eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
대아티아이 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20211229)
제출인: 대아티아이

대아티아이/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.12.29)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-29

1. 정정관련 공시서류
경부고속철도 1단계 철도통합무선망(LTE-R) 구매설치

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-06-30

3. 정정사유
계약기간 종료일 연장

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

계약기간 종료일
2021-12-31
2022-12-31

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
경부고속철도 1단계 철도통합무선망(LTE-R) 구매설치

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
11,532,249,330

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
11,532,249,330

최근 매출액(원)
85,793,070,822

매출액 대비(%)
13.44

3. 계약상대방
한국철도시설공단

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
철도시설의 건설 및 관리

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
대한민국

5. 계약기간
시작일
2018-11-14

종료일
2022-12-31

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2018-11-14

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

상기 최근 매출액은 2017년 말 연결기준입니다.

※ 관련공시
2021-06-30 단일판매ㆍ공급계약체결
2020-12-30 단일판매ㆍ공급계약체결
2018-11-14 단일판매ㆍ공급계약체결
한전KPS — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20211229)
제출인: 한전KPS

한전KPS/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.12.29)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-29

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2020-05-14

3. 정정사유
발주처 요청에 따른 계약기간 연장

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 계약기간
2020-01-01 ~ 2021-12-31
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
-'20.05.13 최초 계약체결 후 물가변동, 실적정산 및 계약기간 연장에 대한 1~16차 변경계약이 체결되었으며, 8,9차 변경계약 체결시 정정공시 의무발생.
-'20.05.13 최초 계약체결 후 자율공시했으며, 3차 변경계약시 의무공시 기준비율(5%)을 초과하여 수시공시 했음.
-최근 매출액은 2019년도 연결기준 매출액임(K-IFRS).
-계약금액은 부가가치세 포함 금액임.
-상기 계약은 발주처 요청에 따라 선착공을 진행한 후 계약을 체결하는 건임.
-상기 계약은 매년 신규계약을 체결해오던 건으로, 2021년도 경상정비공사는 발주처의 요청에 따라 신규계약 체결이 아닌 2020년도 경상정비공사 계약의 연장계약으로 체결된 건임.
-2021년도분 계약은 사업소별로 체결되었으며, 금번 변경계약은 영흥사업처의 역무범위 변경 및 사업소 추가(강릉안인화력)에 따른 변경계약임.
-상기 계약은 발주처의 2022년도 기전설비 경상정비공사 추진방안 수립이 지연 중에 있는 바, 신규계약 체결전까지 계약금액과 계약기간이 미확정 상태이므로 추후 확정시 정정공시 예정.
-'20.05.13 최초 계약체결 후 물가변동, 실적정산 및 계약기간 연장에 대한 1~16차 변경계약이 체결되었으며, 8,9차 변경계약 체결시 정정공시 의무발생.
-'20.05.13 최초 계약체결 후 자율공시했으며, 3차 변경계약시 의무공시 기준비율(5%)을 초과하여 수시공시 했음.
-최근 매출액은 2019년도 연결기준 매출액임(K-IFRS).
-계약금액은 부가가치세 포함 금액임.
-상기 계약은 발주처 요청에 따라 선착공을 진행한 후 계약을 체결하는 건임.
-상기 계약은 매년 신규계약을 체결해오던 건으로, 2021년도 경상정비공사는 발주처의 요청에 따라 신규계약 체결이 아닌 2020년도 경상정비공사 계약의 연장계약으로 체결된 건임.
-2021년도분 계약은 사업소별로 체결되었으며, 금번 변경계약은 영흥사업처의 역무범위 변경 및 사업소 추가(강릉안인화력)에 따른 변경계약임.

-상기 계약은 발주처의 2022년도 기전설비 경상정비공사 추진방안 수립이 지연 중에 있는 바, 신규계약 체결전까지 계약금액과 계약기간이 미확정 상태이므로 추후 확정시 정정공시 예정.
-'20.05.13 최초 계약체결 후 물가변동, 실적정산 및 계약기간 연장에 대한 1~16차 변경계약이 체결되었으며, 8,9차 변경계약 체결시 정정공시 의무발생.
-'20.05.13 최초 계약체결 후 자율공시했으며, 3차 변경계약시 의무공시 기준비율(5%)을 초과하여 수시공시 했음.
-최근 매출액은 2019년도 연결기준 매출액임(K-IFRS).
-계약금액은 부가가치세 포함 금액임.
-상기 계약은 발주처 요청에 따라 선착공을 진행한 후 계약을 체결하는 건임.
-상기 계약은 매년 신규계약을 체결해오던 건으로, 2021년도 경상정비공사는 발주처의 요청에 따라 신규계약 체결이 아닌 2020년도 경상정비공사 계약의 연장계약으로 체결된 건임.
-2021년도분 계약은 사업소별로 체결되었으며, 금번 변경계약은 영흥사업처의 역무범위 변경 및 사업소 추가(강릉안인화력)에 따른 변경계약임.

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
2020년도 발전소 기전설비 경상정비공사

2. 계약내역
계약금액(원)
131,591,445,957

최근매출액(원)
1,246,949,702,480

매출액대비(%)
10.6

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
한국남동발전(주)

- 회사와의 관계
계열회사

4. 판매ㆍ공급지역
삼천포발전본부, 영흥발전본부, 여수발전본부, 분당발전본부, 고성하이본부

5. 계약기간
시작일
2020-01-01

종료일
-

6. 주요 계약조건
삼천포, 영흥, 여수, 분당, 고성(#1 시운전), 강릉안인화력 발전소 기전설비 경상정비공사

7. 계약(수주)일자
2020-05-13

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-상기 계약은 발주처의 2022년도 기전설비 경상정비공사 추진방안 수립이 지연 중에 있는 바, 신규계약 체결전까지 계약금액과 계약기간이 미확정 상태이므로 추후 확정시 정정공시 예정.
-'20.05.13 최초 계약체결 후 물가변동, 실적정산 및 계약기간 연장에 대한 1~16차 변경계약이 체결되었으며, 8,9차 변경계약 체결시 정정공시 의무발생.
-'20.05.13 최초 계약체결 후 자율공시했으며, 3차 변경계약시 의무공시 기준비율(5%)을 초과하여 수시공시 했음.
-최근 매출액은 2019년도 연결기준 매출액임(K-IFRS).
-계약금액은 부가가치세 포함 금액임.
-상기 계약은 발주처 요청에 따라 선착공을 진행한 후 계약을 체결하는 건임.
-상기 계약은 매년 신규계약을 체결해오던 건으로, 2021년도 경상정비공사는 발주처의 요청에 따라 신규계약 체결이 아닌 2020년도 경상정비공사 계약의 연장계약으로 체결된 건임.
-2021년도분 계약은 사업소별로 체결되었으며, 금번 변경계약은 영흥사업처의 역무범위 변경 및 사업소 추가(강릉안인화력)에 따른 변경계약임.

※ 관련공시
2021-07-13 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-05-03 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-04-29 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-04-15 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-03-31 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-03-26 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-02-23 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-01-19 단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)
2020-05-14 단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)
동아지질 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20211229)
제출인: 동아지질

동아지질/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.12.29)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-29

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-07-30

3. 정정사유
발주처 공사 중단 요청에 따른 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 사업개요: 여주지역 송전선로 건설공사 중 수직구 5개소 및 총 연장 4.2Km의 천연가스 송전선로 전력구 터널을 시공할 예정입니다.

- 상기 계약기간은 계약서상 기재되어 있는 일자이며, 계약(수주)일자는 해당 계약 체결 확인 공문을 수령한 날짜입니다.

- 상기계약금액은 부가가치세(VAT)를 포함한 금액입니다.

- 최근매출액은 '20년도 연결재무제표 기준 금액입니다.

- 상기 계약기간 및 계약금액은 향후 공사 진행과정에서 변경될 수도 있습니다.
※ 발주처 측의 공사 중단 요청에 따른 정정 공시로, 추후 변경 혹은 정산 계약 시 계약 내용 반영하여 재공시 예정입니다.

- 사업개요: 여주지역 송전선로 건설공사 중 수직구 5개소 및 총 연장 4.2Km의 천연가스 송전선로 전력구 터널을 시공할 예정입니다.

- 상기 계약기간은 계약서상 기재되어 있는 일자이며, 계약(수주)일자는 해당 계약 체결 확인 공문을 수령한 날짜입니다.

- 상기계약금액은 부가가치세(VAT)를 포함한 금액입니다.

- 최근매출액은 '20년도 연결재무제표 기준 금액입니다.

- 상기 계약기간 및 계약금액은 향후 공사 진행과정에서 변경될 수도 있습니다.

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
여주 천연가스발전소 건설공사 중 154KV 지중선로 TBM 공사

2. 계약내역
계약금액(원)
61,774,900,000

최근매출액(원)
314,647,746,513

매출액대비(%)
19.6

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
에스케이에코플랜트(주)(SK ecoplant co.,Ltd)

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
경기도 여주시 북내면 외룡리 332번지

5. 계약기간
시작일
2021-07-19

종료일
2022-12-31

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2021-07-30

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

※ 발주처 측의 공사 중단 요청에 따른 정정 공시로, 추후 변경 혹은 정산 계약 시 계약 내용 반영하여 재공시 예정입니다.

- 사업개요: 여주지역 송전선로 건설공사 중 수직구 5개소 및 총 연장 4.2Km의 천연가스 송전선로 전력구 터널을 시공할 예정입니다.

- 상기 계약기간은 계약서상 기재되어 있는 일자이며, 계약(수주)일자는 해당 계약 체결 확인 공문을 수령한 날짜입니다.

- 상기계약금액은 부가가치세(VAT)를 포함한 금액입니다.

- 최근매출액은 '20년도 연결재무제표 기준 금액입니다.

- 상기 계약기간 및 계약금액은 향후 공사 진행과정에서 변경될 수도 있습니다.

※ 관련공시
2021-07-30 단일판매ㆍ공급계약체결
좋은사람들 — 주요사항보고서(유상증자결정) (20211229)
제출인: 좋은사람들

주요사항보고서(유상증자결정)
2.5
좋은사람들

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2021 년 12 월 29 일

회 사 명 :
(주)좋은사람들

대 표 집 행 임 원 :
김용석

본 점 소 재 지 :
서울시 마포구 연희로 11, 5층 에스-559호(동교동)

(전 화) 02-320-6600

(홈페이지) http://www.gpin.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)이사
(성 명)김무갑

(전 화)02-320-6600

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
7,451,564

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 
 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
49,908,224

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
4,999,999,444

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권
취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
671

기타주식 (원)
-

7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
정관 제10조 제2항7호

9. 납입일
2022년 01월 06일

10. 신주의 배당기산일
2022년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
-

12. 신주의 상장 예정일
2022년 01월 20일

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 
 있는지 여부
해당없음

- 납입예정 주식의
 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 
자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
아니오

15. 이사회결의일(결정일)
2021년 12월 29일

- 사외이사
 참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
불참

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
면제(1년간 한국예탁결제원에 보호 예수)

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 신주의 발행가액 산정 방법
 상기 신주 발행가액은 "증권의 발행공시 등에 관한 규정 시행세칙제4조 내지 제6조에 따라 자산가치와 수익가치를 각각 1과 1.5의 비율로 가중산술평균한 가액으로 산정한 회사 주식의 본질가치를 적용하여 산정된 확정 발행가액 입니다.

- 금번 유상증자 납입이 이루어질 경우 최대주주가 블루빈컴퍼니주식회사로 변경될 예정입니다.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

5. 자본시장과 금융투작업에 관한 법률 제165조의 16에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우.
6. 외국인 투자촉진법에 의하여 외국인투자자에게 총 발행주식의 15%까지 배정하는 경우.
7. 상법 제418조 제2항에 따라 신기술의 도입, 재무구조의 개선, 전략적 제휴, 인력확보, 신사업진출 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요하다고 판단하는 경우 국내.외 개인, 법인, 금융기관 등 기타 각 법적주체에게 총 발행주식의 100%범위 내에서 신주를 발행하는 경우
③주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회에서 정한다.
운전자금 확보

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는
최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

블루빈컴퍼니(주)
없음
회사의 경영상 목적 달성과 신속한 자금 조달을 위해 투자자의 의향, 납입능력 및 시기 등을 고려하여 선정
-
7,451,564
1년간 전량 보호예수

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭
출자자수
(명)
대표이사
(대표조합원)
업무집행자
(업무집행조합원)
최대주주
(최대출자자)

성명
지분(%)
성명
지분(%)
성명
지분(%)

블루빈컴퍼니주식회사
3
김태준
70
-
-
김태준
70

-
-
-
-
-
-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항
(단위 : 백만원)

회계연도
2020
결산기
12월

자산총계
5,610
매출액
3,805

부채총계
6,369
당기순손익
-1,372

자본총계
-760
외부감사인
-

자본금
100
감사의견
-
신화콘텍 — 소속부변경 (20211229)
제출인: 코스닥시장본부

신화콘텍/소속부변경/(2021.12.29)소속부변경

소속부변경

1. 회사명
신화콘텍

2. 변경내용
변경전
중견기업부

변경후
벤처기업부

3. 변경사유
벤처 수시요건충족 인증자격취득

4. 변경일
2021-12-30

5. 기타
-
세림B&G — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211229)
제출인: 유티씨이공일팔의일호사모투자

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)세림비앤지

20211222

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021.12.22

보고서작성기준일 :
2021.12.29

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
유티씨이공일팔의일호사모투자합자회사

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)세림비앤지

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
340440

발행주식 총수
27,388,365

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
유티씨이공일팔의일호사모투자합자회사
한자(영문)
UTC 2018-1 Private Equity Fund

생년월일 또는 사업자등록번호 등
795-81-01275

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의공원로111

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유티씨인베스트먼트(주)
부 서
PE운용본부

직 위
이사
전화번호
02-783*****

성 명
정진우
팩스번호
02-783*****

이메일 주소
******g@utc.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.12.13
3,682,781
13.45
3,682,781
13.45

이번보고서
2021.12.29
3,682,781
13.45
3,682,781
13.45

증 감
0
0
-
-

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

3,682,781
-
-
-
-
-
-
-
3,682,781
13.45

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

27,388,365
-
13.45
13.45

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

전환등(-)
2021.12.22
우선주
1,744,411
-1,744,411
-
-
( - )
전환상환우선주 전환청구에 따른 변동

기타(+)
2021.12.22
보통주
1,938,370
1,744,411
3,682,781
-
( - )
전환상환우선주 전환청구에 따른 변동

합 계
3,682,781
-
3,682,781
-
( - )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
티비에이치글로벌 — 기타경영사항(자율공시)(TBH HK 전환채권의 만기전 일부 상환) (20211229)
제출인: 티비에이치글로벌

티비에이치글로벌/기타 경영사항(자율공시)/(2021.12.29)기타 경영사항(자율공시)(TBH HK 전환채권의 만기전 일부 상환)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목
TBH HONG KONG LIMITED 전환채권의 만기전 일부 상환에 관한 안내

2. 주요내용
1) TBH HONG KONG LIMITED(이하 'TBH HK')는 당사가 지분을 100% 보유하고 있는 회사입니다. 다만, 2018년 12월 03일 TBH HK와 전환채권 채권자 간의 약정 사항으로 인해 기업회계기준서 1110호에 따라 종속기업에서 공동기업으로 재분류되었습니다.

2) TBH HK는 2018년 12월 03일 풋옵션 이행과 관련하여 USD 94,336,069 규모의 전환채권을 Goldman Sachs Investments Holdings (Asia) Limited와 Elevatech Limited 및 Connect Improvement Limited에게 현물 교부하였습니다. 해당 채권의 일부는 중도 상환하였으며, 2021년 02월 04일에 남은 전환채권 USD 65,850,938에 대해 만기 연장을 결정하였습니다. 또한, 해당 채권은 회사와 채권자 간의 협의를 통해 상환 일자 외에도 회사가 원할 경우 추가로 중도 상환이 가능합니다.

3) TBH HK는 2021년 12월 29일에 전환채권 발행 총액 중 USD 11,550,626(권면금액 USD 6,282,551 및 상환금액에 대한 기간 이자 USD 5,268,075 포함)을 상기 채권자들에게 상환하였으며 취득한 사채권은 소각할 예정입니다.

4) 금번 상환 이후 TBH HK의 전환채권 잔액은 USD 59,568,388입니다.

3. 결정(확인)일자
2021-12-29

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- TBH HONG KONG LIMITED는 홍콩 소재의 회사이며, '3.결정(확인)일자'는 상환 영수증(송금 영수증) 수령 일자입니다.

- TBH HONG KONG LIMITED가 발행한 전환 채권에 대한 기타 내용은 2021년 02월 04일에 공시한 '기타 경영사항' 자율공시를 참조하여 주시기 바랍니다.

※ 관련공시
2021-02-04 기타 경영사항(자율공시)(TBH HONG KONG LIMITED 채권 만기 연장에 관한 안내)
SGC에너지 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20211229)
제출인: SGC에너지

SGC에너지/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.12.29)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
상품공급

- 체결계약명
신재생에너지공급인증서(REC) 매매

2. 계약내역
계약금액(원)
194,539,800,000

최근매출액(원)
414,400,000,000

매출액대비(%)
46.9

대규모법인여부
해당

3. 계약상대
신평택발전(주)

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
국내

5. 계약기간
시작일
2021-12-29

종료일
2041-12-29

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2021-12-29

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1. 상기 계약금액은

'20년도 정부 고시 기준가격 * 연간 계약물량 * 계약기간 을

산정한 금액을 기재하였음.

- 정부 고시 기준가격은 매해 변경 됨에따라 계약금액 총액은

변경될 수 있음.

2. 상기 최근매출액은

합병및분할합병 前 군장에너지(주) 매출액 (20.1~10월)과

합병및분할합병 後 SGC에너지(주) (20.11~12월) 매출액의 합계로

억원 미만에서 반올림 하였습니다.

(*합병및분할합병일 : 20.10.31)

※ 관련공시
-
메디아나 — 주요사항보고서(유형자산양도결정) (20211229)
제출인: 메디아나

유형자산 양도 결정
1.0
주식회사 메디아나

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2021년 12월 29일

회 사 명 :
주식회사 메디아나

대 표 이 사 :
길문종

본 점 소 재 지 :
강원도 원주시 문막읍 동화공단로 132

(전 화)033-742-5400

(홈페이지) http://www.mediana.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)부사장
(성 명)권세홍

(전 화)033-742-5400

유형자산 양도 결정

1. 자산구분
토지 및 건물

- 자산명
경기도 김포시 운양동 1295-1(2,751.20㎡)

2. 양도내역
양도금액(원)
11,700,000,000

자산총액(원)
76,762,249,720

자산총액대비(%)
15.24

3. 양도목적
투자부동산 매각을 통한
현금 유동성 확보

4. 양도영향
현금유동성 확보에 따른 재무구조 개선

5. 양도예정일자
계약체결일
2021년 12월 29일

양도기준일
2022년 08월 31일

등기예정일
-

6. 거래상대방
회사명(성명)
주식회사 티파트너스

자본금(원)
50,000,000

주요사업
부동산 개발 및 시행

본점소재지(주소)
경기도 화성시 통탄순환대로 823, 1626호(영천동, 에이팩시티)

회사와의 관계
-

7. 거래대금지급
- 계약금 10% : 1,170,000,000원(2021년 12월 29일)
- 잔 금 90% : 10,530,000,000원(2022년 8월 31일)

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유
1) 근거 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제161조 제1항 제7호 및 동법 시행령 제171조 제2항 제5호에 의한 적정성 평가
2) 사유 : 회사가 양도하기로 결정한 자산 양도가액의 적정성 여부를 판단하기 위한 참고자료 제공

외부평가기관의 명칭
신승회계법인

외부평가 기간
2021년 12월 15일 ~ 2021년 12월 28일

외부평가 의견
적정

9. 주주총회 특별결의 여부
미해당

- 주주총회 예정일자
-

- 주식매수청구권에
 관한 사항
행사요건
-

매수예정가격
-

행사절차, 방법,
기간, 장소
-

지급예정시기,
지급방법
-

주식매수청구권 제한
관련 내용
-

계약에 미치는 효력
-

10. 이사회결의일(결정일)
2021년 12월 29일

- 사외이사참석여부
참석(명)
1

불참(명)
0

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

가. 상기 2. 양도내역 중 자산총액은 최근사업연도말(2020년 12월 31일) 현재 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 연결재무제표상 금액 입니다.

나. 상기 2. 양도금액은 부가가치세 및 제세공과금, 수수료 등의 부대비용을 제외한
매매계약서상의 매각대금입니다.

다. 상기 5. 양도기준일은 대금수령일이며, 매각 일정과 대금 지급에 관한 사항은 거래 상대방과의 협의에 따라 변경될 수 있으며, 등기예정일은 거래상대방 이행사항으로 매수인의 등기접수일에 따라 변동될 수 있습니다.

라. 기타 변경사항 발생시 정정공시를 진행할 예정입니다.

※ 관련공시 : 해당사항 없음
에코프로비엠 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211229)
제출인: 김홍관

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
에코프로비엠

20211222

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 12월 22일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 29일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
김홍관

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
에코프로비엠

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
247540

발행주식 총수
22,919,466

주) 2021년 12월 22일 신주인수권 행사로 인하여 당사의 발행주식 총수가 변동되었습니다. 신주인수권 행사와 관련된 세부 내용은 2021년 12월 22일 제출한 「신주인수권 행사」를 참고하시기 바랍니다.
※ 신주 발행(1,000,000주) 후 발행주식 총수 : 22,919,466주

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
김홍관
한자(영문)
金洪寬
(Hong-Kwan Kim)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
680915

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
충북 청주시 청원구 오창읍

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
전무

선임일
2016년 05월 02일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
에코프로비엠
부 서
재무기획

직 위
책임
전화번호
043-24******

성 명
홍석기
팩스번호
043-21******

이메일 주소
******@ecoprobm.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 12월 01일
8,058
0.04
8,058
0.04

이번보고서
2021년 12월 29일
6,258
0.03
6,258
0.03

증 감
-1,800
-0.01
-1,800
-0.01

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

6,258
-
-
-
-
-
-
-
6,258
0.03

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

22,919,466
0
0.03
0.03

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2021년 12월 22일
보통주
8,058
-500
7,558
505,900
-

장내매도(-)
2021년 12월 23일
보통주
7,558
-1,300
6,258
495,515
-

합 계
-
-1,800
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
케어랩스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211229)
제출인: 비에프랩스

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사 케어랩스

20211224

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 12월 27일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 29일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
(주)시티랩스

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 케어랩스

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
263700

발행주식 총수
17,236,032

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
국내법인

성명(명칭)
한 글
(주)시티랩스
한자(영문)
CityLabs Co.,LTD

생년월일 또는 사업자등록번호 등
138-81-32903

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 안양시 만안구 예술공원로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)시티랩스
부 서
경영관리

직 위
대표이사
전화번호
031-47******

성 명
조영중
팩스번호
031-45******

이메일 주소
******citylabs.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 12월 27일
3,815,835
22.14
3,815,835
22.14

이번보고서
2021년 12월 29일
4,320,194
25.06
4,320,194
25.06

증 감
504,359
2.92
504,359
2.92

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

4,320,194
-
-
-
-
-
-
-
4,320,194
25.06

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

17,236,032
-
25.06
25.06

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매수(+)
2021년 12월 24일
보통주
3,815,835
69,449
3,885,284
9,680
-

장내매수(+)
2021년 12월 27일
보통주
3,885,284
245,125
4,130,409
9,869
-

장내매수(+)
2021년 12월 28일
보통주
4,130,409
189,785
4,320,194
10,017
-

합 계
3,815,835
504,359
4,320,194
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
넥스틴 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시) (20211229)
제출인: 넥스틴

넥스틴/단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)/(2021.12.29)단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-29

1. 정정관련 공시서류
단일판매 공급계약

2. 정정관련 공시서류제출일
2021년 6월 2일

3. 정정사유
계약기간 종료일 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

계약기간 종료일
2021-12-31
2022-01-31

- 계약진행에 따른 계약기간 종료일 변경.

단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

1. 판매ㆍ공급계약 내용
AEGIS장비 납품계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
2,800,000,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
2,800,000,000

최근 매출액(원)
49,445,117,659

매출액 대비(%)
5.66

3. 계약상대방
나노종합기술원

-최근 매출액(원)
99,055,488,136

-주요사업
시설·장비의 공동활용을 통한 연구개발지원/연구성과의 실용화 및 중소벤처기업의 창업지원

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
대한민국

5. 계약기간
시작일
2021-06-04

종료일
2022-01-31

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-06-01

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 2.계약내역-확정계약금액/계약금액 총액은 공급가액(부가세 별도) 입니다.
- 2.계약내역-최근매출액은 2020년 연결기준 매출액입니다.
- 3.계약상대방-최근매출액은 나노종합기술원 홈페이지 공공기관경영정보공개시스템에서 참고한 2020년 기준입니다.
- 8.계약(수주)일자는 양사의 서명이 완료된 일자입니다.
- 대금수취는 장비납품일 선금 30%, 검수후 40%, 설치 및 테스트 완료 후 30% 입니다.

※ 관련공시
-
삼성전자 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211229)
제출인: 최창훈

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼성전자주식회사

20211220

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 12월 22일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 22일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
최창훈

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼성전자주식회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
005930

발행주식 총수
6,792,669,250

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
최창훈
한자(영문)
崔暢訓
(Choi ChangHun)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
730825

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 화성시 동탄

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2021년 12월 09일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
삼성전자
주식회사
부 서
인도법인

직 위
사원
전화번호
918826******

성 명
이재선
팩스번호
911244******

이메일 주소
******n1.lee@samsung.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 12월 14일
1,000
0.00
1,000
0.00

이번보고서
2021년 12월 22일
0
0.00
0
0.00

증 감
-1,000
0.00
-1,000
0.00

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

6,792,669,250
-
0.00
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2021년 12월 20일
보통주
1,000
-1,000
0
처분
(77,600)
-

합 계
1,000
-1,000
0
-
( )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
삼성전자 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211229)
제출인: CHANGSONIASOYEON

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
삼성전자주식회사

20210122

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 01월 22일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 29일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
CHANGSONIASOYEON

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
삼성전자주식회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
005930

발행주식 총수
1050

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
신규
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
장소연
한자(영문)
CHANGSONIASOYEON

생년월일 또는 사업자등록번호 등
710620

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 내정로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2018년 12월 06일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
삼신테크
부 서
Brand마케팅1그룹

직 위
비서
전화번호
010434*****

성 명
김다정
팩스번호
010434*****

이메일 주소
******g9.kim@partner.samsung.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
-
-
-
-
-

이번보고서
2021년 12월 29일
1050
0.00
1050
0

증 감
1050
0
1050
0

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1050
-
-
-
-
-
-
-
1050
0.00

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

1050
0
0.00
0.00

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(+)
2021년 01월 22일
보통주
-
1050
1050
-
신규등록건이므로 세부변동내역없음

합 계
-
1050
1050
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
아미코젠 — [기재정정]전환가액의조정 (20211229)
제출인: 아미코젠

아미코젠/전환가액의조정/(2021.12.29)전환가액의조정

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-29

1. 정정관련 공시서류
전환가액의 조정

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-12-29

3. 정정사유
내용 오기

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1.조정에 관한 사항 - 상장여부
상장
비상장

-

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

1
비상장
35,787
32,018

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

1
50,000,000,000
KRW : South-Korean Won
1,397,155
1,561,621

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
본 사채 발행일 후 매 3개월이 경과한 날(이하 '전환가액 조정일')마다 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 산정한 가격 [(1개월 가중산술평균주가 + 1주일가중산술평균주가 + 최근일 가중산술평균주가) / 3] 및 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 본건 전환사채의 전환가액보다 낮은 경우에는 그 가격을 전환가액으로 조정한다. 다만, 조정 후 전환가액은 최초 전환가액의 70%를 하회하지 못한다.

사. 본 호에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다.

2. 조정내역

① 1개월 가중산술평균 주가 : 30,789원
② 1주일 가중산술평균 주가 : 31,418원
③ 최근일 가중산술평균 주가 : 32,018원
④ 산술평균가액(①+②+③) /3 : 31,409원
⑤ 기준가액(MAX ③,④) : 32,018원
⑥ 조정 전 전환가액 : 35,787원
⑦ 조정후 행사가액(Min(⑤,⑥)) : 32,018원
⑧ 전환가액 조정한도(70%) : 29,087원

5. 조정가액 적용일
2021-12-29

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 시가하락으로 인한 전환가액 조정으로 별도의 이사회결의를 하지 않았습니다.

※ 관련공시
2021-06-25 전환사채권발행결정(제1회차)
2021-06-29 증권 발행결과(자율공시)
2021-09-29 전환가액의조정
토니모리 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211229)
제출인: 배진형

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사토니모리

20211225

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 12월 25일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 29일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
배진형

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 토니모리

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
214420

발행주식 총수
24,054,799

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
배진형
한자(영문)
裵珍亨

생년월일 또는 사업자등록번호 등
900811

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 도곡동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
부장

선임일
2016.03.28
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)토니모리
부 서
기획팀

직 위
과장
전화번호
02-593*****

성 명
한유정
팩스번호
02-593*****

이메일 주소
******57@tonymoly.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.12.01
1,515,000
8.23
1,500,000
8.16

이번보고서
2021.12.29
1,515,000
6.30
1,515,000
6.30

증 감
0
-1.93
15,000
-1.86

주1) 상기 '이번보고서'의 특정증권등'의 소유비율 6.30%는 유상증자 후의 지분율을 의미합니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,515,000
-
-
-
-
-
-
-
1,515,000
6.30

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

24,054,799
-
6.30
6.30

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정 

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(-)
2021.12.25
신주인수권이표시된것
15,000
-15,000
0
-
유상신주 취득에 따른 신주인수권증서 소멸

유상신주취득(+)
2021.12.25
보통주
1,500,000
15,000
1,515,000
4,465
유상증자 참여에 따른 유상신주 취득

합 계
1,500,000
-
1,515,000
-
-

주1) 상기 취득/처분단가는 유상증자의 최종 발행가액임
주2) 상기 변동일은 (주)토니모리의 주금납입 익일임

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
금호타이어 — 투자판단관련주요경영사항 (20211229)
제출인: 금호타이어

금호타이어/투자판단 관련 주요경영사항/(2021.12.29)투자판단 관련 주요경영사항

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
광주공장 이전 新부지 조성사업 업무 협약 체결

2. 주요내용
- 사업명 : 금호타이어 광주공장 이전 부지 조성사업
- 협약 대상자 : 한국토지주택공사 (LH)
- 대상 토지 : 전라남도 함평군 빛그린산업단지 2단계

사업구역 (면적 약 500,000㎡)
- 협약 체결일 : 2021년 12월 30일

3. 이사회결의일(결정일) 또는 사실확인일
2021-12-29

- 사외이사 참석여부
참석(명)
5

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 금번 이사회 결의는 LH와의 광주공장 이전부지 조성사업 업무협약서 체결건임

- 상기 2.주요내용 중 상세 위치와 면적은 양자간 협의후 인허가 절차를 진행

- 본 사항은 사업 진행과정에서 변동될 수 있으며, 향후 본계약 체결 시 확정 내용을 재공시할 예정임

※ 관련공시
-
휴림로봇 — 전환청구권행사 (20211229)
제출인: 휴림로봇

휴림로봇/전환청구권행사/(2021.12.29)전환청구권행사

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
36,175,706

-발행주식총수(주)
126,794,992

-발행주식총수 대비(%)
28.53

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 발행주식총수는 금번 행사 주식수가 미포함된 발행주식 총수입니다.

- 상장예정일은 관계기관의 사정에 따라 변경될 수 있습니다.

- 제12회차 및 제13회차 전환사채에 대한 담보물로 제공된 삼부토건 주식 500만주는 금번 전환청구로 인하여 전환청구일 익일인 2021년 12월 30일에 전량 담보해제될 예정입니다.

※관련공시
2020-12-28 전환사채권발행결정(제12회차)
2020-12-28 전환사채권발행결정(제13회차)
2020-12-28 증권 발행결과(자율공시)
2020-12-28 증권 발행결과(자율공시)
2020-12-30 전환사채권발행결정(제12회차)
2020-12-30 전환사채권발행결정(제13회차)
2021-02-26 전환가액의조정

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2021-12-29
12
무기명식 이권부 담보부 사모전환사채
10,000,000,000원
387
25,839,790
2022-01-13

2021-12-29
13
무기명식 이권부 담보부 사모전환사채
4,000,000,000원
387
10,335,916
2022-01-13

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

-
-
해당사항없음
-
해당사항없음
-
-
딥커머스 — 불성실공시법인지정(공시불이행) (20211229)
제출인: 코스닥시장본부

이스트아시아홀딩스/불성실공시법인지정/(2021.12.29)불성실공시법인지정(공시불이행)

불성실공시법인지정

1. 불성실공시법인 지정내역

유형
공시불이행

내용
외국지주회사의 자회사 편입 지연공시

사유발생일
2021-08-16

공시일
2021-11-29

지정예고일
2021-12-15

지정일
2021-12-30

부과벌점
0.0

공시위반제재금(원)
8,000,000

공시책임자 등 교체요구 여부
미해당

- 교체요구 대상
-

- 교체사유
-

2. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)
0.0

3. 근거규정
코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조

4. 기타
* 동사의 부과벌점은 2.0점이나, 이에 대하여 공시위반제재금 800만원(2.0점*400만원)을 대체부과함

* 공시위반제재금 납부기한은 부과통지일로부터 1월 이내이며, 제재금 미납시에는 가중벌점(제재금/400만원*1.2)이 부과될 수 있음
케일럼 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제4회차) (20211229)
제출인: 케일럼

이더블유케이/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2021.12.29)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제4회차)

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
4
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2021-04-29

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
5,370

만기일
2024-04-29

2. 사채 취득금액 (통화단위)
609,027,743
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
600,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2021-12-29

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
6,210,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득사유 : 채권자와의 협의에 의한 만기전 사채취득
- 처리방법 : 소각

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2021-04-27 전환사채권발행결정(제4회차)
2021-04-29 증권 발행결과(자율공시)(제4회차 CB)
2021-05-31 전환가액의조정(제4회차)
2021-10-29 전환가액의조정(제4회차)
다우기술 — 특수관계인에대한출자 (20211229)
제출인: 다우기술

특수관계인에대한출자
1.1
다우기술

특수관계인에 대한 출자

기업집단명
다우키움
회사명
(주)다우기술
공시일자
2021.12.29
관련법규
공정거래법 11조의2

(단위 : 백만원)

1. 거래상대방
(주)키움이앤에스
회사와의 관계
계열회사

2. 출자내역
가. 출자일자
2022년 1월 25일

나. 출자목적물
보통주 2,228,685주

다. 출자금액
24,529

라. 출자상대방 총출자액
79,635

3. 출자목적
유상증자 참여

4. 이사회 의결일
2021년 12월 29일

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

- 감사(감사위원)참석여부
참석

5. 기타
- 본 거래는 (주)키움이앤에스의 주주배정방식 유상증자에 참여하는 건입니다. 
- 상기 '2. 출자내역'의 '가. 출자일자'는 주금납입예정일이며, 진행상황에 따라 변경될 수 있습니다. 
- 상기 '2. 출자내역'의 '라. 출자상대방 총 출자액'은 금번 출자금액을 포함한 총 출자금액입니다.

※ 관련공시일
-
제주반도체 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20211229)
제출인: 제주반도체

제주반도체/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.12.29)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-29

1. 정정관련 공시서류
단일판매공급계약

2. 정정관련 공시서류제출일
2017년 1월 5일

3. 정정사유
설계용역 제공기간 연장

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 계약기간 종료일
2021-12-31
2023-06-30

UMC(발주회사)의 사정으로 인한 설계용역 제공기간 연장

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
메모리 설계 등 서비스 제공 공동개발 계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
6,033,500,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
6,033,500,000

최근 매출액(원)
57,664,031,640

매출액 대비(%)
10.46

3. 계약상대방
UNITED MICROELECTRONICS CORPORATION

-최근 매출액(원)
5,427,991,910,160

-주요사업
반도체 파운드리 사업

-회사와의 관계
없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
미해당

4. 판매ㆍ공급지역
대만

5. 계약기간
시작일
2017-01-04

종료일
2023-06-30

6. 주요 계약조건
- UNITED MICROELECTRONICS CORPORATION의 특정 공정으로 본 계약상 제품을 공동으로 개발한다.

- 회사는 본건 개발제품의 디자인(설계) 등 서비스를 제공한다.

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2017-01-05

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 계약금액(미화 5백만불)은 원천징수세액을 포함한 금액이며, 2017년 1월 5일 현재 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율(1,206.70)에 따라 원화로 환산한 금액입니다.

- 상기 최근 매출액은 2015사업년도 K-IFRS기준 연결재무제표상 매출액입니다.

- 대금의 지급시기는 다음과 같습니다.

1. 계약체결 후 7일 이내 : US$3,000,000

2. 제품설계 Tape out 시 : US$1,000,000

3. 제품의 신뢰성 검증 완료 시 : US$1,000,000

- 상기 계약기간은 2017년 1월 4일부터 양산준비 최종단계인 UNITED MICROELECTRONICS CORPORATION으로부터 제품에 대한 신뢰성 검증이 완료(승인)된 때를 의미하며, 동 계약기간은 계약서에서 규정한 조건 등에 따라 변동될 수 있으며, 변동사항 발생시 정정공시를 하겠습니다.

- 계약상대방의 최근 매출액은 2017년도말 매출액 149,284,706,000 대만달러를 2019년 1월 3일 현재 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율(36.36)에 따라 원화로 환산한 금액입니다.

※ 관련공시
2017-01-05 단일판매ㆍ공급계약체결
2019-01-03 단일판매ㆍ공급계약체결
2020-06-30 단일판매ㆍ공급계약체결
아미코젠 — 전환가액의조정 (20211229)
제출인: 아미코젠

아미코젠/전환가액의조정/(2021.12.29)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

1
상장
35,787
32,018

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

1
50,000,000,000
KRW : South-Korean Won
1,397,155
1,561,621

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거
본 사채 발행일 후 매 3개월이 경과한 날(이하 '전환가액 조정일')마다 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 산정한 가격 [(1개월 가중산술평균주가 + 1주일가중산술평균주가 + 최근일 가중산술평균주가) / 3] 및 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 본건 전환사채의 전환가액보다 낮은 경우에는 그 가격을 전환가액으로 조정한다. 다만, 조정 후 전환가액은 최초 전환가액의 70%를 하회하지 못한다.

사. 본 호에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다.

2. 조정내역

① 1개월 가중산술평균 주가 : 30,789원
② 1주일 가중산술평균 주가 : 31,418원
③ 최근일 가중산술평균 주가 : 32,018원
④ 산술평균가액(①+②+③) /3 : 31,409원
⑤ 기준가액(MAX ③,④) : 32,018원
⑥ 조정 전 전환가액 : 35,787원
⑦ 조정후 행사가액(Min(⑤,⑥)) : 32,018원
⑧ 전환가액 조정한도(70%) : 29,087원

5. 조정가액 적용일
2021-12-29

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기사항은 시가하락으로 인한 전환가액 조정으로 별도의 이사회결의를 하지 않았습니다.

※ 관련공시
2021-06-25 전환사채권발행결정(제1회차)
2021-06-29 증권 발행결과(자율공시)
2021-09-29 전환가액의조정
케일럼 — 전환가액의조정(제4회차) (20211229)
제출인: 케일럼

이더블유케이/전환가액의조정/(2021.12.29)전환가액의조정(제4회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

4
비상장
5,580
5,370

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

4
6,810,000,000
KRW : South-Korean Won
1,220,430
1,268,156

3. 조정사유
시가하락에 의한 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

본 사채 발행 후 매1개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 해당 조정일 직전의 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가액을 개로운 전환가액으로 한다. 단, 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70% 이상이어야 한다.

2. 조정방법

가. 1개월 가중산술평균주가(A) : 5,422.58원
나. 1주일 가중산술평균주가(B) : 5,070.76원
다. 기산일 가중산술평균주가(C) : 5,000.64원
라. A, B, C의 산술평균(D) : 5,164.66원
마. 기준주가(C, D 중 높은 가액) : 5,164.66원
바. 최초전환가액의 한도(최초 전환가액의 70%) : 5,370원(호가단위미만 절상)
사. 조정전 전환가액 : 5,580원
아. 조정후 전환가액 : 5,370원(호가단위 미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2021-12-29

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기 사항은 시가 하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회결의를 하지 않습니다.

※ 관련공시
2021-04-27 전환사채권발행결정(제4회차)
2021-04-29 증권 발행결과(자율공시)(제4회차 CB)
2021-05-31 전환가액의조정(제4회차)
2021-10-29 전환가액의조정(제4회차)
이오플로우 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211229)
제출인: 한상진

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
이오플로우 주식회사

20211214

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 12월 27일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 29일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
한상진

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
이오플로우 주식회사

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
294090

발행주식 총수
11,570,220

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
한상진
한자(영문)
韓尙辰

생년월일 또는 사업자등록번호 등
721103

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 군포시 산본동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2018년 03월 01일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
이오플로우 주식회사
부 서
경영지원실

직 위
실장
전화번호
031-72******

성 명
연민욱
팩스번호
031-72******

이메일 주소
******flow.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 10월 13일
22,375
0.19
22,375
0.19

이번보고서
2021년 12월 29일
23,413
0.20
22,375
0.19

증 감
1,038
0.01
0
0

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

22,375
1,038
-
-
-
-
-
-
23,413
0.20

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

11,570,220
-
0.20
0.19

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

신주인수권사채의권리행사(+)
2021년 12월 14일
신주인수권이표시된것
22,375
5,801
28,176
-
-

장내매도(-)
2021년 12월 27일
신주인수권이표시된것
28,176
-4,763
23,413
8,700
-

합 계
22,375
1,038
23,413
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
에스아이리소스 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20211229)
제출인: 에스아이리소스

에스아이리소스/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.12.29)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-29

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-09-28

3. 정정사유
변경계약 체결에 따른 계약기간 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 계약기간 종료일
2021-12-31
2022-03-31

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
계약명 : 이탄 판매 계약
계약물품 : 이탄(피트모스)

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
2,205,000,000

조건부 계약금액
0

계약금액 총액(원)
2,205,000,000

최근 매출액(원)
13,425,932,666

매출액 대비(%)
16.42

3. 계약상대방
주식회사 코러스인피니티

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
이탄 판매

-회사와의 관계
판매처

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
국내

5. 계약기간
시작일
2021-07-29

종료일
2022-03-31

6. 주요 계약조건
이탄(피트모스) 판매계약 체결

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
미해당

외주생산
미해당

기타
채굴/수입

8. 계약(수주)일자
2021-07-29

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1. 상기 계약금액은 부가가치세를 제외한 금액입니다.
2. 상기 최근 매출액은 2020년말(개별) 기준입니다.
3. 상기의 계약(수주)일자는 당사가 최종적으로 서명한 일자입니다.
4. 공급기간 및 계약금액은 계약상대방의 사정에 의해 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시
2021-07-29 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-09-28 단일판매ㆍ공급계약체결
서울옥션 — 주요사항보고서(유상증자결정) (20211229)
제출인: 서울옥션

주요사항보고서(유상증자결정)
2.5
주식회사서울옥션

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2021년 12월 29일

회 사 명 :
(주)서울옥션

대 표 이 사 :
이옥경

본 점 소 재 지 :
서울시 종로구 평창30길 24(평창동)

(전 화) 02) 395 - 0330

(홈페이지)http://www.seoulauction.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 본부장
(성 명) 이동용

(전 화) 02) 395 - 0330

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
856,767

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 
 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
16,917,500

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
-

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권
취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
28,000,002,327

5. 증자방식
제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
32,681

기타주식 (원)
-

7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-

8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
당사 정관 제10조 (신주인수권)

9. 납입일
2022년 01월 06일

10. 신주의 배당기산일
2022년 01월 01일

11. 신주권교부예정일
-

12. 신주의 상장 예정일
2022년 01월 24일

13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
아니오

- 현물출자가 있는지 여부
아니오

- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 
 있는지 여부
해당없음

- 납입예정 주식의
 현물출자 가액
현물출자가액(원)
-

당사 최근사업연도 
자산총액 대비(%)
-

- 납입예정 주식수
-

14. 우회상장 요건 충족여부
해당없음

15. 이사회결의일(결정일)
2021년 12월 29일

- 사외이사
 참석여부
참석 (명)
1

불참 (명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
사모 발행 (전량 1년간 보호예수)

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 신주의 발행 목적
신사업 및 기존사업 확장 등

나. 신주의 발행가액
「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」제5-18조에 의하여 "본 주식" 발행을 위한 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 보통주의 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가액을 기준주가로 한다.

① 1개월 가중산술평균주가
(거래일 기준 2021.11.29 ~ 2021.12.28)
31,507

② 1주일 가중산술평균주가
(거래일 기준 2021.12.22 ~ 2021.12.28)
32,561

③ 최근일 가중산술평균주가
(거래일 기준 2021.12.28)
33,973

④ 산술평균 (①+②+③) / 3
32,681

⑤ 최근일 가중산술평균주가
33,973

기준주가 ( Min[④,⑤] )
32,681

발행가액(원)
32,681

* 주가 자료: 한국거래소(http://www.krx.co.kr)

다. 기타사항

1) 상기 사항은 관계기관의 협의과정에서 변경될 수 있음.

2) 위 각호의 사항 이외에 신주 발행에 관한 제반사항 및 추후 변경이 필요한 사항에 대한 결정은 대표이사 또는 대표이사로부터 권한을 위임 받은 이에게 위임함.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정
제3자배정 증자의 목적

제10조(신주인수권)

① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.

② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우

4. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우

6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우

7. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 및 기타 국내외 기관투자자ㆍ간접투자기구ㆍ벤처금융 등에게 신주를 발행하는 경우

8. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술 또는 노하우의 도입, 경영제휴, 역량있는 경영진의 영입, 신사업의 추진, 재무구조의 개선 등의 필요에서 회사의 경영상 목적을 달성하기 위해 신주를 발행하는 경우

③ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우에는 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

신사업 및 기존사업 확장 등

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자
회사 또는
최대주주와의 관계
선정경위
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획
배정주식수 (주)
비 고

(주)신세계
-
회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의
신속한 조달을 위해 투자자의 의향 및
납입능력, 시기 등을 고려하여 선정함.
-
856,767
-

주) 금번 유상증자로 인하여 최대주주의 변경사항은 없습니다.
금호타이어 — 금전대여결정 (20211229)
제출인: 금호타이어

금호타이어/금전대여 결정/(2021.12.29)금전대여 결정

금전대여 결정

1. 대여 상대
금호타이어 홍콩 법인
영문
Kumho Tire(H.K.) CO.Limited

- 회사와의 관계
자회사

2. 금전대여 내역
거래일자
2021-12-31

대여금액(원)
41,255,794,011

자기자본(원)
1,167,594,660,015

자기자본대비(%)
3.54

대규모법인여부
해당

이율(%)
2.5

대여기간
시작일
2021-12-31

종료일
2026-12-31

3. 금전대여 목적
운영자금 지원

4. 금전대여 총잔액(원)
41,255,794,011

5. 이사회결의일(결정일)
2021-12-29

- 사외이사 참석여부
참석(명)
5

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기2. 자기자본은 최근사업연도말(2020.12.31) 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 연결재무제표 기준입니다.

- 상기2. 금전대여 금액(원)은 USD 34,765,142이며, 이사회결의일(2021년 12월 29일) 기준 하나은행 최초 고시 매매기준율(1,186.7원/USD)을 적용하여 원화환산한 금액입니다.

- 하기 대여상대 회사의 요약 재무상황은 2020년말(당해 연도), 2019년말(전년도), 2018년말(전전년도) 기준으로 작성되었습니다.

※ 관련공시
-

【상대회사의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
1,344,653
192,884
1,151,769
1,379,228
-
-7,383

전년도
1,281,070
204,227
1,076,843
1,311,657
-
10,387

전전년도
1,184,580
196,337
988,244
1,198,764
-
20,237
토니모리 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211229)
제출인: 정숙인

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사 토니모리

20211225

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 12월 25일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 29일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
정숙인

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 토니모리

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
214420

발행주식 총수
24,054,799

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
정숙인
한자(영문)
鄭淑仁

생년월일 또는 사업자등록번호 등
620613

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
성남시 분당구 운중동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)토니모리
부 서
기획팀

직 위
과장
전화번호
02-593*****

성 명
한유정
팩스번호
02-593*****

이메일 주소
******57@tonymoly.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.12.01
3,030,000
16.46
3,000,000
16.32

이번보고서
2021.12.29
3,030,000
12.60
3,030,000
12.60

증 감
0
-3.86
30,000
-3.72

주1) 상기 '이번보고서'의 특정증권등'의 소유비율 12.60%는 유상증자 후의 지분율을 의미합니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

3,030,000
-
-
-
-
-
-
-
3,030,000
12.60

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

24,054,799
-
12.60
12.60

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(-)
2021.12.25
신주인수권이표시된것
30,000
-30,000
0
-
유상신주 취득에 따른 신주인수권증서 소멸

유상신주취득(+)
2021.12.25
보통주
3,000,000
30,000
3,030,000
4,465
유상증자 참여에 따른 유상신주 취득

합 계
3,000,000
-
3,030,000
-
-

주1) 상기 취득/처분단가는 유상증자의 최종 발행가액임
주2) 상기 변동일은 (주)토니모리의 주금납입 익일임

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
유안타증권 — 증권발행실적보고서 (20211229)
제출인: 유안타증권

증권발행실적보고서
2.5
유안타증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 12월 29일

회 사 명 :

유안타증권 주식회사

대 표 이 사 :

궈 밍 쩡 (인)

본 점 소 재 지 :
서울시 중구 을지로 76 유안타증권빌딩

(전 화) 02) 3770-2000

(홈페이지) http://www.myasset.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) OTC마케팅팀장 (성 명) 유 민 종

(전 화) 02) 3770-5976

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2021년 12월 29일
2021년 12월 29일
2021년 12월 29일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

110
23,824,000,000
1
14,336,092,000
60.1750
1
14,336,092,000
60.1750

4. 배정방법

공모결과 W ELB 제110호(USD)는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음
(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음
3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

1) 청약공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

청 약 공 고
제110호
전자문서 : 금융위(금감원)
홈페이지 : dart.fss.or.kr
2021년 12월 23일

2) 배정공고

구 분
구 분
공 고 장 소
일 자

배 정 공 고
제110호
전자문서 : 금융위(금감원)
홈페이지 : dart.fss.or.kr
2021년 12월 29일

3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시

구 분
제 출 일
공 시 장 소

일괄신고서
2020년 12월 23일
전자문서 : 금융위(금감원) 
홈페이지 : dart.fss.or.kr

일괄신고 추가서류
2021년 12월 23일

투자설명서
2021년 12월 23일

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1) 자금조달내역

[종목명 :
유안타 W 파생결합사채(ELB) 제110호(USD)
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
23,824,000,000
1,191,200
12,035
14,336,092,000
14,336,092,000
-

매 출(b)
-
-
-
-
-
-

총계(a+b)
23,824,000,000
1,191,200
12,035
14,336,092,000
14,336,092,000
-

- 발행가액 및 발행총액의 원화환산 적용환율은 2021년 12월 23일 서울 외국환중개(주)가 고시한 매매기준율 @1,191.20원/USD를 적용하여 원화환산금액으로 표시합니다.

2) 발행비용

(단위 : 원)

구분
인수수수료
발행분담금
보증료
기타비용
비 고

제110호
-
716,800
-
-
발행금액의 0.5/10,000

3) 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

<유안타 W 파생결합사채(ELB) 제110호(USD)>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목
내 용

종목명

유안타 W 파생결합사채(ELB) 제110호(USD)

(저위험)

기초자산
KOSPI200 지수

모 집 총 액
미화 일천이백삼만오천 달러(USD 12,035,000)

1증권당 액면가액
미화 일천 달러(USD 1,000)

1증권당 발행가액
미화 일천 달러(USD 1,000)

발행 수량
12,035 증권

최소청약금액
미화 일천 달러(USD 1,000)

청약기간
청약시작일
2021년 12월 29일

청약종료일

2021년 12월 29일

(청약기간이후 청약취소 불가)

납 입 일
2021년 12월 29일

배정 및 환불일
2021년 12월 29일

발 행 일
2021년 12월 29일

전자등록기관
한국예탁결제원

증권의 상장여부
비상장

자동조기상환
해당사항 없음

자동조기상환시 결제방법
해당사항 없음

자동조기상환일
[자동조기상환금액 지급일]
해당사항 없음

만 기 일
2022년 03월 29일

만기상환
본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 
참조하시기 바랍니다.

만기시 결제방법
현금결제 (미국달러 USD 결제)

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격

ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 
ｏ 최초기준가격평가일 : 2021년 12월 29일

나. 만기상환

ｏ
발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

①
만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 이하인 경우

총액면금액×[100% + {0.97% × (n / 365일)}]

②
만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 200% 초과인 경우

총액면금액×[100% + {0.96% × (n / 365일)}]

※ n = 90일 [발행일(포함)로부터 만기일(불포함)까지의 달력일수]

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가
ｏ
만기평가일 : 2022년 03월 25일
ｏ
만기일(지급일) : 2022년 03월 29일
 만기평가일(불포함)로부터 2영업일

2021년 12월 29일

유안타증권 주식회사

대표이사 궈 밍 쩡 (인)
솔루엠 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211229)
제출인: 이성환

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사 솔루엠

20211227

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021.12.27

보고서작성기준일 :
2021.12.29

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이성환

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 솔루엠

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
248070

발행주식 총수
50,005,551

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이성환
한자(영문)
李成煥
(Lee Seong Hwan)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
650607

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 화성시 상계동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무이사

선임일
2020.01.01
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
솔루엠
부 서
IR

직 위
프로
전화번호
031-80*******

성 명
이진태
팩스번호
031-80*******

이메일 주소
*********@solu-m.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.02.08
51,078
0.10
51,078
0.10

이번보고서
2021.12.29
41,078
0.08
41,078
0.08

증 감
-10,000
-0.02
-10,000
-0.02

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

41,078
-
-
-
-
-
-
-
41,078
0.08

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

50,005,551
-
0.08
0.08

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

장내매도(-)
2021.12.27
보통주
51,078
-10,000
41,078
22,200
-

합 계
51,078
-10,000
41,078
22,200
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
토니모리 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211229)
제출인: 배해동

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사 토니모리

20211225

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 12월 25일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 29일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
배해동

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 토니모리

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
214420

발행주식 총수
24,054,799

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
배해동
한자(영문)
裵海童

생년월일 또는 사업자등록번호 등
580606

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
성남시 분당구 운중동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
회장

선임일
2015.02.16
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)토니모리
부 서
기획팀

직 위
과장
전화번호
02-593*****

성 명
한유정
팩스번호
02-593*****

이메일 주소
******57@tonymoly.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.12.01
6,690,000
34.47
5,664,703
30.81

이번보고서
2021.12.29
6,690,000
27.81
6,690,000
27.81

증 감
0
-6.66
1,025,297
-3.00

주1) 상기 '이번보고서'의 특정증권등'의 소유비율 27.81%는 유상증자 후의 지분율을 의미합니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

6,690,000
-
-
-
-
-
-
-
6,690,000
27.81

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

24,054,799
-
27.81
27.81

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

기타(-)
2021.12.25
신주인수권이표시된것
1,025,297
-1,025,297
0
-
유상신주 취득에 따른 신주인수권증서 소멸

유상신주취득(+)
2021.12.25
보통주
5,664,703
1,025,297
6,690,000
4,465
유상증자 참여에 따른 유상신주 취득

합 계
5,664,703
-
6,690,000
-
-

주1) 상기 취득/처분단가는 유상증자의 최종 발행가액임
주2) 상기 변동일은 (주)토니모리의 주금납입 익일임
 
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
에쓰씨엔지니어링 — 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의조정(안내공시) (20211229)
제출인: 에쓰씨엔지니어링

에쓰씨엔지니어링/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2021.12.29)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분
전환가액의 조정

2. 사채의 종류
제10회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

- 신주인수권증권의 상장여부
해당사항없음

3. 조정에 관한 사항
회차
조정전 가액(원)
조정후 가액(원)

10
4,061
4,012

4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동
회차
미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)
조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)

10
10,000,000,000
2,462,447
2,492,522

5. 조정사유
유상증자에 따른 전환가액조정(납입일:2021.10.29)

6. 조정근거 및 방법
1. 조정근거 : 제10회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 인수계약서
[제3조 사채의 발행조건 중 21.전환권에 관한 사항 중
(4) 전환가액의 조정]

가. 본사채권을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가액을 조정한다. 본 호에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.

조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]
A: 기발행주식수
B: 신발행주식수
C: 1주당 발행가격
D: 시가

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가액 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.

2. 조정후 전환가액
가. 유상증자 발행가액 : 2,677원
나. 조정후 전환가액 : 4,012원

7. 조정가액 적용일
2021-12-29

8. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
상기사항은 유상증자에 따른 전환가액 조정으로 별도의 이사회결의를 하지 않습니다.

※관련공시
2021-08-17 전환사채권발행결정
2021-10-22 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2021-11-19 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)
2021-12-29 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시)