전진바이오팜 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20211217)
제출인: 파인밸류자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.3
전진바이오팜(주)

1101
1100
20211203

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 12월 03일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 12월 13일

보고자 :
파인밸류자산운용(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
전진바이오팜(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
823,702
15.85

이번 보고서
636,311
9.71

보고사유
행사가액 조정 및 콜옵션권리행사배정에 따른 
주식등 처분

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
전진바이오팜(주)
회사코드
110020

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
6,341,369

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
파인밸류자산운용(주)
한자(영문)
FINDVALUE Asset Management

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 여의도동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
107-86-82189

직업(사업내용)
금융기관(일반사모집합투자업외)
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
파인밸류자산운용(주)
부서
컴플라이언스부

직위
과장
전화번호
02-613******

성명
이민정
팩스번호
02-780*****

이메일 주소
******l@findvalue.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
 (단위 : 억원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
3,605
부채총액
-

자본총액
-
자본금
1

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
최호열

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
최호열
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
100

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
파인밸류자산운용(주)
107-86-
82189
파인밸류메자닌플러스전문투자형사모증권투자신탁(채권혼합)
대한민국
서울특별시 영등포구 여의도동
-

2
파인밸류자산운용(주)
107-86-
82189
파인밸류IPO플러스전문투자형사모증권투자신탁
대한민국
서울특별시 영등포구 여의도동
-

3
파인밸류자산운용(주)
107-86-
82189
파인밸류IPO플러스V전문투자형사모증권투자신탁
대한민국
서울특별시 영등포구 여의도동
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
1억원
운용자산총액
3,605억원

대표자
최호열

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
최호열
최대주주 지분율
100%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020.06.18
파인밸류자산운용(주)
-
823,702
15.85
422,499
8.81
4,795,928

이번보고서
2021.12.13
파인밸류자산운용(주)
-
636,311
9.71
422,499
6.66
6,341,369

증 감
-187,391
-6.14
0
-2.15
1,545,441

4. 변동[변경]사유

변동방법
행사가액 조정 및 콜옵션권리행사배정에 따른 주식등 처분

변동사유
단순투자 목적

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
파인밸류자산운용
107-86-82189
422,499
-
-
-
213,812
-
-
-
-
636,311
9.71

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

6,341,369
213,812
9.71
6.66

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

파인밸류자산운용(주)
본인
362,499
5.53
273,812
4.18
636,311
9.71

합 계
362,499
5.53
273,812
4.18
636,311
9.71

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
파인밸류자산운용(주)
107-86-82189
-
-
-
-
-213,812
-
-
-
-
-213,812
3.26

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

파인밸류자산운용(주)
107-86-82189
2020.12.09
행사가액조정
전환사채권
401,203
26,421
427,624

(4,677원)
-

파인밸류자산운용(주)
107-86-82189
2021.12.03
콜옵션권리행사배정에따른주식처분(-)
전환사채권
427,624
-213,812
213,812

( )
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미