해성옵틱스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20211222)
제출인: 얼머스인베스트먼트

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.9
해성옵틱스(주)

0000
0000
20211216

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 12월 16일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 12월 21일

보고자 :
(주)얼머스인베스트먼트

요약정보

발행회사명
해성옵틱스(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
36,149,874
33.02

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
제3자배정유상증자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
해성옵틱스(주)
회사코드
076610

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
113,619,749

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
(주)얼머스인베스트먼트
한자(영문)
Ulmus Investment.Inc

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 대치동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
498-87-00945

직업(사업내용)
신기술사업금융업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)얼머스인베스트먼트
부서
CR팀

직위
팀장
전화번호
02-205******

성명
김지연
팩스번호
02-565*****

이메일 주소
******24@ulmus.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
여신전문금융업법상 신기술사업금융업

자산총액
(또는 운용자산총액)
16,889,151,192
부채총액
1,745,764,446

자본총액
15,143,386,746
자본금
10,100,000,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
손양철

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(최다출자자)
손양철
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
50.5

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
오에이치얼머스리스트럭처링투자조합1호
법령상 조합
운용펀드
243-80-02039
대한민국
서울시 강남구 대치동
투자조합
최대주주

2
조철
개인(국내)
기타
730605
대한민국
세종시 연서면 세종로
대표
임원(등기)

3
임지윤
개인(국내)
기타
790321
대한민국
경상남도 창원시 의창구 평산로
사내이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
27,100,000,000
부채총액
0

자본총액
27,100,000,000
자본금
27,100,000,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
(주)얼머스인베스트먼트
티알인베스트먼트(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회.투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
(주)우림
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
19.19

【특별관계자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】
2020.12.31 기준

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
11,794,055,317
부채총액
13,957,347,732

자본총액
-2,163,292,415
자본금
900,000,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
임지윤

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(최다출자자)
이경숙
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
36.87

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 12월 13일
-
0
-
-
-
-
81,619,749

이번보고서
2021년 12월 21일
(주)얼머스인베스트먼트
4
36,149,874
33.02
32,000,000
28.16
113,619,749

증 감
36,149,874
33.02
32,000,000
28.16
32,000,000

4. 보유목적

1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지. 다만, 「상법」 제385조제2항(같은 법 제415조에서 준용하는 경우를 포함한다) 또는 제402조에 따른 권리를 행사하는 경우에는 적용하지 않는다.

2. 이사회 등 「상법」에 따른 회사의 기관과 관련된 정관의 변경. 다만, 제2항 각 호의 어느 하나에 해당하는 자 또는 그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 자가 투자대상기업 전체의 지배구조 개선을 위해 사전에 공개한 원칙에 따르는 경우에는 적용하지 않는다.

3. 회사의 자본금의 변경. 다만, 「상법」 제424조에 따른 권리를 행사하는 경우에는 적용하지 않는다.

4. 회사의 합병, 분할과 분할합병

5. 주식의 포괄적 교환과 이전

6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

7. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약

9. 회사의 해산

- 오에이치얼머스리스트럭처링투자조합1호는 상기 보유목적의 각 호 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사할 예정입니다. 회사의 업무집행과 관련하여 상기 각 호의 사항이 발생할 경우, 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)얼머스인베스트먼트
498-87-00945
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
오에이치얼머스리스트럭처링투자조합1호
243-80-02039
32,000,000
-
-
-
-
-
-
-
-
32,000,000
29.23

조철
730605
-
-
-
-
-
-
-
-
2,074,937
2,074,937
1.90

임지윤
790321
-
-
-
-
-
-
-
-
2,074,937
2,074,937
1.90

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

113,619,749
4,149,874
33.02
28.16

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)얼머스인베스트먼트
498-87-00945
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
오에이치얼머스리스트럭처링투자조합1호
243-80-02039
32,000,000
-
-
-
-
-
-
32,000,000
29.23

조철
730605
-
-
-
-
-
-
2,074,937
2,074,937
1.90

임지윤
790321
-
-
-
-
-
-
2,074,937
2,074,937
1.90

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)얼머스인베스트먼트
498-87-00945
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
오에이치얼머스리스트럭처링투자조합1호
243-80-02039
32,000,000
-
-
-
-
-
-
-
-
32,000,000
29.23

조철
730605
-
-
-
-
-
-
-
-
2,074,937
2,074,937
1.90

임지윤
790321
-
-
-
-
-
-
-
-
2,074,937
2,074,937
1.90

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

오에이치얼머스리스트럭처링투자조합1호
243-80-02039
2021년 12월 16일
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
0
32,000,000
32,000,000
843
-

조철
730605
2021년 12월 16일
행사가액조정
기타
2,000,000
74,937
2,074,937
932
유상증자로 인한 행사가액과 수량 조정

임지윤
790321
2021년 12월 16일
행사가액조정
기타
2,000,000
74,937
2,074,937
932
유상증자로 인한 행사가액과 수량 조정

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

오에이치얼머스리스트럭처링투자조합1호
243-80-02039
26,976,000,000
0
0
26,976,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

오에이치얼머스리스트럭처링투자조합1호
243-80-02039
출자금