엑셈 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20211123)
제출인: 아이비케이캐피탈

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.8
엑셈

1101
0001
20211122

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 11월 22일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 11월 23일

보고자 :
(주)아이비케이캐피탈

요약정보

발행회사명
엑셈
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,500,000
6.99

이번 보고서
1,459,000
4.01

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
전환사채 보통주 전환 및 매각에 따른 변동보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
엑셈
회사코드
205100

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
35,132,273

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
(주)아이비케이캐피탈
한자(영문)
IBK Capital Corporation

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 강남구 테헤란로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
220-81-28519

직업(사업내용)
여신전문금융업
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)아이비케이캐피탈
부서
IB1부

직위
대리
전화번호
02-531*****

성명
권민정
팩스번호
02-531*****

이메일 주소
******_kwon@naver.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당) [단위:백만원]

법적성격
여신전문금융업법에 따라 설립된 법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
9,280,825
부채총액
7,999,076

자본총액
1,281,749
자본금
265,451

대표자
최현숙

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(최다출자자)
중소기업은행
최대주주 지분율(%)
100

재무정보 기준일 : 2021.09.30.(연결기준)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
아이비케이씨동양중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
국내법인
운용펀드
120-88-17555
대한민국
서울 중구 을지로
사모투자전문회사
기타

2
유안타인베스트먼트(주)
국내법인
공동보유자
120-81-53606
대한민국
서울 중구 을지로
창업투자, 기업투자
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
58,961
부채총액
4,257

자본총액
54,703
자본금
51,324

대표자
(주)아이비케이캐피탈, 유안타인베스트먼트(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회 및 투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
한국산업은행
최대주주 지분율(%)
50

재무정보 기준일 : 2020.12.31.

【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】

법적성격
한국 산업은행법에 의하여 설립된 국책은행

자산총액
(또는 운용자산총액)
251,852,045
부채총액
221,469,515

자본총액
30,382,530
자본금
20,765,729

대표자
이동걸

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(최다출자자)
대한민국 정부
최대주주 지분율(%)
100

재무정보 기준일 : 2020.12.31.

2. 유안타인베스트먼트 [단위:백만원]

법적성격
중소기업창업지원법에 의거 창업중소기업에 대한 투자 및 창업투자조합의 관리를 목적으로 설립된 벤처캐피탈

자산총액
(또는 운용자산총액)
80,236
부채총액
1,468

자본총액
78,767
자본금
32,003

대표자
양기석

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(최다출자자)
유안타증권
최대주주 지분율(%)
100

재무정보 기준일 : 2020.12.31.

【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】 [단위:백만원]

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거 설립된 증권사

자산총액
(또는 운용자산총액)
14,812,982
부채총액
13,240,433

자본총액
1,572,548
자본금
1,062,543

대표자
궈밍쩡, 황웨이청

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(최다출자자)
Yuanta Securities Asia Financial Services Limited
최대주주 지분율(%)
57.39

재무정보 기준일 : 2021.09.30.(연결기준)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 06월 08일
(주)아이비케이캐피탈
2
2,500,000
6.99
-
-
33,249,362

이번보고서
2021년 11월 23일
(주)아이비케이캐피탈
2
1,459,000
4.01
209,000
0.59
35,132,273

증 감
-1,041,000
-2.98
209,000
0.59
1,882,911

4. 보유목적

1. 경영권 참여를 목적으로 회사의 업무집행에 중요한 사항이 발생할 경우 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정
2. 적극적 경영참여를 통한 기업구조 개선
3. 신사업 추진을 위한 경영지원

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 보통주 전환 및 매각

변동사유
매각

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)아이비케이캐피탈
220-81-28519
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
209,000
-
-
-
1,250,000
-
-
-
-
1,459,000
4.01

유안타인베스트먼트(주)
120-81-53606
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

35,132,273
1,250,000
4.01
0.59

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)아이비케이캐피탈
220-81-28519
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
1,459,000
-
-
-
-
-
-
1,459,000
4.01

유안타인베스트먼트(주)
120-81-53606
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

(주)아이비케이캐피탈
본인
0
0
0
0
0
0

합 계
0
0
0
0
0
0

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)아이비케이캐피탈
220-81-28519
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
209,000
-
-
-
-1,250,000
-
-
-
-
-1,041,000
-2.98

유안타인베스트먼트(주)
120-81-53606
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
2021년 09월 28일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
1,250,000
1,250,000
4,000
행사가액

아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
2021년 09월 28일
전환권등소멸(-)
전환사채권
2,500,000
-1,250,000
1,250,000
4,000
행사가액

아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
2021년 10월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,250,000
-10,000
1,240,000
(5,017)
평균 주당
매도가격

아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
2021년 10월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,240,000
-10,376
1,229,624
(5,018)
평균 주당
매도가격

아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
2021년 10월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,229,624
-143,624
1,086,000
(5,044)
평균 주당
매도가격

아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
2021년 10월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,086,000
-39,004
1,046,996
(5,027)
평균 주당
매도가격

아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
2021년 10월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,046,996
-19,626
1,027,370
(5,061)
평균 주당
매도가격

아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
2021년 11월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,027,370
-507,370
520,000
(5,045)
평균 주당
매도가격

아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
2021년 11월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
520,000
-311,000
209,000
(5,114)
평균 주당
매도가격

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

아이비케이씨동양중소중견그로쓰 2013 사모투자 전문회사
120-88-17555
매도건으로 자금 불필요