코미코 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20211110)
제출인: FILLIMITED

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.2
(주)코미코

0000
0000
20211018

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 10월 18일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 11월 08일

보고자 :
FIL Limited

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)코미코
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
621,088
6.20

이번 보고서
498,310
4.97

보고사유
단순 주식 처분에 의한 변동 보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

loi

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)코미코
회사코드
183300

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
10,020,447

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
Bermuda

성명(명칭)
한글
에프아이엘 리미티드
한자(영문)
FIL Limited

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Pembroke Hall, 42 Crow Lane, Pembroke, Bermuda
생년월일 또는
사업자등록번호 등
1462

직업(사업내용)
Asset Management
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
FIL Asia Holdings Pte Limited
부서
Asia Pacific Regulatory Reporting

직위
Head of Regulatory Reporting, Asia Pacific
전화번호
(852) *********

성명
Jen Li
팩스번호
(852) *********

이메일 주소
******egulatory.filings@fil.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
Limited Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
Anne Richards

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(최다출자자)
Pandanus Partners LP
최대주주 지분율(%)
37.01

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
FIL Investment Management (Hong Kong) Limited
외국법인
계열회사
97708
Hong Kong
Level 21, Two Pacific Place, 88 Queensway, Admiralty, Hong Kong
Asset Management
기타

2
FIL Investment Management (Singapore) Limited
외국법인
계열회사
19900630E
Singapore
8 Marina View, #35-06, Asia Square Tower 1, 018960, Singapore
Asset Management
기타

3
FID ASIAN VALUES
외국법인
운용펀드
4762
UK
Beech Gate Millfield Lane, Lower Kingswood, Tadworth, Surrey, KT20 6RB
Foreign Mutual Fund
주주

4
FIDELITY FUNDS
외국법인
운용펀드
1582
Luxembourg
2A, rue Albert Borschette, L-1246, Luxembourg
Foreign Mutual Fund
주주

5
HI-KAPPA-14-SFONDS
외국법인
운용펀드
33645
Germany
Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH, Junghofstrasse 24, 60311 Frankfurt, Germany
Foreign Mutual Fund
주주

6
HI-SZVA-34-SFONDS
외국법인
운용펀드
45701
Germany
Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH, Junghofstrasse 24, 60311 Frankfurt, Germany
Foreign Mutual Fund
주주

7
NIKKO GRAVITY EQUITY FUND
외국법인
운용펀드
35141
Cayman Islands
Ugland House, 121 South Church Street, P.0. Box 309, Grand Cayman KY1-1104, Cayman Islands
Foreign Mutual Fund
주주

8
NORD EST ASSET MANAGEMENT
외국법인
운용펀드
13214
Luxembourg
5, allee Scheffer, L-2520, Luxembourg
Foreign Mutual Fund
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

1. FIL Investment Management (Hong Kong) Limited

법적성격
Limited Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
Brad Fresia

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(최다출자자)
FIL Limited
최대주주 지분율(%)
100

2. FIL Investment Management (Singapore) Limited

법적성격
Limited Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
Brad Fresia

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(최다출자자)
FIL Limited
최대주주 지분율(%)
100

3. FID ASIAN VALUES

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL Investment Management (Singapore) Limited, Proxy Voting: FIL Limited

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

4. FIDELITY FUNDS

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL Investment Management (Hong Kong) Limited, Proxy Voting: FIL Limited

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

5. HI-KAPPA-14-SFONDS

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL Investment Management (Hong Kong) Limited, Proxy Voting: FIL Limited

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

6. HI-SZVA-34-SFONDS

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL Investment Management (Hong Kong) Limited, Proxy Voting: FIL Limited

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

7. NIKKO GRAVITY EQUITY FUND

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL Investment Management (Hong Kong) Limited, Proxy Voting: FIL Limited

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

8. NORD EST ASSET MANAGEMENT

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management: FIL Investment Management (Hong Kong) Limited, Proxy Voting: FIL Limited

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 06월 07일
FIL Limited
10
621,088
6.20
621,088
6.20
10,020,447

이번보고서
2021년 11월 08일
FIL Limited
9
498,310
4.97
498,310
4.97
10,020,447

증 감
-122,778
-1.23
-122,778
-1.23
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
-장내매도

변동사유
-단순투자목적
-단순 주식 처분에 의한 변동 보고
-본 보고는 보고자 및 특별관계자들(해당하는 경우)이 투자자문사로서 발행회사의 주식에 대한 취득 및 처분 권한을 가지고 있으므로, 보고자가 대표보고자로서 동 주식의 보유자의 지위에서 이행하는 것임.

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
FIL Limited
1462
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
FIL Investment Management (Hong Kong) Limited
97708
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FIL Investment Management (Singapore) Limited
19900630E
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID ASIAN VALUES
4762
35,296
-
-
-
-
-
-
-
-
35,296
0.35

FIDELITY FUNDS
1582
372,381
-
-
-
-
-
-
-
-
372,381
3.72

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
18,182
-
-
-
-
-
-
-
-
18,182
0.18

HI-SZVA-34-SFONDS
45701
35,735
-
-
-
-
-
-
-
-
35,735
0.36

NIKKO GRAVITY EQUITY FUND
35141
902
-
-
-
-
-
-
-
-
902
0.01

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
35,814
-
-
-
-
-
-
-
-
35,814
0.36

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

10,020,447
-
4.97
4.97

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
FIL Limited
1462
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
FIL Investment Management (Hong Kong) Limited
97708
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FIL Investment Management (Singapore) Limited
19900630E
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID ASIAN VALUES
4762
-18,954
-
-
-
-
-
-
-
-
-18,954
-0.19

FIDELITY FUNDS
1582
-98,923
-
-
-
-
-
-
-
-
-98,923
-0.99

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
-828
-
-
-
-
-
-
-
-
-828
-0.01

HI-SZVA-34-SFONDS
45701
-2,942
-
-
-
-
-
-
-
-
-2,942
-0.03

NIKKO GRAVITY EQUITY FUND
35141
-306
-
-
-
-
-
-
-
-
-306
0.00

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
-825
-
-
-
-
-
-
-
-
-825
-0.01

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

FID ASIAN VALUES
4762
2021년 08월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
54,250
-12,865
41,385
71,450.00
-

FID ASIAN VALUES
4762
2021년 09월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
41,385
-6,089
35,296
82,380.56
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 07월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
471,304
-5,041
466,263
68,140.19
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 07월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
466,263
-1,810
464,453
66,339.23
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 08월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
464,453
-42,980
421,473
71,450.00
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 08월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
421,473
-1,380
420,093
80,470.37
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 08월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
420,093
-6,554
413,539
81,143.31
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 09월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
413,539
-1,572
411,967
85,407.95
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 09월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
411,967
-525
411,442
84,758.43
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 09월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
411,442
-6,029
405,413
86,890.43
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 10월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
405,413
-2,450
402,963
75,739.88
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 10월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
402,963
-5,876
397,087
73,840.88
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 10월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
397,087
-1,634
395,453
74,800.80
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 10월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
395,453
-744
394,709
74,664.52
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 10월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
394,709
-7,942
386,767
74,736.10
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 10월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
386,767
-2,727
384,040
74,377.81
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 10월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
384,040
-448
383,592
73,721.21
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 10월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
383,592
-1,262
382,330
73,552.46
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 10월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
382,330
-2,673
379,657
72,394.61
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 10월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
379,657
-5,200
374,457
71,872.81
-

FIDELITY FUNDS
1582
2021년 10월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
374,457
-2,076
372,381
73,351.11
-

HI-KAPPA-14-SFONDS
33645
2021년 11월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
19,010
-828
18,182
77,345.07
-

HI-SZVA-34-SFONDS
45701
2021년 11월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
38,677
-2,942
35,735
77,345.07
-

NIKKO GRAVITY EQUITY FUND
35141
2021년 08월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,208
-232
976
80,470.37
-

NIKKO GRAVITY EQUITY FUND
35141
2021년 09월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
976
-74
902
84,758.43
-

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
2021년 08월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
36,639
-143
36,496
80,470.37
-

NORD EST ASSET MANAGEMENT
13214
2021년 08월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
36,496
-682
35,814
81,143.31
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

제4부 단순투자 목적이 아닌 경우 추가 보고내용

1. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ공동보유계약 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

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합계(주식등의 수)
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합계(비율)
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다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

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2. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천