에코프로에이치엔 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20211112)
제출인: 에코프로

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.8
에코프로에이치엔

0000
0000
20211105

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 11월 05일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 11월 12일

보고자 :
에코프로

요약정보

발행회사명
에코프로에이치엔
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
0
0.00

이번 보고서
4,813,133
31.45

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
0
0.00

이번 보고서
0
0.00

보고사유
주식 공개매수(현물출자 유상증자)에 따른 대표보고자 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
에코프로에이치엔
회사코드
383310

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,304,932

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
주식회사 에코프로
한자(영문)
ECOPRO

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
충북 청주시 오창읍
생년월일 또는
사업자등록번호 등
214-86-26675

직업(사업내용)
자회사 관리
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
에코프로
부서
재무기획팀

직위
과장
전화번호
043710****

성명
김광명
팩스번호
043218****

이메일 주소
******@ecopro.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
663,143,305,738
부채총액
171,990,635,480

자본총액
491,152,670,258
자본금
11,045,095,500

대표자
이동채

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회 등

최대주주
(최다출자자)
이동채
최대주주 지분율(%)
19.92

※ 상기 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금 등은 직전사업연도인 2020년말 별도 기준입니다.
※ 보고자의 최대주주 지분율은 19.92%이며, 보고서작성기준일 현재를 기준으로 기재하였습니다. 최대주주 지분율에 대한 세부 내용은 ㈜에코프로가 2021년 11월 4일 제출한 증권발행결과(자율공시) 및 관련 공시를 참고하시기 바랍니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
최상운
개인(국내)
임원
610501
대한민국
충북 청주시 오창읍
㈜에코프로 사내이사
임원(등기)

2
원상철
개인(국내)
계열회사 임원
590717
대한민국
충북 옥천군 안내면
㈜에코프로HN 감사
계열회사등 임원

3
김태만
개인(국내)
계열회사 임원
540101
대한민국
포항시 남구
㈜에코프로BM 사외이사
계열회사등 임원

4
허태경
개인(국내)
계열회사 임원
701222
대한민국
서울시 강남구
㈜에코프로AP 대표이사
계열회사등 임원

5
권태길
개인(국내)
계열회사 임원
431007
대한민국
경북 포항시 북구
㈜해파랑우리 대표이사
계열회사등 임원

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
0
0.00
0
0.00
-

이번보고서
2021년 11월 12일
에코프로
5
4,813,133
31.45
4,813,133
31.45
15,304,932

증 감
4,813,133
31.45
4,813,133
31.45
15,304,932

4. 보유목적

본인(㈜에코프로)은 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 1항에 해당하는 각호 사항에 대하여 주주로서 회사에 영향력을 행사할 수 있습니다.

- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 제1항 각 호
1. 임원의 선임 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에
이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

현재 각 호의 사항에 대하여 세부계획은 없지만, 회사의 주주로서 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
㈜에코프로의 ㈜에코프로HN 보통주식 공개매수

변동사유
㈜에코프로의 ㈜에코프로HN 보통주식 공개매수를 통한
지주회사의 설립요건 및 행위제한요건 충족

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에코프로
214-86-26675
4,805,561
-
-
-
-
-
-
-
-
4,805,561
31.40

특별
관계자
최상운
610501
628
-
-
-
-
-
-
-
-
628
0.00

원상철
590717
1,628
-
-
-
-
-
-
-
-
1,628
0.01

김태만
540101
3,500
-
-
-
-
-
-
-
-
3,500
0.02

허태경
701222
816
-
-
-
-
-
-
-
-
816
0.01

권태길
431007
1,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,000
0.01

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

15,304,932
0
31.45
31.45

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
에코프로
214-86-26675
4,805,561
-
-
-
-
-
-
4,805,561
31.40

특별
관계자
최상운
610501
628
-
-
-
-
-
-
628
0.00

원상철
590717
1,628
-
-
-
-
-
-
1,628
0.01

김태만
540101
3,500
-
-
-
-
-
-
3,500
0.02

허태경
701222
816
-
-
-
-
-
-
816
0.01

권태길
431007
1,000
-
-
-
-
-
-
1,000
0.01

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
0
합계(비율)
0.00
-

주1) 상기 계약의 세부 내용은 ㈜에코프로가 2020년 6월 10일 제출한 주요사항보고서(교환사채권발행결정)를 참고 바랍니다. 보고서작성기준일 현재, 최초 교환대상 주식수인 601,051주 중 597,276주가 교환청구 완료 되었습니다. 
※ 상기 계약기간은 사채의 만기일을 기재하였습니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
에코프로
214-86-26675
4,805,561
-
-
-
-
-
-
-
-
4,805,561
31.40

특별
관계자
최상운
610501
628
-
-
-
-
-
-
-
-
628
0.00

원상철
590717
1,628
-
-
-
-
-
-
-
-
1,628
0.01

김태만
540101
3,500
-
-
-
-
-
-
-
-
3,500
0.02

허태경
701222
816
-
-
-
-
-
-
-
-
816
0.01

권태길
431007
1,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,000
0.01

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

에코프로
214-86-26675
2021년 11월 05일
공개매수(+)
의결권있는 주식
249,960
4,555,601
4,805,561
110,500
현물출자에 따른 유상증자 참여

최상운
610501
2021년 11월 05일
신규보고(+)
의결권있는 주식
0
628
628
-
대표보고자 변경에 따른 신규보고

원상철
590717
2021년 11월 05일
신규보고(+)
의결권있는 주식
0
1,628
1,628
-
대표보고자 변경에 따른 신규보고

김태만
540101
2021년 11월 05일
신규보고(+)
의결권있는 주식
0
3,500
3,500
-
대표보고자 변경에 따른 신규보고

허태경
701222
2021년 11월 05일
신규보고(+)
의결권있는 주식
0
816
816
-
대표보고자 변경에 따른 신규보고

권태길
431007
2021년 11월 05일
신규보고(+)
의결권있는 주식
0
1,000
1,000
-
대표보고자 변경에 따른 신규보고

주) 상기 취득단가(원)은 공개매수 현물출자시 에코프로에이치엔의 공개매수가격을 기재하였습니다. 공개매수가격에 관한 세부내용은 에코프로가 에코프로에이치엔을 대상으로 2021년 10월 8일 공시한 「공개매수신고서」를 참고하시기 바랍니다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위 : 백만원)

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

에코프로
214-86-26675
503,394
0
0
503,394

최상운
610501
61
0
0
61

원상철
590717
157
0
0
157

김태만
540101
338
0
0
338

허태경
701222
79
0
0
79

권태길
431007
97
0
0
97

주1) 상기 에코프로의 자기자금은 현물출자 유상증자 참여에 따라 배정된 주식수 및 공개매수가격을 통해 산정하였습니다.
주2) 상기 특별관계자의 자기자금은 보고서 작성기준일 ㈜에코프로HN의 종가(96,700원)를 기준으로 산정하였습니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

에코프로
214-86-26675
㈜에코프로에이치엔 보통주를 공개매수로 취득하고,
그 대가로 ㈜에코프로 보통주(신주) 교부

최상운
610501
여유자금 등

원상철
590717
여유자금 등

김태만
540101
여유자금 등

허태경
701222
여유자금 등

권태길
431007
여유자금 등