옵트론텍 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20211220)
제출인: 얼머스인베스트먼트

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.3
주식회사 옵트론텍

0000
0000
20211214

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 12월 14일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 12월 17일

보고자 :
(주)얼머스인베스트먼트

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)옵트론텍
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,463,787
5.75

보고사유
제3자배정 유상증자

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순투자목적확인서_옵트론텍

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)옵트론텍
회사코드
082210

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
25,466,535

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
(주)얼머스인베스트먼트
한자(영문)
Ulmus Investment.Inc

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 대치동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
498-87-00945

직업(사업내용)
신기술사업금융업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)얼머스인베스트먼트
부서
CR팀

직위
팀장
전화번호
02-205******

성명
김지연
팩스번호
02-565*****

이메일 주소
******24@ulmus.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
여신전문금융업법상 신기술사업금융업

자산총액
(또는 운용자산총액)
16,889,151,192
부채총액
1,745,764,446

자본총액
15,143,386,746
자본금
10,100,000,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
손양철

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(최다출자자)
손양철
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
50.5

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
얼머스소부장혁신기업투자조합2호
법령상 조합
운용펀드
188-80-12391
대한민국
서울시 강남구 대치동
투자조합
주주

2
얼머스-이앤하이브리드투자조합3호
법령상 조합
운용펀드
368-80-01120
대한민국
서울시 강남구 역삼동
투자조합
주주

3
얼머스 성장지원 투자조합1호
법령상 조합
운용펀드
442-80-01544
대한민국
서울시 강남구 대치동
투자조합
주주

4
2019 얼머스 세컨더리 투자조합
법령상 조합
운용펀드
164-80-01440
대한민국
서울시 강남구 대치동
투자조합
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
* 얼머스소부장혁신기업투자조합2호

법적성격
신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
3,650,000,000
부채총액
0

자본총액
3,650,000,000
자본금
3,650,000,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
(주)얼머스인베스트먼트 (업무집행조합원)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회.투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
유재훈
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
26.0

* 얼머스-이앤하이브리드투자조합3호

법적성격
신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
5,803,483,271
부채총액
0

자본총액
5,803,483,271
자본금
4,247,100,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
(주)얼머스인베스트먼트 (업무집행조합원)
(주)이앤인베스트먼트 (업무집행조합원)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회.투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
신한캐피탈(주)
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
9.5

* 얼머스 성장지원 투자조합1호

법적성격
신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
40,867,422,646
부채총액
0

자본총액
40,867,422,646
자본금
31,079,720,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
(주)얼머스인베스트먼트 (업무집행조합원)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회.투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
한국산업은행
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
25.7

* 2019 얼머스 세컨더리 투자조합

법적성격
신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
23,487,895,761
부채총액
1,961,608,537

자본총액
21,526,287,224
자본금
14,655,000,000

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
(주)얼머스인베스트먼트 (업무집행조합원)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회.투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
한국모태펀드
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
33.3

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 06월 01일
(주)얼머스인베스트먼트
3
762,526
3.22
762,526
3.22
23,675,951

이번보고서
2021년 12월 17일
(주)얼머스인베스트먼트
5
1,463,787
5.75
1,463,787
5.75
25,466,535

증 감
701,261
2.53
701,261
2.53
1,790,584

4. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)얼머스인베스트먼트
498-87-00945
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
얼머스소부장혁신기업투자조합2호
188-80-12391
490,883
-
-
-
-
-
-
-
-
490,883
1.92

얼머스-이앤하이브리드투자조합3호
368-80-01120
210,378
-
-
-
-
-
-
-
-
210,378
0.79

얼머스 성장지원 투자조합1호
442-80-01544
435,729
-
-
-
-
-
-
-
-
435,729
1.71

2019 얼머스 세컨더리 투자조합
164-80-01440
326,797
-
-
-
-
-
-
-
-
326,797
1.28

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

25,466,535
-
5.75
5.75

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)얼머스인베스트먼트
498-87-00945
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
얼머스소부장혁신기업투자조합2호
188-80-12391
490,883
-
-
-
-
-
-
-
-
490,883
1.92

얼머스-이앤하이브리드투자조합3호
368-80-01120
210,378
-
-
-
-
-
-
-
-
210,378
0.79

얼머스 성장지원 투자조합1호
442-80-01544
435,729
-
-
-
-
-
-
-
-
435,729
1.71

2019 얼머스 세컨더리 투자조합
164-80-01440
326,797
-
-
-
-
-
-
-
-
326,797
1.28

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

얼머스소부장혁신기업투자조합2호
188-80-12391
2021년 12월 14일
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
-
490,883
490,883
7,130
-

얼머스-이앤하이브리드투자조합3호
368-80-01120
2021년 12월 14일
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
-
210,378
210,378
7,130
-

얼머스 성장지원 투자조합1호
442-80-01544
2020년 06월 01일
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
-
435,729
435,729
4,590
-

2019 얼머스 세컨더리 투자조합
164-80-01440
2020년 06월 01일
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
-
326,797
326,797
4,590
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미