아스타 — [기재정정]주요사항보고서(유상증자결정) (20211123)
제출인: 아스타

주요사항보고서(유상증자결정)
2.5
(주)아스타

정 정 신 고 (보고)

2021년 11월 22일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자 결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 11월 19일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

1. 신주의 종류와 수
발행가액 확정
192,678주
195,694주

4. 자금조달의 목적
발행가액 확정
999,998,820
999,996.340

6. 신주 발행가액
발행가액 확정
5,190원
5,110원

20. 기타 투자판단에 참고할 사항
발행가액 확정
(주1) 정정 전
(주1) 정정 후

(주1) 정정 전

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」제5-18조(유상증자의 발행가액 결정)제1항에 의거하여, 청약일(2021년 11월 24일)전 제3거래일(2021년 11월 19일)부터 제5거래일(2021년 11월 17일)까지의 가중산술평균주가를 기준주가로 하여, 0% 할인된 금액을 확정 발행가액으로 합니다. (단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 그 가액이 액면가액 미만일 경우에는 액면가액을 발행가액으로 합니다.)

그러나, 청약일전 과거 3거래일이 2021년 11월 17일인 바, 상기 신주의 발행가액은 이사회결의일 전 과거 3거래일간의 가중산술평균주가를 기준주가로 하여 0%의 할인율을 적용하여 산정한 예정 발행가액이며, 최종 확정 발행가액은 확정시 정정공시할 예정입니다.

- 예정 발행가액

(단위: 원, 주)

일 자
총 거래량
총 거래금액

2021-11-16
15,839
81,365,880

2021-11-15
20,111
103,813,710

2021-11-14
28,933
151,095,440

합 계
64,883
336,275,030

기준주가(가중산술평균주가)
5,182.79

할인율(%)
0%

발행가액 (호가단위 미만 절상)
5,190

(생략)

(주1) 정정 후

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」제5-18조(유상증자의 발행가액 결정)제1항에 의거하여, 청약일(2021년 11월 24일)전 제3거래일(2021년 11월 19일)부터 제5거래일(2021년 11월 17일)까지의 가중산술평균주가를 기준주가로 하여, 0% 할인된 금액을 확정 발행가액으로 합니다. (단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 그 가액이 액면가액 미만일 경우에는 액면가액을 발행가액으로 합니다.)

- 확정 발행가액

(단위: 원, 주)

일 자
총 거래량
총 거래금액

2021-11-19
25,709
130,355,545

2021-11-18
6,452
33,634,790

2021-11-17
13,867
71,135,120

합 계
46,028
235,125,455

기준주가(가중산술평균주가)
5,108.31

할인율(%)
0%

발행가액 (호가단위 미만 절상)
5,110

(생략)

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중
2021년 11월 17일

회 사 명 :
주식회사 아스타

대 표 이 사 :
조응준, 김양선

본 점 소 재 지 :
경기도 수원시 영통구 광교로 145, 11층(이의동, 차세대융합기술연구원 에이동)

(전 화) 031-893-9375

(홈페이지) http://www.astams.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무
(성 명) 박종완

(전 화) 031-893-0375

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수
보통주식 (주)
195,694

기타주식 (주)
-

2. 1주당 액면가액 (원)
500

3. 증자전 
 발행주식총수 (주)
보통주식 (주)
11,492,523

기타주식 (주)
-

4. 자금조달의 목적
시설자금 (원)
-

영업양수자금 (원)
-

운영자금 (원)
999,996,340

채무상환자금 (원)
-

타법인 증권
취득자금 (원)
-

기타자금 (원)
-

5. 증자방식
일반공모증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
-

주식의 내용
-

기타
-

6. 신주 발행가액
보통주식 (원)
5,110

기타주식 (원)
-

7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
-

8. 우리사주조합원 우선배정비율 (%)
-

9. 청약예정일
우리
사주조합
시작일
-

종료일
-

일반공모
시작일
2021년 11월 24일

종료일
2021년 11월 24일

10. 납입일
2021년 11월 26일

11. 신주의 배당기산일
2021년 01월 01일

12. 신주권교부예정일
-

13. 신주의 상장예정일
2021년 12월 13일

14. 대표주관회사(직접공모가 아닌 경우)
-

15. 이사회결의일(결정일)
2021년 11월 17일

- 사외이사
 참석여부
참석 (명)
1

불참 (명)
0

- 감사(감사위원) 참석여부
참석

16. 증권신고서 제출대상 여부
아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
소액공모 공시서류 제출

18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간
해당여부
아니오

시작일
-

종료일
-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부
미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」제5-18조(유상증자의 발행가액 결정)제1항에 의거하여, 청약일(2021년 11월 24일)전 제3거래일(2021년 11월 19일)부터 제5거래일(2021년 11월 17일)까지의 가중산술평균주가를 기준주가로 하여, 0% 할인된 금액을 확정 발행가액으로 합니다. (단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상하며, 그 가액이 액면가액 미만일 경우에는 액면가액을 발행가액으로 합니다.)

- 확정 발행가액

(단위: 원, 주)

일 자
총 거래량
총 거래금액

2021-11-19
25,709
130,355,545

2021-11-18
6,452
33,634,790

2021-11-17
13,867
71,135,120

합 계
46,028
235,125,455

기준주가(가중산술평균주가)
5,108.31

할인율(%)
0%

발행가액 (호가단위 미만 절상)
5,110

가. 청약취급처

- 청약기간: 2021년 11월 24일
- (주)상상인증권 본ㆍ지점
- 주금납입은행: 하나은행 미금역금융센터

나. 청약결과 배정방법

1) 청약자의 청약주식수가 공모주식수를 초과하는 경우 다음과 같이 배정합니다.

가) 1단계 배정: 총청약주식수가 공모주식수를 초과하는 경우에는 청약경쟁률에 따라 5사6입을 원칙으로 안분배정하여 잔여주식이 최소화되도록 합니다.

나) 2단계 배정: 1단계 배정 후 최종 잔여주식이 있는 경우 추첨에 의하여 배정합니다

2) 총 청약주식수가 공모주식수를 초과하여 초과청약금이 발생한 경우 그 초과 청약증거금은 각 청약자의 환불계좌로 입금합니다.

3) 실권주 처리: 총 청약주식수가 공모주식수에 미달하는 경우에는 청약주식대로 배정하고, 청약 미달된 주식은 별도의 이사회결의 없이 미발행처리 합니다.

다. 청약증거금의 대체 및 반환 등에 관한 사항

1) 청약증거금은 납입일에 주금으로 대체하며, 청약일로부터 납입일까지의 이자는 지급하지 않습니다.

2) 또한,「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제137조제1항제3호의2에 따라 ㈜상상인증권과 청약증거금의 예치, 보관 및 투자자에 대한 반환 등에 관한 사항을 포함하는 청약대행계약(청약사무위탁계약)을 체결하였습니다. 이에 따라 해당 청약증거금에 대한 초과청약금 반환 전까지 초과청약금의 인출목적 외 인출을 제한하며, 초과청약금 환불일에 청약증거금 관리점에서 청약인에게 일괄 송금될 예정입니다. 배정주식을 초과한 청약증거금은 2021년 11월 26일에 반환할 예정입니다.
3) 청약주식수가 모집주식수를 초과하여 미배정에 따라 반환해야 할 청약증거금이 발생할 경우 반환통지는 2021년 11월 26일 ㈜상상인증권 홈페이지(http://www.sangsanginib.com)에 게시함으로써 개별통지에 갈음합니다.

라. 주권교부에 관한 사항

주권유통개시일 및 주권상장예정일: 2021년 12월 13일 (2019년 9월 16일 전자증권제도가 시행됨에 따라 실물 주권의 교부 없이 각 주주의 보유 증권계좌로 상장일에 주식이 등록발행되어 입고되며, 상장일부터 유통이 가능합니다. 단, 유관기관과의 업무 협의 과정에서 상기 일정은 변경될 수 있음을 유의하시기 바랍니다.)

마. 기타사항

1) 청약증거금은 주금납입기일에 납입금으로 대체하며, 청약증거금에 대해서는 무이자로 합니다.
2) 상기 사항은 관계기관과의 협의에 의해 변경될 수 있습니다.