신라젠 — 의결권대리행사권유참고서류 (20211014)
제출인: 신라젠

의결권대리행사권유참고서류
3.5
신라젠(주)

의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중

2021년 10월 14일

권 유 자:
성 명: 신라젠(주) 
주 소: 서울특별시 영등포구 의사당대로 83 (여의도동, 오투타워) 
전화번호: 02-368-2600

작 성 자:
성 명: 이정석 
부서 및 직위: IR/PR부서 이사 
전화번호: 02-368-2600

<의결권 대리행사 권유 요약>

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

가. 권유자
신라젠(주)
나. 회사와의 관계
본인

다. 주총 소집공고일
2021년 10월 14일
라. 주주총회일
2021년 10월 29일

마. 권유 시작일
2021년 10월 19일
바. 권유업무
 위탁 여부
위탁

2. 의결권 대리행사 권유의 취지

가. 권유취지
원활한 주주총회 진행 및 의결 정족수 확보

나. 전자위임장 여부
전자위임장 가능
(관리기관)
한국예탁결제원

(인터넷 주소)
(PC) https://evote.ksd.or.kr (모바일) https://evote.ksd.or.kr/m

다. 전자/서면투표 여부
전자투표 가능
(전자투표 관리기관)
한국예탁결제원

(전자투표 인터넷 주소)
(PC) https://evote.ksd.or.kr (모바일) https://evote.ksd.or.kr/m

3. 주주총회 목적사항

□ 정관의변경

□ 이사의선임

□ 감사의선임

□ 주식매수선택권의부여

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명
(회사명)
주식의
종류
소유주식수
소유비율
회사와의 관계
비고

신라젠(주)
보통주
75,000
0.07
본인
자기주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의
종류
소유주식수
소유 비율
회사와의
관계
비고

(주)엠투엔
최대주주
보통주
18,750,000
18.23
최대주주
-

계
-
18,750,000
18.23
-
-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항

가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)

성명
(회사명)
주식의
종류
소유
주식수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

김진수
보통주
0
직원
직원
-

문병선
보통주
0
직원
직원
-

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

성명
(회사명)
구분
주식의
종류
주식
소유수
회사와의
관계
권유자와의
관계
비고

(주)에스오피
법인
보통주
-
-
-
-

의결권대리행사권유수탁법인에관한사항

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

법인명
대표자
소재지
위탁범위
연락처

(주)에스오피
김선우
경기 남양주시
의결권 대리행사 권유 및 위임장 수령
02-563-2500

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간

주주총회
소집공고일
권유 시작일
권유 종료일
주주총회일

2021년 10월 14일
2021년 10월 19일
2021년 10월 28일
2021년 10월 29일

나. 피권유자의 범위

2021년 09월 30일 현재 주주명부에 기재되어 있는 전체 주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

(주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.

제16회 2차 임시 주주총회의 원할한 진행 및 의결 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 가능

전자위임장 수여기간
2021년 10월 19일 ~ 2021년 10월 28일

전자위임장 관리기관
한국예탁결제원

전자위임장 수여
인터넷 홈페이지 주소
(PC) https://evote.ksd.or.kr
(모바일) https://evote.ksd.or.kr/m

기타 추가 안내사항 등
□ 기간 중 24시간 이용 가능 (단, 마지막 날은 오후5시까지만 가능)
□ 인증서를 이용하여 시스템에서 주주 본인 확인 후 의안별 전자투표 행사 또는 전자위임장 수여
※ 주주확인용 공인인증서의 종류: 코스콤 증권거래전용 인증서, 금융결제원 개인용도제한용 인증서 등
□ 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법

피권유자에게 직접 교부
O

우편 또는 모사전송(FAX)
O

인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
O

전자우편으로 위임장 용지 송부
O

주주총회 소집 통지와 함께 송부
(발행인에 한함)
O

위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

홈페이지 명칭
인터넷 주소
비고

신라젠(주) 홈페이지
http://www.sillajen.com/kor/
IR/PR → 공고 게시판

전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

의결권 피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 한 경우 전자우편으로 위임장 용지 송부

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법

1. 현장 접수
(일시) 2021년 10월 29일 오후 2시 주주총회 개회 전
(장소) 서울특별시 양천구 목동동로 233, 한국방송회관 2층 코바코홀

2. 우편 접수
(일시) 2021년 10월 28일까지 
(장소) 서울특별시 영등포구 의사당대로 83, 11층 (여의도동, 오투타워) 의결권담당자 앞
(전화번호) 02-368-2600
(팩스번호) 02-783-7555

3. 의결권 대리행사 권유업무 대리인
- 의결권 대리행사 권유업무 대리인에게 직접 위임하여 의결권 대리행사 권유 수탁 법인[(주)에스오피(위임장 수령 업무)의 직원]에게 위임장 전달

다. 기타 의결권 위임의 방법

-

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소

일 시
2021년 10월 29일 오후 2시

장 소
서울특별시 양천구 목동동로 233, 한국방송회관 2층 코바코홀

나. 전자/서면투표 여부

□ 전자투표에 관한 사항

전자투표 가능 여부
전자투표 가능

전자투표 기간
2021년 10월 19일 ~ 2021년 10월 28일

전자투표 관리기관
한국예탁결제원

인터넷 홈페이지 주소
http://evote.ksd.or.kr (인터넷)
https://evote.ksd.or.kr/m (모바일)

기타 추가 안내사항 등
기간 중 24시간 시스템 접속 가능
(단, 시작일은 오전 9시부터,
마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

□ 서면투표에 관한 사항

서면투표 가능 여부
해당사항 없음

서면투표 기간
-

서면투표 방법
-

기타 추가 안내사항 등
-

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

▶ 코로나 19 관련 안내에 관한 사항

○ 정부의 집회 참여 자제 지침에 따라 총회장 직접 내방보다는 전자투표 또는 위임장을 활용한 의결권 행사를 우선 고려해 주시기 바랍니다.

○ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 직접 참석 없이 의결권 행사가 가능한 의결권 대리행사 제도의 활용을 권장 드립니다. 주주총회 개최시에는 총회장 입구에 설치된 '열화상 카메라' 등으로 총회에 참석하시는 주주님들의 체온을 측정할 수 있으며, 발열이 의심되는 경우 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다. 또한 질병 예방을 위해 주주총회에 참석시 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다. 

○ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)로부터 회의에 참석하시는 주주님의 안전을 위해 상기 개최장소의 변경이 불가피한 경우 변경된 회의장을 충분히 안내하고 이동을 돕는 등 참석주주님들의 주주권이 침해되지 않도록 필요한 조치를 다하겠습니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조(목적) 이 회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1. 의약품(동물 대상 포함) 관련 다음 각 목의 사업

가. 연구개발, 지식재산권 획득ㆍ이전

나. 임상시험

다. 제조, 수입 판매 등 유통

2. 의ㆍ생명과학 및 환자치료사업

영위업체 등에 대한 유가증권 등의 투자 또는 공동사업 운영사업

3. 보험, 금융투자 등 금융 관련 사업

4. 부동산 임대업, 관리업

5. 위 각 호와 관련된 연구, 대행, 자문 등 기타일체의 사업

제2조(목적) 이 회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.
1. 의약품(동물 대상 포함) 관련 다음 각 목의 사업
 가. 연구개발, 지식재산권 획득ㆍ이전
 나. 임상시험
 다. 제조, 수입 판매 등 유통
 2. 의ㆍ생명과학 및 환자치료사업 영위업체 등에 대한 유가증권 등의 투자 또는 공동사업 운영사업
 3. 보험, 금융투자 등 금융 관련 사업
 4. 부동산 임대업, 관리업
 5. 원료의약품, 의약외품 제조업 및 판매업
 6. 의료용구, 위생용품, 의료용품, 의료용기기, 세정제 제조업 및 판매업
 7. 생명과학(의료기기) 기구 및 재료 제조업, 도,소매업
 8. 화장품 제조업 및 도,소매업
 9. 건강기능식품 제조,판매, 도,소매 및 무역업
10. 건강보조식품 제조,판매, 도,소매 및 무역업
11. 유통 및 도소매업
12. 전자상거래 및 관련 유통업
13. 업종별 홍보 및 마케팅업
14. 위 각 호와 관련된 연구, 대행, 자문 등 기타일체의 사업
회사의 사업 목적 추가

제33조(대표이사 등의 선임)

① 이 회사는 이사회 결의로 대표이사 약간 명을 선임할 수 있다.

② 이 회사는 이사회의 결의로 부사장, 전무이사 및 상무이사 약간 명을 선임할 수 있다.

제33조(대표이사 등의 선임)

① 이 회사는 이사회 결의로 대표이사 약간 명을 선임할 수 있다.

<삭제>

업무 효율성 제고

제39조(상담역 및 고문)

이 회사는 이사회의 결의로 상담역 또는 고문 약간명을 둘 수 있다.

제39조(상담역 및 고문)

<삭제>

업무 효율성 제고

제40조(감사의 수와 선임) 
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

제40조(감사의 수와 선임)

③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

④ 회사가 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.

개정상법 및 표준정관 
반영

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부

감사위원회 위원인

이사 분리선출 여부

최대주주와의 관계
추천인

박상근
1976-02-23
-
-
특수관계인
이사회

김상원
1967-03-01
-
-
-
이사회

김재경
1964-10-02
-
-
-
이사회

총 3 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

박상근
전문경영인
2021 ~ 현재
2018 ~ 2020
2009 ~ 2018
2007 ~ 2008
2003 ~ 2005

엠투엔바이오 대표이사 
J&J, 악텔리온 파마수티컬즈 코리아 대표이사

J&J, 한국얀센 신제품도입, 사업개발 부서장
J&J, Centocor US, Dermatology Marketing

J&J, Janssen Phillipines, CNS Marketing

없음

김상원
전문경영인
2021 ~ 2021
2020 ~ 2021
2019 ~ 2021
2018 ~ 2019
2016 ~ 2017
2013 ~2015
2010 ~ 2013

신라젠㈜ 대표이사
㈜엠투엔 대표이사
SioFic 대표이사

SK플래닛 비상근고문
SK플래닛 성장추진단 단장

SK텔레콤 사업개발본부 본부장
SK홀딩스

없음

김재경
의사
2011 ~ 현재 
2017 ~ 현재 
1999 ~ 2000
2002 ~ 2003

선릉김정신과의원 원장

성균관대학교 의과대학 정신건강의학과 외래교수

삼성서울병원 정신건강의학과 전문의

㈜랩지노믹스 대표이사

없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

박상근
해당없음
해당없음
해당없음

김상원
해당없음
해당없음
해당없음

김재경
해당없음
해당없음
해당없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

본 후보자들은 경영, 임상 전반에 대한 넓은 이해도와 풍부한 경험을 바탕으로 회사의 성장기반 구축 및 경쟁력 제고에 기여할 것으로 판단되어 후보자로 추천합니다.

확인서

확인서_사내이사-박상근_211014

확인서_기타비상무이사 김상원_211014.jpg
확인서_기타비상무이사 김상원_211014

확인서_기타비상무이사 김재경_211014.jpg
확인서_기타비상무이사 김재경_211014

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

성만석
1969-09-07
없음
이사회

총 1 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
세부경력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

기간
내용

성만석
회계사
2000~ 현재
2000~ 현재
2019 ~ 2020
엘리오앤컴퍼니 전무이사
가립회계법인 전무이사
연세대학교 보건대학원 겸임교수
없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명
체납사실 여부
부실기업 경영진 여부
법령상 결격 사유 유무

성만석
해당없음
해당없음
해당없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

전문지식 보유로 감사업무를 수행함에 있어 보다 객관적이고 공정하게 그 직무를 수행할 것으로 판단되어 후보자로 추천합니다.

확인서

감사후보자 확인서_성만석_page-0001.jpg
감사후보자 확인서_성만석_page-0001

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 경영, 기술혁신 및 사업개발 등에 기여하거나 기여할 수 있는 주요 임직원에대한 동기부여를 통하여 높은 경영성과를 유도하고 이를 통해 회사의 실질적인 가치를 향상시키고자 하는데 부여 목적이 있음.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

장동택
대표이사
-
보통주

350,000

김상원
기타비상무이사
-
보통주

350,000

OOO
임직원
-
보통주

21,000

OOO
임직원
-
보통주

17,000

OOO
임직원
-
보통주

10,000

총 5 명

총 748,000주

주) 부여대상자가 직원(미등기임원 포함)으로서 각 개인별로 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여받았으므로, 부여대상자명을 기재하지 않았습니다.

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
보통주 신주 발행 교부
-

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주 748,000주
-

행사가격 및 행사기간

1. 행사가격: 6,000원

주식매수선택권 행사가격의 산정은 상법 제340조의2제4항에 따라 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액과 주식의 액면가액 중 높은 금액으로 해야 하지만 당사는 2020년 5월 8일부로 '상장적격성 실질심사 사유'가 발생하여 매매거래가 정지됨에 따라 위 규정에 의한 기준주가를 산정할 수 없음.

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 176조의7의 제3항 2호의 규정을 준용하여 회사의 자산가치와 수익가치를 가중산술평균한 평가액을 사용할 수 있지만 회사는 유전자 재조합 백시니아 바이러스를 이용한 항암 바이러스 면역치료제를 개발 중인 바이오 벤처기업으로 항암제 신약개발사업을 영위하고 있으며, 회사가 속한 바이오 신약개발산업은 개발중인 신약의 글로벌 판매가 성공할 경우 고부가가치를 창출할 수 있지만, 개발과정에서 관계당국의 엄격한 규제를 받고, 신약의 개발시작부터 시판승인에 이르기까지 10~15년 또는 그 이상의 장기간이 소요되며, 그 중에서도 항암제 신약분야는 다른 질환치료제 대비 개발비용이 많이 소요되는 반면 성공확률은 낮은 고위험 산업이며, 이런 회사의 특성상 자산가치로 기업가치를 평가하는 경우 현저히 저평가되는 것이 일반적임.

'대법원 2006. 11. 24. 자 2004마1022' 결정에 따르면 비상장주식의 평가방법을 규정한 관련 법규들은 그 제정 목적에 따라 서로 상이한 기준을 적용하고 있으므로, 어느 한 가지 평가방법이 항상 적용되어야 한다고 단정할 수 없고, 당해 회사의 상황이나 업종의 특성 등을 종합적으로 고려하여 공정한 가액을 산정하여야 한다고 판시한 바,
주식매수선택권 부여 시점 현재 외부평가기관의 평가가액을 실질가액기준으로 산정하되 주식의 실질가액 이상이 되도록 결정하였음.

2. 행사기간: 2023.10.30~2030.10.29

-

기타 조건의 개요
기타 세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관, 계약서 등에 정하는 바에 따름.
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행
주식수
부여가능
주식의 범위
부여가능
주식의 종류
부여가능
주식수
잔여
주식수

102,867,125
발행주식 총수의 15%
기명식 보통주
15,430,069
2,169,223

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2016년
2016.03.23
62명
보통주
2,890,000
2,045,777
372,000
472,223

2017년
2017.03.03
1명
보통주
200,000
-
-
200,000

2018년
2018.02.23
43명
보통주
500,000
-
377,000
123,000

2018년
2018.03.23
2명
보통주
50,000
-
-
50,000

2019년
2019.03.04
30명
보통주
290,000
-
235,000
55,000

2021년
2021.07.23
40명
보통주
1,286,000
-
17,000
1,269,000

계
-
총 178명
-
총 5,216,000주
총 2,045,777주
총 1,001,000주
총 2,169,223주

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.