우정바이오 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20211209)
제출인: 에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.2
(주)우정바이오

1100
1001
20211115

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 11월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 12월 09일

보고자 :
에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)우정바이오
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
651,891
5.49

이번 보고서
658,193
5.09

보고사유
발행회사의 콜옵션 행사 및 전환청구에 의한 지분변동

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

단순투자 확인서_211209_1.jpg
단순투자 확인서_211209_1

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)우정바이오
회사코드
215380

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
12,931,303

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
법령상 조합
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합
한자(영문)
-

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 은행로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
415-80-21117

직업(사업내용)
신기술사업금융
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
에스티캐피탈(주)
부서
경영지원팀

직위
차장
전화번호
02-783*****

성명
김지혜
팩스번호
02-785*****

이메일 주소
******stcap.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
5,139,632,278
부채총액
11,040

자본총액
5,139,621,238
자본금
5,300,000,000

대표자
에스티캐피탈(주), 히스토리투자자문(주)
*공동업무집행조합원

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(최다출자자)
삼성증권 주식회사(NH 앱솔루트리턴 전문투자형 사모투자신탁 제1호 신탁업자 지위에서)
(주)아이비케이캐피탈
(유)이코플러스대부
최대주주 지분율(%)
18.87

주) 2021년 9월 30일 가결산 재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 08월 05일
에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합
-
651,891
5.49
-
-
11,874,831

이번보고서
2021년 12월 09일
에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합
-
658,193
5.09
-
-
12,931,303

증 감
6,302
-0.40
-
-
1,056,472

4. 변동[변경]사유

변동방법
발행회사의 콜옵션 행사에 따른 주식처분 및 우선주의 전환청구

변동사유
발행회사의 콜옵션 행사에 따른 주식처분 및 우선주의 전환청구

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합
415-80-21117
599,726
-
58,467
-
-
-
-
-
-
658,193
5.09

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

12,931,303
-
5.09
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합
415-80-21117
599,726
-
58,467
-
-
-
-
-
-
658,193
5.09

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합
415-80-21117
2021년 11월 15일
콜옵션권리행사배정에따른주식처분(-)
의결권있는 주식으로 전환될주식
651,891
-137,100
514,791
7,670
-

에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합
415-80-21117
2021년 11월 29일
기타(-)
의결권있는 주식으로 전환될주식
514,791
-456,324
58,467
7,670
전환우선주의 보통주 전환청구 행사

에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합
415-80-21117
2021년 11월 29일
기타(+)
의결권있는 주식
0
599,726
599,726
5,836
전환청구에 따른 보통주 입고 주1)

주1) 2020년 8월 14일 취득한 전환우선주의 전환가액 조정으로 주식수의 변동(보고일 현재 보통주 599,726주, 전환우선주 58,467주 보유)이 있습니다.

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미