신흥에스이씨 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20211105)
제출인: 스틱글로벌혁신성장사모투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.8
신흥에스이씨(주)

1101
1000
20211102

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 11월 02일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 11월 04일

보고자 :
스틱글로벌혁신성장 사모투자합자회사

요약정보

발행회사명
신흥에스이씨(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
779,712
10.31

이번 보고서
0
0

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
779,712
10.31

이번 보고서
-
-

보고사유
공동보유에 의한 대표보고자 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
신흥에스이씨(주)
회사코드
243840

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
9,101,917

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
스틱글로벌혁신성장 사모투자합자회사
한자(영문)
STIC Global Innovation Growth Private Equity Fund

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 테헤란로78길 12 (대치동)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
259-88-02011

직업(사업내용)
사모투자합자회사
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
스틱인베스트먼트(주)
부서
경영지원본부

직위
수석매니저
전화번호
02-340******

성명
이동기
팩스번호
02-340******

이메일 주소
******lee@stic.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
(단위: 원, 2021.06.30)

법적성격
자본시장법상 경영참여형 사모집합투자기구

자산총액
(또는 운용자산총액)
40,206,500,000
부채총액
463,111,686

자본총액
39,743,388,314
자본금
40,206,500,000

대표자
업무집행사원 스틱인베스트먼트 주식회사

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주
(최다출자자)
스틱인베스트먼트 주식회사
최대주주 지분율(%)
3.01

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
스틱인베스트먼트 주식회사
국내법인
기타
120-81-91314
대한민국
서울특별시 강남구 테헤란로78길 12 (대치동)
경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
(단위: 원, 2021.06.30)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
143,757,697,425
부채총액
39,452,861,229

자본총액
104,304,836,196
자본금
5,185,000,000

대표자
곽동걸, 곽대환

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
디피씨 주식회사
최대주주 지분율(%)
100

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 10월 20일
스틱글로벌혁신성장 사모투자합자회사
2
779,712
10.31
779,712
10.31
7,565,164

이번보고서
2021년 11월 04일
스틱글로벌혁신성장 사모투자합자회사
2
0
0
-
-
9,101,917

증 감
-779,712
-10.31
-779,712
-10.31
1,536,753

주) 공동보유에 의한 대표보고자 변동으로 상기와 같이 보유주식등의 수와 보유비율을 0으로 기재하였으며, 당사의 실제 보유주식등의 수와 보유비율은 대표보고자인 최화봉의 공시 내용에 포함될 예정임 (이하 같음).

4. 보유목적

보고자는 보고일 현재 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대하여 구체적인 계획을 가지고 있지 않습니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
대표보고자 변동

변동사유
공동보유에 의한 대표보고자 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
스틱글로벌혁신성장 사모투자합자회사
259-88-02011
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
스틱인베스트먼트 주식회사
120-81-91314
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

9,101,917
-
-
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
스틱글로벌혁신성장 사모투자합자회사
259-88-02011
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
스틱인베스트먼트 주식회사
120-81-91314
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

주1) 기존주주들이 발행회사의 경영권 지분을 제3자에게 양도하는 경우, 투자자는 지분비율에 따라Tag-along Right 행사할 수 있으며, 투자자가 보유 주식을 재무적 투자자가 아닌 제3자에게 양도하려는 경우 기존주주들은Tag-along Right 행사할 수 있음.
주2) 보호예수기간(1년간) 종료 이후 최대 3년까지 투자자들은 상호합의 없이 보유주식(향후 보유하게 되는 주식 포함)을 매각할 수 없음.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

-
-
-
-
-
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
스틱글로벌혁신성장 사모투자합자회사
259-88-02011
-779,712
-
-
-
-
-
-
-
-
-779,712
-10.31

특별
관계자
스틱인베스트먼트 주식회사
120-81-91314
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

스틱글로벌혁신성장 사모투자합자회사
259-88-02011
2021년 11월 02일
기타(-)
의결권있는 주식
779,712
-779,712
0
0
공동보유에 의한 대표보고자 변동

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천