더라미 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20211208)
제출인: 오션뉴웨이브신기술조합

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.8
주식회사 휴먼엔

1101
1100
20211207

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 12월 07일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 12월 08일

보고자 :
오션뉴웨이브신기술조합

요약정보

발행회사명
주식회사 
휴먼엔
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,129,944
9.43

이번 보고서
1,916,041
10.45

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
조합원 및 특수관계자 변경으로 인한 변동,
보유목적 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 휴먼엔
회사코드
032860

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
17,936,367

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
법령상 조합
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
오션뉴웨이브신기술조합
한자(영문)
-

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 테헤란로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
595-80-02129

직업(사업내용)
투자조합
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
오션뉴웨이브신기술조합
부서
투자팀

직위
과장
전화번호
02-205******

성명
송현종
팩스번호
02-205******

이메일 주소
******rsti.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당) (단위 : 원)

법적성격
법령상 조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
2,001,038,253
부채총액
100,000

자본총액
2,000,938,253
자본금
2,001,000,000

대표자
(주)리더스기술투자

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원 총회

최대주주
(최다출자자)
(주)알파홀딩스
최대주주 지분율(%)
99.9

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
(주)알파홀딩스
국내법인
최대주주
135-81-58772
대한민국
경기도 성남시 분당구 판교로
반도체 회로 제조 및 설계
주주

2
(주)알파바이오랩스
국내법인
기타
848-88-00564
대한민국
서울시 강남구 선릉로
바이오센서의 개발, 제조 및 판매업
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
(가) (주)알파홀딩스 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
143,025
부채총액
65,381

자본총액
77,643
자본금
10,406

대표자
김종인, 최진규

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
프리미어바이오
(주)
최대주주 지분율(%)
5.34

* 최근 결산기 재무현황은 2020년 12월 31일 기준으로 작성된 내용입니다.

【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】 
프리미어바이오(주) (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
17,724
부채총액
16,690

자본총액
1,034
자본금
801

대표자
구희도

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
넥스에너지글로벌
(주)
최대주주 지분율(%)
82.49

* 최근 결산기 재무현황은 2020년 12월 31일 기준으로 작성된 내용입니다.

(나) (주)알파바이오랩스 (단위 : 천원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
24,452,774
부채총액
19,362,102

자본총액
5,090,672
자본금
10,000,000

대표자
구희도

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(최다출자자)
(주)알파홀딩스
최대주주 지분율(%)
100

* (주)알파홀딩스의 정보는 (가)(주)알파홀딩스를 참고하시기 바랍니다.
* 최근 결산기 재무현황은 2020년 12월 31일 기준으로 작성된 내용입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021.05.07
오션뉴웨이브신기술조합
-
1,129,944
9.43
1,129,944
9.43
11,980,587

이번보고서
2021.12.08
오션뉴웨이브신기술조합
2
1,916,041
10.45
1,518,427
8.47
17,936,367

증 감
786,097
1.02
388,483
-0.96
5,955,780

4. 보유목적

보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항에 해당하는 각 호 사항에 대하여, 향후 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 회사 및 주주, 이해관계자들의 이익을 충분히 고려하여 적법한 절차 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 주주로서 관련 행위들을 검토할 예정입니다.

1. 임원의 선임, 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
특수관계자 추가

변동사유
조합원 변경(최대주주변경)에 따른 특수관계자 추가

변경사유
보유목적 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
오션뉴웨이브신기술조합
595-80-02129
1,129,944
-
-
-
-
-
-
-
-
1,129,944
6.30

특별
관계자
(주)알파홀딩스
135-81-58772
102,494
-
-
-
-
-
-
-
-
102,494
0.57

(주)알파바이오랩스
848-88-00564
285,989
-
-
-
397,614
-
-
-
-
683,603
3.81

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

비율은 주수/총발행주식수 입니다.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

17,936,367
397,614
10.45
8.47

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
오션뉴웨이브신기술조합
595-80-02129
1,129,944
-
-
-
-
-
-
1,129,944
6.30

특별
관계자
(주)알파홀딩스
135-81-58772
102,494
-
-
-
-
-
-
102,494
0.57

(주)알파바이오랩스
848-88-00564
683,603
-
-
-
-
-
-
683,603
3.81

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
오션뉴웨이브신기술조합
595-80-02129
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
(주)알파홀딩스
135-81-58772
102,494
-
-
-
-
-
-
-
-
102,494
0.57

(주)알파바이오랩스
848-88-00564
285,989
-
-
-
397,614
-
-
-
-
683,603
3.81

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)알파홀딩스
135-81-58772
2021.12.07
신규등록(+)
의결권있는 주식
-
102,494
102,494
4,832
-

(주)알파바이오랩스
848-88-00564
2021.12.07
신규등록(+)
의결권있는 주식
-
285,989
285,989
2,299
-

(주)알파바이오랩스
848-88-00564
2021.12.07
신규등록(+)
전환사채권
-
397,614
397,614
2,515
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 원)

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

(주)알파홀딩스
135-81-58772
495,228,940
0
0
495,228,940

(주)알파바이오랩스
848-88-00564
1,657,400,530
0
0
1,657,400,530

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

(주)알파홀딩스
135-81-58772

보유자금

(주)알파바이오랩스
848-88-00564

보유자금