eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
롯데지주 — [기재정정]타법인주식및출자증권취득결정(자회사의 주요경영사항) (20211227)
제출인: 롯데지주

롯데지주/타법인주식및출자증권취득결정/(2021.12.27)타법인주식및출자증권취득결정

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-27

1. 정정관련 공시서류
타법인 주식 및 출자증권 취득결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-09-09

3. 정정사유
취득일자 확정 및 발행회사 설립으로 인한 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 발행회사
회사명: 아이엠엠프라이빗에쿼티(주)가 설립 예정인 경영참여형 사모집합투자기구(PEF)
대표자: -
자본금(원): -
발행주식총수(주): -
회사명: 아이엠엠하임코인베스트먼트원 사모투자합자회사
대표자: 아이엠엠프라이빗에쿼티주식회사
자본금(원): 310,000,000,000
발행주식총수(주): 310,000,000,000

2. 취득내역
취득주식수(주): -
취득주식수(주): 259,500,000,000

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주): -
지분비율(%): -
소유주식수(주): 259,500,000,000
지분비율(%): 83.71

5. 취득목적
'(주)한샘' 경영권 지분을 인수하기 위한 특수목적법인(SPC)에 투자하는 사모집합투자기구(PEF)에 유한책임사원으로 참여
'(주)한샘' 경영권 지분을 인수하기 위한 특수목적법인(SPC) 중 '하임2호 유한회사'에 투자하는 '아이엠엠하임코인베스트먼트원 사모투자합자회사'에 유한책임사원으로 참여

6. 취득예정일자
-
2021-12-29

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 당사는 이사회 결의 이후 아이엠엠프라이빗에쿼티㈜에 출자확약서를 제출하였으며, 당사의 본건 PEF에 대한 출자의무는 i) 본건 PEF의 설립, ii) SPC와 ㈜한샘 주주 간의 주식매매계약의 체결 및 거래종결 선행조건의 충족 등을 전제사항으로 하는바, 위와 같은 전제사항이 충족되지 않을 경우에는 당사는 본건 PEF에 대한 출자를 이행하지 않게 될 가능성이 있습니다.

- 상기 1. 대표자, 자본금(원), 발행주식총수(주)는 발행회사가 신규설립 예정이므로 기재하지 않음.

- 상기 2. 취득주식수(주), 상기 3. 소유주식수(주), 지분비율(%)은 발행회사가 신규설립 예정이므로 기재하지 않음.

- 상기 6. 취득예정일자는 발행회사 업무집행사원의 출자이행요청을 수령하는 일자 기준으로 정해질 예정이므로 기재하지 않음.

- 하기 [발행회사의 요약 재무사항]은 발행회사가 신규설립 예정이므로 기재하지 않음.
- (삭제)

- (삭제)

- 상기 1. 자본금(원), 발행주식총수(주), 상기 2. 취득주식수(주), 상기 3. 소유주식수(주), 지분비율(%)은 금번 납입 완료를 전제로 기재함. 또한 발행주식총수, 취득주식수, 소유주식수는 좌수를 의미함.

- (삭제)

- 하기 [발행회사의 요약 재무사항]은 발행회사가 신규설립된 회사이므로 기재하지 않음.

-

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

자회사인
롯데쇼핑(주)
의 주요경영사항신고

1. 발행회사
회사명
아이엠엠하임코인베스트먼트원 사모투자합자회사

국적
대한민국(Republic of Korea)
대표자
아이엠엠프라이빗에쿼티주식회사

자본금(원)
310,000,000,000
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
310,000,000,000
주요사업
투자업

2. 취득내역
취득주식수(주)
259,500,000,000

취득금액(원)
259,500,000,000

자기자본(원)
11,088,762,567,306

자기자본대비(%)
2.34

대규모법인여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
259,500,000,000

지분비율(%)
83.71

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
'(주)한샘' 경영권 지분을 인수하기 위한 특수목적법인(SPC) 중 '하임2호 유한회사'에 투자하는 '아이엠엠하임코인베스트먼트원 사모투자합자회사'에 유한책임사원으로 참여

6. 취득예정일자
2021-12-29

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
32,829,404,196,405
취득가액/자산총액(%)
0.79

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2021-09-09

-사외이사 참석여부
참석(명)
5

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 본건 투자는 (주)한샘의 경영권 지분을 취득하기 위한 특수목적법인(SPC)에 투자하는 PEF에 출자하는 건임.

- 상기 1. 자본금(원), 발행주식총수(주), 상기 2. 취득주식수(주), 상기 3. 소유주식수(주), 지분비율(%)은 금번 납입 완료를 전제로 기재함. 또한 발행주식총수, 취득주식수, 소유주식수는 좌수를 의미함.

- 상기 10. 당사의 감사위원은 전원 사외이사로 구성되어 있음. (감사위원 참석)

- 상기 2의 자기자본 및 상기 7의 최근 사업연도말 자산총액은 당사의 2020년도말 연결재무제표 기준임.

- 상기 내용은 진행상황 등에 따라 변동될 수 있음.

- 하기 [발행회사의 요약 재무사항]은 발행회사가 신규설립된 회사이므로 기재하지 않음.

- 본 공시는 2021년 09월 01일 '한샘 인수 관련 보도'에 대한 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정) 관련 확정 공시입니다.

※관련공시
2021-09-01 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-
-
-
한창 — 타법인주식및출자증권처분결정 (20211227)
제출인: 한창

한창/타법인주식및출자증권처분결정/(2021.12.27)타법인주식및출자증권처분결정

타법인 주식 및 출자증권 처분결정

1. 발행회사
회사명
한주케미칼 주식회사

국적
대한민국
대표자
박희동

자본금(원)
501,400,000
회사와 관계
자회사

발행주식총수(주)
1,002,800
주요사업
소화설비 및 소화기 제조,판매

2. 처분내역
처분주식수(주)
56,300

처분금액(원)
2,702,400,000

자기자본(원)
37,649,877,266

자기자본대비(%)
7.18

대규모법인여부
미해당

3. 처분후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
546,500

지분비율(%)
54.50

4. 처분목적
지분 분산 및 투자자산 처분을 통한 재무구조 개선

5. 처분예정일자
2021-12-27

6. 이사회결의일(결정일)
2021-12-27

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
참석

7. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

8. 풋옵션 등 계약의 체결여부
아니오

-계약내용
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 본 공시는 당사가 소유한 한주케미칼(주) 지분 56,300주(5.61%)을 (주)한창바이오텍에 매각하기로 결정함에 따른 공시입니다
- 상기 '1. 발행회사의 자본금 및 발행주식총수는 공시제출일 기준입니다.
- 상기 '2. 처분내역 자기자본(원)'은 2020년말 연결재무제표 기준입니다.
- 하기 발행회사의 요약재무상황의 당해년도는 2020년말,전년도는 2019년말,전전년도는 2018년도 말 입니다.

※ 관련공시
-

【발행회사의 요약 재무상황】
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해 연도
16,835,221,272
6,470,118,137
10,365,103,135
501,400,000
23,676,317,172
3,955,119,380
적정
인덕회계법인

전년도
12,115,901,974
5,803,184,696
6,312,717,278
501,400,000
12,192,530,470
2,790,637,903
적정(임의감사)
진일회계법인

전전년도
10,336,078,057
6,780,898,285
3,555,179,772
501,400,000
14,158,970,309
325,990,719
적정(임의감사)
진일회계법인
지엔코 — 전환가액의조정 (20211227)
제출인: 지엔코

지엔코/전환가액의조정/(2021.12.27)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

15
비상장
764
669

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

15
20,000,000,000
KRW : South-Korean Won
26,178,010
29,895,366

3. 조정사유
시가하락에 따른 전환가액 조정

4. 조정근거 및 방법
1) 조정근거
본 사채 발행을 위한 이사회 결의일 전일을 기산일로 하여, 그 기산일로부터 소급하여 산정한 (i) 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 (ii) 최근일 가중산술평균주가 및 (iii) 청약일 전 제3거래일 가중산술평균주가 중 높은 가액을 기준주가로 하여 기준주가의 100%를 최초전환가액으로 하되, 원단위 미만은 절상하며 전환가액이 액면가액보다 낮은 경우에는 액면가액으로 한다.

2)조정방법
a. 1개월 가중산술평균주가 : 677.54원
b. 1주일 가중산술평균주가 : 663.45원
c. 최근일 가중산술평균주가 : 665.81원
d. a,b,c의 산술평균가액 : 668.93원
e. 기준주가(c와 d중 높은가액) : 668.93원
f. 최저 조정가액 한도 : 500원
g. 조정전 전환가액 : 764원
h. 조정후 전환가액 : 669원(원단위미만 절상)

5. 조정가액 적용일
2021-12-27

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※ 관련공시
2021-10-25 전환사채권발행결정(제15회차)
2021-10-27 증권 발행결과(자율공시)
2021-11-29 전환가액의조정
플랜티넷 — 주식매수선택권부여에관한신고 (20211227)
제출인: 플랜티넷

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
(주)플랜티넷

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2021년 12월 27일

회 사 명 :
주식회사 플랜티넷

대 표 이 사 :
김 태 주, 김 후 종

본 점 소 재 지 :
경기도 성남시 분당구 대왕판교로670 유스페이스2 A동 6층

(전 화)070-4489-7000

(홈페이지)http://www.plantynet.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)상무
(성 명)김성준

(전 화)070-4489-7000

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 
이사ㆍ감사 또는 피용자
39

관계회사의 
이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
162,900

기타주식
-

3. 행사
 조건
행사기간
시작일
2023.12.27

종료일
2025.12.26

행사가격 
(원)
보통주식
8,900

기타주식
-

4. 부여방법
차액보상

5. 부여결의 기관
이사회

6. 부여일자
2021.12.27

7. 부여근거
상법 제542조의3 제3항 및
당사 정관 제11조(주식매수선택권)

8. 당해부여 후
 총부여 현황 (주)
보통주식
473,900

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
2021.12.27

- 사외이사참석여부
참석 (명)
2

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

주) 8. "당해부여 후 총부여 현황"은 당해 부여주식 162,900주를 포함하여 부여일 현재 회사에서 부여한 주식매수선택권 중 권리를 행사하지 아니한 주식의 종류별 부여주식 총수임

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 행사가격

상법 제340조의2제4항의
규정에 따라 행사가격은 주식의 실질가액과 권면액 중 높은 금액 이상으로 결정하고, 주식의 실질가액은 부여일 전일 기준 실질가액(최종시세가액) 이상으로 함.

나. 부여방법
차액보상방식으로 행사 당시의 시가와 행사가액의 차액분에 대해 회사가 보유하고 있는 자기주식으로 교부하는 방식.

다. 기타사항
기타 세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반법규, 당사 정관 및 주식매수선택권 부여계약서 등의 정함에 따름.

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

ㅇㅇㅇ
직원
2,700
-
3,678
-

ㅇㅇㅇ
"
3,800
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
3,400
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
2,800
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
6,500
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
5,900
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,600
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
3,800
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
6,300
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
3,900
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
3,200
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
6,400
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
6,300
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
5,800
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,800
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,800
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,300
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
3,200
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
3,900
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
2,900
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
2,600
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
3,400
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,800
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,900
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,700
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
3,900
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
2,400
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
2,200
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
2,200
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
5,800
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,400
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,000
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
2,000
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
5,700
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,700
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,000
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
2,400
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,700
-
"
-

ㅇㅇㅇ
"
4,800
-
"
-

(1) 상기 "공정가치"는 해당 주식의 시가가 아닌 주식매수선택권에 대한 주당 공정가치임
(2) 산정방법 : 공정가액접근법 (옵션가격결정모형 중 이항모형적용)
(3) 주요가정 
 (가) 권리부여일 전일의 종가 : 8,720원 

(나) 행사가격 : 8,900원 

(다) 무위험수익율 : 1.78%

(라) 기대행사기간 : 2년 

(마) 예상주가변동성: 67.46%

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
제11조 주식매수선택권

주식의 내용
-

기타
-
삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20211227)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.5
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 12월 27일

회 사 명 :

삼성증권주식회사

대표 이사:

장 석 훈

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity파생운용팀장 (성 명) 박 지 만

(전 화) 02-2020-7712

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2021년 12월 27일
2021년 12월 27일
2021년 12월 27일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

0
0
0
0

0
0
0
0

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1791
8,000,000,000
1
1,327,580,000
16.6
1
1,327,580,000
16.6

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 12월 24일

나. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 12월 27일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 제1791회 주가연계파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
8,000,000,000
10,000
132,758
1,327,580,000
1,327,580,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
8,000,000,000
10,000
132,758
1,327,580,000
1,327,580,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 66,370 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

(2) 사용내역

[종목명 : 삼성증권 제1791회 주가연계파생결합사채]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
1,327,580,000 원

합계
1,327,580,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 삼성증권 제1791회 주가연계파생결합사채]

- 최초기준가격 및 만기상환내역

항 목
내 용

1) 최초기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

2) 최초기준가격 결정일 (예정)

[2021년 12월 27일]
※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

3) 최종기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

4) 최종기준가격 결정일 (예정)

만기일
※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

5) 행사가격

[최초기준가격 x 300%]

6) 만기상환금액

<1> 최종기준가격이 행사가격보다 크거나 같은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 2.101%)]를 만기상환금액으로 지급합니다. 
<2> 최종기준가격이 행사가격보다 작은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 2.1%)]를 만기상환금액으로 지급합니다.

7) 만기상환금액 지급일

최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일
롯데쇼핑 — [기재정정]타법인주식및출자증권취득결정 (20211227)
제출인: 롯데쇼핑

롯데쇼핑/타법인주식및출자증권취득결정/(2021.12.27)타법인주식및출자증권취득결정

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-27

1. 정정관련 공시서류
타법인 주식 및 출자증권 취득결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-09-09

3. 정정사유
취득일자 확정 및 발행회사 설립으로 인한 정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

1. 발행회사
회사명: 아이엠엠프라이빗에쿼티(주)가 설립 예정인 경영참여형 사모집합투자기구(PEF)
대표자: -
자본금(원): -
발행주식총수(주): -
회사명: 아이엠엠하임코인베스트먼트원 사모투자합자회사
대표자: 아이엠엠프라이빗에쿼티주식회사
자본금(원): 310,000,000,000
발행주식총수(주): 310,000,000,000

2. 취득내역
취득주식수(주): -
취득주식수(주): 259,500,000,000

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주): -
지분비율(%): -
소유주식수(주): 259,500,000,000
지분비율(%): 83.71

5. 취득목적
'(주)한샘' 경영권 지분을 인수하기 위한 특수목적법인(SPC)에 투자하는 사모집합투자기구(PEF)에 유한책임사원으로 참여
'(주)한샘' 경영권 지분을 인수하기 위한 특수목적법인(SPC) 중 '하임2호 유한회사'에 투자하는 '아이엠엠하임코인베스트먼트원 사모투자합자회사'에 유한책임사원으로 참여

6. 취득예정일자
-
2021-12-29

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 당사는 이사회 결의 이후 아이엠엠프라이빗에쿼티㈜에 출자확약서를 제출하였으며, 당사의 본건 PEF에 대한 출자의무는 i) 본건 PEF의 설립, ii) SPC와 ㈜한샘 주주 간의 주식매매계약의 체결 및 거래종결 선행조건의 충족 등을 전제사항으로 하는바, 위와 같은 전제사항이 충족되지 않을 경우에는 당사는 본건 PEF에 대한 출자를 이행하지 않게 될 가능성이 있습니다.

- 상기 1. 대표자, 자본금(원), 발행주식총수(주)는 발행회사가 신규설립 예정이므로 기재하지 않음.

- 상기 2. 취득주식수(주), 상기 3. 소유주식수(주), 지분비율(%)은 발행회사가 신규설립 예정이므로 기재하지 않음.

- 상기 6. 취득예정일자는 발행회사 업무집행사원의 출자이행요청을 수령하는 일자 기준으로 정해질 예정이므로 기재하지 않음.

- 하기 [발행회사의 요약 재무사항]은 발행회사가 신규설립 예정이므로 기재하지 않음.
- (삭제)

- (삭제)

- 상기 1. 자본금(원), 발행주식총수(주), 상기 2. 취득주식수(주), 상기 3. 소유주식수(주), 지분비율(%)은 금번 납입 완료를 전제로 기재함. 또한 발행주식총수, 취득주식수, 소유주식수는 좌수를 의미함.

- (삭제)

- 하기 [발행회사의 요약 재무사항]은 발행회사가 신규설립된 회사이므로 기재하지 않음.

-

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명
아이엠엠하임코인베스트먼트원 사모투자합자회사

국적
대한민국(Republic of Korea)
대표자
아이엠엠프라이빗에쿼티주식회사

자본금(원)
310,000,000,000
회사와 관계
-

발행주식총수(주)
310,000,000,000
주요사업
투자업

2. 취득내역
취득주식수(주)
259,500,000,000

취득금액(원)
259,500,000,000

자기자본(원)
11,088,762,567,306

자기자본대비(%)
2.34

대규모법인여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
259,500,000,000

지분비율(%)
83.71

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
'(주)한샘' 경영권 지분을 인수하기 위한 특수목적법인(SPC) 중 '하임2호 유한회사'에 투자하는 '아이엠엠하임코인베스트먼트원 사모투자합자회사'에 유한책임사원으로 참여

6. 취득예정일자
2021-12-29

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
32,829,404,196,405
취득가액/자산총액(%)
0.79

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2021-09-09

-사외이사 참석여부
참석(명)
5

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 본건 투자는 (주)한샘의 경영권 지분을 취득하기 위한 특수목적법인(SPC)에 투자하는 PEF에 출자하는 건임.

- 상기 1. 자본금(원), 발행주식총수(주), 상기 2. 취득주식수(주), 상기 3. 소유주식수(주), 지분비율(%)은 금번 납입 완료를 전제로 기재함. 또한 발행주식총수, 취득주식수, 소유주식수는 좌수를 의미함.

- 상기 10. 당사의 감사위원은 전원 사외이사로 구성되어 있음. (감사위원 참석)

- 상기 2의 자기자본 및 상기 7의 최근 사업연도말 자산총액은 당사의 2020년도말 연결재무제표 기준임.

- 상기 내용은 진행상황 등에 따라 변동될 수 있음.

- 하기 [발행회사의 요약 재무사항]은 발행회사가 신규설립된 회사이므로 기재하지 않음.

- 본 공시는 2021년 09월 01일 '한샘 인수 관련 보도'에 대한 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정) 관련 확정 공시입니다.

※관련공시
2021-09-01 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-
-
-
AP위성 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20211227)
제출인: AP위성

AP위성/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.12.27)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
위성통신단말기(모델명:Thuraya MNB-01)

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
5,818,750,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
5,818,750,000

최근 매출액(원)
45,379,281,619

매출액 대비(%)
12.8

3. 계약상대방
Thuraya Telecommunications Company

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
위성통신서비스

-회사와의 관계
없음

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
아랍에미레이트

5. 계약기간
시작일
2021-12-26

종료일
2023-01-31

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
미해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-12-26

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

-계약금액은 미화 4,900,000.00으로 계약체결일인 2021.12.26(공휴일) 전전일자인 2021.12.24자 매매기준율 1.187.50을 기준으로 계산하였습니다.

-발주서 수령일인 2021.12.26을 8.계약(수주)일자 및 5.계약기간 시작일로 기재하였습니다

※ 관련공시
-
빛과전자 — 전환가액의조정(제6회차, 제7회차) (20211227)
제출인: 빛과전자

라이트론/전환가액의조정/(2021.12.27)전환가액의조정(제6회차, 제7회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항
회차
상장여부
조정전 전환가액 (원)
조정후 전환가액 (원)

6
비상장
4,788
4,363

7
비상장
4,788
4,363

2. 전환가능주식수 변동
회차
미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
조정전 전환가능 주식수 (주)
조정후 전환가능 주식수 (주)

6
7,000,000,000
KRW : South-Korean Won
1,461,988
1,604,400

7
3,000,000,000
KRW : South-Korean Won
626,566
687,600

3. 조정사유
시가 하락에 따른 전환가액의 조정

4. 조정근거 및 방법
1. 조정근거

본 사채" 발행일로부터 매 1개월이 되는 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다.

단, 전환가격의 최저 조정한도는 최초 전환가액의 70%으로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다

2. 조정방법

가. 제6회차

(A)1개월 가중산술평균주가 : 4,560원
(B)1주일 가중산술평균주가 : 4,219원
(C)최근일 가중산술평균주가: 4,269원
(D)산술평균((A+B+C)/3): 4,363원
(E)기준주가 (MAX(C,D)): 4,363원
(F)직전 전환가액: 4,788원
(G)조정 후 전환가액: 4,363원(원단위미만 절상)
(H)최초 행사가액의 최저 조정한도가액: 3,352원

나. 제7회차

(A)1개월 가중산술평균주가 : 4,560원
(B)1주일 가중산술평균주가 : 4,219원
(C)최근일 가중산술평균주가: 4,269원
(D)산술평균((A+B+C)/3): 4,363원
(E)기준주가 (MAX(C,D)): 4,363원
(F)직전 전환가액: 4,788원
(G)조정 후 전환가액: 4,363원(원단위미만 절상)
(H)최초 행사가액의 최저 조정한도가액: 3,352원

5. 조정가액 적용일
2021-12-26

6. 이사회결의일(결정일)
-

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 내용은 계약 당시 전환가액의 조정에 의한 변경으로 별도의 이사회결의를 하지 않음.

※ 관련공시
2021-11-25 전환사채권발행결정(제6회차)
2021-11-25 전환사채권발행결정(제7회차)
2021-11-26 증권 발행결과(자율공시)(제6회차 CB)
2021-11-26 증권 발행결과(자율공시)(제7회차 CB)
삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20211227)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.5
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 12월 27일

회 사 명 :

삼성증권주식회사

대표 이사:

장 석 훈

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity파생운용팀장 (성 명) 박 지 만

(전 화) 02-2020-7712

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2021년 12월 27일
2021년 12월 27일
2021년 12월 27일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

0
0
0
0

0
0
0
0

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1787
10,000,000,000
2
7,436,370,000
74.4
2
7,436,370,000
74.4

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 12월 23일

나. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 12월 27일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 제1787회 주가연계파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
10,000,000,000
10,000
743,637
7,436,370,000
7,436,370,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
10,000,000,000
10,000
743,637
7,436,370,000
7,436,370,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 371,810 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

(2) 사용내역

[종목명 : 삼성증권 제1787회 주가연계파생결합사채]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
7,436,370,000 원

합계
7,436,370,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 삼성증권 제1787회 주가연계파생결합사채]

- 최초기준가격 및 만기상환내역

항 목
내 용

1) 최초기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

2) 최초기준가격 결정일 (예정)

[2021년 12월 27일]
※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

3) 최종기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

4) 최종기준가격 결정일 (예정)

만기일
※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

5) 행사가격

[최초기준가격 x 300%]

6) 만기상환금액

<1> 최종기준가격이 행사가격보다 크거나 같은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 4.701%)]를 만기상환금액으로 지급합니다. 
<2> 최종기준가격이 행사가격보다 작은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 4.7%)]를 만기상환금액으로 지급합니다.

7) 만기상환금액 지급일

최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일
모두투어 — 유형자산처분결정(종속회사의주요경영사항) (20211227)
제출인: 모두투어

모두투어/유형자산 처분결정(종속회사의 주요경영사항)/(2021.12.27)유형자산 처분결정(종속회사의 주요경영사항)

유형자산 처분결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인
모두투어리츠
의 주요경영사항 신고

1. 처분목적물
토지 및 건물[서울특별시 중구 을지로3가 95-7외 4필지 스타즈호텔(STAZ HOTEL) 명동1]

1. 규모
- 대지면적: 1,059.80 ㎡
- 건물연면적: 7,945.98 ㎡(옥탑(156.8㎡))포함시연면적 8,102.78㎡
- 지하4층/지상10층

2. 용도
-관광숙박시설(관광호텔), 근린생활시설

2. 처분내역
처분금액(원)
43,000,000,000

지배회사의 연결자산총액(원)
256,641,005,576

지배회사의 연결자산총액대비(%)
16.75

3. 거래상대방
(가칭)을지로95 피에프브이 주식회사

-회사와의 관계
해당사항없음

4. 처분목적
투자부동산 처분을 통한 배당가능재원 증대 및 신규 사업 투자

5. 처분예정일자
-

6. 이사회결의일(결정일)
2021-12-24

-사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
불참

7. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 상기 자산총액은 당사 최근 사업연도말(2020.12.31)한국채택국제기업회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 연결 재무제표 기준입니다.

2. 상기 처분가액(매매대금)은 건물분 부가가치세가 포함되지 않은 금액입니다.
- 계약금 : 4,300백만원(22년3월중)
- 잔 금 : 38,700백만원(22년6월중)

3. 상기 부동산 처분건은 주주총회 및 국토교통부 행정절차 완료 조건부이며, 임시주주총회(2022년 2월 4일 예정) 승인 및 국토교통부 행정절차(2022년 3월 중 완료예정)에 따라 최종 매각이 확정 될 예정입니다.

4. 매매계약체결일은 미정이며, 처분예정일자확정시 정정공시 예정입니다.

5. 상기 내용 및 일정은 거래상대방과 관계기관의 및 시장상황에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시
-

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명
모두투어리츠
영문
Modetour Reit

- 대표자
최동주

- 주요사업
자기관리ㆍ부동산투자회사

- 주요종속회사 여부
해당

종속회사의 자산총액(원)
108,034,522,720

지배회사의 연결 자산총액(원)
256,641,005,576

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)
42.10
신흥 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211227)
제출인: 이용익

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)신흥

20211224

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 12월 24일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
이용익

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주) 신흥

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
004080

발행주식 총수
9,500,000

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
이용익
한자(영문)
李鎔益 (YI YONGIK)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
560529

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 종로구 평창길

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사 사장

선임일
2019년 03월 22일
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
주식회사 신흥
부 서
재경팀

직 위
과장
전화번호
02-636******

성 명
안세진
팩스번호
02-636******

이메일 주소
******shinhung.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 11월 26일
1,993,493
20.98
1,993,493
20.98

이번보고서
2021년 12월 27일
1,940,943
20.43
1,940,943
20.43

증 감
-52,550
-0.55
-52,550
-0.55

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,940,943
-
-
-
-
-
-
-
1,940,943
20.43

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

9,500,000
-
20.43
20.43

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

증여(-)
2021년 12월 24일
보통주
1,993,493
-42,550
1,950,943
16,100
주식무상증여로 변동일 종가로 단가 기재함

증여(-)
2021년 12월 27일
보통주
1,950,943
-10,000
1,940,943
16,100
주식무상증여로 변동일 종가로 단가 기재함

합 계
1,993,493
-52,550
1,940,943
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20211227)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.5
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 12월 27일

회 사 명 :

삼성증권주식회사

대표 이사:

장 석 훈

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity파생운용팀장 (성 명) 박 지 만

(전 화) 02-2020-7712

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2021년 12월 27일
2021년 12월 27일
2021년 12월 27일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

0
0
0
0

0
0
0
0

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1786
2,000,000,000
1
200,000,000
10.0
1
200,000,000
10.0

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 12월 23일

나. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 12월 27일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 제1786회 주가연계파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
2,000,000,000
10,000
20,000
200,000,000
200,000,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
2,000,000,000
10,000
20,000
200,000,000
200,000,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 10,000 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

(2) 사용내역

[종목명 : 삼성증권 제1786회 주가연계파생결합사채]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
200,000,000 원

합계
200,000,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 삼성증권 제1786회 주가연계파생결합사채]

- 최초기준가격 및 만기상환내역

항 목
내 용

1) 최초기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

2) 최초기준가격 결정일 (예정)

[2021년 12월 27일]
※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

3) 최종기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

4) 최종기준가격 결정일 (예정)

만기일
※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

5) 행사가격

[최초기준가격 x 300%]

6) 만기상환금액

<1> 최종기준가격이 행사가격보다 크거나 같은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 2.101%)]를 만기상환금액으로 지급합니다. 
<2> 최종기준가격이 행사가격보다 작은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 2.1%)]를 만기상환금액으로 지급합니다.

7) 만기상환금액 지급일

최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일
조이웍스앤코 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211227)
제출인: 서정일

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사 오하임아이엔티

20211224

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 12월 24일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
서정일

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)오하임아이엔티

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
309930

발행주식 총수
20,933,030

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
서정일
한자(영문)
徐正一
(SEO, JEONG IL)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
711003

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 서초동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2020년 12월 10일
퇴임일
-

주요주주
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)오하임아이엔티
부 서
기획팀

직 위
팀장
전화번호
070-40*******

성 명
장경수
팩스번호
02-461*****

이메일 주소
******g@oheim.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 12월 16일
1,441,798
7.30
1,441,798
7.30

이번보고서
2021년 12월 27일
1,291,798
6.17
1,291,798
6.17

증 감
-150,000
-1.13
-150,000
-1.13

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,291,798
-
-
-
-
-
-
-
1,291,798
6.17

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

20,933,030
-
6.17
6.17

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

증여(-)
2021년 12월 24일
보통주
1,441,798
-130,000
1,311,798
-
증여(김현경)

증여(-)
2021년 12월 24일
보통주
1,311,798
-20,000
1,291,798
-
증여(서준영)

합 계
1,441,798
-150,000
1,291,798
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
서울반도체 — [기재정정]타인에대한채무보증결정 (20211227)
제출인: 서울반도체

서울반도체/타인에대한채무보증결정/(2021.12.27)타인에대한채무보증결정

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-27

1. 정정관련 공시서류
타인에 대한 채무보증 결정

2. 정정관련 공시서류제출일
2018-10-29

3. 정정사유
채무자별 채무보증 보증기간 및 금액 연장

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

Seoul Semiconductor Vina-우리은행
(채무보증기간)
2018.12.11 - 2021.12.11
2018.12.11 - 2021.12.31

채무자보증기간의 시작일과 종료일
시작일: 2018-11-23
종료일: 2021-12-26
시작일: 2018-11-23
종료일: 2021-12-31

채무보증 총 잔액(원)
313,745,180,000
27,374,400,000

채무자별 채무보증 중 우리은행만 보증기간이 2021.12.11에서 21.12.31로 연장됨. 아래 채무자별 채무보증 잔액표에 정정 기입.

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd & 광명반도체유한공사

-회사와의 관계
계열회사(해외)

2. 채권자
금융기관

3. 채무(차입)금액(원)
79,842,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
93,757,320,000

자기자본(원)
675,918,489,631

자기자본대비(%)
14.2

대기업해당여부
해당

채무보증기간
시작일
2018-11-23

종료일
2021-12-31

5. 채무보증 총 잔액(원)
27,374,400,000

6. 이사회결의일(결정일)
2018-10-29

-사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

-감사(감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 현지법인 운영 및 현지설비투자에 대한 채무보증입니다.

- 상기 채무보증금액은 2018년 10월 29일 최초매매기준율 1,140.60원을 적용하였습니다.

- 상기 "4.채무보증내역" 중 "채무보증기간 종료일" 은 차입금 상환 계약상 모든 채무변제의무가 완료되는 시기까지 입니다.

- 상기 당해'채무보증 총 잔액'은 금번 채무보증금액이 포함된 금액입니다.

- 추후 금융기관 선정 등 상세 내용 확정시 공시예정입니다.

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd
계열회사(해외)
11,634,120,000
2018.12.19 -
2021.12.19
기업은행
하노이지점
($8,500,000)

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd
계열회사(해외)
27,374,400,000
2018.12.11 -
2021.12.31
우리은행
박닌지점
($20,000,000)

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd
계열회사(해외)
27,374,400,000
2018.11.23 -
2024.11.23
한국수출입
은행
($20,000,000)

광명반도체유한공사
계열회사(해외)
27,374,400,000
2018.12.26 -
2021.12.26
KDB산업은행
($20,000,000)

※관련 공시법규
자본시장법

[채무자에 관한 사항]

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

광명반도체유한공사
중국
300350 18th,JINNAN
ECONOMIC DEVELOPMENT
AREA TIANJIN,CHINA
120112730340576

직업(사업내용)
-

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
서울반도체
-
100.00

대표집행임원
신동하
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2017
결산기
12월

자산총계
196,493
자본금
87,217

부채총계
114,030
매출액
548,481

자본총계
82,463
당기순손익
4,719

외부감사인
KPMG
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
계열회사(해외)

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

기타
서울반도체
특수관계,모회사

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
- 매출내역 : 29,701,956,520원
- 매입내역 : 274,063,763,841원

전년도
- 매출내역 : 37,187,146,213원
- 매입내역 : 305,343,784,240원

전전년도
- 매출내역 : 41,049,855,779원
- 매입내역 : 293,664,099,813원

1. 인적사항

- 기본사항

성명(명칭)
국적
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
생년월일(사업자등록번호 등)

Seoul Semiconductor Vina Co., Ltd
베트남
Dong Van I Industrial Zone, Dong Van Town, Duy Tien Commune, Ha Nam Province, Vietnam
185104704

직업(사업내용)
-

- 최대주주ㆍ대표이사ㆍ대표집행임원 현황 및 재무상황 등(채무자가 법인인 경우)

구분
성명
주식수
지분율(%)

최대주주
서울반도체
-
59.88

대표이사
안주환
-
-

(단위 : 백만원)

해당 사업연도
2017
결산기
12월

자산총계
106,636
자본금
42,908

부채총계
68,957
매출액
48,650

자본총계
37,679
당기순손익
-2,871

외부감사인
KPMG
휴업 여부
아니오

감사의견
적정
폐업 여부
아니오

2. 채무자와의 관계

1. 회사와 채무자와의 관계
계열회사(해외)

2. 회사의 최대주주ㆍ임원과 채무자와의 관계
성명
채무자와의 관계

기타
서울반도체
특수관계,모회사

3. 최근 3년간 거래내역(일상적 거래 제외)

구분
거래 내역

당해년도
- 매출내역 : 36,492,361,339원
- 매입내역 : 13,487,295,331원

전년도
-

전전년도
-
이엘피 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20211227)
제출인: 이엘피

이엘피/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.12.27)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-27

1. 정정관련 공시서류
단일판매공급계약

2. 정정관련 공시서류제출일
2021년 7월 30일

3. 정정사유
실제 이행내역으로 정정합니다.

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

확정 계약금액(원)
4,809,453,281
4,505,217,055

확정 계약금액(USD)
4,328,161.70
4,054,371.00

매출액대비 (%)
16.66
15.61

- 계약기간 만료일까지 거래처로부터 기한연장에 대한 공문을 받지 못하여 현재까지 선적이 완료된 금액으로 정정공시함

- 상기 원화금액 및 매출액 대비 비율은 최초 공시 시점의 매매기준율 1,112원/ USD을 적용 한 금액임

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
OLED 디스플레이장비 공급계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
4,809,453,281

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
4,809,453,281

최근 매출액(원)
28,862,656,478

매출액 대비(%)
16.66

3. 계약상대방
Seichitech(HongKong)Limited

-최근 매출액(원)
3,507,389,452

-주요사업
LCD/OLED 검사장비 개발 및 제조

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
중국(CHINA)

5. 계약기간
시작일
2021-06-14

종료일
2021-12-27

6. 주요 계약조건
FOB

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-06-14

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 최근 매출액은 2020년도 매출액(연결기준) 입니다.
- 계약상대방의 최근매출액은 2020년도 USD 매출기준이며 2020년도말 평균환율로 적용된

원화금액입니다.
- 계약금액은 계약일자 환율을 적용하여 다음과 같이 계산하였습니다.
- 상기계약금액은 USD 4,328,161.70이며, 2021년 06월 14일 매매기준환율 1,111.20원을

적용하여 산출한 금액입니다.
- 7/25까지 전체수주 원화환산금액 4,809,453,281원 中 1,336,408,015원

(공시일 6/15 매매기준환율 1,111.20으로 환산) 약 27.8%의 확정매출 하였습니다.

※ 관련공시
2021-07-23 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-06-15 단일판매ㆍ공급계약체결
피엔티엠에스 — [기재정정]소송등의제기ㆍ신청(경영권분쟁소송)(소 일부 취하) (20211227)
제출인: 피엔티엠에스

명성티엔에스/소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)/(2021.12.27)소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)(소 일부 취하)

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-27

1. 정정관련 공시서류
소송 등의 제기ㆍ신청

2. 정정관련 공시서류제출일
2021.10.20

3. 정정사유
소 중 피고인의 일부 취하

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

3. 청구내용
- 피고:

1. 명성티엔에스 주식회사 대표이사 김준규

2. 김준규

3. 김경민

4. 조종연

<청구취지>

1. 피고 김준규를 피고 명성티엔에스 주식회사의 대표이사 및 사내이사의 직으로부터, 피고 김경민을 피고 명성티엔에스 주식회사의 사외이사의 직으로부터, 피고 조종연을 피고 명성티엔에스 주식회사의 사외이사의 직으로부터 각 해임한다.

- 피고:

1. 명성티엔에스 주식회사 대표이사 김준규

2. 김준규

3. 김경민

<청구취지>

1. 피고 김준규를 피고 명성티엔에스 주식회사의 대표이사 및 사내이사의 직으로부터, 피고 김경민을 피고 명성티엔에스 주식회사의 사외이사의 직으로부터 각 해임한다.

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 7. 확인일자는 피고인 명성티엔에스 주식회사 외 3인에게 이사해임 청구의 소가 송달된 날짜입니다.

- 이미 21.09.30 임시주주총회 안건에서 부결된 사안입니다.

- 대구지방법원 서부지원 2021카합5183 직무 집행정지 가처분 신청 사건의 채권자 김성재,고길남,박윤오는 본 사건 원고 당사자에 포함되어 있습니다.
- 상기 7. 확인일자는 피고인 명성티엔에스 주식회사 외 3인에게 이사해임 청구의 소가 송달된 날짜입니다.

- 이미 21.09.30 임시주주총회 안건에서 부결된 사안입니다.

- 대구지방법원 서부지원 2021카합5183 직무 집행정지 가처분 신청 사건의 채권자 김성재,고길남,박윤오는 본 사건 원고 당사자에 포함되어 있습니다.

- 당사는 2021년 12월 27일 소 일부 취하 신청서를 확인하였습니다

-

소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송)

1. 사건의 명칭
이사해임 청구의 소
사건번호
2021가합 53317

2. 원고(신청인)
김성재 외 22명

3. 청구내용
- 원고:

김성재,이동락,고숙희,서성준,홍석표,고종섭,배남철,이기성,고길남,우희창,민보영,이준영,김예린,배주환,김정화,이승근,홍승모,하선준,김남일,정필교,이명로,박윤오,장정희

- 피고 :

1. 명성티엔에스 주식회사 대표이사 김준규

2. 김준규

3. 김경민

<청구취지>

1. 피고 김준규를 피고 명성티엔에스 주식회사의 대표이사 및 사내이사의 직으로부터, 피고 김경민을 피고 명성티엔에스 주식회사의 사외이사의 직으로부터 각 해임한다.

2. 소송비용은 피고들의 부담으로 한다.

라는 재판을 구합니다.

4. 관할법원
대구지방법원 서부지원

5. 향후대책
당사는 법적절차에 따라 적극 대응할 예정입니다.

6. 제기ㆍ신청일자
2021-10-06

7. 확인일자
2021-10-20

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 7. 확인일자는 피고인 명성티엔에스 주식회사 외 3인에게 이사해임 청구의 소가 송달된 날짜입니다.

- 이미 21.09.30 임시주주총회 안건에서 부결된 사안입니다.

- 대구지방법원 서부지원 2021카합5183 직무 집행정지 가처분 신청 사건의 채권자 김성재,고길남,박윤오는 본 사건 원고 당사자에 포함되어 있습니다.

- 당사는 2021년 12월 27일 소 일부 취하 신청서를 확인하였습니다.

※관련공시
-
아이쓰리시스템 — 투자판단관련주요경영사항(지상 열정보 획득을 위한 우주인증급 정찰위성용 원적외선 TDI 검출기 기술 개발 협약) (20211227)
제출인: 아이쓰리시스템

아이쓰리시스템/투자판단 관련 주요경영사항/(2021.12.27)투자판단 관련 주요경영사항(지상 열정보 획득을 위한 우주인증급 정찰위성용 원적외선 TDI 검출기 기술 개발 협약)

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
지상 열정보 획득을 위한 우주인증급 정찰위성용 원적외선(LWIR) TDI 검출기 기술

2. 주요내용
1) 국가연구개발사업명 : 차세대 정찰위성 EO/IR 탑재체용 우주인증급 TDI형 적외선 검출기 기술

2) 전담기구 : 국방기술진흥연구소

3) 개발기간 : 2021.12.24~2026.12.23(60개월)

4) 사업비규모

- 정부출연금 : 7,673백만원(부가세별도)

5) 개발목표 및 기대효과

- 주 야간 구분없이 물체의 순수한 열 정보 획득 및 관찰에 보다 용이한 원적외선(LWIR) TDI 방식 적외선 검출기 기술의 확보를 통해 보다 발전된 군정찰위성의 개발이 가능해짐.

6) 본 건 공시내용 협약의 총 연구개발비는 금 7,673백만원으로서, 당사의 최근사업연도 매출액(금 66,532백만원)의 100분의 10 이상에 해당하는 금액입니다.

3. 사실발생(확인)일
2021-12-24

4. 결정일
2021-12-24

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

(1) 상기 사실발생(확인)일은 협약서 체결일입니다.

(2) 향후 협약 내용의 변경 및 공시의무 발생 시 즉시 공시할 예정입니다.

※ 관련공시
-
에이프로 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20211227)
제출인: 에이프로

에이프로/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.12.27)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-27

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-08-19

3. 정정사유
고객사 요청에 의한 계약기간 종료일 변경

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

5. 계약기간
종료일

2021-12-31

2022-01-28

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
2차전지 활성화장비 공급계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
13,313,810,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
13,313,810,000

최근 매출액(원)
48,990,648,892

매출액 대비(%)
27.17

3. 계약상대방
주식회사 엘지에너지솔루션

-최근 매출액(원)
1,461,068,000,000

-주요사업
자동차전지 제조 및 판매

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
국내

5. 계약기간
시작일
2021-08-19

종료일
2022-01-28

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
미해당

외주생산
해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-08-19

9. 공시유보 관련내용
유보기한
2021-12-10

유보사유
경영상 비밀유지

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 당사의 최근 매출액은 2020년도 연결재무제표 기준입니다.
- 계약상대방의 최근 매출액은 계약상대방의 2020년도 연결재무제표를 바탕으로 작성하
였습니다.
- 계약기간 종료일은 제품 최종 납품일 기준입니다.
- 본 공시는 계약금액 유보기간이 경과되어 제출하는 정정공시 입니다. 고객사로부터 수주받은 계약금액은 13,313,810,000원으로 전년도 매출액 대비 27.17%에 해당하는 금액입니다.

※ 관련공시
-
싸이토젠 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211227)
제출인: 전병희

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사 싸이토젠

20211227

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 12월 27일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
전 병 희

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 싸이토젠

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
217330

발행주식 총수
5,894,060

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
전병희
한자(영문)
全 炳 熙
(Jeon Byung Hee)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
590115

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 내정로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2019년 03월 29일
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)싸이토젠
부 서
경영기획본부

직 위
차장
전화번호
02-692******

성 명
류중현
팩스번호
02-692******

이메일 주소
******cytogenlab.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2020년 03월 18일
1,226,083
20.80
1,144,400
19.69

이번보고서
2021년 12월 01일
1,226,083
20.80
1,226,083
20.80

증 감
0
0
81,683
1.11

※ 단수주 발생으로 특정증권등의 수가 1주 감소하였습니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

1,226,083
-
-
-
-
-
-
-
1,226,083
20.80

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

5,894,060
-
20.80
20.80

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

전환등(-)
2021년 12월 27일
전환사채권
81,683
-81,683
0
20,200
전환청구일 기준

전환사채의권리행사(+)
2021년 12월 27일
보통주
1,144,400
81,683
1,226,083
20,200
전환청구일 기준

합 계
1,226,083
0
1,226,083
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
아이쓰리시스템 — 투자판단관련주요경영사항(차세대 군정찰위성을 위한 우주인증급 중적외선 TDI 검출기 기술 개발 협약) (20211227)
제출인: 아이쓰리시스템

아이쓰리시스템/투자판단 관련 주요경영사항/(2021.12.27)투자판단 관련 주요경영사항(차세대 군정찰위성을 위한 우주인증급 중적외선 TDI 검출기 기술 개발 협약)

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
차세대 군정찰위성을 위한 우주인증급 중적외선(MWIR) TDI 검출기 기술

2. 주요내용
1) 국가연구개발사업명 : 차세대 정찰위성 EO/IR 탑재체용 우주인증급 TDI형 적외선 검출기 기술

2) 전담기구 : 국방기술진흥연구소

3) 개발기간 : 2021.12.24~2026.12.23(60개월)

4) 사업비규모

- 정부출연금 : 8,464백만원(부가세별도)

5) 개발목표 및 기대효과

- 기존 군정찰위성에 사용된 것과 동일한 중적외선(MWIR) TDI 방식 적외선 검출기로, 기존 해외도입품 대비 향상된 고해상도 성능을 확보할 수 있게 됨.

6) 본 건 공시내용 협약의 총 연구개발비는 금 8,464백만원으로서, 당사의 최근사업연도 매출액(금 66,532백만원)의 100분의 10 이상에 해당하는 금액입니다.

3. 사실발생(확인)일
2021-12-24

4. 결정일
2021-12-24

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

(1) 상기 사실발생(확인)일은 협약서 체결일입니다.

(2) 향후 협약 내용의 변경 및 공시의무 발생 시 즉시 공시할 예정입니다.

※ 관련공시
-
웰크론한텍 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20211227)
제출인: 웰크론한텍

웰크론한텍/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.12.27)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-27

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-06-18

3. 정정사유
계약금액 및 계약기간 연장

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

확정 계약금액
29,600,000,000
31,633,000,000

계약금액 총액(원)
29,600,000,000
31,633,000,000

매출액 대비(%)
14.72
15.73

계약기간(종료일)
2021-12-31
2022-02-28

-

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
오송캠퍼스II 신축공사

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
31,633,000,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
31,633,000,000

최근 매출액(원)
201,096,638,793

매출액 대비(%)
15.73

3. 계약상대방
프레스티지바이오로직스(주)

-최근 매출액(원)
-

-주요사업
의약품 제조업 및 연구개발업

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
충청북도 청주

5. 계약기간
시작일
2021-06-17

종료일
2022-02-28

6. 주요 계약조건
매월 기성

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
미해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-06-17

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 계약금액은 부가가치세 제외 금액입니다.

2) 최근 매출액은 2020년도 말 연결기준입니다.

3) 본 계약의 계약기간은 예정일이며, 계약금액, 계약기간 등은 진행과정 등에 따라 변동 될 수 있습니다.

4) 본건은 21년 1월 수주계약을 체결하였으나 공시의무비율 미만으로 공시가 되지
않았으나, 이번 변경계약으로 공시의무비율 이상됨에 따라 공시를 진행하게 되었습니다.

※ 관련공시
-
LX홀딩스 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20211227)
제출인: LX홀딩스

LX홀딩스/최대주주등소유주식변동신고서/(2021.12.27)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
(주)LX홀딩스
회사코드
383800
담당부서명
금융
담당자명
안필준
tel
02-6924-3123

(fax)
02-6924-3109

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

76,280,690
1,465,285
77,745,975

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2021-12-14
보통주식
34,996,666
45.88

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
34,996,666
45.01

이번보고서제출일
2021-12-27
보통주식
34,996,666
45.88

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
34,996,666
45.01

증감
보통주식
0
0.00

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
0
0.00

4. 개인별 세부변동사항

성명
구본준
생년월일
511224
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
본인
겸직내용1
발행회사 임원
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2021-12-24
증여(-)
보통주식
30,541,261
-15,000,000
15,541,261
-

성명
구형모
생년월일
871211
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
친인척
겸직내용1
발행회사 임원
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2021-12-24
수증(+)
보통주식
460,563
8,500,000
8,960,563
-

성명
구연제
생년월일
900226
성별
여

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
친인척
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2021-12-24
수증(+)
보통주식
199,097
6,500,000
6,699,097
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

구본준
생년월일
511224
남
국내(개인)
대한민국
본인
발행회사 임원
-
15,541,261
20.37
0
0.00
0
0.00
15,541,261
19.99

구본길
생년월일
660226
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
137,931
0.18
0
0.00
0
0.00
137,931
0.18

구본영
생년월일
660214
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
23,650
0.03
0
0.00
0
0.00
23,650
0.03

구연제
생년월일
900226
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
6,699,097
8.78
0
0.00
0
0.00
6,699,097
8.62

구자영
생년월일
390802
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
259,282
0.34
0
0.00
0
0.00
259,282
0.33

구현모
생년월일
960416
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
57,314
0.08
0
0.00
0
0.00
57,314
0.07

구형모
생년월일
871211
남
국내(개인)
대한민국
친인척
발행회사 임원
-
8,960,563
11.75
0
0.00
0
0.00
8,960,563
11.53

구훤미
생년월일
470629
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
211,098
0.28
0
0.00
0
0.00
211,098
0.27

김서영
생년월일
781118
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
33,534
0.04
0
0.00
0
0.00
33,534
0.04

김서은
생년월일
781118
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
49,714
0.07
0
0.00
0
0.00
49,714
0.06

김선정
생년월일
741016
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
45,791
0.06
0
0.00
0
0.00
45,791
0.06

김선혜
생년월일
710810
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
522,891
0.69
0
0.00
0
0.00
522,891
0.67

김은미
생년월일
570619
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
41,685
0.05
0
0.00
0
0.00
41,685
0.05

김애드워드
생년월일
920810
남
외국(개인)
미국
친인척
-
-
1,016
0.00
0
0.00
0
0.00
1,016
0.00

이욱진
생년월일
691103
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
464,943
0.61
0
0.00
0
0.00
464,943
0.60

이재원
생년월일
370527
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
68,906
0.09
0
0.00
0
0.00
68,906
0.09

LG연암문화재단
사업자등록번호
116-82-02783
해당없음
국내(법인)
대한민국
재단
-
-
253,090
0.33
0
0.00
0
0.00
253,090
0.33

LG연암학원
사업자등록번호
116-82-02798
해당없음
국내(법인)
대한민국
재단
-
-
1,624,900
2.13
0
0.00
0
0.00
1,624,900
2.09

합계
34,996,666
45.88
0
0.00
0
0.00
34,996,666
45.01
싸이토젠 — 전환청구권행사(제3회차) (20211227)
제출인: 싸이토젠

싸이토젠/전환청구권행사/(2021.12.27)전환청구권행사(제3회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
81,683

-발행주식총수(주)
5,812,377

-발행주식총수 대비(%)
1.41

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 발행주식 총수는 본건 전환청구권 행사로 인하여 신규 상장될 주식을 제외한 주식수입니다.

- 상장 예정일은 관계기관과의 협의과정에서 변경될 수 있습니다.

※관련공시
2021-10-27 전환청구권행사(제3회차 CB)
2020-09-04 전환사채권발행결정(제3회)

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2021-12-27
3
무기명식 이권부 무보증 담보부 사모 전환사채
1,650,000,000원
20,200
81,683
2022-01-14

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

3
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won
5,350,000,000
KRW : South-Korean Won
20,200
264,851
네패스 — 투자판단관련주요경영사항(자금보충약정 체결의 건) (20211227)
제출인: 네패스

네패스/투자판단 관련 주요경영사항/(2021.12.27)투자판단 관련 주요경영사항(자금보충약정 체결의 건)

투자판단 관련 주요경영사항

1. 제목
자금보충약정 체결의 건

2. 주요내용
- 당사는 종속회사인 (주)네패스아크의 담보대출약정체결과 관련하여 자금보충약정을 제공하기로 이사회 결의를 통해 결정하였습니다.

- 당사는 (주)네패스아크의 원리금 지급금액 부족 등의 사유 발생시 부족한 자금을 보충하게 됩니다.

- 세부내역
1. 약정금액:900억원
2. 자기자본:2,606억원
3. 자기자본대비:34.53%
4. 약정기간:2021.12.30~2026.12.30

3. 사실발생(확인)일
2021-12-27

4. 결정일
2021-12-27

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
1

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기자기자본은 당사의 2020년말 연결기준입니다.

※ 관련공시
-
사조산업 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20211227)
제출인: 사조산업

사조산업/최대주주등소유주식변동신고서/(2021.12.27)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
사조산업(주)
회사코드
007160
담당부서명
회계팀
담당자명
김연우
tel
02-3277-1632

(fax)
02-313-7079

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

5,000,000
0
5,000,000

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2021-12-08
보통주식
2,877,946
57.56

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
2,877,946
57.56

이번보고서제출일
2021-12-27
보통주식
2,878,717
57.57

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
2,878,717
57.57

증감
보통주식
771
0.01

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
771
0.01

4. 개인별 세부변동사항

성명
(주)사조시스템즈
사업자등록번호
212-81-21816
성별
해당없음

국내외 구분
국내(법인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
계열사
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2021-12-24
장내매수(+)
보통주식
1,457,065
771
1,457,836
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

주진우
생년월일
490828
남
국내(개인)
대한민국
본인
발행회사 임원
계열사임원
712,046
14.24
0
0
0
0
712,046
14.24

윤성애
생년월일
531226
여
국내(개인)
대한민국
친인척
계열사임원
-
61,408
1.23
0
0
0
0
61,408
1.23

주지홍
생년월일
770630
남
국내(개인)
대한민국
친인척
계열사임원
-
339,910
6.80
0
0
0
0
339,910
6.80

이창주
생년월일
610319
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
6,467
0.13
0
0
0
0
6,467
0.13

임태기
생년월일
661112
남
국내(개인)
대한민국
발행회사 임원
계열사임원
-
1,000
0.02
0
0
0
0
1,000
0.02

(주)사조오양
사업자등록번호
104-81-27881
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
150,000
3.00
0
0
0
0
150,000
3.00

(주)사조시스템즈
사업자등록번호
212-81-21816
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
1,457,836
29.15
0
0
0
0
1,457,836
29.15

(주)사조랜더텍
사업자등록번호
625-87-00149
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
150,050
3.00
0
0
0
0
150,050
3.00

합계
2,878,717
57.57
0
0
0
0
2,878,717
57.57
LX홀딩스 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211227)
제출인: 구형모

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
(주)엘엑스홀딩스

20211224

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 12월 24일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 27일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
구형모

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
(주)엘엑스홀딩스

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
383800

발행주식 총수
77,745,975

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
구형모
한자(영문)
具灐謨(Koo, Hyung Mo)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
871211

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 강남구 청담동

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
비등기임원
직위명
상무

선임일
2021년 05월 03일
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)LX홀딩스
부 서
금융

직 위
책임
전화번호
02-692******

성 명
안필준
팩스번호
02-692******

이메일 주소
******oldings.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 06월 03일
460,563
0.59
460,563
0.59

이번보고서
2021년 12월 27일
8,960,563
11.53
8,960,563
11.53

증 감
8,500,000
10.94
8,500,000
10.94

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

8,960,563
-
-
-
-
-
-
-
8,960,563
11.53

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

77,745,975
-
11.53
11.53

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

수증(+)
2021년 12월 24일
보통주
460,563
8,500,000
8,960,563
-
구본준 대표이사 회장으로부터 주식 수증

합 계
460,563
8,500,000
8,960,563
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
DB하이텍 — 최대주주등소유주식변동신고서 (20211227)
제출인: DB하이텍

DB하이텍/최대주주등소유주식변동신고서/(2021.12.27)최대주주등소유주식변동신고서

최대주주등소유주식변동신고서

1. 발행회사 정보

회사명
(주)DB하이텍
회사코드
000990
담당부서명
재무팀
담당자명
오영호
tel
032-680-4083

(fax)
032-681-2475

2. 발행주식수 정보

보통주식총수(1)
종류주식총수(2)
발행주식총수(1+2)

44,398,588
112,579
44,511,167

3. 보고의 개요

보고일자
소유주식

구분
주식수
비율

직전보고서제출일
2021-11-26
보통주식
7,721,419
17.39

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
7,721,419
17.35

이번보고서제출일
2021-12-27
보통주식
7,717,419
17.38

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
7,717,419
17.34

증감
보통주식
-4,000
-0.01

종류주식
0
0.00

증권예탁증권
0
0.00

합계
-4,000
-0.01

4. 개인별 세부변동사항

성명
최창식
생년월일
540106
성별
남

국내외 구분
국내(개인)
국적
대한민국

최대주주 및 발행회사와의 관계
계열사임원
겸직내용1
-
겸직내용2
-

변경일
변경원인
주식의 종류
변경전주식수
증감주식수
변경후주식수
비고

2021-12-24
장내매도(-)
보통주식
16,074
-4,000
12,074
-

5. 최대주주등 주식소유현황(총괄현황)

성명
생년월일 또는 사업자등록번호
성별
국내외 구분
국적
최대주주 및 발행회사와의 관계
겸직내용1
겸직내용2
보통주식
종류주식
증권예탁증권
합계

주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율
주식수
비율

(주)DB Inc.
사업자등록번호
211-81-19938
해당없음
국내(법인)
대한민국
본인
-
-
5,512,783
12.42
0
0.00
0
0.00
5,512,783
12.39

DB생명
사업자등록번호
202-81-18158
해당없음
국내(법인)
대한민국
계열사
-
-
345,000
0.78
0
0.00
0
0.00
345,000
0.78

DB김준기재단
사업자등록번호
201-81-30646
해당없음
국내(법인)
대한민국
재단
-
-
70,624
0.16
0
0.00
0
0.00
70,624
0.16

김준기
생년월일
441204
남
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
1,602,227
3.61
0
0.00
0
0.00
1,602,227
3.60

김주원
생년월일
730205
여
국내(개인)
대한민국
친인척
-
-
174,711
0.39
0
0.00
0
0.00
174,711
0.39

최창식
생년월일
540106
남
국내(개인)
대한민국
계열사임원
-
-
12,074
0.03
0
0.00
0
0.00
12,074
0.03

합계
7,717,419
17.38
0
0.00
0
0.00
7,717,419
17.34
골드앤에스 — 주요사항보고서(자기주식처분결정) (20211227)
제출인: 골드앤에스

주요사항보고서(자기주식 처분 결정)
1.4
골드앤에스

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2021 년 12월 27일

회 사 명 :
(주)골드앤에스

대 표 이 사 :
신승호

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국회대로 74길 12 남중빌딩
9층-901호

(전 화) 02-565-4874

(홈페이지)http://www.goldns.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) COO
(성 명) 신필순

(전 화) 02-565-4874

자기주식 처분 결정

1. 처분예정주식(주)
보통주식
45,302

기타주식
-

2. 처분 대상 주식가격(원)
보통주식
640

기타주식
-

3. 처분예정금액(원)
보통주식
28,993,280

기타주식
-

4. 처분예정기간
시작일
2021년 12월 28일

종료일
2022년 01월 14일

5. 처분목적
임직원 상여 지급

6. 처분방법
시장을 통한 매도(주)
-

시간외대량매매(주)
-

장외처분(주)
-

기 타(주)
45,302

7. 위탁투자중개업자
-

8. 처분 전
 자기주식
 보유현황
배당가능이익
범위 내 취득(주)
보통주식
-
비율(%)
-

기타주식
-
비율(%)
-

기타취득(주)
보통주식
45,302
비율(%)
0.12

기타주식
-
비율(%)
-

9. 처분결정일
2021년 12월 27일

- 사외이사참석여부
참석(명)
2

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

10. 1일 매도 주문수량 한도
보통주식
-

기타주식
-

11. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 상기 2항의 '처분 대상 주식가격'은 현재 당사가 상장적격성 실질심사 대상 사유가 발생되어 2019년 09월 24일부로 주권매매거래정지 되어 있는 관계로 상속세 및 증여세법 제63조 및 동법 시행령 제54조에 의거하여 비상장주식등의 평가 방식으로 산정하였습니다.

나. 상기 3항의 '처분예정금액'은 1항의 '처분예정주식'수와 2항의 '처분 대상 주식가격'을 곱한 금액입니다.

다. 상기 6항의 '처분방법'은 당사 자기주식 계좌에서 임직원의 주식계좌로 대체입고 하는 방식으로 처분할 예정입니다.

라. 상기 9항의 '처분결정일'은 이사회 결의일 기준입니다.

【자기주식 처분 결정 전 자기주식 보유현황】

(단위 : 주)

취득방법
주식의 종류
기초수량
변동 수량
기말수량
비고

취득(+)
처분(-)
소각(-)

배당
가능
이익
범위
이내
취득
직접
취득
장내 
직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

장외
직접 취득
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

공개매수
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(a)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

신탁
계약에 의한
취득
수탁자 보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

현물보유물량
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

소계(b)
보통주식
-
-
-
-
-
-

기타주식
-
-
-
-
-
-

기타 취득(c)
보통주식
-
3,683
-
-
3,683
감자 단수주

기타주식
-
41,619
-
-
41,619
주식매수청구권
행사주식수 매수

총 계(a+b+c)
보통주식
-
3,683
-
-
3,683
감자 단수주

기타주식
-
41,619
-
-
41,619
주식매수청구권
행사주식수 매수

(*) 당사는 (주)에스제이더블유인터내셔널의 시험영어 사업부문 영업양수와 관련하여 본 건 영업양수에 반대하는 주주의 주식매수청구권 행사 주식을 매수하였습니다. 자세한 사항은 2021년 4월 13일 제출한 기타경영사항(자율공시)을 참고하시기 바랍니다.