.

직급

직급계수

회장

3.0

CEO

2.0

Senior Executive

1.5

Executive

1.0

④ 평가등급의 산정방식은 임원규정 제6장에 따르며, 평가계수는 표와 같이 적용한다. 단, 당해연도 평가등급이 확정되기 전에 중도 퇴사하는 경우, 평가계수는 적용하지 아니한다.

평가등급

평가계수

EX (Excellent)

2.0

VG (Very Good)

1.0

GD (Good)

0.5

NI (Need Improvement)

0.0

UN (Unsatisfactory)

0.0

⑤ 회사는 경영성과급DC 제도에 가입한 임원에게 지급될 성과급에 다음 납입 비율을 곱한 금액을 임원의 확정기여형퇴직연금제도 계정에 납입하여야 한다

구분

Executive 이하

Senior 
Executive 이상

납입비율

50%

100%

(다만, 소득세법상 임원퇴직소득한도를 납입 한도로 한다).

퇴직연금 선택 가능

직급계수 및 평가계수 도입

경영성과급 DC 적립제도 도입

제7조

지급제한

① 다음 각 호에 해당하는 경우에는 퇴직금 지급을 제한한다.

1. 업무와 관련 고의 또는 과실로 금고 이상의 형을 선고받아 확정되거나 징계로 인해 해임된 자는 제4조의 규정에 의한 퇴직금을 이사회 결의에 따라 감액할 수 있다.

2. 전호와 관련하여 수사가 진행 중에 있거나 재판에 계류 중에 있는 자가 퇴직하는 경우에는 퇴직금을 판결 확정시까지 유보할 수 있다.

② 제1항의 규정에 의하여 지급하여야 할 금액이 계속 근로 년수 1년에 대하여 1개월분의 보수에 미달할 때에는 평균보수 1개월분을 지급한다.

① 임원이 (i)고의 또는 과실로 금고 이상의 형을 선고받아 확정되거나 (ii)업무상의 과실 등으로 인한 징계로 인해 해임된 경우, 제5조에도 불구하고 DC형 지급액을 관련법에 따라 퇴직연금제도상에서 정하는 최소한으로 제한할 수 있다.

② 전항과 관련하여 수사가 진행 중에 있거나 재판에 계류 중에 있는 자가 퇴직하는 경우에는 그에 대한 수사가 시작된 이후부터 수사(무혐의 등으로 수사단계에서 종결될 경우) 내지 재판이 완전히 종료되기 전까지의 DC형 퇴직연금은 관련법에 따라 퇴직연금제도상에서 정하는 최소한의 퇴직연금만 지급할 수 있으며 수사 내지 재판 결과에 따라 제1항을 적용한다.

퇴직연금제도에 맞는

지급 기준

제8조

퇴직금수령권자

① 퇴직금의 수령권자는 퇴직자 또는 관련 법령이 정하는 순위에 따르는 유족으로 한다.

① 퇴직금의 수령권자는 퇴직자 본인이며, 퇴직자 사망 시 관련 법령이 정하는 순위에 따르는 유족으로 한다.

규정

명확화

제8조

분할지급

퇴직금의 지급액이 다액인 때 또는 일시에 다수의 퇴직자가 있는 경우 또는 회사의

재정사정에 의하여 일시급이 불가능한 때는 수급자와 합의하여 이를 분할 지급할 수 있다.

조항 삭제

퇴직연금제도에 맞는

지급 기준

제10조

퇴직금

중간정산

① 관련 법령에 따라 가능한 경우 임원이

퇴직금 중간정산을 희망하고 회사가 수락할 때 퇴직금 중간정산을 할 수 있다.

② 중간정산은 퇴직금 산정방법과 동일하게 적용하여 산정한다.

① 임원이 퇴직금 중간정산을 희망하고 퇴직연금규약의 중간정산 사유에 해당하는 경우, 퇴직금 중간정산을 할 수 있다.

② 중간정산은 퇴직금 산정방법과 동일하게 적용하여 산정한다.

퇴직연금제도에 맞는

지급 기준

부칙
(신설)
제1조(시행일) 이 규정은 2022년 3월 25일부터 시행한다.
제2조(2021년도 퇴직금 산출에 관한 적용례) 제1조에도 불구하고 제5조 (퇴직금 산출방법)의 개정규정은 2021년도 퇴직금을 산출하는 경우부터 적용한다.

□ 이사의 보수한도 승인

제7호 의안 : 이사의 보수한도 승인의 건 

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 3 )

보수총액 또는 최고한도액
30억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
8 ( 3 )

실제 지급된 보수총액
13.5억원

최고한도액
20억원

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2022년 03월 17일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

당사는 「상법시행령」제31조 제4항 제4호에 의거하여 사업보고서 및 감사보고서는 주주총회 개최 1주 전(2022년 3월 17일 전)까지 금융감독원 전자공시시스템 제출 및 회사 홈페이지에 게재할 예정입니다. 참고로, 사업보고서는 향후 주주총회 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 전자공시시스템에 정정보고서를 공시할 예정이므로 참고하시기 바랍니다.

1) 금융감독원 전자공시시스템 주소 : http://dart.fss.or.kr

2) 아주아이비투자㈜ 홈페이지 주소: http://www.ajuib.co.kr

※ 참고사항

※ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

당사는 주주총회에 직접 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도(상법 제 368조의 4)와 전자위임장권유제도(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조 제5호)를 도입하였습니다.

주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

가. 전자투표 · 전자위임장권유관리시스템 인터넷 및 모바일 주소 :
 -「https://vote. samsungpop.com」 

나. 전자투표 행사전자위임장 수여기간 : 2022년 3월 15일 ~ 2022년 3월 24일 17시 - 기간 중 24시간 의결권 행사 가능(단, 마감일은 17시까지 가능.) 

다. 본인 인증방법은 공동인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주 본인을 확인 후 의안별로 의결권 행사

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리

※ 주총 집중일 주총 개최 사유

가. 당사는 정기주주총회를 포함한 2022년 주요 행사 일정을 해당년도의 경영 활동 계획을 감안하여 사전에 확정하였습니다. 

나. 당사는 전자투표 및 전자위임장권유 제도를 도입중이며, 이 경우 주주는 주주총회장에 방문하지 않고도 투표권을 행사할 수 있습니다.

※ 기타

가. 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위하여 총회장 입장 전 '열화상 카메라’또는 '디지털 온도계’등의 측정 결과에 따라 발열로 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있으며, 입장 시 반드시 마스크를 착용하여야 합니다. 의결권행사가 필요하신 주주님께서는 전자투표와 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하여 주시기 바랍니다.

나. 코로나바이러스19로 인하여 장소 등 세부 변경사항 발생시 승인권한을 대표이사에게 위임하며, 변경 결정 즉시 정정공시를 제출할 예정입니다.

다. 금번 주주총회 기념품은 회사경비 절감을 위하여 지급하지 않습니다.