알엔티엑스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220308)
제출인: 알엔티엑스

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)폴라리스웍스

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022년 03월 08일

권 유 자:
성 명:(주)폴라리스웍스
주 소:충청북도 청주시 흥덕구 옥산면 과학산업1로 114
전화번호: 043-218-7866

작 성 자:
성 명: 전우진
부서 및 직위: 경영지원본부 전무이사 
전화번호: 043-218-7866

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
(주)폴라리스웍스
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022.03.08
라. 주주총회일
2022.03.24

마. 권유 시작일
2022.03.14
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주총회의 원활한 진행을 위한 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)

(PC) https;//evote.ksd.or.kr
(모
바일) https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

(주)폴라리스웍스
보통주
1,169,420
2.03
본인
자사주(의결권이 제한된 주식)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

(주)폴라리스오피스
최대주주
보통주
6,211,180
10.77
최대주주
-

(주)폴라리스오피스
최대주주
우선주
157,130
0.27
최대주주
-

에스와이미디어그룹(주)
특수관계인
보통주
1,237,065
2.14
특수관계인
-

조성우
특수관계인
보통주
1,049,733
1.82
특수관계인
-

지준경
특수관계인
보통주
213,695
0.37
특수관계인
-

이성엽
특수관계인
보통주
12,155
0.02
특수관계인
-

조정완
특수관계인
보통주
8,838
0.02
특수관계인
-

계
-
8,889,796
15.41
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

이민영
보통주
0
임직원
임직원
-

최경아
보통주
0
임직원
임직원
-

한용광
보통주
0
임직원
임직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 03월 08일
2022년 03월 14일
2022년 03월 24일
2022년 03월 24일

* 권유종료기간은 주주총회 시작(2022년 3월 24일 09:00) 전 까지임.

나. 피권유자의 범위

정기주주총회(2022년 03월 24일)를 위한 주주명부 폐쇄 기준일(2021년 12월 31일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

제19기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

주) 상기 "주주총회 소집 통지와 함께 송부" 대상은 지분율 1% 초과 주주임. (2021.12.31 기준)

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

(주)폴라리스웍스
http://www.polaris-works.co.kr/
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를
받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

▶ 위임장 접수처
 - 주 소 : 충청북도 청주시 흥덕구 옥산면 과학산업1로 114
 (주)폴라리스웍스 재무팀
 - 전화번호/팩스번호 : 043-218-7866/ 043-218-7869
 - 접수 기간 : 2022년 03월 14일 ~ 2022년 03월 24일 정기주주총회 개시 전

※ 우편, 팩스 등의 방법으로 위임장 접수 가능

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 03월 24일 오전 09시

장 소
충청북도 청주시 흥덕구 옥산면 과학산업1로 114
(주)폴라리스웍스 1층 학습실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2022년 03월 14일(09시) ~ 2022년 03월 23일(17시)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소

(PC) https;//evote.ksd.or.kr
(모
바일) https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
- 기간 중 24시간 시스템 접속 가능
 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능) 
- 인증서를 통해 전자투표 관리시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 행사 
 - 주주확인용 인증서의 종류
 : 공동인증서 및 민간인증서(K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)
- 수정동의안 처리
: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

▶ 코로나19 관련 안내에 관한 사항

○ 주주분들께서는 감염위험성 및 전파가능성을 낮추기 위해 총회장 직접 내방보다는 위임장 또는 전자투표를 활용한 의결권 행사를 우선 고려해주시기 바랍니다.

○ 총회장에 내방하시는 주주님들께서는 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다. 주주총회 개최 당일 총회장 입구에서 참석하시는 주주님들의 체온을 측정할 수 있으며, 발열이 의심되거나 마스크 미착용 또는 착용을 거부하는 경우 부득이 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

당사의 사업 내용을 요약하면 다음과 같습니다.

사업부문
세부 내용

기존
사업
이미지센서
패키징
(제조, 서비스)
- 포토(photo)센서 반도체 소자에, 당사의 자체 CSP(Chip Scale Package) 패키지 기술(등록상표 ‘NeoPAC?’)을 적용하여, photo센서 CSP 패키징 및 테스트 서비스를 제공하는 사업입니다.

- 포토센서는 빛을 수광하는 수광영역을 가진 넓은 의미의 센서집합을 말하며, 포토센서의 종류로는 이미지센서, 조도센서, 근접센서, ToF(Time of Flight) 센서, 광학용 지문센서 등이 해당되며, 그외도 여러 종류의 센서들이 있습니다. 그 중 이미지센서가 포토센서 시장의 대부분을 차지하므로 당사의 사업을 이미지센서 CSP 패키징 이라고도 부르고 있습니다. 당사는 모든 종류의 포토센서 패키징 서비스가 가능합니다.

신규사업
자동차용
공조부품
임가공 사업
(제조)

- 당사는 자동차 부품 중, 공조부품에 해당하는 제품을 임가공하여 납품하고있습니다. 자동차 공조장치를 전문생산하는 관계회사인
주식회사 세원을 통해 납품하고 있습니다.
- 자동차 공조 시스템(Heating, Ventilating and Air Conditioning: HVAC)은 자동차 내부와 외부의 공기 흐름과 냉각수 등의 순환을 이용하여 자동차 내부 및 내부 탑승자가 쾌적한 환경에서 주행할 수 있도록 도와주는 부품을 말합니다.
- 주요 생산품목은 헤더콘덴서(Header Condenser)가 있습니다.

신규사업

이동형 학교
모듈러
(임대)
- '모듈러 건축기술'은 4차 산업혁명 시대에 가장 주목받고 있는 새로운 건축기술 시스템으로 현장중심의 전통적인 건축공법이 아닌, 공장에서 건물의 구조물과 내장재, 기계 및 전기설비 등을 갖춘 규격화된 모듈(유닛)을 사전제작하고 이동시켜 현장조립하는 신개념 건축기술입니다.
- 당사는 이동형 학교 모듈러를 제작업체로부터 공급받아 교육청 및 학교에 임대하고 있습니다. 기존에는 낡은 학교 교실을 리모델링 또는 재건축하는 경우와 신도시 등에서 급격한 인구유입에 따른 학교 교사가 부족한 경우, 임시교실로서 컨테이너교사를 사용하였데, 단열, 진동, 층간소음, 유해물질 발생 등의 문제가 발생해왔습니다.
 당사는 이러한 학생과 교사에게 모두 불편한 컨테이너교실이 아닌 기존 학교의 성능에 디자인/품질을 향상시키고 이축후 99%가 재활용이 가능한 이동형 교실로 친환경적이며 증축, 이동이 편리하고 건축기간이 단축되어 임시교실로 적합한 이동형 학교 모듈러임대사업을 진행합니다.

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

1.
대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제19(당) 기 2021년 12월 31일 현재

제18(전) 기 2020년 12월 31일 현재

(주)폴라리스웍스
(단위: 원)

과 목
제 19(당) 기
제 18(전) 기

자 산

I. 유동자산

28,472,028,038

19,890,326,120

현금및현금성자산
5,172,071,400

1,428,402,293

매출채권및기타채권

1,863,100,153

1,032,999,335

기타금융자산

19,241,421,621

14,626,960,342

재고자산

1,314,282,123

935,514,210

파생상품자산
-

1,810,138,608

당기법인세자산
19,299,810

7,003,060

기타유동자산

861,852,931

49,308,272

II. 비유동자산

16,159,454,845

21,876,736,002

장기기타금융자산

657,371,990

71,149,451

당기손익공정가치측정금융자산
331,668,450

-

유형자산
15,094,373,001

9,088,972,987

무형자산
14,795,916

41,697,842

관계기업투자

-

12,674,915,722

기타비유동자산

61,245,488

자 산 총 계

44,631,482,883

41,767,062,122

부 채

I. 유동부채

10,509,893,394

14,027,202,896

매입채무및기타채무

1,641,208,642

1,208,442,367

당기손익인식금융부채
-

444,801,864

단기차입금
735,120,000

735,120,000

유동성전환사채

5,253,000,000

11,381,060,018

기타유동금융부채
167,378,310

228,302,457

기타유동부채
84,691,609

29,476,190

계약부채

2,628,494,833

-

II. 비유동부채

6,992,701,618

2,572,485,465

장기차입금
4,035,120,000

1,570,240,000

순확정급여부채

1,032,515,196

911,234,453

기타비유동금융부채

1,006,597,937

67,568,579

이연법인세부채
-

23,442,433

당기손익인식금융부채

480,386,013

-

계약부채

438,082,472

-

부 채 총 계

17,502,595,012

16,599,688,361

자 본

I. 자본금

5,980,873,500

5,165,582,100

II. 기타불입자본

26,272,893,087

24,249,595,902

III. 부의적립금

(157,130,000)

(157,130,000)

IV. 결손금

(4,967,748,716)

(4,090,674,241)

자 본 총 계

27,128,887,871

25,167,373,761

부 채 및 자 본 총 계

44,631,482,883

41,767,062,122

2. 손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제19(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제18(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

(주)폴라리스웍스
(단위: 원)

과 목
제 19(당) 기
제 18(전) 기

I. 매출액

9,066,228,599

8,052,982,575

II. 매출원가

8,732,306,823

8,666,453,418

III. 매출총이익(손실)

333,921,776

(613,470,843)

IV. 판매비와관리비

3,515,314,241

3,414,029,370

V. 영업이익(손실)

(3,181,392,465)

(4,027,500,213)

기타수익
46,787,954

158,190,439

기타비용
(1,062,286)

(1,361,244,105)

금융수익
2,509,238,640

3,032,600,339

금융비용

(5,111,908,090)

(2,662,088,656)

관계기업투자이익
586,027,444

63,476,966

관계기업투자처분이익
309,276,834

92,958,919

VI. 법인세비용차감전순이익(손실)

(4,843,031,969)

(4,703,606,311)

법인세비용

(23,442,433)

(755,689,322
)

VII. 당기순이익(손실)

(4,819,589,536)

(3,947,916,989
)

VIII. 기타포괄손익

(148,159,180)

(142,757,252)

당기손익으로 재분류 되지 않는 항목 :
(148,159,180)

(146,036,199)

확정급여제도의 재측정요소
(148,159,180)

(127,234,621)

지분법 자본변동

-

(18,801,578)

당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 :
-

3,278,947

지분법자본변동
-

3,278,947

IX. 총포괄이익(손실)

(4,967,748,716)

(4,090,674,241)

X. 주당손익

기본주당이익(손실)

(93)

(101)

희석주당이익(손실)

(93)

(101)

3.
자본변동표

자 본 변 동 표

제19(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제18(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

(주)폴라리스웍스
(단위: 원)

과 목
자 본 금
기타불입자본
부의적립금
결손금
자본 합계

I. 2020년 01월 01일(전기초)
3,678,266,500
12,096,645,361
(157,130,000)
(7,910,497,470)
7,707,284,391

총포괄손익

당기순손실

-
-
-
(3,947,916,989)
(3,947,916,989)

확정급여제도 재측정요소
-
-
-
(127,234,621)
(127,234,621)

지분법 자본변동

-
-
-
(15,522,631)
(15,522,631)

총포괄손익 소계
-
-
-
(4,090,674,241)
(4,090,674,241)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 등

유상증자
621,118,000
9,370,743,240
-
-
9,991,861,240

전환사채의 발행

-
2,774,304,813
-
-
2,774,304,813

전환사채의 전환
776,697,600
7,196,688,138
-
-
7,973,385,738

전환사채의 상환
-
(15,748,181)
-
-
(15,748,181)

결손보전
-
(7,910,497,470)
-
7,910,497,470
-

주식선택권
89,500,000
737,460,001
-
-
826,960,001

자본에 직접 반영된 소유자와의 거래 등 소계
1,487,315,600
12,152,950,541
-
7,910,497,470
21,550,763,611

II. 2020년 12월 31일(전기말)
5,165,582,100
24,249,595,902
(157,130,000)

(4,090,674,241)

25,167,373,761

III. 2021년 01월 01일(당기초)
5,165,582,100
24,249,595,902
(157,130,000)

(4,090,674,241)

25,167,373,761

총포괄손익

당기순손실

-
-
-
(4,819,589,536)
(4,819,589,536)

확정급여제도 재측정요소
-
-
-
(148,159,180)
(148,159,180)

총포괄손익 소계

-
-
-
(4,967,748,716)
(4,967,748,716)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 등

유상증자
-
-
-
-

-

전환사채의 발행

-
-
-
-
-

전환사채의 전환
793,541,400
5,940,878,726
-
-
6,734,420,126

전환사채의 상환
-
-
-
-
-

결손보전
-
(4,090,674,241)
-
4,090,674,241
-

주식선택권
21,750,000
173,092,700
-
-
194,842,700

자본에 직접 반영된 소유자와의 거래 등 소계
815,291,400
2,023,297,185
-
4,090,674,241
6,929,262,826

IV. 2021년 12월 31일(당기말)
5,980,873,500
26,272,893,087
(157,130,000)
(4,967,748,716)
27,128,887,871

4. 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제19(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제18(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

(주)폴라리스웍스
(단위: 원)

과 목
제 19(당) 기
제 18(전) 기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

16,808,595

(3,643,783,579)

1. 영업으로부터 창출된 현금흐름
293,326,721

(3,147,398,312)

2. 이자의 수취
125,363,845

44,466,742

3. 이자의 지급
(389,585,221)

(545,609,939)

4. 법인세의 납부
(12,296,750)

4,757,930

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

1,136,749,437

(19,481,955,554)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
40,122,320,000

20,745,330,440

단기금융상품의 처분
26,060,000,000

14,490,000,000

보증금의 회수
492,100,000

50,000,000

관계기업투자의 처분

13,570,220,000

6,135,132,500

기계장치의처분

-

70,000,000

공기구비품의 처분

-

197,940

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(38,985,570,563)

(40,227,285,994)

단기금융상품의 취득
30,660,000,000

28,900,000,000

보증금의 증가
1,160,000,000

9,518,000

당기손익공정가치측정금융자산의취득
297,300,000

-

관계기업투자의 취득

-

11,079,665,758

기계장치의 취득
120,251,753

116,270,000

공기구비품의 취득
98,248,256

31,524,184

차량운반구의 취득
-

86,868,052

시설장치의 취득
361,482,700

2,600,000

임대자산의 취득

5,317,969,090

-

건설중인자산의 취득
965,607,564

-

산업재산권의 취득
2,496,200

-

소프트웨어의 취득
2,215,000

840,000

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

2,589,322,586

14,270,152,875

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
2,794,842,700

23,793,820,194

단기차입금의 차입
-

2,500,000,000

장기차입금의 차입

2,600,000,000

-

전환사채의 발행

-

10,500,000,000

유상증자
-

9,991,861,240

주식선택권의 행사
194,842,700

801,958,954

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(205,520,114)

(9,523,667,319)

단기차입금의 상환
-

4,799,700,000

유동성장기차입금의 상환
135,120,000

135,120,000

장기차입금의 상환
-

2,600,000,000

전환사채의 상환 등

12,579,874

514,685,674

사채의 상환
-

1,400,000,000

리스부채의 상환 등
57,820,240

74,161,645

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(I+Ⅱ+Ⅲ)

3,742,880,618

(8,855,586,258)

Ⅴ. 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과

788,489

8,737

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

1,428,402,293

10,283,979,814

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산(Ⅳ+Ⅴ+Ⅵ)

5,172,071,400

1,428,402,293

5. 결손금처리계산서

제 19(당) 기
2021년 01월 01일
부터
제 18(전) 기

2020년
01월 01일

부터

2021년 12월 31일
까지
2020년 12월 31일
까지

처리예정일
2022년 03월 24일

처리확정일

2021년
03월 29일

(단위: 원)

과 목
제 19(당) 기
제 18(전) 기

I. 미처리결손금

(4,967,748,716)

1. 전기이월미처분이익잉여금
-

2. 당기순손실

(4,819,589,536)

3. 확정급여제도 재측정요소
(148,159,180)

4. 지분법 자본변동
-

II. 결손금처리액

4,967,748,716

1. 자본잉여금 이입액
4,967,748,716

III. 차기이월미처리결손금

-

6.
최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

- 전기(18기), 전전기(17기) 해당사항없습니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

지준경
1980.09.04
사내이사
해당사항없음
특수관계인
이사회

조성우
1973.08.06
사내이사
해당사항없음
특수관계인
이사회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

지준경
경영인
2003
세명대학교 컴퓨터과학과
-

2018~2020
(주)아이에이 전략기획본부 전무이사

2019~현재
(주)세원 사내이사

2019~현재
(주)폴라리스웍스 대표이사

2020~현재
(주)폴라리스오피스 대표이사

2021~현재
(주)폴라리스우노 사내이사

조성우
경영인
1996
New York Institute of Technology
전환사채 인수

2018~2020
(주)아이에이 부회장

2019~현재
(주)세원 회장

2019~현재
(주)폴라리스웍스 회장

2020~현재
(주)폴라리스오피스 회장

2021~현재
(주)폴라리스우노 회장

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항 없음.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

<사내이사 지준경>
- 상기 후보자는 주식회사 폴라리스웍스의 대표이사로 어려운 대내외 환경 속에서도 회사를 안정적으로 이끌어왔으며, 향후 다년간의 경영 노하우와 전문성을 바탕으로 회사의 성장계획과 안정적인 경영계획을 이끌어갈 수 있을 것으로 판단됨.

<사내이사 조성우>
- 상기 후보자는 경영인으로서 활동해 온 전문성을 바탕으로 회사의 신사업 추진 계획과 미래성장동력 확보를 위한 주요 의사결정에 있어 뛰어난 역할을 수행할 것으로 판단됨

확인서

※ 기타 참고사항 : 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5명(1명)

보수총액 또는 최고한도액
10억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5명(1명)

실제 지급된 보수총액
6.96억원

최고한도액

10
억원

※ 기타 참고사항 : 해당사항 없음

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
1억원

(전 기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액

0.12억원

최고한도액

1
억원

※ 기타 참고사항 : 해당사항 없음