나우IB — [기재정정]의결권대리행사권유참고서류 (20220304)
제출인: 나우IB

의결권대리행사권유참고서류
3.5
나우아이비캐피탈(주)

정 정 신 고 (보고)

2022년 03월 04일

1. 정정대상 공시서류 : 의결권 대리행사 권유 참고서류

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 3월 3일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

첨부서류
전자위임장의 의사표시사항에 찬성, 반대 외 "기권" 란 추가
-
"기권"란 추가

첨부서류
서면위임장의 새로 상정된 안건이나 변경·수정 안건 등에 대한 의결권 행사 위임 내용 수정

6. 새로 상정된 안건이나 변경·수정 안건 등에 대한 의결권의 행사위임

- 주주총회시 새로이 상정된 안건이나 각호 의안에 대한 수정안이 상정될 경우 대리인은 해당 의안에 대해 기권으로 처리합니다.

6. 새로 상정된 안건이나 변경·수정 안건 등에 대한 의결권의 행사위임

- 주주총회시 새로이 상정된 안건이나 각호 의안에 대한 수정안이 상정될 경우에는 대리인이 주주의 의사표시가 위 5번 항목에서 표시된 찬반의 취지에 합치된다고 합리적으로 판단되는 바에 따라 의결권을 행사할 것을 위임합니다.

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022년 3월 4일

권 유 자:
성 명: 나우아이비캐피탈 주식회사
주 소: 서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 11층
전화번호: 02-565-6234

작 성 자:
성 명: 민경웅
부서 및 직위: 경영기획본부 / 수석
전화번호: 02-565-6234

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
나우아이비캐피탈 주식회사
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 03월 03일
라. 주주총회일
2022년 03월 21일

마. 권유 시작일
2022년 03월 11일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 회의진행과 의사 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
https://evote.ksd.or.kr

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 이사의보수한도승인

□ 감사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

나우아이비캐피탈 주식회사
보통주
102,976
1.1
본인
자사주(의결권 제한된 주식)

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

정지완
최대주주
보통주
3,365,800
35.14
최대주주
-

킹스데일(주)
관계회사
보통주
3,160,000
33.00
관계회사
-

정문주
주주
보통주
158,000
1.65
주주
-

정호경
주주
보통주
86,616
0.90
주주
-

이승원
대표이사
보통주
58,909
0.62
대표이사
-

계
-
6,829,325
71.31
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

방현미
보통주
13,176
직원
직원
-

김지원
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 03월 03일
2022년 03월 11일
2022년 03월 20일
2022년 03월 21일

나. 피권유자의 범위

2021년 12월 31일 현재 나우아이비캐피탈 주식회사 주주명부상의 모든 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2022년 3월 11일 9시 ~2021년 3월 20일 17시

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
http://evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
기간 중 24시간 의결권 행사 가능
(단, 마지막 날은 17시까지만 가능)

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
X

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한
방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 위임장 접수처
 주소 : 서울시 강남구 삼성로 511, 골든타워 11층 나우아이비캐피탈 주식회사
 전화번호 : 02-565-6234
 팩스번호 : 02-565-6239
- 우편 접수 여부 : 가능
- 접수 기간 : 2022년 3월 11일 09시 부터 3월 20일 17시 까지

다. 기타 의결권 위임의 방법

- 개인주주 : 주주총회 참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인,
인감증명서), 대리인의 신분증
- 법인주주 : 위임장, 법인인감증명서, 사업자등록증, 대리인의 신분증
* 법인일 경우 모든 서류는 법인 인감으로 날인하셔야 합니다.

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 3월 21일 오전 9시

장 소
서울시 강남구 테헤란로 518(대치동, 섬유센터빌딩 2층) 컨퍼런스홀 C2회의실

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2022년 3월 11일 9시 ~2022년 3월 20일 17시

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
http://evote.ksd.or.kr

기타 추가 안내사항 등
기간 중 24시간 의결권 행사 가능
(단, 마지막 날은 17시까지만 가능)

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 코로나19 감염 및 전파 예방을 위한 방역관리 지침에 따라 발열, 기침 등의 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다. 또한, 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니 주주총회장 입장 시 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바라며, 주주총회 당일 사회적 거리두기 단계에 따라 입장 인원에 제한이 있을 수 있습니다.
- 전자투표와 의결권 대리행사 제도를 적극 활용해 주실 것을 당부 드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

III. 경영참고사항의 1. 사업의개요 중 나. 회사의 현황을 참고하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 하기 재무제표는 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

[연결재무제표]

연 결 재 무 상 태 표

제 15(당)기 2021년 12월 31일 현재

제 14(전)기 2020년 12월 31일 현재

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 15(당)기말
제 14(전)기말

자 산

현금및현금성자산
4,5,6
48,055,434
8,386,554,757

금융기관예치금
4,5,6
3,627,471,139
-

당기손익-공정가치금융자산
4,5,7
40,763,375,417
16,802,539,853

대출채권
4,5,8
3,980,000,000
8,457,500,000

기타채권
4,5,9,26
2,187,317,060
3,593,822,766

관계기업투자
11,12
72,755,581,407
49,052,673,403

사용권자산
10
664,975,263
952,340,645

무형자산

50,836,600
50,836,600

기타자산

1,950,890
1,547,972

자산총계

124,079,563,210
87,297,815,996

부 채

차입부채
4,5,13
7,724,912,407
-

기타금융부채
4,5,14
6,653,618,357
2,424,865,571

당기법인세부채

4,331,856,409
497,721,184

이연법인세부채
15
164,921,620
1,326,810,987

기타부채
14
153,237,420
86,256,210

비지배지분부채
4,5,27
17,582,831,535
6,233,304,856

부채총계

36,611,377,748
10,568,958,808

자 본

지배기업 소유주지분

87,468,185,462
76,728,857,188

자본금
1,16
47,885,000,000
47,400,000,000

자본잉여금
16
6,672,562,208
6,363,575,000

기타자본
17
(870,312,840)
402,104,585

이익잉여금
18
33,780,936,094
22,563,177,603

비지배지분

-
-

자본총계

87,468,185,462
76,728,857,188

자본과 부채총계

124,079,563,210
87,297,815,996

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 15(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 14(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 15(당)기
제 14(전)기

영업수익

30,703,942,864
16,484,728,144

수수료수익
19,26
16,972,622,967
7,985,994,061

이자수익
19
419,544,092
702,555,423

배당금수익
7,19
17,814,000
6,793,317

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
7,21
8,120,030,776
1,139,649,490

손실충당금 환입

28,333,531
6,400,000

지분법이익
12
5,145,597,498
6,197,801,335

기타영업수익

-
29,988,400

비지배지분금융수익

-
415,546,118

영업비용

14,467,668,285
6,520,374,906

수수료비용

40,144,691
24,736,092

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
7,21
122,805,719
417,451,740

대손상각비

-
21,446,614

지분법손실
12
1,261,948,384
492,293,062

판매비와관리비
20
10,253,037,860
5,380,619,265

기타영업비용

322,704,952
183,828,133

비지배지분금융비용

2,467,026,679
-

영업이익

16,236,274,579
9,964,353,238

기타수익

30,756,104
3,959,330

기타비용

131,507
1,451,747

법인세비용차감전순이익

16,266,899,176
9,966,860,821

법인세비용
15
3,631,880,685
2,340,153,904

당기순이익

12,635,018,491
7,626,706,917

지배지분순이익

12,635,018,491
7,626,706,917

비지배지분순이익

-
-

기타포괄손익

-
-

당기총포괄이익

12,635,018,491
7,626,706,917

지배지분총포괄이익

12,635,018,491
7,626,706,917

비지배지분총포괄이익

-
-

주당이익

기본주당순이익
22
1,332
807

희석주당순이익
22
1,319
807

연 결 자 본 변 동 표

제 15(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 14(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
이익잉여금
지배지분합계
비지배지분
합계

2020년 1월 1일(전기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
300,124,258
16,353,730,686
70,417,429,944
-
70,417,429,944

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)
-
(1,417,260,000)

주식보상비용
-
-
101,980,327
-
101,980,327
-
101,980,327

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
7,626,706,917
7,626,706,917
-
7,626,706,917

2020년 12월 31일(전기말)
47,400,000,000
6,363,575,000
402,104,585
22,563,177,603
76,728,857,188
-
76,728,857,188

2021년 1월 1일(당기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
402,104,585
22,563,177,603
76,728,857,188
-
76,728,857,188

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)
-
(1,417,260,000)

주식선택권행사
485,000,000
298,086,985
88,273,015
-
871,360,000
-
871,360,000

자기주식 거래
-
10,900,223
(1,360,690,440)
-
(1,349,790,217)
-
(1,349,790,217)

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
12,635,018,491
12,635,018,491
-
12,635,018,491

2021년 12월 31일(당기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462
-
87,468,185,462

연 결 현 금 흐 름 표

제 15(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 14(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

구 분
주석
제 15(당)기
제 14(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

(1,257,846,431)
(10,719,521,537)

영업으로부터 창출된 현금흐름
23
(2,446,973,120)
(9,801,802,040)

이자 수취

447,019,324
672,789,722

배당금 수취

1,697,992,842
6,793,317

법인세 납부

(955,885,477)
(1,597,302,536)

투자활동으로 인한 현금흐름

(21,503,187,082)
(7,181,755,483)

관계기업투자주식의 취득

(34,217,039,582)
(17,051,000,000)

관계기업투자주식의 처분

12,713,852,500
9,869,244,517

재무활동으로 인한 현금흐름
23
14,422,534,190
3,076,948,310

차입부채의 증가

7,594,334,455
-

배당금의 지급

(1,417,260,000)
(1,417,260,000)

리스부채의 상환

(158,610,048)
(255,791,690)

자기주식 취득

(1,374,940,440)
-

자기주식 처분

25,150,223
-

주식선택권행사

871,360,000
-

비지배지분부채의 증가

8,882,500,000
4,750,000,000

현금및현금성자산의 순증감

(8,338,499,323)
(14,824,328,710)

기초 현금및현금성자산

8,386,554,757
23,210,883,467

기말 현금및현금성자산

48,055,434
8,386,554,757

[재무제표]

재 무 상 태 표

제 15(당)기 2021년 12월 31일 현재

제 14(전)기 2020년 12월 31일 현재

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 15(당)기 기말
제 14(전)기 기말

자 산

현금및현금성자산
4,5,6
3,217
7,843,840,712

금융기관예치금
4,5
3,627,471,139
-

당기손익-공정가치금융자산
4,5,7
3,575,084,633
4,002,880,730

대출채권
4,5,8
3,980,000,000
8,457,500,000

기타채권
4,5,9
2,409,123,509
3,814,996,841

종속ㆍ관계기업투자
11
92,189,237,314
55,942,115,612

사용권자산
10
664,975,263
952,340,645

무형자산

50,836,600
50,836,600

자산총계

106,496,731,675
81,064,511,140

부 채

차입부채
4,5,13
7,724,912,407
-

기타금융부채
4,5,10,14
6,653,618,357
2,424,865,571

당기법인세부채

4,331,856,409
497,721,184

이연법인세부채
15
164,921,620
1,326,810,987

기타부채
14
153,237,420
86,256,210

부채총계

19,028,546,213
4,335,653,952

자 본

자본금
1,16
47,885,000,000
47,400,000,000

자본잉여금
16
6,672,562,208
6,363,575,000

기타자본
17
(870,312,840)
402,104,585

이익잉여금
18
33,780,936,094
22,563,177,603

자본총계

87,468,185,462
76,728,857,188

자본과 부채총계

106,496,731,675
81,064,511,140

포 괄 손 익 계 산 서

제 15(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 14(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 15(당)기
제 14(전)기

영업수익

28,221,903,804
16,938,600,259

수수료수익
19
17,852,622,967
8,865,994,061

이자수익
19
418,685,793
691,973,656

배당금수익
19
17,814,000
6,793,317

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
21
2,032,136,317
1,139,649,490

손실충당금 환입
8,9
28,333,531
6,400,000

지분법이익
11
7,872,311,196
6,197,801,335

기타영업수익

-
29,988,400

영업비용

11,985,629,225
6,974,247,021

수수료비용

40,144,691
24,736,092

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
21
122,805,719
417,451,740

대손상각비
8,9
-
21,446,614

지분법손실
11
1,261,948,384
951,580,876

판매비와관리비
20
10,238,025,479
5,375,203,566

기타영업비용

322,704,952
183,828,133

영업이익

16,236,274,579
9,964,353,238

기타수익

30,756,104
3,959,330

기타비용

131,507
1,451,747

법인세비용차감전순이익

16,266,899,176
9,966,860,821

법인세비용
15
3,631,880,685
2,340,153,904

당기순이익

12,635,018,491
7,626,706,917

기타포괄손익

-
-

당기총포괄이익

12,635,018,491
7,626,706,917

주당손익

기본주당순이익
22
1,332
807

희석주당순이익
22
1,319
807

자 본 변 동 표

제 15(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 14(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
이익잉여금
합계

2020.1.1(전기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
300,124,258
16,353,730,686
70,417,429,944

자본거래 :

주식보상비용
-
-
101,980,327
-
101,980,327

배당금의 지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)

총포괄손익 :

당기순이익
-
-
-
7,626,706,971
7,626,706,971

2020.12.31(전기말)
47,400,000,000
6,363,575,000
402,104,585
22,563,177,603
76,728,857,188

2021.1.1(당기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
402,104,585
22,563,177,603
76,728,857,188

자본거래 :

배당금지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)

주식선택권행사
485,000,000
298,086,985
88,273,015
-
871,360,000

자기주식 거래
-
10,900,223
(1,360,690,440)
-
(1,349,790,217)

총포괄손익 :

당기순이익
-
-
-
12,635,018,491
12,635,018,491

2021.12.31(당기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462

현 금 흐 름 표

제 15(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 14(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
주석
제 15(당)기
제 14(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

17,936,815,397
2,737,764,418

영업으로부터 창출된 현금흐름
23
16,747,688,708
3,666,049,076

이자 수취

447,019,324
662,224,561

배당금 수취

1,697,992,842
6,793,317

법인세 납부

(955,885,477)
(1,597,302,536)

투자활동으로 인한 현금흐름

(31,320,687,082)
(12,431,755,483)

관계ㆍ종속기업투자주식의 취득

(44,034,539,582)
(22,301,000,000)

관계ㆍ종속기업투자주식의 처분

12,713,852,500
9,869,244,517

재무활동으로 인한 현금흐름

5,540,034,190
(1,673,051,690)

차입부채의 증가

7,594,334,455
-

배당금의 지급

(1,417,260,000)
(1,417,260,000)

리스부채의 상환

(158,610,048)
(255,791,690)

자기주식의 취득

(1,374,940,440)
-

자기주식의 처분

25,150,223
-

유상증자

871,360,000
-

현금및현금성자산의 순증감

(7,843,837,495)
(11,367,042,755)

기초 현금및현금성자산

7,843,840,712
19,210,883,467

기말 현금및현금성자산

3,217
7,843,840,712

이익잉여금처분계산서(안)

(단위: 천원)

구 분
당 기
전 기

처분예정일 : 2022년 3월 21일
처분확정일 : 2021년 3월 22일

Ⅰ. 미처분 이익잉여금

32,397,234

21,321,201

1. 전기이월이익잉여금
19,762,215

13,694,494

2. 당기순이익
12,635,019

7,626,707

Ⅱ. 이익잉여금이입액

-

-

1. 대손준비금환입
-

-

Ⅲ. 이익잉여금처분액

(1,563,214)

(1,558,986)

1. 이익준비금
142,110

141,726

2. 배당금
1,421,104

1,417,260

Ⅳ. 차기이월이익잉여금

30,834,020

19,762,215

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

제 15기 : 1,421,103,600원
제 14기 : 1,417,260,000원

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제8조 (주식 및 주권의 종류)

⑥ 회사는 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.

제8조 (주식 및 주권의 종류)

⑥ 회사는 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록 의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함

제18조 (사채발행의 한도)

① 회사는 이사회의 결의로 사채를 모집할 수 있다.

② 사채의 종류는 일반사채, 전환사채, 신주인수권부사채의 3종으로 한다.

③ 회사는 상법 제470조의 규정에도 불구하고 여신전문금융업법 제48조에 따라 총자산이 자기자본의 10배의 범위에서 금융위원회가 정하는 배수에 해당하는 금액을 초과하지 않는 한도 내에서 사채를 발행할 수 있다.

제18조 (사채의 발행)

① 회사는 이사회의 결의에 의하여 사채를 발행할 수 있다.

② 이사회는 대표이사에게 사채의 금액 및 종류를 정하여 1년을 초과하지 아니하는 기간 내에 사채를 발행할 것을 위임할 수 있다.

③ <삭제>

사채 발행 규정의 조문 정비

제48조 (감사의 선임)

① 감사는 주주총회에서 선임한다.

② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 하며, 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다.

③ 위 항에서 소유주식수의 산정에는 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다.

<신설>

<신설>

제48조(감사의 선임·해임)

① 감사는 주주총회에서 선임·해임한다.

② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

감사 선임에 관한 조문 정비

전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영

감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영

<신설>

부 칙 [7]

제1조 (시행일) 이 정관은 주주총회의 승인을 받은 2022년 3월 21일부터 시행한다.

제2조(감사 선임에 관한 적용례) 제48조제3항·제5항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 이후 선임하는 감사부터 적용한다.

제3조(감사 해임에 관한 적용례) 제48조제4항·제5항의 개정규정(해임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사를 해임하는 경우에도 적용한다.

부칙 신설

※ 기타 참고사항

- 일부변경된 정관은 주총 승인일로부터 시행함.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

이승원

1963.09.28

사내이사 후보

부

최대주주의 당사임원

이사회

박상규

1963.11.27

사내이사 후보

부

최대주주의 당사임원

이사회

정지완

1956.10.18

기타비상무이사 후보

부

최대주주 본인

이사회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
주요약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

이승원

(현) 나우아이비캐피탈(주) 대표이사
(2007.08~현재)

(전) 솔브레인저축은행 대표이사

(전) 솔브레인(주) 상무

(전) 한국장기신용은행, 국민은행

없음

박상규

(현) 나우아이비캐피탈(주) 부사장
(2007.08~현재)

(전) 나우아이비 전무이사

(전) 한국기술투자 부장

(전) 한국장기신용은행/국민은행

없음

정지완

(현) 솔브레인홀딩스㈜ 대표이사/회장

(현) 나우아이비캐피탈 기타비상무이사
(2016.08~현재)

(전) 솔브레인(주) 각자대표이사

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이승원
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

박상규
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

정지완
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 사외이사 후보자가 아님에 따라 생략

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자들은 현재 회사의 외형 및 질적성장에 기여했고 향후 투자와 회수에 따른 미래성장에도 최적임으로 판단하여 추천함.

확인서

확인서_이승원

확인서_박상규

확인서_정지완

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

한성수

1960.11.16

없음

이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
주요약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

한성수

창명해운(주)

비상근 감사

고려대학교 경영학과 졸업 (1984년)

고려대학교 경영학과 대학원 졸업 (1986년)

(현) 창명해운(주) 비상근 감사 (21.3월~현재)

(전) 한국씨티은행 Senior VP(상무) (00.2월~16.10월)

(전) 국민은행 팀장 (99.1월~00.2월)

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

한성수
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자는 오랜기간 금융기관에서의 근무로 금융기관 재무 및 회계에 대한 심사관리 노하우를 갖고 있으며 이를 통해 회사의 적정한 재무표시와 처리에 기여할 것으로 사료됨.

확인서

확인서_한성수

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(16기)

이사의 수 (사외이사수)
4(1명)

보수총액 또는 최고한도액
10,000,000,000원

(15기)

이사의 수 (사외이사수)
4(1명)

실제 지급된 보수총액
1,661,272,993

최고한도액
4,000,000,000원

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(16기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
300,000,000원

(15기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
24,000,000원

최고한도액
300,000,000원