eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
이지스밸류플러스리츠 — [기재정정]부동산투자회사자산보관위탁계약변경 (20211217)
제출인: 이지스밸류플러스리츠

이지스밸류플러스리츠/부동산투자회사 자산보관 위탁계약 변경/(2021.12.17)부동산투자회사 자산보관 위탁계약 변경

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-17

1. 정정관련 공시서류
부동산투자회사 자산보관 위탁계약 변경

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-11-19

3. 정정사유
계약변경일자정정

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

4.계약변경일자
2021-11-24
2021-12-17

-

부동산투자회사 자산보관 위탁계약 변경

1. 자산보관기관
회사명
주식회사 우리은행

자본금(원)
3,581,392,000,000

2. 계약기간
시작일
2021-11-19

종료일
-

3. 계약변경 주요내용
변경 전)

연 2,000만원 및 자산 추가시마다 연간 1,000만원 증액

변경 후)

연 3,000만원

4. 계약변경 일자
2021-12-17

5. 이사회결의일(결정일)
2021-11-19

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

6. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1. 위 자산보관기관의 자본금은 2020년 12월 31일 기준입니다.

2. 기존 자산관리위탁계약은 2019년 7월 16일에 체결되었으며, 계약 종료일은 당사의 청산종결 등기일까지인 바, 별도 기재하지 않음.

3. 당사 정관 제26조 제1항에 의거, 자산보관위탁계약의 체결, 변경 및 해지에 관한 사항은 주주총회의 결의 사항인 바, 이에 따라 상기 계약은 2021년 11월 19일 개최한 정기주주총회 가결 승인이후 변경계약 체결함.

4. 상기 결정일은 정기주주총회 결의일임.

※ 관련공시
-
SK디스커버리 — 타법인주식및출자증권취득결정(자회사의 주요경영사항) (20211217)
제출인: SK디스커버리

SK디스커버리/타법인주식및출자증권취득결정/(2021.12.17)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

자회사인
SK가스(주)
의 주요경영사항신고

1. 발행회사
회사명
울산지피에스 주식회사(Ulsan GPS Corporation)

국적
대한민국
대표자
조승호

자본금(원)
179,910,000,000
회사와 관계
계열회사

발행주식총수(주)
35,982,000
주요사업
복합화력(LNG/LPG) 발전사업

2. 취득내역
취득주식수(주)
12,000,000

취득금액(원)
60,000,000,000

자기자본(원)
1,898,715,509,313

자기자본대비(%)
3.2

대규모법인여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
47,624,700

지분비율(%)
99.3

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
울산지피에스㈜의 발전사업 추진을 위한 운영 및 투자 재원 확보

6. 취득예정일자
2021-12-22

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
4,498,920,423,918
취득가액/자산총액(%)
1.3

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2021-12-17

-사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1) 금번 공시는 울산에서 가스(LNG/LPG)복합발전사업을 추진 중인 당사의 연결종속회사 '울산GPS(주)'가 사업운영비 및 투자비 조달을 위해 추진한 유상증자 참여 관련 내용입니다.

2) 상기 '1. 발행회사' 중 자본금 및 발행주식총수는 이사회 결의일 전일 기준입니다.(본 공시 내용 반영 전)

3) 상기 2. '취득내역' 중 '자기자본', 상기 7. '자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부'의 '최근사업연도말 자산총액(원)'은 SK가스(주)의 2020년말 연결재무제표 기준입니다.

4) 상기 6. 취득예정일자는 주금납입일입니다.

5) 금번 이사회에서 상기 출자와 관련하여 세부 사항의 결정 및 구체적 실행에 관한 권한은 대표이사 또는 대표이사가 지정하는 자에게 권한을 위임하였습니다.

6) 상기 내역은 진행경과 및 경영환경 변화에 따라 변동될 수 있습니다.

7) 이하 '발행회사의 요약 재무상황'의 당해연도는 최근사업연도인 2020년말 기준입니다

※관련공시
-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
81,626,850,856
2,004,811,604
79,622,039,252
79,910,000,000
-
-3,802,684,711
적정
한영회계법인

전년도
28,422,984,105
9,556,746,586
18,866,237,519
149,100,000,000
-
-13,061,471,135
적정
한영회계법인

전전년도
51,120,193,329
253,783,764
50,866,409,565
166,600,000,000
-
-111,787,201,142
적정
한영회계법인
SK가스 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20211217)
제출인: SK가스

SK가스/타법인주식및출자증권취득결정/(2021.12.17)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명
울산지피에스 주식회사(Ulsan GPS Corporation)

국적
대한민국
대표자
조승호

자본금(원)
179,910,000,000
회사와 관계
계열회사

발행주식총수(주)
35,982,000
주요사업
복합화력(LNG/LPG) 발전사업

2. 취득내역
취득주식수(주)
12,000,000

취득금액(원)
60,000,000,000

자기자본(원)
1,898,715,509,313

자기자본대비(%)
3.2

대규모법인여부
해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
47,624,700

지분비율(%)
99.3

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
울산지피에스㈜의 발전사업 추진을 위한 운영 및 투자 재원 확보

6. 취득예정일자
2021-12-22

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
4,498,920,423,918
취득가액/자산총액(%)
1.3

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2021-12-17

-사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1) 금번 공시는 울산에서 가스(LNG/LPG)복합발전사업을 추진 중인 당사의 연결종속회사 '울산GPS(주)'가 사업운영비 및 투자비 조달을 위해 추진한 유상증자 참여 관련 내용입니다.

2) 상기 '1. 발행회사' 중 자본금 및 발행주식총수는 이사회 결의일 전일 기준입니다.(본 공시 내용 반영 전)

3) 상기 2. '취득내역' 중 '자기자본', 상기 7. '자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부'의 '최근사업연도말 자산총액(원)'은 SK가스(주)의 2020년말 연결재무제표 기준입니다.

4) 상기 6. 취득예정일자는 주금납입일입니다.

5) 금번 이사회에서 상기 출자와 관련하여 세부 사항의 결정 및 구체적 실행에 관한 권한은 대표이사 또는 대표이사가 지정하는 자에게 권한을 위임하였습니다.

6) 상기 내역은 진행경과 및 경영환경 변화에 따라 변동될 수 있습니다.

7) 이하 '발행회사의 요약 재무상황'의 당해연도는 최근사업연도인 2020년말 기준입니다

※관련공시
-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
81,626,850,856
2,004,811,604
79,622,039,252
79,910,000,000
-
-3,802,684,711
적정
한영회계법인

전년도
28,422,984,105
9,556,746,586
18,866,237,519
149,100,000,000
-
-13,061,471,135
적정
한영회계법인

전전년도
51,120,193,329
253,783,764
50,866,409,565
166,600,000,000
-
-111,787,201,142
적정
한영회계법인
효성 — 기업설명회(IR)개최(안내공시) (20211217)
제출인: 효성

효성/기업설명회(IR) 개최(안내공시)/(2021.12.17)기업설명회(IR) 개최(안내공시)

기업설명회(IR) 개최(안내공시)

1. 일시 및 장소
일시
2021-12-21
09:00

장소
-

2. 참가 대상자
국내 기관투자자

3. 개최목적
투자자 미팅을 통한 당사에 대한 이해도 증진 등

4. 개최방법
국내NDR

5. 후원기관
한양증권

6. 주요 설명회내용(요약)
경영/사업 상황 및 향후 계획 설명, 질의응답 진행

7. 결정일자
2021-12-17

8. IR 자료
게재일시
2021-10-29

관련 웹페이지
http://www.hyosung.com

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 일정 : 2021년 12월 21일(화) [한양증권]
- 금번 기업설명회는 2021년 10월 29일 당사 홈페이지에

게재된 당사의 2021년 3분기 실적발표자료로 진행될

예정이오니, 해당 자료를 참조하시기 바랍니다.

※ 관련공시
-
스틱인베스트먼트 — 임시주주총회결과 (20211217)
제출인: 스틱인베스트먼트

디피씨/임시주주총회 결과/(2021.12.17)임시주주총회 결과

임시주주총회 결과

1. 결의사항
제1호 의안: 정관 변경의 건(상호변경 포함)

☞ 원안대로 승인

제2호 의안: 이사 선임의 건

-제2-1호: 사내이사 곽동걸 선임의 건

☞ 원안대로 승인

-제2-2호: 사내이사 곽대환 선임의 건

☞ 원안대로 승인

-제2-3호: 사내이사 박형건 선임의 건

☞ 원안대로 승인

제3호 의안: 이사 보수한도 변경의 건

☞ 원안대로 승인

제4호 의안: 투자사업부문 임원 퇴직금지급규정 승인의 건

☞ 원안대로 승인

2. 주주총회 일자
2021-12-17

3. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

-제1호 의안은 상호 변경안[디피씨 주식회사(DIGITAL POWER COMMUNICATIONS CO., LTD.를 스틱인베스트먼트 주식회사(STIC Investments. Inc.)로 변경]이 포함 됨.

※ 관련공시
2021-11-16 주주총회소집결의
2021-11-22 주주총회소집공고

[이사선임 세부내역]

성명
출생년도
임기
신규선임여부
주요경력(현직포함)

곽동걸
1959-07
3
신규선임
- 서울대 대학원 경영학과 수료
- 스틱투자자문(주) 대표이사
- 現 스틱인베스트먼트(주) 대표이사

곽대환
1962-10
3
신규선임
- 서울대 경제학 학사
- 現 스틱벤처스(주) 대표이사
- 現 스틱인베스트먼트(주) 대표이사

박형건
1960-06
3
신규선임
- 조지타운대 LL.M
- 現 스틱벤처스(주) 리스크관리 담당
- 現 스틱인베스트먼트(주) 리스크관리 본부장

[사업목적 변경 세부내역]

구분
내용
이유

1. 사업목적 추가
- 기업의 인수ㆍ합병 등의 중개 및 자문
- 기업 투자유치 자문
- 구조조정대상기업의 인수, 정상화 및 매각
- 구조조정대상기업이 매각하는 영업 또는 자산의 매입
- 금융기관 또는 자산관리공사가 보유하고 있는 부실채권의 매입
- 법령에 의해 허가, 인가 또는 승인 등을 받은 사업
- 제1호부터 제12호에 직접 또는 간접으로 관련 또는 부대되는 모든 사업 및 활동
- 제14호부터 제24호에 관련된 수출입업
- 제14호부터 제25호에 부대되는 사업
목적사업을 보다 구체적으로 적시

2. 사업목적 삭제
17. 투자회사에 대한 경영관리
18. 투자회사 등과 제품의 공동개발ㆍ판매 및 설비ㆍ전산시스템 등의 지원
19. 전 각호에 관련된 수출입업
20. 전 각호에 부대되는 사업
조문 정리로 인한 삭제

3. 사업목적 변경
변경전
변경후

1. 전자,전기, 기기 및 부품제조 판매업
2. 철강 및 비철금속 제품의 제조, 가공, 판매, 유통업
3. 부동산 임대업
4. 방송, 정보통신관련 제품을 설계, 제조, 판매, 수리하는 업무
5. 방송 및 정보통신관련 제품 및 부품을 수입, 판매하는 업무
6.방송 및 정보통신관련 제품 및 부품을 수입, 판매하는 업무
7. 유가증권 및 파생금융상품에 대한 투자
8. 해외기술의 알선, 보급 및 이를 촉진하기 위한 해외투자
9. 인터넷 관련 사업
10. 전자상거래 관련 사업
11. 유지보수 및 로열티(기술료)
12. 사모펀드의 설립, 투자, 자문 및 운용
13.창업자, 벤처기업, 구조조정대상기업, 성장기업, 대기업 및 해외기업 등 기업에 대한 투자
14. 투자대상기업의 발굴 및 투자대상기업의 가치제고를 위한 자문
15. 기업에 대한 투자정보 제공 및 투자의사결정 지원
16. 기업에 대한 경영자문 및 지원
17. 투자회사에 대한 경영관리
18. 투자회사 등과 제품의 공동개발ㆍ판매 및 설비ㆍ전산시스템 등의 지원
19. 전 각호에 관련된 수출입업
20. 전 각호에 부대되는 사업
1. 사모펀드의 설립, 투자, 자문 및 운용
2. 창업자, 벤처기업, 구조조정대상기업, 성장기업, 대기업 및 해외기업 등 기업에 대한 투자
3. 투자대상기업의 발굴 및 투자대상기업의 가치제고를 위한 자문
4. 기업에 대한 투자정보 제공 및 투자의사결정 지원
5. 기업에 대한 경영자문 및 지원
6. 기업의 인수ㆍ합병 등의 중개 및 자문
7. 기업 투자유치 자문
8. 구조조정대상기업의 인수, 정상화 및 매각
9. 구조조정대상기업의 화의, 회사정리, 파산의 절차대행
10. 구조조정대상기업이 매각하는 영업 또는 자산의 매입
11. 금융기관 또는 자산관리공사가 보유하고 있는 부실채권의 매입
12. 법령에 의해 허가, 인가 또는 승인 등을 받은 사업
13. 제1호부터 제12호에 직접 또는 간접으로 관련 또는 부대되는 모든 사업 및 활동
14. 전자,전기, 기기 및 부품제조 판매업
15. 철강 및 비철금속 제품의 제조, 가공, 판매, 유통업
16. 부동산 임대업
17. 방송, 정보통신관련 제품을 설계, 제조, 판매, 수리하는 업무
18. 방송 및 정보통신관련 제품 및 부품을 수입, 판매하는 업무
19.방송 및 정보통신관련 제품 및 부품을 수입, 판매하는 업무
20. 유가증권 및 파생금융상품에 대한 투자
21. 해외기술의 알선, 보급 및 이를 촉진하기 위한 해외투자
22. 인터넷 관련 사업
23. 전자상거래 관련 사업
24. 제14호부터 제24호에 관련된 수출입업
26. 제14호부터 제25호에 부대되는 사업
피합병법인이 영위하던 사모펀드 운용업을 합병법인이 승계하게 되어 목적사업을 보다 구체적으로 적시 하고 조문 순서 변경
아이오케이이엔엠 — 합병등종료보고서(합병) (20211217)
제출인: 아이오케이이엔엠

합병등종료보고서
1.1
(주)아이오케이컴퍼니

합병등 종료보고서

(합 병)

금융감독원장 귀하
2021년 12 월 17일

회 사 명 :
(주)아이오케이컴퍼니

대 표 이 사 :
한 성 구

본 점 소 재 지 :
서울시 용산구 서빙고로 51길 52, 2층

(전 화) 02-6743-5604

(홈페이지) http:// iok.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 부사장 (성 명) 양재원

(전 화) 02-6743-5604

Ⅰ. 일정

구분
내용
주식회사 아이오케이컴퍼니
(존속회사)
와이엔케이엔터테인먼트 주식회사
(소멸회사)

1
합병이사회 결의
2021.10.12
2021.10.12

2
주주명부폐쇄공고
2021.10.12
-

3
합병계약체결
2021.10.13
2021.10.13

4
권리주주확정기준일
2021.10.27
-

5
주주명부 폐쇄기간
2021.10.28~2021.10.31
-

6
소규모 합병공고
2021.10.13
2021.10.13

-
소규모합병 반대의사 통지 접수기간
2021.10.27~2021.11.10
-

7
합병 승인 이사회 결의
2021.11.15
2021.11.15

8
채권자 이의제출 기간
2021.11.15~2021.12.16
-

9
합병기일
2021.12.17
2021.12.17

10
합병 종료보고 이사회 결의
2021.12.17
2021.12.17

11
합병 등기 예정일
2021.12.24
-

주1) 존속회사(합병회사)인 주식회사 아이오케이컴퍼니의 경우, 본 합병이 소규모 합병에 해당하므로 합병승인을 위한 주주총회를 이사회 결의로 갈음합니다.

주2) 존속회사(합병회사)인 주식회사 아이오케이컴퍼니의 경우, 상법 제527조의 3에 의하여 소규모합병절차로 합병을 진행함에 따라 주식매수청구권이 발생하지 않습니다.

주3) 주주확정기준일은 소규모합병에 대한 반대의사표시를 위한 주주확정기준일 이며, 합병종료보고 주주총회는 이사회 결의를 통해 정관에서 정한 홈페이지 공고로 갈음합니다.

주4) 상기 합병 일정은 공시시점 현재 기준이며, 관계기관과의 협의 및 승인 과정 등에 의해 변경될 수 있습니다.

Ⅱ. 대주주등 지분변동 상황

주식회사 아이오케이컴퍼니는 와이엔케이엔터테인먼트 주식회사의 주식을 100% 보유하고 있으며, 양 합병 당사는 무증자 방식에 의하여 1:0의 합병비율에 따라 합병하기로 결의함에 따라, 합병으로 인하여 주식회사 아이오케이컴퍼니가 발행하는 신주는 없으며, 대주주 등의 지분변동사항 또한 없습니다.

Ⅲ. 주식매수청구권 행사

상법 제527조의 3에 의하여 소규모합병 방식에 따라 합병 절차가 진행되었으며, 존속회사인 주식회사 아이오케이컴퍼니의 주주에게 주식매수청구권은 부여되지 않습니다.

- 합병 존속회사인 주식회사 아이오케이컴퍼니는 합병 반대의사 통지 접수결과, 발행주식 총수의 100분의 20 이상에 해당하는 주식을 소유한 주주가 회사에 대하여 서면으로 소규모합병에 반대하는 의사를 통지하지 않았으며, 이는 상법 제527조의3 제4항에 의거한 소규모 합병 요건에 충족하므로 주식회사 아이오케이컴퍼니는 이사회에서 주주총회를 갈음한 합병승인 결의를 하였습니다.

한편, 합병에 대한 반대의사를 통지한 주주의 상세는 다음과 같습니다.

주식 종류
반대의사표시 주주수
반대의사표시 주식수
총주식수 대비 비율

보통주
158 명
265,032주
0.29%

Ⅳ. 채권자보호에 관한 사항

존속회사인 주식회사 아이오케이컴퍼니는 소멸회사인 와이엔케이엔터테인먼트 주식회사와 2021년 11월 15일 채권자 이의제출공고 및 최고를 진행하였으며, 2021년 12월 16일 채권자 이의제출만료 일까지 이의를 제출한 채권자는 없었습니다

Ⅴ. 관련 소송의 현황

 합병의 효력에 영향을 미칠 수 있는 소송이 제기된 사실이 없습니다.

Ⅵ. 신주배정 등에 관한 사항

존속회사인 주식회사 아이오케이컴퍼니는 소멸회사인 와이엔케이엔터테인먼트 주식회사의 주식을 100% 소유하고 있으며, 합병비율 1:0으로 흡수합병하므로 주식회사 아이오케이컴퍼니는 신주를 발행하지 않습니다.

Ⅶ. [합병등] 전ㆍ후의 요약재무정보

(단위: 백만원)

구분
합병전
합병후

주식회사 
아이오케이컴퍼니
와이엔케이엔터
테인먼트 주식회사
주식회사 
아이오케이컴퍼니

유동자산
60,807
974
61,781

비유동자산
111,962
738
112,700

자산총계
172,770
1,713
174,483

유동부채
12,655
1,047
13,702

비유동부채
627
327
954

부채총계
13,283
1,375
14,658

납입자본금
44,574
150
44,724

자본잉여금
190,007
-
190,007

기타자본항목
(19,615)
1,897
(17,718)

기타포괄손익누계액
-
-
-

이익잉여금
(55,481)
(1,708)
(57,189)

자본총계
159,486
338
159,824

부채 및 자본 총계
172,770
1,713
174,483

주1) 상기 재무상태표는 주식회사 아이오케이컴퍼니와 와이엔케이엔터테인먼트 주식회사의 2021년 9월 30일 현재의 별도 재무상태표를 기준으로 합산하여 작성한 것으로 실제 합병기일(2021년 12월 17일) 기준으로 작성될 재무상태표와는 차이가 발생할 수 있습니다. 

주2) 합병 후 재무상태표는 개략적으로 단순합산하여 작성된 자료로서, 한국채택국제회계기준에 따라 작성된 재무상태표와 차이가 있을 수 있습니다. 또한 합병 후 재무상태표는 외부감사인의 감사 또는 검토가 이루어지지 않은 자료로 외부감사인의 감사 또는 검토에 따라 변동될 수 있습니다.
SK디스커버리 — 타인에대한채무보증결정(자회사의 주요경영사항) (20211217)
제출인: SK디스커버리

SK디스커버리/타인에대한채무보증결정/(2021.12.17)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

자회사인
SK가스(주)
의 주요경영사항신고

1. 채무자
SK GAS INTERNATIONAL PTE.LTD.

- 회사와의 관계
계열회사

2. 채권자
Saudi Arabian Oil Company(ARAMCO), CHEVRON(INTERNATIONAL) TRADING PTE.LTD.

3. 채무(차입)금액(원)
109,200,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
109,200,000,000

자기자본(원)
1,898,715,509,313

자기자본대비(%)
5.75

대규모법인여부
해당

채무보증기간
시작일
2022-01-01

종료일
2022-12-31

5. 채무보증 총 잔액(원)
627,897,300,000

6. 이사회결의일(결정일)
2021-12-17

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 공시는 당사가 100% 지분을 보유한 해외계열회사인 SK GAS INTERNATIONAL PTE.LTD.

(이하, SKGI)가 채권자로부터 LPG를 구매함에 따라 당사가 지급보증하는 건에 대한

일괄 공시 입니다.

- 상기 3항의 채무(차입)금액 및 상기 4항의 채무보증내역 중 채무보증금액은 한도 개념이며,

국제LPG가격 및 환율 변동에 따라 일부 변동될 수 있습니다.

- 상기 3항과 관련하여 각 채권자 별 신용한도(1,092억원) 상세내역은 다음과 같습니다.

ㆍARAMCO (갱신) : 636억원(US$53백만)

ㆍCHEVRON (신규) : 456억원(US$38백만)

*원화환산 환율 : 1,200원/US$

- 상기 4항의 채무보증내역 중 자기자본은 당사의 2020년말 연결재무제표 기준입니다.

- 상기 5항의 채무보증 총 잔액은 금번 공시의 채무보증금액에 기채무보증 금액의 합계입니다.

- 하기 '채무자의 요약 재무상황'의 당해 연도는 2020년말 기준입니다.

※ 관련공시
2021-09-23 타인에대한채무보증결정

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
306,238
152,257
153,981
4,696
1,554,355
68,449

전년도
397,756
301,524
96,232
4,696
2,582,747
-12,642

전전년도
461,150
356,223
104,927
4,696
4,455,653
28,166

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

SK GAS INTERNATIONAL PTE.LTD.
계열회사
109,200,000,000
2022.1.1~2022.12.31
Saudi Arabian Oil Company(ARAMCO), CHEVRON(INTERNATIONAL) TRADING PTE.LTD.에 대한 채무보증금액(금번공시)

SK Gas Petrochemical Pte. Ltd.
계열회사
153,897,300,000
2021.9.17~2024.6.30
AGIC에 대한 채무보증금액(2021.9.23 공시)

SK Gas Trading LLC
계열회사
364,800,000,000
2021.6.11~2022.6.10
우리은행(NY), MIZUHO은행(LA),SMBC은행(NY),SC은행(USA),KEB하나은행(LA)에 대한 채무보증금액(2021.5.21 공시)

※ 관련 공시법규
자본시장법
바이브컴퍼니 — 주식매수선택권행사 (20211217)
제출인: 바이브컴퍼니

바이브컴퍼니/주식매수선택권행사/(2021.12.17)주식매수선택권행사

주식매수선택권 행사

행사주식수 현황

1. 총발행주식수(주)
주식매수선택권 행사주식수(주)
행사비율

신주
자기주식
차액보상
주식수 합계

5,394,170
146,720
-
-
146,720
2.72%

2. 신주상장예정일
2022-01-04

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 본 보고서는 주식매수선택권 행사주식수의 누계가 발행주식 총수의 1% 이상이므로 신고하는 사항입니다.

2. 상기 총발행주식수는 2021년 12월 17일 현재 기준 총발행주식 수이며, 금번 주식매수선택권 행사수량(146,720주)은 반영되어 있지 않은 주식수입니다.

3. 주식매수선택권 부여 및 행사 내역은 다음과 같습니다.

1) 1회차 주식매수선택권 부여 및 행사 내역

- 부여일 : 2018년 5월 18일

- 총부여주식수 : 305,990주

- 취소주식수 : 4,800주

- 기행사주식수 : 0주

- 금번행사주식수 : 146,720주

- 잔여주식수 : 154,470주

- 행사가격 : 7,550원

- 행사기간 : 2020년5월19일~2025년5월18일

2) 2회차 주식매수선택권 부여 및 행사 내역

- 부여일 : 2020년 1월 2일

- 총부여주식수 : 73,000주

- 취소주식수 : 0주

- 기행사주식수 : 0주

- 금번행사주식수 : 0주

- 잔여주식수 : 73,000주

- 행사가격 : 15,000원

- 행사기간 : 2023년1월1일~2025년12월31일

3) 3회차 주식매수선택권 부여 및 행사 내역

- 부여일 : 2020년 12월 14일

- 총부여주식수 : 22,000주

- 취소주식수 : 0주

- 기행사주식수 : 0주

- 금번행사주식수 : 0주

- 잔여주식수 : 22,000주

- 행사가격 : 32,400원

- 행사기간 : 2023년12월15일~2026년12월14일

4. 상기 주식매수선택권 부여 및 행사내역에는 2020년 1월 31일 액면분할(1:10) 내역을 반영하여 수량 및 가격이 조정되어 있습니다.

5. 당사는 2020년 10월 28일 코스닥시장에 상장되었으며, 금번 행사청구된 주식매수선택권은 상장일 이전에 부여된 것으로 관련 공시는 없습니다.

6. 신주상장예정일은 관계기관과의 협의과정에 따라 변경될 수 있습니다.

※관련공시
-

일별 행사 내역

행사일
행사자
행사가격
1주당 액면가
주식매수선택권 행사주식수(주)

회사와 관계
성명(법인인 경우 법인명)
신주
자기주식
차액보상
주식수 합계

2021-12-17
등기임원
윤준태
7,550원
500원
10,000
-
-
10,000

2021-12-17
미등기임원
송길영
7,550원
500원
21,000
-
-
21,000

2021-12-17
미등기임원
최재원
7,550원
500원
14,000
-
-
14,000

2021-12-17
미등기임원
권미경
7,550원
500원
13,000
-
-
14,000

2021-12-17
미등기임원
이호
7,550원
500원
15,000
-
-
15,000

2021-12-17
미등기임원
성용현
7,550원
500원
10,180
-
-
10,180

2021-12-17
미등기임원
박의규
7,550원
500원
11,000
-
-
11,000

2021-12-17
미등기임원
이도경
7,550원
500원
10,180
-
-
10,180

2021-12-17
미등기임원
박현영
7,550원
500원
400
-
-
400

2021-12-17
미등기임원
이기황
7,550원
500원
6,150
-
-
6,150

2021-12-17
미등기임원
김은경
7,550원
500원
2,500
-
-
2,500

2021-12-17
미등기임원
강성호
7,550원
500원
1,200
-
-
1,200

2021-12-17
미등기임원
이영신
7,550원
500원
7,400
-
-
7,400

2021-12-17
미등기임원
박성공
7,550원
500원
2,000
-
-
2,000

2021-12-17
직원
12명
7,550원
500원
16,710
-
-
16,710

2021-12-17
기타
2명
7,550원
500원
6,000
-
-
6,000

주식매수선택권 잔여현황

주식매수선택권잔여주식수(주)
구분

신주(주)
자기주식(주)
차액보상(주)
기타(주)

249,470
249,470
-
-
-
싸이토젠 — 조회공시요구(풍문또는보도)(최대주주 변경설) (20211217)
제출인: 코스닥시장본부

싸이토젠/조회공시요구(풍문또는보도)/(2021.12.17)조회공시요구(풍문또는보도)(최대주주 변경설)

조회공시 요구(풍문 또는 보도)

1. 제목
최대주주 변경설

2. 조회공시요구내용
최대주주 변경설의 사실여부 및 구체적인 내용

3. 요구일시
2021-12-17
오후

4. 답변시한
2021-12-20
12:00까지
SK가스 — 특수관계인에대한출자 (20211217)
제출인: SK가스

특수관계인에대한출자
1.1
SK가스(주)

특수관계인에 대한 출자

기업집단명
에스케이
회사명
에스케이가스(주)
공시일자
2021.12.17
관련법규
공정거래법 11조의2

(단위 : 백만원)

1. 거래상대방
울산지피에스(주)
회사와의 관계
계열회사

2. 출자내역
가. 출자일자
2021년 12월 22일

나. 출자목적물
보통주 12,000,000주

다. 출자금액
60,000

라. 출자상대방 총출자액
335,739

3. 출자목적
울산지피에스(주)의 발전사업 추진을 위한 투자재원 및 운영비 확보

4. 이사회 의결일
2021년 12월 17일

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
0

- 감사(감사위원)참석여부
참석

5. 기타
- 상기 '2. 출자내역'의 '가. 출자일자'는 주금납입 예정일입니다. 

- 상기 '2. 출자내역'의 '라. 출자상대방 총출자액'은 금번 출자금을 포함한 
출자 누계액입니다.

※ 관련공시일
-
에스티팜 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20211217)
제출인: 에스티팜

에스티팜/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2021.12.17)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2021-12-31

2. 명의개서정지기간
-시작일
2022-01-01

-종료일
2022-01-07

3. 설정사유
제14기 정기 주주총회 개최를 위한 권리주주의 확정

4. 이사회결의일
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
당사 정관 제16조(주주명부 폐쇄 및 기준일)에 의거함.

※관련공시
-
CJ — 특수관계인과의내부거래 (20211217)
제출인: CJ

특수관계인과의내부거래
1.1
CJ주식회사

특수관계인과의 내부거래

기업집단명
씨제이
회사명
씨제이(주)
공시일자
2021.12.17
관련법규
공정거래법 11조의2

(단위 : 백만원)

1. 거래상대방
씨제이프레시웨이(주)
회사와의 관계
계열회사

2. 거래내용
가. 거래일자
-

나. 거래기간
시작일
2022.01.01

종료일
2022.12.31

다. 거래대상
'CJ' 브랜드사용료

라. 거래금액
8,122

마. 계약체결 방식
수의계약

3. 총거래금액
8,122

4. 이사회 의결일
2021.12.17

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

5. 기타
- 수취기준: (매출액-광고선전비)x0.4%
- 상기 '2. 거래내용'의 거래금액 및 '3. 총거래금액'은 예상금액이며, 향후 경영환경의 변화 등에 따라 변동될 수 있음

※ 관련공시일
-
CJ — 특수관계인과의내부거래 (20211217)
제출인: CJ

특수관계인과의내부거래
1.1
CJ주식회사

특수관계인과의 내부거래

기업집단명
씨제이
회사명
씨제이(주)
공시일자
2021.12.17
관련법규
공정거래법 11조의2

(단위 : 백만원)

1. 거래상대방
씨제이올리브영(주)
회사와의 관계
계열회사

2. 거래내용
가. 거래일자
-

나. 거래기간
시작일
2022.01.01

종료일
2022.12.31

다. 거래대상
'CJ' 브랜드사용료

라. 거래금액
8,651

마. 계약체결 방식
수의계약

3. 총거래금액
8,651

4. 이사회 의결일
2021.12.17

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

5. 기타
- 수취기준: (매출액-광고선전비)x0.4%
- 상기 '2. 거래내용'의 거래금액 및 '3. 총거래금액'은 예상금액이며, 향후 경영환경의 변화 등에 따라 변동될 수 있음

※ 관련공시일
-
CJ — 특수관계인과의내부거래 (20211217)
제출인: CJ

특수관계인과의내부거래
1.1
CJ주식회사

특수관계인과의 내부거래

기업집단명
씨제이
회사명
씨제이(주)
공시일자
2021.12.17
관련법규
공정거래법 11조의2

(단위 : 백만원)

1. 거래상대방
씨제이대한통운(주)
회사와의 관계
계열회사

2. 거래내용
가. 거래일자
-

나. 거래기간
시작일
2022.01.01

종료일
2022.12.31

다. 거래대상
'CJ' 브랜드사용료

라. 거래금액
38,055

마. 계약체결 방식
수의계약

3. 총거래금액
38,055

4. 이사회 의결일
2021.12.17

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

5. 기타
- 수취기준: (매출액-광고선전비)x0.4%
- 상기 '2. 거래내용'의 거래금액 및 '3. 총거래금액'은 예상금액이며, 향후 경영환경의 변화 등에 따라 변동될 수 있음

※ 관련공시일
-
CJ — 특수관계인과의내부거래 (20211217)
제출인: CJ

특수관계인과의내부거래
1.1
CJ주식회사

특수관계인과의 내부거래

기업집단명
씨제이
회사명
씨제이(주)
공시일자
2021.12.17
관련법규
공정거래법 11조의2

(단위 : 백만원)

1. 거래상대방
씨제이제일제당(주)
회사와의 관계
계열회사

2. 거래내용
가. 거래일자
-

나. 거래기간
시작일
2022.01.01

종료일
2022.12.31

다. 거래대상
'CJ' 브랜드사용료

라. 거래금액
40,029

마. 계약체결 방식
수의계약

3. 총거래금액
40,029

4. 이사회 의결일
2021.12.17

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

5. 기타
- 수취기준: (매출액-광고선전비)x0.4%
- 상기 '2. 거래내용'의 거래금액 및 '3. 총거래금액'은 예상금액이며, 향후 경영환경의 변화 등에 따라 변동될 수 있음

※ 관련공시일
-
메디콕스 — 사외이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 (20211217)
제출인: 메디콕스

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고
1.1
주식회사 메디콕스

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2021 년 12 월 17 일

회 사 명 :
주식회사 메디콕스

대 표 이 사 :
강 진

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 논현로75길10, 영창빌딩 4층

(전 화) 02-3218-9500

(홈페이지) http://www.c-ocean.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사
(성 명) 강 진

(전 화) 02-3218-9500

사외이사의 선임ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고

1. 사외이사 변경 발생일
2021년 12월 17일

2. 사외이사 변경 인원수
선임ㆍ재선임(명)
0

해임ㆍ중도퇴임(명)
1

3. 사외이사 변경 전 현황
등기이사총수(명)
20

사외이사총수(명)
7

사외이사비율(%)
35

4. 사외이사 변경 후 현황
등기이사총수(명)
18

사외이사총수(명)
6

사외이사비율(%)
33.33

5. 대규모법인여부
미해당

6. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

【사외이사 해임ㆍ중도퇴임】

성명
출생
년월
성별
임기
시작일
선임시
임기
해임ㆍ퇴임일
해임ㆍ
퇴임구분
해임ㆍ
퇴임사유

KIM JOON YONG
1954년 03월
남
2021년 10월 25일
3년
2021년 12월 17일
자진사임
일신상의 사유
CJ — 특수관계인과의내부거래 (20211217)
제출인: CJ

특수관계인과의내부거래
1.1
CJ주식회사

특수관계인과의 내부거래

기업집단명
씨제이
회사명
씨제이(주)
공시일자
2021.12.17
관련법규
공정거래법 11조의2

(단위 : 백만원)

1. 거래상대방
(주)씨제이이엔엠
회사와의 관계
계열회사

2. 거래내용
가. 거래일자
-

나. 거래기간
시작일
2022.01.01

종료일
2022.12.31

다. 거래대상
'CJ' 브랜드사용료

라. 거래금액
12,746

마. 계약체결 방식
수의계약

3. 총거래금액
12,746

4. 이사회 의결일
2021.12.17

- 사외이사 참석여부
참석(명)
3

불참(명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

5. 기타
- 수취기준: (매출액-광고선전비)x0.4%
- 상기 '2. 거래내용'의 거래금액 및 '3. 총거래금액'은 예상금액이며, 향후 경영환경의 변화 등에 따라 변동될 수 있음

※ 관련공시일
-
SK가스 — 유상증자결정(종속회사의주요경영사항) (20211217)
제출인: SK가스

SK가스/유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)/(2021.12.17)유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

유상증자결정(종속회사의 주요경영사항)

종속회사인
울산지피에스 주식회사
의 주요경영사항 신고

1. 신주의 종류와 수
보통주식(주)
12,000,000

종류주식(주)
-

2. 1주당 액면가액(원)
5,000

3. 증자전 발행주식총수(주)
보통주식(주)
35,982,000

종류주식(주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금(원)
52,000,000,000

영업양수자금(원)
-

운영자금(원)
8,000,000,000

채무상환자금(원)
-

타법인 증권 취득자금(원)
-

기타자금(원)
-

5. 증자방식
주주배정증자

[주주배정증자의 경우]

6. 신주 발행가액
확정발행가
보통주식(원)
5,000

종류주식(원)
-

예정발행가
보통주식(원)
-
확정 예정일
-

종류주식(원)
-
확정 예정일
-

7. 발행가 산정방법
주당 액면가 적용

8. 신주배정기준일
2021-12-16

9. 1주당 신주배정주식수(주)
0.3335001

10. 우리사주조합원 우선배정비율(%)
-

11. 청약예정일
우리사주조합
시작일
-

종료일
-

구주주
시작일
2021-12-21

종료일
2021-12-21

12. 납입일
2021-12-22

13. 실권주 처리계획
기존 주주에게 우선 배분으로 이사회 결의로 정함

14. 신주의 배당기산일
2021-01-01

15. 신주권교부예정일
-

16. 대표주관회사(직접공모가 아닌 경우)
미해당

17. 신주인수권양도여부
미해당

18. 이사회결의일(결정일)
2021-12-16

- 사외이사 참석여부
참석(명)
-

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석 여부
불참

19. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

20. 제출을 면제받은 경우 그 사유
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조에 따른 모집 또는 매출에 해당(50명 이상에 대한 청약의 권유)하지 않습니다.

21. 공정거래위원회 신고대상 여부
예

22. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 상기 '15. 신주권교부예정일'은 울산지피에스(주)가 주권을 발행하지 않아 별도 기재하지 않았습니다.

- 상기 '18. 이사회결의일(결정일)'은 종속회사인 울산지피에스㈜의 이사회 결의일입니다.

※ 관련공시
-

[종속회사에 관한 사항]

종속회사명
울산지피에스 주식회사
영문
Ulsan GPS Corporation

- 대표자
조승호

- 주요사업
복합화력(LNG/LPG)발전사업

- 주요종속회사 여부
미해당

종속회사의 자산총액(원)
81,626,850,856

지배회사의 연결 자산총액(원)
4,498,920,423,918

지배회사의 연결 자산총액 대비(%)
1.81
SK가스 — 타인에대한채무보증결정 (20211217)
제출인: SK가스

SK가스/타인에대한채무보증결정/(2021.12.17)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
SK GAS INTERNATIONAL PTE.LTD.

- 회사와의 관계
계열회사

2. 채권자
Saudi Arabian Oil Company(ARAMCO), CHEVRON(INTERNATIONAL) TRADING PTE.LTD.

3. 채무(차입)금액(원)
109,200,000,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
109,200,000,000

자기자본(원)
1,898,715,509,313

자기자본대비(%)
5.75

대규모법인여부
해당

채무보증기간
시작일
2022-01-01

종료일
2022-12-31

5. 채무보증 총 잔액(원)
627,897,300,000

6. 이사회결의일(결정일)
2021-12-17

- 사외이사 참석여부
참석(명)
4

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
-

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 공시는 당사가 100% 지분을 보유한 해외계열회사인 SK GAS INTERNATIONAL PTE.LTD.

(이하, SKGI)가 채권자로부터 LPG를 구매함에 따라 당사가 지급보증하는 건에 대한

일괄 공시 입니다.

- 상기 3항의 채무(차입)금액 및 상기 4항의 채무보증내역 중 채무보증금액은 한도 개념이며,

국제LPG가격 및 환율 변동에 따라 일부 변동될 수 있습니다.

- 상기 3항과 관련하여 각 채권자 별 신용한도(1,092억원) 상세내역은 다음과 같습니다.

ㆍARAMCO (갱신) : 636억원(US$53백만)

ㆍCHEVRON (신규) : 456억원(US$38백만)

*원화환산 환율 : 1,200원/US$

- 상기 4항의 채무보증내역 중 자기자본은 당사의 2020년말 연결재무제표 기준입니다.

- 상기 5항의 채무보증 총 잔액은 금번 공시의 채무보증금액에 기채무보증 금액의 합계입니다.

- 하기 '채무자의 요약 재무상황'의 당해 연도는 2020년말 기준입니다.

※ 관련공시
2021-09-23 타인에대한채무보증결정

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
306,238
152,257
153,981
4,696
1,554,355
68,449

전년도
397,756
301,524
96,232
4,696
2,582,747
-12,642

전전년도
461,150
356,223
104,927
4,696
4,455,653
28,166

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

SK GAS INTERNATIONAL PTE.LTD.
계열회사
109,200,000,000
2022.1.1~2022.12.31
Saudi Arabian Oil Company(ARAMCO), CHEVRON(INTERNATIONAL) TRADING PTE.LTD.에 대한 채무보증금액(금번공시)

SK Gas Petrochemical Pte. Ltd.
계열회사
153,897,300,000
2021.9.17~2024.6.30
AGIC에 대한 채무보증금액(2021.9.23 공시)

SK Gas Trading LLC
계열회사
364,800,000,000
2021.6.11~2022.6.10
우리은행(NY), MIZUHO은행(LA),SMBC은행(NY),SC은행(USA),KEB하나은행(LA)에 대한 채무보증금액(2021.5.21 공시)

※ 관련 공시법규
자본시장법
앤씨앤 — 전환청구권행사 (20211217)
제출인: 앤씨앤

앤씨앤/전환청구권행사/(2021.12.17)전환청구권행사

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)
1,099,275

-발행주식총수(주)
22,610,149

-발행주식총수 대비(%)
4.86

2. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

3. 기타 투자판단에 참고할 사항
상기 발행주식 총수는 금번 전환청구주식을 제외한 주식수입니다.

※관련공시
-

일별 전환청구내역

청구일자
사채의 명칭
청구금액
전환가액
발행한 주식수
상장일 또는 예정일

회차
종류

2021-12-17
10
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채
3,200,000,000원
2,911
1,099,275
2022-01-03

전환사채 잔액

회차
발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)
신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)
전환가액(원)
전환가능 주식수

10
17,500,000,000
KRW : South-Korean Won
12,660,000,000
KRW : South-Korean Won
2,911
4,349,021
NH투자증권 — 증권발행실적보고서 (20211217)
제출인: NH투자증권

증권발행실적보고서
2.5
NH투자증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 12월 17일

회 사 명 :

NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :

정영채 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2)

(전 화) 02-768-7000

(홈페이지)https://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)Equity솔루션부 부 장 (성 명)김길환

(전 화)02-768-7680

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2021년 12월 17일
2021년 12월 17일
2021년 12월 17일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

2136
130,000,000,000
1
11,300,480,000
8.69
1
11,300,480,000
8.69

4. 배정방법

(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.
(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

증권교부일 : 2021년 12월 17일

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
본·지점 게시
2021년 12월 16일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
개별통지
2021년 12월 17일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시
전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
NH투자증권 제2136회 주가연계 파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
130,000,000,000
10,000
1,130,048
11,300,480,000
11,300,480,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a+b)
130,000,000,000
10,000
1,130,048
11,300,480,000
11,300,480,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.
(2) 발행분담금 : 565,020 원
(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.
(4) 기타비용 : 해당사항없습니다

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요
본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.

(2) 사용내역
기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[NH투자증권 주가연계 파생결합사채(ELB) 제2136회]

가. 최초기준가격

ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가

ｏ
최초기준가격평가일 : 2021년 12월 17일

나. 만기상환

○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건
상환금액

(1)
각 기초자산의 만기평가가격이
모두 최초기준가격의 300% 이상인 경우

액면금액 × 102.101%
(연수익률기준)

(2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이
최초기준가격의 300% 미만인 경우

액면금액 × 102.100%
(연수익률기준)

ｏ
만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가

ｏ
만기평가일 : 2022년 12월 13일
ｏ
만기일 : 2022년 12월 16일

2021년 12월 17일

NH투자증권 주식회사

대표이사 정영채 (인)
KD — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20211217)
제출인: KD

KD/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2021.12.17)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2021-12-31

2. 명의개서정지기간
-시작일
2022-01-01

-종료일
2022-01-31

3. 설정사유
제48기 정기주주총회개최를 위한 주주명부 폐쇄

4. 이사회결의일
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
당사 정관 제16조(주주명부폐쇄 및 기준일)에 의거함.

※관련공시
-
하이로닉 — 증권발행결과(자율공시) (20211217)
제출인: 하이로닉

하이로닉/증권 발행결과(자율공시)/(2021.12.17)증권 발행결과(자율공시)

증권 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류
제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 발행방법
국내사모 전환사채 발행

3. 발행내역
발행예정주식수(주)
-

발행예정금액(원)
3,000,000,000

발행결정 최초 이사회결의일
2021-12-15

실제발행주식수(주)
-

실제발행금액(원)
3,000,000,000

납입일
2021-12-17

4. 상장예정 여부
아니오

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2021-12-15 전환사채권발행결정(제1회차)
씨유메디칼 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득 (20211217)
제출인: 씨유메디칼

씨유메디칼/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2021.12.17)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
9
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

발행일자
2020-03-17

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
1,307

만기일
2023-03-17

2. 사채 취득금액 (통화단위)
211,902,000
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
200,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2021-12-17

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
0
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득사유 : 사채권자의 조기상환 청구권 행사
- 처리방법 : 취득 후 사채권 소각

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 사채 취득금액은 원금과 이자를 포함한 금액입니다.
- 상기 취득일자는 취득금액 지급일입니다.

※ 관련공시
2021-08-25 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득
2020-03-10 전환사채권발행결정
흥국에프엔비 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211217)
제출인: 오길영

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
주식회사 흥국에프엔비

20211213

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021년 12월 13일

보고서작성기준일 :
2021년 12월 17일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
오길영

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 흥국에프엔비

법인구분
코스닥상장법인
회사코드
189980

발행주식 총수
39,997,771

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
개인(국내)

성명(명칭)
한 글
오길영
한자(영문)
吳佶英
(OH GIL YOUNG)

생년월일 또는 사업자등록번호 등
711201

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 선릉로

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
등기임원
직위명
대표이사

선임일
2016년 03월 25일
퇴임일
-

주요주주
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)흥국에프엔비
부 서
전략기획실

직 위
차장
전화번호
02-572*****

성 명
권순석
팩스번호
070-82*******

이메일 주소
******@hyungkuk.com

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021년 03월 16일
19,632,144
49.08
18,021,500
46.95

이번보고서
2021년 12월 17일
19,632,144
49.08
19,632,144
49.08

증 감
0
0.00
1,610,644
2.13

※ 당사가 발행한 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채가 2020년 9월 7일 210,084주, 10월 16일 350,140주, 12월 2일 1,120,448주, 2021년 12월 13일 1,610,644주가 주식으로 전환되어 총 발행주식수가 39,997,771주로 증가하였습니다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

19,632,144
-
-
-
-
-
-
-
19,632,144
49.08

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

39,997,771
-
49.08
49.08

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

전환등(-)
2021년 12월 13일
전환사채권
1,610,644
-1,610,644
0
1,428
( - )
전환사채 주식전환

전환사채의권리행사(+)
2021년 12월 13일
보통주
18,021,500
1,610,644
19,632,144
1,428
( - )
전환사채 주식전환

합 계
19,632,144
0
19,632,144
-
( - )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
이지스밸류플러스리츠 — 임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서 (20211217)
제출인: 코람코자산운용

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서
4.0
이지스밸류플러스

20211214

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :
2021.12.14

보고서작성기준일 :
2021.12.14

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :
주식회사 코람코자산운용

1. 발행회사에 관한 사항

회 사 명
주식회사 이지스밸류플러스위탁관리부동산투자회사

법인구분
유가증권상장법인
회사코드
334890

발행주식 총수
30,872,852

2. 보고자에 관한 사항

보고구분
변동
보고자 구분
금융기관

성명(명칭)
한 글
주식회사 
코람코자산운용
한자(영문)
KORAMCO Asset Management Co., Ltd

생년월일 또는 사업자등록번호 등
220-87-93462

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 삼성로 511

발행회사와의 관계
임원(등기여부)
-
직위명
-

선임일
-
퇴임일
-

주요주주
10%이상주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
주식회사 
코람코자산운용
부 서
멀티애셋운용본부

직 위
차장
전화번호
02-787*****

성 명
박찬욱
팩스번호
02-787*****

이메일 주소
******ok.park@koramcofund.co.kr

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

보고서
작성 기준일
특정증권등
주권

특정증권등의
수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2021.11.30
3,764,137
14.2
1,186,817
4.9

이번보고서
2021.12.14
3,764,137
12.2
3,764,137
12.2

증 감
0
-2
2,577,320
7.3

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
이익참가부
사채권
교환
사채권
증권
예탁
증권
기타
합 계

주수
(주)
비율
(%)

3,764,137
-
-
-
-
-
-
-
3,764,137
12.2

A
B
C
D
E
F
G
H

I

발행주식 총수
(J)
주식외 특정증권등의 수
(B+C+D+E+F+G+H=I)
소유비율(%)

특정증권등의 소유비율
[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100
주권의 소유비율
(A / J) × 100

30,872,852
-
12.2
12.2

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

다. 세부변동내역

보고사유
변동일*
특정증권등의
종류
소 유 주 식 수 (주)
취득/처분
단가(원)**
비 고

변동전
증감
변동후

전환등(-)
2021.12.14
신주인수권이표시된것
2,577,320
-2,577,320
0
-
-

신주인수권증권의권리행사(+)
2021.12.14
보통주
1,186,817
2,577,320
3,764,137
-
-

합 계
3,764,137
0
3,764,137
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
현대오토에버 — 동일인등출자계열회사와의상품ㆍ용역거래 (20211217)
제출인: 현대오토에버

동일인등출자계열회사와의상품ㆍ용역거래
1.2
현대오토에버(주)

동일인 등 출자 계열회사와의 상품ㆍ용역거래

【분기공시】

기업집단명
현대자동차
회사명
현대오토에버
공시일자
2021.12.17
관련법규
공정거래법 11조의2

(단위 : 백만원)

1. 당해회사의 직전사업연도매출액(A)
1,195,748
2. 거래기간
2022.01.01 ~ 2022.03.31

3. 이사회의결일
2021.12.17
사외이사
참석여부
참석(명)
3
감사(감사위원)
참석여부
참석

불참(명)
0

4. 동일인 등 출자 계열회사와의 상품ㆍ용역 거래금액

거래상대방
(동일인 등 출자계열회사)
매출액(B)
매입액(C)
합계액
(D=B+C)
매출액대비
(D/A, %)

현대글로비스
9,998
-
9,998
0.84%

5. 상품ㆍ용역 거래내역

상품ㆍ용역 계약명

거래금액

매출
매입

거래대상
거래조건
거래목적
거래금액
계약체결방식
거래대상
거래조건
거래목적
거래금액
계약체결방식

시스템구축 계약
개발용역
현금, 어음 등
시스템개발
4,081
수의계약

시스템 유지보수 계약
서비스
현금, 어음 등
유지보수
2,671
수의계약

ITO 운영서비스 계약
운영용역
현금, 어음 등
시스템운영
1,815
수의계약

인프라 이용 계약
IT 인프라 이용료
현금, 어음 등
IT 인프라 운영관리
522
수의계약

상면, 보안관제 서비스 계약
운영용역
현금, 어음 등
데이터센터 운영
447
수의계약

통신서비스 제공 계약
통신용역
현금, 어음 등
시스템운영
439
수의계약

임직원 교육 위탁 계약
임직원 이러닝 교육비
현금, 어음 등
임직원 교육수강
14
수의계약

상품 납품 계약
상품 납품
현금, 어음 등
상품 공급
9
수의계약

6. 계약체결방식 유형별 일괄공시(대규모 내부거래 공시규정 제9조의2 제4항 관련)

계약체결방식
매출
매입

주요거래대상
거래금액
주요거래대상
거래금액

경쟁입찰

제한경쟁입찰

지명경쟁입찰

수의계약

7. 기타
- 상기 1. 당해회사의 직전사업연도 매출액은 2020년 사업년도 K-IFRS 별도 기준임.
금호건설 — [기재정정]단일판매ㆍ공급계약체결 (20211217)
제출인: 금호건설

금호건설/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.12.17)단일판매ㆍ공급계약체결

정정신고(보고)

정정일자
2021-12-17

1. 정정관련 공시서류
단일판매ㆍ공급계약 체결

2. 정정관련 공시서류제출일
2021-09-28

3. 정정사유
변경도급계약체결

4. 정정사항

정정항목
정정전
정정후

2. 계약내역
-
-

계약금액(원)
130,944,037,818
132,796,757,418

매출액대비(%)
8.59
8.72

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1) 본 건의 총 계약금액은 1,741억원 (부가세 포함)이며, 상기2의 계약금액은 당사 시공지분 75.19%에 해당하는 금액임.
1) 본 건의 총 계약금액은 1,765억원 (부가세 포함)이며, 상기2의 계약금액은 당사 시공지분 75.23%에 해당하는 금액임.

-

단일판매ㆍ공급계약 체결

1. 판매ㆍ공급계약 구분
공사수주

- 체결계약명
중앙선 도담~영천 복선전철 제10공구 노반신설 기타공사

2. 계약내역
계약금액(원)
132,796,757,418

최근매출액(원)
1,523,544,063,190

매출액대비(%)
8.72

대규모법인여부
미해당

3. 계약상대
한국철도시설공단

- 회사와의 관계
-

4. 판매ㆍ공급지역
경상북도 의성군 금성면 ~ 군위군 의흥면 일원

5. 계약기간
시작일
-

종료일
2022-12-20

6. 주요 계약조건
-

7. 계약(수주)일자
2015-11-03

8. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 본 건의 총 계약금액은 1,765억원 (부가세 포함)이며, 상기2의 계약금액은

당사 시공지분 75.23%에 해당하는 금액임.

2) 상기 2의 최근매출액은 2014년말 연결 재무제표 기준임.

3) 상기 5의 계약기간은 공사기간으로 착공일자로부터 2,606일임.

4) 상기 7의 계약(수주)일자는 공사도급계약서 체결일임.

5) 설계변경, 기타 사업조건의 변경 등으로 인해 상기 계약금액 및 계약기간은

공사진행 과정에서 추후 변경될 수 있음.

※사업개요:충북 의성군 금성면~군위군 일대 중앙선 복선전철 노반공사로

총 연장 13.835km(터널, 교량, 토공) 건설하는 사업임.

※ 관련공시
2015-11-04 단일판매ㆍ공급계약체결
2018-12-20 단일판매ㆍ공급계약체결
2020-04-08 단일판매ㆍ공급계약체결
2020-12-21 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-09-28 단일판매ㆍ공급계약체결
한중엔시에스 — 특허권취득(자율공시) (20211217)
제출인: 한중엔시에스

한중엔시에스/특허권 취득(자율공시)/(2021.12.17)특허권 취득(자율공시)

특허권 취득(자율공시)

1. 특허명칭
HE CONTROL SYSTEM OF ELECTRONIC VACUUM BOOSTER
AND CONTROL METHOD OF THE SAME
(전자식 진공배력 제어 시스템 및 그 제어방법)

2. 특허 주요내용
본 발명은 차량의 전자식 진공배력장치를 제어하는
전자식 진공배력 제어 시스템 및 그 제어방법에 관한
것이다. 진공센서들 및 시스템의 오류 인식성이 향상
되고, 전자식 진공배력장치에 안정적으로 목표한 진공도를 유지하도록 제어할 수 있는 효과가 있다.

3. 특허권자
주식회사 한중엔시에스

4. 특허취득일자
2021-12-17

5. 특허 활용계획
본 특허의 확보를 통해 추후 기술권리보호 및 확보를
위한 기술적 근거로 활용할 계획입니다.

6. 확인일자
2021-12-17

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
상기 특허는 국제특허이며, 특허취득일자 및 확인일자는 특허등록료 납부일입니다.출원번호는 다음과 같습니다.
중국 : No.201810876717.0
(한국: 출원10-2018-0079231, 등록2020년 1월 22일)
DB증권 — 증권발행실적보고서 (20211217)
제출인: DB증권

증권발행실적보고서
2.5
DB금융투자

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 12월 17일

회 사 명 :
DB금융투자 주식회사

대 표 이 사 :
고 원 종 (인)

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32

(전 화) 02)369-3000

(홈페이지) http://www.db-fi.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 파생솔루션팀 팀 장 (성 명) 허 웅

(전 화) 02)369-3750

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2021.12.17
2021.12.17
2021.12.17

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

-
-
-
-

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

682
4,980,000,000
0
0
0
0
0
0

4. 배정방법

1) 제682회: 본 증권은 공모결과 총 청약금액이 최소모집금액에 미달하여 발행취소되었습니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음
(본 증권은 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음(본 주가연계파생결합사채는 상장하지 않습니다.)
3) 증자등기일 : 해당사항 없음

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
신 문
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원) 홈페이지(dart.fss.or.kr)
2021년 11월 30일

나. 배정공고

구 분
신 문
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원) 홈페이지(dart.fss.or.kr)
2021년 12월 17일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 → dart.fss.or.kr
서면문서 : DB금융투자 주식회사 본,지점

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

- 해당사항 없음

나. 발행비용

- 해당사항 없음

다. 자금 사용예정내역

- 해당사항 없음

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

- 해당사항 없음

2021년 12월 17일

DB금융투자 주식회사

대표이사 고 원 종 (인)
피엔에이치테크 — 주요사항보고서(유형자산양수결정) (20211217)
제출인: 피엔에이치테크

유형자산 양수 결정
1.0
피엔에이치테크

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2021 년 12월 17일

회 사 명 :
주식회사 피엔에이치테크

대 표 이 사 :
현 서용

본 점 소 재 지 :
경기 용인 기흥구 동백중앙로16번길16-25, 804호(대우프론티어밸리 1단지)

(전 화)031-8021-1890

(홈페이지)http://www.phtech.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책)부사장
(성 명)박 갑환

(전 화)031-8021-1892

유형자산 양수 결정

1. 자산구분
기계장치

- 자산명
증착기(OLED Evaporation System)

2. 양수내역
양수금액(원)
2,250,000,000

자산총액(원)
17,752,021,573

자산총액대비(%)
12.67

3. 양수목적
연구개발

4. 양수영향
연구개발 증대

5. 양수예정일자
계약체결일
2021.12.17

양수기준일
2022.06.17

등기예정일
-

6. 거래상대방
회사명(성명)
(주)선익시스템

자본금(원)
4,499,647,500

주요사업
OLED 증착장비, 반도체 진공장비 등의 장비제조 및 판매를 목적

본점소재지(주소)
경기도 수원시 권선구 산업로 155번길
293

회사와의 관계
-

7. 거래대금지급

가. 지급조건 및 시기
계약금:675,000,000 계약 후 15일 이내

중도금:1,350,000,000 지정 장소 입고
 후 7일 이내

잔 금:225,000,000 최종 검수 완료 후 
 15일 이내
나. 지급형태: 현금
다. 자금조달방법: 내부 보유자금

8. 외부평가에 관한 사항
외부평가 여부
예

- 근거 및 사유
근거: 자본시장과 금융투자에 관한 법률 제161조 제1항 제7호 및 동법시행령 제171조 제2항 제5호에 의거한 적정성 평가
사유: 회사가 양수하기로 의사 결정한 자산양수가액의 적정성 여부를 판단하기 위한 참고자료제공

외부평가기관의 명칭
신정회계법인

외부평가 기간
2021.12.13 ~ 2021.12.14

외부평가 의견
적정

9. 주주총회 특별결의 여부
미해당

- 주주총회 예정일자
-

- 주식매수청구권에
 관한 사항
행사요건
-

매수예정가격
-

행사절차, 방법,
기간, 장소
-

지급예정시기,
지급방법
-

주식매수청구권 제한
관련 내용
-

계약에 미치는 효력
-

10. 이사회결의일(결정일)
2021.12.17

- 사외이사참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

- 계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

가. 상기 자산총액은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 최근 사업
 연도말(2020년 12월 31일) 재무제표 기준입니다.
 나. 양수 대금은 부가가치세법에 의한 부가가치세 포함되지 않은 금액입니다
 다. 상기 일정 및 대금 지급에 관한 사항은 회사와 양도인의 협의에 의하여 변경 될 수 있습니다

※ 관련공시 : " 해당사항 없습니다."
미원화학 — 자기주식처분결과보고서 (20211217)
제출인: 미원화학

자기주식처분결과보고서
2.8
미원화학(주)

자기주식처분결과보고서

금융감독원장 귀하
2021년 12월 17일

회 사 명 :

미원화학주식회사

대 표 이 사 :

정규식

본 점 소 재 지 :
울산광역시 남구 장생포로 247(매암동)

(전 화) 052-261-7988

(홈페이지) http://www.miwonchemicals.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 대표이사 (성 명) 정 규 식

(전 화) 031-479-9200

1. 발행인의 명칭 및 주소

가. 명 칭 :

미원화학주식회사

나. 주 소 :

울산광역시 남구 장생포로247(매암동)

2. 처분보고에 관한 내용

가. 주요사항보고서 제출일 :

2021년 12월 16일

나. 처분기간 :

2021.12.17
부터
-
까지

다. 처분보고 주식의 종류 및 주식수

보통주 5,600주

3. 처분내용

(단위 : 원, 주)

일 자
종 류
수 량
1주당
처분가액
처분가액
총　　액
처분대상
매도위탁 증권회사

주문수량
처분수량
금융투자업자
고유번호

2021.12.17
보통주식
5,600
5,600
61,930
346,808,000
우리사주조합
미래에셋대우
00111722

계
-
5,600
5,600
61,930
346,808,000
-
-
-

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

처분예정주식(주)
처분주식 총수(주)
일치
여부
차이발생시 사유

보통주식
기타주식
보통주식
기타주식

5,600
-
5,600
-
일치
-

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

[
2021.12.17
현재]
(단위 : 원, 주, %)

주식의
종　류
법제165조의3의
규정에 의한 보유상황(A)
법제165조의3의
신탁계약등에 의한 보유상황(B)
계(A + B)

수량
비율
총가액
수량
비율
계약금액
수량
비율
금 액

보통주식
156,358
7.1
9,729,070,934
-
-
-
156,358
7.1
9,729,070,934

계
156,358
7.1
9,729,070,934
-
-
-
156,358
7.1
9,729,070,934

(*) 2021년 12월 17일 현재 발행주식총수는 2,199,268주 입니다.
서흥 — 타인에대한채무보증결정 (20211217)
제출인: 서흥

서흥/타인에대한채무보증결정/(2021.12.17)타인에대한채무보증결정

타인에 대한 채무보증 결정

1. 채무자
Suheung Vietnam Co.,Ltd.

- 회사와의 관계
계열회사

2. 채권자
한국수출입은행

3. 채무(차입)금액(원)
45,801,450,000

4. 채무보증내역
채무보증금액(원)
45,801,450,000

자기자본(원)
376,982,269,992

자기자본대비(%)
12.15

대규모법인여부
미해당

채무보증기간
시작일
2021-12-17

종료일
-

5. 채무보증 총 잔액(원)
142,819,710,000

6. 이사회결의일(결정일)
2021-12-17

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부
참석

7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1. 상기 채무(차입)금액은 USD 38,700,000이고, 채무보증금액은 USD 38,700,000입니다.

2. 상기 자기자본금액은 2020년말 연결재무제표 기준입니다.

3. 상기 채무보증기간 종료일은 본채무상환시까지이며, 현재 당사의 채무보증 총 잔액은 USD 77,300,000, EUR 21,000,000, KRW 23,175,000,000 입니다.

(채무자별 채무보증잔액 참조)

4. 상기 원화환산금액 및 하단의 채무자별 채무보증잔액은 이사회결의일 당일 매매기준율을 적용하여 환산한 금액입니다.

(USD 1=1,183.50원 EUR 1=1,340.96원)

5. 하기 채무자의 요약 재무상황에서 당해연도 재무상황은 2021년 3분기말 기준입니다.

※ 관련공시
-

【채무자의 요약 재무상황】
(단위 : 백만원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익

당해 연도
148,199
96,249
51,950
14,502
62,386
5,538

전년도
143,238
101,567
41,671
14,502
62,311
2,896

전전년도
134,380
92,984
41,396
14,502
48,934
1,359

[채무자별 채무보증 잔액]

채무자
관계
채무보증잔액(원)
채무보증기간
비고

Suheung Vietnam Co.,Ltd.
계열회사
105,442,710,000
본채무상환시까지
USD 65,300,000
EUR 21,000,000

Suheung America Co.,Ltd.
계열회사
14,202,000,000
본채무상환시까지
USD 12,000,000

주식회사 위너웰
계열회사
16,255,000,000
본채무상환시까지
-

주식회사 한국코스모
계열회사
6,920,000,000
본채무상환시까지
-

※ 관련 공시법규
자본시장법
비에이치아이 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20211217)
제출인: 비에이치아이

비에이치아이/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2021.12.17)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2021-12-31

2. 명의개서정지기간
-시작일
2022-01-01

-종료일
2022-01-07

3. 설정사유
제24기 정기주주총회 개최를 위한 권리주주확정

4. 이사회결의일
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
당사 정관 제17조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)에 의거함.

※관련공시
-
녹십자엠에스 — 단일판매ㆍ공급계약해지 (20211217)
제출인: 녹십자엠에스

녹십자엠에스/단일판매ㆍ공급계약해지/(2021.12.17)단일판매ㆍ공급계약해지

단일판매ㆍ공급계약해지

1. 판매ㆍ공급계약 해지내용
COVID-19 진단키트 공급계약

2. 해지내역
해지금액(원)
13,769,280,000

최근매출액(원)
94,085,372,582

매출액대비(%)
14.63

3. 계약상대방
주식회사 광일

-회사와의 관계
-

4. 계약기간
시작일
2020-12-18

종료일
2021-12-31

5. 주요 해지사유
계약상대방의 계약 해지통보(계약이행 불가)

6. 해지일자
2021-12-17

7. 공시유보 관련내용
유보사유
-

유보기한
-

8. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 해지건은 2020년 12월 18일 단일판매ㆍ공급계약체결 공시에 대한 해지 공시건입니다.

- 상기 2항의 해지금액은 최초 계약금액으로 계약기간중 최소 발주금액 USD 12,600,000으로 계약일자인 2020년 12월18일 매매기준율 최초고시 환율 1,092.80을 적용하여 산출한 금액입니다.

- 계약체결일로부터 해지시까지의 계약이행실적은
2,741,760,000원 입니다.

- 상기 "6. 해지일자"는 계약해지요청 공문을 수령한 일자입니다.

- 상기 매출액은 2019년도(연결기준) 매출액 입니다.

※관련공시
2020-12-18 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-03-09 단일판매ㆍ공급계약체결
2021-09-15 단일판매ㆍ공급계약체결
비보존 제약 — 증권발행결과(자율공시)(제19회차 CB) (20211217)
제출인: 비보존 제약

비보존 헬스케어/증권 발행결과(자율공시)/(2021.12.17)증권 발행결과(자율공시)(제19회차 CB)

증권 발행결과(자율공시)

1. 증권의 종류
제19회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 발행방법
국내사모 전환사채 발행

3. 발행내역
발행예정주식수(주)
-

발행예정금액(원)
10,000,000,000

발행결정 최초 이사회결의일
2021-05-10

실제발행주식수(주)
-

실제발행금액(원)
10,000,000,000

납입일
2021-12-17

4. 상장예정 여부
아니오

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
-

※관련공시
2021-11-30 전환사채권발행결정(제19회차)
2021-11-05 전환사채권발행결정(제19회차)
2021-09-13 전환사채권발행결정(제19회차)
2021-08-13 전환사채권발행결정(제19회차)
2021-07-13 전환사채권발행결정(제19회차)
2021-05-10 전환사채권발행결정(제19회차)
CJ 바이오사이언스 — 전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제1회차) (20211217)
제출인: CJ 바이오사이언스

천랩/전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득/(2021.12.17)전환사채(해외전환사채포함)발행후만기전사채취득(제1회차)

전환사채(해외전환사채 포함) 발행후 만기전 사채 취득

전환사채(해외전환사채)
1
회차

1. 만기전 취득 사채에 관한 사항
사채의 종류
무기명식 무보증 사모 전환사채

발행일자
2020-09-02

발행방법
국내발행 (사모)

주당 전환가액(원)
36,466

만기일
2025-09-02

2. 사채 취득금액 (통화단위)
10,376,822,875
KRW : South-Korean Won

- 취득한 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
10,000,000,000
KRW : South-Korean Won

- 기준환율
-

- 취득일자
2021-12-17

3. 취득후 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
20,000,000,000
KRW : South-Korean Won

4. 만기전 취득사유 및 향후 처리방법
- 취득사유 : 당사의 매도청구권(Call Option) 행사

- 향후처리방법 : 취득 후 소각 예정

5. 취득자금의 원천
자기자금

6. 사채의 취득방법
장외매수

7. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 주당 전환가액은 2021.06.02 시가하락으로 조정된 전환가액 입니다.

2. 사채 취득금액은 원금과 이자를 포함한 금액입니다.

3. 취득일자는 사채 취득금액 지급일입니다.

※ 관련공시
2020-08-31 전환사채권발행결정(제1회차)
2020-09-02 증권 발행결과(자율공시)(제1회차 CB)
2020-12-02 전환가액의조정(시가하락에 따른 전환가액 조정)
2021-03-02 전환가액의조정
2021-06-02 전환가액의조정(제1회차)
넥스틴 — 단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시) (20211217)
제출인: 넥스틴

넥스틴/단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)/(2021.12.17)단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)

단일판매ㆍ공급계약 체결(자율공시)

1. 판매ㆍ공급계약 내용
Wafer Inspection System 공급계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
4,181,400,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
4,181,400,000

최근 매출액(원)
49,445,117,659

매출액 대비(%)
8.46

3. 계약상대방
SK하이닉스

-최근 매출액(원)
31,900,418,000,000

-주요사업
메모리반도체 제조 및 판매업

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
국내

5. 계약기간
시작일
2021-12-16

종료일
2022-09-02

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-12-16

9. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 2.계약내역-확정계약금액/계약금액 총액은 부가세를 제외한 공급가액 입니다.
- 2.계약내역-최근매출액은 2020년 연결기준 매출액입니다.
- 3.계약상대방-최근 매출액은 2020년 연결 감사보고서상 금액(백만원단위표시)입니다.

※ 관련공시
-
아진엑스텍 — 현금ㆍ현물배당결정 (20211217)
제출인: 아진엑스텍

아진엑스텍/현금ㆍ현물배당 결정/(2021.12.17)현금ㆍ현물배당 결정

현금ㆍ현물배당 결정

1. 배당구분
결산배당

2. 배당종류
현금배당

- 현물자산의 상세내역
-

3. 1주당 배당금(원)
보통주식
150

종류주식
-

- 차등배당 여부
미해당

4. 시가배당율(%)
보통주식
-

종류주식
-

5. 배당금총액(원)
1,398,735,000

6. 배당기준일
2021-12-31

7. 배당금지급 예정일자
-

8. 승인기관
주주총회

9. 주주총회 예정일자
-

10. 이사회결의일(결정일)
2021-12-16

- 사외이사 참석여부
참석(명)
1

불참(명)
-

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

11. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

- 상기 내용은 외부감사인의 감사결과 및 주주총회(또는 이사회) 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

- 상기 4항의 시가배당율은 주주명부폐쇄일로부터 2매매거래일 전부터 과거 1주일간의 코스닥시장에서 형성되는 최종가격의 산술평균에 대한 1주당 배당금의 비율을 백분율로 산정하여야 하나, 기준일 미도래로 추후 확정 시 재공시 하겠습니다.

- 상기 5항의 배당금총액은 총 발행주식 수 9,748,596주 중에서 자기주식 423,696주(2018.12.16 기준)를 제외한 9,324,900주에 대한 배당금 총액입니다.

- 상기 7항의 배당금지급 예정일자는 상법 제464조의2에 의거, 정기주주총회 결의일로부터 1개월 이내에 지급될 예정입니다.

- 상기 9항의 주주총회 예정일자는 현금배당 결정일 현재 일정이 확정되지 않았으며, 추후 확정 시 "주주총회소집결의"공시 등을 통하여 별도로 공시하겠습니다.

※ 관련공시
-
피에스케이홀딩스 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20211217)
제출인: 피에스케이홀딩스

피에스케이홀딩스/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2021.12.17)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2021-12-31

2. 명의개서정지기간
-시작일
2022-01-01

-종료일
2022-01-15

3. 설정사유
제32기 정기주주총회를 위한 권리주주확정

4. 이사회결의일
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
정관 제13조 주주명부의 폐쇄 및 기준일에 의거함

※관련공시
-
피에스케이 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20211217)
제출인: 피에스케이

피에스케이/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2021.12.17)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2021-12-31

2. 명의개서정지기간
-시작일
2022-01-01

-종료일
2022-01-15

3. 설정사유
제03기 정기주주총회 개최를 위한 권리주주확정

4. 이사회결의일
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
당사 정관 제21조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)에 의거함

※관련공시
-
넥스틴 — 단일판매ㆍ공급계약체결 (20211217)
제출인: 넥스틴

넥스틴/단일판매ㆍ공급계약체결/(2021.12.17)단일판매ㆍ공급계약체결

단일판매ㆍ공급계약체결

1. 판매ㆍ공급계약 내용
Wafer Inspection System 공급계약

2. 계약내역
조건부 계약여부
미해당

확정 계약금액
12,625,920,000

조건부 계약금액
-

계약금액 총액(원)
12,625,920,000

최근 매출액(원)
49,445,117,659

매출액 대비(%)
25.54

3. 계약상대방
SK하이닉스

-최근 매출액(원)
31,900,418,000,000

-주요사업
메모리반도체 제조 및 판매업

-회사와의 관계
-

-회사와 최근 3년간 동종계약 이행여부
해당

4. 판매ㆍ공급지역
국내

5. 계약기간
시작일
2021-12-16

종료일
2022-02-03

6. 주요 계약조건
-

7. 판매ㆍ공급방식
자체생산
해당

외주생산
미해당

기타
-

8. 계약(수주)일자
2021-12-16

9. 공시유보 관련내용
유보기한
-

유보사유
-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 2.계약내역-확정계약금액/계약금액 총액은 부가세를 제외한 공급가액 입니다.
- 2.계약내역-최근매출액은 2020년 연결기준 매출액입니다.
- 3.계약상대방-최근 매출액은 2020년 연결 감사보고서상 금액(백만원단위표시)입니다.

※ 관련공시
-
모헨즈 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20211217)
제출인: 모헨즈

모헨즈/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2021.12.17)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2021-12-31

2. 명의개서정지기간
-시작일
2022-01-01

-종료일
2022-01-31

3. 설정사유
제52기 정기주주총회 개최를 위한 권리주주 확정

4. 이사회결의일
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항

당사 정관 제14조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)에 의거함.

※관련공시
-
나인테크 — 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 (20211217)
제출인: 나인테크

나인테크/주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정/(2021.12.17)주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

주주명부폐쇄기간 또는 기준일 설정

1. 기준일
2021-12-31

2. 명의개서정지기간
-시작일
2022-01-01

-종료일
2022-01-15

3. 설정사유

제5기 정기주주총회 개최를 위한 권리주주 확정

4. 이사회결의일
-

5. 기타 투자판단에 참고할 사항
정관 제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)에 의거함

※관련공시
-
LIG디펜스앤에어로스페이스 — 풍문또는보도에대한해명(미확정) (20211217)
제출인: LIG디펜스앤에어로스페이스

LIG넥스원/풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)/(2021.12.17)풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)

풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)

2021-11-18
일자 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)의 재공시 사항임

1. 풍문 또는 보도의 내용
UAE 국방부 "한국산 방공 미사일 M-SAM 구매 계획...4조원 규모"

2. 풍문 또는 보도의 매체
연합뉴스 등 다수 매체

3. 풍문 또는 보도의 발생일자
2021-11-18

4. 풍문 또는 보도의 내용에 대한 해명내용

당사는 상대국과 협상을 마무리했으며, 현재 상대국과 계약을 위한 절차를 밟고 있습니다.

추후 구체적인 내용이 확정되는 시점 또는 1개월 이내에 재공시 할 예정이나, 유도무기 수출에 관한 세부사항은 보안관계상 공개가 제한적일 수 있습니다.

<공시책임자> 경영관리본부장 홍길준

5. 재공시예정일
2022-01-17

※ 관련공시
2021-11-18 풍문 또는 보도에 대한 해명(미확정)
프레스티지바이오파마 — 타법인주식및출자증권취득결정 (20211217)
제출인: 프레스티지바이오파마

프레스티지바이오파마/타법인주식및출자증권취득결정/(2021.12.17)타법인주식및출자증권취득결정

타법인 주식 및 출자증권 취득결정

1. 발행회사
회사명
프레스티지바이오파마코리아 주식회사(Prestige BioPharma Korea Co., Ltd.)

국적
대한민국
대표자
테이라이왓

자본금(원)
64,125,500,000
회사와 관계
자회사

발행주식총수(주)
128,251,000
주요사업
의학 및 약학 연구개발업

2. 취득내역
취득주식수(주)
213,030,000

취득금액(원)
106,515,000,000

자기자본(원)
574,960,655,070

자기자본대비(%)
18.53

대규모법인여부
미해당

3. 취득후 소유주식수 및 지분비율
소유주식수(주)
341,281,000

지분비율(%)
100

4. 취득방법
현금취득

5. 취득목적
Innovative Discovery Centre (이하 “IDC”) 건설 및 운영

6. 취득예정일자
-

7. 자산양수의 주요사항보고서 제출대상 여부
아니오

-최근 사업연도말 자산총액(원)
604,166,420,370
취득가액/자산총액(%)
17.63

8. 우회상장 해당 여부
아니오

-향후 6월이내 제3자배정 증자 등 계획
해당없음

9. 발행회사(타법인)의 우회상장 요건 충족여부
해당없음

10. 이사회결의일(결정일)
2021-12-17

-사외이사 참석여부
참석(명)
5

불참(명)
0

-감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부
-

11. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부
아니오

-계약내용
-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
프레스티지바이오파마코리아 주식회사는 당사가 100% 출자한 종속회사임.

-상기 2.취득금액(원)은 USD 90,000,000이며, 이사회결의일(2021년 12월 17일) 기준 서울외국환 중개 매매기준율(1,183.50원/USD)을 적용하여 원화환산한 금액임.

-상기 2.취득내역 중 자기자본(원) 과 최근 사업연도말 자산총액(원)은 프레스티지바이오파마 최근 사업연도말 기준(2021년 6월말)으로 작성 되었음.

- 상기 6.취득예정일자는 및 상기 2.취득금액(원)은 사업 진행에 따라 금액 한도 내에서 2회 분할 증자 예정임

(1회) 2022년 1월 중 : 45M

(2회) 2023년 1월 중 : 45M

-상기 2.취득내역 중 취득주식수, 취득금액, 자기자본대비 및 3.취득후 소유주식수는 출자 금액 및 주식 수의 변동이 발생하면 변경될 수 있음

-발행회사는 2021년 4월 설립된 신설법인이므로 하기 [발행회사의 요약 재무상황]은 별도로 기재하지 않음

※관련공시
-

[발행회사의 요약 재무상황]
(단위 : 원)

구분
자산총계
부채총계
자본총계
자본금
매출액
당기순이익
감사의견
외부감사인

당해년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전년도
-
-
-
-
-
-
-
-

전전년도
-
-
-
-
-
-
-
-
삼성증권 — 증권발행실적보고서 (20211217)
제출인: 삼성증권

증권발행실적보고서
2.5
삼성증권

증권발행실적보고서

금융감독원장 귀하
2021년 12월 17일

회 사 명 :

삼성증권주식회사

대표 이사:

장 석 훈

본 점 소 재 지 :
서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩

(전 화) 02-2020-8000

(홈페이지) http://www.samsungpop.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) Equity파생운용팀장 (성 명) 박 지 만

(전 화) 02-2020-7712

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류
청약 개시일
청약 종료일
납입일

주가연계파생결합사채
2021년 12월 17일
2021년 12월 17일
2021년 12월 17일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관
회 차
인수금액
비 율

0
0
0
0

0
0
0
0

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차
모집 총액
청약현황
최종배정현황

건수
금액
비율
건수
금액
비율

1778
20,000,000,000
1
600,000,000
3.0
1
600,000,000
3.0

4. 배정방법

다음 각호의 방식으로 처리합니다.

(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.

(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.

3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 청약공고

구 분
장 소
일 자

청 약 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 12월 14일

나. 배정공고

구 분
장 소
일 자

배 정 공 고
금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지
(http://dart.fss.or.kr)
2021년 12월 17일

다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

라. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 :
삼성증권 제1778회 주가연계파생결합사채
]
(단위 : 원)

구 분
신고서상
발행예정
총액
실제 자금조달총액
확정
권면총액
비 고

발행가액
(A)
수량
(B)
발행총액
(A×B)

모 집(a)
20,000,000,000
10,000
60,000
600,000,000
600,000,000
-

매 출(b)
0
0
0
0
0
-

총계(a + b)
20,000,000,000
10,000
60,000
600,000,000
600,000,000
-

나. 발행비용

(1) 인수수수료 : -

(2) 발행분담금 : 30,000 원

(3) 보증료 : -

(4) 기타비용 : -

다. 자금사용예정내역

(1) 개 요

- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.

(2) 사용내역

[종목명 : 삼성증권 제1778회 주가연계파생결합사채]

내역
금액

우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타
600,000,000 원

합계
600,000,000 원

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 삼성증권 제1778회 주가연계파생결합사채]

- 최초기준가격 및 만기상환내역

항 목
내 용

1) 최초기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

2) 최초기준가격 결정일 (예정)

[2021년 12월 17일]
※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

3) 최종기준가격

[현대차 보통주(005380)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가]

4) 최종기준가격 결정일 (예정)

만기일
※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.
※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.
※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다.

5) 행사가격

[최초기준가격 x 300%]

6) 만기상환금액

<1> 최종기준가격이 행사가격보다 크거나 같은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 2.101%)]를 만기상환금액으로 지급합니다. 
<2> 최종기준가격이 행사가격보다 작은 경우, 발행회사는 [액면가액 x (100% + 2.1%)]를 만기상환금액으로 지급합니다.

7) 만기상환금액 지급일

최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일