NICE평가정보 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20211213)
제출인: WasatchAdvisorsLP

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.3
나이스평가정보(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 12월 03일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 12월 03일

보고자 :
Wasatch Advisors, Inc.
위 대리인 변호사 송선헌
 변호사 하지은

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
나이스평가정보(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,046,873
5.02

이번 보고서
2,379,957
3.92

보고사유
투자자금 회수목적으로 장내에서 발행회사 주식 매도

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

new 확인서.jpg
확인서

new 확인서 번역본.jpg
번역본

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
나이스평가정보(주)
회사코드
030190

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
60,714,820

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

보고자 구분 기재 근거
(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
-

성명(명칭)
한글
와사치 어드바이저스,
인크
한자(영문)
Wasatch Advisors, Inc.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
505 Wakara Way, 3rd Floor,
Salt Lake City, UT 84108, U.S.A.
생년월일 또는
사업자등록번호 등
IARD/CRD 106081

직업(사업내용)
집합투자업
(Investment management)
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
김·장 법률사무소
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-370******

성명
하지은
팩스번호
02-737*****

이메일 주소
******ha@kimchang.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(USD)

법적성격
법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
96,800,000
부채총액
14,500,000

자본총액
82,300,000
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
JB Taylor (CEO)

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
JB Taylor
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
13

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
(대표조합원 또는
업무집행조합원)
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
(최다출자자 출자비율)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 09월 24일
Wasatch
Advisors, Inc.
1
3,046,873
5.02
3,046,873
5.02
60,714,820

이번보고서
2021년 12월 03일
Wasatch
Advisors, Inc.
1
2,379,957
3.92
2,379,957
3.92
60,714,820

증 감
-666,916
-1.10
-666,916
-1.10
0

주)
상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는, 연금펀드, 자선기금, 개인고객 및 기타 계정 등,
개별적으로 관리하는 미국내 및 미국외의 뮤추얼 펀드들에 의해 각각 소유되고 있으며, 상기 보고자는 '소유에 준하는 보유자'로서 보유하고 있음.

4. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내에서 발행회사의 주식 매도

변동사유

- 투자자금 회수목적으로 주식 매도

-
본 보고는 보고자가 투자자문사로서 발행회사의 주식에 대한 취득
 및 처분권한을 가지고 있으므로 동 주식의 보유자의 지위에서
 이행하는 것임.

변경사유
-

5. 보유목적

단순투자목적

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2,379,957
-
-
-
-
-
-
-
-
2,379,957
3.92

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

60,714,820
-
3.92
3.92

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
-666,916
-
-
-
-
-
-
-
-
-666,916
-1.10

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.09.27
장내매도(-)
의결권있는 주식

3,046,873

-23,145

3,023,728

21,032

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.09.29
장내매도(-)
의결권있는 주식

3,023,728

-23,800

2,999,928

20,322

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.09.30
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,999,928

-25,800

2,974,128

20,432

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.10.01
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,974,128

-16,700

2,957,428

20,245

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.10.05
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,957,428

-4,293

2,953,135

20,074

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.10.21
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,953,135

-35,265

2,917,870

19,935

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.10.22
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,917,870

-36,532

2,881,338

19,933

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.10.25
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,881,338

-34,672

2,846,666

19,854

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.10.26
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,846,666

-31,034

2,815,632

20,093

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.10.27
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,815,632

-31,707

2,783,925

19,942

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.10.28
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,783,925

-36,406

2,747,519

19,946

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.10.29
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,747,519

-9,033

2,738,486

19,831

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.11.01
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,738,486

-72,367

2,666,119

20,010

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.11.02
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,666,119

-153,777

2,512,342

20,038

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.11.03
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,512,342

-46,443

2,465,899

19,939

-

Wasatch
Advisors,
Inc.
IARD/CRD
106081
2021.12.03
장내매도(-)
의결권있는 주식

2,465,899

-85,942

2,379,957

18,015

보고의무
발생

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미