마음AI — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20211130)
제출인: 아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.8
(주)마인즈랩

0000
0000
20211123

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 11월 23일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 11월 30일

보고자 :
아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사

요약정보

발행회사명
주식회사 마인즈랩
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
0
0

이번 보고서
340,000
5.62

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
비상장기업의 상장으로 인한 5% 신규보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주) 마인즈랩
회사코드
377480

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
6,044,583

(*) '21.11.23 (주)마인즈랩 IPO 상장에 따른 RCPS에서 보통주 전환으로, 전환 후 보유주식을 전부 포함한 주식의 총수입니다.

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
개별

보고자 구분
투자회사등
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사
한자(영문)
IBK-NH Small Giant Private Equity Fund

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 을지로 79(을지로2가)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
104-86-50072

직업(사업내용)
사모투자
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
중소기업은행
부서
사모투자부

직위
대리
전화번호
02-729*****

성명
신지혜
팩스번호
0505-0*******

이메일 주소
******e@ibk.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
 (단위: 백만원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
61,926
부채총액
457

자본총액
61,469
자본금
47,033

대표자
공동업무집행사원(중소기업은행, 엔이치투자증권(주))

의사결정기구
(의사결정권자)
PEF 투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
중소기업은행, 엔에이치투자증권(주)
최대주주 지분율(%)
-

(*)재무에 관한 사항은 2021.06.30. 기준으로 작성하였습니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
중소기업은행
금융기관
공동보유자
202-81-00978
대한민국
서울특별시 중구 을지로79(을지로2가)
금융업
-

2
엔에이치투자증권(주)
금융기관
공동보유자
116-81-03693
대한민국
서울특별시 영등포구 여의대로 108
증권중개업
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

[중소기업은행]
 (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
350,090,354
부채총액
325,382,824

자본총액
24,707,530
자본금
4,211,365

대표자
은행장 윤종원

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(최다출자자)
기획재정부
최대주주 지분율(%)
59.5

(*)재무에 관한 사항은 2021.06.30. 기준으로 작성하였습니다.

[엔에이치투자증권(주)]
 (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
62,738,433
부채총액
56,935,559

자본총액
5,802,874
자본금
1,531,275

대표자
정영채(대표이사)

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(최다출자자)
농협금융지주
최대주주 지분율(%)
51.79

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
중소기업은행
202-81-00978
아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
대한민국
서울특별시 중구 을지로79(을지로2가)
-

2
엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
대한민국
서울특별시 영등포구 여의대로 108
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
[중소기업은행]
 (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자본금
4,211,365
운용자산총액
350,090,354

대표자
은행장 윤종원

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
기획재정부
최대주주 지분율
59.5

(*)재무에 관한 사항은 2021.06.30. 기준으로 작성하였습니다.

[엔에이치투자증권]
 (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자본금
62,738,433
운용자산총액
56,935,559

대표자
정영채(대표이사)

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
농협금융지주
최대주주 지분율
51.79

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2021년 11월 30일
아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
2
340,000
5.62
340,000
5.62
6,044,583

증 감
340,000
5.62
340,000
5.62
6,044,583

(*) '21.11.23 (주)마인즈랩 상장에 따른 RCPS에서 보통주 전환으로, 전환 후 보유주식을 전부 포함한 주식의 총수입니다.

4. 보유목적

보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형 사모집합투자기구로서, 위 발행회사의 주식 등을 인수하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 제 1창 각호의 어느 하나에 해당하는 것을 위하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하고 있거나 행사하고자 하는 목적이 있습니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
104-86-50072
340,000
-
-
-
-
-
-
-
-
340,000
5.62

특별
관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
12,694
-
-
-
-
-
-
-
-
12,694
0.21

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

(*) '21.11.23 (주)마인즈랩 IPO 상장에 따른 RCPS에서 보통주 전환으로, 전환 후 보유주식을 전부 포함한 주식의 총수입니다.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

6,044,583
-
5.62
5.62

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
104-86-50072
340,000
-
-
-
-
-
-
340,000
5.62

특별
관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
12,694
-
-
-
-
-
-
12,694
0.21

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

중소기업은행
공동보유자
0
0
-
-
0
0

엔에이치투자증권(주)
공동보유자
12,694
0.21
-
-
12,694
0.21

합 계
12,694
0.21
-
-
12,694
0.21

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
104-86-50072
340,000
-
-
-
-
-
-
-
-
340,000
5.62

특별
관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
12,694
-
-
-
-
-
-
-
-
12,694
0.21

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
104-86-50072
2021년 11월 23일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
340,000
340,000
취득
(17,646)
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2021년 11월 23일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
12,694
12,694
취득
( 30,000)
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2021년 11월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
12,694
550
13,244
취득
( 29,550 )
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2021년 11월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
13,244
1,500
14,744
취득
( 31,400 )
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2021년 11월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
14,744
-2,050
12,694
처분
( 29,650 )
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사
104-86-50072
5,999,844,000
-
-
5,999,844,000

엔에이치투자증권 주식회사
116-81-03693
380,820,000
-
-
380,820,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사
104-86-50072
출자자로부터 출자받은 금원

엔에이치투자증권 주식회사
116-81-03693
당사보유 현금