네오티스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20211008)
제출인: 권은영

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.8
(주)네오티스

1101
0100
20211001

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2021년 10월 01일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2021년 10월 08일

보고자 :
권 은 영

요약정보

발행회사명
(주)네오티스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
5,832,721
44.38

이번 보고서
6,250,984
46.41

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,902,528
14.48

이번 보고서
1,902,528
14.13

보고사유
장내매수 / 전환사채권 취득

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)네오티스
회사코드
085910

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
13,468,654

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
권은영
한자(영문)
權殷榮(KWONEUNYOUNG)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 방배동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
550430

직업(사업내용)
기업가
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)네오티스
부서
재경팀

직위
부장
전화번호
02-597*****

성명
이준섭
팩스번호
02-741*****

이메일 주소
******@neotis.co.kr

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)
 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)
 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김현미
개인(국내)
친인척
590129
대한민국
서울특별시 서초구 방배동
-
주주

2
권상훈
개인(외국)
친인척
821216
미국
서울특별시 서초구 방배동
-
주주

3
권시훈
개인(국내)
친인척
860515
대한민국
서울특별시 서초구 방배동
-
주주

4
강신규
개인(외국)
친인척
571014
미국
서울특별시 서초구 반포동
-
주주

5
하이드렉스(주)
국내법인
계열회사
211-88-10047
대한민국
서울특별시 동작구 사당동
-
계열회사등

6
유니포인트
국내법인
대표이사
116-81-62839
대한민국
서울특별시 동작구 사당동
-
계열회사등

7
네오디에스
국내법인
계열회사
303-81-68247
대한민국
경기도 안성시 죽산면
-
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의
→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)
-

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우
【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2021년 09월 09일
권은영
7
5,832,721
44.38
5,832,721
44.38
13,141,323

이번보고서
2021년 10월 08일
권은영
7
6,250,984
46.41
6,250,984
46.41
13,468,654

증 감
418,263
2.03
418,263
2.03
327,331

4. 보유목적

최대주주 및 특별관계자로서 경영권 행사

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내매수 / 전환사채권 취득

변동사유
보고자 및 특별관계자의 장내매수 / 전환샤채권 취득

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
권은영
550430
2,495,958
-
-
-
-
-
-
-
-
2,495,958
18.53

특별
관계자
김현미
590129
792,378
-
-
-
-
-
-
-
-
792,378
5.88

권상훈
821216
1,414,177
-
-
-
-
-
-
-
-
1,414,177
10.50

권시훈
860515
121,048
-
-
-
-
-
-
-
-
121,048
0.90

강신규
571014
22,584
-
-
-
-
-
-
-
-
22,584
0.17

하이드렉스
211-88-10047
386,064
-
-
-
-
-
-
-
-
386,064
2.87

유니포인트
116-81-62839
512,932
-
-
-
-
-
-
-
-
512,932
3.81

네오디에스
303-81-68247
505,843
-
-
-
-
-
-
-
-
505,843
3.76

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

13,468,654
-
46.41
46.41

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
권은영
550430
2,495,958
-
-
-
-
-
-
2,495,958
18.53

특별
관계자
김현미
590129
792,378
-
-
-
-
-
-
792,378
5.88

권상훈
821216
1,414,177
-
-
-
-
-
-
1,414,177
10.50

권시훈
860515
121,048
-
-
-
-
-
-
121,048
0.90

강신규
571014
22,584
-
-
-
-
-
-
22,584
0.17

하이드렉스
211-88-10047
386,064
-
-
-
-
-
-
386,064
2.87

유니포인트
116-81-62839
512,932
-
-
-
-
-
-
512,932
3.81

네오디에스
303-81-68247
505,843
-
-
-
-
-
-
505,843
3.76

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의
→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

연번
성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

1
권은영
본인
550430
의결권있는 주식
595,948
교보증권
담보계약
2019년 06월 28일
3개월
4.43
차입기간은 연장 가능

2
권은영
본인
550430
의결권있는 주식
495,663
한화증권
담보계약
2019년 12월 27일
3개월
3.68
차입기간은 연장 가능

3
권상훈
특수관계인
821216
의결권있는 주식
389,864
DB증권
담보계약
2021년 08월 03일
3개월
2.89
차입기간은 연장 가능

4
권상훈
특수관계인
821216
의결권있는 주식
421,053
케이프증권
담보계약
2021년 09월 07일
3개월
3.13
차입기간은 연장 가능

합계(주식등의 수)
1,902,528
합계(비율)
14.13
-

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항

연번
주식등의 수
대출금액
채무자
이자율
담보
유지비율
기타

1
595,948
1,000,000,000
권은영
4.25
200
-

2
495,663
1,000,000,000
권은영
4.10
180
-

3
389,864
1,000,000,000
권상훈
4.00
200
-

4
421,053
1,000,000,000
권상훈
4.00
170
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
권은영
550430
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.07

특별
관계자
김현미
590129
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

권상훈
821216
327,331
-
-
-
-
-
-
-
-
327,331
2.43

권시훈
860515
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

강신규
571014
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

하이드렉스
211-88-10047
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

유니포인트
116-81-62839
80,932
-
-
-
-
-
-
-
-
80,932
0.60

네오디에스
303-81-68247
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

권은영
550430
2021년 09월 24일
장내매수(+)
의결권있는 주식
2,485,958
10,000
2,495,958
4,621
-

권상훈
821216
2021년 10월 01일
CB인수(+)
전환사채권
-
327,331
327,331
3,055
-

권상훈
821216
2021년 10월 07일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
1,086,846
327,331
1,414,177
-
-

권상훈
821216
2021년 10월 07일
전환등(-)
전환사채권
327,331
-327,331
-
-
-

유니포인트
116-81-62839
2021년 10월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
432,000
5,379
437,379
4,275
-

유니포인트
116-81-62839
2021년 10월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
437,379
31,000
468,379
4,140
-

유니포인트
116-81-62839
2021년 10월 07일
장내매수(+)
의결권있는 주식
468,379
31,543
499,922
4,292
-

유니포인트
116-81-62839
2021년 10월 08일
장내매수(+)
의결권있는 주식
499,922
13,010
512,932
4,421
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

권은영
550430
46,440,675
-
-
46,440,675

권상훈
821216
-
1,000,000,000
-
1,000,000,000

유니포인트
116-81-62839
344,707,570
-
-
344,707,570

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

권은영
550430
근로소득

유니포인트
116-81-62839
사업수익

02_차입금의 경우

ㅇ 차입금의 경우

차입자
권상훈
차입처
케이프증권

차입금액
1,000,000,000
차입기간
2021.09.07~2021.12.06
(3개월 단위 연장)

주식등의 담보제공 여부
여
담보 내역
(주)네오티스 보통주