SDN — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20211102)
제출인: 나우IB

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.2
에스디엔(주)

1101
1100
20211028

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 10월 28일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 11월 01일

보고자 :
나우아이비캐피탈(주)

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제3-14조에 따른 전문투자자

발행회사명
에스디엔(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,892,263
5.66

이번 보고서
1,599,957
3.01

보고사유
전환사채 매도 등에 따른 변동보고

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서.pdf_page_1

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
에스디엔(주)
회사코드
099220

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
53,169,438

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
나우아이비캐피탈
한자(영문)
NAU IB Capital

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 삼성동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
120-87-18329

직업(사업내용)
여신전문금융업(신기술사업금융)
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
나우아이비캐피탈(주)
부서
경영기획본부

직위
차장
전화번호
02-565*****

성명
민경웅
팩스번호
02-565*****

이메일 주소
******uib.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
 (단위: 백만원)

법적성격
주식회사(여신전문금융업법에 의한 여신전문금융회사)

자산총액
(또는 운용자산총액)
81,065
부채총액
4,336

자본총액
76,729
자본금
47,400

대표자
이승원

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회, 투자위원회

최대주주
(최다출자자)
정지완
최대주주 지분율(%)
35.50

(주1)2020년 12월말 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
나우에이스파트너십펀드
기타단체(국내)
운용펀드
256-80-01069
대한민국
서울시 강남구 삼성로 511
투자자산운용
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
 (단위: 백만원)

법적성격
신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
41,356
부채총액
251

자본총액
41,105
자본금
35,200

대표자
나우아이비캐피탈(주), 에이스투자금융(주) (업무집행조합원)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회, 투자위원회

최대주주
(최다출자자)
나우아이비캐피탈(주)
에이스투자금융(주)
최대주주 지분율(%)
23.75

(주1) 2020년 12월말 기준
(주2) 최대주주는 업무집행조합원으로 기재

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2020년 07월 28일
나우아이비캐피탈
1
2,892,263
5.66
-
-
48,178,714

이번보고서
2021년 11월 01일
나우아이비캐피탈
1
1,599,957
3.01
1,599,957
3.01
53,169,438

증 감
-1,292,306
-2.65
1,599,957
3.01
4,990,724

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환 후 장내매도 및 전환사채권 콜옵션행사(3자지정)에 따른 매도

변동사유
전환 후 일부 주식 및 잔여전환사채권 매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
나우아이비캐피탈
120-87-18329
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
나우에이스
파트너십펀드
256-80-01069
1,599,957
-
-
-
-
-
-
-
-
1,599,957
3.01

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

53,169,438
-
3.01
3.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

나우아이비캐피탈
본인
0
0
0
0
0
0

나우에이스
파트너십펀드
특수관계인
1,599,957
3.01
-
-
1,599,957
3.01

합 계
1,599,957
3.01
-
-
1,599,957
3.01

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
나우아이비캐피탈
120-87-18329
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
나우에이스
파트너십펀드
256-80-01069
1,599,957
-
-
-
-
-
-
-
-
1,599,957
3.01

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

나우에이스
파트너십펀드
256-80-01069
2020년 08월 28일
-
전환사채권
2,892,263
507,652
3,399,915
2,353
행사가액조정

나우에이스
파트너십펀드
256-80-01069
2021년 07월 28일
전환등(-)
전환사채권
3,399,915
-1,699,958
1,699,957
2,353
1주 단주처리

나우에이스
파트너십펀드
256-80-01069
2021년 07월 28일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
1,699,957
1,699,957
2,353
전환권행사

나우에이스
파트너십펀드
256-80-01069
2021년 09월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,699,957
-100,000
1,599,957
2,700
장내매도

나우에이스
파트너십펀드
256-80-01069
2021년 10월 28일
기타(-)
전환사채권
1,699,957
-1,699,957
0
-
발행회사 콜옵션행사(3자지정)매도

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미