NH투자증권 — 의결권대리행사권유참고서류 (20220304)
제출인: NH투자증권

의결권대리행사권유참고서류
3.5
NH투자증권(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2022년 3월 4일

권 유 자:
성 명: NH투자증권 주식회사
주 소: 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워
 (타워2)
전화번호: 02-768-7000

작 성 자:
성 명: 김동주, 박수진
부서 및 직위: 경영지원부 부부장,과장
전화번호: 02-768-7105, 02-768-7106

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
NH투자증권
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2022년 03월 04일
라. 주주총회일
2022년 03월 23일

마. 권유 시작일
2022년 03월 10일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
제55기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

3. 주주총회 목적사항

□ 재무제표의승인

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 대표이사의선임

□ 감사위원이되는사외이사의선임

□ 이사의보수한도승인

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
보통주
683,671
0.23
본인
자기주식 등 의결권 제한주식

성명
 (회사명)
주식의
 종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

NH투자증권
우선주
0
0.00
본인
-

※ 당사의 우선주식은 의결권이 없습니다.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

농협금융지주
최대주주
보통주
153,820,501
51.79
최대주주
-

정영채
대표이사
보통주
16,697
0.01
대표이사
-

임성훈
계열회사 임원
보통주
500
0.00
계열회사 임원
-

계
-
153,837,698
51.79
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

김동주
보통주
0
직원
-
-

박수진
보통주
2,000
직원
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2022년 03월 04일
2022년 03월 10일
2022년 03월 23일
2022년 03월 23일

※ 권유 종료일은 2022년 3월 23일 제55기 정기주주총회 개시 전까지 입니다.

나. 피권유자의 범위

- 2021년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 의결권 있는 주식을 소유한 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

- 제55기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2022년 3월 13일 9시 ~ 2022년 3월 22일 17시
(기간 중 24시간 이용 가능)

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에
"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

한국예탁결제원
전자투표
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」
-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

- 의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우에 한해 전자우편으로
위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

- 주주총회 개시 전까지 대리인에게 직접 교부 또는 우편접수

- 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)
11층 경영지원부 주주총회 담당자앞
(우편번호 : 07335)

다. 기타 의결권 위임의 방법

- 해당사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2022년 3월 23일 오전 9시

장 소
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 
NH금융타워(타워2) 4층 Grand Hall

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2022년 3월 13일 9시 ~ 2022년 3월 22일 17시
(기간 중 24시간 이용 가능)

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소: 「https://evote.ksd.or.kr/m」

기타 추가 안내사항 등
주주총회 소집통지 및 공고시에
"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여, 총회 입장
전 '열 감지'의 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 출입이 제한될 수 있음을 알려드
리며, 총회 입장 시 반드시 마스크 착용을 하시길 바랍니다.

- 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적
극적으로 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

총자산은 연결기준으로 58조 5,420억원, 자기자본은 6조 8,233억원이며, 당기순이익은 9,315억원입니다. 자기자본이익률(ROE)은 14.8%로 전년 대비 4.5%p 개선되었습니다.

2021 회계연도 연결기준 순영업수익은 직전 회계연도(2020.1.1~12.31) 대비 39.2% 증가한 2조 3,406억원, 세전이익은 1조 3,021억원(전년 대비 +65.0%)을 기록하였습니다. 지배주주지분 당기순이익은 9,315억원입니다.

<표1> 재무실적 요약 (연결)

구분

제55기

(2021.12.31)

제54기

(2020.12.31)

증감

총자산 (억원)

585,420

627,384

△6.7%

자기자본 (억원)

68,233

58,029

17.6%

당기순이익 (억원)

9,315

5,769

61.5%

ROE (%)(*)

14.8%

10.3%

4.5%p

(*) ROE = 지배주주지분 당기순이익/지배주주지분 자기자본의 평균잔액

<표2> 재무실적 요약 (별도)

구분

제55기

(2021.12.31)

제54기

(2020.12.31)

증감

총자산 (억원)

558,282

606,268

△7.9%

자기자본 (억원)

64,634

56,484

14.4%

당기순이익 (억원)

7,935

4,892

62.2%

ROE (%)(*)

13.1%

8.9%

4.2%p

(*) ROE = 당기순이익/자기자본의 평균잔액

<표3> 손익실적 요약 (연결)

구분

FY2021

FY2020

증감

영업이익 (억원)

12,939

7,873

64.4%

영업수익 (억원)

107,622

127,678

△15.7%

영업비용 (억원)

94,682

119,806

△21.0%

영업외손익 (억원)

81

19

335.5%

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

13,021

7,891

65.0%

당기순이익 (억원)

9,315

5,769

61.5%

<표4> 손익실적 요약 (별도)

구분

FY2021

FY2020

증감

영업이익 (억원)

12,059

7,239

66.6%

영업수익 (억원)

102,387

122,864

△16.7%

영업비용 (억원)

90,327

115,625

△21.9%

영업외손익 (억원)

△697

△375

-

법인세비용차감전

계속사업손익 (억원)

11,362

6,864

65.5%

당기순이익 (억원)

7,935

4,892

62.2%

재무건전성

2021년 12월말 기준 연결 기준 순자본비율(NCR)은 2,076.7%로(별도 기준 1,576.5%), 금융위 금융투자업규정(100%이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있으며, 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

2021 회계연도 Brokerage수수료는 6,687억원으로 직전 회계연도 대비 8.9% 증가하였습니다. 우호적인 시장 환경이 조성되며 시장 일평균거래대금(KOSPI, KOSDAQ, ELW시장 포함)이 2021년 27.5조원(전년 대비 +18.5%)으로 증대되었습니다. 국내주식수탁수수료는 직전 회계연도 대비 7.3% 증가한 6,271억원을, 해외주식수탁수수료는 129.3% 증가한 856억원의 우수한 실적을 달성하였습니다. Brokerage 시장점유율(약정기준, ELW포함)은 9.0%로 직전 회계연도와 유사한 수준으로 유지되었습니다.

금융상품판매수수료는 1,012억원으로 직전 회계연도 대비 25.9% 증가하였습니다. 이 중 집합투자증권취급수수료는 416억원(전년 대비 +12.3%), 신탁보수는 335억원(전년대비 +35.9%)입니다. 맞춤형 자산관리에 대한 수요 확대로 랩 어카운트 잔고가 증대되며 자산관리수수료는 직전 회계연도 대비 39.5% 증가한 261억원을 기록하였습니다.

IB(인수주선, M&A자문, 채무보증관련) 수수료는 직전 회계연도 대비 9.8% 증가한 3,386억원입니다. 인수및주선수수료는 1,130억원, 매수및합병수수료는 238억원으로 각각 전년대비 12.2%, 9.5% 감소하였습니다. 반면, COVID-19 장기화에 따른 실물자산 투자시장 위축으로 인해 상승폭이 제한적이었던 채무보증관련수수료는 전년 대비 31.5% 증가한 2,018억원을 기록하였습니다.

2021년에는 SK바이오사이언스, 크래프톤, 에스디바이오센서 등 다수의 기업공개(IPO) 및 유상증자 딜을 수행한 결과 ECM주관 실적 2위(M/S 16.1%)를 달성하였고, 회사채, 여전채, 자산유동화증권 관련 딜 또한 적극적으로 수행하여 DCM 부문에서도 국내채권 대표주관 실적 2위(M/S 22.9%)를 기록하였습니다.

운용손익 및 관련 이자수지는 1조 236억원으로 직전 회계연도 대비 21.0% 증가하였습니다. 금리 급등락 등 국내외 시장 변동성 확대에도 불구하고 포트폴리오 리밸런싱 및 헤지전략, 선제적인 리스크 관리 등을 통해 운용손실을 최소화하고 손익변동성을 완화하였습니다. 또한, 투자목적자산 등으로부터 평가이익, 분배금수익, 배당금수익 등이 발생하여 수익에 기여하였습니다.

증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 2,741억원으로 직전 회계연도 대비 53.8% 증가하였습니다. 고객예탁금 평잔은 7.6조원(전년 대비 +50.1%), 신용공여금 평잔은 3.9조원(전년 대비 +27.8%)이며, 전체 증권여신 평잔(신용융자, 스탁론, 미수거래 포함)은 전년 대비 52.5% 증가한 4.4조원입니다.

(2) 시장점유율

<수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

금융회사명
FY2021.3Q
FY2020
FY2019

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
578,182
9.10%
648,913
9.18%
266,386
7.73%

삼성증권
647,987
10.19%
722,798
10.22%
278,617
8.08%

한국투자증권
399,809
6.29%
463,814
6.56%
237,368
6.89%

미래에셋대우
641,042
10.09%
753,026
10.65%
343,181
9.96%

케이비증권
560,926
8.83%
633,640
8.96%
270,624
7.85%

전체
6,356,094
100.00%
7,069,804
100.00%
3,446,332
100.00%

주) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ①유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ②유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로 구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적을 달성케 하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 기업금융Solution을 통해 효과적인 기업 활동을 가능케 하는 기회를 제공하고 있습니다. 이러한 업무를 통하여 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.

금융투자업은 정부와 금융당국의 정책방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제 산업입니다. 대내외 불확실성 증가로 금융당국은 금융회사의 건전성 관리와 투자자보호 강화를 추진함에 따라 관련 규제비용의 증가가 예상됩니다. 동시에 디지털 트렌드에 부응한 혁신 금융정책 및 차이니즈월 개선 등의 규제 완화는 새로운 사업기회 창출 또한 가능하게 할것으로 기대됩니다.

한편, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계가 약화되고, 디지털 플랫폼 기반 사업자들의 적극적인 금융업 진출로 업권내 경쟁이 확대되고 있습니다. 이에 금융투자업계는 리테일(위탁, 자산관리), IB, S&T 등 수익 포트폴리오를 다변화해나가고, 디지털/글로벌 등 신성장 동력 확대에도 노력하고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

사모펀드에 대한 수탁사의 책임 강화로 수탁사의 업무수행이 위축되는 가운데, 당사는 펀드 직접 수탁 업무 수행을 준비 중입니다. PBS 직접수탁을 시작으로 사모펀드 종합서비스 플랫폼으로서의 역량을 지속 강화하겠습니다. 

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

재 무 상 태 표

제 55(당)기 기말 2021년

12월 31일 현재

제 54(전)기 기말 2020년

12월 31일 현재

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산
1,229,108

1,158,568

당기손익-공정가치측정금융자산

33,379,258

37,466,194

기타포괄손익-공정가치측정금융자산

5,012,446

5,307,403

상각후원가측정금융자산

14,489,454

14,778,554

종속기업및관계기업투자
1,424,496

1,382,648

유형자산
153,227

131,977

투자부동산
54,294

53,036

무형자산
13,392

12,620

사
용권자산

43,141

68,531

이연법인세자산
-

28,608

기타자산

29,432

238,642

자산 총계

55,828,248

60,626,781

부채

예수부채
6,860,186

6,259,075

당기손익-공정가치측정금융부채

14,120,715

14,320,265

차입부채
19,168,562

23,136,293

발행사채
3,415,340

3,305,868

기타금융부채
5,306,616

7,468,470

충당부채
83,549

261,920

당기법인세부채

197,980

121,012

이연법인세부채

68,225

19

기타부채
143,708

105,451

부채 총계

49,364,881

54,978,373

자본

자본금
1,609,400

1,531,275

기타불입자본
1,643,047

1,521,567

기타자본구성요소
217,217

184,714

이익잉여금

(당기말 :

대손준비금
기적립액

78,867백만원

대손준
비금전입예정액

10,871
백만원)

(
전기말 :
대손준비금
기적립액

74,611백만원

대손준
비금전입예정액
4,256백만원)

2,993,703

2,410,852

자본 총계

6,463,367

5,648,408

부채와 자본 총계

55,828,248

60,626,781

포 괄 손 익 계 산 서

제 55(당)기 2021년

1

월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 54(전)기 2020년

1

월 1일부터 2020년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목

당기

전기

영업수익

10,238,650

12,286,424

수수료수익
1,283,096

1,147,353

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익

7,001,728

9,179,496

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련이익

3,272

26,639

위험회피목적파생상품평가및처분이익
-

1,779

이자수익
932,308

912,808

유효이자율 적용 이자수익
464,850

409,101

당기손익-공정가치측정금융상품
467,458

503,707

13,375

20,426

상각후원가측정금융자산 매각이익
67

19,735

상각후원가측정금융자산 손실충당금환입
13,308

691

외환거래이익
619,366

734,399

기타의영업수익
385,505

263,524

영업비용

9,032,702

11,562,520

수수료비용
194,725

137,799

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실

7,116,003

9,124,942

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련손실

3,591

8,654

위험회피목적파생상품평가및처분손실
-

-

이자비용
199,274

251,114

상각후원가측정금융자산관련손실

4,184

102,974

외환거래손실
441,503

867,943

판매비와관리비
978,007

836,145

기타의영업비용
95,415

232,949

영업이익

1,205,948

723,904

영업외수익

13,029

7,715

영업외비용

82,741

45,185

법인세비용차감전순이익

1,136,236

686,434

법인세비용

342,724

197,223

당기순이익
(대손준비금반영후 조정이익:

당기
:
782,640

백

만원
,

전기:

484,955
백만원)

793,512

489,211

기타포괄손익

32,503

23,309

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
(24,081)

(525)

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
(24,081)

(525)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
56,584

23,834

당기손익-공정가
치측정
지정금융부채신용위험조정

9,603

2,000

기타포괄손익-공정가치측
정
지분증권
평가손익

70,000

34,647

위험회피파생상품손익

-

(1,290)

확정급여의재측정요소

(23,019)

(11,523)

당기총포괄이익

826,015

512,520

기본보통주당순이익

2,616원

1,630원

희석보통주당순이익

2,616원

1,630원

기본우선주당순이익

2,666원

1,680원

자 본 변 동 표

제 55(당)기 2021년

1

월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 54(전)기 2020년

1

월 1일부터 2020년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본
구성요소
이익잉여금
총계

2020년 1월 1일(전기초)
1,531,275
1,521,567
161,404
2,072,383
5,286,629

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당
-
-
-

(150,742)

(150,742)

총포괄손익:

1. 당기순이익
-
-
-
489,211
489,211

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
34,123
-

34,123

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
2,000
-
2,000

(3) 확정급여제도의 재측정요소

-
-
(11,523)
-
(11,523)

(4) 위험회피파생상품평가손익
-
-
(1,290)
-
(1,290)

2020년 12월 31일(전기말)
1,531,275
1,521,567
184,714
2,410,852
5,648,408

2021년 1월 1일(당기초)
1,531,275
1,521,567
184,714
2,410,852
5,648,408

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당

-
-
-
(210,661)
(210,661)

2. 유상증자
78,125
121,480
-
-
199,605

총포괄손익:

1. 당기순이익

-
-
-
793,512
793,512

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
45,919
-
45,919

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
9,602
-
9,602

(3) 확정급여제도의 재측정요소

-
-
(23,018)
-
(23,018)

2021년 12월 31일(당기말)
1,609,400
1,643,047
217,217
2,993,703
6,463,367

이익잉여금처분계산서(안)

제 55(당)기
2021년 01월 01일부터

제 54(전)기
2020년 01월 01일부터

2021년 12월 31일까지

2020년 12월 31일까지

처분예정일

2022년 03월
23
일

처분확정일

2021년 03월 25일

(단위 : 백만원)

구 분
제 55 기
제 54 기

I. 미처분이익잉여금

793,562

489,233

1. 전기이월미처분이익잉여금
50

22

2. 당기순이익
793,512

489,211

II. 이익잉여금처분액

793,490

489,183

1. 이익준비금
33,193

21,066

2. 대손준비금
10,871

4,256

3. 임의적립금
417,500

253,200

4. 현금배당
 (주당배당금(률)) 

보통주: 당기
1,050
원(
21.0
%)
, 전기

700원(14.0%)

우선주: 당기
1,100
원(
22.0
%)
, 전기 750원(15.0%)

331,926

210,661

III. 차기이월미처분이익잉여금

72

50

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항
: 이익잉여금 처분계산서(안)참조

현 금 흐 름 표

제 55(당)기 2021년

1

월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 54(전)기 2020년

1

월 1일부터 2020년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목

당기

전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

3,771,076

(5,222,375)

1. 법인세비용차감전순이익
1,136,236

686,434

2. 손익조정항목
(998,415)

(693,441)

3. 자산ㆍ부채의 변동
2,705,946

(5,877,496)

4. 이자수취액
903,561

915,685

5. 이자지급액
(159,653)

(190,032)

6. 배당금수취액
364,734

89,963

7. 법인세납부액
(181,333)

(153,488)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

254,644

(1,931,399)

1. 현금유입액
3,561,414

4,081,784

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

3,440,188

3,952,494

종속기업및관계기업투자의 처분

88,211

70,000

위험회피파생상품의 종료
-

48,609

보증금의 감소

21,853

8,137

유형자산 및 투자부동산의 처분

9,913

1,040

무형자산의 처분

1,249

1,504

2. 현금유출액
(3,306,770)

(6,013,183)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

(3,135,651)

(5,698,957)

종속기업및관계기업투자의 취득

(109,200)

(210,748)

위험회피파생상품의 종료

-

(49,275)

보증금의 증가

(7,963)

(28,384)

유형자산의 취득

(51,956)

(25,358)

무형자산의 취득

(2,000)

(461)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

(4,032,228)

7,409,252

1. 현금유입액
1,825,511,789

1,837,090,724

차입부채의 증가

1,758,498,179

1,787,855,653

발행사채의 증가

66,812,624

49,234,820

유상증자

199,605

-

임대보증금의 증가

1,381

251

2. 현금유출액
(1,829,544,017)

(1,829,681,472)

차입부채의 감소

(1,762,598,453)

(1,780,893,040)

발행사채의 감소

(66,708,669)

(48,615,000)

리스부채의 감소

(25,199)

(22,269)

임대보증금의 감소

(1,035)

(421)

배당금의 지급

(210,661)

(150,742)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

(6,508)

255,478

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

77,048

(13,299)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

1,158,568

916,389

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

1,229,108

1,158,568

연 결 재 무 상 태 표

제 55(당)기 기말 2021년
12월 31일 현재

제 54(전)기 기말 2020년
12월 31일 현재

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기말
전기말

자산

현금및현금성자산

1,348,746

1,212,647

당기손익-공정가치측정금융자산

34,593,665

38,964,992

위험회피목적파생상품자산
-

4,503

기타포괄손익-공정가치측정금융자산

5,143,796

5,423,596

상각후원가측정금융자산

16,637,296

16,200,741

관계기업및공동기업투자

435,949

310,244

유형자산

161,340

139,621

투자부동산

54,294

53,036

무형자산

56,834

56,825

사용권자산
47,751

73,808

당기법인세자산
11,550

9,711

이연법인세자산
11,384

33,182

기타자산
39,394

255,527

자산 총계

58,541,999

62,738,433

부채

예수부채

7,575,232

7,027,024

당기손익-공정가치측정금융부채

14,138,157

14,348,698

위험회피목적파생상품부채
3,694

5,579

차입부채

20,072,272

23,757,331

발행사채

3,415,340

3,305,868

기타금융부채

5,935,467

7,967,412

충당부채

88,217

262,208

당기법인세부채
212,375

130,231

이연법인세부채
81,780

4,220

기타부채

196,160

126,989

부채 총계

51,718,694

56,935,560

자본

지배주주지분

6,818,154

5,797,722

자본금
1,609,400

1,531,275

기타불입자본
1,641,600

1,520,120

기타자본구성요소
264,584

164,622

이익잉여금

(당기말 : 대손준비금기적
립액
78,893백만원

대
손준비금
전입
예정액

10,880
백만원)

(
전기말 :
대손준비금기적립액
74,642
백만원

대손준비금전입예정액
4,
251
백만원)

3,302,570

2,581,705

비지배주주지분

5,151

5,152

자본 총계

6,823,305

5,802,874

부채와 자본 총계

58,541,999

62,738,434

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 55(당)기 2021년

1
월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 54(전)기 2020년

1
월 1일부터 2020년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기
전기

영업수익

10,762,184

12,767,822

수수료수익
1,417,597

1,193,290

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익

7,374,734

9,475,362

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련이익

3,272

26,639

위험회피목적파생상품평가및처분이익
-

2,314

이자수익
999,228

981,684

유효이자율 적용 이자수익
512,764

458,151

당기손익-공정가치측정금융상품
486,464

523,533

상각후원가측정금융자산관련이익

1,138

35,453

상각후원가측정금융자산 매각이익

69

32,137

상각후원가측정금융자산 손실충당금환입

1,069

3,316

외환거래이익
643,616

756,465

기타의영업수익
322,599

296,615

영업비용

9,468,239

11,980,571

수수료비용
234,538

168,230

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실

7,328,393

9,324,222

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련손실

3,591

8,654

위험회피목적파생상품평가및처분손실
-

46

이자비용
229,527

285,658

상각후원가측정금융자산관련손실

4,207

145,654

상각후원가측정금융자산 매각손실

3,377

544

상각후원가측정금융자산 대손상각비

830

145,110

외환거래손실
465,000

889,049

판매비와관리비
1,046,625

893,608

기타의영업비용
156,358

265,450

영업이익

1,293,945

787,251

영업외수익

106,033

57,024

영업외비용

97,915

55,160

법인세비용차감전순이익

1,302,063

789,115

법인세비용

370,599

212,237

당기순이익

931,464

576,878

지배주주지분순이익

(대손준비금반영후 조정이익:

(
당기:

920,646
백만
원,

전기:

572,721
백만원)

931,526

576,971

비지배지분순이익(손실)
(62)

(93)

기타포괄손익

100,024

(12,244)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
40,632

(40,730)

기타포괄손익-공정가치측
정
채무증권
평가손익

(24,366)

(434)

위험회피파생상품평가손익
514

323

해외사업환산손익
64,423

(40,186)

비지배지분기타포괄손익

61

(433)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
59,392

28,486

기타포괄손익-공정가치측
정
지분증권
평가손익

72,803

39,369

당기손익-공정가
치측정지
정금융부채신용위험조정

9,603

2,000

위험회피파생상품평가손익

-

(1,290)

확정급여의재측정요소

(23,014)

(11,593)

총포괄이익

1,031,488

564,634

지배주주지분포괄이익
1,031,488

565,161

비지배지분포괄
(손실)이익

-

(527)

기본보통주당순이익

3,071원

1,923원

희석보통주당순이익

3,071원

1,923원

기본우선주당순이익

3,121원

1,973원

연 결 자 본 변 동 표

제 55(당)기 2021년

1
월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 54(전)기 2020년

1
월 1일부터 2020년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
자본금
기타
불입자본
기타자본
구성요소
이익잉여금
지배주주
지분합계
비지배지분
총계

2020년 1월 1일(전기초)
1,531,275
1,519,983
176,433
2,157,388
5,385,079
7,006
5,392,085

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당
-
-
-
(150,742)
(150,742)
-
(150,742)

2. 종속기업자본변동
-
137
-
-
137
(1,328)
(1,191)

총포괄손익:

1. 당기순손익
-
-
-
576,971
576,971
(93)
576,878

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
38,936
-

38,936

-

38,936

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
2,000
-
2,000
-
2,000

(3) 확정급여제도의 재측정요소

-
-
(11,593)
-
(11,593)
-
(11,593)

(4) 위험회피파생상품평가손익
-
-
(967)
-
(967)
-
(967)

(5) 해외사업환산손익
-
-
(40,187)
-
(40,187)
(433)
(40,620)

3. 기타

-
-
-
(1,912)
(1,912)
-
(1,912)

2020년 12월 31일(전기말)
1,531,275
1,520,120
164,622
2,581,705
5,797,722
5,152
5,802,874

2021년 1월 1일(당기초)
1,531,275
1,520,120
164,622
2,581,705
5,797,722
5,152
5,802,874

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당

-
-
-
(210,661)
(210,661)
-
(210,661)

2. 유상증자
78,125
121,480
-
-
199,605
-
199,605

총포괄손익:

1. 당기순손익

-
-
-
931,526
931,526
(62)
931,464

2. 기타포괄손익

(1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
48,437
-
48,437
-
48,437

(2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
9,603
-
9,603
-
9,603

(3) 확정급여제도의 재측정요소

-
-
(23,014)
-
(23,014)
-
(23,014)

(4) 위험회피파생상품평가손익
-
-
514
-
514
-
514

(5) 해외사업환산손익
-
-
64,422
-
64,422
61
64,483

2021년 12월 31일(당기말)
1,609,400
1,641,600
264,584
3,302,570
6,818,154
5,151
6,823,305

연 결 현 금 흐 름 표

제 55(당)기 2021년

1
월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 54(전)기 2020년

1
월 1일부터 2020년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목

당기

전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

3,459,172

(4,657,624)

1. 법인세비용차감전순이익
1,302,063

789,115

2. 손익조정항목
(1,026,177)

(709,419)

3. 자산ㆍ부채의 변동
2,294,141

(5,388,309)

4. 이자수취액
963,931

981,437

5. 이자지급액
(189,831)

(224,448)

6. 배당금수취액
319,323

67,892

7. 법인세납부액
(204,278)

(173,892)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

205,716

(1,790,428)

1. 현금유입액
3,583,603

4,054,435

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

3,478,319

3,947,714

관계기업투자의 처분

59,631

9,301

연결범위 변동으로 인한 순현금 유입

11,785

38,511

위험회피파생상품의 종료

-

48,609

보증금의 감소

21,809

6,669

유형자산 및 투자부동산의 처분

9,955

1,473

무형자산의 처분

2,104

2,158

2. 현금유출액
(3,377,887)

(5,844,863)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

(3,185,723)

(5,698,531)

관계기업투자의 취득

(125,408)

(62,265)

위험회피파생상품의 종료

-

(46,845)

보증금의 증가

(8,303)

(6,877)

유형자산의 취득

(55,247)

(28,666)

무형자산의 취득

(3,206)

(1,679)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

(3,607,353)

6,678,413

1.
현금유입액

1,826,106,290

1,837,112,837

차입부채의 증가

1,758,948,519

1,787,877,766

발행사채의 증가

66,812,624

49,234,820

임대보증금의 증가

1,381

251

비지배투자자부채의 증가

144,161

-

유상증자

199,605

2. 현금유출액
(1,829,713,643)

(1,830,434,424)

차입부채의 감소

(1,762,766,273)

(1,781,570,869)

발행사채의 감소

(66,708,669)

(48,615,000)

리스부채의 감소

(26,387)

(27,614)

임대보증금의 감소

(1,653)

(421)

비지배투자자부채의 감소

-

(68,450)

비지배지분의 감소

-

(1,328)

배당금의 지급

(210,661)

(150,742)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가

57,535

230,361

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

78,563

(13,837)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

1,212,647

996,123

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

1,348,745

1,212,647

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

- 해당사항 없음.

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조(목적) 2항

21.
전문투자형사모집합투자
기구 등에 대한 전담중개업무

제2조(목적) 2항

21.
일반 사모집합투자기구등에 대한 전담중개업무

- 자본시장법 제7조 제6항제3호 등 개정(2021.4.20)에

따른 용어 수정

제36조(위원회)

① 본 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를
둔다.

1. 임원후보추천위원회

2. 감사위원회

3. 보수위원회

4. 리스크관리위원회

5. <삭제 2017.3.24>

제36조(위원회)

① 본 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를
두며, 필요한 경우 이사회가 정하는 기타 위원회를 두어 그 권한을 위임할 수 있다.

1. 임원후보추천위원회

2. 감사위원회

3. 보수위원회

4. 리스크관리위원회

5. <삭제 2017.3.24>

- ESG위원회(가칭)

신설 근거규정 마련

<신설>

부 칙

제1조(시행일) 이 정관은 2022년 3월 23일부터 시행한다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

정영채
1964-05-26
사내이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

홍석동
1954-10-20
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

정태석
1955-10-10
사외이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

서대석
1957-01-06
비상임이사
감사위원 아님
해당사항 없음
대표이사

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

정영채
現) NH투자증권 대표이사
2009년 ~ 2014년
2014년 ~ 2018년
2018년 ~ 현재
우리투자증권 IB사업부대표(전무)
NH투자증권 IB사업부대표(부사장)
NH투자증권 대표이사
해당사항 없음

홍석동
NH농협증권 부사장
2006년 ~ 2008년
2008년 ~ 2011년
2011년 ~ 2012년
2012년 ~ 2015년
2020년 ~ 현재
농협중앙회 자금운용부장
NH농협증권 지원총괄 전무
NH농협증권 부사장
칸서스자산운용 영업부문대표
NH투자증권 사외이사
해당사항 없음

정태석

現) 법무법인 현 고문

2009년 ~ 2018년
2018년 ~ 현재
2020년 ~ 현재
법무법인 대륙아주 고문
법무법인 현 고문
NH투자증권 사외이사

해당사항 없음

서대석
농협은행 자금운용본부 부행장
2009년 ~ 2010년
2011년 ~ 2011년
2012년 ~ 2013년
2013년 ~ 2014년
2016년 ~ 2017년
2017년 ~ 2019년
2020년 ~ 현재
농협은행 여의도대기업RM센터장
농협은행 당산지점장
농협은행 자금운용부장
농협은행 자금운용본부 부행장
NH개발 전무이사
농협하나로유통 감사실장
NH투자증권 비상임이사
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

정영채
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

홍석동
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

정태석
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

서대석
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 홍석동 후보자

1. 전문성

본 후보자는 금융분야 전문가로서 농협중앙회 자금시장부장, 자금운용부장 및 NH농협증권 부사장 등을 역임한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

■ 정태석 후보자

1. 전문성

본 후보자는 금융분야 전문가로서 재정경제부 금융발전심의위원, 교보증권 대표이사, 광주은행장 등을 역임한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 정영채 후보자

후보자는 IB 및 글로벌 분야 전문가로서 NH투자증권에 재임하는 동안 우수한 경영실적을 실현하였으며, 글로벌 분야에서도 다양한 해외 딜을 수행하는 등 뛰어난 글로벌 사업 감각을 보유하고 있습니다. 또한, 특유의 조직친화력으로 회사 내부에서도 높은 신임을 받고 있습니다. 향후 업무 전문성 및 보유 역량을 바탕으로 회사의 발전 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 홍석동 후보자

후보자는 농협중앙회 자금시장부장, 자금운용부장 및 NH농협증권 부사장 등을 역임한 금융분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 당사 임기동안 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하였고 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 정태석 후보자

후보자는 재정경제부 금융발전심의위원, 교보증권 대표이사, 광주은행장 등을 역임한 금융분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 당사 임기동안 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하였고 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 서대석 후보자
후보자는 농협은행 자금운용본부 부행장 및 NH개발 전무이사 등을 역임한 금융분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 당사 임기동안 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하였고 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

정영채

홍석동

정태석

서대석

□ 대표이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

정영채
1964-05-26
사내이사
감사위원 아님
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

정영채
現) NH투자증권 대표이사
2009년 ~ 2014년
2014년 ~ 2018년
2018년 ~ 현재
우리투자증권 IB사업부대표(전무)
NH투자증권 IB사업부대표(부사장)
NH투자증권 대표이사
해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

정영채
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 정영채 후보자

후보자는 IB 및 글로벌 분야 전문가로서 NH투자증권에 재임하는 동안 우수한 경영실적을 실현하였으며, 글로벌 분야에서도 다양한 해외 딜을 수행하는 등 뛰어난 글로벌 사업 감각을 보유하고 있습니다. 또한, 특유의 조직친화력으로 회사 내부에서도 높은 신임을 받고 있습니다. 향후 업무 전문성 및 보유 역량을 바탕으로 회사의 발전 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

정영채

□ 감사위원이 되는 사외이사 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의 관계
추천인

홍은주
1958-12-12
사외이사
분리선출
해당사항 없음
임원후보추천위원회

박민표
1963-09-27
사외이사
분리선출
해당사항 없음
임원후보추천위원회

박해식
1963-04-20
사외이사
분리선출
해당사항 없음
임원후보추천위원회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

홍은주

現) 한양사이버대학교 
 경제금융학과 교수

現)
예스24 사외이사

2009년 ~ 2010년
2010년 ~ 현재
2018년 ~ 현재
2020년 ~ 현재
iMBC 대표이사
한양사이버대학교 경제금융학과 교수
예스24 사외이사
NH투자증권 사외이사
해당사항 없음

박민표
現) 박민표 법률사무소 
 대표변호사
2009년~2010년
2010년~2011년
2011년~2012년
2012년~2013년
2013년~2013년
2013년~2015년
2015년~2015년
2015년~2017년
2017년 ~ 현재
2020년 ~ 현재
울산지검 차장검사
법무부 인권국장
법무부 법무연수원 연구위원
서울고검 송무부장
대검찰청 형사부장
대전지검 검사장
서울동부지검 검사장
대검찰청 강력부장
박민표 법률사무소 대표변호사
NH투자증권 사외이사

해당사항 없음

박해식

現) 한국금융연구원 
은행보험연구2실 
선임연구위원

現)
한국금융연구원 
북한금융연구센터 센터장
現) 아시아나항공 사외이사

2011년~2015년

2018년~2021년
2019년~2021년
2018년~현재

2021년~현재

2021년~현재

한국금융연구원 거시국제금융연구실 선임연구원

한국금융연구원 국제금융연구실 실장

국민경제자문회의 자문위원
한국금융연구원 북한금융연구센터
센터장
한국금융연구원 은행보험연구2실 
선임연구위원
아시아나항공 사외이사

해당사항 없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

홍은주
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

박민표
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

박해식
해당사항 없음
해당사항 없음
해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획 (사외이사 선임의 경우에 한함)

■ 홍은주 후보자
1. 전문성

본 후보자는 언론 및 경제분야 전문가로서 iMBC 대표이사 역임 및 현재 한양사이버대학교 경제금융학과 교수 재임 등 다양한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

■ 박민표 후보자
1. 전문성

본 후보자는 법률분야 전문가로서 서울동부지검 검사장 및 대검찰청 강력부장 등을 역임한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로서 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 기여하고자 합니다.

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독 활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련법률상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

■ 박해식 후보자
1. 전문성

본 후보자는 금융분야 전문가로서

한국금융연구원에서 북한금융연구 센터장 및 은행보험연구2실 선임연구위원으로 재
직중인
경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로써 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 기여하고자 합니다. 

2. 독립성

본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다.

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

■ 홍은주 후보자
후보자는 iMBC 대표이사를 역임하고 현재 한양사이버대학교 경제금융학과 교수로 재임하고 있는 언론 및 경제분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 당사 임기동안 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하였고 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 박민표 후보자
후보자는 서울동부지검 검사장 및 대검찰청 강력부장 등을 역임한 법률분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 당사 임기동안 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하였고 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

■ 박해식 후보자
 후보자는

한국금융연구원에서 북한금융연구 센터장 및 은행보험연구2실 선임연구위원으로 재
직중인 금융분야 전문자로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다.

확인서

홍은주

홍은주.

박민표

박민표.

박해식

박해식.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)
 (단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
7(5)

보수총액 또는 최고한도액
10,000

(전 기)
 (단위 : 백만원)

이사의 수 (사외이사수)
9(5)

실제 지급된 보수총액
1,136

최고한도액
10,000

주1) 연도말 기준 등기이사 기준으로 작성 (이사의 수에는 중도 퇴임한 비상임이사 포함)
주2) 2021년 12월 31일에 김형신 비상임이사 중도퇴임.
주3) 실제 지급된 보수총액 : 2021.01.01~2021.12.31 기간동안의 기본급, 심의수당, 복리후생등을 포함하였으며, 비상임이사 1인은 인원수는 포함하였으나 작성기간동안 지급받은 보수가 없음.

주4) 상기 최고한도액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임.