나우IB — 주주총회소집공고 (20220303)
제출인: 나우IB

주주총회소집공고
2.9
나우아이비캐피탈(주)

주주총회소집공고

2022년 3월 3일

회 사 명 :
나우아이비캐피탈 주식회사

대 표 이 사 :
이승원

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 11층

(전 화)02-565-6234

(홈페이지)http://www.nauib.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)부사장
(성 명)이재규

(전 화)02-565-6234

주주총회 소집공고

(제15기 정기)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제363조와 정관 제24조에 의거 제15기 정기주주총회를 아래와 같이 개최 하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

- 아 래 -

1. 일 시 : 2022년 3월 21일(월요일) 오전 9시 00분

2. 장 소 : 서울시 강남구 테헤란로 518(대치동, 섬유센터빌딩 2층) 컨퍼런스홀 C2회의실

3. 회의 목적 사항

가. 보고사항 : 감사의 감사보고, 영업보고, 감사인 선임보고

나. 부의안건

제 1호 의안 : 제15기 재무제표 승인의 건(이익잉여금처분계산서 포함)

제 2호 의안 : 정관 일부 변경 승인의 건

제 3호 의안 : 이사 선임의 건
 제 3-1호 : 사내이사 이승원 선임의 건(재선임)
 제 3-2호 : 사내이사 박상규 선임의 건(재선임)
 제 3-3호 : 기타비상무이사 정지완 선임의 건(재선임)

제 4호 의안 : 감사 선임의 건

제 5호 의안 : 이사의 보수한도 승인
제 6호 의안 : 감사의 보수한도 승인

4. 배당내역 : 1주당 예정배당금 150원

5. 경영참고사항 비치 등

상법 제542조의4에 의한 경영참고사항은 당사 인터넷 홈페이지에 게재하고 본점과 명의개서대행회사(국민은행 증권대행부)에 비치하였으며, 금융위원회 및 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

사업보고서 및 감사보고서는 상법 시행령 제31조의 4 제4항에 따라 총회 1주전 3월 14일까지 홈페이지에 게재예정입니다.

6. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는「상법」제368조의 4에 따른 전자투표제도를 이번 정기주주총회에 도입하기로 결의하였고,「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제 160조 제 5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하며, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

가. 전자투표·전자위임장권유관리시스템 인터넷 주소:「http://evote.ksd.or.kr」

나. 전자투표·전자위임장 수여기간: 2022년 3월 11일 ~ 2021년 3월 20일
 - 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능
 (단,마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위 임장 수여
 - 주주확인용 공인인증서의 종류: 증권거래전용 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서

7. 주주총회 참석시 준비물

직접행사 : 주총 참석장, 신분증

대리행사 : 주총 참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인), 대리인 신분증

※ 상기 준비물을 미지참시 주주총회장에 입장이 불가하오니 유의하시기 바랍니다.

8. 기타사항

코로나19 감염 및 전파 예방을 위한 방역관리 지침에 따라 발열, 기침 등의 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다. 또한, 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니 주주총회장 입장 시 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바라며, 주주총회 당일 사회적 거리두기 단계에 따라 입장 인원에 제한이 있을 수 있습니다.

주주총회 기념품은 지급하지 않사오니 주주님들의 양해 바랍니다.

2022년 3월 3일

서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 11층 (Tel : 02-565-6234)

나우아이비캐피탈 주식회사

대 표 이 사 이 승 원

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

이승원
(출석률: 100%)
박상규
(출석률: 100%)
정지완
(출석률: 100%)
한상구
(출석률: 100%)

찬 반 여 부

2021-01
2021.02.04
2021년 업무계획 및 예산(안) 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2021년 위험한도 및 자산운용계획 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2020 회계연도 재무제표 및 영업보고서 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2020년 회계연도 이익잉여금 처분 및 현금배당의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

감사 추천의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

사외이사 추천의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

제14기 정기주주총회 소집의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

제14기 전기주총 전자투표 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

대주주 등에 대한 신용공여 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

농협은행 운영자금 차입 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

한국산업은행 운영자금 차입 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

내부통제 및 자금세탁방지 운용현황 보고의 건
-
-
-
-

내부회계관리제도 운영실태 및 평가보고의 건
-
-
-
-

2020년 신용정보관리·보호인 업무수행 실적 보고의 건
-
-
-
-

2021-02
2021.04.14
스튜어드십 코드 제정 및 등록 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2021-03
2021.04.22
주식매수선택권 행사에 따른 부여방법 결정 및 자기주식처분의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2021-04
2021.05.13
이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

감사규정과 인장 및 중요열쇠 등 관리규칙 일부 개정 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2021-05
2021.06.09
주식매수선택권 행사에 따른 부여방법 결정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2021-06
2021.06.29
연결재무제표 수정 및 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

한국산업은행 운영자금 추가차입 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2021-07
2021.08.18
자사주 신탁 계약 체결의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

KEB하나은행 운영자금 차입 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2021-08
2021.09.10
자기주식처분의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

개인신용정보관리 규정 및 개인정보보호 및 관리 지침 제,개정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

대체투자 모범규준 제정 승인의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

위험관리기준 규정 일부 개정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

이사회 규정 일부 개정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2021-09
2021.10.13
조합 운영 및 관리지침 제정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2021-10
2021.12.15
규정일부개정의 건(성과급 지급 규정)
찬성
찬성
찬성
찬성

규정일부개정의 건(신용정보관리규정)
찬성
찬성
찬성
찬성

2021-11
2021.12.24
자기주식취득신탁계약 일부해지의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

주식매수선택권 행사에 따른 부여방법 결정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
1
4,000,000,000
24,000,000
24,000,000
-

※ 당사의 주주총회 승인 이사의 보수한도는(2021.01.01~2021.12.31) 40억원이며, 사외이사만의 주주총회 승인 금액은 별도로 없습니다. 따라서 위의 주주총회 승인 금액은 사외이사를 포함한 이사의 보수에 대한 주주총회 승인 금액 입니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 천원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 천원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

1) 산업의 특성

당사는 한국표준산업분류상 ‘(K64209)기타 금융 투자업’에 속하는 회사로서 신기술사업금융업을 영위하고 있습니다.

신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융회사는 벤처캐피탈에 속하며, 벤처캐피탈은 잠재적으로 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 연구개발, 기업설립 초기단계에 있는 벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공하고, 이후 인수합병(M&A), 상장(IPO)등을 통해서 투자자금을 회수하는 금융자본(신기술투자조합 등)이며 동시에 금융회사(신기술사업금융회사)입니다.

벤처캐피탈업계는 여신전문금융업법에 의거한 “신기술사업금융회사”와 중소기업창업지원법에 의거한 “중소기업창업투자회사”등으로 구분됩니다.

신기술사업금융회사와 창업투자회사는 장래성이 있지만 기반이 취약한 중소, 벤처기업에 지분취득의 방식으로 투자를 수행하는 점은 유사하나, 신기술사업금융회사는 금융당국의 엄격한 진입, 운영 규제(높은 자본금 요건, 내부통제기준, 건전성 기준, 금융위 관리, 감독 등)가 있는 반면 창업투자회사 대비 자유로운 투자활동이 가능하다는 차이점이 있습니다.

벤처캐피탈 시장 내에서 창업지원을 기본목적으로 하는 창업투자회사 대비 신기술사업금융회사는 성장단계의 기업 지원 및 중간회수시장 참여 등의 다양한 역할을 수행 가능 합니다.

[신기술사업금융회사와 창업투자회사의 비교]

구분

신기술사업금융회사(금융위)

창업투자회사(중기부)

규제체계

특성

엄격한 진입·운영 규제 대비

자유로운 투자규제 적용

자유로운 진입·운영 규제 대비

엄격한 투자규제 적용

자본금

최소 200억원

*신기술사업금융전문회사: 100억원

최소 20억원

회사

운영

금융당국 관리·감독, 건전성기준 준수

준법감시인, 내부통제기준 제정 등

전문인력·사무실 확보 의무

투자

의무

없음

등록 후 3년내 자본금의 40%를 창업자 등에 신규투자 의무

업무범위

대상

신기술사업자

중소·벤처기업

가능

업무

신기술사업자에 투·융자, 경영지도

여신금융회사 공통업무(기업대출 등)

중소·벤처기업에 대한 투자

투자

방법

신주·구주, 타 조합 지분인수,

무형자산(IP 등) 투자, 해외투자

주로 신주투자(구주투자 등 제한)

해외투자(의무투자비율 충족 후)

* 제도개선 중

운영

조합

신기술사업투자조합,

중소기업창업투자조합,

한국벤처투자조합,

농식품투자조합, PEF

중소기업창업투자조합,

한국벤처투자조합,

농식품투자조합, PEF

산업내

기대역할

기업의 성장단계별 금융지원

중간회수시장 활성화

초기중기단계 기업에 대한 투자

- 중소기업 창업 지원

(출처: 여신금융협회)

(주1) 신기술사업금융회사로 등록된 회사는 2021년 기준으로 132개사이며, 전업신기술금융회사는 74개사입니다.

2) 사업구조

당사의 사업구조는 크게 펀드조성(자금모집), 투자 및 관리, 투자회수로 이어지는 단계로 이루어져 있으며, 추가로 투자재산의 분배 및 해산으로 구분이 가능 합니다.

[사업구조도]

사업구조도

(1) 펀드조성(자금모집) 방식

일반적으로 제조업에서 원재료라는 부분은 당사의 사업구조상 자금의 모집이라고 할수 있습니다. 조합 설립의 출자자인 조합원은 정책기관, 금융기관 등으로 구분할 수 있으며, 이 중 조합설립에 가장 큰 역할을 하는 주요 출자자는 정책기관이라고 할 수 있습니다.

주요출자자는 크게 국민연금, 농림수산식품 모태펀드, 한국 모태펀드 및 성장사다리펀드로 나누어볼 수 있습니다. 농림수산식품 모태펀드는 2010년에 설립되었으며, 해양수산부, 농림축산식품부에서 출자를 받아 농업정책보험금융원이 운영하고 있습니다. 한국 모태펀드는 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 따라 2005년에 설립되었으며, 중소기업진흥공단 등 7개의 정책기관 등으로부터 출자를 받아 한국벤처투자㈜가운영하고 있습니다. 성장사다리펀드는 금융위원회가 2013년 출범시킨 펀드로 산업은행, 기업은행, 은행권청년창업재단의 출자를 통해 조성되었으며 한국성장금융투자운용이라는 회사를 통해 운영되고 있습니다.

해당펀드의 출자 구조는 펀드의 출자자인 정책기관 등이 펀드에 출자를 하게 되고 해당 펀드들이 투자조합에 다시 출자를 하는 모자형 펀드(Fund of Funds)구조를 가지고 있습니다. 출자의 규모 및 대상은 매년 각 기금을 운용하는 농업정책보험금융원, 한국벤처투자 및 한국성장금융투자운용을 통해 결정되어 공지되며, 각 기금의 출자 대상 및 계획에 맞는 조합설립 제안을 통해서 정책자금의 출자를 받게 됩니다.

정책자금의 출자는 일회성의 지원이 아닌 정책적인 지원사항으로 벤처기업의 특성상높은 리스크와 상대적으로 긴 장기간의 투자를 요한다는 점에서 자금조달의 어려운 부분을 정책지원을 통해서 지원하고 있다고 할 수 있습니다. 이 외에도 각종 연기금 및 지방단치단체 등의 자금이 있으며 개인 및 기관투자자 등도 유한책임조합원(LP)으로서 조합 출자를 통해 조합원으로 참여하게 됩니다.

(2) 투자 및 관리 방식

조합의 결성을 통해 모집된 자금은 해당 조합의 설립에 따른 규약을 통해서 조합 결성 시 설정된 주요 투자 분야에 투자를 집행하게 됩니다. 각 조합은 설립 시 운용인력이 선임되며, 당사는 자체적으로 총 14명의 투자심사인력을 보유하고 있습니다.

투자심사인력은 신기술사업, 차세대유망기술, 전략적 제휴기업, 벤처관련 기관 등의 산업적인 부분과 인적 네트워크 등을 활용하여 투자대상을 발굴하게 되며 대상 기업의 기술, 사업화능력, 재무적요인 등 다방면의 검토 및 심사를 거쳐 투자를 집행하게 됩니다.

투자 이후 투자기업의 사후관리는 조합 자산의 운영에 있어 중요한 요소로서, 벤처기업이라는 투자대상의 특성상 지속적인 관리가 필요합니다. 특히 창업 초기기업의 경우 경영 및 제반 요소에 있어 역량이 부족한 단계로 투자 기업의 경영 및 관리에 도움을 제공합니다.

(3) 투자회수 방식

투자자금회수의 주요경로는 기업공개(IPO), M&A, Secondary Market 등이 있습니다. 기업공개는 유가증권시장 또는 코스닥시장에 투자기업을 상장하여 투자자금을 회수하는 방법으로 상장에 따른 높은 수익률 등을 고려시 가장 선호되는 방법이라고 할 수 있으나, 기업 공개에 이르기 까지 많은 시간과 노력이 필요 합니다. M&A는 기존 시장의 확대, 신시장 개척 등 성장전략의 일환으로 인수를 원하는 기업에 투자기업을 매각함으로서 투자자금을 회수하는 방법이며, Secondary Market을 통한 자금 회수는 투자지분을 다른 벤처투자자 등에게 매각하여 자금을 회수하는 방법 입니다.

(4) 배분 및 해산 방식

조합 재산의 투자 등으로부터 발생하는 수익 및 출자원금은 조합의 조합원 총회의 결의에 따라 분배하게 되며, 조합원에게 배분하는 재산의 원천은 조합재산에서 조합운영비 및 업무집행조합원에 대한 성과보수를 제외한 잔여재산을 조합원의 출자좌수에 비례하여 배분하게 됩니다. 또한 조합의 손실이 발생할 경우 손실금의 배분은 업무집행조합원에게 지급해야하는 금액을 공제 후 조합출자금 총액에 미달하는 경우 조합원별 출자비율에 따라 손실금을 배분하게 되며, 추가로 규약에 업무집행조합원 등의 우선손실충당 규정이 있을 시 우선손실충당 비율을 고려하여 산정 배분하게 됩니다. 조합은 규약에 의거하여 조합 설립 시 존속기간을 정하며, 존속기간이 만료가 되면 해산하게 됩니다. 또한 조합 규약에 정함에 따라 존속기간 전에도 해산이 가능합니다. 

나. 회사의 현황

1) 영업개황

(단위: 백만원)

매출유형

품 목

2018년

2019년
2020년
2021년
비고

영업수익

관리보수

4,199
5,255
7,986
8,816
(주1)

성과보수

639
-
-
8,157
(주2)

지분법이익

1,563
2,000
6,198
5,145
(주3)

소계

6,401
7,255
14,184
22,118

기타의 영업수익

자문수수료

125
52
-
-
(주4)

이자수익

162
635
702
420

배당금수익

12
21
7
17

투자주식평가/처분이익

450
188
1,140
7,670

기타영업수익

84
900
36
479

소계

833
1,796
1,885
8,586

합 계

7,234
9,051
16,069
30,704

(주1) 관리보수는 당사가 투자조합 및 사모집합투자기구의 업무집행조합원으로서 조합 및 PEF 운영에 따라 수령하는 보수입니다. 일반적으로 설립일 이후 2~3년은 약정총액 기준으로, 이후부터는 평균투자잔액 기준으로 관리보수를 수령하게 되며, 관리보수는 각 조합 및 PEF의 규약 또는 정관에 의거 지급되게 됩니다.

(주2) 성과보수는 투자조합 및 사모투자전문회사의 존속기간 중 내부수익률이 기준수익률을 초과하는 경우 지급됩니다.

(주3) 지분법 이익은 각 조합에 출자한 당사 지분에 대한 평가이익으로 지분비율이 20% 미만이나 회사가 업무집행 조합원으로서 조합 및 PEF에 중대한 영향력을 행사할 수 있다고 판단하여 지분법이 적용됩니다.

(주4) 기타의 영업수익은 이자수익을 비롯하여 배당금 수익, 자문수수료, 당사 자체 자금으로 취득한 투자주식관련 처분이익 및 평가이익, 기타영업수익(대손충당금환입등)으로 구성되어 있습니다.

2) 시장점유율

벤처캐피탈 시장은 단순히 투자규모, 자산규모 등으로 시장점유율을 파악하는 데는 한계가 있으며 신뢰할만한 통계자료 또한 부족한 실정입니다. 이러한 업계의 특성상 시장점유율을 표시하는데 많은 어려움이 있습니다.

다만, 꾸준히 증가하고 있는 신기술금융업 등록회사의 수와 당사의 펀드운용규모(AUM)를 고려했을때 시장에서의 위치를 간접적으로 가늠할 수 있습니다. 

[신기술금융업 등록/영위 현황]

(단위: 개)

구분
'14
'15
'16
'17
'18
'19
'20
'21

등록
회사수
42
51
70
92
104
113
118
132

전업사
18
24
31
42
51
58
63
74

(출처: 여신금융협회)

[2021년 벤처캐피탈 등 AUM 순위]

(단위: 억원)

순위
회사명
금액

1

IMM인베스트먼트

59,815

2

한국투자파트너스
32,230

3

소프트뱅크벤처스
21,684

4

아주IB투자
20,252

5

KB인베스트먼트
19,025

6

메디치인베스트먼트
13,383

7

프리미어파트너스
13,376

8

SV인베스트먼트
13,102

9

인터베스트
12,303

10

에이티넘인베스트먼트
12,030

11

스마일게이트인베스트먼트
11,519

12

신한벤처투자
11,319

13

KTB네트워크
11,120

14
포스코기술투자
10,756

15
SBI인베스트먼트
10,241

16
나우IB캐피탈
9,785

(자료: 더벨 2021 league table )

3) 조직도

조직도.pdf_page_1

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

III. 경영참고사항의 1. 사업의개요 중 나. 회사의 현황을 참고하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

※ 하기 재무제표는 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

연 결 재 무 상 태 표

제 15(당)기 2021년 12월 31일 현재

제 14(전)기 2020년 12월 31일 현재

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 15(당)기말
제 14(전)기말

자 산

현금및현금성자산
4,5,6
48,055,434
8,386,554,757

금융기관예치금
4,5,6
3,627,471,139
-

당기손익-공정가치금융자산
4,5,7
40,763,375,417
16,802,539,853

대출채권
4,5,8
3,980,000,000
8,457,500,000

기타채권
4,5,9,26
2,187,317,060
3,593,822,766

관계기업투자
11,12
72,755,581,407
49,052,673,403

사용권자산
10
664,975,263
952,340,645

무형자산

50,836,600
50,836,600

기타자산

1,950,890
1,547,972

자산총계

124,079,563,210
87,297,815,996

부 채

차입부채
4,5,13
7,724,912,407
-

기타금융부채
4,5,14
6,653,618,357
2,424,865,571

당기법인세부채

4,331,856,409
497,721,184

이연법인세부채
15
164,921,620
1,326,810,987

기타부채
14
153,237,420
86,256,210

비지배지분부채
4,5,27
17,582,831,535
6,233,304,856

부채총계

36,611,377,748
10,568,958,808

자 본

지배기업 소유주지분

87,468,185,462
76,728,857,188

자본금
1,16
47,885,000,000
47,400,000,000

자본잉여금
16
6,672,562,208
6,363,575,000

기타자본
17
(870,312,840)
402,104,585

이익잉여금
18
33,780,936,094
22,563,177,603

비지배지분

-
-

자본총계

87,468,185,462
76,728,857,188

자본과 부채총계

124,079,563,210
87,297,815,996

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 15(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 14(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 15(당)기
제 14(전)기

영업수익

30,703,942,864
16,484,728,144

수수료수익
19,26
16,972,622,967
7,985,994,061

이자수익
19
419,544,092
702,555,423

배당금수익
7,19
17,814,000
6,793,317

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
7,21
8,120,030,776
1,139,649,490

손실충당금 환입

28,333,531
6,400,000

지분법이익
12
5,145,597,498
6,197,801,335

기타영업수익

-
29,988,400

비지배지분금융수익

-
415,546,118

영업비용

14,467,668,285
6,520,374,906

수수료비용

40,144,691
24,736,092

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
7,21
122,805,719
417,451,740

대손상각비

-
21,446,614

지분법손실
12
1,261,948,384
492,293,062

판매비와관리비
20
10,253,037,860
5,380,619,265

기타영업비용

322,704,952
183,828,133

비지배지분금융비용

2,467,026,679
-

영업이익

16,236,274,579
9,964,353,238

기타수익

30,756,104
3,959,330

기타비용

131,507
1,451,747

법인세비용차감전순이익

16,266,899,176
9,966,860,821

법인세비용
15
3,631,880,685
2,340,153,904

당기순이익

12,635,018,491
7,626,706,917

지배지분순이익

12,635,018,491
7,626,706,917

비지배지분순이익

-
-

기타포괄손익

-
-

당기총포괄이익

12,635,018,491
7,626,706,917

지배지분총포괄이익

12,635,018,491
7,626,706,917

비지배지분총포괄이익

-
-

주당이익

기본주당순이익
22
1,332
807

희석주당순이익
22
1,319
807

연 결 자 본 변 동 표

제 15(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 14(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
이익잉여금
지배지분합계
비지배지분
합계

2020년 1월 1일(전기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
300,124,258
16,353,730,686
70,417,429,944
-
70,417,429,944

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)
-
(1,417,260,000)

주식보상비용
-
-
101,980,327
-
101,980,327
-
101,980,327

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
7,626,706,917
7,626,706,917
-
7,626,706,917

2020년 12월 31일(전기말)
47,400,000,000
6,363,575,000
402,104,585
22,563,177,603
76,728,857,188
-
76,728,857,188

2021년 1월 1일(당기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
402,104,585
22,563,177,603
76,728,857,188
-
76,728,857,188

자본에 직접 인식된 주주와의 거래

배당금지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)
-
(1,417,260,000)

주식선택권행사
485,000,000
298,086,985
88,273,015
-
871,360,000
-
871,360,000

자기주식 거래
-
10,900,223
(1,360,690,440)
-
(1,349,790,217)
-
(1,349,790,217)

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
12,635,018,491
12,635,018,491
-
12,635,018,491

2021년 12월 31일(당기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462
-
87,468,185,462

연 결 현 금 흐 름 표

제 15(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 14(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사와 그 종속회사
(단위: 원)

구 분
주석
제 15(당)기
제 14(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

(1,257,846,431)
(10,719,521,537)

영업으로부터 창출된 현금흐름
23
(2,446,973,120)
(9,801,802,040)

이자 수취

447,019,324
672,789,722

배당금 수취

1,697,992,842
6,793,317

법인세 납부

(955,885,477)
(1,597,302,536)

투자활동으로 인한 현금흐름

(21,503,187,082)
(7,181,755,483)

관계기업투자주식의 취득

(34,217,039,582)
(17,051,000,000)

관계기업투자주식의 처분

12,713,852,500
9,869,244,517

재무활동으로 인한 현금흐름
23
14,422,534,190
3,076,948,310

차입부채의 증가

7,594,334,455
-

배당금의 지급

(1,417,260,000)
(1,417,260,000)

리스부채의 상환

(158,610,048)
(255,791,690)

자기주식 취득

(1,374,940,440)
-

자기주식 처분

25,150,223
-

주식선택권행사

871,360,000
-

비지배지분부채의 증가

8,882,500,000
4,750,000,000

현금및현금성자산의 순증감

(8,338,499,323)
(14,824,328,710)

기초 현금및현금성자산

8,386,554,757
23,210,883,467

기말 현금및현금성자산

48,055,434
8,386,554,757

[재무제표]

재 무 상 태 표

제 15(당)기 2021년 12월 31일 현재

제 14(전)기 2020년 12월 31일 현재

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 15(당)기 기말
제 14(전)기 기말

자 산

현금및현금성자산
4,5,6
3,217
7,843,840,712

금융기관예치금
4,5
3,627,471,139
-

당기손익-공정가치금융자산
4,5,7
3,575,084,633
4,002,880,730

대출채권
4,5,8
3,980,000,000
8,457,500,000

기타채권
4,5,9
2,409,123,509
3,814,996,841

종속ㆍ관계기업투자
11
92,189,237,314
55,942,115,612

사용권자산
10
664,975,263
952,340,645

무형자산

50,836,600
50,836,600

자산총계

106,496,731,675
81,064,511,140

부 채

차입부채
4,5,13
7,724,912,407
-

기타금융부채
4,5,10,14
6,653,618,357
2,424,865,571

당기법인세부채

4,331,856,409
497,721,184

이연법인세부채
15
164,921,620
1,326,810,987

기타부채
14
153,237,420
86,256,210

부채총계

19,028,546,213
4,335,653,952

자 본

자본금
1,16
47,885,000,000
47,400,000,000

자본잉여금
16
6,672,562,208
6,363,575,000

기타자본
17
(870,312,840)
402,104,585

이익잉여금
18
33,780,936,094
22,563,177,603

자본총계

87,468,185,462
76,728,857,188

자본과 부채총계

106,496,731,675
81,064,511,140

포 괄 손 익 계 산 서

제 15(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 14(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
주석
제 15(당)기
제 14(전)기

영업수익

28,221,903,804
16,938,600,259

수수료수익
19
17,852,622,967
8,865,994,061

이자수익
19
418,685,793
691,973,656

배당금수익
19
17,814,000
6,793,317

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
21
2,032,136,317
1,139,649,490

손실충당금 환입
8,9
28,333,531
6,400,000

지분법이익
11
7,872,311,196
6,197,801,335

기타영업수익

-
29,988,400

영업비용

11,985,629,225
6,974,247,021

수수료비용

40,144,691
24,736,092

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
21
122,805,719
417,451,740

대손상각비
8,9
-
21,446,614

지분법손실
11
1,261,948,384
951,580,876

판매비와관리비
20
10,238,025,479
5,375,203,566

기타영업비용

322,704,952
183,828,133

영업이익

16,236,274,579
9,964,353,238

기타수익

30,756,104
3,959,330

기타비용

131,507
1,451,747

법인세비용차감전순이익

16,266,899,176
9,966,860,821

법인세비용
15
3,631,880,685
2,340,153,904

당기순이익

12,635,018,491
7,626,706,917

기타포괄손익

-
-

당기총포괄이익

12,635,018,491
7,626,706,917

주당손익

기본주당순이익
22
1,332
807

희석주당순이익
22
1,319
807

자 본 변 동 표

제 15(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 14(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타자본항목
이익잉여금
합계

2020.1.1(전기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
300,124,258
16,353,730,686
70,417,429,944

자본거래 :

주식보상비용
-
-
101,980,327
-
101,980,327

배당금의 지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)

총포괄손익 :

당기순이익
-
-
-
7,626,706,971
7,626,706,971

2020.12.31(전기말)
47,400,000,000
6,363,575,000
402,104,585
22,563,177,603
76,728,857,188

2021.1.1(당기초)
47,400,000,000
6,363,575,000
402,104,585
22,563,177,603
76,728,857,188

자본거래 :

배당금지급
-
-
-
(1,417,260,000)
(1,417,260,000)

주식선택권행사
485,000,000
298,086,985
88,273,015
-
871,360,000

자기주식 거래
-
10,900,223
(1,360,690,440)
-
(1,349,790,217)

총포괄손익 :

당기순이익
-
-
-
12,635,018,491
12,635,018,491

2021.12.31(당기말)
47,885,000,000
6,672,562,208
(870,312,840)
33,780,936,094
87,468,185,462

현 금 흐 름 표

제 15(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

제 14(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
주석
제 15(당)기
제 14(전)기

영업활동으로 인한 현금흐름

17,936,815,397
2,737,764,418

영업으로부터 창출된 현금흐름
23
16,747,688,708
3,666,049,076

이자 수취

447,019,324
662,224,561

배당금 수취

1,697,992,842
6,793,317

법인세 납부

(955,885,477)
(1,597,302,536)

투자활동으로 인한 현금흐름

(31,320,687,082)
(12,431,755,483)

관계ㆍ종속기업투자주식의 취득

(44,034,539,582)
(22,301,000,000)

관계ㆍ종속기업투자주식의 처분

12,713,852,500
9,869,244,517

재무활동으로 인한 현금흐름

5,540,034,190
(1,673,051,690)

차입부채의 증가

7,594,334,455
-

배당금의 지급

(1,417,260,000)
(1,417,260,000)

리스부채의 상환

(158,610,048)
(255,791,690)

자기주식의 취득

(1,374,940,440)
-

자기주식의 처분

25,150,223
-

유상증자

871,360,000
-

현금및현금성자산의 순증감

(7,843,837,495)
(11,367,042,755)

기초 현금및현금성자산

7,843,840,712
19,210,883,467

기말 현금및현금성자산

3,217
7,843,840,712

이익잉여금처분계산서(안)

(단위: 천원)

구 분
당 기
전 기

처분예정일 : 2022년 3월 21일
처분확정일 : 2021년 3월 22일

Ⅰ. 미처분 이익잉여금

32,397,234

21,321,201

1. 전기이월이익잉여금
19,762,215

13,694,494

2. 당기순이익
12,635,019

7,626,707

Ⅱ. 이익잉여금이입액

-

-

1. 대손준비금환입
-

-

Ⅲ. 이익잉여금처분액

(1,563,214)

(1,558,986)

1. 이익준비금
142,110

141,726

2. 배당금
1,421,104

1,417,260

Ⅳ. 차기이월이익잉여금

30,834,020

19,762,215

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

제 15기 : 1,421,103,600원
제 14기 : 1,417,260,000원

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제8조 (주식 및 주권의 종류)

⑥ 회사는 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.

제8조 (주식 및 주권의 종류)

⑥ 회사는 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록 의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함

제18조 (사채발행의 한도)

① 회사는 이사회의 결의로 사채를 모집할 수 있다.

② 사채의 종류는 일반사채, 전환사채, 신주인수권부사채의 3종으로 한다.

③ 회사는 상법 제470조의 규정에도 불구하고 여신전문금융업법 제48조에 따라 총자산이 자기자본의 10배의 범위에서 금융위원회가 정하는 배수에 해당하는 금액을 초과하지 않는 한도 내에서 사채를 발행할 수 있다.

제18조 (사채의 발행)

① 회사는 이사회의 결의에 의하여 사채를 발행할 수 있다.

② 이사회는 대표이사에게 사채의 금액 및 종류를 정하여 1년을 초과하지 아니하는 기간 내에 사채를 발행할 것을 위임할 수 있다.

③ <삭제>

사채 발행 규정의 조문 정비

제48조 (감사의 선임)

① 감사는 주주총회에서 선임한다.

② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 하며, 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다.

③ 위 항에서 소유주식수의 산정에는 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다.

<신설>

<신설>

제48조(감사의 선임·해임)

① 감사는 주주총회에서 선임·해임한다.

② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

감사 선임에 관한 조문 정비

전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영

감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영

<신설>

부 칙 [7]

제1조 (시행일) 이 정관은 주주총회의 승인을 받은 2022년 3월 21일부터 시행한다.

제2조(감사 선임에 관한 적용례) 제48조제3항·제5항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 이후 선임하는 감사부터 적용한다.

제3조(감사 해임에 관한 적용례) 제48조제4항·제5항의 개정규정(해임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사를 해임하는 경우에도 적용한다.

부칙 신설

※ 기타 참고사항

- 일부변경된 정관은 주총 승인일로부터 시행함.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

이승원

1963.09.28

사내이사 후보

부

최대주주의 당사임원

이사회

박상규

1963.11.27

사내이사 후보

부

최대주주의 당사임원

이사회

정지완

1956.10.18

기타비상무이사 후보

부

최대주주 본인

이사회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
주요약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

이승원

(현) 나우아이비캐피탈(주) 대표이사
(2007.08~현재)

(전) 솔브레인저축은행 대표이사

(전) 솔브레인(주) 상무

(전) 한국장기신용은행, 국민은행

없음

박상규

(현) 나우아이비캐피탈(주) 부사장
(2007.08~현재)

(전) 나우아이비 전무이사

(전) 한국기술투자 부장

(전) 한국장기신용은행/국민은행

없음

정지완

(현) 솔브레인홀딩스㈜ 대표이사/회장

(현) 나우아이비캐피탈 기타비상무이사
(2016.08~현재)

(전) 솔브레인(주) 각자대표이사

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

이승원
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

박상규
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

정지완
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 사외이사 후보자가 아님에 따라 생략

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자들은 현재 회사의 외형 및 질적성장에 기여했고 향후 투자와 회수에 따른 미래성장에도 최적임으로 판단하여 추천함.

확인서

확인서_이승원

확인서_박상규

확인서_정지완

□ 감사의 선임

<감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

한성수

1960.11.16

없음

이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
주요약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

한성수

창명해운(주)

비상근 감사

고려대학교 경영학과 졸업 (1984년)

고려대학교 경영학과 대학원 졸업 (1986년)

(현) 창명해운(주) 비상근 감사 (21.3월~현재)

(전) 한국씨티은행 Senior VP(상무) (00.2월~16.10월)

(전) 국민은행 팀장 (99.1월~00.2월)

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

한성수
해당사항없음
해당사항없음
해당사항없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

후보자는 오랜기간 금융기관에서의 근무로 금융기관 재무 및 회계에 대한 심사관리 노하우를 갖고 있으며 이를 통해 회사의 적정한 재무표시와 처리에 기여할 것으로 사료됨.

확인서

확인서_한성수

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(16기)

이사의 수 (사외이사수)
4(1명)

보수총액 또는 최고한도액
10,000,000,000원

(15기)

이사의 수 (사외이사수)
4(1명)

실제 지급된 보수총액
1,661,272,993

최고한도액
4,000,000,000원

□ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(16기)

감사의 수
1명

보수총액 또는 최고한도액
300,000,000원

(15기)

감사의 수
1명

실제 지급된 보수총액
24,000,000원

최고한도액
300,000,000원

IV. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

가. 제출 개요

제출(예정)일
사업보고서 등 통지 등 방식

2022년 03월 14일
1주전 회사 홈페이지 게재

나. 사업보고서 및 감사보고서 첨부

상법시행령 제31조(주주총회의 소집공고) 제4항 제4호에 의거하여 사업보고서 및 감사보고서는 주주총회 개최 1주 전까지 당사 홈페이지에 게재할 예정입니다.
- 당사 홈페이지: http://www.nauib.com
- 향후 사업보고서는 오기 및 정기주주총회 결과에 따라 수정될 수 있으며, 수정된 사업보고서는 DART에 업데이트 될 예정으로 이를 확인하시기 바랍니다.

※ 참고사항

1. 전자투표에 관한 사항

우리회사는「상법」제368조의4에따른전자투표제도를 이번 정기주주총회에 도입하기로결의하였고,「자본시장과금융투자업에관한법률시행령」제160조 제5호에따른전자위임장권유제도를이번주주총회에서활용하며, 제도의 관리업무를한국예탁결제원에위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을행사하시거나, 전자위임장을수여하실수있습니다.

가. 전자투표·전자위임장권유관리시스템 인터넷 주소:「http://evote.ksd.or.kr」

나. 전자투표·전자위임장 수여기간: 2022년 3월 11일 ~ 2022년 3월 20일

- 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

다. 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

- 주주확인용 공인인증서의 종류: 증권거래전용 공인인증서 또는 은행·증권 범용 공인인증서

2. 코로나-19 관련 조치에 관한 사항
 - 코로나-19 감염 예방과 주주 편의를 위해 제14기 정기주주총회에 전자투표제도를 도입하였습니다.
 - 총회장 입구에서 체온 측정 및 마스크 착용을 요청드릴 예정이며, 당일 발열, 기침 증세가 있는 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다.
 - 사회적 거리두기를 위해 입장 인원에 제한이 있을 수 있으며, 주주간 간격이 유지되도록 좌석을 배치할 예정입니다.
 - 코로나-19 확진자 발생으로 인한 주주총회장 폐쇄 등의 사유 발생시 장소변경이 있을 수 있으며, 변경이 있을 경우 지체없이 공시할 예정입니다.

3. 주총 집중(예상)일 개최 여부
 당사는 주총분산 자율준수프로그램에 참여하여 2022년 3월 21일 오전 9시에 정 기주주총회 개최를 결정하였습니다. 따라서 당사는 '주주총회 집중일 개최 사유 신고'의 해당사항이 없습니다.