교보증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220308)
제출인: 교보증권

의결권대리행사권유참고서류
3.5
교보증권주식회사

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022년 3월 8일

권 유 자:
성 명 : 교보증권 주식회사
주 소 : 서울특별시 영등포구 여의도동 의사당대로 97
전 화 번 호 : 02-3771-9000

작 성 자:
성 명: 송 의 진
부서 및 직위: 경영관리실장
전화번호: 02-3771-9000

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
교보증권 주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 03월 08일
라. 주주총회일
2022년 03월 23일

마. 권유 시작일
2022.03.13
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
제77기 주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
 ② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
 ② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사위원회위원의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

교보증권 
주식회사
보통주
1,093,598
1.69
본인
자사주

* 자사주는 의결권이 제한됩니다.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

교보생명보험(주)
최대주주
보통주
47,238,769
73.06
최대주주
-

박봉권
계열사임원
(대표이사)
보통주
12,383
0.02
계열사임원
(대표이사)
-

이찬우
계열사임원
(사외이사)
보통주
3
0.00
계열사임원
(사외이사)
-

계
-
47,251,155
74.08
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

정원일
(교보증권 
주식회사)
보통주
0
직원
-
-

신재협
(교보증권 
주식회사)
보통주
0
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 03월 08일
2022년 03월 13일
2022년 03월 22일
2022년 03월 23일

나. 피권유자의 범위

주주 전체(2021년 12월 31일 기준일 현재)

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

제77기 주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간

2022년 3월
13
일 9시 ~ 2022년 3월
22
일 17시

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
 ② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에 
"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

한국예탁결제원
전자위임장시스템
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
 ② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를
 받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처
 ·주 소 : 서울특별시 영등포구 여의도동 의사당대로 97
 교보증권 총무부 (우편번호 07327)
 ·전화번호 : 02-3771-9000
 ·팩스번호 : 02-6717-6607
- 우편 접수 여부 : 가능
- 접수 기간 : 2022년 3
월
13
일 ~ 3월
22
일 제77기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법

개인주주 : 주주총회 참석장, 대리인의 신분증
 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인, 인감증명서) 

법인주주 : 위임장, 법인인감증명서, 사업자등록증, 대리인의 신분증
* 법인일 경우 모든 서류는 법인 인감으로 날인

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 3월 23일 오전 9시

장 소
서울특별시 영등포구 의사당대로97(여의도동 26-4)
교보증권빌딩 19층 강당(Vision Hall)

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간

2022년 3월
13
일 9시 ~ 3월
22
일 17시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
 ② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에 
"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

□ 코로나바이러스 감영증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 
 총회장 입장 전 '열감지'의 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 
 제한될 수 있으며, 입장 시 반드시 마스크를 착용하여 합니다.

□
전자투표와 의결권 대리행사 제도를 적극 활용해 주실 것을 당부드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

- III. 경영참고사항/1. 사업의 개요/나. 회사의 현황/(1)영업개황을 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ
이익잉여금처분계산서(안)

※ 본 재무제표는 외부감사인 감사가 완료되지 않은 상태에서 작성된 것으로 회계감 사과정에서 변경될 수 있습니다.

(1) 연결 재무제표

연 결 재 무 상 태 표

제 77(당) 기 2021년 12월 31일 현재

제 76(전) 기 2020년 12월 31일 현재

교보증권주식회사 및 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 77(당) 기
제 76(전) 기

자 산

1. 현금및예치금
1,200,847,699,950

869,788,646,261

2. 당기손익-공정가치측정금융자산
7,410,016,591,314

6,321,918,164,098

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
355,022,914,949

393,294,783,249

4. 관계기업투자자산
15,928,280,000

881,708,423

5. 상각후원가측정대출채권
1,666,458,730,556

1,508,108,771,627

6. 유형자산
83,901,321,317

75,331,223,589

7. 사용권자산
9,166,653,130

9,181,450,387

8. 투자부동산
103,479,378,890

109,400,469,407

9. 무형자산
8,136,267,917

7,450,086,817

10. 확정급여자산
874,127,588

-

11. 기타자산
629,992,528,341

815,789,957,743

자 산 총 계

11,483,824,493,952

10,111,145,261,601

부 채

1. 예수부채
1,753,225,352,268

1,407,101,185,277

2. 당기손익-공정가치측정금융부채
4,036,805,112,117

3,950,703,198,492

3. 차입부채
3,522,582,157,815

2,584,139,526,165

4. 리스부채
7,282,105,358

7,479,079,267

5. 확정급여부채
-

4,236,369,275

6. 충당부채
937,459,494

913,168,611

7. 이연법인세부채
44,578,773,352

42,251,105,385

8. 기타부채
723,482,788,421

850,995,524,638

부 채 총 계

10,088,893,748,825

8,847,819,157,110

자 본

지배기업소유지분

1,394,930,745,127

1,263,326,104,491

1. 자본금
323,266,480,000

323,266,480,000

2. 자본잉여금
86,898,558,293

86,898,558,293

3. 자본조정
(5,249,436,185)

(5,288,994,931)

4. 기타포괄손익누계액
97,963,696,533

87,874,475,771

5. 이익잉여금
 (대손준비금 적립액)
 (대손준비금 전입예정액)
892,051,446,486
(7,126,574,933)
(28,955,265)

770,575,585,358
(4,854,643,773)
(2,271,931,160)

비지배지분

-

-

자 본 총 계

1,394,930,745,127

1,263,326,104,491

부 채 및 자 본 총 계

11,483,824,493,952

10,111,145,261,601

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 77(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 76(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

교보증권주식회사 및 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 77(당) 기
제 76(전) 기

I．영업수익

2,248,077,231,990

1,766,540,003,676

1. 수수료수익
422,164,958,238

305,564,710,489

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
1,442,677,963,803

1,112,339,955,638

3. 기타포괄손익-공정가치금융자산거래이익
254,943,242

1,379,935,247

4. 이자수익
218,613,669,737

183,801,789,669

5. 상각후원가측정대출채권평가및처분이익
516,566,431

-

6. 외환거래이익
158,548,898,053

161,063,995,296

7. 기타의영업수익
5,300,232,486

2,389,617,337

II．영업비용

2,062,544,014,605

1,629,953,447,475

1. 수수료비용
114,229,181,381

64,660,936,628

2. 당기손익-공정가치금융상품관련손실
1,492,597,705,597

1,187,590,671,138

3. 기타포괄손익-공정가치금융자산관련손실
103,507,028

53,316,371

4. 이자비용
33,849,305,147

26,635,534,156

5. 대출채권평가및처분손실
1,867,937,811

2,400,215,954

6. 외환거래손실
173,592,902,077

135,000,158,697

7. 판매비와관리비
245,712,313,914

212,788,434,577

8. 기타의영업비용
591,161,650

824,179,954

III. 영업이익

185,533,217,385

136,586,556,201

IV. 영업외수익

12,710,907,998

11,322,271,446

V. 영업외비용

1,753,488,630

1,194,553,222

VI. 법인세비용차감전순이익

196,490,636,753

146,714,274,425

VII. 법인세비용

53,148,047,565

42,764,809,701

VIII. 당기순이익

143,342,589,188

103,949,464,724

1. 지배지분 당기순이익
 (대손준비금 반영 후 조정이익
 당기: 143,313,633,923원

전기: 101,677,533,564원)

143,342,589,188

103,949,464,724

2. 비지배지분 당기순이익

-

-

IX. 기타포괄손익

10,089,220,762

12,977,538,099

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 
 포괄손익
(1,194,899,926)

424,458,664

기타포괄손익-공정가치금융자산평가손익
(1,195,962,423)

401,077,544

지분법자본변동
1,062,497

23,381,120

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는
 포괄손익
11,284,120,688

12,553,079,435

기타포괄손익-공정가치금융자산평가손익
10,106,740,215

17,393,100,954

당기손익-공정가치지정금융부채평가손익
(879,486,040)

(3,678,715,581)

보험수리적손익
2,056,866,513

(1,161,305,938)

X. 당기총포괄이익

153,431,809,950

116,927,002,823

1. 지배지분 당기총포괄이익

153,431,809,950

116,927,002,823

2. 비지배지분 당기총포괄이익

-

-

XI. 주당이익

2,255

2,901

연 결 자 본 변 동 표

제 77(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 76(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

교보증권주식회사 및 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자 본
잉여금
자 본
조 정
기타포괄
손익누계액
이 익
잉여금
지배주주
지분소계
비지배지분
총 계

2020년 1월 1일(전기초)
180,000,000,000
30,858,267,313
(5,383,981,315)
74,896,937,672
680,541,001,976
960,912,225,646
2,800
960,912,228,446

유상증자

143,266,480,000
56,040,290,980
-
-
-
199,306,770,980
-
199,306,770,980

연차배당
-
-
-
-
(13,962,560,800)
(13,962,560,800)
-
(13,962,560,800)

당기손익-공정가치지정
 금융부채처분손익
-
-
-
-
47,679,458
47,679,458
-
47,679,458

주식보상비용
-
-
94,986,384
-
-
94,986,384
-
94,986,384

연결당기총포괄손익
-
-
-
12,977,538,099
103,949,464,724
116,927,002,823
-
116,927,002,823

당기순이익
-
-
-
-
103,949,464,724
103,949,464,724
-
103,949,464,724

기타포괄손익-공정가치 
 측정금융자산평가손익
-
-
-
17,794,178,498
-
17,794,178,498
-
17,794,178,498

당기손익-공정가치지정
 금융부채평가손익
-
-
-
(3,678,715,581)

(3,678,715,581)
-
(3,678,715,581)

지분법자본변동
-
-
-
23,381,120
-
23,381,120
-
23,381,120

보험수리적손익

-
-
-
(1,161,305,938)
-
(1,161,305,938)
-
(1,161,305,938)

종속기업 처분

-
-
-
-
-
-
(2,800)
(2,800)

2020년 12월 31일(전기말)
323,266,480,000
86,898,558,293
(5,288,994,931)
87,874,475,771
770,575,585,358
1,263,326,104,491
-
1,263,326,104,491

2021년 1월 1일(당기초)
323,266,480,000
86,898,558,293
(5,288,994,931)
87,874,475,771
770,575,585,358
1,263,326,104,491
-
1,263,326,104,491

연차배당
-
-
-
-
(21,516,048,750)
(21,516,048,750)
-
(21,516,048,750)

당기손익-공정가치지정
 금융부채처분손익
-
-
-
-
(350,679,310)
(350,679,310)
-
(350,679,310)

주식보상비용
-
-
39,558,746
-
-
39,558,746
-
39,558,746

연결당기총포괄손익
-
-
-
10,089,220,762
143,342,589,188
153,431,809,950

153,431,809,950

당기순이익
-
-
-
-
143,342,589,188
143,342,589,188

143,342,589,188

기타포괄손익-공정가치 
 측정금융자산평가손익
-
-
-
8,910,777,792
-
8,910,777,792

8,910,777,792

당기손익-공정가치지정
 금융부채평가손익
-
-
-
(879,486,040)
-
(879,486,040)

(879,486,040)

지분법자본변동
-
-
-
1,062,497
-
1,062,497

1,062,497

보험수리적손익

-
-
-
2,056,866,513
-
2,056,866,513

2,056,866,513

2021년 12월 31일(당기말)
323,266,480,000
86,898,558,293
(5,249,436,185)
97,963,696,533
892,051,446,486
1,394,930,745,127
-
1,394,930,745,127

연 결 현 금 흐 름 표

제 77 (당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 76 (전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

교보증권주식회사 및 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제 77(당) 기
제 76(전) 기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(1,029,209,697,685)

(908,981,392,885)

당기순이익
143,342,589,188

103,949,464,724

손익조정항목(주석36)
(79,805,679,942)

(83,709,043,812)

자산부채의 변동(주석36)
(1,201,458,065,603)

(1,039,806,627,668)

이자의 수취
207,893,336,439

182,514,758,258

배당금의 수취
4,490,087,697

2,314,058,045

이자의 지급
(31,902,118,970)

(25,615,669,063)

법인세 납부액
(71,769,846,494)

(48,628,333,369)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

82,846,048,286

(37,967,246,543)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
209,937,721,931

360,639,040,583

보증금의 반환
58,620,565,350

253,513,787

투자부동산의 처분
-

1,930,000,000

유형자산의 처분
478,400

-

무형자산의 처분
-

37,260,000

관계기업투자자산의 처분
-

171,000,000

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
(159,787,285,717)

(321,527,093,707)

보증금의 증가
(400,000,000)

(73,064,119,283)

관계기업투자자산의 취득
(16,000,000,000)

(649,000,000)

유형자산의 취득
(8,629,403,578)

(4,686,365,323)

무형자산의 취득
(896,028,100)

(1,071,482,600)

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

907,839,232,408

1,012,651,430,396

차입부채의 순증감
633,572,525,186

829,312,621,431

사채의 증가
299,121,580,000

-

후순위차입금의 증가
3,552,890,487

-

후순위차입금의 감소
(4,339,617,193)

-

임대보증금의 증가
252,472,280

753,446,418

임대보증금의 감소
(452,695,900)

(530,725,420)

리스부채의 원금 상환
(2,355,688,192)

(2,231,488,663)

유상증자
-

199,306,770,980

배당금의 지급
(21,512,234,260)

(13,959,194,350)

IV. 외화표시 현금및현금성자산에 대한
 환율변동효과

3,233,258,607

(2,709,326,137)

V. 현금및현금성자산의 증가(감소)( I + II + III + IV )

(35,291,158,384)

62,993,464,831

VI. 기초의 현금및현금성자산

169,093,602,937

106,100,138,106

VII. 기말의 현금및현금성자산(주석36)

133,802,444,553

169,093,602,937

(2) 재무제표

재 무 상 태 표

제 77(당) 기 2021년 12월 31일 현재

제 76(전) 기 2020년 12월 31일 현재

교보증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 77(당) 기
제 76(전) 기

자 산

1. 현금및예치금
1,194,052,636,703

855,794,295,797

2. 당기손익-공정가치측정금융자산
7,389,031,657,962

6,307,981,852,978

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
355,022,914,949

393,294,783,249

4. 종속기업및관계기업투자자산
16,409,000,000

3,978,000,000

5. 상각후원가측정대출채권
1,202,354,247,025

1,096,551,090,281

6. 유형자산
83,901,321,317

75,331,223,589

7. 사용권자산
9,166,653,130

9,181,450,387

8. 투자부동산
103,479,378,890

109,400,469,407

9. 무형자산
8,136,267,917

7,450,086,817

10. 확정급여자산
874,127,588

-

11. 기타자산
626,575,880,966

814,802,658,479

자 산 총 계

10,989,004,086,447

9,673,765,910,984

부 채

1. 예수부채
1,750,832,727,428

1,406,656,382,987

2. 당기손익-공정가치측정금융부채
4,036,805,112,117

3,950,703,198,492

3. 차입부채
3,025,793,253,505

2,140,828,256,793

4. 리스부채
7,282,105,358

7,479,079,267

5. 확정급여부채
-

4,236,369,275

6. 충당부채
1,564,248,131

1,128,404,136

7. 이연법인세부채
44,412,831,706

42,273,379,720

8. 기타부채
725,613,198,481

855,712,503,163

부 채 총 계

9,592,303,476,726

8,409,017,573,833

자 본

1. 자본금
323,266,480,000

323,266,480,000

2. 자본잉여금
86,898,558,293

86,898,558,293

3. 자본조정
(5,249,436,185)

(5,288,994,931)

4. 기타포괄손익누계액
97,918,613,243

87,830,454,978

5. 이익잉여금
 (대손준비금 적립액)
 (대손준비금 전입예정액)

893,866,394,370

(7,126,574,933)
(28,955,265)

772,041,838,811
(4,854,643,773)
(2,271,931,160)

자 본 총 계

1,396,700,609,721

1,264,748,337,151

부 채 및 자 본 총 계

10,989,004,086,447

9,673,765,910,984

포 괄 손 익 계 산 서

제 77(당) 기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 76(전) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

교보증권주식회사
(단위:원)

과 목
제 77(당) 기
제 76(전) 기

I．영업수익

2,234,605,378,883

1,758,938,867,555

1. 수수료수익
443,799,072,964

319,102,177,003

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익
1,441,516,948,604

1,111,862,314,157

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련이익

254,943,242

1,379,935,247

4. 이자수익
185,322,168,028

163,168,154,876

5. 상각후원가측정대출채권평가및처분이익
-

-

6. 외환거래이익
158,548,898,053

161,063,995,296

7. 기타의영업수익
5,163,347,992

2,362,290,976

II．영업비용

2,049,595,926,599

1,620,342,219,986

1. 수수료비용
108,906,365,180

62,861,989,928

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실
1,492,090,015,325

1,187,587,822,470

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련손실
103,507,028

53,316,371

4. 이자비용
26,853,945,637

20,990,610,804

5.
상각후원가측정대출채권평가및처분손실

1,867,937,811

20,538,144

6. 외환거래손실
173,592,902,077

135,000,158,697

7. 판매비와관리비
245,709,791,103

212,788,368,093

8. 기타의영업비용
471,462,438

1,039,415,479

III. 영업이익

185,009,452,284

138,596,647,569

IV. 영업외수익

12,869,519,079

11,321,839,971

V. 영업외비용

1,362,313,922

667,765,531

VI. 법인세비용차감전순이익

196,516,657,441

149,250,722,009

VII. 법인세비용

52,825,373,822

43,378,630,016

VIII. 당기순이익

(대손준비금 반영 후 조정이익

당기: 143,662,328,354원

전기: 103,600,160,833원)

143,691,283,619

105,872,091,993

IX. 기타포괄손익

10,088,158,265

12,954,156,979

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 
 포괄손익
(1,195,962,423)

401,077,544

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
(1,195,962,423)

401,077,544

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 
 포괄손익
11,284,120,688

12,553,079,435

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
10,106,740,215

17,393,100,954

당기손익-공정가치지정금융부채평가손익
(879,486,040)

(3,678,715,581)

보험수리적이익(손실)
2,056,866,513

(1,161,305,938)

X. 당기총포괄손익

153,779,441,884

118,826,248,972

XI. 주당이익

2,261

2,130

(3) 이익잉여금처분계산서(안)

교보증권주식회사
(단위:천원)

구 분
제 77(당) 기
제 76(전) 기

처분예정일: 2022년 3월

23일

처분일: 2021년 3월 24일

I. 미처분이익잉여금
786,299,036
668,898,016

1. 전기이월미처분이익잉여금
642,958,431
562,978,245

2. 당기순이익
143,691,284
105,872,092

3. 이익잉여금으로 대체
(350,679)
47,679

II. 이익잉여금 처분액
14,201,730
25,939,585

1. 이익준비금
1,288,434
2,151,605

2. 대손준비금
28,955
2,271,931

3. 배당금
12,884,341
21,516,049

현금배당
 주당배당금(주당배당율)

당기:대주주 100원(2.0%)
 기타주주 500원(10.0%)

전기:대주주 300원(6.0%)
 기타주주 450원(9.0%)

12,884,341
21,516,049

III. 차기이월미처분이익잉여금
772,097,306
642,958,431

-
최근 2사업연도의 배당에 관한 사항 

이
익잉여금처분계산서(안)을 참고하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제 40 조의 2 (이사회의 권한)

① 다음 각호의 사항은 이사회의 심의·의결을 거쳐야

한다. (생 략)

② 제1항 이외 이사회의 심의·의결 사항은 이사회규정

에서 정한다.

< 신 설 >

제 40 조의 2 (이사회의 권한)

① 다음 각호의 사항은 이사회의 심의·의결을 거쳐야

한다. (생 략)

② 제1항 이외 이사회의 심의·의결 사항은 이사회규정

에서 정한다.

③ 이사회의 권한 중 지점의 설치·이전 또는 폐지에

관한 권한은 대표이사에게 위임한다.

금융회사의 지배구조에

관한 법률 제15조제3항

반영

< 신 설 >

부 칙

제 1 조 (시행일)
 이 정관은 2022년 3월 23일부터 개정 시행한다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

박봉권
1963-09-27
해당사항 없음
해당사항 없음
계열회사 임원
(대표이사)
임원후보추천위원회

이중효
1946-09-20
사외이사
해당사항 없음
계열회사 사외이사
임원후보추천위원회

김동환
1960-06-09
사외이사
감사위원이 될 사외이사로 분리선출
계열회사 사외이사
임원후보추천위원회

이찬우
1954-03-27
사외이사
감사위원이 될 사외이사로 분리선출
계열회사 사외이사
임원후보추천위원회

총 ( 4 ) 명

* 이중효 사외이사의 선임일은 2022.3.31입니다.

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

박봉권
교보증권 대표이사
2020.02 ~ 현재 
2003.10 ~ 2010.03
2010.04 ~ 2011.01
2011.02 ~ 2019.12

- 現 교보증권 IB/WM총괄 (사장)

- 국민연금관리공단 기금운용본부장 (실장)

- 교보증권 고유자산운용본부장 (전무)

- 교보생명 자산운용총괄 (부사장)

해당사항 없음

이중효
現 교보생명 사외이사
2016.03 ~ 현재 
1994.01 ~ 1997.03
1998.01 ~ 2004.12
1998.01 ~ 2004.12
2007.06 ~ 2015.06

- 現 교보생명 사외이사

- 교보생명 대표이사 사장

- 안건회계법인 상임고문(공인회계사)

- 경희대 경영대학 겸임교수

- 교보교육재단 이사장

해당사항 없음

김동환
現 교보증권 사외이사
現 한국금융연구원 선임연구위원
2018.03 ~ 현재
1997.04 ~ 현재
2013.03 ~ 2018.03
2017.11 ~ 2019.06

- 現 교보증권 사외이사

- 現 한국금융연구원 선임연구위원

- 신한카드 사외이사
- 페이퍼코리아 사외이사

해당사항 없음

이찬우
現 교보증권 사외이사
現 타임폴리오자산운용 감사
2020.03 ~ 현재
2021.04 ~ 현재
2010.10 ~ 2013.10
2014.03 ~ 2019.02

- 現 교보증권 사외이사

- 現 타임폴리오자산운용 감사

- 국민연금 기금운용본부장

- 국민대 경영학부 산학협력교수

해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

박봉권
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이중효
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

김동환
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이찬우
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

□ 이중효 후보자 (사외이사 후보자)

① 전문성

본 후보자는 금융/경제를 전문분야로 교보생명 대표이사 사장, 안건회계법인 상임
 고문(공인회계사), 경희대 경영대학 겸임교수, 교보교육재단 이사장을 역임하였고
 現 교보생명 사외이사로 재직중입니다. 이를 바탕으로 이사회에 참여함으로서 교보
 증권이 목표로 하는 최상의 금융서비스로 고객과 함께하는 최고의 금융투자파트너로
 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

② 독립성

본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 
 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에
 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

③ 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 교보증권이 최상의 금융서비스로 고객과 함께하는 최고의 금융투자
 파트너로 나아감에 있어 사외이사로서 아래의 가치 제고에 노력하고자 합니다.

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

④ 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무,
 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를
 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다. 특히 건전한 경영과 투명성 제고를 통해 
 장기적인 발전을 도모하고 주주 및 금융소비자 등 이해관계자의 이익을 보호하기 
 위해 교보증권의 사외이사 책임을 함께 숙지하고 준수할 것입니다.

□ 김동환 후보자 (감사위원이 될 사외이사 후보자)

① 전문성

본 후보자는 금융/경제를 전문분야로 한국금융연구원 선임연구위원, 신한카드 사외
 이사, 전북은행 사외이사 등의 경력을 지니고 있으며 이를 바탕으로 이사회에 참여
 함으로서 교보증권이 목표로 하는 최상의 금융서비스로 고객과 함께하는 최고의 
 금융투자파트너로 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

② 독립성

본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 
 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에
 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

③ 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 교보증권이 최상의 금융서비스로 고객과 함께하는 최고의 금융투자
 파트너로 나아감에 있어 사외이사로서 아래의 가치 제고에 노력하고자 합니다.

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

④ 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무,
 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를
 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다. 특히 건전한 경영과 투명성 제고를 통해 
 장기적인 발전을 도모하고 주주 및 금융소비자 등 이해관계자의 이익을 보호하기 
 위해 교보증권의 사외이사 책임을 함께 숙지하고 준수할 것입니다.

□ 이찬우 후보자 (감사위원이 될 사외이사 후보자)

① 전문성

본 후보자는 금융/경제를 전문분야로 국민연금 기금운용본부장, 국민대 경영학부 
 산학협력교수, 現 타임폴리오자산운용 감사 등의 경력을 지니고 있으며 이를 바탕
 으로 이사회에 참여함으로서 교보증권이 목표로 하는 최상의 금융서비스로 고객과 
 함께하는 최고의 금융투자파트너로 발돋움하는데 기여하고자 합니다.

② 독립성

본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 
 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에
 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

③ 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 교보증권이 최상의 금융서비스로 고객과 함께하는 최고의 금융투자
 파트너로 나아감에 있어 사외이사로서 아래의 가치 제고에 노력하고자 합니다.

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

④ 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무,
 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를
 인지하고 있으며 이를 엄수할 것입니다. 특히 건전한 경영과 투명성 제고를 통해 
 장기적인 발전을 도모하고 주주 및 금융소비자 등 이해관계자의 이익을 보호하기 
 위해 교보증권의 사외이사 책임을 함께 숙지하고 준수할 것입니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

□ 박봉권 후보자 (사내이사)

박봉권 후보자는 지난 2년간 대표이사로 역임하면서 교보증권의 성장에 크게 기여
 하였으며 덕망이 있는 지도력과 리더쉽을 바탕으로 회사 내부적으로도 존경받는 
 CEO로 인정받고 있습니다..

매년 창립 이래 최대 당기순이익을 기록하는 등 경영성과 측면에서도 탁월한 경영
 능력이 인정되는 등 회사의 지속적인 발전과 건전한 경영에 기여해 주실 것으로 
 판단되어 당사의 사내이사 후보자로 추천되었습니다..

□ 이중효 후보자 (사외이사 후보자)

 이중효 후보자는 경제학 박사 및 공인회계사로서 약30년간 금융, 경제 분야에 종사함으로써 전문성이 인정되며, 2016년 이후에는 교보생명 사외이사로서 역할을 충실히 수행하였습니다. 금융업에 대한 높은 이해를 바탕으로 당사 사외이사로서 요구되는 능력과 경험을 겸비하고 있다고 판단되며, 회사, 주주 및 관련 법령에서 요구하는 사외이사로서의 자격요건을 모두 충족하고 있어 당사의 사외이사로서 적합하다고 평가되어 사외이사 후보로 추천되었습니다. 이중효 후보자는 당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없습니다.

□ 김동환 후보자 (감사위원이 될 사외이사 후보자)

 김동환 후보자는 감사위원회 위원장, 임원후보추천위원회 위원장, ESG위원회 위원장, 보수위원회 위원으로서 모든 회의에 빠짐없이 참석하여 출석의 의무를 충실하게 이행하고, 사외이사로서 의결권 권한 행사와 경영진 견제와 지원 역할을 적극적으로 수행하였습니다. 특히 감사위원회 위원장으로서 회사의 주요 의사결정에 있어 관련 법규 준수여부를 적극 검토하며 감사위원회 및 이사회의 전문적이고 효율적인 운영에 크게 기여하였습니다. 후보자는 법령에서 요구하고 있는 사외이사 및 감사위원 자격요건을 모두 충족, 유지하고 있으며 사외이사 후보로서 우수한 자질과 능력을 갖춘 것으로 판단됩니다. 김동환 후보자는 당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없습니다.

□ 이찬우 후보자 (감사위원이 될 사외이사 후보자)

 이찬우 후보자는 보수위원회 위원장, 감사위원회 위원, 임원후보추천위원회 위원, ESG위원회 위원으로서 모든 회의에 빠짐없이 참석하여 출석의 의무를 충실하게 이행하고, 사외이사로서 의결권 권한 행사와 경영진 견제와 지원 역할을 적극적으로 수행하였습니다. 특히 감사위원회 위원으로서 회사의 주요 의사결정에 있어 관련 법규 준수여부를 적극 검토하며 감사위원회 및 이사회의 전문적이고 효율적인 운영에 크게 기여하였습니다. 후보자는 법령에서 요구하고 있는 사외이사 및 감사위원 자격요건을 모두 충족, 유지하고 있으며 사외이사 후보로서 우수한 자질과 능력을 갖춘 것으로 판단됩니다. 이찬우 후보자는 당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 없습니다.

확인서

이사후보확인서_박봉권 후보자.jpg
이사후보확인서_박봉권 후보자

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이사후보확인서_이중효 후보자

이사후보확인서_김동환 후보자.jpg
이사후보확인서_김동환 후보자

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이사후보확인서_이찬우 후보자

※ 기타 참고사항

- 본 안건 중 사외이사의 경우, 정기주주총회 제5호 의안(감사위원이 될 사외이사 
 선임의 건)으로 상정될 예정입니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

김동환
1960-06-09
사외이사
감사위원이 될
사외이사로 분리선출
계열회사 사외이사
임원후보추천위원회

이찬우
1954-03-27
사외이사
감사위원이 될
사외이사로 분리선출
계열회사 사외이사
임원후보추천위원회

총 ( 2) 명

* 당사 지배구조내부규범에 의거, 상기 후보자에 대한 임원후보추천위원회의 추천관련 내용을 당사 홈페이지에 기공시하였음을 알려드립니다.

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

김동환
現 교보증권 사외이사
現 한국금융연구원 선임연구위원
2018.03 ~ 현재
1997.04 ~ 현재
2013.03 ~ 2018.03
2017.11 ~ 2019.06

- 現 교보증권 사외이사

- 現 한국금융연구원 선임연구위원

- 신한카드 사외이사
- 페이퍼코리아 사외이사

해당사항 없음

이찬우
現 교보증권 사외이사
現 타임폴리오자산운용 감사
2020.03 ~ 현재
2021.04 ~ 현재
2010.10 ~ 2013.10
2014.03 ~ 2019.02

- 現 교보증권 사외이사

- 現 타임폴리오자산운용 감사

- 국민연금 기금운용본부장

- 국민대 경영학부 산학협력교수

해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

김동환
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

이찬우
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

□ 김동환 후보자 (감사위원이 될 사외이사 후보자)

 김동환 후보자는 감사위원회 위원장, 임원후보추천위원회 위원장, ESG위원회 위원장,
 보수위원회 위원으로서 모든 회의에 빠짐없이 참석하여 출석의 의무를 충실하게 
 이행하고, 사외이사로서 의결권 권한 행사와 경영진 견제와 지원 역할을 적극적으로 
 수행하였습니다. 특히 감사위원회 위원장으로서 회사의 주요 의사결정에 있어 관련 
 법규 준수여부를 적극 검토하며 감사위원회 및 이사회의 전문적이고 효율적인 운영에
 크게 기여하였습니다. 후보자는 법령에서 요구하고 있는 사외이사 및 감사위원 자격
 요건을 모두 충족, 유지하고 있으며 사외이사 후보로서 우수한 자질과 능력을 갖춘 
 것으로 판단됩니다. 김동환 후보자는 당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해
 관계가 없습니다.

□ 이찬우 후보자 (감사위원이 될 사외이사 후보자)

 이찬우 후보자는 보수위원회 위원장, 감사위원회 위원, 임원후보추천위원회 위원, 
 ESG위원회 위원으로서 모든 회의에 빠짐없이 참석하여 출석의 의무를 충실하게 
 이행하고, 사외이사로서 의결권 권한 행사와 경영진 견제와 지원 역할을 적극적으로 
 수행하였습니다. 특히 감사위원회 위원으로서 회사의 주요 의사결정에 있어 관련 법규
 준수여부를 적극 검토하며 감사위원회 및 이사회의 전문적이고 효율적인 운영에 크게
 기여하였습니다. 후보자는 법령에서 요구하고 있는 사외이사 및 감사위원 자격요건을
 모두 충족, 유지하고 있으며 사외이사 후보로서 우수한 자질과 능력을 갖춘 것으로 
 판단됩니다. 이찬우 후보자는 당사와의 거래, 겸직 등에 따른 특정한 이해관계가 
 없습니다.

확인서

감사위원회 위원 후보 확인서_김동환 후보자.jpg
감사위원회 위원 후보 확인서_김동환 후보자

감사위원회 위원 후보 확인서-이찬우 후보자.jpg
감사위원회 위원 후보 확인서-이찬우 후보자

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)
5명( 3명 )

보수총액 또는 최고한도액
3,900,000,000원

* FY2022 사업기에 대한 이사의 수 및 보수총액 한도입니다.

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)
5명( 3명 )

실제 지급된 보수총액
3,195,130,310원

최고한도액
3,900,000,000원

* 이사의 수(사외이사수)는 임기만료로 퇴임한 사외이사의 수를 포함한 수치입니다.
* 실제 지급된 보수총액(FY2021)은 연도중 퇴임한 사외이사 1인이 포함된 금액입니다.