JW중외제약 — 공정거래자율준수프로그램운영현황(안내공시) (20220217)
제출인: JW중외제약

JW중외제약/공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)/(2022.02.17)공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

1. 제목
2021년도 하반기 자율준수프로그램 운영실적
2022년도 상반기 자율준수프로그램 운영계획

2. 주요내용
가. 2021년도 하반기 자율준수프로그램 운영실적

1. CP도입 및 운영 방침, 최고경영자 지원

1) 자율준수 의지천명

① ESG홈페이지 개편작업 및 홈페이지 內 자율준수관리자 의지 천명(9월)

② 컴플라이언스 방침 수립 및 내/외부 배포(이사회 승인 11월)
2) JW중외제약 준법경영 진단(9월)

- 종합진단 Lv3. 컴플라이언스 수준 보통이상 진단(한국거래소 시장감시위원회)

2. 교육프로그램

1) 관리자 대상 특강 시행

① 임원 및 부서장 대상 CMS(컴플라이언스경영시스템) 특강 (12/9)

② 고위험부서 관리자 대상 문서모니터링 교육 (11/18)
2) CP&ABMS교육 시행

① 고위험직군 관리자 대상 특별교육 시행 (7/1~2)

② 하반기 정기교육 (12/14~ 12/17, 12/21)

③ 108기 입사자 대상 CP&ABMS 교육 (12/17)

④ 수시입사자 대상 CP&ABMS 교육(9/7, 10/19)
3) 역량강화 (CP팀 및 유관 부서 초청- 온라인 참석)

① 하반기 제약산업 윤리경영 아카데미 참가 (12/14)

② 하반기 의료기기산업협회 윤리경영 세미나 참가 (12/2)

③ 법무법인 주요 규제 관련 웨비나 참석 (11/30, 11/10 )

④ 한국제약바이오협회 준법윤리경영교육 참석(9/16, 10/15)
4) 임직원 Compliance 역량강화를 위한 CP&ABMS Newsletter 송부 2회 (9,11월)

3. 모니터링

1) 월 단위 고위험직군 모니터링 운영 강화 및 개별 평가 연계 (6회)

- 사업부별 종합 모니터링내역 월단위 Report 제공
2) 월단위 마케팅직군 대상 CP협의체 시행(5회 진행)
3) 제보시스템 지속 운영 (상시)

- 상반기 제보 접수 및 조치 결과 공유

4. 제재조치 및 인센티브

1) 법인카드 사후모니터링 점검결과 제재조치

① 자율준수관리자명의 경고 조치 31명

② 인사위원회 징계 2명
2) CP&ABMS 준수도평가결과 우수팀 시상 운영 (12월)

- CP&ABMS 준수 우수팀 시상 (5개팀)
3) 21년 윤리경영평가제도 결과

① 승급포인트 차감 대상자 39명

② 보상등급 하락 대상자 4명

③ 우수자 승급포인트 지급 대상자 3명

5. 효과성 평가 및 개선사항

1) 모니터링 효과성 평가

① 매월 법인카드 사용내역 모니터링 분석 및 이상징후 알림 시스템 운영

② RPA(Robotic Process Automation) 회계전표 분석 모니터링 개발 운영

③ 내/외부 실사 운영 (내부직원 승진대상 387명, 외부업체 466개처 실사완료)
2) CP운영 효과성 평가

① 이행도평가결과 합계점수 841점 AAA등급으로 2020년 비교(831점) 상승

② 매월 정기 CP협의체 안건 협의(마케팅/관리직군 관리자 의무 참석)

③ 외부 컴플라이언스 경영 진단결과 Lv3 획득(한국거래소)

나. 2022년도 상반기 자율준수프로그램 운영계획

1. CP도입 및 운영 방침, 최고경영자 지원

1) ISO37301(컴플라이언스경영시스템) 도입 인증

① 임직원 대상 연간 컴플라이언스 운영 계획 안내 (1월)

② 비즈니스 파트너사 대상 컴플라이언스책임자 의지천명 (3월)

③ 컴플라이언스경영시스템 국제표준 인증 심사 (5월)

④ 비즈니스 파트너사 대상 컴플라이언스 행동강령 선포 (3월)
2) 제 6회 윤리의날 및 CP강화 선포식 시행 (6월)

① 전사 임직원 실천 서약서 작성

② 대표이사 준법/윤리 강화를 위한 의지천명

2. 자율준수편람

1) 임직원대상 공통 자율준수편람 개정 발행 및 배포

2) 비즈니스파트너사 대상 편람 개정 발행 및 배포

3. 교육프로그램

1) 컴플라이언스 교육

① 전직원 대상 상반기 정기 CP교육 (4월)

② 고위험직군 대상 특별 CP Intensive 교육 시행 (6월)

③ 관리자대상 CMS 심화 교육(4월)

2) ISO37301 운영 강화

① 내부심사원 양성과정 (1월)

② 내부심사원 심사시뮬레이션 교육 (3월)
3) 역량강화

- 제약바이오협회 윤리경영 아카데미 참석, 유관부서 준법윤리경영 세미나 참석

4. 모니터링

1) 월 단위 고위험직군 모니터링 운영 강화/ 기타 부서 분기 모니터링 시행
2) 경제적 이익 지출보고 시스템 연간 운영 실적 모니터링 (2월)
3) 의약품/의료기기 제품 표시광고 사전 자문 검토 (상시)
4) 해외라이선스 관련 계약 CP조항 사전 자문 검토 (상시)
5) 윤리경영평가 시행-성과보상 연계 (12월 실적 누계)
6) 제보시스템 지속 운영 (상시)

- 상반기 제보 접수 및 조치 결과 공유 및 이상내역에 따른 대상자 제재조치 운영

5. 제재조치 및 인센티브

1) 법인카드 사후모니터링 점검결과 제재조치 (매월)
2) 전사 공통 Compliance KPI 반영 평가 시행

- 제재조치 이력에 따라 조직 KPI 반영 평가: 비중 10%
3) 22년 윤리경영평가제도 지속 운영
4) 윤리의날 우수자 포상 운영 (6월)

6. 효과성 평가 및 개선사항

1) 모니터링 효과성 평가

① 회계전표 모니터링 및 자율준수관리자 면담 시행 (매월)

② ISO37301에 의거 부서별 내/외부 심사 후 효과성 평가 운영 (5월)

③ 내/외부실사 운영 (3월)
2) CP운영 효과성 평가

- 이행도평가 개선 부서별 자가점검 평가 시행 (11월)

3. 결정일자
2022-02-17

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-

※ 관련공시
2017-02-01 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2017-05-08 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2017-07-07 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2017-10-16 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2018-02-01 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2018-08-31 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2018-08-31 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2019-01-30 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2019-04-30 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2019-07-23 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2020-02-05 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2020-08-13 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2021-02-22 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2021-08-13 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)