중앙첨단소재 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20211102)
제출인: 상지건설

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
4.2
(주)중앙디앤엠

1101
1100
20211025

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 10월 25일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 11월 01일

보고자 :
(주)상지카일룸

요약정보

보고특례 적용
전문투자자 구분
-

발행회사명
(주)중앙디앤엠
발행회사와의 관계
계열회사등

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
10,632,183
15.08

이번 보고서
0
0.00

보고사유
전환사채 콜옵션 행사로 인한 취득 후 처분

보유목적
단순투자

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서(경영참가목적 없음)('21.11.02)_(주)상지카일룸.jpg
확인서(경영참가목적 없음)('21.11.02)_(주)상지카일룸

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)중앙디앤엠
회사코드
051980

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
103,995,690

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
(주)상지카일룸
한자(영문)
Sangji Caelum, Inc.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 영동대로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
129-81-04500

직업(사업내용)
건설업 외
발행회사와의 관계
계열회사등

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)상지카일룸
부서
경영지원팀

직위
부장
전화번호
02-321******

성명
이동희
팩스번호
070-48*******

이메일 주소
******nd@sangji.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
146,161,016,170
부채총액
106,704,828,792

자본총액
39,456,187,378
자본금
30,297,921,000

대표자
김영신

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(최다출자자)
(주)중앙디앤엠
최대주주 지분율(%)
14.77

* 상기 재무사항은 2021년 06월 30일 현재 연결재무제표 기준입니다.
** 상기 최대주주 지분율(%)은 이번보고서 작성기준일 현재 (주)상지카일룸의 발행주식총수(81,834,543주) 기준입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021.01.11
(주)상지카일룸
1
10,632,183
15.08
0
0
59,884,557

이번보고서
2021.11.01
(주)상지카일룸
1
0
0
0
0
103,995,690

증 감
-10,632,183
-15.08
0
0
44,111,133

* 직전보고서의 비율은 직전보고서 작성 기준일의 발행주식총수 대비입니다.
** 직전보고서 작성기준일과 이번보고서 작성기준일 사이에

유상증자 및 제3자 보유 전환사채 전환청구권 행사로 인
하여 발행주식총수가 44,111,133주 증가하였습니다.

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 장외매수(콜옵션 행사) 취득 후 장외매도

변동사유
전환사채 콜옵션 행사 기한 도래로 인한 단순 취득 후 투자자금회수를 위한 처분

변경사유
-

5. 보유목적

단순투자

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)상지카일룸
129-81-04500
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
-
-
-
-
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-
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-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

103,995,690
-
-
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)상지카일룸
129-81-04500
-
-
-
-
-10,632,183
-
-
-
-
-10,632,183
-15.08

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)상지카일룸
129-81-04500
2021.03.31
행사가액조정
전환사채권
10,632,183
139,287
10,771,470
687원
( - 원)
- 발행회사의 시가를 하회하는 유상증자로 인한 전환가액의 조정
- 제9회 CB 전환가액 696원 → 687원

(주)상지카일룸
129-81-04500
2021.10.25
CB인수(+)
전환사채권
10,771,470
0
10,771,470
687원
(764.2875원)

- 제9회 CB 권면 74억원 콜옵션 행사로 인한 취득(매도청구권리 → CB)
-
거래상대방
 ① 권면 72억원 : Arena Global SK SPV, LLC
 ② 권면 02억원 : 김○○

(주)상지카일룸
129-81-04500
2021.10.25
장외매도(-)
전환사채권
10,771,470
-10,771,470
0
687원
(771.1575원)

- 제9회 CB 권면 74억원 처분
-
거래상대방
① 권면 30억원 : (주)에이치엔비라인
② 권면 30억원 : (주)티엔케이컨설팅
③ 권면 10억원 : 공○○
④ 권면 04억원 : 공○○

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미