더라미 — 의결권대리행사권유참고서류 (20211109)
제출인: 커넥티드얼라이언스펀드

의결권대리행사권유참고서류
3.5
(주)휴먼엔

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021 년 11 월 09 일

권 유 자:
성 명: 커넥티드얼라이언스펀드
주 소: 서울특별시 서초구 강남대로 465 교보타워 A동 4층
전화번호: 070-4266-4915

작 성 자:
성 명: 박평원
부서 및 직위: 이사
전화번호: 070-4266-4915

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
커넥티드얼라이언스펀드
나. 회사와의 관계
최대주주

다. 주총 소집공고일
2021년 11월 09일
라. 주주총회일
2021년 11월 24일

마. 권유 시작일
2021년 11월 12일
바. 권유업무
 위탁 여부
미위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
주주제안 안건 통과를 위한 의사정족수 확보(권유취지문 참조)

나. 전자위임장 여부
해당사항 없음
(관리기관)
-

(인터넷 주소)
-

다. 전자/서면투표 여부
서면투표 가능
(전자투표 관리기관)
-

(전자투표 인터넷 주소)
-

3. 주주총회 목적사항

□ 기타주주총회의목적사항

□ 이사의해임

□ 이사의선임

주) 권유업무 위탁 법인은 현재 미정(주주명부 미수령)

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

커넥티드얼라이언스펀드
보통주
2,259,887
12.60
최대주주
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

(주)휴먼엔
특수관계인
보통주
1,800
0.01
본인
-

계
-
1,800
0.01
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

박평원
보통주
0
없음
임원
-

최명준
보통주
0
없음
-
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

-
해당사항없음
-
-
-
-
-

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

미정
미정
미정
미정
미정

주) 수탁법인은 미정 상태로 현재 명의개서대리인(국민은행 증권대행부)으로부터 본 임시주주총회 관련 주주명부를 제공받지 아니함에 따라 추후 확정 예정임

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 11월 09일
2021년 11월 12일
2021년 11월 24일
2021년 11월 24일

주) 권유 종료일은 2021년 11월 24일 오전 09:00 전까지

나. 피권유자의 범위

주주명부 기준(2021년 10월 29일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

존경하는 ㈜휴먼엔 주주 여러분!

'커넥티드 얼라이언스’펀드는 현재 휴먼엔의 지분 12.60%를 보유하고 있는 최대주주로서 휴먼엔 경영권 인수를 통한 러시아 코비박 백신의 완전 기술이전과 국내 생산을 통해 대한민국 백신 자주권 확보를 위해 노력하고 있습니다.

MP Corporation은 코비박백신 글로벌 유통허브를 구축하고 국내 대량생산과 해외유통을 위한 사업계획의 진행을 위해 추마코프연구소 등이 설립한 파마바이오테크(PBT)을 통해 생산준비를 예상 일정대로 진행하고 있습니다.

 한편, 김하수대표 및 이에 동조하는 현 경영진은 지난 5월 임시주총에서 관리종목 편입 우려 해소를 위한 '휴먼엔리조트’물적 분할 안건을 고의적으로 부결시키기 위해 약 800만주의 위임장을 은닉하는 불법행위를 하였으며, 기존 대표이사 이경순을 이사회에서 불법적으로 해임한 건은 법원으로부터 동 지위가 유지되는 것으로 인용되었습니다.

 이러한 법원의 판단에도 현 경영진은 물리력을 행사하며 이경순 대표이사의 경영참여를 못하게 하고 있으며 법원의 결정에도 불구하고 이경순 대표이사를 해임 결의하는 등 비이성적인 경영활동을 하고 있습니다.

 영업활동 또한 메타버스, 2차전지 등 현실성 없는 사업목적만 추가하고 엉뚱한 해상고철 납품과 같은 수익성 없는 영업활동만 진행하고 있는 실정입니다.

존경하는 주주여러분

더 이상 김하수대표 및 이에 동조하는 현 경영진은 휴먼엔을 정상적으로 경영할 수 없는 임원진입니다. 이사회는 주주의 대리인으로서 주주가치 제고를 위한 경영활동에 충실해야 합니다. 이러한 임무를 망각하고 자신들의 사익을 위해 경영활동을 하는 이사들은 주주들의 힘을 모아 임원진에서 몰아내고 휴먼엔을 정상화 시킬 수 있는 임원진을 선임해야합니다. 그래야 휴먼엔이 주주가치를 제고시킬 수 있는 회사로 변신 할 수 있습니다.

 이번 주주총회는 주주가 법원의 결정을 통하여 개최하는 임시주주총회인 만큼 주주분들의 중지를 모아 주주가 제안한 안건이 통과되어 휴먼엔의 경영이 정상화 될 수 있도록 주주여러분의 적극적인 참여를 부탁드립니다.

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
해당사항 없음

전자위임장 수여기간
-

전자위임장 관리기관
-

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
X

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

커넥티드얼라이언스

www.pharmbiotech.co.kr

-

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우에 한해 전자우편으로 위임장 용지를 송부할 계획임

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

피권유자가 대리인에게 직접 교부 또는 우편접수 
- 우편접수처 : (우 06611) 서울시 서초구 강남대로 465 교보타워 A동 4층 
 (주)엠피코퍼레이션(MP Corp.) 및 커넥티드얼라이언스
 위임장 수령 담당자 앞
- 전 화 번 호 : 070-4266-4915 / 070-4266-4924

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021 년 11 월 24 일 오전 09 시

장 소
경기도 가평군 가평읍 북한강변로 360-89 클로버리조트

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
해당사항 없음

전자투표 기간
-

전자투표 관리기관
-

인터넷 홈페이지 주소
-

기타 추가 안내사항 등
-

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

-

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

제1호 의안: 임시주주총회 의장(최명준)선임의 건

나. 의안의 요지

본 임시주주총회(2021년 11월 24일)는
의정부지방법원 2021. 09. 23.자 2021비합125 임시총회소집허가 사건의 결정에 따라
주식회사 엠엠알글로벌, 주식회사 석도선이 소집/ 운영하는 임시주주총회입니다. 따라서 주식회사 휴먼엔의 대표이사가 아닌
객관적으로 주주총회를 운영할 임시의장이 필요하며
최명준 임시의장 후보자는 이러한 역할에 적합할 것으로 보여집니다. 또한
최명준 임시의장 후보는 주주들로 부터 본 임시주주총회의 사내이사 후보로 추천된 책임성을 갖춘 임시의장입니다.

□ 이사의 해임

가. 해임 대상자의 성명, 생년월일 및 최근 주요약력

해임대상자 성명
생년월일
최근 주요약력
예정임기
만료일

이대식

1959.06

㈜휴먼엔 부사장
㈜엠에스하이텍 부사장
㈜한랩 상무이사

중앙대학교 경영학과

2023.03.23

김진우

1974.03

㈜휴먼엔 전략기획 이사
㈜글로스퍼 이사

부산대학교 법학과

2023.03.23

구성학

1975.09

㈜휴먼엔 부장
중국DAFA 부장

㈜화승네트웍스 과장

경성대학교 경영학과

2024.01.07

나. 해임하여야 할 사유

해임대상자 성명
해임하여야 할 사유

이대식
주주제안

김진우
주주제안

구성학
주주제안

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자
성명
생년월일
사외이사
후보자여부
감사위원회의 위원인
이사 분리선출 여부
최대주주와의
관계
추천인

최명준
1970.12
부
부
-
주주제안

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
당해법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

최명준
-
-
안건회계법인
삼정회계법인
-

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

주주제안 후보자인 최명준은 회계분야의 전문적 지식과 풍부한 경험을 바탕으로 회사의 성장과 발전에 기여할 것으로 판단되며 법률에서 정하고 있는 결격사유가 없고 독립적인 위치에 있어 이사로서 적임자로 판단됨.

확인서

사내이사확인서_최명준_1

※ 기타 참고사항

-