동방 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20211221)
제출인: 김형곤

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.9
(주)동방

1111
1100
20211109

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 12월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 12월 21일

보고자 :
김형곤

요약정보

발행회사명
(주)동방
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
8,900,747
22.27

이번 보고서
10,603,860
22.10

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
발행회사 유상증자에 따른 보유주식수 변동 등

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)동방
회사코드
004140

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
47,971,766

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
김형곤
한자(영문)
金 亨 坤

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 동광로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
680808

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)동방
부서
기획팀

직위
대리
전화번호
02-219******

성명
고헌
팩스번호
02-318*****

이메일 주소
*******eon@dongbang.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김용대
개인(국내)
친인척
361005
대한민국
서울시 종로구 북촌로
기업인
임원(미등기)

2
정양희
개인(국내)
친인척
430815
대한민국
서울시 종로구 북촌로
-
주주

3
이재관
개인(국내)
친인척
630924
대한민국
서울시 강남구 영동대로
기업인
주주

4
(재)인산장학문화재단
기타단체(국내)
계열회사
105-81-10226
대한민국
서울시 중구 통일로
비영리법인
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
공익법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,522,000,000
부채총액
-

자본총액
1,522,000,000
자본금
650,000,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
김형곤

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
공익법인으로 주주 없음
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

※ 상기 총액은 2020.12.31일 결산 기준입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021.03.05
김형곤
4
8,900,747
22.27
8,900,747
22.27
39,971,766

이번보고서
2021.12.21
김형곤
4
10,603,860
22.10
10,603,860
22.10
47,971,766

증 감
1,703,113
-0.17
1,703,113
-0.17
8,000,000

4. 보유목적

<자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 >
1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지 ▶ 있음
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경 ▶있음 
3. 회사의 자본금의 변경 ▶ 있음 
4. 회사의 합병, 분할 및 분할합병 ▶ 있음 
5. 주식의 포괄적 교환 및 이전 ▶ 있음 
6. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도 ▶ 있음 
7. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분 ▶ 있음 
8. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약 ▶ 있음
9. 회사의 해산 ▶ 있음

5. 변동[변경]사유

변동방법
장외매수도 및 유상신주 취득

변동사유
신주인수권증서 장외매수도, 유상증자 참여에 따른 신주 취득 및 유상증자 미참여

변경사유
해당사항 없음

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김형곤
680808
8,851,637
-
-
-
-
-
-
-
-
8,851,637
18.45

특별
관계자
김용대
361005
1,056,973
-
-
-
-
-
-
-
-
1,056,973
2.20

정양희
430815
104,750
-
-
-
-
-
-
-
-
104,750
0.22

이재관
630924
80,500
-
-
-
-
-
-
-
-
80,500
0.17

(재)인산장학문화재단
105-81-10226
510,000
-
-
-
-
-
-
-
-
510,000
1.06

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

47,971,766
-
22.10
22.10

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김형곤
680808
8,851,637
-
-
-
-
-
-
8,851,637
18.45

특별
관계자
김용대
361005
1,056,973
-
-
-
-
-
-
1,056,973
2.20

정양희
430815
104,750
-
-
-
-
-
-
104,750
0.22

이재관
630924
80,500
-
-
-
-
-
-
80,500
0.17

(재)인산장학문화재단
105-81-10226
510,000
-
-
-
-
-
-
510,000
1.06

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
본인
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김형곤
680808
1,703,113
-
-
-
-
-
-
-
-
1,703,113
3.55

특별
관계자
김용대
361005
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

정양희
430815
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

이재관
630924
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

(재)인산장학문화재단
105-81-10226
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0.00

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김형곤
680808
2021.11.09
기타(+)
신주인수권이표시된것
0
1,149,661
1,149,661
-
신주인수권증서 입고

김형곤
680808
2021.11.19
장외매수(+)
신주인수권이표시된것
1,149,661
268,853
1,418,514
357
신주인수권증서 장외매수

김형곤
680808
2021.12.15
기타(-)
신주인수권이표시된것
1,418,514
-1,418,514
0
-
유상신주 취득에 따른 신주인수권증서 효력 소멸

김형곤
680808
2021.12.15
유상신주취득(+)
의결권있는 주식
7,148,524
1,703,113
8,851,637
2,875
구주주 청약

김용대
361005
2021.11.09
기타(+)
신주인수권이표시된것
0
169,987
169,987
-
신주인수권증서 입고

김용대
361005
2021.11.22
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
169,987
-169,987
0
357
신주인수권증서 장외매도

정양희
430815
2021.11.09
기타(+)
신주인수권이표시된것
0
16,846
16,846
-
신주인수권증서 입고

정양희
430815
2021.11.22
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
16,846
-16,846
0
357
신주인수권증서 장외매도

이재관
630924
2021.11.09
기타(+)
신주인수권이표시된것
0
12,946
12,946
-
신주인수권증서 입고

이재관
630924
2021.12.08
기타(-)
신주인수권이표시된것
12,946
-12,946
0
-
유상신주 미취득에 따른 신주인수권증서 효력 소멸

(재)인산장학문화재단
105-81-10226
2021.11.09
기타(+)
신주인수권이표시된것
0
82,020
82,020
-
신주인수권증서 입고

(재)인산장학문화재단
105-81-10226
2021.11.22
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
82,020
-82,020
0
357
신주인수권증서 장외매도

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

김형곤
680808
4,992,430,396
-
-
4,992,430,396

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

김형곤
680808
근로소득 및 보유자금